相關(guān)利益主體決策博弈行為對(duì)科研數(shù)據(jù)共享的影響研究

關(guān)鍵詞：科研數(shù)據(jù)共享：利益相關(guān)主體；科研人員；數(shù)據(jù)共享平臺(tái)；地方政府監(jiān)管部門；決策博弈；策略演化

近年來(lái)，鑒于我國(guó)科研數(shù)據(jù)共享效率相較于國(guó)外而言仍處于較低水平，國(guó)內(nèi)外專家與學(xué)者認(rèn)為如何促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的有效利用，保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)協(xié)同治理，以及能否系統(tǒng)梳理相關(guān)利益方的權(quán)益訴求與決策博弈是應(yīng)對(duì)共享效率低下的關(guān)鍵。然而，現(xiàn)實(shí)情況是科研數(shù)據(jù)共享中相關(guān)利益方訴求被滿足才能達(dá)到協(xié)同治理的最佳效果，部分學(xué)者也發(fā)現(xiàn)各利益主體存在的復(fù)雜利益博弈關(guān)系是阻礙數(shù)據(jù)共享效率的關(guān)鍵。如高曉寧等在研究數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和科研人員博弈關(guān)系時(shí)，認(rèn)為數(shù)據(jù)共享平臺(tái)在信息不對(duì)稱和外界利益的驅(qū)動(dòng)下，存在潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重違背科研人員意愿且損害其利益，會(huì)阻礙科研數(shù)據(jù)的共享效率：梁宇等針對(duì)科研數(shù)據(jù)共享倫理困境的主體進(jìn)行治理研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的惡意使用和篡改行為導(dǎo)致的數(shù)據(jù)安全隱患會(huì)降低科研人員的數(shù)據(jù)共享意愿。

鑒于此，關(guān)注眾多利益相關(guān)者訴求與權(quán)益博弈問(wèn)題，協(xié)調(diào)各利益相關(guān)方之間的博弈關(guān)系，有助于推動(dòng)科研數(shù)據(jù)流通共享，提高科研數(shù)據(jù)開(kāi)放共享效率，進(jìn)而在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中充分發(fā)揮組織動(dòng)員和協(xié)作能力的最佳效果。

1相關(guān)研究

現(xiàn)階段，我國(guó)科研數(shù)據(jù)共享面臨諸多問(wèn)題，如數(shù)據(jù)共享法律政策不完善，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)受到?jīng)_擊．?dāng)?shù)據(jù)的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)等方面的差異導(dǎo)致的科研數(shù)據(jù)共享結(jié)構(gòu)失衡；各主體對(duì)需求、權(quán)利、責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)等方面不同的訴求和期望導(dǎo)致的利益失衡等。為此，國(guó)內(nèi)外學(xué)者為提升科研數(shù)據(jù)共享效率，其相關(guān)研究可以分成微觀、中觀和宏觀3個(gè)層面。

1）微觀層面是指科研人員作為行為主體，需要增強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和注重自身數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)，進(jìn)而促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享效率提升。①科研人員共享動(dòng)機(jī)與意愿層面。Monteiro E C等在研究科研人員失范行為時(shí)發(fā)現(xiàn)，科研人員的共享意愿可能受到多種因素的影響，包括制度、文化、倫理、社會(huì)和個(gè)人因素等；Kim J等通過(guò)對(duì)高?？蒲腥藛T的調(diào)查，比較了其數(shù)據(jù)共享意愿與參與者特征之間的關(guān)系，并通過(guò)邏輯回歸分析確定，缺乏獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是影響科研數(shù)據(jù)共享的重要因素。②數(shù)據(jù)管理素養(yǎng)和能力培養(yǎng)層面。Sayogo D S等利用DATAONE項(xiàng)目工作組進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果，得出科研人員的數(shù)據(jù)管理能力是影響數(shù)據(jù)共享的關(guān)鍵因素：盧祖丹在探討科研人員數(shù)據(jù)共享激勵(lì)機(jī)制時(shí)提出，通過(guò)加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理培訓(xùn)和指導(dǎo)，提升科研人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)，有助于提高數(shù)據(jù)共享的質(zhì)量和效率。③科研數(shù)據(jù)共享倫理及法律意識(shí)培養(yǎng)層面。朱貝等在探討科研數(shù)據(jù)共享中的隱私治理對(duì)策時(shí)，提出應(yīng)積極引導(dǎo)建立隱私保護(hù)的道德倫理共識(shí)，并通過(guò)宣傳和教育培養(yǎng)科研數(shù)據(jù)生成者、發(fā)布者、傳播者等對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬和隱私的法律意識(shí)，從而約束并規(guī)范科研數(shù)據(jù)共享行為，最終形成良好的科研數(shù)據(jù)共享生態(tài)環(huán)境。

