世界一流大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐與啟示

摘要：為充分利用全球開(kāi)放獲取帶來(lái)的機(jī)遇，高校圖書(shū)館需發(fā)揮其在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大科研交流，履行信息公平的社會(huì)責(zé)任。文章采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，深入分析世界一流大學(xué)在開(kāi)放獲取實(shí)踐中的優(yōu)秀案例，重點(diǎn)探討了其在政策制定、資金支持、系統(tǒng)建設(shè)及人員配置4方面的共性及特色做法，旨在為我國(guó)高校圖書(shū)館提供參考經(jīng)驗(yàn)?；谖覈?guó)高校圖書(shū)館在推進(jìn)開(kāi)放獲取中遇到的問(wèn)題，研究結(jié)果建議：構(gòu)建開(kāi)放獲取的生態(tài)氛圍，確保穩(wěn)定持續(xù)的資金支持，發(fā)揮系統(tǒng)平臺(tái)的橋梁作用以及加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作提供優(yōu)秀服務(wù)，以期全面推動(dòng)我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)放獲取事業(yè)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲取；哈佛大學(xué)；牛津大學(xué)；曼徹斯特大學(xué)；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：G250.73;G258.6" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

開(kāi)放獲取是指科研成果在公共領(lǐng)域中被免費(fèi)獲取、下載、傳播及其他合法目的利用，但不得侵犯作者保留的權(quán)利。開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)起源于20世紀(jì)90年代，由于高校圖書(shū)館學(xué)術(shù)期刊訂閱成本的持續(xù)增長(zhǎng)，即“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”和出版商利用版權(quán)對(duì)訂閱的電子期刊使用造成限制，即“許可危機(jī)”的矛盾愈演愈烈，推動(dòng)圖書(shū)館、科研機(jī)構(gòu)和科研人員探索新的發(fā)展模式^［1］。2002年，《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取計(jì)劃》的公布推動(dòng)了開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展進(jìn)程。2018年，開(kāi)放獲取進(jìn)入規(guī)?；瘜?shí)施階段。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于開(kāi)放獲取的研究主要從開(kāi)放獲取的采用和進(jìn)程^［2］、開(kāi)放獲取期刊^［3-4］、開(kāi)放獲取各國(guó)政策^［5-8］等方面展開(kāi)，對(duì)世界一流大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐研究的文章較少。

長(zhǎng)期以來(lái)，高校圖書(shū)館在開(kāi)放獲取的各個(gè)環(huán)節(jié)均發(fā)揮著舉足輕重的作用，涵蓋了開(kāi)放獲取的推廣、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建、科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與開(kāi)放共享、開(kāi)放學(xué)術(shù)出版以及出版轉(zhuǎn)換協(xié)議的推行等方面。2023年，澳門(mén)大學(xué)圖書(shū)館提出了一個(gè)前瞻性觀點(diǎn)，即圖書(shū)館業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)超越傳統(tǒng)的信息處理與服務(wù)范疇，向更為寬廣的學(xué)術(shù)交流與研究領(lǐng)域拓展，作為圖書(shū)館專(zhuān)業(yè)人員為開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量^［9］。

本文旨在深入探討分析世界一流大學(xué)開(kāi)放獲取的實(shí)踐，分析其中的共性和特色做法，為我國(guó)高校圖書(shū)館推動(dòng)開(kāi)放獲取事業(yè)提供相應(yīng)的借鑒經(jīng)驗(yàn)。本研究將結(jié)合我國(guó)高校圖書(shū)館的實(shí)際和面臨的問(wèn)題，提出針對(duì)性的建議。這將對(duì)高校圖書(shū)館把握開(kāi)放獲取的發(fā)展機(jī)遇，充分發(fā)揮圖書(shū)館在學(xué)術(shù)出版、知識(shí)傳播、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)擴(kuò)大高校科研交流、提升科研影響力、推進(jìn)科研人才培養(yǎng)以及未來(lái)圖書(shū)館的服務(wù)轉(zhuǎn)型和社會(huì)責(zé)任體現(xiàn)有著重大的意義。

