河北省科技創(chuàng)新盡職免責機制立法進路探究

創(chuàng)新作為引領發(fā)展的第一動力，離不開寬松的創(chuàng)新環(huán)境作支撐。2024年6月，習近平總書記在全國科技大會、國家科學技術獎勵大會和中國科學院第二十一次院士大會、中國工程院第十七次院士大會上強調(diào)，要堅持培育創(chuàng)新文化，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新基因，營造鼓勵探索、寬容失敗的良好環(huán)境，使崇尚科學、追求創(chuàng)新在全社會蔚然成風?？萍紕?chuàng)新盡職免責機制作為盡職免責機制向科技創(chuàng)新鏈條的重要拓展，是營造寬松創(chuàng)新環(huán)境的關鍵舉措，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革持續(xù)加深的時代背景下，探究科技創(chuàng)新盡職免責機制的立法進路，是建設科技強省的應有之義。

一、科技創(chuàng)新盡職免責機制的內(nèi)涵

科技創(chuàng)新盡職免責機制，特指在科技創(chuàng)新領域?qū)ξ茨軐崿F(xiàn)預期目標或者發(fā)生偏差失誤而又符合合法合規(guī)、勤勉盡職、未牟取非法利益的特定主體依法予以減免責的制度安排，核心目的是為科技創(chuàng)新領域的特定主體提供一個合理的誤判空間。科技創(chuàng)新充滿不確定性與風險性，賦予特定的科技創(chuàng)新主體一定程度上的包容，符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律。

科技創(chuàng)新盡職免責機制屬于責任追究過程中的例外情形，作為一項責任豁免機制，具體適用應滿足一定條件?？萍紕?chuàng)新盡職免責機制適用于合法合規(guī)的創(chuàng)新活動，對于行為主體那些客觀上實施違法違規(guī)違紀，主觀上牟取非法利益、故意造成偏差失誤或者故意導致目標未實現(xiàn)的行為，應當予以排除適用。同時，科技創(chuàng)新盡職免責機制以盡職為重要條件，盡職是相對寬泛的概念，包括實施了創(chuàng)新行為以及實施好了創(chuàng)新行為雙重標準。前者是一種客觀情況，判定較為容易。后者情況較為復雜，需要明確、具體的參考標準供責任認定主體研判，缺乏此類標準可能導致科技創(chuàng)新盡職免責機制錯用、誤用、濫用?？萍紕?chuàng)新盡職免責機制的條件屬性要求有系統(tǒng)的立法規(guī)范提供支撐，以保證科技創(chuàng)新盡職免責機制在法治框架下有序運行。

二、河北省科技創(chuàng)新盡職免責機制的建設難題

黨的十八大以來，河北省在規(guī)范層面積極尋求科技創(chuàng)新盡職免責機制建設。一方面，《河北省科學技術進步條例》對探索性強、風險性高的科研項目研究、自由探索、顛覆性的技術創(chuàng)新以及科技成果轉(zhuǎn)化活動規(guī)定盡職免責事由，為科技創(chuàng)新盡職免責機制在法治軌道開展奠定了基礎。另一方面，省級政府及各地市級政府遵循中央政策精神，也出臺系列政策文本，為盡職免責機制在科技創(chuàng)新領域的實踐適用提供了政策支持。

不過，科技創(chuàng)新盡職免責機制建設在整個省域范圍內(nèi)仍存在一些現(xiàn)實問題。首先，法治框架下的科技創(chuàng)新盡職免責機制體系化不強，表現(xiàn)為地域范圍內(nèi)的規(guī)范性文件之間尚未形成良好互動，不同規(guī)范文件涵蓋的內(nèi)容有所差異。其次，具體制度設計不足，缺少具體的量化標準。河北省在地方性法規(guī)與諸多政策文本中規(guī)定了科技創(chuàng)新盡職免責事項，但缺少統(tǒng)一的、具體性的制度設計為適用科技創(chuàng)新盡職免責機制提供可操作性標準。相較于先發(fā)省份如浙江省出臺《營造鼓勵科技創(chuàng)新寬容失敗氛圍建立容錯糾錯盡職免責機制的實施意見（試行）》，黑龍江省出臺《黑龍江省科技創(chuàng)新容錯糾錯實施辦法（試行）》，河北省在規(guī)范層面完善科技創(chuàng)新盡職免責機制仍有一定的空間。最后，相應的配套安排有待協(xié)同?？萍紕?chuàng)新盡職免責機制屬于責任豁免機制、調(diào)查機制，缺乏相應的監(jiān)督會弱化機制適用效果。同時，科技創(chuàng)新盡職免責機制側(cè)重從責任豁免視角助力科技創(chuàng)新，并不涉及科技創(chuàng)新失敗成因的剖析，因而需要其他機制予以協(xié)同。

