西方語言學(xué)“音位”“音位學(xué)”新詮釋

摘 要 文章以追溯世界語言學(xué)史上的四大語音研究傳統(tǒng)為前奏，強(qiáng)調(diào)漢語等韻學(xué)為“中國經(jīng)典音位學(xué)”。繼而依據(jù)原著，探究博杜恩區(qū)分音位與音素并創(chuàng)立音位學(xué)。作為一種具有影響力的理論，音位學(xué)形成于19世紀(jì)70—90年代的俄國喀山學(xué)派?，F(xiàn)代語音學(xué)的各個(gè)分支（生理語音學(xué)、心理語音學(xué)、歷史語音學(xué)、普通語音學(xué)、比較語音學(xué)、胚胎語音學(xué)、病理語音學(xué)），博杜恩皆已涉及，并且提及語音與思維、語音與生態(tài)的研究，其理論基礎(chǔ)包括“語言雙重劃分論”“語言能量論”“語言心理論”“發(fā)音行為示意論”“形態(tài)化和語義化表象論”等。任何原創(chuàng)學(xué)說的形成過程都是不平坦的。創(chuàng)立者需要反復(fù)醞釀和思考，其論述可能前后不完全一致，其觀點(diǎn)也可能不斷演化。

關(guān)鍵詞 音位 音位學(xué) 喀山學(xué)派 博杜恩 原創(chuàng)學(xué)說

一、 引 論

人類語言具有音節(jié)性、音素性、音位性等特點(diǎn)，語音分析源遠(yuǎn)流長。從公元前3000年古埃及文字中出現(xiàn)音素符號算起，已有5000年。從巴尼尼（約前4世紀(jì)）依據(jù)發(fā)音生理機(jī)制分類，波顛阇利（約前2世紀(jì)）提出恒定“字母音”算起，已有2400～2200年。從亞里士多德（前335）將言辭語音析為字母、音節(jié)、語音合成物算起，已有2355年。從狄奧尼修斯（前100）強(qiáng)調(diào)“練習(xí)朗讀和注意韻律”并定義元音、輔音算起，已有2120年。從弗萊（1799）收錄405套字母考察語音史算起，已有221年。而西方音位學(xué)從博杜恩（1881）區(qū)分音位和音素算起，僅有140年。

在同源語言中，詞形平行的術(shù)語在不同語言、時(shí)期或?qū)W派中的含義可能有別。英語的phonology一詞在20世紀(jì)初以前通常指“語音史”“歷史語音學(xué)”。（Sweet 1874，1892；Jespersen 1899）而在1899年，博杜恩（Бодуэн де Куртенэ，1845—1929）在《音位學(xué)》中已用波蘭語的fonologia（與phonology詞形對應(yīng)）指稱這一新學(xué)科。“音位學(xué)（фонология）源于希臘語的φων?（語音）與λογο?（知識）?！保ěⅶ唰乍濮铵撸?］ 1963，Ⅰ）353該術(shù)語可能來自德語的Phonologie，博杜恩1870年在《奧古斯特·施萊歇爾》中提及其師對語法學(xué)分支的劃分：

為了區(qū)分語言中的詞語及其成分的聲音、形式、特征以及句子的構(gòu)造，施萊歇爾將語法分為：1. 音系學(xué)（фонологию）或發(fā)音學(xué)，2. 形態(tài)學(xué)或形式科學(xué)，3. 功能科學(xué)或意義關(guān)系科學(xué)，4. 短語，句法。（Бодуэн 1870a/1963）41［ 2］在《19世紀(jì)的語言學(xué)》（1901）中，博杜恩首先提到的分支學(xué)科就是語音學(xué)。

在語言學(xué)的所有這些分支中……既有一般的，也有獨(dú)特的：語音學(xué)（фонетика）是關(guān)于音響表象或發(fā)音的科學(xué)，分為人類語音學(xué)（антропофонику）和心理語音學(xué)（психофонетику）。［3］

（Бодуэн 1870a/1963）10-11人類語音學(xué)，即“言語生理學(xué)”“生理語音學(xué)”；心理語音學(xué)，即“音位學(xué)”。

20世紀(jì)20—30年代，布拉格學(xué)派發(fā)揚(yáng)博杜恩的音位學(xué)說，采用法語的phonologie和德語的Phonologie。英美學(xué)者接受之初，也用與之平行的詞形phonology（傳統(tǒng)義“語音史”），后用新造的術(shù)語phonemics（音位學(xué)）。20世紀(jì)50—60年代，生成語法不再使用phonemics，而只用phonology（音系學(xué)）。20世紀(jì)70—80年代之交，首先向國內(nèi)介紹generative phonology的論文中，徐烈炯（1979）將其譯作“生成音位學(xué)”，王嘉齡（1980）譯作“生成語音學(xué)”，吳宗濟(jì)（1980）譯作“生成音系學(xué)”。周紹珩（1980）將phonology譯為“音系學(xué)”，并指出節(jié)律學(xué)和音位學(xué)共同構(gòu)成整個(gè)音系學(xué)。此后，陸致極（1985）介紹非線性音系學(xué)仍譯為“生成音位學(xué)”。王嘉齡（1987）介紹詞匯音系學(xué)時(shí)將generative phonology改譯為“生成音系學(xué)”，此后漸成通行漢譯。

細(xì)而論之，布拉格學(xué)派將凸顯音位功能的語音研究稱為phonologie。就詞源而言，phonologie 或phonology（lt;希臘語φων?“語音”+λογο?“知識”）并無“系統(tǒng)”之義。布拉格學(xué)派的含義就是以音位為基本單位的語音學(xué)，如雅各布森（Roman Jakobson，1896—1982）1928年在海牙第一屆國際語言學(xué)家大會上發(fā)表的《什么方法最適合對任何語言的音位學(xué)進(jìn)行全面而實(shí)用的介紹》及其1932年為《捷克斯洛伐克百科全書》撰寫的詞條“音位學(xué)”所用術(shù)語均為phonologie，而他1931年執(zhí)筆的《音位學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化術(shù)語方案》所用術(shù)語卻是法語的phonologique。20世紀(jì)30年代，美國學(xué)者Swadesh（1934）為了與phonology（語音史）區(qū)別，依據(jù)基本單位phoneme，稱這門學(xué)科為phonemics，準(zhǔn)確的詞形應(yīng)為phonematics。20世紀(jì)50年代，中國學(xué)者漢譯的“音位學(xué)”（李振麟 1955；田恭 1955；桂燦昆 1956），可能來自美國學(xué)派的phonemics，也可能來自蘇聯(lián)學(xué)派的фонология、布拉格學(xué)派的phonologie或Phonologie。根據(jù)歷史原則，指稱音位研究仍當(dāng)用20世紀(jì)50年代的漢譯術(shù)語“音位學(xué)”，指稱語音生成研究則可用20世紀(jì)80年代的漢譯術(shù)語“音系學(xué)”或“生成音系學(xué)”。

本文以追溯世界語言學(xué)史上的四大語音研究傳統(tǒng)為前奏，繼而依據(jù)原著條分縷析，展開博杜恩區(qū)分音位和音素并創(chuàng)建音位學(xué)的樂章。作為一種具有影響力的理論，音位學(xué)形成于19世紀(jì)70—90年代的俄國喀山學(xué)派。長期生活在俄羅斯帝國轄下的波蘭學(xué)者博杜恩，其論著多以俄文、波蘭文或德文（帝國通用的學(xué)術(shù)語言）撰寫，因此這段學(xué)術(shù)史英美學(xué)者難免感到陌生。史實(shí)表明，任何原創(chuàng)學(xué)說的形成過程都是不平坦的。創(chuàng)立者要經(jīng)歷反復(fù)醞釀和思考，其論述可能前后不完全一致，其觀點(diǎn)也可能不斷演變。與之相關(guān)，新學(xué)說不但有其時(shí)代的學(xué)術(shù)背景，而且受其個(gè)人的精神驅(qū)動。

二、 語音研究的四大傳統(tǒng)

在人類歷史上，文字的發(fā)明出于對其母語語音的直接感知并隱含了語音要素分析的自發(fā)方法。從世界語言學(xué)史中，可以梳理出語音研究的四大傳統(tǒng)。（李葆嘉 2002）