1 我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展開(kāi)放獲取的必要性分析

1.1 高校圖書(shū)館適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求

2021年，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)建議書(shū)》^［10］，成為全球開(kāi)放獲取的政策指導(dǎo)性文件；同年，我國(guó)修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》^［11］明確提出，推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展。2022年，黨的二十大報(bào)告^［12］明確提出，形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)。在上述全球性的開(kāi)放科學(xué)戰(zhàn)略背景下，高校圖書(shū)館作為知識(shí)傳播與學(xué)術(shù)研究的重要樞紐，理應(yīng)緊跟政策步伐，主動(dòng)探索適應(yīng)開(kāi)放科學(xué)時(shí)代的發(fā)展路徑，滿足新時(shí)代對(duì)科研資源共享化、學(xué)術(shù)交流全球化的迫切需求。

1.2 高校圖書(shū)館對(duì)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的有力支撐

中國(guó)已經(jīng)成為開(kāi)放科學(xué)產(chǎn)出的主要大國(guó)，根據(jù)CWTS萊頓2024年開(kāi)放獲取指標(biāo)^［13］，前20所大學(xué)/機(jī)構(gòu)排名中，中國(guó)占比55%，位列第1位。在如此龐大的開(kāi)放獲取出版需求下，需要有更多的力量為科研工作者提供支持，促進(jìn)學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，提高科學(xué)研究的效率。清華大學(xué)圖書(shū)館在“十四五”規(guī)劃中明確提出了開(kāi)放科學(xué)支持計(jì)劃，旨在推進(jìn)知識(shí)資產(chǎn)在開(kāi)放科學(xué)背景下快速、有序傳播^［14］。高校圖書(shū)館是促進(jìn)科學(xué)開(kāi)放的重要陣地，為科研人員提供更加全面、深入的服務(wù)支持，推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展和實(shí)踐。

1.3 高校圖書(shū)館服務(wù)模式創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的主要方向

開(kāi)放獲取作為一種創(chuàng)新的科研生態(tài)模式，打破了傳統(tǒng)知識(shí)付費(fèi)獲取的路徑，轉(zhuǎn)變資源獲取的方式。圖書(shū)館從傳統(tǒng)的資源提供者轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源的組織者和傳播者。與此同時(shí)，開(kāi)放獲取服務(wù)推進(jìn)了高校圖書(shū)館與其他機(jī)構(gòu)的合作與共享（包括出版社、研究學(xué)者、基金機(jī)構(gòu)等），是圖書(shū)館未來(lái)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的主要方向。

1.4 高校圖書(shū)館社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)

圖書(shū)館作為社會(huì)服務(wù)的重要組成部分，其重要的責(zé)任和使命就是保障信息公平。學(xué)術(shù)資源的壟斷和壁壘會(huì)阻礙無(wú)法獲取付費(fèi)信息人的創(chuàng)新^［15］。通過(guò)開(kāi)放獲取實(shí)踐，圖書(shū)館能夠支持學(xué)術(shù)研究、教育創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展的需求，推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新和應(yīng)用，促進(jìn)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展。

2 世界一流大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐案例

2.1 美國(guó)哈佛大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐

2.1.1 政策制定

哈佛大學(xué)不僅是美國(guó)第一所采用開(kāi)放獲取政策的大學(xué)，還是第一所通過(guò)教師投票而非行政命令推行開(kāi)放獲取政策的大學(xué)，更是世界上第一所采用基于權(quán)利保留的開(kāi)放獲取政策的大學(xué)，確保作者和學(xué)校擁有授權(quán)開(kāi)放式獲取所需的非排他性權(quán)利。2008年，哈佛大學(xué)文理學(xué)院的教職工一致投票決定，授予哈佛大學(xué)一項(xiàng)非排他性、不可撤銷(xiāo)、非商業(yè)用途使用其學(xué)術(shù)論文的權(quán)利^［16］。2008—2014年，相繼有9個(gè)學(xué)院分別投票通過(guò)了不同的開(kāi)放獲取政策，這些政策的實(shí)質(zhì)內(nèi)容基本相同。哈佛大學(xué)的開(kāi)放獲取政策主要基于綠色開(kāi)放獲取和鉆石開(kāi)放獲取。綠色開(kāi)放獲取是指將同行評(píng)議后的錄用稿件（Author-Accepted-Manuscripts，AAMs）存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中；鉆石開(kāi)放獲取是指對(duì)作者和讀者雙向免費(fèi)的開(kāi)放獲取方式。

