礦業(yè)工程研究生學位論文質(zhì)量管理優(yōu)化實踐

［摘 要］ 研究基于全面質(zhì)量管理理論（TQM），旨在優(yōu)化礦業(yè)工程研究生學位論文的審閱要點與專審辦法，以提升論文質(zhì)量管理水平。通過問卷和訪談調(diào)研，探明了論文審閱中專家關(guān)注的諸多重點，如既要重視研究合理性（如技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)等），也要重視論文撰寫本身是否能準確反映研究內(nèi)容和研究邏輯?；赑DCA循環(huán)，改進了論文審閱要點，主要補充了明晰選題范圍、重視行文結(jié)構(gòu)合理性等要點；改進了專審辦法，主要有強化審閱人職能和責任，快速審閱和詳細審閱相結(jié)合，強調(diào)全面質(zhì)量管理中目標導向和全員、全過程參與理念。從2023年6月外審結(jié)果看，全日制研究生通過率100%，實踐結(jié)果良好，未來將持續(xù)改進審閱要點和專審辦法。

［關(guān)鍵詞］ 學位論文管理；論文評閱；全面質(zhì)量管理理論

［基金項目］ 2022年度內(nèi)蒙古自治區(qū)研究生教育教學改革項目“研究生學位論文過程管理中審閱要點與專審辦法的優(yōu)化研究——以礦業(yè)工程為例”（JGCG2022121）

［作者簡介］ 李 沛（1990—），男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，內(nèi)蒙古科技大學礦業(yè)與煤炭學院講師，內(nèi)蒙古科技大學礦業(yè)與煤炭學院2019級礦業(yè)工程專業(yè)博士研究生，研究方向為碎磨理論與仿真；李建偉（1987—），男，河北石家莊人，博士，內(nèi)蒙古科技大學礦業(yè)與煤炭學院副院長，教授，主要從事礦山巖體力學與巖層控制研究；曹 釗（1985—），男，湖北隨州人，博士，內(nèi)蒙古科技大學礦業(yè)與煤炭學院科技處處長，教授（通信作者），主要從事戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源綜合利用研究。

［中圖分類號］ G643.8 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2025）06-0029-04 ［收稿日期］ 2024-09-20

隨著高等教育質(zhì)量要求的不斷提升，研究生學位論文作為培養(yǎng)高層次人才的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其質(zhì)量管理的重要性日益突出。內(nèi)蒙古科技大學礦業(yè)工程根據(jù)學科評估指導意見和工作經(jīng)驗編制了論文審閱要點，使開題、中期、預答辯等環(huán)節(jié)有據(jù)可依，有效引導了合理選題與規(guī)范撰寫（見表1）。自推出以來，外審通過率和抽查合格率穩(wěn)步提升。然而，仍需要進一步明晰審閱重點。

為克服開題、中期、預答辯中評審人雖多但評議不細致的難題，學位點突破了以往學科組評議的一般方法，開始探索論文專審辦法，即在上述環(huán)節(jié)為每篇學位論文安排除導師外的一位專家審閱（如高級職稱等），形成評議與詳細的修改建議。試行后導師、研究生普遍反映該方法對論文完善作用大，比多人寬泛評議有效。然而，專審辦法缺乏規(guī)范，導致效果過分依賴于審閱人的個人習慣，不利于持續(xù)改進。同時，學位點已有較完善的導師遴選與管理、研究生培養(yǎng)與管理、各學科方向隊伍建設(shè)機制，如何協(xié)同上述不同層次的主體和機制來優(yōu)化學位論文管理也是一個挑戰(zhàn)。

這項教學改革重點強調(diào)了全面質(zhì)量管理理念（total quality management，TQM）［1］，提出了一套優(yōu)化論文審閱要點與專審辦法的策略，通過導師、研究生、評審專家的全員參與，以PDCA（計劃—執(zhí)行—檢查—行動）循環(huán)為思路，持續(xù)優(yōu)化管理體系。