（一） 閃含傳統(tǒng)：音素離析和字母創(chuàng)制

任何原初文字的發(fā)明，都包含著發(fā)明者對其語言結(jié)構(gòu)，尤其是語音要素的自發(fā)分析。公元前3000年，古埃及象形文字中出現(xiàn)了最初的音符，此后固定為24個(gè)單音音符。這些由象形符號演變而來的音符體現(xiàn)了人類最早的音素分析能力，但并非所有語言都能自發(fā)孕育出“離素原則”（principle of phone dissociation），只有閃含語清晰的三輔音結(jié)構(gòu)（C-C-C）才能促使其語言使用者形成音素可分解的直覺。公元前1500年，西奈半島的閃米特人從古埃及文字中挑選出二十多個(gè)音符組成了最初的音素文字。閃含語的詞根通常由三輔音構(gòu)成，由輔音詞根之間的元音屈折構(gòu)成形態(tài)標(biāo)記或派生新詞。例如希伯來語的詞根K-T-L（殺），通過其中的元音屈折形成：KeToL（“殺”的動詞不定式）、KoTeL（殺人者）、KaTuL（被殺者）等。這種反復(fù)出現(xiàn)的詞音結(jié)構(gòu)，促使說話者把輔音理解為主要的音素，閃含人由此掌握了音素分析法。

因此，人類最初的輔音分析并非出于自覺的技能，而是三輔音結(jié)構(gòu)中的音素繼起性和元音屈折性賦予了智者這種才能。音素分析的古埃及—西奈—腓尼基—阿拉米傳統(tǒng)，伴隨著字母的西傳東播，而其離素原則成為古希臘人和古印度人的語音分析工具。（李葆嘉 1998）4-5

（二） 希臘傳統(tǒng)：基本要素和元輔字母

公元前10世紀(jì)，腓尼基字母傳入古希臘。由于語言結(jié)構(gòu)類型不同，古希臘人將其中幾個(gè)改為元音字母，由此形成最初的元音—輔音字母表，開啟了希臘語的語音分析。古希臘哲學(xué)家認(rèn)為，語言是由能組成意義整體的語音單位構(gòu)成，這種單位即“基本要素”（στοιχε?ον）。德謨克利特（Democritus，約前460—前370）在尋找一個(gè)可證實(shí)物質(zhì)世界原子論的類比時(shí)，引證了作為語言最終成分的音素。東羅馬文法學(xué)家普利西安（Priscian，約480—560）也曾說過：“正如原子聚合產(chǎn)生各種有形事物一樣，語言的音素構(gòu)成了就像某種有形實(shí)體的清晰言語。”（Priscian 1855）這揭示了原子論與音素論的同構(gòu)性。

柏拉圖（Plato，前427—前347）認(rèn)為，如果不能從語流中區(qū)分出一定數(shù)量的語音，就無法聽懂這種語言。語言如同音樂，我們需要了解如何把基本單位組織成連貫系統(tǒng)。該系統(tǒng)包含數(shù)量有限而具有固定聯(lián)系的可離散語音單位。其弟子亞里士多德（Aristotle，前384—前322）在《詩學(xué)》（前335）中討論了言辭中的成分。

言辭由下列幾種成分組成：字母、音節(jié)、聯(lián)接、名稱、陳述、屈折或變形、句子或慣用語?！?lián)接成分是無意指的語音……。名稱成分是有意指的語音合成物，不標(biāo)記時(shí)態(tài)。……陳述成分是有意指的語音合成物，需要標(biāo)記時(shí)態(tài)。……名稱成分和陳述成分都有屈折變化，以表示組合、狀態(tài)關(guān)系或諸如此類，或表示數(shù)量范疇……。句子或慣用語是有意指的語音合成物。（Aristotle 2008）22-23

亞里士多德區(qū)分了言辭的語音單位：字母（音素）、音節(jié)、語音合成物；確定了語音的意指功能：無意指的語音（聯(lián)接成分）、有意指的語音（名稱成分、陳述成分）；識別了語音的形態(tài)功能：標(biāo)記時(shí)態(tài)的語音、表示關(guān)系的屈折語音。

作為西方文法學(xué)的原典，狄奧尼修斯（Dionysius Thrax，前170—前90）的《文法技藝》（前100年），第一部分就是“練習(xí)朗讀和注意韻律”。所謂韻律，包括重讀、送氣、音節(jié)數(shù)量。狄奧尼修斯確認(rèn)希臘語共有24個(gè)字母：其中7個(gè)元音（φων?εντα），表達(dá)完整的語音（φων?ν）；其余的17個(gè)輔音（??μφωνα），與相關(guān)元音結(jié)合才形成音節(jié)（?υλλαβ?）。此后，拉丁文法家多納圖斯（Aelius Donatus，320—380）的《文法技藝》（約350）第一卷包括語音、字母和拼音知識。普里西安的《文法原理》（約525）卷一是“語音（voce）和字母（litera）”，卷二是“音節(jié)（syllaba）和詞素（dictione）”。法國阿爾諾（Antoine Arnauld，1612—1694）和朗斯洛（Claudc Lancelot，1615—1665）的《普遍唯理語法》（1660）第一編是“語音（sons）和字母（letters）”，包括論元音（voyelles）、論輔音（consonnes）和論音節(jié)（syllabe）。早在12世紀(jì)，冰島佚名學(xué)者留下《第一篇語法論文》。據(jù)說僅用11個(gè)符號（9個(gè)字母+2個(gè)附加符號）就區(qū)別了冰島語中36個(gè)音素的書寫形式，并提出“獨(dú)特語音”（son distinctif）和“代償原則”（principe de commutation）。但該文1818年才得以出版，20世紀(jì)下半葉才有專門研究。

（三） 印度傳統(tǒng)：語音生理與永久實(shí)體

公元前6世紀(jì)，或中亞商人將阿拉米字母帶到印度，由此催生了早期婆羅米字母。古印度稱“語法”為vyākara?a（離析），源于婆羅門信徒對語言和知識女神吠陀圣體的“精細(xì)分解”。前4世紀(jì)后期，巴尼尼（Pā?ini）撰成《八章書》（A??ādhyāyī）。梵文學(xué)家提出語音研究包括發(fā)音過程、音素、音素組合。首先分清口腔內(nèi)外發(fā)音器官，其次根據(jù)發(fā)音器官及其作用區(qū)分音素，具體分類如下：（1） 根據(jù)口腔張幅度可將音素分為四種：完全閉合（爆破音和鼻音）、不完全閉合（摩擦音）、口腔半開（半元音）、口腔全開（元音）；（2） 根據(jù)聲帶顫動區(qū)分帶音和不帶音；（3） 根據(jù)聲門狀態(tài)區(qū)分送氣及不送氣爆破音； （4） 根據(jù)氣流通過鼻腔區(qū)分鼻輔音與非鼻輔音；（5） 根據(jù)輔音氣流受阻部位識別喉音、軟腭音、硬腭音、卷舌音、齒音和唇音。（莫旭強(qiáng)，張良春 1983）梵文學(xué)家主要分析的是輔音。一是婆羅米字母的藍(lán)本阿拉米字母是輔音型，二是音節(jié)型字母反映梵語切分的自然單位是音節(jié)。雖然元音是構(gòu)成音節(jié)必不可少的音素，但可作為獨(dú)立成分的元音相對簡單，而作為從屬成分的輔音相當(dāng)復(fù)雜。除了生理語音研究，印度梵文學(xué)家發(fā)現(xiàn)了“連接音變”（sandhi）現(xiàn)象，提出了語素的音變規(guī)則和語素的聯(lián)接規(guī)則。

前2世紀(jì)，瑜伽派創(chuàng)始人波顛阇利（Pata?jali）就《八章書》撰成《大疏》（Mahābhā?ya）， 提出任何語言要素都有兩方面：一是說話者表達(dá)的實(shí)情，即“外顯即時(shí)表達(dá)”（dhvani）；一是在口語或書面語上并未展現(xiàn)卻長期存在的基礎(chǔ)，即“內(nèi)涵永久實(shí)體”（spho?a）。與語音層面相應(yīng)的“永久實(shí)體”即“字母音”。7世紀(jì)，巴迪哈里（Bhar?rhari）提出還要區(qū)分兩種即時(shí)表達(dá)：排除說話者個(gè)人因素的práik?ta-dhvani（唯一即時(shí)表達(dá)），以及包含說話者個(gè)人因素的vaik?ta-dhvani（實(shí)際即時(shí)表達(dá)）。這種觀點(diǎn)已經(jīng)意識到音位與音素之別。（莫旭強(qiáng)，張良春 1983）