三、河北省科技創(chuàng)新盡職免責機制的立法進路

（一）加強立法，促成規(guī)范性文件體系化。法治化、規(guī)范化是推動科技創(chuàng)新盡職免責機制營造寬松創(chuàng)新環(huán)境、實現(xiàn)為創(chuàng)新主體松綁減負的重要方式?？萍紕?chuàng)新盡職免責機制正處于起步發(fā)展階段，通過加強立法為機制運行提供規(guī)范支撐是現(xiàn)實所需。相關部門通過加強部門之間的聯(lián)動，在職能范圍內(nèi)出臺規(guī)范性文件，可促成科技創(chuàng)新盡職免責機制規(guī)范性文件在同級部門與上下級部門之間形成良好銜接，實現(xiàn)規(guī)范性文件在地域范圍內(nèi)的體系化。

（二）強化具體制度設計，明晰具體的量化標準。河北省在已建立科技創(chuàng)新盡職免責機制的基礎之上，應以《中華人民共和國科學技術進步法》為上位法，制定《河北省科技創(chuàng)新盡職免責條例》或《河北省科技創(chuàng)新盡職免責實施辦法》，通過加強具體制度設計，為適用科技創(chuàng)新盡職免責機制提供具體的量化標準。具體的量化標準至少應包括科技創(chuàng)新盡職免責機制的適用情形、適用對象與適用程序。首先，可先將創(chuàng)新活動雖然失敗，但行為主體合法合規(guī)、勤勉履職、未牟取非法利益作為共性條件，進而結(jié)合特定的科技創(chuàng)新活動，明確科技創(chuàng)新盡職免責機制的具體適用情形。同時，也可通過責任清單的方式將具體情形固定下來，為責任認定主體提供參照。其次，依據(jù)科學技術進步法等相關法律規(guī)范的規(guī)定，可將科技創(chuàng)新盡職免責機制的適用對象規(guī)定為科學技術人員、利用財政性資金設立的科學技術研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校和企業(yè)的相關負責人以及法律法規(guī)規(guī)定的其他人員。最后，可將適用程序規(guī)定為提出申請、調(diào)查核實、專家評審、集體審定、結(jié)果公示。適用對象認為自己符合科技創(chuàng)新盡職免責適用情形時可主動提出申請，責任認定部門調(diào)查核實，組織專家評審，并在集體審定的基礎上進行責任認定，責任認定結(jié)果最終進行公示。

（三）完善科技創(chuàng)新盡職免責機制的配套保障。一方面，科技創(chuàng)新盡職免責機制的適用離不開多元化主體的監(jiān)督，以防盡職免責機制淪為責任脫逃的手段。科技創(chuàng)新盡職免責機制的適用過程、適用結(jié)果應及時進行公開，以為監(jiān)督機關、新聞媒體以及社會公眾監(jiān)督提供便利。另一方面，應推動盡職免責機制與糾錯機制攜手并行。盡職免責機制偏重責任豁免激勵，而糾錯機制側(cè)重剖析創(chuàng)新失敗成因，糾正偏差失誤。兩種機制呈現(xiàn)出來的不同功能，既可激發(fā)創(chuàng)新主體積極性、主動性，促進創(chuàng)新主體松綁減負的實現(xiàn)，又可通過糾正錯誤，降低科技創(chuàng)新活動失敗的風險。此外，科技創(chuàng)新盡職免責機制還應將法治精神貫穿到機制構(gòu)建、機制實施的全過程，這就需要加強法治宣傳與教育，為科技創(chuàng)新盡職免責機制營造良好的法治環(huán)境，推動科技創(chuàng)新盡職免責機制在實踐中真正運轉(zhuǎn)起來。

（作者單位：燕山大學文法學院）