電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的困境與出路

一、引言

電子商務(wù)平臺(tái)「創(chuàng)建了網(wǎng)絡(luò)交易空間，將傳統(tǒng)線下交易擴(kuò)大至線上，大幅增加了交易機(jī)會(huì)和成交額。權(quán)利人和知識(shí)產(chǎn)權(quán)集中于電商平臺(tái)的趨勢(shì)日益明顯。2但同時(shí)隨之而來(lái)的是交易糾紛的增多，3為了維持交易秩序，營(yíng)造良好的交易環(huán)境，平臺(tái)建立了一系列內(nèi)部規(guī)則用以解決交易產(chǎn)生的糾紛。在傳統(tǒng)的商品交易糾紛領(lǐng)域如虛假宣傳、商品質(zhì)量及未按時(shí)發(fā)貨引起的退貨退款等，平臺(tái)自身的糾紛解決機(jī)制起到了良好的效果。大多數(shù)爭(zhēng)議中，用戶無(wú)需訴諸法院，依靠平臺(tái)的機(jī)制即可解決爭(zhēng)議。雖然也有研究認(rèn)為平臺(tái)自由裁量缺乏限制因而存在風(fēng)險(xiǎn)，“但這一套糾紛解決機(jī)制在實(shí)際運(yùn)行中沒(méi)有引發(fā)社會(huì)顯著的不安。

在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，爭(zhēng)議問(wèn)題的專業(yè)性和復(fù)雜性上升。電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題能否有效解決是我國(guó)電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。‘社會(huì)對(duì)平臺(tái)能否妥善處理知產(chǎn)糾紛更加關(guān)注。有研究認(rèn)為平臺(tái)有權(quán)利制定一系列規(guī)則來(lái)明確參與者的權(quán)利與義務(wù)，‘但也有觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛涉及專業(yè)性問(wèn)題，需要由專業(yè)人士分析，普通公眾無(wú)法勝任。尤其是專利問(wèn)題相比著作權(quán)更加專業(yè)，非所在領(lǐng)域的專家都很難判斷，“平臺(tái)更難承擔(dān)起該重任?！愦送猓脚_(tái)介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的正當(dāng)性與合理性也存在爭(zhēng)議。10

電子商務(wù)平臺(tái)在交易中的地位、對(duì)商品和服務(wù)的控制力以及平臺(tái)自身的技術(shù)能力等都為高效解決糾紛提供了優(yōu)良條件。如果平臺(tái)僅僅是被動(dòng)執(zhí)行司法判決，既不能有效提升糾紛解決的效率，也不能讓平臺(tái)完全免于擔(dān)責(zé)。結(jié)合法律規(guī)定和現(xiàn)實(shí)交易的需求，平臺(tái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，“建立起相關(guān)的糾紛解決制度是促進(jìn)商業(yè)發(fā)展的必要選擇。實(shí)際上平臺(tái)也在進(jìn)行一系列的嘗試，比如通過(guò)調(diào)解機(jī)制、保證金機(jī)制等快速響應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議?！暗绻麤](méi)有針對(duì)平臺(tái)實(shí)質(zhì)審查的明確義務(wù)規(guī)定，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)平臺(tái)的有效約束和監(jiān)督，也難以維持處理結(jié)果的公信力和準(zhǔn)確性。因此平臺(tái)實(shí)質(zhì)審查義務(wù)的構(gòu)建，對(duì)于設(shè)計(jì)制定具體規(guī)則，完善全社會(huì)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制至關(guān)重要。

二、電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的困境

現(xiàn)有法律規(guī)定表面上沒(méi)有加重平臺(tái)義務(wù)，但由于規(guī)定不明、內(nèi)在要求沖突，實(shí)質(zhì)上卻阻礙了平臺(tái)有效解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛?！吨腥A人民共和國(guó)電子商務(wù)法條文釋義》以及《電子商務(wù)法》并沒(méi)有直接要求電子商務(wù)平臺(tái)主動(dòng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的條款。平臺(tái)根據(jù)投訴方和被投訴方的行為和反饋采取相應(yīng)的措施即可滿足法律要求。但是結(jié)合其他條款來(lái)看，平臺(tái)并不會(huì)因此而感到輕松?！峨娮由虅?wù)法》第四十一條要求平臺(tái)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則；第四十二至四十五條規(guī)定了平臺(tái)的義務(wù)以及需要承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任；14第八十四條和第八十五條規(guī)定了平臺(tái)如違反電商法將受到的行政處罰。1此外，《民法典》第一千一百九十五條也規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者如果沒(méi)有及時(shí)采取措施，將對(duì)損害擴(kuò)大部分承擔(dān)連帶責(zé)任。16從整體思路來(lái)看，上述條款都在期待平臺(tái)肩負(fù)更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，發(fā)揮平臺(tái)管理的優(yōu)勢(shì)和效率。1同時(shí)將“通知一刪除”的免責(zé)規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)闅w責(zé)也加重了平臺(tái)責(zé)任。這表明平臺(tái)置身事外，充當(dāng)“執(zhí)行者”其實(shí)并不容易。