（四） 中國傳統(tǒng)：漢字反切與等韻原理

基于漢語音節(jié)的聲韻調(diào)，古人對語音的自然感知是音節(jié)性的，由此導(dǎo)致文字中的假借、形聲以及訓(xùn)詁中的讀若、譬況、直音。漢魏以降，受梵文胡書影響，出現(xiàn)了為漢字注音的反切?；诜辞斜嬉?，進(jìn)而編撰四聲分韻的韻書。受梵藏字母啟發(fā)，唐宋時(shí)期出現(xiàn)了三十字母（后為三十六），由此形成四等審音和韻圖呈示的等韻學(xué)。薛鳳生（1931—2015）所揭示的等韻學(xué)的基本精神與西方音位學(xué)不謀而合。

中國傳統(tǒng)音韻學(xué)的主旨是區(qū)別字音。起初便用的方法是分韻與標(biāo)注反切，而不使用語音符號。到了等韻時(shí)代，更利用圖表與文字來表達(dá)不同字音間的韻類與聲類等關(guān)系，這種表達(dá)方法自然只能是音位上的對比，而不是細(xì)微的語音描述，其基本精神與西方晚期的音韻理論是不謀而合的。我們也可以說，西方新起的音韻理論其實(shí)在中國古代早已廣泛應(yīng)用了。（薛鳳生 1985）

漢語等韻學(xué)或“中國經(jīng)典音位學(xué)”，采用聲韻調(diào)分析漢語單字的成果。與西語的繼起型音素組合不同，漢語的音素組合是共起型，并且音節(jié)與單字具有對應(yīng)性。這種音素組合的差別導(dǎo)致西人音素的抽象化與漢人音節(jié)的附義化。當(dāng)對語音進(jìn)行音素式分解時(shí)，繼起型組合為之提供了便利，因而西方學(xué)者較易析出元音和輔音，但音素組合的復(fù)雜性與音節(jié)的非表義性卻限制了對其辨義功能的研究。與之相反，漢語音素組合的共起型以及音節(jié)的附義性，則便于其音義辨析的研究。以四等審音和韻圖呈現(xiàn)音節(jié)（漢字），必然導(dǎo)致聲韻組合規(guī)則的揭示，自然會通過音義對勘得出音位系統(tǒng)。中國古代學(xué)者利用辨義功能區(qū)別音位，并非出于先知先覺，而是漢語音節(jié)的附義性使然。與古埃及用離素原則分析語音一樣，語言類型或語音結(jié)構(gòu)類型制約著語音分析模式。（李葆嘉 1998）86-89傳統(tǒng)等韻學(xué)符合趙元任（2002）30-34提出的音位歸納六原則：相似性、對補(bǔ)性、系統(tǒng)性、簡約性、語感性與歷史性。

明清習(xí)用“等韻”，宋代稱“切韻”“切韻圖”“切韻之法”。但唐末五代比丘守溫《韻學(xué)殘卷》內(nèi)有《四等重輕例》等，北宋有《四聲等子》，南宋《玉?！分杏猩趶端穆暤鹊趫D》，蓋佛門習(xí)稱“等”或“等第”?！俄嶇R》（1161）與《七音略》（1162）的原型是《七音韻鑒》（推測成書于五代）。如從五代（907—979）算起，“中國經(jīng)典音位學(xué)”已有千年之久。

三、 音位概念的形成

（一） 18世紀(jì)英語的phonology（語音史）與19世紀(jì)英語的phonetics（語音學(xué)）

自古以來，西方學(xué)者把音素稱為“字母”（litera，letter）。所謂字母表，大體是當(dāng)時(shí)的語音系統(tǒng)（后世出現(xiàn)變化）。1728年，德國斯庫爾策（Benjamin Schulze，1689—1760）刊行《東西方語言大全：包括100種字母表，多種語言附錄，數(shù)詞和名詞以及200種語言或方言的主禱文》。1741年，德國亨澤爾（Gottfried Hensel，1687—1767）刊行《所有知識概覽：包括世界各地語言的主要群體及其親和性奧秘，及字母、音節(jié)、自然發(fā)音和衰變》，展示了西方已知語言的樣本、書寫系統(tǒng)及字母發(fā)音，使用了拉丁文的vocumque（發(fā)音）。1797年，意大利古埃及文字學(xué)家佐伊加（Georgio Zoega，1755—1809）在《論通常方尖碑的起源》中使用了拉丁文的phoneticus（語音的）。

1799年，英國字母學(xué)家弗萊（Edmund Fry，1728—1787）的遺作出版，其書全名《書寫圖形；包含世界上所有已知字母表的復(fù)制；以及對每套字母特殊影響力的英語說解，增加了所有經(jīng)過充分核實(shí)的口語樣本，由此形成對語音史的綜合梗概》。英語的phonology始見于此，意指（古老字母反映的）“語音史”。phono-（聲音、嗓音）lt;希臘語 phōno- （聲音、發(fā)音、語言），-logy（言談、學(xué)說、理論）lt;法語 -logie 或中世紀(jì)拉丁語 -logialt;希臘語-logia。全書收錄164種語言的405套字母樣本，如古希臘、腓尼基、伊特魯里亞、迦勒底字母等。網(wǎng)上有如此評價(jià)：

我們可能會在這些書寫系統(tǒng)加密的一些語言景觀中學(xué)習(xí)吟誦和生活，但其余的將永遠(yuǎn)是我們眼前殘留的空虛符咒，其生機(jī)勃勃的力量已逝。就像語言每年都在不斷地消亡，以至于悄無聲息地滅絕，弗萊該書初看更像字母的陵墓，而非語言的廣場。（Dukes 2004）

英語的phonetics（語音學(xué)）始見于1841年，來自始見于1803年的phonetic（聲音的、語音的）。phoneticlt;現(xiàn)代拉丁語phoneticuslt;希臘語phōnētikos（發(fā)聲的）。1841年， 英國萊瑟姆（Robert Gordon Latham，1812—1888）在《英語語言手冊》中首次使用phonetics。 此后，埃利斯（Alexander John Ellis，1814—1890）的《語音學(xué)基礎(chǔ)》（1848）、斯威特（Henry Sweet，1845—1912）的《語音學(xué)手冊》（1877），皆沿用萊瑟姆的術(shù)語。

埃利斯界定了廣義語音學(xué)和狹義語音學(xué)。斯威特強(qiáng)調(diào)，同一語音細(xì)節(jié)可在不同語言中具有不同地位，區(qū)分了寬式與嚴(yán)式標(biāo)音。然而他們都沒有把描寫語音細(xì)節(jié)的研究和描寫音義關(guān)系的研究分為不同學(xué)科。埃利斯論著中的phonology指特定語言或方言的語音系統(tǒng)，在《早期英語的發(fā)音》（1869—1889）中多次提及的英語各方言phonology都屬于語音史研究。斯威特（1874，1892）筆下的phonology也通常出現(xiàn)于語音史論述中。（曲長亮 2021）

葉斯柏森（Otto Jespersen，1860—1943）繼承其師斯威特的觀點(diǎn)，在《語音學(xué)：語音學(xué)說的系統(tǒng)闡述》中認(rèn)為丹麥語的fonologi（與英語phonology對應(yīng)）就是“語音史”。

Lydhistorie（丹麥語的“語音史”——引注）若要以希臘語術(shù)語稱之，則 fonologi是個(gè)恰當(dāng)術(shù)語。實(shí)際上許多研究者也都是這樣用的。將fonologi視之與fonetik（語音學(xué)，與英語phonetics對應(yīng)——引注）相區(qū)別，且在一定程度上對立。（Jespersen 1899）長期以來，英語phonology的通行含義是“語音史”，即在歷史語音學(xué)意義上使用該術(shù)語。

（二） 1873：法語新詞phonème（音素）

現(xiàn)代音位學(xué)的核心術(shù)語是“音位”（法語phonèmelt;古希臘語φ?νημα“發(fā)音、口語、聲音”），初義指“語音、音素”。19世紀(jì)50年代，法國航海商人和語音學(xué)家德斯熱奈特（A. Dufriche-Desgenettes，1804—1878）回到巴黎，1866年成為巴黎語言學(xué)會的創(chuàng)始成員。（Koerner 1976）他在出國經(jīng)商期間收集各地語言以試圖制定通用字母，撰寫過幾篇語音論文，并提出用法語的phonème翻譯德語的Sprachlaut（語音），代替法語原用的son de langage（語音）。這在他1865年3月的手稿中得到證實(shí)，但1868年他才發(fā)表第一篇語音論文。有學(xué)者認(rèn)為，德斯熱奈特可能并沒有新造該詞，而是從哲學(xué)家貝隆（Pet?r Béron，1799—1871）那里借用的。此前幾年，貝隆曾用phonème指語音。（Mugdan 2011）從1861年起，貝隆在巴黎刊行法語的《普世科學(xué)》（Panépistème），德斯熱奈特可能看到其書中所用的phonème。

