科研檔案數(shù)據(jù)共享的契機、難點與策略

摘要：科研檔案數(shù)據(jù)共享具有拓展科研檔案數(shù)據(jù)賦能場景、深化科研檔案數(shù)據(jù)服務(wù)效能的重要意義。論文基于科研檔案數(shù)據(jù)共享的現(xiàn)實契機，針對當(dāng)前科研檔案數(shù)據(jù)共享中存在的主體協(xié)同、權(quán)利保護及責(zé)任監(jiān)管等難點問題，以推進多元主體協(xié)同、落實權(quán)利內(nèi)容保護、完善責(zé)任監(jiān)管機制為策略進行回應(yīng)，進一步促進科研檔案數(shù)據(jù)共享服務(wù)潛能的釋放。

關(guān)鍵詞：科研檔案 檔案數(shù)據(jù) 檔案開放 數(shù)據(jù)共享

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出，到2025年，檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化取得實質(zhì)進展，其中一個目標(biāo)便是要求檔案的開放力度明顯加大、共享程度顯著提高。立足社會實踐，在當(dāng)前數(shù)字化的時代浪潮中，數(shù)據(jù)作為實現(xiàn)共享連接、服務(wù)優(yōu)化的重要資源，科研檔案部門需重視其對科研檔案共享建設(shè)的賦能作用。借助科研檔案部門在數(shù)據(jù)收集、保存、共享過程中使用的平臺工具與方法，可以實現(xiàn)對巨量科研檔案資源的配置優(yōu)化，有效激發(fā)科研檔案資源共享的活力，促進科研成果的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化。分析當(dāng)前科研檔案數(shù)據(jù)共享的相關(guān)研究內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，總體視角較為宏觀，偏向于對檔案數(shù)據(jù)保管[1]、檔案數(shù)據(jù)協(xié)同[2]、檔案數(shù)據(jù)應(yīng)用[3]等問題的研究，專門針對科研檔案數(shù)據(jù)共享的內(nèi)容較少。鑒于此，本文在厘清科研檔案數(shù)據(jù)共享契機的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前實踐中科研檔案數(shù)據(jù)共享面臨的難點問題，完善科研檔案數(shù)據(jù)共享策略，以期為科研效率提升、科研創(chuàng)新進步等提供更有力的支撐作用。

一、我國科研檔案數(shù)據(jù)共享的現(xiàn)實契機

科研檔案數(shù)據(jù)共享的法律規(guī)范基礎(chǔ)與社會變革需求共同構(gòu)成其面臨的現(xiàn)實契機。在法律規(guī)范層面上，國家出臺的一系列檔案規(guī)范均蘊含了共享的旨向表達(dá)，為后續(xù)的科研檔案數(shù)據(jù)共享提供了堅實的法律保障。在社會變革需求中，科研檔案數(shù)據(jù)共享對于科研事業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級、科研人員的能力提升均具有重要的現(xiàn)實意義。

（一）科研檔案數(shù)據(jù)共享的法律規(guī)范基礎(chǔ)

《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是規(guī)定檔案收集、整理、保護、利用及其監(jiān)督管理活動的重要法律。首先，《檔案法》第1條“為了加強檔案管理，規(guī)范檔案收集、整理工作，有效保護和利用檔案，提高檔案信息化建設(shè)水平，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為中國特色社會主義事業(yè)服務(wù)，制定本法”與第41條“國家推進檔案信息資源共享服務(wù)平臺建設(shè)，推動檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用”的規(guī)定，均為科研檔案數(shù)據(jù)共享作出了規(guī)范指引，成為科研檔案部門重要的工作方向。其次，就與《檔案法》配套的《中華人民共和國檔案法實施條例》而言，該條例中第37條“國家鼓勵和支持其他各類檔案館向社會開放和公布館藏檔案，促進檔案資源的社會共享”與第44條“國家檔案主管部門應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)，提升檔案信息共享服務(wù)水平，促進全國檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨層級、跨部門共享利用工作”的規(guī)定也體現(xiàn)出檔案資源共享的重要性。再次，《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第22條也明確指出：“各單位應(yīng)當(dāng)建立健全科研檔案開放利用機制，促進科研檔案信息共享，加強科研檔案資源深度開發(fā)?！痹撘?guī)定中的“共享”指引有助于推進在《深化科技體制改革實施方案》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等政策基礎(chǔ)上的科技體制改革步伐，提升檔案服務(wù)科技創(chuàng)新的能力。最后，科研檔案數(shù)據(jù)共享的規(guī)范要求，在科研、數(shù)據(jù)等相關(guān)的領(lǐng)域也有體現(xiàn)?？蒲蓄I(lǐng)域的法律規(guī)范對科研檔案數(shù)據(jù)共享的規(guī)定較為間接，主要與知識產(chǎn)權(quán)保護有關(guān)，體現(xiàn)在《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國專利法》之中。在數(shù)據(jù)保護的相關(guān)規(guī)范中，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》在第1條立法目的中明確要求促進對數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，以此推進數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的發(fā)展。

