新形勢(shì)下港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與管理的識(shí)別探索

摘 要：在中國(guó)式現(xiàn)代化和國(guó)有企業(yè)深化改革的大潮中，合規(guī)管理已成為衡量企業(yè)治理水平的重要標(biāo)志。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，港口企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境日益復(fù)雜多變，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。作為連接國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的重要橋梁，港口企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅是提升運(yùn)營(yíng)效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措，也是適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則、應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)的必然要求。然而，數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的技術(shù)革新、業(yè)務(wù)模式變化、法律政策調(diào)整等，都給港口企業(yè)的合規(guī)管理帶來了新挑戰(zhàn)。因此，研究新形勢(shì)下港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)管理體系建設(shè)，對(duì)保障港口健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

關(guān)鍵詞：港口企業(yè)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；合規(guī)管理

一、引言

在新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義背景下，國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱力量，其合規(guī)管理不僅關(guān)乎企業(yè)自身穩(wěn)健發(fā)展，更直接影響到國(guó)家經(jīng)濟(jì)的整體安全與穩(wěn)定。隨著全球化和數(shù)字化浪潮的推進(jìn)，港口行業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易的重要節(jié)點(diǎn)，正經(jīng)歷著深刻的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。然而，這一轉(zhuǎn)型過程中伴隨著前所未有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)港口企業(yè)的合規(guī)管理能力提出了更高要求。本文旨在探討新形勢(shì)下港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)管理體系建設(shè)的路徑，深入剖析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源，提出針對(duì)性的管理對(duì)策與建議。

二、國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理研究現(xiàn)狀

在國(guó)際領(lǐng)域，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）發(fā)布的ISO37301：2021《Compliancemanagement systems-Requirements with guidance for use》（以下簡(jiǎn)稱“ISO37301”）及早期的ISO19600：2014等文件，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念界定、種類劃分、影響程度的評(píng)估以及相應(yīng)的管理對(duì)策等多個(gè)維度，建立較完備的搭建企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理體系的理論框架和實(shí)踐操作指南。這些研究為企業(yè)提供了一套系統(tǒng)化識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法論，幫助企業(yè)建立健全合規(guī)的管理體系，從而有效降低經(jīng)營(yíng)過程中可能遭遇的法律和道德風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理經(jīng)歷了探索期、推廣期和提高完善期三個(gè)階段。2014年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委在中央企業(yè)法制工作會(huì)議上提出，要制定中央企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃，正式提出中央企業(yè)要進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力和依法治企能力。2018年11月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委出臺(tái)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，對(duì)中央企業(yè)開展合規(guī)管理的合規(guī)管理目標(biāo)、原則、職責(zé)、重點(diǎn)、運(yùn)行、保障等進(jìn)行了全面規(guī)定，合規(guī)管理在中央企業(yè)全面展開，此后陸續(xù)下發(fā)反壟斷等11項(xiàng)合規(guī)指引。2021年12月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開中央企業(yè)“合規(guī)強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，將合規(guī)管理提升到公司戰(zhàn)略層面，并提出了合規(guī)管理新要求、新舉措，標(biāo)志著中央企業(yè)的合規(guī)管理進(jìn)入新階段。2022年8月，國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，以部門規(guī)章的形式將中央企業(yè)合規(guī)管理新定位、新思路、新措施固定下來，成為未來中央企業(yè)開展合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件。

三、港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析

在全球化日益加深的今天，港口作為連接海洋與陸地的橋梁，不僅是國(guó)際貿(mào)易的重要節(jié)點(diǎn)，也是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。然而，隨著業(yè)務(wù)不斷拓展和國(guó)際化程度加深，港口企業(yè)面臨前所未有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，作為確保企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)和可持續(xù)發(fā)展的基石，其重要性不言而喻。

深入剖析當(dāng)前港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀不難發(fā)現(xiàn)，其特點(diǎn)鮮明且復(fù)雜多變。一方面，隨著國(guó)際貿(mào)易體系的不斷完善和各國(guó)法律框架的日益嚴(yán)密，港口企業(yè)需遵循的法律法規(guī)如同細(xì)密的織網(wǎng)，覆蓋了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的每一個(gè)角落。這要求港口企業(yè)必須具備高度的合規(guī)敏感性和前瞻性，能夠準(zhǔn)確把握法律法規(guī)的變動(dòng)趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)始終在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行。