在1873年5月24日的巴黎語言學(xué)會會議上，法蘭西學(xué)院教授哈維特（Louis Havet， 1849—1925）宣讀了德斯熱奈特的《論鼻輔音的性質(zhì)》（Sur la nature des consonnesnasnases）。

此后刊登紀(jì)要（Revue critique d’histoire et de littérature 7 1873）——我們借用德斯熱奈特的phonème指任何一個(gè)清晰的語音。（參見伊·克拉姆斯基1993）12

（三） 1879，1911：索緒爾的phonème（音素）和phonologie（普通語音學(xué)）

此后六年，即1879年，時(shí)在萊比錫大學(xué)攻讀比較語法專業(yè)的三年級學(xué)生索緒爾（Ferdinand de Saussure，1857—1913）撰成《論印歐語元音的原始系統(tǒng)》。他從哈維特文中借來phonème，仍在“音素”意義上使用。該文第二章目錄是：

第二章 歐洲語言中的音素A

§4. 北方語言的元音a具有雙重起源

§5. 希臘語α和意大利語e的等效性

§6. 北方語言中的音素A（Saussure 1879：Table des matières）

該文中四次（Saussure 1879）32，55，197，285提及或引用哈維特的論述。索緒爾于1876年加入巴黎語言學(xué)會，熟悉哈維特的研究和巴黎語言學(xué)會信息。

20世紀(jì)初，在《普通語言學(xué)教程》（1907—1911年講授，以下簡稱《教程》）中，索緒爾定義了兩種完全不同的語音研究。

語音生理學(xué)（德語Laut-或Sprachphysiologie）通常稱為“語音學(xué)”（德語Phonetik，英語phonetics）。我們認(rèn)為這個(gè)術(shù)語不合適，而用“音位學(xué)”（phonologie）來代替它。因?yàn)檎Z音學(xué)（phonétique）起初是指、現(xiàn)在還應(yīng)繼續(xù)指語音演化的研究；這兩種完全不同的研究不可混淆。語音學(xué)是一門歷史科學(xué)（science historique），分析在時(shí)間中運(yùn)行的事件和轉(zhuǎn)化。因?yàn)榘l(fā)音機(jī)制總是一樣的，“音位學(xué)”卻不受時(shí)間限制。（Saussure 1916）55-56

根據(jù)用語，《教程》把語音生理學(xué)（physiologie des sons）改稱為所謂“音位學(xué)”（phonologie），而認(rèn)為“語音學(xué)”（phonétique）是歷史語音學(xué)。這與當(dāng)時(shí)及此后的通行看法相悖。與之相反，斯威特（1874，1892）用英語的phonetics指“語音學(xué)”，用phonology指“語音史”；葉斯柏森（1899）用丹麥語的fonetik（與法語phonétique、英語phonetics詞形平行）指“語音學(xué)”，用丹麥語的fonologi（與法語phonologie、英語phonology詞形平行）指“語音史”。

因此將《教程》中的phonologie漢譯為“音位學(xué)”，雖然漢譯本有校注，［4］但是讀者仍然可能望文生義，誤認(rèn)為索緒爾討論了真正的音位學(xué)。雖然遵循20世紀(jì)50年代的共識，將法語的phonologie漢譯為“音位學(xué)”，但據(jù)《教程》對phonologie的辨析，當(dāng)改譯為“普通語音學(xué)”或“生理語音學(xué)”，而phonétique應(yīng)譯為“歷史語音學(xué)”。

在《論印歐語元音的原始系統(tǒng)》中，phonétique/phonétiques共出現(xiàn)15次，而phonologie 未見。文中稱“（歷史）語音變化”為changements phonétiques（Saussure 1879）30，稱“（歷史）語音的轉(zhuǎn)化過程”為cours des transformations phonétiques（Saussure 1879）40，稱“（歷史）語音定律”為lois phonétiques（Saussure 1879）48。據(jù)此，索緒爾一直在“歷史語音學(xué)”或“語音史”的意義上使用phonétique，蓋與他在萊比錫大學(xué)接觸的知識或形成的思維定勢有關(guān)。

（四） 1870—1881：喀山學(xué)派區(qū)分фонема（音位）和звук（音素）

音位的詞形借自法語的phonème，但音位概念的發(fā)源和成熟地卻在俄羅斯。1862年，高加索語言文化學(xué)家烏斯拉爾（Пётр Карлович Услар，1816—1875）在《高加索民族志·語言研究》（Этнография Кавказа. Языкознание）中指出：必須把基本的、典型的語音與其在連貫語言中的變體區(qū)別開來。（謝爾久琴科 1956）971870年，博杜恩在《十四世紀(jì)以前的古波蘭語》中意識到，語音的物理性質(zhì)與其民族感覺意義可能不一致。

由于語音的歷史變化，在不違背其語言結(jié)構(gòu)及發(fā)展的生理?xiàng)l件下，波蘭語和其他所有斯拉夫語一樣，也發(fā)生了語音的物理性質(zhì)與其民族感覺意義不一致的情況。（Бодуэн 1870b/1963）451871年，在《關(guān)于語言學(xué)與語言的若干一般性看法》中，博杜恩對此進(jìn)一步闡明：

語音在語言機(jī)制中的作用，就該民族的感覺意義而言，不一定與該語音相應(yīng)的物理性質(zhì)范疇永遠(yuǎn)一致。一方面，意義受到語音生理特點(diǎn)的制約；另一方面，意義受到該語音發(fā)生及其歷史的制約。這是從形態(tài)學(xué)即構(gòu)詞角度分析語音的方法。（Бодуэн 1870b/1963）66

博杜恩從形態(tài)學(xué)即構(gòu)詞角度揭示了語音的物理性質(zhì)和意義功能具有雙重性。博杜恩的所謂“形態(tài)”，指的是構(gòu)成詞語的要素（詞素或語素）。

此后，在研究斯拉夫語和其他印歐語的歷史語音過程中，博杜恩越來越覺得術(shù)語“音素”（звук）不能滿足需求。尤其是在語音交替的過渡階段，同一“語音單位”（фонетическая единица，相當(dāng)于音位）的不同變體需要一個(gè)表達(dá)方式，博杜恩由此提出不同變體與其語音單位之間的“映射”（рефлекса）關(guān)系。直至1881年，在《斯拉夫語言“比較語法”的若干章節(jié)》中，博杜恩采納了其學(xué)生克魯舍夫斯基（Николай Вячеславович Крушевский，1890—1938）的建議，使用新術(shù)語“音位”（фонема）。克魯舍夫斯基（1881）在碩士論文《元音規(guī)則問題：古斯拉夫語元音系統(tǒng)研究》中首先使用了該術(shù)語，博杜恩對此有所說明：

克魯舍夫斯基跟我聽課，并從1878年起至今參與我指導(dǎo)的語言學(xué)訓(xùn)練，由此形成了更準(zhǔn)確地表達(dá)這一切的想法，并為不同類型的語音交替設(shè)計(jì)了專門術(shù)語。他還提出了“相關(guān)關(guān)系”“對應(yīng)關(guān)系”（我以前用過“映射”отражения）和術(shù)語“音位”（фонема）（借自索緒爾的論文，但在另外意義上使用）。關(guān)于這個(gè)主題的想法，克魯舍夫斯基在其碩士論文……前言中提出的看法，比我講的更精確和更科學(xué)。（Бодуэн 1881/1963）125-126克魯舍夫斯基在其論文中提出：

用該術(shù)語（фонема）作為“語音單位”的名稱有其優(yōu)勢，而術(shù)語“音素”則可以用來表示生理的語音。其理由在于，語音單位不一定是單獨(dú)的語音，也可能是兩個(gè)語音的聚合。（轉(zhuǎn)引自Зиндер amp; Матусевич 1953）63

克魯舍夫斯基從索緒爾《論印歐語元音的原始系統(tǒng)》中借來法語的phonème，指稱與音素有別的“語音單位”。沿著其師博杜恩的思路，通過親屬語言同源形態(tài)的比較，將音位與語音交替研究結(jié)合起來?？唆斏岱蛩够鶑?qiáng)調(diào)，如果不接受“語音單位”這一概念，也就不可能科學(xué)地闡述語音和形態(tài)。（楊衍春 2011）