（一）平臺(tái)“管道化”與立法旨意相悖

從現(xiàn)有規(guī)定來(lái)看，法律并非僅希望平臺(tái)單純作為傳送通知、被動(dòng)采取措施的“管道”而存在。得益于網(wǎng)絡(luò)溝通渠道的完善、真實(shí)信息的公示，現(xiàn)如今要實(shí)現(xiàn)有效通知其實(shí)并無(wú)需借助平臺(tái)來(lái)傳遞。如果平臺(tái)純粹成為實(shí)現(xiàn)“溝通”功能的“管道”，反而增加了社會(huì)成本，也無(wú)顯著的社會(huì)效益增加。1如果通知平臺(tái)是希望平臺(tái)采取措施遏制侵權(quán)行為，那么平臺(tái)摒棄實(shí)質(zhì)審查，僅依靠通知和反通知的步驟采取相應(yīng)措施，并不能有效降低誤判率，這可能對(duì)交易秩序造成巨大損害。2除了會(huì)影響表達(dá)自由21延遲權(quán)利人遏制侵權(quán)損害的救濟(jì)時(shí)間，也容易導(dǎo)致惡意投訴的滋生。

也有觀點(diǎn)認(rèn)為收到“通知”后的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商應(yīng)當(dāng)對(duì)涉嫌侵權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查。2收到“通知”的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商基于調(diào)查事實(shí)作出理性判斷，24這實(shí)質(zhì)上是要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商調(diào)查充分后得出可靠結(jié)論，而如果不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查則很難實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)。如果像《電子商務(wù)法》立法者所表示的一樣，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者接到通知后無(wú)需進(jìn)行調(diào)查，無(wú)需對(duì)內(nèi)容進(jìn)行法律判斷，25那么就與法律整體增加平臺(tái)義務(wù)和責(zé)任的趨勢(shì)相悖。這將使得平臺(tái)在日常經(jīng)營(yíng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中迷茫無(wú)措。

（二）過(guò)濾機(jī)制在電商平臺(tái)的局部失靈

安全港規(guī)則最先確立于美國(guó)《千禧年數(shù)字法案》2，隨后被歐洲2與中國(guó)2接受。安全港規(guī)則雖然免除了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的版權(quán)審查義務(wù)，但在法院應(yīng)對(duì)盜版問(wèn)題時(shí)，仍然利用各種替代性規(guī)則要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商承擔(dān)版權(quán)審查義務(wù)。2從現(xiàn)實(shí)來(lái)看網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對(duì)此并無(wú)強(qiáng)烈反感，3我國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)也呈現(xiàn)出一定的接納態(tài)度。31

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商承擔(dān)版權(quán)審查義務(wù)的現(xiàn)實(shí)可能性：一是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商所面臨的多數(shù)著作權(quán)侵權(quán)判斷并不復(fù)雜，以判斷權(quán)屬為主。比如，平臺(tái)需要判斷用戶是否為作者的真實(shí)權(quán)利人，以及是否得到權(quán)利人的授權(quán)許可；或用戶上傳內(nèi)容是否含有版權(quán)內(nèi)容，3而這部分識(shí)別通常經(jīng)過(guò)字面比對(duì)就可以得出結(jié)論。34二是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步為服務(wù)商進(jìn)行過(guò)濾審查提供了技術(shù)條件，并且技術(shù)能夠持續(xù)優(yōu)化。這使得過(guò)濾制度的運(yùn)用在適用中錯(cuò)誤率低，且效率高。運(yùn)行良好的例子如YouTube的ContentID系統(tǒng)和論文學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)。

但如果將過(guò)濾制度移植到電子商務(wù)平臺(tái)，則面臨著運(yùn)行失靈的現(xiàn)實(shí)威脅。當(dāng)然，在電子商務(wù)平臺(tái)的著作權(quán)侵權(quán)領(lǐng)域和部分類型化的商標(biāo)侵權(quán)領(lǐng)域，過(guò)濾制度仍然能夠發(fā)揮出應(yīng)有的效果，35理由如上文所述。但需要注意的是，電商平臺(tái)要同時(shí)處理大量復(fù)雜的商標(biāo)和專利的糾紛，其中部分需要更深入地分析和更專業(yè)地判斷。即便是專利中的外觀設(shè)計(jì)，要判斷侵權(quán)與否，也不像大眾通常以為的那樣容易。37，38在此類情形下，識(shí)別侵權(quán)的難度和現(xiàn)有技術(shù)手段的水平都無(wú)法讓過(guò)濾制度有效運(yùn)行。本文并不是完全反對(duì)電商平臺(tái)使用過(guò)濾機(jī)制，而是認(rèn)為僅有過(guò)濾機(jī)制（即便輔以配套投訴制度）并不能幫助電商平臺(tái)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。如果過(guò)濾機(jī)制失靈的領(lǐng)域占到一定比例，此時(shí)平臺(tái)需要建立新的制度來(lái)應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

（三）“通知一刪除”規(guī)則的局限性

“通知一刪除”規(guī)則的初衷是為了便利權(quán)利人及時(shí)維權(quán)，保障自身的合法利益；同時(shí)也避免讓平臺(tái)承擔(dān)過(guò)重的審查負(fù)擔(dān)。但是在商業(yè)交易的演變中，惡意通知卻成為困擾平臺(tái)的顯著問(wèn)題。實(shí)踐中，投訴人常常利用著作權(quán)登記證書(shū)或商標(biāo)注冊(cè)證明對(duì)正常商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行干擾。尤其是在關(guān)鍵銷(xiāo)售時(shí)期，如雙十一、雙十二購(gòu)物節(jié)，惡意通知被作為一種妨礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銷(xiāo)售經(jīng)營(yíng)的手段。40由于專業(yè)判斷難度較大，“通知一刪除”規(guī)則也并不適宜廣泛適用于專利侵權(quán)領(lǐng)域。41