另一方面，港口企業(yè)的業(yè)務(wù)鏈條長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多，涉及的利益相關(guān)方廣泛而復(fù)雜。從貨物的裝卸、倉(cāng)儲(chǔ)到運(yùn)輸，每一個(gè)環(huán)節(jié)都可能潛藏著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)猶如隱藏在暗處的陷阱，稍有不慎就可能使企業(yè)陷入法律糾紛和聲譽(yù)危機(jī)的漩渦。因此，港口企業(yè)需要建立一套全面、系統(tǒng)、高效的合規(guī)管理體系，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都能得到有效控制。

然而，在現(xiàn)實(shí)中，港口企業(yè)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面仍存在諸多不足。部分企業(yè)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)還停留在表面，缺乏深入的理解和足夠的重視，忽視了其對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要作用，導(dǎo)致企業(yè)在合規(guī)管理上的投入不足，合規(guī)措施執(zhí)行不力，為企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)埋下了隱患。

1.港口企業(yè)典型糾紛案例

案例一：2022年12月30日，秦皇島港股份有限公司發(fā)布涉及訴訟的公告稱：經(jīng)過對(duì)公司及子公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的未披露訴訟、仲裁事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，涉及金額合計(jì)約19.5億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（1605534.62萬元）的12.14%。2022年8月22日至2022年12月28日，公司發(fā)生銅精礦系列案件共9件，案由是進(jìn)出口代理合同糾紛、海事海商糾紛、合同糾紛或海事侵權(quán)糾紛，訴訟金額合計(jì)約19.29億元。秦皇島港對(duì)外表示，其僅與外代公司簽署港口作業(yè)合同，與其他各方均無任何合同關(guān)系。其相關(guān)港口作業(yè)嚴(yán)格按照與外代公司簽署的港口作業(yè)合同的約定進(jìn)行，審慎履行合同義務(wù)，不存在任何違約行為。

基本案情：陜西鼓風(fēng)機(jī)（集團(tuán)）有限公司、中國(guó)化纖有限公司、安徽普來澤貿(mào)易有限責(zé)任公司、江銅國(guó)際貿(mào)易有限公司等13家貨主委托中國(guó)秦皇島外輪代理有限公司、秦皇島外代物流有限公司兩家公司（以上兩家公司簡(jiǎn)稱外代公司）代為辦理港口作業(yè)、港口交接等服務(wù)。秦皇島港與外代公司按年度簽訂《港口作業(yè)合同》，接受外代公司委托提供銅精礦卸船、倉(cāng)儲(chǔ)、放貨等港口服務(wù)。

2022年8月初，外代公司承認(rèn)，其在無貨主放貨指令的情況下，將13家貨主存放在秦皇島港總價(jià)值60億元的30萬噸銅精礦，放行給了劉宇實(shí)際控制的葫蘆島瑞升商貿(mào)有限公司、寧波和笙國(guó)際貿(mào)易有限公司，導(dǎo)致以上各方銅精礦損失。

由于上述部分案件尚未判決，對(duì)秦皇島港股份有限公司利潤(rùn)的影響尚存在不確定性。

案例二：根據(jù)最高人民法院發(fā)布的2019年全國(guó)海事審判典型案例之四：中化國(guó)際（控股）股份有限公司訴大連港股份有限公司港口貨物保管合同糾紛案，大連港因?qū)?.58萬噸鐵礦粉的放貨對(duì)象辨識(shí)錯(cuò)誤，未向真正的收貨人放貨而被起訴。

