城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響研究

城市間創(chuàng)新聯(lián)系是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下的重要特征，是建設(shè)創(chuàng)新高地的必然要求。從技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散兩個(gè)角度探究了城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，并進(jìn)一步檢驗(yàn)創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。研究發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散均可有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入，城市間創(chuàng)新聯(lián)系成為企業(yè)進(jìn)入的重要?jiǎng)恿Γc鄰近地區(qū)、同一城市群內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響更加突出。知識(shí)多樣化可以強(qiáng)化創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用；創(chuàng)新聯(lián)系可以進(jìn)一步擴(kuò)大本地制造業(yè)規(guī)模，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。各地應(yīng)深化與鄰近城市的創(chuàng)新合作，適度推動(dòng)知識(shí)結(jié)構(gòu)多樣化，加快培育和壯大區(qū)域創(chuàng)新中心，并以此支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作和推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

創(chuàng)新聯(lián)系； 技術(shù)創(chuàng)新合作； 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散； 企業(yè)進(jìn)入； 知識(shí)多樣化

F299.2; F224 A 0050 16

一、 引 言

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，中國創(chuàng)新要素日益活躍，創(chuàng)新水平整體提升，產(chǎn)業(yè)競爭力顯著增強(qiáng)，2018—2022年，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上^［1］。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革下，技術(shù)加快更迭，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)形態(tài)和模式不斷更新，科技創(chuàng)新日益成為產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展的核心支撐。黨的二十大報(bào)告提出，“統(tǒng)籌推進(jìn)國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)”，加快建設(shè)具備國際影響力的創(chuàng)新高地，推動(dòng)創(chuàng)新效能釋放。2024年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議也明確提出要“提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢區(qū)域的創(chuàng)新能力和輻射帶動(dòng)作用”?，F(xiàn)階段中國創(chuàng)新要素空間分布仍相對(duì)不均衡，高度集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。截至2023年底，長三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利有效量分別為130.8萬件、70.3萬件和67.2萬件^［2］，合計(jì)占國內(nèi)總量的65.6%。東部多數(shù)地區(qū)接收創(chuàng)新聯(lián)系顯著多于發(fā)出創(chuàng)新聯(lián)系，形成技術(shù)吸收和創(chuàng)新資源流入的正向循環(huán)，中西部地區(qū)整體創(chuàng)新能力和對(duì)創(chuàng)新要素的吸引力偏低^［3］?；谥袊鴦?chuàng)新資源和產(chǎn)業(yè)布局在空間上不完全匹配的現(xiàn)實(shí)，有必要強(qiáng)化跨地區(qū)創(chuàng)新協(xié)作和聯(lián)系，推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展^［4］。

有別于傳統(tǒng)區(qū)域發(fā)展理論對(duì)本地資源的重視，新區(qū)域主義強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)資本，即城市通過各類聯(lián)系通道獲取和支配外部資源的能力^［5］。開放式創(chuàng)新迅速興起，尤其在跨國公司和部分高科技企業(yè)的技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，逐漸取代封閉式創(chuàng)新成為主要?jiǎng)?chuàng)新形式。跨越組織邊界的知識(shí)流動(dòng)是開放式創(chuàng)新的核心特征，不同的創(chuàng)新主體通過知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)及創(chuàng)新協(xié)作形成創(chuàng)新聯(lián)系。隨著創(chuàng)新聯(lián)系不斷強(qiáng)化，樞紐地區(qū)匯聚并調(diào)用大量創(chuàng)新要素，吸引關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，形成創(chuàng)新高地并促成產(chǎn)業(yè)地理格局的變遷。為剖析這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律，需要從創(chuàng)新聯(lián)系與企業(yè)選址的邏輯起點(diǎn)出發(fā)，揭示創(chuàng)新要素流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動(dòng)規(guī)律。

本文基于2001—2015年城市間的發(fā)明申請(qǐng)合作數(shù)據(jù)與企業(yè)進(jìn)入數(shù)據(jù)，測算了分行業(yè)、分地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新合作與企業(yè)進(jìn)入情況，分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新聯(lián)系存在明顯的行業(yè)和區(qū)域特征。技術(shù)創(chuàng)新合作規(guī)模占比排名前5的行業(yè)為：電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（18.1%），化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（17.6%），儀器儀表制造業(yè)（15.1%），計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（15.1%），通用設(shè)備制造業(yè)（7.7%）。這五大行業(yè)相應(yīng)的企業(yè)進(jìn)入數(shù)占比也較高。從區(qū)域?qū)用婵?，京津冀、長三角和珠三角地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新合作規(guī)模占比分別為1766%、3228%和15.05%，三者占全國的份額超過6成，對(duì)應(yīng)的企業(yè)進(jìn)入份額也較大。綜上，技術(shù)創(chuàng)新合作與企業(yè)進(jìn)入呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新合作水平越高的地區(qū)，企業(yè)進(jìn)入規(guī)模也較大?；诖?，本文從技術(shù)創(chuàng)新合作和擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度出發(fā)，探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，并進(jìn)一步探究創(chuàng)新聯(lián)系是否作用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

相比已有研究，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：（1）既有研究多探究創(chuàng)新聯(lián)系的影響因素及形成機(jī)制，本文從創(chuàng)新聯(lián)系的視角考察企業(yè)的選址行為，以此反映不同行業(yè)在區(qū)域間的布局狀況，從邏輯起點(diǎn)揭示創(chuàng)新高地的形成規(guī)律；（2）從技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散出發(fā)，以更微觀的視角測度城市間創(chuàng)新聯(lián)系，更全面地揭示創(chuàng)新聯(lián)系的特征及作用關(guān)系；（3）利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建了各地在全國技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的嵌入度指標(biāo)，將局部性的技術(shù)創(chuàng)新流動(dòng)擴(kuò)大到網(wǎng)絡(luò)視角，探究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和位置對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，延展了技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散對(duì)企業(yè)進(jìn)入的研究視角；（4）從創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合的視角進(jìn)一步探究了城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)模壯大和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用，分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下創(chuàng)新集群和產(chǎn)業(yè)集群之間的關(guān)系，研究結(jié)論可為區(qū)域性創(chuàng)新高地建設(shè)提供決策支撐。

二、 文獻(xiàn)回顧

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展背景下，創(chuàng)新聯(lián)系與企業(yè)進(jìn)入的相關(guān)研究得到眾多學(xué)者的關(guān)注，本部分從城市間創(chuàng)新聯(lián)系及其對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響出發(fā)梳理相關(guān)文獻(xiàn)。

（一） 城市間創(chuàng)新聯(lián)系與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

作為多種要素流動(dòng)的中心，城市是國家及區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的重要節(jié)點(diǎn)^［6］。隨著信息和通信技術(shù)不斷突破，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度大幅提升，“流空間”逐漸取代“場空間”成為主導(dǎo)性空間形式^［7］。城市間創(chuàng)新聯(lián)系是要素跨區(qū)域流動(dòng)的重要組成部分，主要指城市之間基于創(chuàng)新要素的交換、創(chuàng)新活動(dòng)的協(xié)同而產(chǎn)生的聯(lián)系^［8］。