在《斯拉夫語言“比較語法”的若干章節(jié)》中，博杜恩進(jìn)一步闡明了為什么要區(qū)分音位和音素，并從語音交替角度賦予“音位”（фонемаlt;法文phonème）以新的含義。

音素是純粹的生理語音學(xué)（антропофонически）術(shù)語，是生理語音的不可分解單位。因此，只有涉及語音的生理基礎(chǔ)以及討論一定發(fā)展時(shí)期中的語言，在其內(nèi)在而必要的生理語音連貫體和變異條件下，術(shù)語“音素”才用于語言的語音學(xué)研究。然而，在相關(guān)關(guān)系（корреллтив）和對應(yīng)關(guān)系（корреспондент）場合，我們不能滿足于只有這樣一個(gè)術(shù)語。主要因?yàn)椋?. 通過界定相關(guān)關(guān)系（在一種語言領(lǐng)域中）和對應(yīng)關(guān)系（在比較多種語言時(shí)），我們不應(yīng)僅見由活躍的連貫成分（когерента）結(jié)合引起的同一語音的各種變異（видоизменений），而且必須完全剔除其隨機(jī)性趨異（дивергенции）。這就需要用語音的一般表達(dá)式（общее выражение）代替并分化這些趨異的變體（дивергентные видоизменения）。據(jù)此，這個(gè)概念不會是一個(gè)音質(zhì)固定的概念，而只能是對一種已知音素現(xiàn)象的概括。2. 從生理角度，音素具有不可分解性（неделимы）。因此就生理語言學(xué)而言，連貫成分和趨異成分（дивергенты）也是不可分解的。然而，單一的相關(guān)成分或?qū)?yīng)成分的不可分解性，與生理語音學(xué)的音素、連貫成分和趨異成分（дивергента）的不可分解性并不總是一致。

顯而易見，通過相關(guān)關(guān)系和對應(yīng)關(guān)系所體現(xiàn)的語音值（величин）不應(yīng)與音素混同，必須采用不同的術(shù)語。我們認(rèn)為這個(gè)術(shù)語就是“音位”。（Бодуэн 1881/1963）120-121

博杜恩當(dāng)時(shí)所用術(shù)語антропофоника（直譯“人類學(xué)”）、антропологичесая фонетика （直譯“人類語音學(xué)”），來自希臘語?ν?ροπο?“人類”和φωνιχ?“語音”，即指“人類生理語音學(xué)”。

在該文中，博杜恩區(qū)分了音位學(xué)說中的主要關(guān)系：一般表達(dá)式和趨異的變體。博杜恩繼續(xù)定義音位，并進(jìn)一步解釋了音素、音位、詞素的不可分解性。

因此，音位是詞語中就某個(gè)語音成分所概括的生理發(fā)音特征之總和，它在一種語言內(nèi)部建立的相關(guān)關(guān)系，或多種語言之間建立的對應(yīng)關(guān)系中是不可分解的。

換而言之，音位是從單詞語音成分的可比性角度而確定的不可分解語音體。就生理語音學(xué)角度而言，音素是不可分解的；就語音學(xué)角度而言，音位是不可分解的；就形態(tài)學(xué)角度而言，詞素（морфемы）是不可分解的。正是詞素（無論活躍的，還是已無形態(tài)的）分解為音位，而非分解為音素。（Бодуэн 1881/1963）121

博杜恩指出，詞素在形態(tài)學(xué)上是不可分解的，只能作為整體理解。而從語音學(xué)角度，詞素可以分解為音位，即一個(gè)詞素可由多個(gè)音位組成。

1899年，在《音位學(xué)》中，博杜恩從心理立場進(jìn)一步闡明了音位的本質(zhì)。

音位（希臘語φων?，φ?νημα，“聲音”），語言學(xué)術(shù)語，含義是心理上活躍的語音單位。當(dāng)我們處理短暫易逝的談話和聽覺時(shí)，音素這個(gè)術(shù)語就足夠了，它指的是產(chǎn)生一個(gè)單獨(dú)音響印象的簡單語音或發(fā)音單位。然而，如果我們立足于作為言語行為世界（мир представлений）存在于我們心理連貫性中的真實(shí)語言基礎(chǔ)，那么對我們而言，音素的概念則不敷使用，我們務(wù)必要尋找另一個(gè)能表示音素心理等價(jià)物（психический эквивалент）的術(shù)語。而這個(gè)術(shù)語只能是“音位”。

音位g在此包含兩個(gè)音素：g 和弱化的k。因此，音位是在語言上密不可分的單一的生理語音印象。該印象由一系列同一而統(tǒng)一的印象引起，且與音響表象和（發(fā)音的）示意動作表象發(fā)生聯(lián)想的印象引起。換言之，音位是單一的語音表象，在心智中將從所發(fā)相同語音中獲得的印象進(jìn)行心理融合。與音位的單一表象發(fā)生聯(lián)系的是生理語音表象部分的總和。生理語音表象既是已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或可能完成的生理功能表象，也是被聽到的表象或所聽到的這些生理功能的結(jié)果。簡而言之，音位是語言聲音的統(tǒng)一而恒定的表象。（Бодуэн 1899/1963）351-352

該文中強(qiáng)調(diào)音素是短暫易逝（преходящее）的生理聲學(xué)現(xiàn)象，音位是心智世界中恒定的（непреходящее）語音心理表象。本質(zhì)上，音位是音素的心理等價(jià)物。

1917年，博杜恩在《語言學(xué)概論》中從心智表象和語言價(jià)值實(shí)現(xiàn)兩方面再次討論了音位。

語音單位的表述，通常稱為“言語的聲音”（звуком языка），它存在并持續(xù)存在于個(gè)體心智中。發(fā)出聲音時(shí)伴隨的肌動感覺，以及由此產(chǎn)生的聽覺印象，只不過是我們心理上存在的相應(yīng)聲音表象的痕跡?！覀冃闹侵谐掷m(xù)存在的，即由復(fù)雜的發(fā)音動作及其引起印象同時(shí)構(gòu)成的這個(gè)“聲音”表象，我們稱之為音位。（Бодуэн 1917/1963）249

從語言思維和基于語言科學(xué)（語言學(xué)）思維的角度而言，孤立的音位和所有發(fā)音和聽覺要素本身都沒有任何意義。只有當(dāng)它們成為綜合的、活躍的語言要素的一部分時(shí)，才會顯得具有語言價(jià)值（языковыми ценностями），才能從語言學(xué)上加以思考。這些語言要素就是詞素，因?yàn)樵~素與語義表象和形態(tài)表象相聯(lián)系。（Бодуэн 1917/1963）276

音位和音素的語言價(jià)值，在于實(shí)現(xiàn)其擔(dān)任語言要素即詞素的功能。具有語言價(jià)值的音位和音素，才能成為語言學(xué)的研究對象。

（五） 索緒爾的espèce（音種）與博杜恩的фонема（音位）

博杜恩區(qū)分“音位”和“音素”，緣于19世紀(jì)70年代，他在喀山大學(xué)講授普通語言學(xué)課程，撰有《普通語言學(xué)課程大綱》（1876）、《1876—1877學(xué)年度詳細(xì)教學(xué)大綱》（1877）、《1877—1878學(xué)年度詳細(xì)教學(xué)大綱》（1879）等。1907—1911年，索緒爾也曾三度講授普通語言學(xué)。他在《教程》中提出的“音種”，指的是抽象地考慮不可化約的一個(gè)音段。

我們首先分析從口語鏈中獲得的要素，這些要素就像鏈條中的環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)是不可化約的瞬間。我們不能在其所占時(shí)間之外加以考慮。因此像ta這樣的音組總是一個(gè)瞬間加上一個(gè)瞬間，一個(gè)特定長度的音段加上另一音段。另一方面，不可化約的音段t，我們卻可以在時(shí)間之外抽象地考慮。如果只關(guān)注其獨(dú)特性，而不關(guān)心依賴于時(shí)間延展的任何情況，那么我們可以將一般的t稱為音種（l’espèce）T（我們用大寫字母表示），將一般的i稱為音種I。（Saussure 1916）65-66

索緒爾的用語espèce，高名凱譯為“音種”（1980）74，裴文譯為“音類”（2001）44。法文本《教程》索引未收該術(shù)語。所謂“音種”，據(jù)《教程》下文說明，即“各種類型的音素”（Saussure 1916）70或“ 音素的不同種類”（Saussure 1916）71。