“反通知”的規(guī)定表明立法者已經(jīng)意識(shí)到現(xiàn)實(shí)當(dāng)中通知內(nèi)容存在爭(zhēng)議。通知可能并不絕對(duì)真實(shí)有效，侵權(quán)與否并不能單單依靠投訴方的舉證來(lái)判斷。但是從當(dāng)前的效果來(lái)看，“反通知”的設(shè)置并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期，未能防范或阻止惡意投訴的滋生。因?yàn)閻阂馔对V所追求的可能并不是競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品永久下架，而是在某一段時(shí)期內(nèi)擾亂競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的正常經(jīng)營(yíng)。所以現(xiàn)行反通知的規(guī)定并不能有效阻止惡意通知。

《電子商務(wù)法》對(duì)錯(cuò)誤通知規(guī)定了較為嚴(yán)格的責(zé)任。但實(shí)際上，由于錯(cuò)誤通知成本較低，相關(guān)條款較難阻卻惡意通知。42一方面，如何定義錯(cuò)誤通知，目前的規(guī)定尚不明確。43另一方面，現(xiàn)實(shí)中要證明是錯(cuò)誤通知也需要被投訴方再投入時(shí)間和精力，舉證較難，44這很可能使被投訴方望而卻步。由于難以確定是否為錯(cuò)誤通知，錯(cuò)誤通知的損害也難以明確，相對(duì)應(yīng)的懲罰條款的實(shí)際作用也就被大大限制了。45如果平臺(tái)沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，僅僅依靠通知外觀來(lái)判斷，會(huì)讓平臺(tái)陷入兩難的境地：沒(méi)有及時(shí)采取措施可能導(dǎo)致平臺(tái)面臨共同侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；收到通知即采取措施，則使得該制度整體偏向于投訴方，縱容惡意投訴的滋生，又容易損害被投訴方利益。46并且將來(lái)任何一方都有可能主張平臺(tái)已經(jīng)知道而要求平臺(tái)承擔(dān)責(zé)任。

上述問(wèn)題表明現(xiàn)有機(jī)制在電商平臺(tái)的運(yùn)行效果難以達(dá)到滿意的效果。如果平臺(tái)不進(jìn)行完善，則有可能因?yàn)闆](méi)有盡到注意義務(wù)而承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。平臺(tái)遠(yuǎn)離實(shí)質(zhì)審查也很難明哲保身。

三、電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的特點(diǎn)

電商平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問(wèn)題愈發(fā)顯著，平臺(tái)被要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的案例也屢見(jiàn)不鮮。47電商平臺(tái)為用戶提供交易環(huán)境，并從中獲利，有義務(wù)維護(hù)權(quán)利人利益和交易秩序。在已有制度無(wú)法有效解決侵權(quán)問(wèn)題時(shí)，平臺(tái)不應(yīng)持放任的態(tài)度，而有必要采取其他措施。合理有效的糾紛解決機(jī)制應(yīng)當(dāng)發(fā)揮不同機(jī)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)。換言之，社會(huì)在認(rèn)知經(jīng)濟(jì)性的指引下應(yīng)當(dāng)充分考慮決策機(jī)制的性價(jià)比，力求決策正確性和便捷性的總收益最大，理想的分工是讓合適的機(jī)構(gòu)做合適的決策。48這不僅需要社會(huì)從宏觀層面考慮市場(chǎng)發(fā)展水平、解紛機(jī)構(gòu)的認(rèn)知能力，也需要對(duì)糾紛本身的特點(diǎn)進(jìn)行歸納，以便匹配能高效解決的機(jī)構(gòu)。

（一）大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生于平臺(tái)

交易規(guī)模和體量增長(zhǎng)的同時(shí)，糾紛頻率和數(shù)量也在增長(zhǎng)。在司法體系內(nèi)，雖然也有建立專門(mén)法院、運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)等提高審判效率的嘗試，但面對(duì)糾紛數(shù)量，司法系統(tǒng)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)同等層次的發(fā)展。訴訟的時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本也無(wú)法完全適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)短平快的特點(diǎn)。4加之電子商務(wù)總體規(guī)模巨大，但產(chǎn)生較多單筆額度不高的糾紛。5這導(dǎo)致大量糾紛發(fā)生于平臺(tái)，終止于平臺(tái)，并沒(méi)有進(jìn)入訴訟程序。京東表示，截至2019年10月，還沒(méi)有收到一例投訴方在投訴后起訴或舉報(bào)的案例。51這表明無(wú)論是出于成本考慮還是出于投訴性質(zhì) （惡意與否），相關(guān)權(quán)利人并無(wú)特別的動(dòng)力一定要在平臺(tái)外解決糾紛。傳統(tǒng)的仲裁機(jī)構(gòu)雖然具備效率和保密性方面的優(yōu)勢(shì)，但是費(fèi)用偏高，需要事先簽署仲裁協(xié)議，也不適宜解決所有電子商務(wù)平臺(tái)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。僅一家電商平臺(tái)一年的專利糾紛處理數(shù)量就遠(yuǎn)高于全國(guó)法院。難以想象如此龐大數(shù)量的糾紛涌入法院或仲裁系統(tǒng)的情況。在網(wǎng)絡(luò)空間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不能再僅僅依靠于民事或刑事，替代糾紛解決機(jī)制也十分關(guān)鍵。發(fā)生在電子商務(wù)平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛交由法院處理并不現(xiàn)實(shí)。這需要多元化的主體參與，更加多樣化的解紛機(jī)制。54