關(guān)于創(chuàng)新聯(lián)系的現(xiàn)有研究主要有三類：一是創(chuàng)新聯(lián)系的關(guān)系構(gòu)建。在創(chuàng)新復(fù)雜度和不確定性增加^［9］、新技術(shù)新產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用攀升及技術(shù)成果外流風(fēng)險(xiǎn)上升等因素作用下^［10］，“閉門造車”的封閉式創(chuàng)新正向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變^［11］，外部知識(shí)和外部市場路徑的重要性大幅提升^［12］。多數(shù)研究使用科技創(chuàng)新合作成果來模擬城市間的創(chuàng)新關(guān)系，挖掘城市間專利合作數(shù)量^［1314］、合作論文發(fā)表數(shù)量^［1516］和專利轉(zhuǎn)移數(shù)量^［17］；也有學(xué)者借助引力模型^［18］或使用人才流動(dòng)^［19］、企業(yè)關(guān)聯(lián)^［20］等新數(shù)據(jù)構(gòu)建城市間創(chuàng)新關(guān)系。

二是創(chuàng)新聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)特征分析。隨著創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)象的增加和合作范圍的擴(kuò)張，創(chuàng)新合作逐漸向網(wǎng)絡(luò)化方向拓展?！皠?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”概念興起于20世紀(jì)80年代，Imai和Baba將其定義為滿足系統(tǒng)性創(chuàng)新需要而形成的一種制度安排^［21］，成員能夠享受網(wǎng)絡(luò)外部性帶來的知識(shí)溢出^［22］，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入有利于提高生產(chǎn)效率，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展^［23］。大量文獻(xiàn)探討了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的特征，指出全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出無標(biāo)度網(wǎng)絡(luò)特征，歐美發(fā)達(dá)國家是主要?jiǎng)?chuàng)新節(jié)點(diǎn)，但其極化效應(yīng)持續(xù)弱化^［13］。國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)多聚焦城市群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，中國創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)覆蓋廣但極不均質(zhì)，東部地區(qū)“內(nèi)聯(lián)外控”與中西部地區(qū)“內(nèi)弱外強(qiáng)”的聯(lián)系格局形成鮮明對(duì)比^［20］，京津冀、長三角和珠三角地區(qū)是網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的核心樞紐。具體來看，京津冀創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)京津雙核引領(lǐng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)^［16］；長三角創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)沿“Z”字形交通主軸線延伸，形成以上海為中心、以南京和杭州為次中心的組合模式^［24］；粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚集能力和內(nèi)部集團(tuán)化程度快速提升^［25］。

三是創(chuàng)新聯(lián)系的影響因素分析?；谘莼?jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，鄰近性是形成創(chuàng)新聯(lián)系與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要?jiǎng)恿?sup>［^26］，Boschma基于法國鄰近動(dòng)力學(xué)派從地理、認(rèn)知、制度、組織及社會(huì)鄰近性角度考慮交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新^［27］。現(xiàn)有研究多認(rèn)為，適當(dāng)?shù)牡乩磬徑?sup>［^28］、認(rèn)知鄰近^［29］、技術(shù)鄰近有利于促成創(chuàng)新聯(lián)系^［30］，但主體間認(rèn)知重疊過高可能導(dǎo)致“認(rèn)知鎖定”^［27］，阻礙知識(shí)溢出和創(chuàng)新合作。此外，新航線^［31］和高鐵等交通設(shè)施的改進(jìn)^［32］、文化身份認(rèn)同^［33］、合作模式^［34］、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟^［35］等因素也都顯著影響著城市間創(chuàng)新聯(lián)系的形成和發(fā)展。

（二） 創(chuàng)新聯(lián)系與企業(yè)進(jìn)入

大量研究重點(diǎn)從創(chuàng)新資源等生產(chǎn)要素獲取^［36］、國家創(chuàng)新試點(diǎn)城市等區(qū)位導(dǎo)向型政策^［3738］、營商環(huán)境優(yōu)化^［39］、城市特征^［40］以及外資沖擊^［41］等角度出發(fā)，探討了企業(yè)區(qū)位選擇的影響因素及機(jī)制。圍繞技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)有研究多認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)是潛在進(jìn)入企業(yè)相比在位企業(yè)的劣勢^［42］，全球普遍存在高研發(fā)密度阻礙新企業(yè)進(jìn)入的現(xiàn)象^［43］，主要原因在于，新進(jìn)企業(yè)需要承受高技術(shù)積累帶來的投資負(fù)擔(dān)^［42］，而在位企業(yè)基于已有知識(shí)和技術(shù)存量能夠較為容易地提升技術(shù)水平^［44］。

本部分主要從技術(shù)創(chuàng)新合作與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散兩個(gè)視角梳理影響企業(yè)區(qū)位選擇的相關(guān)文獻(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新合作方面，現(xiàn)有研究大多認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新合作能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入。通過對(duì)外技術(shù)創(chuàng)新合作，能夠促進(jìn)地區(qū)間的信息交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出^［45］，發(fā)揮要素共享效應(yīng)，有利于創(chuàng)新主體優(yōu)化統(tǒng)籌區(qū)域資源，提高資源利用效率^［46］。隨著創(chuàng)新成本提升，結(jié)盟推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新的收益明顯提高^［47］，創(chuàng)新開放深度對(duì)企業(yè)的成長績效存在長期的正向影響^［48］。此外，已有的知識(shí)基礎(chǔ)直接影響對(duì)新知識(shí)的吸收和再利用效率^［49］，若雙方技術(shù)創(chuàng)新能力差異過大，欠發(fā)達(dá)地區(qū)難以具備相應(yīng)的消化吸收能力^［50］，則降低了技術(shù)創(chuàng)新合作的效益。

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散方面，中國技術(shù)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)區(qū)域特征明顯，京津冀網(wǎng)絡(luò)存在極化現(xiàn)象，長三角和珠三角網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)“百花齊放”的多中心特征^［51］。一方面，從資源視角看，知識(shí)流動(dòng)是影響新興產(chǎn)業(yè)布局的關(guān)鍵因素^［52］，企業(yè)能夠通過跨界知識(shí)搜尋突破自身資源限制，獲取更多異質(zhì)性的信息^［53］。West等構(gòu)建了企業(yè)將外部創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化為價(jià)值的整合過程模型，該模型涵蓋外部知識(shí)獲取、組織功能整合、內(nèi)部研發(fā)及商業(yè)化等環(huán)節(jié)^［54］。隨著外部技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步降低服務(wù)成本，企業(yè)進(jìn)入更加活躍^［55］。另一方面，從網(wǎng)絡(luò)視角看，嵌入技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)能夠提高監(jiān)測外部環(huán)境和發(fā)現(xiàn)新知識(shí)、新信息的能力^［56］，且該作用與企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置密切相關(guān)，占據(jù)網(wǎng)絡(luò)中心等有利位置能夠使企業(yè)接收更多的知識(shí)和信息流入^［57］，提升新產(chǎn)品開發(fā)能力，降低供應(yīng)商和下游市場的搜尋成本^［58］，優(yōu)化初創(chuàng)企業(yè)的成長績效^［59］。