2）中觀層面主要指數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的數(shù)據(jù)管理職責(zé)，確保數(shù)據(jù)的有效共享和安全。①數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的建立與維護(hù)層面。如Grossman R L指出了建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的必要性，并針對(duì)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)建設(shè)難題提出了十項(xiàng)解決方案；Wang Y Y等基于ASCE數(shù)據(jù)感知與分析（DSA）委員的調(diào)查，確定了數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管、數(shù)據(jù)有效性、數(shù)據(jù)安全保護(hù)和大規(guī)模數(shù)據(jù)共享技術(shù)等多項(xiàng)共享平臺(tái)治理重點(diǎn)。②數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量控制層面。Morrison L W等指出，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化能夠提升數(shù)據(jù)的一致性和可比性，從而促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享。Kahn M G等提出了數(shù)據(jù)質(zhì)量控制框架，強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)收集、處理和使用過(guò)程中質(zhì)量控制的重要性，并建議通過(guò)制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程來(lái)保障數(shù)據(jù)質(zhì)量。③數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)層面。Wang Y R等針對(duì)數(shù)據(jù)共享中的隱私風(fēng)險(xiǎn)，提出了基于差分隱私的數(shù)據(jù)保護(hù)方法。LiW等強(qiáng)調(diào)在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，應(yīng)通過(guò)多層次的數(shù)據(jù)加密和訪問(wèn)控制，結(jié)合數(shù)據(jù)匿名化和審計(jì)追蹤技術(shù)，確保數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的安全性和隱私保護(hù)，從而平衡數(shù)據(jù)共享與隱私保護(hù)的關(guān)系。

3）宏觀層面指政府相關(guān)部門作為行為主體，需要履行相應(yīng)的監(jiān)管審查及制度保障，制定和執(zhí)行有效的政策以規(guī)范和促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享。①政策和法規(guī)制定層面。高曉寧等基于計(jì)劃行為理論和系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，通過(guò)量化關(guān)鍵影響因素對(duì)科研數(shù)據(jù)共享效率的作用關(guān)系，發(fā)現(xiàn)完善數(shù)據(jù)共享政策對(duì)整個(gè)科研數(shù)據(jù)共享生態(tài)系統(tǒng)影響顯著：馬費(fèi)成等對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值釋放相關(guān)主體進(jìn)行了劃分，并提出多元主體參與政策保障機(jī)制的建立和完善是保障數(shù)據(jù)安全、確保數(shù)據(jù)價(jià)值得到充分挖掘的關(guān)鍵。②監(jiān)管和審查機(jī)制層面。Borycz J等基于技術(shù)接受模型和多因素分析方法，發(fā)現(xiàn)值得信賴和開(kāi)放的研究環(huán)境會(huì)促進(jìn)數(shù)據(jù)共享行為：Loenen B等基于對(duì)歐盟數(shù)據(jù)共享實(shí)施現(xiàn)狀的分析，強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)監(jiān)管和審查政策是保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)安全的關(guān)鍵；Berberi I等指出，高效且安全的數(shù)據(jù)共享環(huán)境需要國(guó)家層面的數(shù)據(jù)管理政策以及相關(guān)法律法規(guī)的支撐，并通過(guò)有效機(jī)制來(lái)監(jiān)管相關(guān)方對(duì)數(shù)據(jù)共享政策的遵守情況。③資金支持與激勵(lì)層面。Tenopir C等、Kim Y等認(rèn)為，如果能夠給予國(guó)家政策支持，或是提供數(shù)據(jù)服務(wù)和工具、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)等技術(shù)支撐，會(huì)在很大程度上提升科學(xué)數(shù)據(jù)共享的意愿。然而，F(xiàn)echer B等認(rèn)為，即使有國(guó)家政策和數(shù)據(jù)管理技術(shù)等支持，愿意提供科學(xué)數(shù)據(jù)的研究人員仍然占極少數(shù)，提出需要進(jìn)一步落實(shí)激勵(lì)政策以提升共享意愿。陳欣等、孫俐麗等認(rèn)為，可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、激勵(lì)機(jī)制和學(xué)術(shù)認(rèn)可等方面促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享效率。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)在科研數(shù)據(jù)共享效率方面的研究具有重要的借鑒和指導(dǎo)意義，但仍存在部分不足：一是研究方法主要集中在定性研究，定量研究相對(duì)較少：二是現(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用靜態(tài)分析，無(wú)法體現(xiàn)主體之間在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)相互作用產(chǎn)生的變化過(guò)程：三是鮮有研究從多方利益主體協(xié)同合作的角度出發(fā)，系統(tǒng)性地分析科研數(shù)據(jù)共享中各利益主體間的互動(dòng)及其約束機(jī)制。鑒于此，本文試圖基于多元主體協(xié)同視角，分析以下問(wèn)題：①科研數(shù)據(jù)共享主體決策行為之間有什么相互影響？②主體決策因素間交互作用是否對(duì)博弈主體決策行為產(chǎn)生影響？③如何考慮科研數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)演化影響因素間復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的交互關(guān)系，從而厘清各主體間的利益訴求，探討優(yōu)化路徑？

2科研數(shù)據(jù)共享主體界定及博弈關(guān)系分析

由于科研數(shù)據(jù)共享中涉及的主體較多，綜合相關(guān)文獻(xiàn)和已有研究，并結(jié)合文章研究問(wèn)題，本文界定科研數(shù)據(jù)共享中涉及的利益主體主要包含數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科研人員（數(shù)據(jù)提供者、數(shù)據(jù)使用者）、政府監(jiān)管部門（下文統(tǒng)稱監(jiān)管部門）3個(gè)關(guān)鍵主體。文章提供了一個(gè)框架來(lái)詮釋科研數(shù)據(jù)共享場(chǎng)景中利益相關(guān)者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，如圖1所示。

