構建符合新質生產力發(fā)展規(guī)律的成果轉化與學術創(chuàng)業(yè)體系

摘 要：當前，中國經濟進入提質升級新階段，中國經濟的高質量發(fā)展亟須構建符合新質生產力發(fā)展規(guī)律的科技成果轉化體制機制和學術創(chuàng)業(yè)體系，以加快科技成果產業(yè)化進程。為深入探討科技成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)面臨的現(xiàn)實困境，本文基于全球近40年發(fā)表的相關科技成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)文獻、高校院所成果轉化統(tǒng)計數(shù)據(jù)、成功案例進行分析研究，發(fā)現(xiàn)當前高校在科技成果轉化過程中存在政策協(xié)同效應較低、實施鏈條存在堵點、資本市場缺乏助力等現(xiàn)實問題，提出建立涵蓋全方位咨詢服務的技術轉移平臺、支持專業(yè)化概念驗證中心和中試平臺建設、發(fā)揮耐心資本在創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的引領作用等應對措施，以期為促進高質量科技成果轉化為新質生產力提供參考。

關鍵詞：新質生產力；科技成果轉化；學術創(chuàng)業(yè)體系

不斷提高科技成果轉化和產業(yè)化水平，已成為加快培育新質生產力的一條重要路徑。近年來，高?？萍汲晒纳虡I(yè)化轉化率大幅提高，開放創(chuàng)新背景下對于“大學-產業(yè)”關系的研究愈發(fā)受到關注，把高?？萍汲晒D化為先進生產力，對推動國家或地區(qū)的技術進步和產業(yè)結構優(yōu)化升級具有重要的戰(zhàn)略意義。

一、研究背景

新質生產力是以創(chuàng)新為核心驅動力的先進生產力質態(tài)，具有高科技、高效能、高質量的特征，旨在為經濟社會高質量發(fā)展提供新動能、新治理、新增量。推動新質生產力發(fā)展要遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，需要形成適應發(fā)展新質生產力的科技成果轉化體制機制，要化解阻礙科技創(chuàng)新和產業(yè)落地對接的“關口”，鼓勵學術創(chuàng)業(yè)，推動實驗室成果積極向新興產業(yè)、未來產業(yè)轉化。2023年5月，習近平總書記在聽取陜西省委和省政府工作匯報時指出，“推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快科技成果產業(yè)化進程”?！八逆湣比诤?，是打通科技強到產業(yè)強、經濟強的通道，是國家優(yōu)化經濟和產業(yè)結構的方針指引。在高水平開放環(huán)境和日益激烈的國際競爭中，以科技創(chuàng)新推動新質生產力發(fā)展，既要“補短板”，提升產業(yè)鏈韌性和安全性，守住國家安全發(fā)展的底線，又要“強弱項”，健全新型舉國體制，匯集多方政策優(yōu)勢、資源稟賦打造科技創(chuàng)新發(fā)展的新生態(tài)。

當前，我國高校和科研院所可自主決定對其持有的科技成果采取轉讓、許可、作價入股等方式開展轉移轉化活動。科技成果轉化正經歷著從單一交易型成果轉化模式到合作轉化模式的發(fā)展演化過程。越來越多的高校院所科研人員開始嘗試將科技成果作價參與企業(yè)股權投資合作，創(chuàng)設或參股企業(yè)，從而實現(xiàn)了科技成果的高效轉化，獲得了可觀的經濟收益和社會收益，成果顯著。研究科技成果轉化既涉及政策，也涉及實踐需求，更是經濟發(fā)展中的關鍵課題，因此，研究科技成果體系建設問題具有重要意義。

本文通過厘清影響高?？萍汲晒D化的直接因素，探明科技成果轉化過程中各主體最迫切的政策需求，結合當前我國科技成果轉化政策的實踐成效，提出完善科技成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)的相關政策，進一步推動學術創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的形成，對于強化原始創(chuàng)新，增強高質量科技成果轉化為新質生產力具有一定參考價值。

二、研究現(xiàn)狀

（一）文獻綜述

基于Web of Science數(shù)據(jù)庫，通過對近40年來有關“學術創(chuàng)業(yè)”“專利轉讓”“大學技術轉讓”等關鍵詞進行檢索，經篩選得到3099篇相關文獻并進行分析研究，探討科技成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)領域的研究熱點與發(fā)展趨勢。使用CiteSpace軟件對文獻數(shù)量、國家、機構、關鍵詞等進行可視化分析。