2.1.2 資金配備

2009年9月，學(xué)術(shù)交流辦公室（Office for Scholarly Communication，OSC）啟動(dòng)了哈佛開(kāi)放存取出版公平基金（Harvard Open-Access Publishing Equity，HOPE）。HOPE為選擇在基于文章處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）的開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章的哈佛大學(xué)作者支付APC費(fèi)用，但OSC在2022年正式宣布永久性停用HOPE資助APC。為積極響應(yīng)《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取20周年倡議》中提出的支持包容性的出版和發(fā)行渠道，絕不以經(jīng)濟(jì)理由排斥作者，即鼓勵(lì)作者轉(zhuǎn)向無(wú)APC費(fèi)用的期刊出版或使用開(kāi)放獲取的資源庫(kù)出版。哈佛大學(xué)圖書(shū)館于2022年3月推出了《鉆石開(kāi)放存取計(jì)劃》，鼓勵(lì)大學(xué)和圖書(shū)館對(duì)鉆石開(kāi)放期刊給予新的優(yōu)先權(quán)，推動(dòng)他們的廣泛應(yīng)用和認(rèn)可，同時(shí)也積極對(duì)接更多的非營(yíng)利組織，爭(zhēng)取更多的經(jīng)費(fèi)支持^［17］。

2.1.3 系統(tǒng)建設(shè)

DASH是存儲(chǔ)哈佛大學(xué)成員研究成果的集中型開(kāi)放數(shù)據(jù)庫(kù)。自2009年投入使用以來(lái)，不斷優(yōu)化其功能以擴(kuò)大科研成果影響力?，F(xiàn)已有多種功能：（1）交存的作品獲得永久URL，被Google、Google Scholar等搜索引擎全面收錄；（2）可被無(wú)法獲得原始出版物的讀者瀏覽、下載；（3）作者端每月能收到文章讀者的情況報(bào)告等。此外，DASH存儲(chǔ)的文獻(xiàn)類(lèi)型也非常豐富，包括期刊文獻(xiàn)、預(yù)印本、學(xué)位論文、會(huì)議論文、工作報(bào)告和課程課件。截至2024年12月，DASH的文獻(xiàn)瀏覽量和下載量已分別超過(guò)1900萬(wàn)次和6600萬(wàn)次，其中美國(guó)和中國(guó)是讀者瀏覽和下載量最多的國(guó)家。

2.1.4 人員配置

2009年，哈佛大學(xué)成立了OSC，由哈佛大學(xué)圖書(shū)館管理，負(fù)責(zé)全校范圍內(nèi)的開(kāi)放獲取活動(dòng)。與此同時(shí)，OSC成立了學(xué)院咨詢委員會(huì)，就具體項(xiàng)目和政策提供建議。2023年，OSC重組，被納入到開(kāi)放學(xué)術(shù)與研究數(shù)據(jù)服務(wù)中心。當(dāng)前，該部門(mén)依舊保持著執(zhí)行校內(nèi)的開(kāi)放獲取政策和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)工作。為了讓哈佛大學(xué)的作者能夠順利將科研成果開(kāi)放獲取，OSC為師生提供全方位的開(kāi)放獲取出版咨詢服務(wù)，如協(xié)助作者選擇合適的開(kāi)放獲取期刊，協(xié)助作者理解期刊的相關(guān)合同，安排相關(guān)的學(xué)術(shù)交流會(huì)議，開(kāi)放獲取相關(guān)的版權(quán)咨詢和提供與DASH相關(guān)問(wèn)題的咨詢服務(wù)等^［18］。這些服務(wù)對(duì)科研人員在遵循各學(xué)院開(kāi)放獲取政策的大框架下，尋找到更加適合自己的開(kāi)放獲取出版路徑至關(guān)重要，極大地促進(jìn)了哈佛大學(xué)開(kāi)放獲取的實(shí)踐。

2.2 英國(guó)牛津大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐

2.2.1 政策制定

相對(duì)于北美的高校，牛津大學(xué)的開(kāi)放獲取政策起步較晚。2013年，牛津大學(xué)首次發(fā)布開(kāi)放獲取聲明，此后分別在2018年和2022年先后對(duì)開(kāi)放獲取政策進(jìn)行了更新。目前，最新的一版于2024年6月13日由牛津大學(xué)研究和創(chuàng)新委員會(huì)批準(zhǔn)^［19］。牛津大學(xué)的開(kāi)放獲取政策旨在：彰顯牛津研究的卓越性，提高學(xué)者和學(xué)生的知名度，促進(jìn)合作，最大限度發(fā)揮科研成果在知識(shí)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的作用。該政策強(qiáng)調(diào)了牛津大學(xué)首選的開(kāi)放式獲取途徑是自我存檔路徑，即綠色開(kāi)放獲取，使得該政策與資助方的開(kāi)放獲取要求保持一致。