1）數(shù)據(jù)共享平臺(tái)在科研數(shù)據(jù)共享活動(dòng)中擔(dān)任共享中介角色，致力于保護(hù)科研人員權(quán)益并發(fā)掘數(shù)據(jù)潛在價(jià)值，提升學(xué)界對(duì)平臺(tái)的信任水平，增加平臺(tái)的知曉度和認(rèn)可度，以吸引更多科研人員參與，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。但在參與數(shù)據(jù)共享的過(guò)程中，由于信息不對(duì)稱以及外界利益的驅(qū)動(dòng)，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)可能存在潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)行為（如私自篡改數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)，謊報(bào)交易金額以謀取差價(jià)等），以此獲取投機(jī)收益，以致影響平臺(tái)聲譽(yù)。這類行為會(huì)對(duì)科研數(shù)據(jù)共享環(huán)境造成沖擊，阻礙科研數(shù)據(jù)共享進(jìn)程。

2）科研人員既是數(shù)據(jù)提供者，也是數(shù)據(jù)使用者。作為數(shù)據(jù)提供者，為維護(hù)自身權(quán)益，他們會(huì)考慮共享數(shù)據(jù)的成本和數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)，選擇是否向平臺(tái)共享數(shù)據(jù)；而作為數(shù)據(jù)使用者，他們同樣會(huì)優(yōu)先考慮保護(hù)自己的權(quán)益，因此，會(huì)基于對(duì)平臺(tái)的信任或平臺(tái)的信譽(yù)水平來(lái)決定是否購(gòu)買使用數(shù)據(jù)。

3）政府相關(guān)監(jiān)管部門需要協(xié)調(diào)各方利益，形成完備的數(shù)據(jù)共享保障體系。如制定嚴(yán)格的監(jiān)管制度和激勵(lì)策略，以降低數(shù)據(jù)共享的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)參與共享科研人員、組織和機(jī)構(gòu)的共享權(quán)益，從而促使更多的研究機(jī)構(gòu)和個(gè)人積極參與共享，最終推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的共享進(jìn)程。

3科研數(shù)據(jù)共享主體決策博弈模型

3.1基本假設(shè)

由上述科研人員、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)與政府監(jiān)管部門間博弈關(guān)系分析可知，三方的決策博弈行為直接或間接地作用于科研數(shù)據(jù)共享效率。對(duì)此，本文構(gòu)建了科研數(shù)據(jù)共享中各主體決策博弈模型，為便于研究提出以下5個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：科研數(shù)據(jù)共享場(chǎng)景主要涉及三方主體，即科研人員、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和政府相關(guān)監(jiān)管部門。各方的行為策略包括科研人員的“積極提供數(shù)據(jù)”和“消極提供數(shù)據(jù)”、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的“合規(guī)共享”和“違規(guī)共享”以及監(jiān)管部門的“嚴(yán)格監(jiān)管”和“寬松監(jiān)管”?？蒲腥藛T積極提供數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)合規(guī)共享、監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的策略選擇概率分別為[0，1]，決策概率隨時(shí)間推移而變化。

假設(shè)2：對(duì)于科研人員而言，如果選擇積極提供數(shù)據(jù)，收集和處理數(shù)據(jù)的成本為C1，且將會(huì)獲得激勵(lì)補(bǔ)貼0. 5s;如果科研人員選擇消極提供數(shù)據(jù)，則只會(huì)產(chǎn)生收集和處理數(shù)據(jù)的成本C1，C1gt;C2。

假設(shè)3：對(duì)于數(shù)據(jù)共享平臺(tái)而言，如果選擇合規(guī)共享，將會(huì)在一定程度上加快數(shù)據(jù)共享效率，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的商業(yè)價(jià)值。假設(shè)依此帶來(lái)信任效益為m1，獲得激勵(lì)補(bǔ)貼0.5s。相反，如果平臺(tái)選擇違規(guī)共享，則會(huì)產(chǎn)生信任損失m2，m1．

假設(shè)4：對(duì)于監(jiān)管部門而言，如果選擇嚴(yán)格監(jiān)管，則會(huì)付出監(jiān)管成本C和激勵(lì)補(bǔ)貼s，且會(huì)因收獲好感而得到無(wú)形收益M。此時(shí)，若數(shù)據(jù)共享平臺(tái)發(fā)生違規(guī)共享行為，監(jiān)管部門可強(qiáng)制平臺(tái)繳納罰款，科研人員亦可對(duì)其發(fā)起追償L。如果監(jiān)管部門選擇寬松監(jiān)管，則不用付出監(jiān)管成本和激勵(lì)補(bǔ)貼。此時(shí)，若數(shù)據(jù)共享平臺(tái)選擇違規(guī)共享策略，則會(huì)給社會(huì)數(shù)據(jù)共享這一大環(huán)境帶來(lái)負(fù)面社會(huì)效益r。監(jiān)管部門也會(huì)因監(jiān)管缺位而受到來(lái)自上級(jí)政府的行政問(wèn)責(zé)。