（二）糾紛解決機(jī)構(gòu)多元化設(shè)置的需要

具體到個(gè)案中，糾紛所涉價(jià)值量則存在顯著差別。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)的商品和服務(wù)交易中，部分的單筆價(jià)值量并不高，也有部分糾紛所涉價(jià)值巨大。用戶對(duì)投入相關(guān)糾紛解決的時(shí)間、精力和金錢(qián)成本的心理預(yù)期存在差異。對(duì)前者而言，用戶對(duì)成本投入的心理預(yù)期十分有限，但解決此類糾紛對(duì)于維持良好的交易秩序和環(huán)境，保障公眾的合法權(quán)益仍然有十分重要的意義。不同類型的糾紛適合交給不同類型的制度和機(jī)構(gòu)解決。在交易類型、交易主體、糾紛解決需求都更加多元化的今天，多元糾紛解決機(jī)制的建立應(yīng)該結(jié)合效率、成本的考慮，為公眾提供更多的解決方式。通過(guò)合理的設(shè)置和整體體系的建立，讓糾紛流轉(zhuǎn)的渠道更加順暢，使糾紛得以分層次解決，調(diào)動(dòng)社會(huì)現(xiàn)有的解紛資源。55讓每種方式充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，共同實(shí)現(xiàn)有效治理。5這需要社會(huì)建立起體系化的糾紛解決制度，協(xié)調(diào)不同機(jī)構(gòu)參與。與司法機(jī)關(guān)相比，平臺(tái)亦有處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的優(yōu)勢(shì)。

四、平臺(tái)作為糾紛解決機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)

雖然社會(huì)對(duì)平臺(tái)介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛存在疑慮，但平臺(tái)依然具備某些比較優(yōu)勢(shì)。如果平臺(tái)的制度能夠進(jìn)一步完善，矯正偏差，那社會(huì)沒(méi)有理由阻止平臺(tái)承擔(dān)更多的解紛工作。

（一）平臺(tái)成本優(yōu)勢(shì)顯著

糾紛解決機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行，需要公眾的信任和參與。而平臺(tái)特殊的交易地位使得其無(wú)需投入過(guò)多的推廣成本。每個(gè)地區(qū)各自為政建立不同的機(jī)構(gòu)，都需要投入精力對(duì)公眾進(jìn)行宣傳和推廣。如果沒(méi)有吸引公眾參與，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)閑置，從而無(wú)法在日常工作中積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而無(wú)法有效地解決更多更復(fù)雜的糾紛。獲得公眾的信任需要機(jī)構(gòu)付出努力和投入，也會(huì)產(chǎn)生一定的競(jìng)爭(zhēng)和淘汰。本文并不反對(duì)機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)，但認(rèn)為同質(zhì)化機(jī)構(gòu)的數(shù)量應(yīng)該維持在合理范圍內(nèi)，以確保整體社會(huì)資源的有效配置。而平臺(tái)作為一個(gè)類型的機(jī)構(gòu)不應(yīng)該被當(dāng)然地排除在外。

公眾在日常交易和生活中與平臺(tái)交往密切，相對(duì)熟悉，需要的推廣成本更少。平臺(tái)本身的交易地位和技術(shù)條件，讓公眾參與也更便利（比如投訴與最終采取措施的銜接），耗費(fèi)成本更少。整體而言，平臺(tái)無(wú)需太多的事前介紹和推廣工作，也更容易發(fā)揮分流、解紛的作用。這樣既不會(huì)增加司法機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)，也能夠解決諸多糾紛。同時(shí)，法院所推廣或者主導(dǎo)的糾紛解決機(jī)制會(huì)因?yàn)楦鱾€(gè)地區(qū)的實(shí)際情況（如可以投入的人員、財(cái)力等）存在差異，導(dǎo)致該機(jī)制的發(fā)展整體來(lái)看并不均衡。而平臺(tái)可以較好地克服區(qū)域經(jīng)濟(jì)和效率上的差異，在更寬廣的范圍內(nèi)為權(quán)利人提供相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的糾紛解決機(jī)制。如果社會(huì)選擇忽視平臺(tái)所擁有的優(yōu)勢(shì)，另行建立全新的第三方機(jī)構(gòu)相當(dāng)于重復(fù)建設(shè)，會(huì)造成一定程度的社會(huì)資源浪費(fèi)。并且平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制基于內(nèi)部演化形成，屬于內(nèi)生型機(jī)制。相比于外生型機(jī)制，具備長(zhǎng)久運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)。57

平臺(tái)積極推動(dòng)解決普通類型的糾紛并沒(méi)有引發(fā)太多的爭(zhēng)議，但當(dāng)其嘗試的領(lǐng)域擴(kuò)大到知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇時(shí)，因?yàn)閷I(yè)性和中立性問(wèn)題受到了質(zhì)疑。本文認(rèn)為，這兩點(diǎn)并不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果，不會(huì)讓平臺(tái)對(duì)于實(shí)質(zhì)審查結(jié)果產(chǎn)生系統(tǒng)性的偏差和誤判。