一、研究理論與方法

高質(zhì)量的學位論文不僅反映了研究生的學術(shù)水平，也對其未來的研究生涯產(chǎn)生深遠影響。全面質(zhì)量管理體系的應用尤為重要，它強調(diào)持續(xù)改進和全員參與［2］。從最基礎(chǔ)的層面講，該體系要求導師、學生、審閱專家甚至外審專家的共同努力，不斷優(yōu)化論文撰寫、審閱和評價過程，并最終提高質(zhì)量［3-4］。

在學位論文的質(zhì)量管理中，采用形成性評價和總結(jié)性評價相結(jié)合的方式。前者能在過程中提供持續(xù)反饋，而后者對整體成果進行綜合評估［5］。在本次對該體系的優(yōu)化實踐中，也延續(xù)了上述理念，采用如下調(diào)研方法。

（一）問卷調(diào)查

向10位論文評審專家發(fā)放問卷，向10位答辯成績在良好以上的畢業(yè)生發(fā)放問卷。通過分析反饋作為形成性評價，凝練出論文評審中的關(guān)鍵問題，尤其是在選題和方法論方面。

（二）訪談調(diào)查

通過與論文審閱專家和畢業(yè)生代表進行深入交流，獲取他們對論文審閱要點和專審辦法的意見與建議。訪談內(nèi)容涵蓋審閱過程中的挑戰(zhàn)、評審標準的適用性，以及論文質(zhì)量提升的關(guān)鍵因素。

（三）外審意見反饋

本研究通過外審意見反饋評價工作效果作為總結(jié)性評價，以外部專家對學位論文的選題、方法、技術(shù)路線及創(chuàng)新性等方面的評價為依據(jù)，量化分析外審通過率和主要問題頻率。

上述調(diào)研方法符合全面質(zhì)量管理理論中的數(shù)據(jù)驅(qū)動原則，確保改進措施基于實際［6］。同時，開放式訪談基于建構(gòu)主義學習理論，通過專家的反饋為審閱要點和專審辦法改進提供了第一手資料。

二、研究結(jié)果

（一）問卷調(diào)查結(jié)果

問卷調(diào)查的統(tǒng)計結(jié)果為：在審閱要點對論文質(zhì)量管理有效性問題上，論文審閱人（導師）與學生均支持，認為評價標準相對合理；在論文選題傾向?qū)W科交叉的問題上，前者支持，認為在保持礦業(yè)工程學科大方向上引入其他學科的新觀點、新方法能加強研究的深度與廣度，后者持有中立態(tài)度；二者均不支持在校內(nèi)論文質(zhì)量管理環(huán)節(jié)中匿名審閱，前者認為無法有效交流，后者認為會有評價不公正的可能性；在研究方法和技術(shù)路線審核力度上，前者認為必須加強，應作為審核的核心內(nèi)容，后者相對中立；在選題是否要密切結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和實際需求的問題上，前者支持，而后者相對中立，顧慮該類選題下高水平論文產(chǎn)出較難；在專審制度是否要延伸至中期的問題上，前者支持，后者中立。

（二）訪談調(diào)查結(jié)果

與專家的訪談中發(fā)現(xiàn)的共性問題可以總結(jié)為：在緊張的科研教學工作之余，能用在審閱論文上的時間很短，半小時以內(nèi)，難以詳細完整閱讀，建議學位論文的行文邏輯務必簡潔明了，其背后的研究技術(shù)路線必須清晰且結(jié)構(gòu)化，容易被理解。尤其要注意論文結(jié)構(gòu)要遵循一定的寫作邏輯并最好與技術(shù)路線相符，論文題目、章節(jié)標題要體現(xiàn)出主要內(nèi)容。而學生訪談結(jié)果表明：論文審閱要點和專審辦法很有必要。然而，審閱中常因?qū)＜椅茨馨盐招形倪壿嫽蛉狈Ρ尘爸R的了解而導致誤會，需要更多的交流與反饋。

對此，一方面應強化專審責任，保證投入的時間與精力，并鼓勵交流；另一方面應加強對文章結(jié)構(gòu)的審閱，厘清脈絡(luò)，提升可讀性，尤其要幫助學生凝練章節(jié)標題。