（二）科研檔案數(shù)據(jù)共享的社會變革需求

科學(xué)研究不僅是人類自由創(chuàng)造的認(rèn)知活動，也是承載特定社會功能、提供價值貢獻(xiàn)的社會活動。基于當(dāng)前社會發(fā)展，科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)抓住新技術(shù)革命的時代機遇，促進科研檔案數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、共建共享。一是從科研事業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展來看，不同科研團隊間數(shù)據(jù)的流通與共享，有助于互通已有的研究成果，再現(xiàn)科研實驗過程，并且有助于進一步促進科研創(chuàng)新，避免重復(fù)研究，節(jié)省大量的人力、物力與時間成本，加速科研成果的產(chǎn)出。二是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級來看，科研檔案數(shù)據(jù)共享可以打破科研機構(gòu)間的壁壘，讓科研成果更迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動產(chǎn)業(yè)升級。例如，不同高校和科研機構(gòu)在電池技術(shù)、自動駕駛技術(shù)等方面研究成果的共享，有助于推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)從起步階段向成熟階段發(fā)展，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的快速升級。三是從科研人員的能力提升來看，科研檔案數(shù)據(jù)共享可以促進不同學(xué)科的交叉融合，激發(fā)創(chuàng)新思維，培養(yǎng)新型的高素質(zhì)復(fù)合型人才。這些高素質(zhì)的科研人員借助對科學(xué)前沿動態(tài)的敏銳把握，在提升自身科學(xué)思維能力與邏輯分析能力的基礎(chǔ)上，可以進一步為政府管理部門的決策提供參考依據(jù)。

二、我國科研檔案數(shù)據(jù)共享的難點問題

當(dāng)前科研檔案數(shù)據(jù)共享還面臨一系列難點問題，主要體現(xiàn)在主體協(xié)同、權(quán)利保障及責(zé)任監(jiān)管三個方面。

（一）科研檔案數(shù)據(jù)共享的主體協(xié)同問題

在科研檔案數(shù)據(jù)共享中，涉及的不同主體之間往往會產(chǎn)生利益交叉與互動。由于當(dāng)前科研檔案數(shù)據(jù)共享并未形成具體的主體合作機制，故而引發(fā)了由于主體利益過度分化而導(dǎo)致的協(xié)同不足問題。進一步而言，主體協(xié)同存在著價值協(xié)同和平臺建設(shè)兩大關(guān)鍵問題。從價值協(xié)同來看，不同科研主體對數(shù)據(jù)價值的認(rèn)知和需求存在差異，科研機構(gòu)注重學(xué)術(shù)成果產(chǎn)出，企業(yè)更關(guān)注數(shù)據(jù)的商業(yè)應(yīng)用價值，這使得在數(shù)據(jù)共享時難以達(dá)成統(tǒng)一的價值目標(biāo)，容易出現(xiàn)利益分配不均、數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)積極性不高等情況。而在平臺建設(shè)方面，由于缺乏具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的共享平臺，各主體的數(shù)據(jù)格式、存儲方式不同，導(dǎo)致數(shù)據(jù)對接困難、平臺功能不夠完善，無法滿足多主體復(fù)雜的共享需求，數(shù)據(jù)安全保障措施也有待加強。這些都阻礙了科研檔案數(shù)據(jù)共享主體間的有效協(xié)同，對后續(xù)科研檔案數(shù)據(jù)共享的廣度與深度產(chǎn)生重要影響。