如果科研人員和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)都選擇積極性策略，無(wú)論監(jiān)管部門是否選擇嚴(yán)格監(jiān)管，都會(huì)給社會(huì)數(shù)據(jù)共享這一大環(huán)境帶來(lái)正面社會(huì)效益R以及來(lái)自地方政府的政策支持。若是科研人員和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)都選擇消極性策略，監(jiān)管部門無(wú)需進(jìn)行激勵(lì)補(bǔ)貼。一般認(rèn)為上級(jí)政府政策支持大于監(jiān)管成本與實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)政策，即Tgt;C+s。

假設(shè)5：數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的共享收益系數(shù)為g，數(shù)據(jù)共享的總收益為e。數(shù)據(jù)共享平臺(tái)違規(guī)共享時(shí)，會(huì)導(dǎo)致科研人員的數(shù)據(jù)共享收益降為eo，即數(shù)據(jù)共享平臺(tái)獲得（e-eo）的違規(guī)收益。

模型相關(guān)參數(shù)及其含義如表1所示。

3.2科研數(shù)據(jù)共享決策樹(shù)及博弈主體收益矩陣

3.2.1科研數(shù)據(jù)博弈主體決策樹(shù)

在科研數(shù)據(jù)共享的演化博弈模型中，包含數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科研人員和監(jiān)管部門3個(gè)博弈主體。每個(gè)主體與下一個(gè)主體之間有兩條連接線，表示各主體有兩種策略選擇。最后一列的8個(gè)結(jié)束節(jié)點(diǎn)代表了博弈模型的8種可能演化結(jié)果，例如①對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略（ESS）是合規(guī)共享、積極提供數(shù)據(jù)和嚴(yán)格監(jiān)管，如圖2所示。由于參與博弈的主體具有有限理性，其策略選擇概率會(huì)隨著演化機(jī)制的變化而改變，進(jìn)而影響整個(gè)博弈過(guò)程。

3.2.2科研數(shù)據(jù)共享博弈主體收益矩陣

根據(jù)假設(shè)和分析，可得出科研數(shù)據(jù)共享博弈主體收益矩陣，說(shuō)明數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科研人員和監(jiān)管部門間的相互作用關(guān)系，如表2所示。

3.3演化博弈均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程原理，三方主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程，如式（1）所示：

將計(jì)算得出的8個(gè)純策略均衡點(diǎn)代人到Jacobi-an矩陣中，并依據(jù)參數(shù)設(shè)置時(shí)的條件，各個(gè)均衡點(diǎn)的特征值及其穩(wěn)定性情況如表3所示。

3.4情景穩(wěn)定性分析

文章根據(jù)貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)報(bào)告中的相關(guān)數(shù)據(jù)和部分政策法規(guī)文件，討論了變量的賦值。各參數(shù)的參考初始賦值及賦值依據(jù)如表4所示。

由于非對(duì)稱博弈的混合策略均衡處于不穩(wěn)定的非漸近條件，因此只分析其中的純策略均衡點(diǎn)。由表3可知，均衡點(diǎn)E1（0，0，0）、E2（1，0，0）、E3（0，1，0）、E5（1，1，0）有特征值為正，可以不考慮，因此有以下4種情景。

4仿真實(shí)驗(yàn)分析

截至2022年11月23日，根據(jù)re3data的注冊(cè)數(shù)據(jù)，全球共有3024個(gè)科研數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)，其中中國(guó)建設(shè)和運(yùn)維的平臺(tái)僅占總數(shù)的3.17%。此外，中國(guó)在科研數(shù)據(jù)管理方面尚未形成完整的規(guī)章制度，數(shù)據(jù)范圍定義、保存期限、匯交要求、開(kāi)放權(quán)限與保護(hù)措施等方面仍不健全。在科研數(shù)據(jù)共享的初期階段，由于缺乏激勵(lì)機(jī)制和對(duì)共享后果的不確定性，科研人員的數(shù)據(jù)共享積極性較低。因此，情景2對(duì)應(yīng)演化穩(wěn)定點(diǎn)E6（1，0，1）數(shù)據(jù)共享平臺(tái)合規(guī)共享、科研人員消極提供數(shù)據(jù)和監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管，是相對(duì)較為適當(dāng)?shù)倪x擇（下文的參數(shù)取值與情景2相同）。

4.1影響演化的三方主體初始策略分析

作為博弈動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中的核心組成元素，任一方的策略穩(wěn)定性變化都可能對(duì)其他利益相關(guān)者的決策行為產(chǎn)生顯著的影響。文章將X、y、z的初始策略都設(shè)置為0.5，實(shí)驗(yàn)中主要進(jìn)行了三方（地方政府監(jiān)管部門、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科研人員）初始策略的逐步調(diào)整，來(lái)觀察系統(tǒng)的演化模式，旨在探索三方主體不同的初始策略組合對(duì)彼此演化路徑的交互作用及影響。

4.1.1初始策略對(duì)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)策略演化的影響

由圖7（a）可知，無(wú)論數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的初始意愿如何，其最終決策均趨向于全面合規(guī)共享。具體地，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的合規(guī)共享初始意愿越強(qiáng)烈，其達(dá)到合規(guī)共享狀態(tài)的速度越快，這表明共享平臺(tái)的初始傾向在其策略演化過(guò)程中起到了加速作用。