綜上，已有文獻(xiàn)多從技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)流動(dòng)等單一視角探究企業(yè)進(jìn)入或發(fā)展的影響因素，難以全面解釋創(chuàng)新聯(lián)系的企業(yè)吸引效應(yīng)。本文在綜合測度城市間創(chuàng)新聯(lián)系的基礎(chǔ)上，從多樣化視角探究了創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入及后續(xù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模壯大、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響。

三、 理論分析與假說提出

城市間創(chuàng)新聯(lián)系包含技術(shù)創(chuàng)新合作、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散兩個(gè)過程，前者指與外部創(chuàng)新主體的直接合作，后者為知識(shí)和技術(shù)在潛在使用者間傳播、采用的過程，從知識(shí)生產(chǎn)與知識(shí)擴(kuò)散角度共同構(gòu)成城市間創(chuàng)新聯(lián)系。本部分分析技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響企業(yè)進(jìn)入的內(nèi)在邏輯，并提出相應(yīng)假說。

（一） 技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響

在新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革深入推進(jìn)背景下，產(chǎn)品更新迭代加快，產(chǎn)業(yè)新形態(tài)和新模式不斷出現(xiàn)，企業(yè)在區(qū)位選擇中對(duì)創(chuàng)新要素的要求隨之提升，技術(shù)導(dǎo)向持續(xù)強(qiáng)化。城市間技術(shù)創(chuàng)新合作不僅能促成較高質(zhì)量的技術(shù)供給，也釋放出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)和發(fā)展?jié)摿ν怀龅男盘?hào)，從而吸引企業(yè)進(jìn)入。

在高質(zhì)量技術(shù)供給方面，創(chuàng)新是以新方法對(duì)異質(zhì)性和互補(bǔ)性知識(shí)進(jìn)行重組的過程^［60］，帶有不同程度的“創(chuàng)造性毀滅”特征，需要存在足夠的知識(shí)差異以創(chuàng)造新觀點(diǎn)和新技術(shù)。在交通和通信設(shè)施不斷完善的背景下，資源的高度分散性使得單個(gè)組織難以掌握所有資源^［61］，創(chuàng)新活動(dòng)的高復(fù)雜性、高投入、長周期和高風(fēng)險(xiǎn)要求加強(qiáng)創(chuàng)新交流與協(xié)作。技術(shù)創(chuàng)新合作本質(zhì)上是知識(shí)流轉(zhuǎn)和資源整合的交互創(chuàng)新過程，便于合作者獲取新的知識(shí)和信息，在降低創(chuàng)新投入和過程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過融合不同領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)，形成更高質(zhì)量的技術(shù)供給。一方面，技術(shù)創(chuàng)新合作能夠促進(jìn)企業(yè)以技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的形式進(jìn)入市場。知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是創(chuàng)新鏈的三個(gè)主要環(huán)節(jié)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，是技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。企業(yè)通過協(xié)作攻關(guān)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破后，有動(dòng)機(jī)通過設(shè)立新企業(yè)或新部門推動(dòng)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，使技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值最大化。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)使得企業(yè)越來越依賴外部技術(shù)獲取，從而提高產(chǎn)品開發(fā)效率，降低研發(fā)成本和失敗風(fēng)險(xiǎn)。由于知識(shí)溢出的空間局限性，技術(shù)創(chuàng)新成果往往在本地區(qū)率先使用，逐步向鄰近地區(qū)擴(kuò)散，且該過程存在大量隱性知識(shí)的傳播，有賴于空間上集中的面對(duì)面交流。因此，企業(yè)有更大的動(dòng)力進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新活躍地區(qū)。

在信號(hào)效應(yīng)方面，企業(yè)在選址過程中面臨各方面的信息不對(duì)稱，對(duì)于進(jìn)入地在產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿?、市場可達(dá)性、企業(yè)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面的信息搜集難度較大，各地政府常通過出臺(tái)稅費(fèi)減免等扶持政策、優(yōu)化營商環(huán)境等渠道釋放積極信號(hào)，但企業(yè)實(shí)際獲取的信息仍較為有限。高頻率、大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新合作直接反映了當(dāng)?shù)貏?chuàng)新要素的活躍程度及要素跨區(qū)域流動(dòng)的靈活性，所帶來的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力增加了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的空間^［62］，可推動(dòng)新產(chǎn)品、新形態(tài)的出現(xiàn)。相比地方聲譽(yù)、媒體關(guān)注等外部信息，技術(shù)創(chuàng)新合作規(guī)模所釋放的信號(hào)更加可靠，更直接地反映了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力和趨勢，成為企業(yè)選址的重要依據(jù)?；诖?，本文提出如下假說：

H1：技術(shù)創(chuàng)新合作通過增加高質(zhì)量的技術(shù)供給、釋放產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿π盘?hào)吸引企業(yè)進(jìn)入。

（二） 技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響

美國學(xué)者Rogers于20世紀(jì)60年代提出創(chuàng)新擴(kuò)散理論，闡述了技術(shù)創(chuàng)新通過某種渠道在社會(huì)系統(tǒng)成員中傳播并被接受的過程，包含認(rèn)知、說服、決定、實(shí)施、確認(rèn)等多環(huán)節(jié)。前沿技術(shù)的擴(kuò)散有利于縮小落后地區(qū)與前沿地區(qū)的生產(chǎn)率差異，并在長期發(fā)展中實(shí)現(xiàn)收斂^［63］，通過學(xué)習(xí)乃至于直接使用前沿地區(qū)的成熟技術(shù)，落后地區(qū)能大幅減少研發(fā)投入^［64］，加快本地技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。相比知識(shí)溢出，技術(shù)擴(kuò)散主要來源于研發(fā)形成的前沿技術(shù)，對(duì)于企業(yè)進(jìn)入和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響更為直接^［65］。