博杜恩基于語音交替過渡階段的需要提出“ 音位”（語音類型），索緒爾針對口語鏈的音段分析提出“音種”（音素種類），但是索緒爾的觀點(diǎn)與博杜恩具有某種一致性。

首先，音位具有概括性。索緒爾認(rèn)為音種是抽象的，與博杜恩所說音位是抽象的、概括的相一致。博杜恩在《斯拉夫語言“比較語法”的若干章節(jié)》）中寫道：

最好將音位符號（знаки фонем）與音素字母（знанов звуков）加以區(qū)分，以便人們能夠一目了然地知道在說什么。使用這兩種符號的目的完全不同：當(dāng)我們表示音素時(shí)，我們的意思是盡可能準(zhǔn)確而完整地呈現(xiàn)其所有的生理語音特征。而音位符號——語音類型（фонетический тип）的符號，是剔除了實(shí)際出現(xiàn)或存在的活躍特征，僅作為概括結(jié)果的抽象性符號。（Бодуэн 1881/1963）122

其次，音位具有區(qū)別性。索緒爾強(qiáng)調(diào)音種的獨(dú)特性。博杜恩將音位分為可比的和不可比的兩類，以說明區(qū)別特征的重要性。

就可比或不可比而言，音位能夠分為兩類：可比的和不可比的?？杀纫粑唬ě妲唰擐支蕨?соизмеримая）是一個(gè)給定的音素或多個(gè)音素特征之總和，這些特征的復(fù)雜性不僅可與同一語言的其他音位（相關(guān)關(guān)系）對比，還可與其他語言的音位（對應(yīng)關(guān)系或“映射關(guān)系”）對比。不可比音位（фонема несоизмеримая）不能以這種方式進(jìn)行比較或?qū)Ρ取梢哉f，不可比音位是從所有可比音位中分離出來而殘留的沉積物。（Бодуэн 1881/1963）123在《語音交替理論初探》中，博杜恩舉例說明，音位之間的區(qū)別表現(xiàn)為特征的數(shù)量和單位的質(zhì)量。如果依次替換一個(gè)特征，就可得出一種語言的全部音位。

在隨機(jī)測試中，我們可以從一個(gè)聲音切換到另一聲音，并在必要時(shí)改變其發(fā)音器官的相應(yīng)動作。例如，從b到т的過渡最容易，只需通過降低軟腭以開放鼻腔，同時(shí)其他發(fā)音器官的活動狀態(tài)保持不變。例如，可以從“硬”р到“軟”р′，從е到о，從о到и，依此類推。因此每次僅改變一個(gè)特征（признак），我們就可從р到а逐步轉(zhuǎn)化為所有其他語音：p→p′→b′→b→m → n→d→z→?→?→s→x（ch）→k→g→g′→γ′（h′）→［-j］→i→e→o→u→y→a。（Бодуэн 1895/1963）277

再次，音位具有不可分解性。索緒爾的音種建立在“不可化約的要素或音段”上。博杜恩強(qiáng)調(diào)音位的密不可分，更多地從心理角度加以闡釋，他在《拉丁語語音學(xué)講義》中寫道：

無論拉丁語還是原始雅利安語的音位，在心理上都是密不可分的，即根據(jù)印象而保留的表象或心理圖景（психической картине）。就心理角度而言，它們是最簡單的不可分離的語音要素或語音單位。但是某個(gè)音位的獨(dú)特表象總是與其固有的聲學(xué)特征相聯(lián)系。一方面，我們描述該音位，即它的音素甚至零音素；另一方面，我們描述該音位與發(fā)音器官各部位若干運(yùn)動行為的聯(lián)系，即與多個(gè)詞的表象相聯(lián)系。（Бодуэн 1890/1963）257

該文從心理學(xué)角度強(qiáng)調(diào)音位是根據(jù)印象保留的心理圖景。在《語言學(xué)概論》中，博杜恩則強(qiáng)調(diào)音素是執(zhí)行任務(wù)的語音單位，音位是心理中持續(xù)保存的語音單位。（Бодуэн 1917/1963）253

（六） 1910：音位可分解為кинема（動素）和акусма（聲素）

雖然博杜恩在早期論著中認(rèn)為音位是密不可分的語音單位，但在《語音定律》中卻提出——音位可以分解為更小的要素。

根據(jù)形態(tài)化（морфологизованы）和語義化（семасиологизованы）關(guān)聯(lián)的性質(zhì)，集體—個(gè)體語言的不同心智單位，可以表現(xiàn)為密切聯(lián)系的統(tǒng)一體，也可以表現(xiàn)為由不同部分組成的整體。因此，我們逐漸得到：作為句子構(gòu)成部分的句段；作為句段構(gòu)成部分的詞素；作為詞素構(gòu)成部分的音位。然而，科學(xué)分析的要求——必須考慮到心智現(xiàn)實(shí)——不允許我們糾結(jié)于音位。我們可以將音位分解為不再進(jìn)一步分解的心理要素（發(fā)音要素和聽覺要素）。從語言表達(dá)即從發(fā)音角度，可以將音位分解為發(fā)音要素或“動素”；從感知角度，可以將音位分解為聲學(xué)要素或“聲素”。我認(rèn)為，這些術(shù)語對于闡明我們科學(xué)的抽象思想是必要的。（Бодуэн 1910/1963）198-199

同時(shí)，音位分析也就是對客觀而復(fù)雜的概念加以分析，這將導(dǎo)致其分解為最小要素，即分解為從心理角度密不可分的最簡現(xiàn)實(shí)表象。就發(fā)音而言——這些是發(fā)音特定行為的顯示（在我看來，它被誤稱為“發(fā)音”），就聽覺而言——這些是由發(fā)音行為表達(dá)的協(xié)同性導(dǎo)致的聲學(xué)細(xì)微差別的顯示。我將這些相互連貫的發(fā)音動作表達(dá)稱為“動素”，而將從心理角度密不可分的聲學(xué)細(xì)微差別表達(dá)稱為“聲素”。動素與聲素結(jié)合的整體便是音位。音位并非單獨(dú)的音符，而是由若干要素組成的和聲。內(nèi)在的音位即動素和聲素的集合，在任何語言心智中都形成語音表象系列，客觀地聚集在人們“心靈”之中。（Бодуэн 1910/1963）203

“動素”即從發(fā)音角度的發(fā)音動作要素，“聲素”即從感知角度的聲學(xué)差別要素，兩者結(jié)合成“內(nèi)在的音位”。即音位具有兩類區(qū)別性特征：發(fā)音動作特征和聲學(xué)感知特征。

1917年，博杜恩在《語言學(xué)概論》再次提出音位可分析為更小的單位，并且提出新的概念“動聲素”。

然而，音位并非完全不可分析的單位。它們是由多個(gè)發(fā)音器官在不同部位協(xié)同工作的結(jié)果，并且這些工作大體上同時(shí)進(jìn)行。在此情況下，從聽到的和音響的角度而言，就產(chǎn)生了一個(gè)整體印象，盡管可以進(jìn)一步分析為音響組成部分。（Бодуэн 1917/1963）253

在“術(shù)語解釋”中，他對動素、聲素、動聲素的簡明解釋是：

音位——由于所有的相關(guān)行為及其成果同時(shí)發(fā)生，將幾個(gè)不可進(jìn)一步分解的發(fā)音和聽覺要素（動素、聲素、動聲素）結(jié)合為一個(gè)統(tǒng)一的整體。

動素——從語言思維角度，它是一種無法進(jìn)一步分解的發(fā)音或動作元素。例如，唇部的表象、軟腭的表象、舌頭中部的表象等。

聲素——從語言思維角度，它是進(jìn)一步不可分解的聽覺或聽力（聽到的）元素。例如，由緊閉發(fā)音器官之間的爆破而產(chǎn)生的瞬間噪音表象，由嘴唇動作引起的聽覺表象，還有鼻腔共鳴引起的表象，等等。

動聲素（кинакема）——當(dāng)動素同步引發(fā)聲素時(shí)，動聲素是動素和聲素的結(jié)合。例如，雙唇的動量與口音的色調(diào)一起構(gòu)成了雙唇的動聲素；然而，緊閉運(yùn)動或器官的閉合此時(shí)排除了聲素，聲素只有在爆破停止時(shí)才能出現(xiàn)。因此在第一種情況下，該動聲素的動素和聲素是一致的，而在第二種情況下，動素和聲素相互排斥。同樣地，我們可以討論喉部聲帶顫抖的動聲素；然而在軟顎運(yùn)動和鼻腔共鳴音響之間，我們觀察到相互排斥的關(guān)系：當(dāng)軟顎起作用時(shí)，即抬起并擋住鼻腔氣流入口時(shí)，則沒有鼻腔共鳴的意味，反之亦然。（Бодуэн 1917/1963）289-290

