科技創(chuàng)新的宏觀和微觀機制

《創(chuàng)新的真相》

[美]尤金·菲茨杰拉德 [德]安德里亞斯·萬克爾 [美]卡爾·施拉姆 著

程志淵 譯

中國出版集團/中譯出版社

2025年1月

科技創(chuàng)新是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，搞清楚其內(nèi)在機制，是推動創(chuàng)新的前提條件。尤金·菲茨杰拉德等技術(shù)創(chuàng)新先驅(qū)和創(chuàng)新投資者的新作《創(chuàng)新的真相》，系統(tǒng)地分析了美國國家創(chuàng)新體系的內(nèi)在機制、歷史演變和興衰起伏，指出了當下面臨的巨大挑戰(zhàn)，并對創(chuàng)新過程各個主要參與方給出了可行的建議。作者提出了創(chuàng)新三要素迭代模型，并結(jié)合具體創(chuàng)新實踐案例進行分析，對于完善和優(yōu)化國家創(chuàng)新體系有重要參考價值。

美國國家創(chuàng)新體系曾在20世紀上半葉大放異彩。本書總結(jié)了美國的創(chuàng)新體系如何支持或未能支持迭代創(chuàng)新過程、顛覆性創(chuàng)新和中等程度的創(chuàng)新，以及這一體系在拉動經(jīng)濟增長方面的重大作用，還分析了隨著美國經(jīng)濟和社會變化，這個體系在20世紀下半葉的變化，指出了相關(guān)問題。比如作者認為，企業(yè)研究實驗室逐漸從美國企業(yè)里消失，導(dǎo)致了美國創(chuàng)新體系被削弱。

企業(yè)曾鼓勵研究人員與大學(xué)等研究機構(gòu)互動，這種企業(yè)創(chuàng)新過程、政府對創(chuàng)新的經(jīng)費資助和大學(xué)三者之間的相互作用，支撐了戰(zhàn)后美國創(chuàng)新體系的高效發(fā)展。隨著競爭形勢的變化，美國企業(yè)被迫轉(zhuǎn)向與競爭對手一樣的效率，垂直整合的公司逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷Ｗ⒂诠?yīng)鏈上一個特定環(huán)節(jié)的專業(yè)公司。在這種向水平結(jié)構(gòu)的演變過程中，大部分企業(yè)研究實驗室不再進行基礎(chǔ)研究，公司變成了開發(fā)、制造和分銷產(chǎn)品的專業(yè)者。

這個過程在20世紀80年代和90年代達到了頂峰，當時加強公司中每個層級和每個職能的專業(yè)化程度成了常態(tài)。企業(yè)研究實驗室過去獲得的創(chuàng)新成果無法在企業(yè)內(nèi)部進行產(chǎn)業(yè)化，未來的顛覆性創(chuàng)新迭代也因為技術(shù)要素和相關(guān)實施要素知識的消失而不再可能在公司內(nèi)出現(xiàn)。作為迭代創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵驅(qū)動因素，跨學(xué)科人才和跨學(xué)科交流的空間越來越少?！秳?chuàng)新的真相》這本書對于解決美國企業(yè)創(chuàng)新中存在的這些問題，給出了細致的分析和解決方案。

創(chuàng)新迭代過程的三要素

真正的創(chuàng)新源于創(chuàng)新者們頭腦中各種因素的交匯。他們了解某些技術(shù)或可能存在的技術(shù)，也知道一些市場需求或可能存在的市場需求，還需要具備足夠的實施經(jīng)驗和技能。這是一個交錯糾纏的過程，作者認為不可能存在一條由科學(xué)、技術(shù)、應(yīng)用的單向直線的創(chuàng)新過程。

作者提出只有通過技術(shù)要素、市場要素和實施要素的反復(fù)迭代，才有可能最終取得創(chuàng)新成果?？萍际飞虾苌儆邪凑站€性順序取得創(chuàng)新成果的案例。而且，許多創(chuàng)新都巧妙地找到并采用有用的舊有技術(shù)，并識別和開發(fā)所需的新技術(shù)。對于許多創(chuàng)新來說，我們可能需要構(gòu)建一個廣泛的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，包括可適用的舊技術(shù)，并創(chuàng)造潛在新技術(shù)。

市場要素定義為任何新用戶或老用戶需要或渴望創(chuàng)新。實施要素是指可被用于使創(chuàng)新變成現(xiàn)實的任何新的和舊的過程或知識。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、供應(yīng)鏈、制造流程、市場交付渠道、產(chǎn)品定價策略、業(yè)務(wù)管理結(jié)構(gòu)等都包含在實施要素之中。