（三）外審意見反饋

通過對大量論文外審意見的閱讀發(fā)現(xiàn)，負面意見主要有5類，按出現(xiàn)頻率由高到低排序為：寫作形式不規(guī)范、研究立意不明、內(nèi)容不夠飽滿、研究方法不恰當、數(shù)據(jù)與結(jié)果呈現(xiàn)效果欠佳。其中，最影響論文通過率的是研究方法不恰當，包括關(guān)鍵理論、關(guān)鍵實驗手段以及關(guān)鍵數(shù)據(jù)處理方法等。比如，有專家針對有關(guān)煤炭對氣體競爭性吸附研究的論文指出：“在煤分子構(gòu)建中，缺少對退火算法的詳細參數(shù)描述，應當補全。模擬中每一個參數(shù)的選取都應說明原因，不應直接仿照他人，必須了解其原理與原因?！痹撘庖妼е铝苏撐男枰笮?、重新送審。

對此，在審閱要點中補充了對主要研究方法和關(guān)鍵技術(shù)手段合理性的判斷。

三、實踐結(jié)果

（一）論文審閱要點的持續(xù)改進

新版的學位論文審閱要點主要有如下變更和補充。

1.選題應為5個方向：（1）礦山安全與應急技術(shù)；（2）智能化綠色開采技術(shù)；（3）礦山巖石力學工程；（4）戰(zhàn)略資源高效綜合利用；（5）礦區(qū)環(huán)境治理與生態(tài)修復。在5個方向下鼓勵學科交叉，引入新視角、新理論與新方法。

2.選題應考慮現(xiàn)實需求或符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢?？紤]到人才培養(yǎng)等需求，即使是基礎(chǔ)研究也應考慮與現(xiàn)實的聯(lián)系，不鼓勵研究生進行無明確目的、無依托的自由探索。不限制導師自行探索。

3.主要研究方法和關(guān)鍵技術(shù)手段是否合理。具體考察研究目的是否明確、內(nèi)容是否支撐目的、技術(shù)路線是否合理、可行性如何、可靠性如何、關(guān)鍵技術(shù)手段是否掌握。

4.摘要和結(jié)論是否準確凝練。具體考查摘要能否體現(xiàn)出論文的背景、目的、內(nèi)容與核心結(jié)論，其中應體現(xiàn)出創(chuàng)新點。結(jié)論需逐條論述，準確、凝練且有層次。

5.各章節(jié)標題能否準確反映研究內(nèi)容與邏輯。具體考查行文結(jié)構(gòu)的合理性、章節(jié)標題對內(nèi)容的概括性和準確性、章節(jié)間的聯(lián)系緊密度。

（二）論文專審辦法的持續(xù)改進

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，對論文專審辦法持續(xù)改進，主要有以下幾個方面。

1.審閱人職責強化。鼓勵審閱人與研究生直接溝通，及時解決問題，提高效率。在各環(huán)節(jié)的答辯中，審閱人作為委員要對開題或論文提出質(zhì)詢，并公開評價以供其他委員快速了解主要優(yōu)點和缺點。

2.快速審閱與詳細審閱相結(jié)合。要求審閱人做2次審閱，第一次快速審閱，對論文的整體觀感進行評價，重點放在題目、摘要、章節(jié)標題、結(jié)論和格式上；第二次仔細閱讀，對論文各部分內(nèi)容提出修改意見，重點審查研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)手段的合理性。前者模擬外審專家快速審閱的效果，后者能實質(zhì)性提高論文質(zhì)量。

3.強化論文形成的結(jié)果導向性。在TMQ理念下，在產(chǎn)品（如論文）形成過程中應以考核指標（如審閱要點）為導向，通過全員參與來實現(xiàn)。因此，要求導師在指導研究生撰寫論文時就參考要點，在形成初稿時逐點檢查并修改，填寫檢查表，之后再參與專審與答辯工作。