如圖7（b）所示，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的最終決策不僅受到其自身初始意愿的影響，還受到科研人員和監(jiān)管部門初始意愿的共同作用。其中，科研人員的初始意愿對(duì)共享平臺(tái)決策的影響相對(duì)較小，而監(jiān)管部門的初始意愿則顯著影響平臺(tái)的行為策略選擇。當(dāng)監(jiān)管部門的初始意愿較低時(shí)，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)最初可能傾向于選擇“違規(guī)共享”策略，但隨著時(shí)間的推移，最終策略會(huì)逐漸演化為“合規(guī)共享”。這一過(guò)程中，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)可能會(huì)經(jīng)歷一個(gè)猶豫期，反映了策略選擇的不確定性和適應(yīng)過(guò)程，如圖7所示。相反，當(dāng)監(jiān)管部門的初始意愿較高時(shí)，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)則更傾向于直接演化向“合規(guī)共享”策略。在這種情況下，監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管策略和強(qiáng)烈的守法推動(dòng)意愿顯著加快了數(shù)據(jù)共享平臺(tái)策略向合規(guī)共享的演化速度。

以上分析表明，在動(dòng)態(tài)博弈環(huán)境中，政府監(jiān)管部門監(jiān)管策略的嚴(yán)格程度和自身的初始合規(guī)共享意愿是決定其最終行為模式的關(guān)鍵因素。這一發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)了在設(shè)計(jì)監(jiān)管政策和激勵(lì)機(jī)制時(shí)，需要綜合考慮各方策略的初始設(shè)定及其相互作用，以促進(jìn)合法和高效的科研數(shù)據(jù)共享環(huán)境的形成。

4.1.2初始策略對(duì)科研人員策略演化的影響

從圖8（a）可知，無(wú)論科研人員的初始意愿y如何變化，科研人員的決策都會(huì)趨于1，而其選擇進(jìn)行積極提供數(shù)據(jù)的初始意愿越強(qiáng)烈，最終y趨于1的速度就越快，這反映了強(qiáng)烈的初始積極意愿可以顯著加速演化過(guò)程，即科研人員選擇“積極提供數(shù)據(jù)”策略的演化速度越快。

如圖8（b）所示，科研人員的最終決策同時(shí)受數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和監(jiān)管部門初始意愿的影響。隨著數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的“合規(guī)共享”初始意愿的提高，科研人員向“積極提供數(shù)據(jù)”演化的速度逐漸減慢，這一現(xiàn)象可能由于數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的合規(guī)行為提升了系統(tǒng)的整體守法氛圍，從而使科研人員感到在合規(guī)框架內(nèi)操作的壓力減少，進(jìn)而減緩了其積極提供數(shù)據(jù)策略的演化速度。相反，當(dāng)監(jiān)管部門的初始意愿增強(qiáng)，即表現(xiàn)出更強(qiáng)的“嚴(yán)格監(jiān)管”傾向時(shí)，科研人員向“積極提供數(shù)據(jù)”演化的速度相應(yīng)增快。這是因?yàn)閲?yán)格的監(jiān)管減少了共享平臺(tái)違規(guī)共享的可能性，迫使科研人員更快適應(yīng)并采納積極提供數(shù)據(jù)策略，以避免潛在的法律和道德風(fēng)險(xiǎn)。

這表明，科研人員的策略選擇不僅依賴于個(gè)人的初始偏好，還受到其他博弈主體行為的影響。數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的合規(guī)行為預(yù)設(shè)以及政府監(jiān)管部門的監(jiān)管強(qiáng)度，共同塑造了科研人員決策的演化路徑。

4.1.3初始策略對(duì)監(jiān)管部門策略演化的影響

由圖9（a）可知，無(wú)論監(jiān)管部門的初始嚴(yán)格監(jiān)管意愿如何變化，其最終決策均趨向于完全的嚴(yán)格監(jiān)管。監(jiān)管部門最初越是傾向于嚴(yán)格監(jiān)管，其策略演化至完全嚴(yán)格監(jiān)管的速度相應(yīng)越快。這表明強(qiáng)烈的初始嚴(yán)格監(jiān)管意愿可以顯著加速演化過(guò)程，促進(jìn)監(jiān)管部門快速達(dá)到嚴(yán)格監(jiān)管的狀態(tài)。在政府嚴(yán)格監(jiān)管的情況下，科研人員也因?yàn)槟茏穬數(shù)念~度越大，自身收益也會(huì)得到越多的保障，選擇積極提供數(shù)據(jù)策略的速率也會(huì)加快。

如圖9（b）所示，監(jiān)管部門的最終決策同時(shí)受數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和科研人員初始意愿的影響。隨著數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的“合規(guī)共享”初始意愿的增強(qiáng)，監(jiān)管部門向“嚴(yán)格監(jiān)管”演化的速度逐漸減慢。同時(shí)，科研人員的積極提供數(shù)據(jù)的初始意愿的增加也同樣導(dǎo)致監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的演化速度減慢。這可能是因?yàn)榭蒲腥藛T的積極提供數(shù)據(jù)的行為提高了整體的數(shù)據(jù)共享質(zhì)量與合規(guī)性，從而減少了監(jiān)管部門進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的必要性。