（二）科研檔案數(shù)據(jù)共享的權(quán)利保障問題

在科研檔案數(shù)據(jù)共享進程中，涉及知識產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)等多項重要權(quán)利，其面臨的主要問題是對于權(quán)利保障的具體規(guī)范不足。首先，在內(nèi)容分級層面，科研檔案數(shù)據(jù)缺乏科學(xué)分級，致使重要數(shù)據(jù)與普通數(shù)據(jù)界限不明，難以劃分共享層級，極易造成關(guān)鍵數(shù)據(jù)的泄露。例如針對不同類型科研檔案數(shù)據(jù)（如基礎(chǔ)學(xué)科數(shù)據(jù)與應(yīng)用學(xué)科數(shù)據(jù)）、不同共享場景（國內(nèi)共享與國際合作共享）等具體的內(nèi)容分級還有待細(xì)化。其次，在科研檔案數(shù)據(jù)共享開放與保密范圍上，相關(guān)人員往往不知如何取舍，對共享限度的標(biāo)準(zhǔn)把握不清，將不該共享或者不適合共享的科研檔案數(shù)據(jù)進行共享，導(dǎo)致隱私泄露，造成權(quán)利侵害。[4]最后，在科研檔案數(shù)據(jù)共享的規(guī)范銜接方面，不同部門法由于立法目的和調(diào)整范圍不同，在涉及科研檔案數(shù)據(jù)共享時規(guī)定常有沖突，各部門法之間缺乏有效的協(xié)調(diào)機制，難以滿足科研檔案數(shù)據(jù)共享在復(fù)雜現(xiàn)實場景下的需求，阻礙了科研檔案數(shù)據(jù)共享的有序推進。

（三）科研檔案數(shù)據(jù)共享的責(zé)任監(jiān)管問題

科研檔案數(shù)據(jù)共享的責(zé)任監(jiān)管問題，主要集中于責(zé)任監(jiān)管機制的流程方面。對于科研檔案數(shù)據(jù)共享，設(shè)置責(zé)任監(jiān)管的目的在于在尊重與保護科研檔案中知識產(chǎn)權(quán)的同時，借助規(guī)則框架實現(xiàn)科研檔案數(shù)據(jù)共享有條不紊地進行。其所要求的責(zé)任監(jiān)管較為復(fù)雜，會因機構(gòu)的具體情況和需求而有所不同。進言之，在事前監(jiān)管、事中監(jiān)管及事后監(jiān)管的流程上，科研檔案數(shù)據(jù)共享仍然存在責(zé)任定位不清、技術(shù)運用不足及跟蹤保障匱乏等問題。每個環(huán)節(jié)中的細(xì)節(jié)問題最終均將反饋至整體監(jiān)管機制的運行上，成為責(zé)任監(jiān)管的劃分關(guān)鍵。

三、我國科研檔案數(shù)據(jù)共享的策略應(yīng)對

對于科研檔案數(shù)據(jù)共享的難點問題，可以從推進多元主體協(xié)同、落實權(quán)利內(nèi)容保障、完善責(zé)任監(jiān)管機制等方面進行優(yōu)化回應(yīng)，以此實現(xiàn)科研檔案數(shù)據(jù)共享的價值釋放。

（一）推進多元主體協(xié)同

科研檔案數(shù)據(jù)共享存在的主體協(xié)同問題，實質(zhì)上并非無法調(diào)和的源生矛盾，其應(yīng)對關(guān)鍵在于調(diào)和與平衡不同領(lǐng)域之間的價值訴求。基于此，可以從價值協(xié)同與平臺建設(shè)兩方面予以推進，再通過主體集約來促進主體協(xié)同。

一方面，可以強化科研檔案數(shù)據(jù)共享主體的價值協(xié)同與平臺建設(shè)。不同主體具有不同的利益訴求，科研檔案數(shù)據(jù)共享中團體或個體權(quán)益保障與充分開放共享存在利益沖突對立。就此類矛盾問題而言，一是在主體的價值協(xié)同過程中，可以明確科研檔案數(shù)據(jù)共享的公共性，以“公共利益”最大化為行動方向，統(tǒng)一價值方向，擴大科研檔案數(shù)據(jù)共享的公眾覆蓋面，最大限度地滿足用戶需求。[5]二是應(yīng)注重平臺建設(shè)。平臺不僅是檔案數(shù)據(jù)共享的重要載體和關(guān)鍵渠道，更涉及科研檔案數(shù)據(jù)共享的重要技術(shù)。[6]科研檔案數(shù)據(jù)共享平臺的搭建，能夠建立良好的溝通機制、合作和信任關(guān)系，比如全國地質(zhì)資料館具備數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)與檔案業(yè)務(wù)管理雙重功能，可以進一步發(fā)揮平臺在數(shù)據(jù)管理與檔案管理等不同領(lǐng)域的主體協(xié)同作用。