2.2.2 資金配備

牛津大學(xué)每年從研究資助者處，如英國(guó)國(guó)家學(xué)術(shù)院（British Academy），英國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新署（UKRI）和英國(guó)癌癥研究（Cancer Research UK）等機(jī)構(gòu)，獲得用于支持開(kāi)放獲取的整筆撥款。除了資助者提供的資金以外，牛津大學(xué)沒(méi)有中央預(yù)算的費(fèi)用用于支持開(kāi)放獲取出版，因此這筆撥款優(yōu)先考慮在“閱讀與出版”協(xié)議上涵蓋的出版物以及優(yōu)先支付在完全開(kāi)放獲取期刊（DOAJ）上發(fā)表的成果物的APC^［20］。

2.2.3 系統(tǒng)建設(shè)

牛津大學(xué)現(xiàn)有兩大系統(tǒng)用于支持開(kāi)放獲取政策。第一，牛津大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Oxford University Research Archive，ORA）成立于2007年，是牛津大學(xué)打造的集永久性和安全性的在線型研究資料檔案庫(kù)，用于儲(chǔ)存牛津大學(xué)作者撰寫(xiě)的同行評(píng)議期刊論文、會(huì)議論文、工作報(bào)告等研究成果，供公眾免費(fèi)瀏覽及下載；也是機(jī)構(gòu)遵循資助者開(kāi)放獲取要求提供的重要途徑。第二，牛津研究信息管理系統(tǒng)（Symplectic Elements）用于保存牛津科研人員的研究成果和其他研究相關(guān)數(shù)據(jù)的詳細(xì)信息，將科研成果的全文交存至ORA。

2.2.4 人員配置

牛津大學(xué)設(shè)立了開(kāi)放獲取指導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)開(kāi)放獲取服務(wù)，對(duì)主管研究的副校長(zhǎng)及研究與創(chuàng)新委員會(huì)負(fù)責(zé)。該研究小組由研究服務(wù)處、牛津大學(xué)圖書(shū)館、牛津大學(xué)出版社和各個(gè)學(xué)術(shù)部門(mén)組成^［21］。這些部門(mén)不僅是服務(wù)的提供者，而且是服務(wù)對(duì)象的代表。研究服務(wù)處主要負(fù)責(zé)提供研究資助的咨詢，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，研究和創(chuàng)新區(qū)域伙伴關(guān)系；牛津大學(xué)圖書(shū)館則主要承擔(dān)開(kāi)放獲取相關(guān)的培訓(xùn)、咨詢和建議工作。

2.3 英國(guó)曼徹斯特大學(xué)開(kāi)放獲取實(shí)踐

2.3.1 政策制定

2015年，曼徹斯特大學(xué)首次發(fā)布了開(kāi)放獲取出版政策。近年來(lái)，曼徹斯特大學(xué)與其余N8成員，即杜倫大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)、蘭卡斯特大學(xué)等緊密合作，共同制定了新的N8權(quán)利保留聲明^［22］。曼徹斯特大學(xué)基于該N8權(quán)利保留聲明和主要研究資助機(jī)構(gòu)提出的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取要求，于2023年3月1日起推行更新后的機(jī)構(gòu)出版物政策：要求期刊論文和會(huì)議論文集的同行評(píng)議版本在出版時(shí)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，作者將通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Pure）以CCBY許可證立即開(kāi)放獲取其AAMs，不受出版商規(guī)定的時(shí)滯期限制^［23］。

2.3.2 資金配備

曼徹斯特大學(xué)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的開(kāi)放獲取基金支持研究成果的開(kāi)放獲取，主要有以下5個(gè)：英國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新署（UKRI）、惠康基金（The Wellcome Trust）、英國(guó)癌癥研究（Cancer Research UK）、英國(guó)心臟基金（British Heart Foundation）及大學(xué)專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)放獲取基金。這些基金分配給曼徹斯特大學(xué)用于支持研究人員向圖書(shū)館申請(qǐng)支付金色開(kāi)放獲取期刊的費(fèi)用。曼徹斯特大學(xué)圖書(shū)館與學(xué)術(shù)出版商簽署了大量出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，通過(guò)這些協(xié)議，研究人員可以免費(fèi)在金色開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表成果^［24］。自2019年起，圖書(shū)館專(zhuān)設(shè)開(kāi)放獲取專(zhuān)著基金用于支持專(zhuān)著出版的開(kāi)放獲取，圖書(shū)館與曼徹斯特大學(xué)出版社開(kāi)展合作，對(duì)曼徹斯特作者現(xiàn)有的出版物轉(zhuǎn)換為開(kāi)放獲取模式^［25］。