這三方面的因素都非常重要，技術(shù)要素是顛覆性創(chuàng)新的本質(zhì)和源泉，市場因素對于創(chuàng)新的方向起到重要的激發(fā)和引領(lǐng)作用，而創(chuàng)新的實現(xiàn)則非常依賴對實施要素的良好掌控。技術(shù)要素包括了基礎(chǔ)科學(xué)研究，這是產(chǎn)生原始理論創(chuàng)新的基礎(chǔ)，每一項顛覆性創(chuàng)新幾乎都來自或者導(dǎo)致了基礎(chǔ)科學(xué)的巨大進步。這三方面要素的主力分別是大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)。政府在為主力充分發(fā)揮作用方面也起到了不可或缺的作用。

仔細分析這三方面要素可以發(fā)現(xiàn)，無論是大學(xué)、科研機構(gòu)還是企業(yè)，都不擅長完成整個創(chuàng)新過程，尤其是當創(chuàng)新非常具有顛覆性時。大學(xué)和科研機構(gòu)更擅長隨機的科學(xué)研究，通常沒有特定的商業(yè)目的，不具備實施條件和手段。而顛覆性的創(chuàng)新研究很難與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)相融。漸進性改進要比顛覆性創(chuàng)新更受企業(yè)重視，直接聚焦公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的漸進式改進的研發(fā)工作可以獲得更可靠的回報。

明顯企業(yè)更具備市場要素和實施要素。創(chuàng)新的關(guān)鍵就在于如何把大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)巧妙對接，讓帶有商業(yè)目的的企業(yè)樂意從一堆隨機的研究中挑選出有用的成果，利用其豐富的實施要素啟動關(guān)鍵的創(chuàng)新迭代過程，通過一個艱苦且非線性的過程開發(fā)成產(chǎn)品。企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)是需要改變其經(jīng)營機構(gòu)管理方式，去適應(yīng)創(chuàng)新迭代過程的要求。

大學(xué)在顛覆性創(chuàng)新中的角色和作用

大學(xué)里大多數(shù)研究活動接近于隨機的研究，這類研究活動大部分由政府科研經(jīng)費資助。大多數(shù)國家都有相似的政府資助大學(xué)研究計劃。這種科學(xué)發(fā)現(xiàn)的研究，主要方法是試錯，非常接近線性創(chuàng)新模式，而不是顛覆性創(chuàng)新所需的迭代創(chuàng)新過程。隨機的科學(xué)研究需要在很長時間之后，才有可能開始真正的創(chuàng)新迭代過程，因此大學(xué)里的顛覆性創(chuàng)新的產(chǎn)出率是不穩(wěn)定的。大學(xué)與市場要素、實施要素之間的鴻溝巨大，在某種意義上，低效率反映了線性創(chuàng)新模式的低效性。

將大學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為初創(chuàng)企業(yè)并不是創(chuàng)新的主流模式。一些在美國聯(lián)邦研究經(jīng)費排名較高的大學(xué)，在技術(shù)商業(yè)化方面得分比較低。美國大學(xué)的研究在持續(xù)增長，但逐步離開可能導(dǎo)致實用創(chuàng)新的探索路線。大學(xué)里并沒有多少準備就緒，等待釋放到市場上的存放者的顛覆性創(chuàng)新，而企業(yè)也已經(jīng)演變?yōu)楦咝н\營的組織，已無法開展顛覆性創(chuàng)新迭代。

經(jīng)濟增長確實離不開大學(xué)，在有大學(xué)深度嵌入其中的具有高度互聯(lián)的創(chuàng)新活動體系的地區(qū)，經(jīng)濟得到蓬勃發(fā)展。

作者提到，在創(chuàng)新成果密集的20世紀上半葉，美國企業(yè)里的高水平研究人員曾深度參與到科學(xué)期刊的同行評審和編輯工作，他們在科學(xué)會議上和大學(xué)校園中的持續(xù)參與，進一步向大學(xué)和政府傳遞了關(guān)于基礎(chǔ)研究的領(lǐng)域方向，同時經(jīng)常起到現(xiàn)實性檢驗的作用。

后來情況發(fā)生了變化，20世紀80年代以來，隨著大公司紛紛退出基礎(chǔ)研究和長遠的顛覆性創(chuàng)新研究，風(fēng)險投資和初創(chuàng)公司登上了歷史舞臺。當時這些初創(chuàng)企業(yè)通常是通過吸收并繼續(xù)開發(fā)原有大公司創(chuàng)新生產(chǎn)線中滯留下來的技術(shù)，或者是從大公司中的技術(shù)中衍生出來創(chuàng)新建立起來的。