另一方面，可以通過科研檔案數(shù)據(jù)共享的主體集約來促進主體協(xié)同。與主體協(xié)同的互動配合不同，這里的主體集約聚焦的是對主體資源、要素的集中整合與高效利用?？蒲袡n案數(shù)據(jù)共享的主體集約目的是防止科研檔案數(shù)據(jù)共享資源的不合理擴散與流失，并且完成對主體協(xié)同中價值取向及平臺搭建的配套回應(yīng)，促進科研檔案數(shù)據(jù)共享中的多元主體合作。其一，在主體集約的模式上，針對科研管理與檔案管理部門，可以采用“一體式”“委托式”“業(yè)務(wù)集成式”“資源交換式”[7]等多種模式來避免主體混亂、重復(fù)管理造成的數(shù)據(jù)資源浪費。其二，在主體集約的內(nèi)容上，可以在遵循《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第6條集中統(tǒng)一管理的原則上，借助現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，將來源分散的科研檔案數(shù)據(jù)加以整合、融通。例如，針對當(dāng)前我國科研檔案進館較少的情況，有條件的地方可按專業(yè)建立科研檔案共享中心，集中收集保存科研檔案，[8]提升資源整合力度。

（二）落實權(quán)利內(nèi)容保障

對于科研檔案數(shù)據(jù)共享權(quán)利內(nèi)容的保護，本質(zhì)上仍是機構(gòu)或個人層面的權(quán)利保障與社會層面的共享需求之間的矛盾化解。針對科研檔案數(shù)據(jù)共享中存在的具體規(guī)范不足問題，可以從以下三個方面進行回應(yīng)：一是對科研檔案數(shù)據(jù)共享的內(nèi)容進行分級。分級管理不僅是科研檔案數(shù)據(jù)共享的建設(shè)需要，更是機構(gòu)或個人權(quán)利內(nèi)容的保障前提?！稒n案法》第4條、《中華人民共和國檔案法實施條例》第5條、《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（2020年修訂）第5條、《科學(xué)技術(shù)研究項目檔案管理規(guī)范》“科研文件材料的整理”部分均對分級管理的相關(guān)內(nèi)容進行了規(guī)定，通過對科研檔案數(shù)據(jù)共享中相關(guān)信息的分級，為機構(gòu)或個人權(quán)利內(nèi)容提供前置性保障。此外，還需對不適宜公開、明顯涉及個人敏感信息的科研檔案數(shù)據(jù)，在共享過程中進行取舍或作出脫敏化處理。二是注意科研檔案數(shù)據(jù)共享過程的開放范圍與保密范圍，可以從科研檔案數(shù)據(jù)共享的范圍和權(quán)益性兩個維度，將共享的類型劃分為內(nèi)外部共享方式與權(quán)益性共享方式。[9]此外，要進一步發(fā)揮《科學(xué)技術(shù)研究項目檔案管理規(guī)范》對科研檔案數(shù)據(jù)共享范圍厘定的指引功能。作為檔案行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)之一，《科學(xué)技術(shù)研究項目檔案管理規(guī)范》對科研檔案的相關(guān)定義術(shù)語、管理原則、部門職責(zé)、材料的收集與整理等內(nèi)容作了細(xì)致規(guī)定。在科研檔案數(shù)據(jù)共享的權(quán)利保障中，可以通過落實與之相關(guān)聯(lián)的機制要求、利用手續(xù)、開發(fā)方式等內(nèi)容，明晰科研檔案數(shù)據(jù)共享中機構(gòu)或個人權(quán)利保障的范圍。三是繼續(xù)以立法形式對科研檔案數(shù)據(jù)共享的相關(guān)規(guī)范進行完善，增強《檔案法》《中華人民共和國檔案法實施條例》《科學(xué)技術(shù)研究項目檔案管理規(guī)范》等與《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》的適用性、銜接性，處理好檔案管理、數(shù)據(jù)權(quán)益、科研發(fā)展等多個領(lǐng)域的關(guān)系。其中對于在科研檔案數(shù)據(jù)共享中無法直接確立數(shù)據(jù)權(quán)屬的難題，可以從務(wù)實性出發(fā)，繼續(xù)完善檔案數(shù)據(jù)共享登記制度、脫敏制度、信用制度等，促進數(shù)據(jù)共享過程中泄露問題的解決。