1927年，博杜恩在《語音學(xué)與心理語音學(xué)之間的差異》中再次重申：

作為語言思維的現(xiàn)實(shí)存在和可再現(xiàn)性的語音單位，音位是源于自然“音素”的心智替代物（психический субститут）。其中還有一些音素的剩留要素，可以通過分析來辨別，但在語言交流過程中卻意識不到。動素是指語言思維過程中的發(fā)音行為要素。聲素是指來自聲學(xué)領(lǐng)域、聽覺感知領(lǐng)域的最簡心理要素。動聲素是發(fā)音、動作示意與聽覺、聽到含義的復(fù)雜雙重性結(jié)合體。（Бодуэн 1927/1963）326-327

博杜恩關(guān)于音位可進(jìn)一步分解的設(shè)想，可以追溯到1881年。當(dāng)時(shí)他提出“音位”應(yīng)區(qū)分為兩個(gè)不同的概念：（1） 簡單概括的生理發(fā)音特征；（2） 詞素的可變成分及形態(tài)范疇標(biāo)記。30年后，博杜恩（1910）正式提出音位可分解為“動素”和“聲素”，此后又提出雙重結(jié)合體的“動聲素”。實(shí)際上反映了音位（心理的、感知的）與音素（生理的、物理的）的區(qū)分，又吸納音素特征的輪回，即心理要素和生理要素的綜合。也許，后來者不一定知道這些，但就學(xué)術(shù)史的立場而言，這一學(xué)說是音位的區(qū)別特征系統(tǒng)（Jakobson， Fant amp; Halle 1952；Jakobson amp; Halle 1956）研究之先導(dǎo)。

四、 博杜恩創(chuàng)立音位學(xué)

既然區(qū)分了“音素”和“音位”，廣義語音學(xué)也就勢必分化為兩個(gè)分支學(xué)科。1881年，博杜恩提出“形態(tài)語音學(xué)”，凸顯的是與形態(tài)化（即詞素化）發(fā)生聯(lián)想的語音單位。又于1888年、1895年提出“心理語音學(xué)”，凸顯的是與心智印象發(fā)生聯(lián)想的語音單位。1899年，他闡明音位學(xué)并提出廣義語音學(xué)的三分（生理語音學(xué)、心理語音學(xué)、歷史語音學(xué)）以及比較語音學(xué)、普通語音學(xué)、胚胎語音學(xué)和病理語音學(xué)，揭示了音位學(xué)的性質(zhì)及其地位。1910年，他又提出“詞源語音學(xué)”（與歷史語音學(xué)類似），凸顯的是與形態(tài)化、語義化表象發(fā)生聯(lián)想的語音單位，綜合體現(xiàn)了形態(tài)語音學(xué)和心理語音學(xué)的內(nèi)容。

（一） 1881：基于“語言雙重劃分論”的生理語音學(xué)和形態(tài)語音學(xué)之分

在《斯拉夫語言“比較語法”的若干章節(jié)》中，博杜恩首次區(qū)分了兩種語音學(xué)：生理語音學(xué)（антропологичесая фонетика）和形態(tài)語音學(xué)（фонетичесно-морфологической）。

一般來說，至少在雅利安語的應(yīng)用中，我們必須接受人類語言的雙重劃分：（1） 從精確的生理語音學(xué)角度：可聽的完整發(fā)音能劃分為生理語音學(xué)的短句，短句能劃分為生理語音學(xué)的詞語，詞語能劃分為生理語音學(xué)的音節(jié)，音節(jié)能劃分為生理語音學(xué)的音素；（2） 從形態(tài)（語義的和綜合的？）語音學(xué)角度：完整的語言連貫體可以劃分為明顯的句子或短句，句子可以劃分為形態(tài)音節(jié)或詞素，詞素可以劃分為音位。

僅憑此點(diǎn)，就可看出所謂“音位”（фонема）應(yīng)當(dāng)區(qū)分為兩個(gè)不同的概念：（1） 簡單概括的生理發(fā)音特征；（2） 詞素的可變成分及已知形態(tài)范疇標(biāo)記。這些內(nèi)容與兩個(gè)范疇有關(guān)。在進(jìn)一步發(fā)揮這些觀點(diǎn)時(shí)，有必要嚴(yán)格區(qū)分該“音位”術(shù)語的這兩個(gè)方面，同時(shí)為它們設(shè)置各自術(shù)語。（Бодуэн 1881/1963）121-122

俄語的фонема（在“音位”意義上使用）借自法語的phonème（在“音素”意義上使用），有可能繼承了來源詞的錯(cuò)誤含義。因此博杜恩才強(qiáng)調(diào)，有必要嚴(yán)格區(qū)分фонема，設(shè)置各自的術(shù)語。博杜恩的“形態(tài)”指構(gòu)成詞的詞素形式（詞根、詞綴、前綴、詞尾），在此基礎(chǔ)上以音位為語音單位建立形態(tài)語音學(xué)。

（二） 1888，1895：基于“語言雙重劃分論”的生理語音學(xué)和心理語音學(xué)之分

1888年，在《尼古拉·克魯舍夫斯基的生平及其科學(xué)著作》中，博杜恩基于此前觀點(diǎn)再次從邏輯角度闡述語言雙重劃分論，以彰顯語音應(yīng)劃分為心理角度和生理角度。

為避免不合邏輯的跳躍式劃分，在我看來，有必要將人類語言進(jìn)行雙重劃分：（1） 從心理角度劃分，是從大腦語言中樞角度而言?！纱藙澐譃榕c一系列語言表象和語言以外表象相結(jié)合的有價(jià)值單位。這就要將言語劃分為復(fù)合句或完整句，將完整句劃分為簡單句，將簡單句劃分為單詞和詞組，將單詞劃分為形態(tài)—語義單位或詞素，最后將詞素……劃分為相關(guān)的音位。（2） 從語音角度劃分……從這個(gè)角度來看，是從代表連續(xù)性音素鏈的單個(gè)語音表現(xiàn)而言。首先分解為一口氣發(fā)出的一系列音素。這些相同的單個(gè)呼吸線被分解成更小的線段，用單詞之間的停頓相互隔開。此外，音節(jié)之間的分界給出音素的組合，伴隨著單獨(dú)的停頓和呼氣，也就形成了音節(jié)。（Бодуэн 1881/1963）182-183

1881年的語言雙重劃分論，先是生理語音學(xué)角度，后是形態(tài)語音學(xué)角度；1888年的語言雙重劃分論，先是心理或大腦語言中樞角度，后是語音角度。

1895年，博杜恩在《語音交替理論初探》中正式提出心理語音學(xué)（психофонетика）和生理語音學(xué)（антрпофоника）。博杜恩在“弁言”中說明：

補(bǔ)充的副標(biāo)題《心理語音學(xué)章節(jié)》聽起來有些標(biāo)新立異，但我想以此說明，我承認(rèn)自己是語言學(xué)某個(gè)流派的擁護(hù)者。在語言的所有現(xiàn)象中，這個(gè)流派首先考慮的是心理因素。（Бодуэн 1895/1963）266

在此論著中，音位被理解為一種心理現(xiàn)實(shí)，即同樣的音素多次發(fā)出引起的印象在心理中綜合而成的統(tǒng)一表象。

音位=統(tǒng)一表象（едииое представление），屬于語音世界的單個(gè)表象，它通過融合從同一音素發(fā)音中——語言聲波的心理等價(jià)物——獲得的印象而保存于心智中。與音位的單一呈現(xiàn)相關(guān)聯(lián)的，是一些個(gè)別的生理語音表象之總和。一方面是發(fā)音表象，即已經(jīng)或可能完成的生理解剖行為之表象；另一方面是音響表象，即這些生理行為已被聽到或可能聽到的結(jié)果之表象。

語音學(xué)作為一個(gè)整體涵蓋了所有語音事實(shí)。既包括生理語音事實(shí)，即影響我們感官——如觸覺感知（生理行為時(shí)）、聽覺感知（這些行為引起的音響）的事實(shí)，也包括對生理語音事實(shí)和感官事實(shí)做出“映射”（反映）的心理語音事實(shí)。因此，語音學(xué)可分解為兩部分：生理語音學(xué)和心理語音學(xué)。（Бодуэн 1895/1963）271-272