政府在顛覆性創(chuàng)新過程中的角色

無論是大學(xué)、科研機構(gòu)還是企業(yè)研究實驗室，一個新領(lǐng)域的最初突破并不意味著所需的基礎(chǔ)研究已經(jīng)完成。大學(xué)和企業(yè)都不具備單獨進行中長期創(chuàng)新過程的條件，同時也沒有好的機制可以有效彌合兩者間的差距，并使其共同進行迭代創(chuàng)新，兩者都無法獨自創(chuàng)建新的經(jīng)濟領(lǐng)域，也沒有可以研發(fā)顛覆性創(chuàng)新和培育下一代創(chuàng)新者的良好的迭代環(huán)境。

政府應(yīng)該將研究經(jīng)費視為一種投資，不僅要量化它對社會的回報，也要找到有利于創(chuàng)新的最佳環(huán)境。國家在顛覆性創(chuàng)新早期迭代階段的投資非常必要，因為其他的創(chuàng)新參與者因無法獲得直接的投資收益，而不會獨自進行前期投資。盡管如此，其他投資者仍不可或缺，正是他們通過自由市場承接了后期階段的顛覆性創(chuàng)新，才能讓國家最終實現(xiàn)其投資回報。

創(chuàng)新過程可能需要在自由市場中持續(xù)三年至八年的創(chuàng)新迭代，具體取決于創(chuàng)新的顛覆性程度。美國企業(yè)雖然有一定的市場要素和實施要素及知識，但在技術(shù)要素方面只會研發(fā)未來三年至五年內(nèi)的短期技術(shù)。這是企業(yè)的共性問題。

因此，在顛覆性創(chuàng)新早期階段的科研經(jīng)費支持和私人資本愿意投資之間存在一個資金斷層。通常在這個階段由創(chuàng)新者決定是否繼續(xù)推動創(chuàng)新。要想跨越這個鴻溝，需要創(chuàng)新者具備在降低創(chuàng)新潛在風(fēng)險方面的才智，以及動用個人資金的行動。這是對創(chuàng)新的質(zhì)量和創(chuàng)新者素質(zhì)的有效過濾，沒有經(jīng)過早期適當?shù)氖袌鲆睾蛯嵺`要素迭代的技術(shù)，不太有前途的創(chuàng)新將無法跨越這個資金稀缺的鴻溝。

在美國，政府和風(fēng)險投資都曾參與這個階段的投資。比如美國小企業(yè)創(chuàng)新研究項目（SBIR）、美國國防部等政府部門，在創(chuàng)新者個人資金和投資機構(gòu)的支持都不充足的情況下，在幫助顛覆性創(chuàng)新迭代跨越鴻溝方面發(fā)揮了重要作用。美國國防部成為創(chuàng)新的早期使用者，以未來購買創(chuàng)新產(chǎn)品訂單為前提進行了長期戰(zhàn)略性投資，可以幫助創(chuàng)新者跨越鴻溝。但是也帶來了一些問題，比如政府提供的過多補貼可能會扭曲創(chuàng)新的市場要素。不管怎樣，最有前途的創(chuàng)新和最好的創(chuàng)新者至少不會被埋沒。

作者認為，政府在創(chuàng)新的早期階段應(yīng)該擔任“客戶”和“投資者”兩種角色。美國政府作為客戶，提供了政府市場需求，對顛覆性的創(chuàng)新研究的投資是最成功的。政府作為客戶提供了市場要素和實施要素的背景，同時它也是迭代創(chuàng)新過程的推動力量，因為它想獲得真正的成果。如果政府同時還是投資者，有能力對迭代創(chuàng)新中的行業(yè)進行持續(xù)投資，幫助創(chuàng)新者跨越資金短缺的鴻溝。通過采用有效的客戶兼投資者模式，政府可以在商業(yè)市場和政府市場重疊的領(lǐng)域，提高其研究項目投資效率。

作者指出，如果創(chuàng)新確實有商業(yè)市場和政府市場的雙重應(yīng)用，那么政府可以在不扭曲創(chuàng)新結(jié)果的情況下進行投資，并充分利用作為客戶兼投資者角色的效率。但是，政府應(yīng)該認識到，這種依靠政策激勵的產(chǎn)業(yè)不會產(chǎn)生凈增長，除非因此獲得成功的迭代創(chuàng)業(yè)因素能夠影響到非補貼市場。

（作者為薩摩耶云科技集團首席經(jīng)濟學(xué)家；編輯：許瑤）