一方面，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散有助于企業(yè)突破創(chuàng)新資源限制，提升創(chuàng)新能力。隨著傳統(tǒng)創(chuàng)新領(lǐng)域的相對(duì)飽和，單一維度的技術(shù)創(chuàng)新突破難度增大，跨領(lǐng)域、學(xué)科交叉、產(chǎn)業(yè)交織下的融合創(chuàng)新逐漸成為創(chuàng)新發(fā)展的突破口，對(duì)于異質(zhì)性知識(shí)的需求越來越高。此外，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在發(fā)展階段需要同時(shí)開展兩類創(chuàng)新，一類是以模仿、改進(jìn)為主的漸進(jìn)式創(chuàng)新，另一類是探索新領(lǐng)域和新技術(shù)的突破式創(chuàng)新，后者是提高企業(yè)競爭力和加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＭ黄剖絼?chuàng)新的產(chǎn)生依賴于更多的異質(zhì)性知識(shí)，但新進(jìn)企業(yè)受制于人員規(guī)模和發(fā)展階段，所掌握的知識(shí)和信息往往較為有限。跨界知識(shí)搜尋往往能夠獲得更多異質(zhì)性和多樣性的知識(shí)與信息，通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，新進(jìn)企業(yè)可在更大的范圍內(nèi)獲取不同領(lǐng)域的前沿技術(shù)和知識(shí)，在對(duì)其消化、吸收和再利用的基礎(chǔ)上，豐富自身知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)備，提升整體創(chuàng)新能力。知識(shí)的多樣化也有助于企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新過程中的“技術(shù)鎖定”陷阱，從不同的角度考慮問題，推動(dòng)突破式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。從地理位置上看，空間距離越短越有利于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散^［66］，企業(yè)有動(dòng)機(jī)優(yōu)先進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更為密集的地區(qū)。

另一方面，企業(yè)在創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的位置直接影響其獲取技術(shù)和知識(shí)的效率及質(zhì)量，是企業(yè)選址的重要考量。知識(shí)和技術(shù)具備累積特質(zhì)，隨著技術(shù)儲(chǔ)備的增長，企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)趨于完善和合理，對(duì)特定行業(yè)和領(lǐng)域的認(rèn)知不斷深化，既能夠更好地研判產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢與市場需求，也能更準(zhǔn)確地制定發(fā)展戰(zhàn)略。擁有更多積累的企業(yè)也具備更強(qiáng)的技術(shù)選擇敏感性和靈活性^［67］，能夠快速把創(chuàng)新成果用于生產(chǎn)，搶占新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展的先機(jī)。而處于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的樞紐位置，更深入地嵌入擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，不僅能夠獲取更豐富的技術(shù)創(chuàng)新資源，便于尋找新的市場或商業(yè)機(jī)會(huì)^［68］，也能成為網(wǎng)絡(luò)中“末梢節(jié)點(diǎn)”實(shí)現(xiàn)資源聯(lián)通的關(guān)鍵樞紐^［69］。因此，企業(yè)出于彌補(bǔ)資源劣勢和長遠(yuǎn)發(fā)展的考慮，將優(yōu)先進(jìn)入與周邊地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)系更加緊密的樞紐地區(qū)?；诖?，本文提出如下假說：

H2：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散推動(dòng)企業(yè)突破創(chuàng)新資源限制，提升獲取知識(shí)和技術(shù)的效率及質(zhì)量，從而吸引企業(yè)進(jìn)入。

綜上，城市間創(chuàng)新聯(lián)系通過強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新合作和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入。

（三） 城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響

從技術(shù)創(chuàng)新合作視角來看，城市間創(chuàng)新合作規(guī)模的擴(kuò)大，不僅推動(dòng)企業(yè)技術(shù)水平提升，也可吸引更多高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一方面，由于區(qū)域內(nèi)合作獲取新知識(shí)的難度相對(duì)較大，城市間的創(chuàng)新合作有助于企業(yè)獲取更加豐富的異質(zhì)性知識(shí)，推動(dòng)技術(shù)攻關(guān)和研發(fā)，提升技術(shù)水平。除了促進(jìn)技術(shù)研發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新成果往往率先在本地區(qū)使用和推廣，大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供支撐，推動(dòng)本地產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平提升和技術(shù)更迭，支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。另一方面，大規(guī)模產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新釋放出產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿α己玫男盘?hào)，吸引新進(jìn)企業(yè)進(jìn)入。此類信號(hào)也在一定程度上說明當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)競爭較為激烈，具備一定的門檻效應(yīng)，能夠吸引更多高技術(shù)水平或高競爭力的企業(yè)進(jìn)入，加快當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

從技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散視角來看，技術(shù)擴(kuò)散有助于企業(yè)突破創(chuàng)新資源限制，豐富技術(shù)獲取渠道，處于網(wǎng)絡(luò)中心位置則能放大這一效應(yīng)。由于創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、長周期等特性，大量中小企業(yè)缺乏足夠的人才、資金等資源開展技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新，技術(shù)擴(kuò)散是破除企業(yè)資源束縛的突破口。通過跨地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散，企業(yè)能夠以更低的成本獲取較為前沿的技術(shù)，推動(dòng)技術(shù)水平提升，加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。此外，在擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的位置會(huì)直接影響企業(yè)獲取知識(shí)和技術(shù)的效率與質(zhì)量，處在全國創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的中心位置或中心城市附近，企業(yè)能夠更及時(shí)地獲取前沿技術(shù)、市場信息等，可及時(shí)應(yīng)用新技術(shù)，調(diào)整發(fā)展方向，也推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?；诖?，本文提出如下假說：

H3：城市間技術(shù)創(chuàng)新合作與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散均有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，即城市間創(chuàng)新聯(lián)系可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

四、 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說明

（一） 模型設(shè)定

城市間創(chuàng)新聯(lián)系反映了不同創(chuàng)新主體在技術(shù)開發(fā)、知識(shí)共享等方面的協(xié)作深度，包含開放式創(chuàng)新的兩個(gè)主要環(huán)節(jié)，即技術(shù)創(chuàng)新合作與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。本文基于2001—2015年中國城市間的專利合作、專利引用與企業(yè)進(jìn)入數(shù)據(jù)，從技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散兩個(gè)角度出發(fā)，探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型：

Entry cit=β 0+β 1lnpat cit+β 2C ct+u ci+v t+ε cit （1）

Entry cit=α 0+α 1ICde ct+α 2C ct+γ ci+δ t+λ cit （2）

其中，下標(biāo) c 表示城市， i 表示制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)， t 表示年份。被解釋變量 Entry cit為城市c行業(yè)i在t年的企業(yè)進(jìn)入數(shù)量，lnpat cit 表示城市 c 行業(yè) i 與鄰近城市的發(fā)明申請(qǐng)合作數(shù)量 ，ICde ct表示城市層面的擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度。C ct 為一系列城市層面的控制變量， u ci和γ ci表示城市×行業(yè)固定效應(yīng)，v t和δ t表示年份固定效應(yīng)，ε cit和λ cit 表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二） 變量測度與數(shù)據(jù)說明