從時間維度來看，進行學術創(chuàng)業(yè)研究的國家數(shù)量增多，總發(fā)文量呈增長趨勢。特別是近幾年來，隨著美國在2018年對已頒布38年的《拜杜法案》進行了實質性修改，其學術研究出現(xiàn)高速增長。發(fā)文量最多的國家依次為美國、英國、西班牙、意大利、中國。雖然我國對于學術創(chuàng)業(yè)的研究從起步時間、研究深度和密度相對不足，但總體而言，學術創(chuàng)業(yè)研究仍是比較前沿的研究領域。

學術創(chuàng)業(yè)的形成不僅受學術創(chuàng)業(yè)者個人主觀規(guī)范的影響，也受到社會網絡、工作環(huán)境、政策條件等外部條件的制約?？萍汲晒D化、學術創(chuàng)業(yè)領域中研究熱點也在演變，經歷了從技術轉移的基本定義到實現(xiàn)路徑、從科研人員到創(chuàng)新集群的多層次研究，逐步形成了社會創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)意圖、創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)等多元化的細分研究集群。這些研究集群又會相互作用、交叉融合，促進對方的形成與發(fā)展，使學術創(chuàng)業(yè)的研究呈現(xiàn)多視角和寬領域的研究態(tài)勢（見表1）。

盡管學術創(chuàng)業(yè)領域的研究取得了重要進展，但高校院所的學術創(chuàng)業(yè)能力不強、創(chuàng)業(yè)績效偏低和缺乏有效的運行機制和政策支持，是目前研究中普遍的共識。本研究提出將科技成果轉化的相關利益主體建立在統(tǒng)一的創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)框架內，構建學術創(chuàng)業(yè)的實現(xiàn)機制，提出提升學術創(chuàng)業(yè)能力和績效的政策建議。

（二）數(shù)據(jù)概況

近年來，我國大學逐步從教學型大學向研究型大學轉型，國家于2017年提出建設世界一流大學和一流學科（簡稱“雙一流”）的戰(zhàn)略性教育目標，其中科技成果轉化是建設“雙一流”的內在要求。在國家、省、市多層次科技成果轉化政策驅動下，高校院所積極探索和發(fā)展適合自身發(fā)展的科技成果轉化模式。由早期的轉讓、許可等交易型轉讓方式逐步發(fā)展為通過資產公司、地方研究院、科技園等持股平臺進行科技成果轉化，以及成立科技型企業(yè)、技術轉移機構、鼓勵大學教師通過兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)等，學術創(chuàng)業(yè)發(fā)展勢頭十分迅猛。我國自2017年起正式建立科技成果轉化年度報告制度，據(jù)統(tǒng)計，2018年至2022年間，技術市場活力得到持續(xù)釋放，全國1524家大學和科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化的合同金額達到1000億，成果轉化規(guī)模顯著提升，合同金額和合同數(shù)量逐年增加，呈現(xiàn)出欣欣向榮的嶄新局面（見表2）。

盡管科技成果轉化活動日益活躍，但從數(shù)據(jù)中也可以看出，2022年高校院所以作價投資方式轉化合同金額明顯下降，合同項數(shù)略有下降。根據(jù)廣東省教育廳發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2022年，廣東省157所高校中，43所高校現(xiàn)有創(chuàng)設和參股公司504家，其中有54家高新技術產業(yè)，涉及高校兼職和離崗創(chuàng)業(yè)人數(shù)202人。相比于轉讓、許可、合作等轉化方式，以科技成果作價投資的轉化方式，由科研人員創(chuàng)設或參股企業(yè)，涉及的主體更多、要素更多、環(huán)節(jié)更多，牽涉面更廣，難度最大。但作價參股形式和產業(yè)化合作程度最深最直接，這些由高校創(chuàng)辦的企業(yè)，是科研成果商業(yè)化、產業(yè)化最直接的方式，也是延長知識生產鏈條、是創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈融合的直接產物。因此，探究高?？萍汲晒鲀r投資轉化的直接阻礙因素并提出有效的應對措施，對于推動學術創(chuàng)業(yè)有重要意義。