2.3.3 系統(tǒng)建設(shè)

曼徹斯特大學(xué)現(xiàn)有兩大資源庫(kù)，Pure研究成果庫(kù)和Figshare研究數(shù)據(jù)庫(kù)，用于研究成果的儲(chǔ)存和開(kāi)放獲取。由曼徹斯特大學(xué)圖書(shū)館幫助研究人員將AAMs存入研究成果庫(kù)Pure中，檢查期刊和資助方的政策要求安排綠色開(kāi)放獲取路徑。圖書(shū)館還開(kāi)設(shè)Open Acees+服務(wù)，使用社交平臺(tái)分享研究人員的論文，幫助作者傳播研究和學(xué)術(shù)成果。

2.3.4 人員配置

2022年4月，曼徹斯特大學(xué)圖書(shū)館成立了開(kāi)放研究辦公室。該辦公室的成立為曼徹斯特大學(xué)的開(kāi)放獲取活動(dòng)建立了一個(gè)協(xié)調(diào)中心，旨在為曼徹斯特大學(xué)創(chuàng)造更加健康的校園文化，提供豐富的開(kāi)放研究支持與資源，幫助曼徹斯特大學(xué)的科研更加開(kāi)放和透明，努力提升學(xué)術(shù)研究的可復(fù)制性、效率和嚴(yán)謹(jǐn)性。同時(shí)，該辦公室通過(guò)開(kāi)放研究服務(wù)合作關(guān)系，連結(jié)校內(nèi)的圖書(shū)館，研究信息技術(shù)部門(mén)，研究戰(zhàn)略部門(mén)，信息監(jiān)管部門(mén)，研究管理、道德與誠(chéng)信部門(mén)，研究服務(wù)部門(mén)，研究學(xué)位與研究人員發(fā)展部門(mén)及曼徹斯特大學(xué)出版社等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)展開(kāi)合作，為研究人員提供服務(wù)支持，加快開(kāi)放研究實(shí)踐的推進(jìn)^［26］。

3 對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展開(kāi)放獲取的啟示

3.1 頂層設(shè)計(jì)：構(gòu)建開(kāi)放獲取生態(tài)氛圍之基

構(gòu)建開(kāi)放獲取的氛圍對(duì)開(kāi)展開(kāi)放獲取實(shí)踐至關(guān)重要。北美、歐洲等國(guó)家已經(jīng)制定了相關(guān)的政策法規(guī)，明確規(guī)定或積極鼓勵(lì)公共經(jīng)費(fèi)資助的科研成果開(kāi)放獲取。英國(guó)很早就參與了開(kāi)放獲取活動(dòng)。政府層面上，2011年成立了特別工作組且在2016年和2023年舉行的七國(guó)集團(tuán)開(kāi)放存取會(huì)議上發(fā)揮了主導(dǎo)作用；學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)層面上，英國(guó)高校的一系列開(kāi)放存取政策圍繞其資助機(jī)構(gòu)體現(xiàn)，如URKI、The Wellcome Trust等，影響了眾多世界領(lǐng)先的學(xué)者和機(jī)構(gòu)^［27］。過(guò)去的十幾年間，英國(guó)的科研成果的開(kāi)放性大幅度提高。根據(jù)Scopus的數(shù)據(jù)，2012年64%的文章只接受訂閱，15%為綠色開(kāi)放獲取，9%為金色開(kāi)放獲?。?022年21%的文章只需訂閱，19%為綠色開(kāi)放獲取，56%為金色開(kāi)放獲取。這些數(shù)據(jù)表明了構(gòu)建開(kāi)放獲取生態(tài)氛圍的重要性。這種氛圍的滲透需要政府機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)全方位、協(xié)同一致共同努力。我國(guó)目前尚未形成完整的開(kāi)放獲取政策法規(guī)體系，但少部分國(guó)家級(jí)資助機(jī)構(gòu)已制定了開(kāi)放獲取要求。如中國(guó)科學(xué)院與國(guó)家自然科學(xué)基金于2014年起要求所有資助的科研成果開(kāi)放獲取，但整體的開(kāi)放獲取氛圍并未形成，仍需各方機(jī)構(gòu)組織的努力和配合。