1. 被解釋變量

企業(yè)進(jìn)入數(shù)（ Entry ）。本文測算了分年份、分城市、分行業(yè)的新企業(yè)進(jìn)入數(shù)，參考封進(jìn)等^［40］的做法，根據(jù)營業(yè)期限和成立日期推算企業(yè)進(jìn)入年份，根據(jù)企業(yè)登記機(jī)關(guān)與工商登記注冊(cè)號(hào)來識(shí)別注冊(cè)城市，并將企業(yè)數(shù)量加總得到城市層面的企業(yè)進(jìn)入數(shù)量，進(jìn)一步按照企業(yè)所屬行業(yè)將數(shù)據(jù)處理至年份—城市—行業(yè)層面。盡管企業(yè)注冊(cè)數(shù)據(jù)中會(huì)存在注冊(cè)地址與實(shí)際經(jīng)營地址不符的情況，但考慮到本文研究樣本聚焦的制造業(yè)具備實(shí)體經(jīng)濟(jì)特性，以及《公司登記管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定的要求，這類企業(yè)比例較低。

2. 解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新合作規(guī)模（ lnpat ）。技術(shù)創(chuàng)新合作反映了目標(biāo)城市與周邊城市的直接創(chuàng)新聯(lián)系強(qiáng)度。2001—2015年，制造業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明合作申請(qǐng)量占全國發(fā)明合作申請(qǐng)量的比重高達(dá)90.01%，是技術(shù)創(chuàng)新合作的主體。因此，本文以制造業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明申請(qǐng)合作為研究樣本?；趪抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，抓取2001—2015年申請(qǐng)人數(shù)量大于1的制造業(yè)申請(qǐng)專利，通過高德地圖API識(shí)別申請(qǐng)人的經(jīng)緯度并結(jié)合中國基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)識(shí)別所在城市，通過抓取申請(qǐng)人名稱中的城市信息、申請(qǐng)人地址信息及手動(dòng)搜集的方式交叉驗(yàn)證。最后，加總距離小于200千米的城市對(duì)合作數(shù)量，得到城市對(duì)外發(fā)明申請(qǐng)合作數(shù)，加1做自然對(duì)數(shù)處理后得到解釋變量。參考相關(guān)文獻(xiàn)的做法^{［32，70］}，本文選取地理距離小于200千米的城市對(duì)作為基準(zhǔn)研究范圍。由于城市政府所在地多為各城市的經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新活動(dòng)中心，借鑒Scherngell等^［71］的做法，本文以城市的政府間球面距離來衡量城市間距離。

擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度（ ICde ）。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度反映目標(biāo)城市通過知識(shí)和技術(shù)流動(dòng)融入全國創(chuàng)新體系的程度，衡量間接創(chuàng)新聯(lián)系狀況，也反映城市通過技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)調(diào)用創(chuàng)新資源的能力。本文基于城市間制造業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明申請(qǐng)的專利引用和被引數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)。中國《專利審查指南》要求發(fā)明人以引證的形式介紹背景技術(shù)的相關(guān)信息，以便進(jìn)行新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性審查，而實(shí)用新型專利無須經(jīng)過嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查，基本不描述引用信息，因此本文的引證數(shù)據(jù)包括“發(fā)明專利引用發(fā)明專利”和“發(fā)明專利引用實(shí)用新型專利”。在刪除國外專利引用及城市內(nèi)部引用樣本后，通過公開號(hào)匹配得到印證與被引關(guān)系，識(shí)別申請(qǐng)人所在城市后將數(shù)據(jù)加總至城市對(duì)—年份層面。參考呂越等^［72］、劉慧等^［73］的做法，分兩步計(jì)算擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度。第一步，計(jì)算合作城市在全國技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中的點(diǎn)度中心度（公式3）；第二步，根據(jù)引用和被引數(shù)量對(duì)基準(zhǔn)范圍中合作城市的中心度進(jìn)行加權(quán)，得到擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度（公式4）。計(jì)算公式如下：

Cde jt=100（C jqt+C jrt）2（N-1） （3）

ICde ct=ω cqt∑ jq cjt∑ jq cjtCde jt+ω crt∑ jr cjt∑ jr cjtCde jt （4）

下標(biāo) c 和 j 代表城市， t 代表年份， q 代表引用， r 代表被引用 。Cde jt表示城市j 在 t 年的網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)度中心度， C jqt 表示城市 j 實(shí)際擁有的引證連線數(shù)，即與網(wǎng)絡(luò)中的其他城市存在引用關(guān)系的數(shù)量， C jrt 表示城市 j 實(shí)際擁有的被引證連線數(shù)， N 表示網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)數(shù)量。 ICde ct表示城市c在t年的擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度，q cjt表示t 年城市 c 引用城市 j 的專利數(shù)量， r cjt表示t 年城市 c 專利被城市 j 引用的數(shù)量， ∑ jq cjt∑ jq cjtCde jt衡量了城市c 通過局部網(wǎng)絡(luò)的專利引用嵌入全國技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的程度， ∑ jr cjt∑ jr cjtCde jt衡量了城市c 通過局部網(wǎng)絡(luò)的專利被引嵌入全國技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的程度， ω cqt和ω crt分別表示t 年城市 c 引用數(shù)和被引數(shù)占兩者之和的比重。基準(zhǔn)回歸中所用的解釋變量僅考慮與目標(biāo)城市地理距離小于200千米的合作城市。

3. 控制變量

控制變量包括：（1）城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ pgdp ）。以各城市的人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)規(guī)模，控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的地區(qū)需求擾動(dòng)。（2）工資水平（ salary ）。使用在崗職工平均工資衡量，控制收入增長帶來的人力成本變化。（3）基礎(chǔ)設(shè)施狀況。包括交通和通信基礎(chǔ)設(shè)施，分別用是否開通高鐵（ hsr ）和郵電業(yè)務(wù)總量（ pt ）衡量，控制各地基礎(chǔ)設(shè)施便利性的影響。（4）金融支持（ mon ）。使用年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額衡量。（5）使用外資規(guī)模（ fdi ）。使用當(dāng)年實(shí)際使用外資規(guī)模衡量，控制外商直接投資加速涌入對(duì)本地創(chuàng)新狀況和企業(yè)進(jìn)入造成的沖擊。（6）人才支撐。使用經(jīng)自然對(duì)數(shù)變換的在校大學(xué)生規(guī)模（ uni ）和科技服務(wù)業(yè)規(guī)模（ tss ）衡量，控制城市人力資本狀況和人才分布帶來的影響。（7）財(cái)政支出規(guī)模（ fian ）。使用各城市的財(cái)政支出規(guī)模來衡量政府的干預(yù)程度。