基本案情：2013年2月21日，沈陽(yáng)東方公司（買方）與中化新加坡公司（賣方）簽訂鐵礦粉買賣合同，向后者購(gòu)買鐵礦粉。中化新加坡公司將案涉鐵礦粉交予“藍(lán)月亮”運(yùn)輸至大連港，取得指示提單。沈陽(yáng)東方公司與大連港公司簽訂《委托港口作業(yè)合同》以及單次《港口作業(yè)合同》，約定大連港公司對(duì)沈陽(yáng)東方公司進(jìn)口的鐵礦粉進(jìn)行裝卸、中轉(zhuǎn)、堆存保管等作業(yè)，大連港公司依據(jù)《委托港口作業(yè)合同》以及單次《港口作業(yè)合同》倉(cāng)儲(chǔ)保管。沈陽(yáng)東方公司將鐵礦粉轉(zhuǎn)賣給中鐵公司，并向大連港公司出具《貨物過戶證明》，載明沈陽(yáng)東方公司將案涉鐵礦粉過戶給中鐵公司，且中鐵公司與大連港公司簽訂《倉(cāng)儲(chǔ)合同》。大連港公司據(jù)此向中鐵公司出具《入庫(kù)證明》。因沈陽(yáng)東方公司未支付貨款，中化新加坡公司與中化公司簽訂買賣合同，將鐵礦粉轉(zhuǎn)賣給中化公司。中化公司取得正本提單后換取提貨單并向海關(guān)繳納了關(guān)稅。另案生效裁判文書確認(rèn)，案涉鐵礦粉所有權(quán)歸屬于中化公司，中化公司要求大連港公司配合提取鐵礦粉被拒后，起訴大連港公司要求交付鐵礦粉或賠償損失，中鐵公司以其為鐵礦粉所有權(quán)人為由申請(qǐng)作為第三人參加訴訟。

就本案而言，中化新加坡公司將涉案貨物裝上運(yùn)輸船舶后，貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至沈陽(yáng)東方公司，費(fèi)用也由沈陽(yáng)東方公司承擔(dān)，因此目的港的貨物倉(cāng)儲(chǔ)應(yīng)由沈陽(yáng)東方公司委托并承擔(dān)倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，同時(shí)沈陽(yáng)東方公司應(yīng)在目的港向承運(yùn)人換取提貨單，辦理報(bào)關(guān)手續(xù)，再向保管人提取貨物。雖然沈陽(yáng)東方公司在委托倉(cāng)儲(chǔ)當(dāng)時(shí)沒有取得涉案貨物所有權(quán)，但倉(cāng)儲(chǔ)合同不以存貨人是倉(cāng)儲(chǔ)物所有權(quán)人為前提，沈陽(yáng)東方公司與大連港公司之間的《委托港口作業(yè)合同》以及就涉案貨物簽訂的單次《港口作業(yè)合同》都是有效合同。依據(jù)《委托港口作業(yè)合同》約定，沈陽(yáng)東方公司提貨前應(yīng)及時(shí)將辦妥的通關(guān)、鐵路發(fā)運(yùn)、港口提貨等各種手續(xù)送交大連港公司指定的部門，保證貨物、單證、手續(xù)等滿足作業(yè)條件。因此，要從大連港公司提取貨物，提貨人應(yīng)當(dāng)向大連港公司提供倉(cāng)單和加蓋海關(guān)放行章的提貨單。

中化新加坡公司在沈陽(yáng)東方公司不支付貨款的情況下，將涉案貨物出售給中化公司，同時(shí)將與涉案貨物相關(guān)的編號(hào)為第6號(hào)的提單交付給中化公司，之后中化公司在大連以提單換取提貨單并向海關(guān)繳納關(guān)稅，取得了加蓋海關(guān)放行章的提貨單。沈陽(yáng)東方公司沒有依據(jù)《買賣合同》的約定向貨物賣方支付貨款，造成向大連港公司出示提貨單的人與出示倉(cāng)單的人不一致，致使涉案港口貨物保管合同無法繼續(xù)履行。

因此，法院判決，在大連港公司作為保管人無法履行港口貨物保管合同約定貨物交付義務(wù)的情況下，其應(yīng)當(dāng)依據(jù)貨物所有權(quán)人中化公司的要求，將涉案貨物交付給中化公司。