這表明，監(jiān)管部門的行為不僅受到自身政策傾向的影響，還與數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和科研人員的行為密切相關(guān)。此外，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)和科研人員的合規(guī)與積極行為可以有效減輕監(jiān)管部門的監(jiān)管負(fù)擔(dān)，提高系統(tǒng)的自我調(diào)節(jié)能力。

4.2多層次參數(shù)交互分析

為分析違規(guī)收益和監(jiān)管部門罰款、激勵(lì)補(bǔ)貼和科研人員數(shù)據(jù)共享成本、監(jiān)管成本和上級(jí)政府問(wèn)責(zé)等參數(shù)對(duì)相關(guān)博弈主體策略演化的影響，解析參數(shù)之間的相互作用機(jī)制，擬定數(shù)據(jù)共享平臺(tái)合規(guī)共享、科研人員積極提供數(shù)據(jù)、監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的概率分別為（0.5，0.5，0.5），依此模擬分析科研數(shù)據(jù)共享博弈主體策略選擇過(guò)程。

4.2.1違規(guī)收益和監(jiān)管部門罰款對(duì)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的影響

為了驗(yàn)證監(jiān)管部門懲罰力度f(wàn)和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)違規(guī)收益e-eo的變化對(duì)演化博弈過(guò)程和結(jié)果的影響，保持其他參數(shù)不變，監(jiān)管部門懲罰力度f(wàn)和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)違規(guī)收益e-eo的變化如圖10所示。

仿真結(jié)果表明：在罰款金額f固定的情況下，隨著違規(guī)收益e-eo的增加，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)選擇合規(guī)共享的概率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。這表明較高的違規(guī)收益提高了違規(guī)行為的吸引力，較高的違規(guī)潛利益顯著提升了違規(guī)選項(xiàng)的相對(duì)吸引力，促使平臺(tái)在評(píng)估罰款風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)收益的潛在增益時(shí)偏向于后者。在違規(guī)收益e-eo固定的情況下，隨著罰款力度的增大，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)選擇合規(guī)共享的概率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，這表明較高的罰款對(duì)于遏制違規(guī)行為是有效的，尤其是當(dāng)違規(guī)收益較低時(shí)更為明顯。

在高（f=80）罰款下，即使違規(guī)收益e-e。有所不同，合規(guī)共享的概率在初始階段都非常接近，這表明在初期，罰款的威懾效應(yīng)足夠強(qiáng)大，足以使得合規(guī)共享在各種收益水平下都保持在較高概率。在中等罰款水平（f=50）下，違規(guī)收益對(duì)策略演化的影響也很明顯，但與低罰款情況相比，其影響稍微減弱。這可能說(shuō)明中等水平的罰款對(duì)違規(guī)行為有一定的抑制作用，但隨著違規(guī)收益的增加，這種抑制作用會(huì)減弱。在罰款金額較低時(shí)（f=10），違規(guī)收益的增加（e從47增加到53）對(duì)策略演化的影響最為顯著。即使是最低的違規(guī)收益，合規(guī)共享的概率也比高罰款情況下要低。這說(shuō)明低罰款并沒(méi)有足夠的威懾效應(yīng)來(lái)維持較高的合規(guī)共享概率，在罰款較低的情況下，即使是小幅度的違規(guī)收益增加也會(huì)顯著提高違規(guī)行為的采納率。

4.2.2激勵(lì)補(bǔ)貼和科研人員數(shù)據(jù)共享成本對(duì)科研人員的影響

為了驗(yàn)證科研人員獲得的激勵(lì)補(bǔ)貼s和數(shù)據(jù)處理成本c的變化對(duì)演化博弈過(guò)程和結(jié)果的影響，保持其他參數(shù)不變，激勵(lì)補(bǔ)貼s和數(shù)據(jù)處理成本c的變化如圖11所示。

仿真結(jié)果表明：在激勵(lì)補(bǔ)貼s固定的情況下，隨著數(shù)據(jù)處理成本c的增加，科研人員積極提供數(shù)據(jù)的概率y呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。在數(shù)據(jù)處理成本c固定的情況下，激勵(lì)補(bǔ)貼s越高，科研人員積極提供數(shù)據(jù)的概率y越高。

激勵(lì)補(bǔ)貼較高時(shí)（s=90），在初始階段，不同成本水平（c=1、c=3）和（c=6）的演化曲線幾乎重合，這表明補(bǔ)貼在初期可以顯著抵消成本的負(fù)面影響。但是，即使在這樣的激勵(lì)水平下，隨著時(shí)間的推移，曲線也會(huì)開(kāi)始分化，尤其是高成本（c=6）下的曲線下降更明顯，補(bǔ)貼的抵消效果隨著時(shí)間推移在逐漸減弱。這可能是因?yàn)榧?lì)補(bǔ)貼與共享成本之間的相互作用是非線性的。高激勵(lì)補(bǔ)貼可以在短期內(nèi)促進(jìn)共享，但隨著系統(tǒng)演化，科研人員可能對(duì)激勵(lì)補(bǔ)貼的效果有了新的評(píng)估，如果他們發(fā)現(xiàn)補(bǔ)貼并不能長(zhǎng)期維持其共享行為，或者如果共享數(shù)據(jù)帶來(lái)的其他收益（如數(shù)據(jù)共享實(shí)際經(jīng)濟(jì)收益、合作機(jī)會(huì)等）低于預(yù)期，他們可能會(huì)調(diào)整策略選擇。這意味著政策制定者需要考慮到激勵(lì)補(bǔ)貼的可持續(xù)性，以確保長(zhǎng)期內(nèi)科研人員的數(shù)據(jù)共享行為。