我國(guó)高校圖書(shū)館在推動(dòng)開(kāi)放獲取氛圍構(gòu)建及相關(guān)政策制定方面，可以借鑒哈佛大學(xué)所展現(xiàn)的“自下而上”的力量。第一，加強(qiáng)宣傳普及。通過(guò)圖書(shū)館網(wǎng)站、社交平臺(tái)、外宣平臺(tái)廣泛推介世界一流大學(xué)的開(kāi)放獲取政策及優(yōu)秀實(shí)踐案例，提高全?？蒲腥藛T、師生對(duì)開(kāi)放獲取的了解和認(rèn)知，鼓勵(lì)其積極參與到開(kāi)放獲取活動(dòng)中。第二，整合并提供開(kāi)放獲取資源。高校圖書(shū)館整合國(guó)內(nèi)外開(kāi)放獲取資源，包括開(kāi)放獲取圖書(shū)、開(kāi)放獲取資源和開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)，建立完整的開(kāi)放獲取資源庫(kù)，為全校師生提供更多便捷途徑獲取資源，滿足他們多樣化的學(xué)術(shù)需求。第三，開(kāi)展教育培訓(xùn)。有調(diào)研結(jié)果顯示，科研人員對(duì)于開(kāi)放獲取出版持有謹(jǐn)慎態(tài)度，不少科研人員認(rèn)為開(kāi)放獲取出版的科研成果質(zhì)量堪憂。伴隨著開(kāi)放獲取的全球性鋪開(kāi)，一些掠奪性期刊快速壯大，進(jìn)一步加劇了科研人員對(duì)開(kāi)放獲取期刊的可信度產(chǎn)生懷疑^［28］。高校圖書(shū)館應(yīng)積極開(kāi)展教育培訓(xùn)活動(dòng)，幫助科研人員深入了解開(kāi)放獲取的相關(guān)知識(shí)，提升其鑒別掠奪性期刊的能力，有助于維護(hù)科研生態(tài)的健康發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的開(kāi)放共享。

3.2 資金保障：穩(wěn)固高校開(kāi)放獲取堅(jiān)實(shí)后盾

完備的資金支持是高校開(kāi)展開(kāi)放獲取實(shí)踐的重要保障。歐美高校大部分配備了基金以支持本校作者選擇開(kāi)放獲取的出版路徑，這些資金可用于支付金色期刊的APC費(fèi)用以及鉆石開(kāi)放獲取的費(fèi)用，這進(jìn)一步促進(jìn)了科研人員對(duì)學(xué)術(shù)成果開(kāi)放獲取的意愿。此外，隨著開(kāi)放獲取的推進(jìn)，部分國(guó)家、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與出版社簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議，即圖書(shū)館支付的訂閱費(fèi)和作者支付的文章處理費(fèi)納入到一個(gè)集中談判的協(xié)定下，改變了學(xué)術(shù)期刊的商業(yè)出版模式，如加州大學(xué)圖書(shū)館與愛(ài)思唯爾簽署的出版轉(zhuǎn)換協(xié)議^［29］。歐美高校圖書(shū)館在推動(dòng)開(kāi)放獲取實(shí)踐方面具備得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，其主要資金源自政府撥款、資助者基金會(huì)以及學(xué)校層面的財(cái)政支持。尤為重要的是，這些資助方對(duì)開(kāi)放獲取持積極推崇的態(tài)度。

為保證開(kāi)放獲取在我國(guó)高校內(nèi)的切實(shí)推進(jìn)，高校圖書(shū)館可采取多方面的策略。首先，高校圖書(shū)館主動(dòng)出擊，積極申請(qǐng)政府的基金與合作機(jī)會(huì)，如與教育部、科技部等政府部門(mén)建立起長(zhǎng)期穩(wěn)定的溝通渠道，緊密跟蹤政府發(fā)布的與高等教育相關(guān)的政策導(dǎo)向，以期爭(zhēng)取到更多的政府資金支持，為開(kāi)放獲取實(shí)踐奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。其次，高校圖書(shū)館緊密聯(lián)結(jié)校內(nèi)的科研處、研究院等科研機(jī)構(gòu)，與各基金會(huì)組織保持密切的交流與合作。通過(guò)這些聯(lián)系，積極爭(zhēng)取針對(duì)開(kāi)放獲取項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)基金，以確保有足夠的資源來(lái)支持開(kāi)放獲取實(shí)踐的發(fā)展。最后，高校圖書(shū)館積極向?qū)W校管理層傳達(dá)開(kāi)放獲取在提升學(xué)?？蒲袑?shí)力及擴(kuò)大國(guó)際知名度方面的重要作用，努力爭(zhēng)取將開(kāi)放獲取相關(guān)經(jīng)費(fèi)正式納入學(xué)校的年度預(yù)算計(jì)劃中，以確保開(kāi)放獲取實(shí)踐能夠得到穩(wěn)定且持續(xù)的資金支持。