2.風(fēng)險(xiǎn)警示

一是要嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事。嚴(yán)格禁止無單放貨以及貨物超發(fā)等現(xiàn)象，堅(jiān)決杜絕先放貨后補(bǔ)單、違規(guī)借貸、違規(guī)補(bǔ)貨、未經(jīng)海關(guān)許可放貨。如客戶需要開展借、還貸業(yè)務(wù)，應(yīng)由雙方自行協(xié)商辦理，港口企業(yè)可協(xié)助提供信息，但不應(yīng)參與其中。

二是要嚴(yán)格審查貨物交付單證。港口企業(yè)交付進(jìn)口貨物時(shí)必須收回提貨單，也不能僅見單放貨，交付貨物既要“認(rèn)單”還要“認(rèn)人”。

三是要嚴(yán)格履行管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)風(fēng)控職責(zé)。港口企業(yè)要依法合規(guī)做好貨物交接交付，需要不斷提升相關(guān)業(yè)務(wù)人員的法律素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要定期組織法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，做到一崗雙責(zé)，確保熟知職責(zé)，熟悉流程，堵塞管理漏洞，同時(shí)筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防范的底線，做到完美交付。

四、數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)期港口企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

近年來，隨著全球范圍內(nèi)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的浪潮不斷推進(jìn)，中國(guó)企業(yè)正面臨如何在數(shù)字化進(jìn)程中有效識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的新難題。數(shù)字化時(shí)代下，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)展現(xiàn)出新的特征，如何利用現(xiàn)代科技手段提高合規(guī)管理的效率與質(zhì)量，成為亟須探索的課題。特別在港口行業(yè)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一場(chǎng)全面而深刻的變革，不僅融合了信息技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等尖端技術(shù)，還觸及了業(yè)務(wù)模式、管理流程乃至組織架構(gòu)的根本性調(diào)整。這場(chǎng)變革不僅加速了港口技術(shù)的更新?lián)Q代，也顯著提高了港口的運(yùn)營(yíng)效率與智能化程度。然而，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的深化，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)變得更多樣、復(fù)雜且動(dòng)態(tài)，這要求我們必須構(gòu)建靈活適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的合規(guī)管理機(jī)制，以靈活應(yīng)對(duì)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境。

1.港口行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

港口行業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，面臨諸多內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)確保轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行和避免潛在的法律、財(cái)務(wù)及運(yùn)營(yíng)問題至關(guān)重要。

首先，港口行業(yè)在數(shù)字化過程中需關(guān)注數(shù)據(jù)合規(guī)性問題。隨著業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，港口將產(chǎn)生并處理大量敏感數(shù)據(jù)，如客戶信息、貨物信息、交易記錄等。這些數(shù)據(jù)需嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等，確保數(shù)據(jù)的收集、傳輸、存儲(chǔ)和使用均符合法律要求。任何數(shù)據(jù)泄露、非法訪問或?yàn)E用都可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致罰款、聲譽(yù)損失及法律糾紛。

其次，港口行業(yè)需關(guān)注技術(shù)合規(guī)性。數(shù)字化轉(zhuǎn)型往往涉及新技術(shù)、新系統(tǒng)的引入，如云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等。這些技術(shù)的運(yùn)用需遵循相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)范，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和可靠性。同時(shí)，港口還需關(guān)注技術(shù)供應(yīng)商的合規(guī)性，避免因供應(yīng)商問題引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，港口行業(yè)還需關(guān)注業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。數(shù)字化轉(zhuǎn)型將推動(dòng)業(yè)務(wù)流程的再造和優(yōu)化，但在此過程中需確保業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性。例如，在自動(dòng)化、智能化系統(tǒng)中，需確保算法、模型等工具的合規(guī)性，避免因算法歧視、數(shù)據(jù)偏見等問題引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，港口還需關(guān)注與外部合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等交互過程中的合規(guī)性，確保業(yè)務(wù)流程的透明度和可追溯性。

在人員管理方面，港口行業(yè)也需關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型將帶來員工角色的轉(zhuǎn)變和職責(zé)的重新分配，需確保員工具備相應(yīng)的技能和知識(shí)，以應(yīng)對(duì)新的業(yè)務(wù)環(huán)境和合規(guī)要求。同時(shí)，港口還需建立健全的內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范員工行為，防止內(nèi)部欺詐、舞弊等問題的發(fā)生。