對(duì)于中等或低水平的激勵(lì)補(bǔ)貼（如s=30或S=7.5），共享成本的影響變得更為顯著。尤其是當(dāng)成本高時(shí)（c=6），y值的下降更為迅速，表明在較低補(bǔ)貼下，成本是影響科研人員共享數(shù)據(jù)的一個(gè)重要因素。在激勵(lì)補(bǔ)貼較低（s=7.5）時(shí)，但如果數(shù)據(jù)處理成本較低，即在S=7.5、c=j和s=7.5、c=1這兩條線中，策略演化的趨勢(shì)始終是向上的，他們?nèi)匀粌A向于選擇積極提供數(shù)據(jù)的策略。這可能是因?yàn)檫@種低成本帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)小，科研人員仍然認(rèn)為共享數(shù)據(jù)是可行的，也更可能在沒(méi)有太多外部激勵(lì)的情況下維持共享數(shù)據(jù)的行為。

4.2.3監(jiān)管成本和上級(jí)政府問(wèn)責(zé)對(duì)監(jiān)管部門的影響

為了驗(yàn)證上級(jí)政府問(wèn)責(zé)T和監(jiān)管部門監(jiān)管成本C的變化對(duì)演化博弈過(guò)程和結(jié)果的影響，保持其他參數(shù)不變，上級(jí)政府問(wèn)責(zé)T和監(jiān)管部門監(jiān)管成本C的變化如圖12所示。

仿真結(jié)果表明：在上級(jí)政府行政問(wèn)責(zé)固定的前提下，隨著監(jiān)管部門監(jiān)管成本的增大，監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管的概率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。在監(jiān)管部門監(jiān)管成本C固定的情況下，隨著行政問(wèn)責(zé)的增加（從6增加到30），監(jiān)管部門選擇嚴(yán)格監(jiān)管的概率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

在行政問(wèn)責(zé)值較高時(shí)（如T=30），無(wú)論監(jiān)管成本（C）如何，監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的概率z都表現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)，但隨著監(jiān)管成本的增加（C從3增加到20），上升的趨勢(shì)逐漸放緩。這表明，當(dāng)上級(jí)政府嚴(yán)格問(wèn)責(zé)時(shí)，監(jiān)管部門更有動(dòng)力進(jìn)行有效監(jiān)管。在行政問(wèn)責(zé)處于中等水平（T=15），監(jiān)管成本較低（C=3）時(shí)，監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的概率z增長(zhǎng)速度較快并達(dá)到一個(gè)相對(duì)較高的穩(wěn)定狀態(tài)。這反映了監(jiān)管部門在面對(duì)一定程度的問(wèn)責(zé)時(shí)，如果監(jiān)管成本較低，會(huì)更積極地執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)。在行政問(wèn)責(zé)較低（如T=6）的情況下，監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管的概率z隨著監(jiān)管成本的增加而急劇下降。這表明在問(wèn)責(zé)較低時(shí)，監(jiān)管成本對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)管效果有著顯著的負(fù)面影響。監(jiān)管部門可能在成本壓力下減少監(jiān)管活動(dòng)，或者監(jiān)管的效率降低。這表明監(jiān)管部門在面對(duì)行政問(wèn)責(zé)時(shí)更可能執(zhí)行其監(jiān)管職責(zé)，而較低的監(jiān)管成本可以進(jìn)一步增強(qiáng)其監(jiān)管行為。

5結(jié)論與啟示

文章首先明確了科研數(shù)據(jù)共享的主要參與者，構(gòu)建并分析了包含地方政府監(jiān)管部門、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)以及科研人員在內(nèi)的多主體博弈模型，并通過(guò)MATLAB進(jìn)行仿真模擬，系統(tǒng)識(shí)別各方在科研數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的策略演化及其驅(qū)動(dòng)因素，得出以下結(jié)論：①三方主體的初始策略選擇都會(huì)對(duì)演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)穩(wěn)定性產(chǎn)生顯著影響。②對(duì)于數(shù)據(jù)共享平臺(tái)而言，監(jiān)管部門罰款和科研人員追償能力，以及違規(guī)共享的違規(guī)所得是影響其策略選擇的主要因素，合規(guī)共享獲得的激勵(lì)補(bǔ)貼是影響其策略選擇的次要因素。③對(duì)于科研人員而言，其自身追償能力以及激勵(lì)補(bǔ)貼是影響其策略選擇的主要因素，數(shù)據(jù)共享成本是影響其策略選擇的次要因素。④監(jiān)管部門的激勵(lì)和懲罰的強(qiáng)度影響著整個(gè)系統(tǒng)，監(jiān)管部門的激勵(lì)補(bǔ)貼越高，科研人員越傾向于積極提供數(shù)據(jù)；其懲罰強(qiáng)度不足時(shí)，數(shù)據(jù)共享平臺(tái)可能會(huì)出現(xiàn)違規(guī)共享行為，可能會(huì)損害監(jiān)管部門的公信力和聲譽(yù)，最終降低科研數(shù)據(jù)流通和共享效率。