3.3 系統(tǒng)平臺(tái)：搭建開(kāi)放資源流通之橋

高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、研究數(shù)據(jù)庫(kù)是高校保存科研成果的數(shù)字化平臺(tái)，也是高校推進(jìn)開(kāi)放獲取的重要支撐。上述3所大學(xué)均已構(gòu)建了各自的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，哈佛大學(xué)與牛津大學(xué)更是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)領(lǐng)域的先行者。這些高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)的高校科研成果不僅種類(lèi)繁多、數(shù)量龐大，而且可供公眾自由瀏覽及下載。牛津大學(xué)目前已累積收錄了299897份科研成果，涵蓋期刊論文、會(huì)議論文、研究報(bào)告、專(zhuān)著章節(jié)及博士論文等多種形式，其最新統(tǒng)計(jì)的下載次數(shù)已突破800萬(wàn)次^［30］。然而，相較于這些國(guó)際先驅(qū)，我國(guó)的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)起步較晚，功能尚處于不斷完善之中。在42所“雙一流”建設(shè)高校中，僅有27所設(shè)立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其中上海交通大學(xué)、北京大學(xué)及武漢大學(xué)在文獻(xiàn)數(shù)量上位居前列^［31］。據(jù)開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)目錄（OPENDOAR）統(tǒng)計(jì)，中國(guó)地區(qū)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共有66所，但其中僅10所為高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，這一數(shù)字與美國(guó)822所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相比，存在顯著差距^［32］。此外，歐美高校還在進(jìn)一步拓寬開(kāi)放的范疇。例如，曼徹斯特大學(xué)提供的Figureshare平臺(tái)，為科研人員提供了一個(gè)安全的環(huán)境來(lái)存儲(chǔ)和組織研究數(shù)據(jù)。該平臺(tái)為公開(kāi)的研究數(shù)據(jù)分配可引用的DOI，使得這些數(shù)據(jù)集能夠輕松地被發(fā)現(xiàn)和引用，這一舉措促進(jìn)了科研數(shù)據(jù)的可查找性、可訪問(wèn)性、可互操作性和可重用性（FAIR原則）。

構(gòu)建和完善高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)及科研數(shù)據(jù)體系，為我國(guó)高校圖書(shū)館推進(jìn)開(kāi)放獲取工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在此進(jìn)程中，需關(guān)注以下幾個(gè)方面：首先，構(gòu)建功能全面的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)。這包括實(shí)現(xiàn)高效的資源搜索機(jī)制，對(duì)科研成果進(jìn)行系統(tǒng)化、專(zhuān)題化的分類(lèi)整理；提供開(kāi)放獲取期刊目錄的便捷檢索服務(wù)及投稿指導(dǎo)；實(shí)現(xiàn)與高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)的信息互聯(lián)互通，為用戶提供個(gè)性化服務(wù)；同時(shí)，該平臺(tái)還應(yīng)包含開(kāi)放獲取政策的詳盡解讀，提供相關(guān)基金申請(qǐng)接口的快速跳轉(zhuǎn)功能。其次，確保平臺(tái)的全面開(kāi)放與無(wú)障礙訪問(wèn)。應(yīng)充分利用平臺(tái)的開(kāi)放特性，確保所有訪客都能無(wú)障礙地訪問(wèn)所需資源，消除任何形式的訪問(wèn)限制，促進(jìn)知識(shí)的自由流動(dòng)與共享。最后，加大平臺(tái)對(duì)外宣傳力度。通過(guò)學(xué)校官方網(wǎng)站、圖書(shū)館官方網(wǎng)站等渠道，積極推廣，提升知名度^［33］。此舉不僅有助于擴(kuò)大本?？蒲谐晒挠绊懥?，還能吸引更多外部關(guān)注與合作，進(jìn)一步推動(dòng)科研交流。