自2001年中國加入世貿(mào)組織后，大量外資進(jìn)入，中國制造業(yè)在模仿創(chuàng)新中加快發(fā)展，制造業(yè)企業(yè)進(jìn)入和產(chǎn)業(yè)發(fā)展活躍度顯著提升。同時(shí)考慮工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的可得性和有效性，故選取2001—2015年作為研究期。專利合作數(shù)據(jù)和引用數(shù)據(jù)來自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)庫，企業(yè)進(jìn)入數(shù)據(jù)來自工商注冊(cè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，控制變量數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及各城市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，本文從2001—2015年的年鑒中收集了地級(jí)市及以上城市的經(jīng)濟(jì)社會(huì)數(shù)據(jù)。高鐵開通數(shù)據(jù)根據(jù)國家鐵路總公司公布的自2003年以來高鐵線路建設(shè)和開通情況手動(dòng)整理?？紤]到部分城市在研究期間經(jīng)歷了行政區(qū)劃調(diào)整或數(shù)據(jù)完整性較弱，如經(jīng)歷行政區(qū)劃調(diào)整的三沙市、儋州市、畢節(jié)市、銅仁市等，數(shù)據(jù)缺失較多的日喀則市、昌都市、武威市、哈密市及各自治州等，在地級(jí)市層面以下發(fā)生行政區(qū)劃調(diào)整的城市仍被納入研究樣本。刪除基準(zhǔn)范圍內(nèi)無合作城市的樣本，進(jìn)而得到全國280個(gè)地級(jí)市及以上城市組成的樣本，樣本主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

五、 實(shí)證結(jié)果分析

（一） 基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了城市間創(chuàng)新聯(lián)系影響企業(yè)進(jìn)入的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。在控制城市×行業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)后，列（1）和列（3）僅考慮核心解釋變量的影響，創(chuàng)新合作規(guī)模與擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響均顯著為正。在此基礎(chǔ)上，列（2）和列（4）加入了一系列控制變量。由結(jié)果可知：一方面，核心解釋變量的系數(shù)均出現(xiàn)較為明顯的下降。這說明企業(yè)在選址過程中面臨諸多復(fù)雜因素的干擾，加入控制變量存在必要性和合理性。另一方面，創(chuàng)新合作規(guī)模與擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度影響企業(yè)進(jìn)入的系數(shù)依舊在1%的水平上顯著為正。這表明技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散均促進(jìn)了企業(yè)進(jìn)入，隨著城市在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)中嵌入度越高，處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用更為突出。列（5）將創(chuàng)新合作規(guī)模與擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度同時(shí)加入回歸模型，兩者的回歸系數(shù)有所下降，但均顯著為正。整體來看，城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入有較強(qiáng)的吸引力，初步驗(yàn)證了假說1和假說2。

（二） 內(nèi)生性處理

隨著異地投資規(guī)模和范圍的不斷擴(kuò)大，緣于母公司的跨地區(qū)投資，越來越多的新增企業(yè)更容易與母公司及其所在地形成強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)系。這在一定程度上能夠提升創(chuàng)新聯(lián)系水平，但也會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性問題的出現(xiàn)。本文使用工具變量法來緩解內(nèi)生性問題，參考鄭江淮等的做法^［74］，選取各城市的歷史合作數(shù)據(jù)和創(chuàng)新合作規(guī)模滯后1期為創(chuàng)新合作規(guī)模的工具變量，選取歷史合作數(shù)據(jù)和擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度滯后1期為擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度的工具變量。歷史合作數(shù)據(jù)方面，本文基于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局1985—1990年的專利數(shù)據(jù)庫，抓取申請(qǐng)人大于1的發(fā)明專利，識(shí)別各申請(qǐng)人所在城市后將微觀數(shù)據(jù)加總至城市對(duì)層面，并進(jìn)一步加總同一城市對(duì)在該期間的發(fā)明專利合作數(shù)據(jù)，得到各城市的對(duì)外歷史發(fā)明合作數(shù)。

由于知識(shí)的累積特性和信任關(guān)系的持續(xù)性，創(chuàng)新合作存在路徑依賴特征，已有合作關(guān)系的合作者間更容易達(dá)成新的合作。一方面，創(chuàng)新合作和創(chuàng)新擴(kuò)散要求合作者擁有較為匹配的知識(shí)基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)，歷史合作關(guān)系表明雙方已具備良好的合作條件；另一方面，合作過程中存在信息不對(duì)稱，歷史合作關(guān)系便于雙方達(dá)成信任，降低搜尋、監(jiān)督等交易成本，更容易促成創(chuàng)新合作和嵌入擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，工具變量滿足相關(guān)性要求。外生性方面，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革的深入推進(jìn)下，技術(shù)更迭不斷加快，歷史合作數(shù)據(jù)與研究樣本的年份差距較大，且樣本覆蓋全行業(yè)，對(duì)樣本中特定行業(yè)的企業(yè)進(jìn)入影響有限。

工具變量的回歸結(jié)果如表3所示。列（1）和（3）報(bào)告了第一階段的回歸結(jié)果，工具變量均在1%的水平上顯著為正， F 值分別為686.87和8 536.18，LM統(tǒng)計(jì)量亦高于弱工具變量檢驗(yàn)的臨界值，驗(yàn)證了工具變量的合理性。列（2）和（4）報(bào)告了第二階段的回歸結(jié)果，創(chuàng)新合作規(guī)模及擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響均顯著為正，基準(zhǔn)部分的結(jié)論穩(wěn)健。

（三） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 更換核心解釋變量

發(fā)明授權(quán)專利知識(shí)創(chuàng)造程度、專利技術(shù)含量和創(chuàng)新性水平高，也能夠充分體現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量和創(chuàng)新水平。本部分將創(chuàng)新合作規(guī)模由發(fā)明申請(qǐng)合作替換為發(fā)明授權(quán)合作數(shù)據(jù)。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度基于發(fā)明申請(qǐng)的引證專利信息構(gòu)建，發(fā)明的申請(qǐng)年份即其引證其他專利的年份，而發(fā)明申請(qǐng)到授權(quán)需經(jīng)歷較長的審批周期，考慮到發(fā)明授權(quán)年份與引證其他專利的年份存在滯后，故不對(duì)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度做更換數(shù)據(jù)處理。表4的列（1）報(bào)告了回歸結(jié)果，技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)企業(yè)進(jìn)入有顯著的促進(jìn)作用，結(jié)論保持穩(wěn)健。

2. 同時(shí)考慮企業(yè)進(jìn)入和退出

考慮到各地區(qū)的企業(yè)退出狀況可能會(huì)影響創(chuàng)新聯(lián)系的實(shí)際效應(yīng)，本文同時(shí)考慮企業(yè)進(jìn)入和退出，將被解釋變量改為同一時(shí)期企業(yè)進(jìn)入數(shù)量減去退出數(shù)量的凈進(jìn)入數(shù)。表4列（2）和（3）顯示回歸系數(shù)相比基準(zhǔn)回歸略有降低，但依然顯著為正。