（二）平臺(tái)專業(yè)性保障

有觀點(diǎn)認(rèn)為專利問(wèn)題更為專業(yè)，平臺(tái)沒(méi)有能力進(jìn)行判斷。58其實(shí)這并不單單是平臺(tái)所面臨的質(zhì)疑，法院在積極嘗試建立多元知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制時(shí)，同樣需要解決這個(gè)難題，才能讓機(jī)制充分發(fā)揮功效。5專業(yè)性問(wèn)題并不是當(dāng)然無(wú)解，平臺(tái)仍然可以通過(guò)專業(yè)團(tuán)隊(duì)的組建、自我學(xué)習(xí)、交流溝通等方式使專業(yè)性達(dá)到社會(huì)所期待的水平。

平臺(tái)在過(guò)去處理糾紛中的學(xué)習(xí)能力和探索能力得到了充分地展現(xiàn)。如果平臺(tái)本身有積極性去完成這項(xiàng)工作，并且有充分的條件和資源（比如大量的糾紛案件、技術(shù)手段、良好的交流溝通渠道等等）開(kāi)展學(xué)習(xí)，社會(huì)應(yīng)該對(duì)平臺(tái)的專業(yè)性給予一定的信任。

類比法院的工作，法官也并不是天然具備某個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的人員。法官的專業(yè)知識(shí)能否完全勝任侵權(quán)判斷也并非沒(méi)有質(zhì)疑。但社會(huì)公眾仍然愿意將糾紛交給法官去解決，信任法官的判斷。在專利訴訟中，原被告需要花費(fèi)大量的精力和時(shí)間與法官溝通，闡明技術(shù)特征、爭(zhēng)議焦點(diǎn)等，也需要投入一定的成本。但是在司法系統(tǒng)內(nèi)部的工作與學(xué)習(xí)中，法官可以逐漸積累起相關(guān)的知識(shí)。各國(guó)也通過(guò)設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，結(jié)合技術(shù)調(diào)查官和專家證人等制度來(lái)解決專利案件技術(shù)性強(qiáng)的問(wèn)題。在具體案件中，法官也可以通過(guò)與原被告雙方的溝通掌握個(gè)案中的具體知識(shí)。理論上，平臺(tái)并不必然缺失這種學(xué)習(xí)能力。如果平臺(tái)可以組建專業(yè)的審查人員團(tuán)隊(duì)，確保審查人員的專業(yè)素質(zhì)和技能，那么平臺(tái)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專業(yè)性問(wèn)題應(yīng)該就已化解。

此外，平臺(tái)自身也有動(dòng)機(jī)通過(guò)收集更多信息來(lái)實(shí)現(xiàn)專業(yè)判斷的準(zhǔn)確性。日常與科研機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人士的討論交流，可以為平臺(tái)提供更多元充分的觀點(diǎn)，也可以幫助平臺(tái)以更全面的視野分析問(wèn)題，探討相關(guān)問(wèn)題的基礎(chǔ)理論知識(shí)。更貼近交易場(chǎng)景的平臺(tái)對(duì)市場(chǎng)中發(fā)生的侵權(quán)行為也有著敏銳的洞察力，能夠及時(shí)根據(jù)侵權(quán)的實(shí)際情況和特點(diǎn)而優(yōu)化自身的判斷程序。

（三）平臺(tái)中立性立場(chǎng)

有觀點(diǎn)認(rèn)為公平公正并非平臺(tái)的價(jià)值取向，平臺(tái)目標(biāo)是商業(yè)利益的最大化。平臺(tái)的逐利性特征也使得批評(píng)者質(zhì)疑相關(guān)規(guī)則制定時(shí)民主程序的缺失，但同時(shí)平臺(tái)又擁有了類似國(guó)家的審查權(quán)。4平臺(tái)的規(guī)則和制度不可避免地帶有生產(chǎn)者的價(jià)值偏好，這種偏好有可能與公共利益、用戶利益沖突。但平臺(tái)追求商業(yè)利益最大化的目標(biāo)并不完全與公平公正的價(jià)值取向相沖突。與典型的互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售糾紛相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的確有更顯著的特點(diǎn)。消費(fèi)者和商家都是平臺(tái)的用戶，一方加入平臺(tái)的價(jià)值取決于另一方的規(guī)模。這就是典型的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。平臺(tái)必須謹(jǐn)慎維持雙邊利益的平衡才能構(gòu)建良好的交易環(huán)境。因此有研究認(rèn)為平臺(tái)治理的實(shí)質(zhì)是通過(guò)制定相關(guān)規(guī)范和政策來(lái)改變和影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，以提高間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。這種內(nèi)在動(dòng)機(jī)維持著平臺(tái)的中立性，因?yàn)橄到y(tǒng)性地偏向任何一方都可能會(huì)損害平臺(tái)的正常經(jīng)營(yíng)。即便是大型商家與個(gè)人用戶之間的糾紛，平臺(tái)也沒(méi)有明顯的動(dòng)機(jī)要偏向大型商家。相反，從現(xiàn)有糾紛解決機(jī)制中，社會(huì)可以看到平臺(tái)解決糾紛的一些優(yōu)勢(shì)，并總結(jié)出重要的經(jīng)驗(yàn)。比如流程具有較高的可視化程度，用戶可以看到預(yù)期的處理結(jié)果，投訴程序和處理程序的銜接有助于迅速落實(shí)處理結(jié)果。69