3.4 團(tuán)隊(duì)護(hù)航：卓越能力鑄就服務(wù)保障

在上述3所全球頂尖高校的調(diào)研中，筆者發(fā)現(xiàn)它們均設(shè)立了學(xué)術(shù)交流辦公室或項(xiàng)目小組，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)校內(nèi)開(kāi)放獲取事務(wù)。團(tuán)隊(duì)集結(jié)了眾多擁有深厚專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的成員，他們職責(zé)清晰，相互協(xié)作，攜手促進(jìn)工作的順利進(jìn)行。這些小組通常處于圖書(shū)館的直接管理之下，與校內(nèi)其他各部門(mén)保持著密切的合作關(guān)系，為科研人員提供卓越的服務(wù)。這種工作模式在推進(jìn)開(kāi)放獲取工作中展現(xiàn)出顯著優(yōu)勢(shì)：首先，團(tuán)隊(duì)成員憑借其在開(kāi)放獲取領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，如版權(quán)咨詢、期刊投稿指導(dǎo)、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)維以及出版社議價(jià)協(xié)商等能力，為工作的順利開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。其次，作為一個(gè)集中化的團(tuán)隊(duì)，他們能夠更加敏銳地捕捉外部開(kāi)放獲取環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，靈活調(diào)整相關(guān)政策和策略。無(wú)論是應(yīng)對(duì)資助者的新要求，還是根據(jù)出版商的出版模式調(diào)整方案，都能迅速作出反應(yīng)，確保工作的時(shí)效性和有效性。最后，通過(guò)多部門(mén)的緊密聯(lián)結(jié)，專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)獲得了更多的支持和力量。這種雙向互動(dòng)促進(jìn)了開(kāi)放獲取實(shí)踐在校內(nèi)的深入推廣，形成了良好的工作氛圍和生態(tài)。

然而，國(guó)內(nèi)多數(shù)高校圖書(shū)館尚未設(shè)立專(zhuān)門(mén)的開(kāi)放獲取崗位，更不用說(shuō)組建專(zhuān)門(mén)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。大多數(shù)情況下，這一職責(zé)由參考咨詢和資源建設(shè)部門(mén)的館員兼任，他們的工作主要局限于圖書(shū)館內(nèi)部，鮮少與校內(nèi)其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行互動(dòng)與合作。這導(dǎo)致了開(kāi)放獲取政策的更新滯后，服務(wù)內(nèi)容的單一和簡(jiǎn)化。因此，筆者建議國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館應(yīng)參考國(guó)外高校在組織架構(gòu)、人員配置以及多部門(mén)協(xié)同方面的優(yōu)秀實(shí)踐，探索適合本校特點(diǎn)的工作機(jī)制，從而切實(shí)推動(dòng)本校開(kāi)放獲取工作的深入發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著全球開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，高校圖書(shū)館正日益深入地參與到開(kāi)放獲取的事業(yè)之中。世界一流大學(xué)作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的先行者，其在頂層設(shè)計(jì)、資金配置、系統(tǒng)支撐及團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面的成功經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)高校圖書(shū)館提供了寶貴的借鑒與指導(dǎo)。展望未來(lái)，在積極借鑒一流大學(xué)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，還需緊密結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況以及各高校的獨(dú)特背景，探索出一條符合我國(guó)特色的開(kāi)放獲取發(fā)展路徑。

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（編輯 姚 鑫）

World-class universities open access practices and implications英文標(biāo)題

ZHOU Jiafeng

（Library， Ningbo University of Technology， Ningbo 315211， China）

Abstract：" In order to make full use of the opportunities brought by global open access， university libraries need to take advantage of their strengths in specialized fields to expand research exchanges， and fulfill the social responsibility of information equity. Through the network survey method， the excellent cases of world-class universities in open access practice are analyzed in depth， focusing on their common and characteristic practices from four aspects of policy formulation， financial support， system construction and staffing， aiming to provide valuable reference experiences for university libraries in China. Based on the main problems encountered by Chinese university libraries in promoting open access， the results of the study suggest： building an ecological atmosphere for open access， ensuring continuous financial support， playing the role of a system platform as a bridge， and strengthening teamwork to provide excellent services， with a view to comprehensively promotinge the development of Chinese university libraries in open access.

Key words： open access; Harvard University; Oxford University; University of Manchester; implication