（三）典型案例

高校和科研院所始終是科學研究的前沿，并源源不斷地創(chuàng)造新技術，對驅動產業(yè)發(fā)展有關鍵的推動作用。美國硅谷的高速發(fā)展就得益于周邊大學的滋養(yǎng)，其附近的斯坦福大學、加利福尼亞大學伯克利分校等大學雄厚的人力資源和技術創(chuàng)新能力，共同塑造了“硅谷模式”。20 世紀80至90年代，硅谷由斯坦福大學師生創(chuàng)辦的公司或有大學背景的公司占比高達 70% 以上，開創(chuàng)了以高校院所或科研機構為中心，科研與生產相結合，科研成果迅速轉化為商品、產品，成立高技術企業(yè)的先河。在此模式下，誕生了像微軟、谷歌、惠普、思科、英特爾等一批尖端企業(yè)。作為人才和技術高地的大學，應在國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮更大的作用。

通常來說，技術市場和學術創(chuàng)業(yè)是促進科技成果轉化和產業(yè)化的兩個重要渠道。國內大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的不斷優(yōu)化與政策的有力支持，鼓勵了一批教師從實驗室走向商業(yè)領域。例如，香港科技大學電子與計算機工程學系的李澤湘教授，作為大疆創(chuàng)新和固高科技創(chuàng)始人，通過產學研一體化的實踐，培育出數(shù)十家“獨角獸企業(yè)”。浙江大學何曉飛教授于2017年創(chuàng)辦飛步科技，帶領該企業(yè)短時間內飛速發(fā)展成為自動駕駛領域的佼佼者。中山大學何蘊韶教授則帶領團隊攻克了熒光定量PCR核心技術，為了實現(xiàn)技術成果產業(yè)化，將中山醫(yī)科大學達安基因有限公司整體變更、發(fā)起設立為廣州達安基因股份有限公司，并于2004年在深交所上市。清華大學語音和語言技術中心主任鄭方教授，利用聲紋識別技術創(chuàng)辦了北京得意音通技術有限責任公司，在金融市場實際占有率高達90%。在鼓勵科技創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的時代，大學教授投身創(chuàng)業(yè)與投資已不再罕見，還有大量從象牙塔走出獨角獸的故事依然在續(xù)寫輝煌。

學術創(chuàng)業(yè)企業(yè)之所以能快速成為獨角獸企業(yè)，關鍵在于其天然具備成熟的科研成果、強大的科研團隊和充足的研發(fā)經費，擁有科技型企業(yè)良好的基因，是將創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈深度融合的典型表現(xiàn)，使得象牙塔中的創(chuàng)新成果能夠順利轉化為商業(yè)價值。因此，深入剖析學術創(chuàng)業(yè)企業(yè)的推動因素和現(xiàn)實障礙，探索學術型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實現(xiàn)路徑，對于提升產業(yè)能級、推動經濟高質量發(fā)展具有重要意義。

三、科技成果轉化面臨的挑戰(zhàn)

科技成果轉化和學術創(chuàng)新的發(fā)展并非僅憑單一要素就能發(fā)揮決定性的促進作用，而是需要多種要素相互疊加的共同推動?！犊萍汲晒D化法》等政策出臺雖破除了科技成果轉化的政策約束并取得系列成效，但與美國等發(fā)達國家相比，我國的科技成果轉化率仍然較低。國家知識產權局發(fā)布的《2022年中國專利調查報告》顯示，我國高校發(fā)明專利實施率為16.9%，其中產業(yè)化率僅為3.9%，有效促進高校科技成果轉化仍有較大難度?！吨袊萍汲晒D化年度報告2022》指出，我國成果轉化中還存在中試基地總體布局缺乏、技術轉移人員無法滿足日益增長的成果轉化需求、成果交易效率較低等系列問題。但與構建企業(yè)主導的科技成果轉化體系不同，高校作為人才第一資源、科技第一生產力、創(chuàng)新第一動力的重要樞紐和結合點，當前在科技成果轉化中仍有較大提升空間。