2.港口行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在港口行業(yè)的數(shù)字化進(jìn)程里，外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是核心環(huán)節(jié)之一。這些風(fēng)險(xiǎn)主要源自政策法律體系的變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易框架的重塑，以及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的增強(qiáng)。

首先，政策法律體系的變動(dòng)是港口行業(yè)數(shù)字化過程中必須警惕的外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。隨著數(shù)字化技術(shù)不斷演進(jìn)，各國(guó)政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)制定了多項(xiàng)涉及數(shù)據(jù)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全、個(gè)人隱私等領(lǐng)域的法律法規(guī)。港口企業(yè)在推進(jìn)數(shù)字化時(shí)，必須確保業(yè)務(wù)操作與信息系統(tǒng)滿足這些法規(guī)的要求，否則將面臨法律制裁。

其次，國(guó)際貿(mào)易框架的重塑對(duì)港口行業(yè)的數(shù)字化也構(gòu)成了外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。作為國(guó)際貿(mào)易的樞紐，港口的數(shù)字化進(jìn)程必須緊跟國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的變化。例如，貿(mào)易壁壘的增設(shè)、關(guān)稅政策的調(diào)整，以及貿(mào)易協(xié)定的簽訂，都可能對(duì)港口的業(yè)務(wù)模式、運(yùn)營(yíng)流程及數(shù)據(jù)交換產(chǎn)生影響。因此，港口企業(yè)需密切關(guān)注國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)，靈活調(diào)整數(shù)字化策略，以應(yīng)對(duì)潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

此外，外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的增強(qiáng)也是港口行業(yè)數(shù)字化過程中不可忽視的外部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。隨著數(shù)字化技術(shù)的廣泛應(yīng)用，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)港口行業(yè)的監(jiān)管日益嚴(yán)格。他們可能對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)流程、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)保護(hù)等方面進(jìn)行更細(xì)致地審查和監(jiān)管。因此，港口企業(yè)需加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作與溝通，及時(shí)掌握監(jiān)管動(dòng)態(tài)和標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)字化進(jìn)程符合監(jiān)管要求。

五、港口企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的合規(guī)管理思路探索

1.深化合規(guī)文化構(gòu)建

將合規(guī)文化深度融入企業(yè)的核心價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念之中，打造全員參與、共同維護(hù)合規(guī)的企業(yè)環(huán)境。通過合規(guī)宣誓、簽訂合規(guī)承諾、發(fā)布合規(guī)手冊(cè)、開展合規(guī)培訓(xùn)等多種方式，持續(xù)強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，合規(guī)理念深入人心。合規(guī)文化建設(shè)具體包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：一是在縱向上樹立自上而下、全員合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變到“我要合規(guī)”；二是樹立積極正面的合規(guī)形象，將合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容傳遞至利益相關(guān)方；三是開展多層次、多維度、多領(lǐng)域的全員合規(guī)培訓(xùn)，推動(dòng)形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與的合規(guī)文化體系，形成常態(tài)化、全員化、體系化的合規(guī)文化。

2.優(yōu)化合規(guī)管理制度

建立健全合規(guī)管理制度體系。首先，健全合規(guī)審查機(jī)制，確保應(yīng)審必審，將合法合規(guī)性審查作為經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的“一票否決”。其次，健全企業(yè)內(nèi)部違規(guī)行為問責(zé)和處罰機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任追究。對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)事前未經(jīng)合法合規(guī)性審查，或者雖經(jīng)審查但未采納正確意見引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、造成損失的，嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任。最后，建立合規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，并暢通違規(guī)行為舉報(bào)通道，針對(duì)反映的問題和線索及時(shí)開展調(diào)查和問責(zé)，避免外部處罰使企業(yè)遭受的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

3.推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程

加速企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)，以提高合規(guī)管理的效率和精確度。

首先，基于業(yè)務(wù)流程內(nèi)部數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的智能化優(yōu)化。在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中安裝智能化數(shù)據(jù)采集終端設(shè)備，自動(dòng)篩選和采集所需要的數(shù)據(jù)，并上傳到云端。通過大數(shù)據(jù)分析，可以維護(hù)自動(dòng)化業(yè)務(wù)流程的安全運(yùn)行，合理配置企業(yè)的資源和人員。