由于平臺(tái)也面臨承擔(dān)共同侵權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，其判斷和裁決也會(huì)相對(duì)謹(jǐn)慎。7實(shí)踐中，多個(gè)平臺(tái)建立和嘗試的“大眾評(píng)審制”也可以側(cè)面論證平臺(tái)自身對(duì)中立性的追求。并且，通過(guò)合理規(guī)則的構(gòu)建和監(jiān)督，可以確保系統(tǒng)性的公平結(jié)果。對(duì)此，后文將詳細(xì)論述。

誠(chéng)然，電子商務(wù)平臺(tái)的確存在需要被規(guī)制和約束的地方。但這與平臺(tái)構(gòu)建規(guī)則積極承擔(dān)和履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)并不天然矛盾。本文并非表示平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則不應(yīng)受到審查和管制，而是中立性質(zhì)疑作為平臺(tái)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的阻礙是可以通過(guò)合理的方案來(lái)化解的。司法體系的較高支持度來(lái)源于法律程序讓人充分參與其中，且得到公正地對(duì)待，而非完全是實(shí)體審判結(jié)果。2平臺(tái)對(duì)此可以進(jìn)行借鑒，在構(gòu)建更為具體的制度時(shí)，保障用戶的充分參與，用公開(kāi)透明的流程消除社會(huì)的疑慮。并且，發(fā)展更為成熟的司法體系也可以為平臺(tái)提供部分經(jīng)驗(yàn)和參考。平臺(tái)并不是憑空而起，面對(duì)社會(huì)擔(dān)憂也不是完全束手無(wú)策。

五、平臺(tái)實(shí)質(zhì)審查義務(wù)的構(gòu)建

平臺(tái)目前所面臨的質(zhì)疑，很大程度上是因?yàn)槠脚_(tái)規(guī)則并不具備法律規(guī)則那樣嚴(yán)格的立法程序、確定的解釋機(jī)制和健全的實(shí)施體系，因此公信力欠缺。但平臺(tái)通過(guò)義務(wù)的構(gòu)建，具體規(guī)則的設(shè)計(jì)，可以解決這一問(wèn)題。一旦合理、規(guī)范、有效的規(guī)則建立，平臺(tái)技術(shù)架構(gòu)支持的低信息成本，將為規(guī)范實(shí)施提供良好的制度運(yùn)行環(huán)境。74

（一）構(gòu)建基礎(chǔ) 不完善程序正義

程序并非要十全十美、毫無(wú)破綻才能符合社會(huì)的期待和最大利益。但即使法律被遵循，公平程序被貫徹，卻無(wú)法使得結(jié)果總是正確，典型的如刑事審判程序。75不正義并非來(lái)自個(gè)人的過(guò)錯(cuò)，而是“某些情況的偶然結(jié)合挫敗了法律規(guī)范的目的”。7社會(huì)基本結(jié)構(gòu)里并非純粹追求完善程序正義或者某一種程序正義，而是幾種正義的融合與分工，大多數(shù)情況下是幾種正義標(biāo)準(zhǔn)共同作用于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)。程序設(shè)計(jì)者與執(zhí)行者主要是讓程序成為“更有效率地實(shí)現(xiàn)群體目標(biāo)的工具”。如同法律程序的目標(biāo)是“最小化社會(huì)成本”79一般，平臺(tái)制定程序時(shí)也需要平衡成本和精確度。因此，社會(huì)要求平臺(tái)制定事無(wú)巨細(xì)的程序規(guī)則，并不一定符合福利最大化。義務(wù)構(gòu)建對(duì)平臺(tái)提出了基本性的要求，設(shè)定了最低義務(wù)限度，提供給平臺(tái)方向性的指引，也督促平臺(tái)盡可能完善自身的工作。

（二）實(shí)質(zhì)審查義務(wù)的具體內(nèi)容

根據(jù)不完善程序正義理論的設(shè)想以及實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)的運(yùn)作狀況，要百分之百地保證審查結(jié)果準(zhǔn)確是幾乎無(wú)法完成的任務(wù)。但通過(guò)程序的制定和細(xì)化，可以促使結(jié)果盡可能地接近準(zhǔn)確。因此，下文將討論建立平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制的相關(guān)具體規(guī)則和平臺(tái)義務(wù)，以及在判斷錯(cuò)誤的場(chǎng)景下，平臺(tái)是否應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。本文認(rèn)為，如果平臺(tái)滿足了事先設(shè)定的平臺(tái)義務(wù)，并且督促糾紛解決按照已經(jīng)披露的規(guī)則進(jìn)行，即便最終的結(jié)果被證明存在偏差或錯(cuò)誤，平臺(tái)也不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

1.勤勉義務(wù)—組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的特殊性，為了確保糾紛解決的結(jié)果準(zhǔn)確，平臺(tái)首先應(yīng)該組建專業(yè)的團(tuán)隊(duì)。根據(jù)糾紛類型的復(fù)雜程度不同可以對(duì)相關(guān)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性有不同程度的要求。專利團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性程度高于著作權(quán)或者商標(biāo)權(quán)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性應(yīng)該被認(rèn)為是合理的。專業(yè)團(tuán)隊(duì)可以是一個(gè)人才儲(chǔ)備池，由平臺(tái)先挑選有資格的審查員進(jìn)入儲(chǔ)備池，個(gè)案中再確定具體的審查員。儲(chǔ)備池的人才數(shù)量應(yīng)該保證可以容納整體的糾紛體量，可以有效解決糾紛。確保每個(gè)審查員在規(guī)定期限內(nèi)客觀上可以完成被分配的工作。