3. 調(diào)整研究樣本

城市行政級(jí)別是要素集聚能力的重要表征 ^［75］。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生產(chǎn)要素集聚的高地，北京、上海、天津、重慶四個(gè)直轄市在集聚創(chuàng)新要素方面具備突出優(yōu)勢，2001—2015年直轄市的制造業(yè)發(fā)明申請(qǐng)合作量占全國的比重為35.8%。為排除發(fā)達(dá)城市帶動(dòng)作用的干擾，本部分剔除了直轄市樣本。由表4列（4）和（5）可知，核心解釋變量的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用普遍存在。

4. 考慮影響的滯后性

考慮到基于專利數(shù)據(jù)測度的創(chuàng)新聯(lián)系影響企業(yè)進(jìn)入還需經(jīng)歷傳播、吸收及企業(yè)注冊(cè)登記等過程，經(jīng)歷的時(shí)間跨度可能較長，且具備不確定性，創(chuàng)新聯(lián)系影響企業(yè)選址的過程可能存在滯后性的干擾。本部分分別對(duì)核心解釋變量進(jìn)行滯后2期和滯后3期處理，表5報(bào)告了回歸結(jié)果，回歸系數(shù)均顯著為正，驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。與基準(zhǔn)回歸系數(shù)相比，滯后項(xiàng)的影響整體偏大，也在一定程度上說明城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響存在較強(qiáng)的滯后性。

（四） 異質(zhì)性分析

1. 合作的空間范圍

為檢驗(yàn)城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響如何隨著空間距離而變化，本文分別考慮了城市間距離小于200千米、400千米、600千米及全國范圍內(nèi)的合作。表6報(bào)告了回歸結(jié)果。創(chuàng)新合作規(guī)模的回歸系數(shù)和顯著性均整體降低，技術(shù)創(chuàng)新合作對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響隨著合作范圍擴(kuò)大有所弱化。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度的回歸系數(shù)也整體下降，當(dāng)合作范圍拓展至全國時(shí)，回歸系數(shù)已經(jīng)不顯著。綜上，與鄰近地區(qū)的創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用更為突出，原因在于知識(shí)溢出、技術(shù)創(chuàng)新合作及創(chuàng)新成果的擴(kuò)散均具備空間衰減特征，空間上的鄰近便于新進(jìn)企業(yè)獲取新知識(shí)和新技術(shù)。

2. 是否屬于同一城市群

作為創(chuàng)新要素的主要聚集地，城市群是創(chuàng)新合作及擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的重要載體。城市群的創(chuàng)新體系是城市群內(nèi)部不同類型城市的多主體、跨區(qū)域、跨組織的復(fù)雜合作^［16］，城市間的科技交流和創(chuàng)新合作是網(wǎng)絡(luò)基本要素。此外，城市群也是產(chǎn)業(yè)培育和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要空間載體，匯聚大量人才、資金等生產(chǎn)要素，產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力更強(qiáng)。為探究創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響是否受城市群影響，本文分別測算了屬于同一城市群的城市間創(chuàng)新合作規(guī)模占基準(zhǔn)合作量比重，以及城市群擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度占基準(zhǔn)嵌入度的比重，回歸結(jié)果見表7。由列（1）可知，隨著城市群內(nèi)部創(chuàng)新合作規(guī)模和占比的提升，創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用增大。原因可能在于城市群內(nèi)部在產(chǎn)業(yè)協(xié)作、人才交流等方面更為深入，要素流動(dòng)更加活躍，創(chuàng)新合作的企業(yè)吸引效應(yīng)更容易實(shí)現(xiàn)。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度的影響未因城市群表現(xiàn)出異質(zhì)性，原因可能是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)本身已反映網(wǎng)絡(luò)化程度，吸收了城市群的影響。

六、 進(jìn)一步分析

作為產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，技術(shù)創(chuàng)新合作與擴(kuò)散影響著國家創(chuàng)新體系整體效能的釋放，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。本部分考慮了知識(shí)多樣化的調(diào)節(jié)作用，并進(jìn)一步探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響。

（一） 知識(shí)多樣化的調(diào)節(jié)效應(yīng)

演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從區(qū)域知識(shí)結(jié)構(gòu)的視角出發(fā)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新增長進(jìn)行了解釋^［7677］。為探究知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)系影響企業(yè)進(jìn)入的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文基于各城市的發(fā)明專利，在樣本期內(nèi)逐年累積發(fā)明專利存量，進(jìn)而測算知識(shí)多樣化程度。專利的IPC分類號(hào)直觀呈現(xiàn)了專利涉及的知識(shí)領(lǐng)域，IPC的數(shù)量和種類反映了專利知識(shí)的復(fù)雜度與多樣性。本文提取每個(gè)專利的分類號(hào)并加總至城市層面，得到分年份、分城市、分行業(yè)存量專利的IPC“知識(shí)池”。IPC分類號(hào)包含了專利的“部—大類—小類—大組—小組”的信息。為了全面測度各城市專利的知識(shí)結(jié)構(gòu)，本文借鑒張杰和鄭文平的思路^［78］，參照產(chǎn)業(yè)多樣化指數(shù)的測算方法，采用大組層面的赫芬達(dá)爾赫希曼指數(shù)（HHI）的邏輯思路對(duì)IPC分類號(hào)進(jìn)行加權(quán)，即知識(shí)多樣化的計(jì)算方法為 diversity=1-∑α2。其中，α 表示專利分類號(hào)中各大組分類所占比重。 diversity 越大，各個(gè)大組層面的專利分類號(hào)間的差異越大，表明各城市存量專利的知識(shí)多樣化程度越高。

表8列（1）和（2）的結(jié)果顯示，知識(shí)多樣化發(fā)揮顯著的正向調(diào)節(jié)作用，即知識(shí)多樣化可以強(qiáng)化城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用。一方面，知識(shí)多樣化意味著該城市知識(shí)儲(chǔ)備覆蓋的領(lǐng)域較多，對(duì)新知識(shí)的吸收能力更強(qiáng)，能夠更高效地掌握新技術(shù)并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。另一方面，隨著學(xué)科交叉和產(chǎn)業(yè)融合趨勢不斷強(qiáng)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)于知識(shí)多樣化的要求不斷提升，知識(shí)多樣化地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化的適應(yīng)能力較強(qiáng)。

（二） 創(chuàng)新聯(lián)系與企業(yè)注冊(cè)資本

為更全面地探究創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入規(guī)模的影響，本文加總了城市制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)的新進(jìn)企業(yè)的注冊(cè)資本，得到各行業(yè)的新進(jìn)企業(yè)注冊(cè)資本 Rgcapital 。表8列（3）和（4）報(bào)告了回歸結(jié)果，擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散顯著促進(jìn)了新進(jìn)企業(yè)注冊(cè)資本的擴(kuò)張，技術(shù)創(chuàng)新合作的回歸系數(shù)不顯著，但方向?yàn)檎?。綜上，城市間創(chuàng)新聯(lián)系的增強(qiáng)對(duì)企業(yè)進(jìn)入規(guī)模的擴(kuò)大有一定的積極影響。