其次，可以推動(dòng)企業(yè)在資金管理、業(yè)務(wù)流程、市場(chǎng)拓展等方面的智能化升級(jí)。通過信息采集和大數(shù)據(jù)分析，可以自動(dòng)識(shí)別客戶的個(gè)性化和多樣化需求。可以通過數(shù)字賦能，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品服務(wù)。這樣可以明確各部門和人員的責(zé)任和職責(zé)，提高合規(guī)管理的效率。

最后，可以基于人工智能技術(shù)，不斷優(yōu)化企業(yè)的數(shù)字化業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)?？梢詫⒏鱾€(gè)信息孤島互聯(lián)互通，通過數(shù)字化的精細(xì)操作，規(guī)避流程風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)彈性風(fēng)險(xiǎn)。這樣可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)數(shù)據(jù)賦能的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不利影響。

4.建立高效的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警機(jī)制

企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警機(jī)制的核心目標(biāo)在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)確評(píng)估并有效預(yù)警各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而幫助企業(yè)提前做好防范措施，確保企業(yè)能夠穩(wěn)健發(fā)展。

首先，深入理解在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)類型。這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)以及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。構(gòu)建一個(gè)多層次、多維度的評(píng)價(jià)體系，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，從而為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供科學(xué)依據(jù)。

其次，基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，建立一個(gè)高效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型和信息系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，為企業(yè)的決策提供有力支持。系統(tǒng)的設(shè)計(jì)應(yīng)具備追溯問題源頭的功能，能夠快速定位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速采取措施，最小化可能造成的損失。

最后，將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警模型進(jìn)行整合，建立全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。這一系統(tǒng)應(yīng)依托于先進(jìn)的大數(shù)據(jù)平臺(tái)，能夠自動(dòng)收集和分析風(fēng)險(xiǎn)誘因和軌跡，實(shí)現(xiàn)智能預(yù)警并及時(shí)解除警報(bào)。

通過這樣的機(jī)制，企業(yè)能夠在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中保持穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，有效應(yīng)對(duì)各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

5.構(gòu)建企業(yè)信息管理云平臺(tái)安全防護(hù)

在信息化時(shí)代，確保信息安全、構(gòu)建自動(dòng)化流程以及降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為面臨的重要挑戰(zhàn)。

首先，為了保障數(shù)據(jù)的安全性，防止數(shù)據(jù)被篡改、刪除或竊取，利用區(qū)塊鏈技術(shù)提升數(shù)據(jù)共享的效率和智能化水平。區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式賬本和加密特性，使數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過程中更加安全可靠。

其次，建立企業(yè)內(nèi)部信息云平臺(tái)的安全管理體系至關(guān)重要。通過加強(qiáng)身份認(rèn)證和程序管理，可以有效降低外網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保數(shù)據(jù)在傳遞和共享過程中的安全性。

最后，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是確保企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。通過分析歷史違規(guī)案例，及時(shí)調(diào)整安全管理規(guī)范，確保對(duì)潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確判斷和預(yù)警。

通過利用區(qū)塊鏈技術(shù)保障數(shù)據(jù)安全、建立企業(yè)內(nèi)部信息云平臺(tái)安全管理體系以及完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，可以有效應(yīng)對(duì)信息化時(shí)代帶來的信息安全、自動(dòng)化流程和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

六、綜述

本文深入探討了港口企業(yè)在新形勢(shì)下面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問題，詳細(xì)分析了港口行業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中可能遇到的各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。文章不僅聚焦于合規(guī)管理體系的構(gòu)建，還提出了一套科學(xué)合理的框架與思路，旨在幫助港口企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

本文的研究成果不僅為國(guó)有企業(yè)尤其是港口行業(yè)提供了可借鑒、可操作的實(shí)踐指南，還為其他行業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中如何構(gòu)建合規(guī)管理體系提供了有益的參考。

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作者簡(jiǎn)介：鄒清杰（1981.01— ），男，漢族，山東威海人，研究生，工程師，研究方向：港口工程與企業(yè)合規(guī)管理。