（一）政策協(xié)同效應亟待提升

科技成果轉化是一項涉及多環(huán)節(jié)、多主體、多要素的復雜系統(tǒng)工程。從過程和環(huán)節(jié)看，其涉及基礎研究、概念驗證、中試開發(fā)、企業(yè)孵化和加速發(fā)展等多環(huán)節(jié)；從參與主體看，涉及政產學研金等多主體；從生產要素看，涉及政策、資金、技術、人才、環(huán)境等多要素。只有當各環(huán)節(jié)有效銜接、各主體充分協(xié)調、各要素合理配置，科技成果才能轉化為新質生產力。因此，科技創(chuàng)新這一“關鍵變量”能否轉化為新質生產力的“最大增量”，關鍵在于政策的引導和扶持。然而，當前相關政策文件的發(fā)文部門工作及不同行業(yè)部門政策有交叉；高校院所種類復雜且隸屬部門不同，不同隸屬部門政策有差異。調研顯示，作為實施主體的高校，一是需完整解讀多部門、多層次的成果轉化政策文件；二是需協(xié)調多部門共同解決成果轉化鏈條中不同環(huán)節(jié)的問題。

（二）政策實施鏈條有待進一步暢通

高?？萍汲晒颥F(xiàn)實生產力的轉化，需要經過早期概念驗證和投產前中試環(huán)節(jié)兩個關鍵環(huán)節(jié)。一方面，概念驗證是跨越成果轉化過程中“死亡之谷”的第一步，目的在于對已孵化的項目予以長線支持。當前，北京、上海、深圳、杭州等地已逐步制定和實施概念驗證扶持政策，北京航空航天大學、西安交通大學、浙江大學等高校先行設立了概念驗證中心。但現(xiàn)有的概念驗證中心仍處于探索和模仿階段，由于研究不夠深入，部分概念驗證中心局限為項目申報的工具，未能充分發(fā)揮其應有的作用。另一方面，中試試驗環(huán)節(jié)是產品在大規(guī)模量產前的較小規(guī)模試驗，以確保生產的安全性、經濟性、工藝的可操作性以及產品性能的穩(wěn)定性，最終使產品市場化，成為標準化的創(chuàng)新產品，許多企業(yè)家認為中試環(huán)節(jié)的缺位將直接影響科研成果進入市場前的可能性。但中試環(huán)節(jié)對設備、資金投入要求很高，具有高成本、高難度的特性，使得眾多科研機構以及創(chuàng)業(yè)型企業(yè)望而卻步，同時科研工作者和創(chuàng)業(yè)階段的學術企業(yè)家的條件有限，難以承擔中試環(huán)節(jié)的費用和風險。

（三）資本市場支持有待加強

學術創(chuàng)業(yè)是指科研人員的產業(yè)化行為，其中科技成果作價投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)是成果轉化的重要模式，以廣東省為例，2020年廣東高校院所有轉讓、許可、作價入股方式轉化科技成果收入10.23億元，其中作價入股收入最高，占比38.6%。越來越多的高新技術企業(yè)、專精特新企業(yè)和獨角獸企業(yè)來源于高校院所的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或衍生企業(yè)。然而，學術創(chuàng)業(yè)是一項高投入、高風險、周期長、回報不確定的創(chuàng)業(yè)行為，資本市場在創(chuàng)新周期內提供穩(wěn)定的、持續(xù)的資金投入對于學術創(chuàng)業(yè)活動的成功至關重要，但我國高校相關的產業(yè)基金規(guī)模遠低于國外高校，且產業(yè)投資意愿較低。此外，自由資本市場的逐利性和快速回報需求也導致市場資本不愿意投入學術創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因此，政府需要引導和建立耐心資本，鼓勵耐心資本投早、投小、投硬，在頂層設計上精準把脈科創(chuàng)企業(yè)的金融需求。通過優(yōu)化資本環(huán)境，為學術創(chuàng)業(yè)提供更為堅實的資金支持。

四、對策建議

為構建符合新質生產力發(fā)展規(guī)律的科技成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)體系，需要政府在予以積極引導的同時，兼顧參與科技成果轉化的各個部門、創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中各個要素的協(xié)調，為成果轉化機制的完善和學術創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的構建提供必要支持。