基于仿真分析結(jié)果及上述結(jié)論，提出以下建議：

1）對(duì)于數(shù)據(jù)共享平臺(tái)：共享平臺(tái)的服務(wù)能力和信譽(yù)水平對(duì)增強(qiáng)科研人員的信任與合作意愿起著決定性作用。①優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程，減少科研人員因數(shù)據(jù)處理所面臨的成本負(fù)擔(dān)，提升平臺(tái)的操作效率，增強(qiáng)數(shù)據(jù)處理的精確度和可靠性，從而優(yōu)化平臺(tái)的整體服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)而提高數(shù)據(jù)共享經(jīng)濟(jì)收益，增強(qiáng)科研人員對(duì)平臺(tái)的信賴，促進(jìn)其更積極地參與數(shù)據(jù)共享。②整合區(qū)塊鏈技術(shù)，采用加密技術(shù)和區(qū)塊鏈技術(shù)，提高數(shù)據(jù)共享的透明度和不可篡改性，顯著提高數(shù)據(jù)共享的安全性，增強(qiáng)科研人員對(duì)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的信任水平。

2）對(duì)于監(jiān)管部門：監(jiān)管部門需要平衡各利益相關(guān)方的利益，建立健全政策支持和技術(shù)保障體系，形成激勵(lì)共享、約束濫用的數(shù)據(jù)共享規(guī)范。①提高數(shù)據(jù)共享平臺(tái)的技術(shù)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)共享平臺(tái)在操作中維持高水平的法規(guī)遵守。政府或相關(guān)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)提供技術(shù)支援、財(cái)政補(bǔ)貼等措施，激勵(lì)平臺(tái)提升合規(guī)性。②加強(qiáng)監(jiān)管，包括建立共享平臺(tái)信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)評(píng)分高的平臺(tái)提供技術(shù)支持和相關(guān)服務(wù)，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)核查和處罰。③設(shè)立數(shù)據(jù)消費(fèi)者投訴專用渠道，或建立獨(dú)立的數(shù)據(jù)維權(quán)平臺(tái)，為科研人員提供便捷的維權(quán)服務(wù)和支持，降低科研人員的維權(quán)成本。這些措施可以約束共享平臺(tái)的行為，從而間接鼓勵(lì)科研人員參與數(shù)據(jù)共享，最終促進(jìn)數(shù)據(jù)共享的發(fā)展。④制定政策減輕科研人員在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，如提供數(shù)據(jù)處理的補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，以促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的廣泛共享，并調(diào)整補(bǔ)貼策略，確保補(bǔ)貼額度足以激勵(lì)科研人員和平臺(tái)的積極共享行為，同時(shí)監(jiān)控補(bǔ)貼的長(zhǎng)期效果以防止依賴性或?yàn)E用。⑤增強(qiáng)科研人員數(shù)據(jù)共享意識(shí)，通過(guò)宣傳教育和政策引導(dǎo)，提高科研人員共享數(shù)據(jù)的初始意愿。例如，設(shè)立數(shù)據(jù)共享獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，公開(kāi)表彰積極共享的科研人員，以及提供必要的數(shù)據(jù)保護(hù)措施，保障其研究成果的安全。⑥實(shí)施分層監(jiān)管策略，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性和共享范圍調(diào)整監(jiān)管力度，通過(guò)優(yōu)化監(jiān)管流程和提高監(jiān)管技術(shù)效率來(lái)降低自身監(jiān)管成本。⑦強(qiáng)化上級(jí)政府對(duì)監(jiān)管部門的問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保監(jiān)管行為的正確性和有效性。增強(qiáng)問(wèn)責(zé)機(jī)制不僅可以提升監(jiān)管部門的工作動(dòng)力，還可以通過(guò)快速的反饋循環(huán)優(yōu)化監(jiān)管策略的調(diào)整和執(zhí)行。

本文圍繞數(shù)據(jù)共享平臺(tái)、科研人員和監(jiān)管部門的博弈決策進(jìn)行了研究，揭示了通過(guò)策略調(diào)整來(lái)提升科研數(shù)據(jù)共享效率的可能路徑，深化了博弈論在科研數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的應(yīng)用。然而，本文主要側(cè)重于理論研究，提出的建議更多為科研數(shù)據(jù)共享實(shí)踐提供理論指導(dǎo)。未來(lái)的研究中，計(jì)劃從數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的角度出發(fā)，結(jié)合科研數(shù)據(jù)共享的現(xiàn)狀和實(shí)證案例，通過(guò)訪談科研人員和數(shù)據(jù)共享平臺(tái)及調(diào)查問(wèn)卷收集實(shí)際數(shù)據(jù)；隨后，基于訪談文本，采用扎根理論等定性研究方法，并結(jié)合定量問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，對(duì)博弈模型中的參數(shù)和策略進(jìn)行優(yōu)化和驗(yàn)證，從而優(yōu)化策略建議。