如此，以專審制度為特色，以導師、研究生、審閱專家等形成了全員參與的學位論文全面質(zhì)量管理體系建設(shè)。實踐表明，上述體系運行較為成功。在2023年6月預答辯中實施，各學術(shù)方向組織團隊展開評審，根據(jù)要點對學位論文提出意見。本次外審有3位專家，通過難度相當高。結(jié)果表明，第一次外審通過率高達88%，兩次合計外審通過率為93%，其中全日制學碩、專碩通過率為100%，全日制博士通過率為100%。此外，在閱讀專家意見時發(fā)現(xiàn)，其意見與學院內(nèi)部的評審意見相似，即論文審閱要點與專家評審角度和價值判斷較為一致。

（三）管理體系持續(xù)改進方向

在2023年外審反饋中，發(fā)現(xiàn)新的改進點。

1.數(shù)據(jù)可靠性缺乏審查機制。近年來，隨著整體科研素養(yǎng)的提高，外審日漸規(guī)范，專家開始認真審核關(guān)鍵數(shù)據(jù)和重要結(jié)論。如何在論文形成過程中保持研究的嚴謹性和數(shù)據(jù)的真實性是一個嚴肅、重大的課題，應納入論文審閱要點和專審制度建設(shè)的考慮范疇。

2.論文題目的精練程度有待提高。多份外審意見都提及題目不能準確反映論文主要內(nèi)容和特點，特別是小題大做或大題小做，且學位點邀請專家審核過開題和中期情況，指出近1/4的論文題目存在概念模糊、內(nèi)容空泛、重點不明、層次不清、冗長拗口的問題。因此，精煉題目應單獨作為持續(xù)改進的方向之一。

結(jié)語

本研究表明：（1）通過優(yōu)化論文審閱要點和專審辦法，顯著提升了礦業(yè)工程研究生學位論文的質(zhì)量。這一過程符合全面質(zhì)量管理理論的核心理念，即通過全員參與和持續(xù)改進提升質(zhì)量。（2）通過問卷和訪談調(diào)研，探明了論文審閱中專家關(guān)注的諸多重點，如發(fā)現(xiàn)既要重視研究合理性，如技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)等，也要重視論文撰寫本身是否能準確反映研究內(nèi)容和研究邏輯。（3）基于PDCA循環(huán)，改進了論文審閱要點，主要有明晰選題范圍、重視行文結(jié)構(gòu)合理性等；改進了專審辦法，主要有強化審閱人職能和責任、快速審閱和詳細審閱相結(jié)合，強調(diào)全面質(zhì)量管理中目標導向和全員、全過程參與的理念。

通過2023年6月外審意見可知，上述改革效果良好，論文通過率提高，整體評價提高。當然，基于全面質(zhì)量管理的理念，將根據(jù)反饋結(jié)果持續(xù)改進審閱要點和專審辦法。

參考文獻

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Practice of Quality Management of Mining Engineering Graduate Theses

LI Peia， b， LI Jian-weia， b， CAO Zhaoa， b

（a. School of Mining and Coal， b. Key Laboratory of Mining Engineering in Inner Mongolia Autonomous Region， Inner Mongolia University of Science amp; Technology， Baotou， Inner Mongolia 014010， China）

Abstract： This study is based on the theory of Total Quality Management （TQM） and aims to optimize the review points and specialized review methods for graduate theses in mining engineering， thereby enhancing the quality management level of the theses. Through surveys and interviews， it identifies key areas of focus for experts during the thesis review process， emphasizing the importance of research rationality （such as technical routes and key technologies）， as well as the necessity for the writing itself to accurately reflect the research content and logic. Using the PDCA （Plan-Do-Check-Act） cycle， the study improves the review points by clarifying the scope of topics and emphasizing the rationality of the writing structure and improves the special review method， mainly by strengthening the functions and responsibilities of reviewers， combining rapid review with detailed review， emphasizing the goal orientation and the concept of full staff and full process participation in total quality management. According to the results of the external review in June 2023， the pass rate of full-time graduate students is 100%， and the practical results are good. In the future， we will continue to improve the key points and specialized review methods.

Key words： thesis management; thesis review; Total Quality Management Theory