組建專業(yè)的團(tuán)隊(duì)并不一定必須從平臺(tái)內(nèi)部員工篩選，或以雇主身份聘用。如有必要平臺(tái)可以選擇和第三方機(jī)構(gòu)合作或者另行邀請(qǐng)招募專業(yè)人員。比如亞馬遜試運(yùn)行的專利中立評(píng)估程序（Utility PatentNeutral Evaluation Procedure），由律師進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，給出侵權(quán)與否的結(jié)論。但無(wú)論何種形式，平臺(tái)都需要盡到勤勉義務(wù)，即設(shè)定合理的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)審查人員的專業(yè)資質(zhì)和能力進(jìn)行考察，并且確保審查人員沒(méi)有特定偏好，與審查結(jié)果不存在利益關(guān)聯(lián)。僅僅形式上的考察并不能讓平臺(tái)當(dāng)然免責(zé)，平臺(tái)需要盡到調(diào)查與核實(shí)的義務(wù)。如果名為“某某知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定機(jī)構(gòu)”，但實(shí)際工作人員工作經(jīng)歷不足，缺乏基本業(yè)務(wù)知識(shí)，存在特定偏好或者掛名工作人員與實(shí)際工作人員不一致等等都應(yīng)認(rèn)定該機(jī)構(gòu)不符合專業(yè)性要求。平臺(tái)不能依靠外觀上是中立、合適的機(jī)構(gòu)而認(rèn)定這是適宜的專業(yè)團(tuán)隊(duì)。如果平臺(tái)未盡到勤勉義務(wù)選擇與其合作，導(dǎo)致審查結(jié)果出現(xiàn)錯(cuò)誤和偏差，則平臺(tái)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

此外，平臺(tái)還應(yīng)當(dāng)對(duì)審查員的工作進(jìn)行監(jiān)督，確保審查員能夠按照事先制定和公示的規(guī)則進(jìn)行工作，比如及時(shí)跟進(jìn)反饋、提交符合規(guī)范要求的文件、按照要求審查相關(guān)材料、在規(guī)定期限內(nèi)完成等等?？傊?，平臺(tái)不應(yīng)該干預(yù)審查結(jié)果，但是對(duì)審查工作應(yīng)該保持關(guān)注。

2.監(jiān)督義務(wù)—確保既定程序運(yùn)行

結(jié)果若有爭(zhēng)議，確保過(guò)程的公正性即便不是平臺(tái)唯一正確的選擇，至少也是相當(dāng)重要的工作。amp;實(shí)質(zhì)審查流程按照既定程序進(jìn)行，確保審查結(jié)果的獨(dú)立性有助于平臺(tái)幫助克服公眾對(duì)其偏好的擔(dān)憂。具體到操作層面，首先是保證平臺(tái)按照規(guī)則對(duì)投訴糾紛進(jìn)行處理，但不對(duì)每一環(huán)節(jié)的具體工作進(jìn)行隨意干預(yù)。比如審查人員可以由系統(tǒng)或算法自動(dòng)篩選。篩選條件預(yù)先設(shè)定之后，無(wú)法再對(duì)選擇結(jié)果進(jìn)行變更。無(wú)論是平臺(tái)內(nèi)部招募組建的團(tuán)隊(duì)，或從第三方合作機(jī)構(gòu)中選擇，這種選擇程序確定但選擇結(jié)果的不確定都有助于增加公眾的信任感。

在審查程序中，平臺(tái)也并不對(duì)工作的實(shí)質(zhì)部分進(jìn)行干預(yù)，完全由審查員獨(dú)立出具意見(jiàn)。平臺(tái)僅僅對(duì)審查員的工作提供一定的便利條件—比如技術(shù)或者設(shè)備的支持，對(duì)工作進(jìn)程進(jìn)行提示，流程上的規(guī)范等等。此外，對(duì)審查員的工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督，比如是否違規(guī)接觸當(dāng)事人，受到當(dāng)事人一方的不公正影響，是否盡職盡責(zé)履行了工作義務(wù)等等。平臺(tái)并不是通過(guò)對(duì)個(gè)案事無(wú)巨細(xì)地介入來(lái)履行監(jiān)督義務(wù)，而是從宏觀層面對(duì)制度的構(gòu)建、履行、總結(jié)、優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)。這個(gè)過(guò)程中平臺(tái)并不放棄對(duì)個(gè)案流程的監(jiān)督和相關(guān)信息的收集。