（三） 創(chuàng)新聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

在前文系統(tǒng)探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)模壯大和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響，以凸顯創(chuàng)新聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)效益。在產(chǎn)業(yè)規(guī)模方面，本文基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫測算了各城市制造業(yè)細(xì)分領(lǐng)域的總產(chǎn)值 ind ，并以2001年為基期，使用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理，以緩解價(jià)格變化帶來的影響。由表9列（1）和（2）結(jié)果可知，核心解釋變量的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，城市間創(chuàng)新聯(lián)系顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的壯大。

① 中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中新產(chǎn)品產(chǎn)值缺失2004年和2008年的數(shù)據(jù)，本文分別計(jì)算前后年新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的平滑值，與當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值相乘，得到新產(chǎn)品產(chǎn)值的估計(jì)值。

隨著全球經(jīng)貿(mào)分工格局深度調(diào)整，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是中國打破過往國際分工體系制約、提高產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵。為探究城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響，本文從新產(chǎn)品產(chǎn)值和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模兩個(gè)角度進(jìn)行分析。本文測算了2001—2009年各城市制造業(yè)細(xì)分領(lǐng)域的新產(chǎn)品產(chǎn)值 newp ①，由列（3）和（4）可知，城市間創(chuàng)新聯(lián)系顯著推動(dòng)了新產(chǎn)品產(chǎn)值的增長。此外，參照《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》，計(jì)算年份—城市層面的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模 hightech 。列（5）和（6）顯示，城市間創(chuàng)新聯(lián)系也有效推動(dòng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，這也印證了假說3的有效性。

七、 結(jié)論與啟示

實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的關(guān)鍵在于科技現(xiàn)代化，要充分發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入乃至于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用。本文從技術(shù)創(chuàng)新合作和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散兩個(gè)角度探究了城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，并進(jìn)一步檢驗(yàn)創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。研究發(fā)現(xiàn)：第一，技術(shù)創(chuàng)新合作和擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)嵌入度均有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入，在內(nèi)生性處理和更換核心解釋變量、考慮企業(yè)退出、調(diào)整研究樣本及考慮滯后性等穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，結(jié)論依然成立；第二，異質(zhì)性分析方面，與鄰近地區(qū)、同一城市群內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響強(qiáng)度更大；第三，本地區(qū)的知識(shí)多樣化會(huì)強(qiáng)化城市間創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用；第四，城市間創(chuàng)新聯(lián)系推動(dòng)本地制造業(yè)規(guī)模的壯大，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

當(dāng)前，中國大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新供給與科技成果轉(zhuǎn)化不足等現(xiàn)象并存，存在大規(guī)模技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)效率提升效果有限的情況，創(chuàng)新要素分布與產(chǎn)業(yè)布局在空間上不完全匹配是其重要原因。本文以城市間創(chuàng)新聯(lián)系為切入口，探究了跨區(qū)域的創(chuàng)新要素流動(dòng)和配置對(duì)企業(yè)進(jìn)入的影響，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的邏輯起點(diǎn)探討了創(chuàng)新集群與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)關(guān)系，相關(guān)結(jié)論可以為充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益、破除中國科技創(chuàng)新陷阱，從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供決策參考。本文具有如下政策啟示：

第一，強(qiáng)化與鄰近城市的創(chuàng)新聯(lián)系，加快培育和壯大區(qū)域創(chuàng)新中心。相比封閉式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新更加適應(yīng)產(chǎn)業(yè)融合和技術(shù)快速更迭的現(xiàn)實(shí)需要，城市間的強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)系是企業(yè)選址的重要考量。一方面，應(yīng)依托城市群、都市圈等空間載體，加快構(gòu)建一批深度融合的創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等現(xiàn)代創(chuàng)新組織，通過產(chǎn)學(xué)研合作、大中小企業(yè)融通協(xié)作等形式，引導(dǎo)創(chuàng)新主體強(qiáng)化跨地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作，以優(yōu)勢互補(bǔ)形成高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)出。另一方面，應(yīng)持續(xù)完善區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，以區(qū)域創(chuàng)新中心為網(wǎng)絡(luò)樞紐，加快建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散平臺(tái)，整合創(chuàng)新資源，匯總科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)信息，促進(jìn)創(chuàng)新主體研發(fā)成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求精準(zhǔn)高效對(duì)接。當(dāng)前，部分城市已成為技術(shù)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)的樞紐，通過城市間的創(chuàng)新聯(lián)系，能夠?qū)⒏蠓秶泥徑貐^(qū)納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新中心的組成部分或輻射范圍，以創(chuàng)新要素的跨區(qū)域流動(dòng)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

第二，適度提高知識(shí)結(jié)構(gòu)多樣化程度，充分發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)效益。知識(shí)多樣化能夠進(jìn)一步放大創(chuàng)新聯(lián)系對(duì)新企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)進(jìn)入的促進(jìn)作用，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。一方面，產(chǎn)業(yè)新賽道是各地?fù)屨夹乱惠啴a(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)的關(guān)鍵，而新產(chǎn)業(yè)、新形態(tài)的培育有賴于學(xué)科交叉和產(chǎn)業(yè)融合，知識(shí)多樣化是重要基礎(chǔ)。各地應(yīng)結(jié)合自身的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，有選擇地引入新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的投資項(xiàng)目，加快培育新興產(chǎn)業(yè)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化支撐本地的知識(shí)結(jié)構(gòu)多樣化，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展和新業(yè)態(tài)培育。另一方面，探索打造匯聚多種關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的特色園區(qū)，通過企業(yè)沙龍、產(chǎn)業(yè)論壇等形式鼓勵(lì)跨領(lǐng)域企業(yè)的交流與協(xié)作，提升整體的知識(shí)多樣化程度，構(gòu)建企業(yè)集聚、要素集約、技術(shù)多樣的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系。

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Research on the Impact of Inter city Innovation Connections on Firm Entry

XI Qiangmin， ZHANG Jiebin

School of Applied Economics， Renmin University of China， Beijing 100872， China

Building innovation hubs inevitably requires innovation driven development， of which the inter city innovation link is a crucial component. We explore the impact of inter city innovation connections on firm entry from the perspectives of technological innovation cooperation and technological innovation diffusion. We further discuss the role of innovation connections in the development of industry， which reveals the logical starting point of innovation hubs. This research finds that both technological innovation cooperation and technological innovation diffusion effectively promote firm entry. The impact of innovation connections with neighboring regions and within the same urban agglomeration is more prominent. Knowledge diversification can amplify the facilitating effect of innovation linkages on firm entry. Besides， innovation connections promote the growth and development of local manufacturing industries. Thus， it is necessary to strengthen innovation cooperation with neighboring cities， and strategically promote the diversification of knowledge structures. Regional innovation centers should be cultivated to foster regional coordinated development.

innovation connections; cooperation of technological innovation; diffusion of technological innovation; firm entry; knowledge diversification