（一）建立涵蓋全方位咨詢服務的技術轉移平臺

一是打造提供全方位專業(yè)服務的咨詢平臺或技術轉移平臺，咨詢服務范圍主要涵蓋成果轉化和學術創(chuàng)業(yè)全鏈條、全要素和全主體，通過全方位服務咨詢平臺推動政府各部門之間的政策協(xié)調和互動交流；二是鼓勵高校院所與市場化咨詢機構或技術轉移中心合作，成立專門的咨詢平臺或者技術轉移辦公室，聯(lián)動政府專業(yè)服務平臺，形成上下級相互支撐和對話交流的咨詢平臺體系；三是培養(yǎng)一支涵蓋科技、市場、法律、財稅、金融等多方向的技術轉移咨詢團隊，以團隊形式而非單一“全能型”個體，為科研人員創(chuàng)業(yè)提供準確全面的咨詢服務。

（二）支持專業(yè)化概念驗證中心和中試平臺建設

一是加快研究國際先進概念驗證中心、中試平臺運行機制及其成效，結合我國不同區(qū)域實際情況和特色，制定切實可行的概念驗證中心與中試平臺建設方案，為篩選高質量科技成果、優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的要素配置、提升高校學術創(chuàng)業(yè)成功率奠定堅實基礎，加速挖掘和釋放基礎研究成果價值，著力打通科技成果轉化“最初一公里”；二是建立政府和高校院所聯(lián)動的概念驗證中心與中試平臺體系，政府制定相關的支持體系和方案，高校和市場化機構負責平臺的落地和建設。三是鼓勵行業(yè)企業(yè)參與到概念驗證中心及中試平臺的建設當中，充分發(fā)揮其在資本、市場和中試等方面的優(yōu)勢，多形式地轉化科技成果，切實將高校的科技優(yōu)勢轉化為新質生產力。

（三）發(fā)揮耐心資本在創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的引領作用

在科技成果轉化過程中，耐心資本和風險投資是一對“天然盟友”，而硬科技成果的培育轉化、關鍵核心技術的突破更需要長周期“耐心資本”的陪伴與支持。建議一是發(fā)展壯大我國資產配置型LP（Limited Partner，有限合伙人），鼓勵社保資金、保險資金更多參與到科創(chuàng)投資，在金融發(fā)達區(qū)域試點企業(yè)年金、個人養(yǎng)老金配置創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金。二是發(fā)展政府引導基金，特別是國家級創(chuàng)業(yè)投資引導基金，鼓勵基金投早、投小，營造政府領投、機構跟投的氛圍，防止市場失靈。三是進一步完善壯大耐心資本的制度體系，加大政策支持力度，持續(xù)細化、優(yōu)化“募投管退”全流程、各環(huán)節(jié)服務。四是在完善耐心資本要素的基礎上，充分協(xié)調創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的要素，逐步將高校院所聚集區(qū)域打造成為國際化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

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（蔣林浩系華南師范大學科學研究院綜合辦（校學術委員會秘書處）主任、副研究員；邱健熙系廣東能源集團財務有限公司政研室主任、高級經濟師；沈玉翠系華南師范大學（清遠）科技創(chuàng)新研究院副院長）

Constructing an Achievement Transformation and Academic Entrepreneurship System that Conforms to the Development Laws of New Quality Productive Forces

Jiang Linhao Qiu Jianxi Shen Yucui

Abstract： Currently， China’s economy has entered a new stage of upgrading and upgrading， and the high-quality development of China’s economy urgent the construction of a scientific and technological achievements transformation system and academic entrepreneurship system in line with the development law of the new quality productive forces， and accelerating the process of industrialization of scientific and technological achievements. In order to further explore the transformation of scientific and technological achievements and academic entrepreneurship， this paper analyzes and researches on the basis of the relevant literature on the transformation of scientific and technological achievements and academic entrepreneurship published in the past 40 years， the statistical data on the transformation of achievements of colleges and institutes， and individual cases of the founders of unicorns coming out of the ivory tower， and finds that colleges and universities are facing the low synergy effect of the policies， the obstruction of implementation chain， and lack of assistance in the capital market in the transformation of scientific and technological achievements. The study finds that universities are facing the challenges of low policy synergy， obstacles in the implementation chain and lack of assistance from the capital market in the process of transformation of scientific and technological achievements， and puts forward the establishment of a technology transfer platform covering a full range of consulting services， support for the construction of specialized proof-of-concept centers and pilot test platforms， and the role of patient capital in the entrepreneurial ecosystem as a leading factor in the transformation of high-quality scientific and technological achievements into new quality productive forces.

Keywords： New Quality Productive Forces； Transformation of Scientific and Technological Achievements； Academic Entrepreneurship System