3.公示義務(wù)—規(guī)則披露與信息披露

公示是中立性的重要保障手段之一。如果相關(guān)規(guī)則制度得以公示，信息得以充分披露，有助于提高公眾的信任感。比如Facebook的審查委員會(huì)負(fù)責(zé)審查復(fù)雜重要爭(zhēng)議案件，并將決定和解釋向公眾公開(kāi)。平臺(tái)是否按照事先披露的規(guī)則制度采取相應(yīng)措施，也是判斷平臺(tái)主觀上是否有錯(cuò)過(guò)的依據(jù)。4為了更好地了解和監(jiān)督平臺(tái)在實(shí)際運(yùn)行中的情況，應(yīng)該要求平臺(tái)承擔(dān)公示義務(wù)。公示主要包括兩部分，一部分是規(guī)則披露，即事先向社會(huì)和公眾充分披露糾紛解決機(jī)制的全部程序，具體到審查員挑選的規(guī)則、機(jī)制啟動(dòng)后的流程、每個(gè)環(huán)節(jié)投訴人和被投訴人可采取的選擇以及相應(yīng)的要求和限制等等。另一部分是信息披露，包括接收投訴的數(shù)量，實(shí)際進(jìn)入處理流程的數(shù)量，投訴完結(jié)率及完結(jié)原因等等。當(dāng)然，信息披露可以在機(jī)制實(shí)際運(yùn)行中增加內(nèi)容，并不是完全固定的。并且要結(jié)合個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全等問(wèn)題，綜合考慮確定披露的信息范圍和方式。

公示義務(wù)主要是通過(guò)規(guī)則和信息的披露實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾及政府部門(mén)對(duì)平臺(tái)的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)平臺(tái)的不足并促進(jìn)其改善。雖然政府應(yīng)當(dāng)對(duì)電商平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制秉持包容審慎的原則，不宜介入過(guò)多，規(guī)則的披露可以使平臺(tái)制定規(guī)則流程時(shí)更加謹(jǐn)慎，考慮更加全面充分。信息的披露可以引導(dǎo)平臺(tái)關(guān)注投訴流程的進(jìn)展，檢驗(yàn)機(jī)制運(yùn)行的實(shí)際效果，實(shí)現(xiàn)自我優(yōu)化和完善。社會(huì)也可以通過(guò)披露的規(guī)則了解平臺(tái)糾紛解決機(jī)制的整體運(yùn)作并反饋意見(jiàn)。本文也建議政府設(shè)置專門(mén)的部門(mén)接收公眾對(duì)平臺(tái)的相關(guān)投訴。投訴信息可以供決策部門(mén)整體了解平臺(tái)的運(yùn)行情況，并進(jìn)行監(jiān)督。

六、結(jié)語(yǔ)

電子商務(wù)平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制是社會(huì)多元化糾紛解決機(jī)制的一個(gè)環(huán)節(jié)，與當(dāng)前法院所推廣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多元糾紛解決機(jī)制并不沖突。法院所主導(dǎo)的機(jī)制主要為化解法院訴訟壓力、提高審判效率，有其存在的獨(dú)立價(jià)值和意義。但與其他類型案件（如家事糾紛、小額債務(wù)糾紛、勞動(dòng)糾紛等）相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)多元糾紛解決機(jī)制適用率和化解成功率都存在差距。8對(duì)比法院受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量可知，法院所推廣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)多元糾紛解決機(jī)制在分流案件方面發(fā)揮的作用仍然有限。7這說(shuō)明至少有相當(dāng)部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛交給其他的糾紛解決機(jī)構(gòu)處理更為合適。

相比司法機(jī)關(guān)和其他糾紛解決機(jī)構(gòu)，電子商務(wù)平臺(tái)具備解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的認(rèn)知經(jīng)濟(jì)性優(yōu)勢(shì)，也符合法律對(duì)電商平臺(tái)的期待和要求。平臺(tái)根據(jù)設(shè)定的義務(wù)對(duì)投訴糾紛進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，有助于以較低成本高效率地解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。對(duì)平臺(tái)的約束其實(shí)能夠?yàn)槠脚_(tái)提供指引，使其在既定義務(wù)下?lián)碛懈蟮目臻g、明確的義務(wù)，以便進(jìn)行更高效的嘗試和探索。這有助于進(jìn)一步促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決，完善整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制。

The Dilemmas and Solutions of Intellectual Property Dispute Resolution Mechanisms on E-Commerce Platforms-The Construction of Obligations from the Perspective of Imperfect Procedural Justice

Abstract：With the fullpenetration of e-commerce into production and life，the number of intellectual property infringement disputes one-commerce platforms is increasingdaybyday，andthecomplexityof disputes hasalso increased. Due to unclearlegalprovisionsandunclearrightsandresponsibilities，theoperationof intellctual propertydisputeresolution mechanismone-commerce platformsstillfaces diffcultiesandneeds tobeoptimizedandimproved.Basedonthelarge volume of intellectual property disputes one-commerce platforms and the more diversified demand forresolution organizations， platformsshouldconduct substantivereview toresolvedisputes.Compared with judicial organsandarbitrationorganizations， platforms havetheadvantageofresolving intellectual propertydisputes bydirectlyconmecting with merchants.The neutrality and professionalismthat thesocietyis woriedaboutcanalsobe guaranteedthroughtheimprovementof procedures.Substantive reviewbythe platform is essentially toobtainmore adequate informationaboutthecase toensure theaccuracyand necessityof the measures taken.Ifthelawmakesitclearthate-commerce platformsshouldasume theobligationsof diligence，supervision anddisclosure，itwillpromotebeterdesig，evelopmentandimplemenationofintellectualproprtysputersolutonstems by the platforms.

Keywords：TheE-CommercePlatform;IntellectualPropertyInfringement;ImperfectProceduralJustice;Diversified Dispute-SolvingMechanism