（三）完善責(zé)任監(jiān)管機制

科研檔案數(shù)據(jù)共享的責(zé)任監(jiān)管源于對科研檔案數(shù)據(jù)共享的權(quán)利保障。為了增強科研檔案數(shù)據(jù)共享的系統(tǒng)性，可以按照“事前—事中—事后”脈絡(luò)建立科研檔案數(shù)據(jù)共享的責(zé)任監(jiān)管機制。

第一，事前監(jiān)管機制。事前監(jiān)管機制是采取預(yù)防性措施對科研檔案數(shù)據(jù)共享予以保障?？梢灾贫▋?nèi)部的數(shù)據(jù)共享監(jiān)管細(xì)則，對參與共享的主體進行系統(tǒng)的資質(zhì)審查，并且定期對本單位的科研項目數(shù)據(jù)共享情況進行自查自糾。第二，事中監(jiān)管機制。在科研檔案數(shù)據(jù)共享過程中，可以利用平臺相關(guān)技術(shù)，逐步建立動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測機制，包含數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險機制、隱私安全風(fēng)險機制等，改善科研檔案數(shù)據(jù)共享過程的服務(wù)質(zhì)量。第三，事后監(jiān)管機制。在科研檔案數(shù)據(jù)共享后，可以建立情況追蹤與反饋收集、違規(guī)行為認(rèn)定及共享效果評估的持續(xù)改進機制，讓事后監(jiān)管真正起到推動科研檔案數(shù)據(jù)合理共享、促進科研事業(yè)健康發(fā)展的作用。

在此基礎(chǔ)上，科研檔案數(shù)據(jù)共享的監(jiān)管機制優(yōu)化，亦需與科研、檔案、數(shù)據(jù)等內(nèi)在要素監(jiān)管相關(guān)聯(lián)。一方面，我國科研治理沿襲由權(quán)力本位向權(quán)利本位再到責(zé)任本位的發(fā)展歷程，[10]科研檔案數(shù)據(jù)共享的責(zé)任監(jiān)管應(yīng)與科研治理規(guī)制相結(jié)合，在科研檔案數(shù)據(jù)共享中尊重科研機構(gòu)或人員的權(quán)利，維護科研信用，將科研治理中的制度理性與檔案數(shù)據(jù)的硬性要求有機結(jié)合。另一方面，科研參與單位在具體科研活動過程中也應(yīng)當(dāng)遵守《檔案法》第37條“電子檔案應(yīng)當(dāng)來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”的規(guī)定，確?？蒲袡n案基本數(shù)據(jù)要素的規(guī)范性。

四、結(jié)語

2024年7月黨的二十屆三中全會明確提出，要建設(shè)和運營國家數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，促進數(shù)據(jù)共享。本文在論述科研檔案數(shù)據(jù)共享契機的基礎(chǔ)上，對其存在的難點問題從主體、內(nèi)容、責(zé)任等方面進行了思考。展望未來，科研檔案數(shù)據(jù)共享的最終目的仍是滿足當(dāng)前社會發(fā)展的實踐需求，通過增強科研檔案服務(wù)力度，可以進一步助力科研成果轉(zhuǎn)化與社會效益提升。

*本文系國家社科基金后期資助項目“科研項目經(jīng)費治理法治化研究”（項目編號：22FFXB071）、廣州市基礎(chǔ)研究計劃基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目“全要素科研項目評價管理與信息化建設(shè)研究”（項目編號：2023A04J1746）的階段性研究成果。

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作者單位：1.華南理工大學(xué)法學(xué)院

2.東南大學(xué)法學(xué)院