作為心理語言學(xué)流派的擁護(hù)者，博杜恩把音位歸結(jié)于心理語音事實(shí)，即對生理語音和感官事實(shí)的反映，音位是音素的心理等價(jià)物。與生理語音學(xué)不同，心理語音學(xué)研究的是心理語音事實(shí)。在博杜恩提出的音位學(xué)學(xué)科名稱中，“心理語音學(xué)”最為常見。

（三） 1899，1927：闡述音位學(xué)、語音學(xué)的分支學(xué)科及其性質(zhì)

區(qū)分了“音位”和“音素”，也就確立了音位學(xué)的基本單位及其理論基礎(chǔ)。1899年，博杜恩在《音位學(xué)》中首次闡述了“音位學(xué)”這一學(xué)科名稱。

音位學(xué)（фонология，源于希臘語的φων?“聲音”“ 音素”+λογο?“詞語”“言語”“知識”。λογιο?義為“ 專家”“科學(xué)家”）或語音學(xué)（фонетика，源于希臘語的φωνητιχ??“語音”，或φωνητιχ? τεχνη“聲音或語音的藝術(shù)技能”），其字面義是“關(guān)于音素的、語音學(xué)、聲學(xué)、聲學(xué)知識”。這個(gè)詞的定義不夠準(zhǔn)確，因?yàn)椤耙粑粚W(xué)”僅是這個(gè)詞的一般意義。首先，作為語言學(xué)的一部分，它所關(guān)注的不是自然界中的所有聲音，而是人類說話的聲音……。其次，音位學(xué)的任務(wù)不僅研究作為音響現(xiàn)象的人類言語，而且在研究與描述產(chǎn)出這些人類言語的生理功能方面也是必需的。（Бодуэн 1899/1963）353

接下來，博杜恩提出，任何語言的語音學(xué)都包括生理語音學(xué)（антропофоника）、心理語音學(xué)（психофонетика）和歷史語音學(xué)（историческая фонетика）。

雖然在基于心理的活語言中，轉(zhuǎn)瞬即逝的發(fā)音表象或生理音響表象直接依賴于心理或大腦，但至少還有與第三種事物有關(guān)的普遍依賴性，它們之間存在密切的因果聯(lián)系。除了發(fā)音表象或音響表象，發(fā)音顯然依賴于言語器官的結(jié)構(gòu)及其固有的神經(jīng)肌動機(jī)制。因此，研究發(fā)音的純粹外部特征的科學(xué)是合法的。這門科學(xué)就是——生理語音學(xué)或人類言語生理學(xué)。大體而言，無論一般語言還是特定語言，任何語言的語音學(xué)（фонология，фонетика）都由三門科學(xué)組成：生理語音學(xué)、心理語音學(xué)和歷史語音學(xué)。（Бодуэн 1899/1963）354

在此，博杜恩提及與活語言存在密切因果聯(lián)系的三種事物：第一種是發(fā)音表象或音響表象，第二種是心理或大腦，第三種是言語器官的結(jié)構(gòu)及其固有的神經(jīng)肌動機(jī)制。

接下來，博杜恩依次闡述這三門學(xué)科的性質(zhì)。首先，生理語音學(xué)研究言語的生理功能及人類說話的語音，屬于自然科學(xué)。

生理語音學(xué)這一學(xué)科包括對生理功能的研究和描述，而生理功能的結(jié)果卻是人類說話的聲音。生理語音學(xué)（來自希臘語?ν?ροπο?“人”+φωνιχ?“聲音”，即一種“技藝”“科學(xué)”）并非研究人類發(fā)出的所有聲音，而只研究實(shí)際上的全部人類語音，即人類說話的語音。（Бодуэн 1899/1963）354

其次，心理語音學(xué)研究發(fā)音動作示意的表象，屬于心理—社會科學(xué)。

與生理語音學(xué)不同，心理語音學(xué)研究發(fā)音動作示意的表象，即語音表象和音響表象，無論是它們自身的，還是與其他表象有關(guān)的表象。這些表象不僅在準(zhǔn)確感知上是語言的即形態(tài)化的，而且也是語言之外的即語義化的。（Бодуэн 1899/1963）354

博杜恩認(rèn)為，發(fā)音是一種示意行為。語義反映的是語言（語音）之外的內(nèi)容。

最后，歷史語音學(xué)在時(shí)間序列中考慮語言的發(fā)音或示意行為的語言，屬于社會科學(xué)。

歷史語音學(xué)的主題是在時(shí)間序列中考慮語言的發(fā)音或示意行為的語言。歷史語音學(xué)既指不斷興起的人類生理語音現(xiàn)象，也指恒定而持續(xù)不斷的心理語音表象。生理語音學(xué)和心理語音學(xué)依靠對個(gè)體語言的觀察，更準(zhǔn)確地說，依靠對大量個(gè)體語言的觀察。作為一門完全與部族語言有關(guān)的語音學(xué)，歷史語音學(xué)在相互影響和社會傳統(tǒng)條件下探討其語言，它是一門社會科學(xué)。（Бодуэн 1899/1963）355

歷史語音學(xué)既包括生理語音現(xiàn)象，也包括心理語音表象。博杜恩把歷史上存在的語言稱為“部族語言”，而歷史語音學(xué)的任務(wù)就是在相互影響和社會傳統(tǒng)條件下探討其語言變化。

在該文中，博杜恩進(jìn)一步提出語言學(xué)屬于“心理—社會科學(xué)”，音位學(xué)是自然科學(xué)和心理科學(xué)之間的中間環(huán)節(jié)。

語言學(xué)通常屬于心理科學(xué)（психическим наукам），或者更準(zhǔn)確地說——屬于心理—社會科學(xué)（психическо-социальным）。然而，音位學(xué)卻是一系列自然科學(xué)和心理科學(xué)之間的中間環(huán)節(jié)，這些科學(xué)是由外部的、人類之外的聯(lián)系引起的。對于這些科學(xué)而言，唯一的理由、唯一的原因應(yīng)在觀念聯(lián)想中找到。（Бодуэн 1899/1963）353

除了這三門語音學(xué)，博杜恩還提到普通語音學(xué)、比較語音學(xué)（普通比較語音學(xué)、比較歷史語音學(xué)），以及研究個(gè)體發(fā)音的語音學(xué)（胚胎語音學(xué)和病理語音學(xué)）。

合乎理想的情況是，普通語音學(xué)（общая фонетика）應(yīng)將人類言語所有可能的聲音及其所有可能的組合劃分為大量單位。但是由于這種普通語音仍是遙不可及的理想，引入一些特定語音系統(tǒng)更加實(shí)用。（Бодуэн 1899/1963）358

“比較”語音學(xué)（?Сравнительная? фонетика）既可以是普通“比較”語音學(xué)（общей ? сравнительной ? фонетикой），它顯示語音變化的趨同性，而不考慮語言之間的任何歷史聯(lián)系；也可以是“比較”歷史語音學(xué)（?сравнительной? исторической фонетикой），它以部落語言的親屬關(guān)系或相互影響，以及由此產(chǎn)生的語音借用為基礎(chǔ)。

除了基于整個(gè)語言學(xué)習(xí)的語音學(xué)，還有專門研究個(gè)體發(fā)音的語音學(xué)，既包括幼兒語言的萌芽期發(fā)音，也包括各種發(fā)音障礙者的異常和病態(tài)發(fā)音，即語障人們的發(fā)音。語音的胚胎學(xué)（эмбриология）和病理學(xué)（патология）研究，這些都屬于音位學(xué)。（Бодуэн 1899/1963）361

關(guān)于心理語音學(xué)的學(xué)科性質(zhì)，博杜恩在《語音學(xué)與心理語音學(xué)之間的差異》中有進(jìn)一步的闡述，生理語音學(xué)從生理學(xué)觀點(diǎn)研究語音，而心理語音學(xué)則用心理學(xué)方法研究與語言思維中的語義化和形態(tài)化相關(guān)聯(lián)的語音表象。前者屬自然科學(xué)，后者屬人文科學(xué)。

在語言學(xué)中，“語音學(xué)”（?фонетика?）術(shù)語有雙重含義，有時(shí)會造成概念混亂：一方面，我們有個(gè)體或集體特定語言的“語音學(xué)”（?фонетику?）和“音位學(xué)”（?фонологию?），或不同語言的“比較語音學(xué)”；另一方面——我們有生理語音學(xué)，即實(shí)驗(yàn)語音學(xué)，利用實(shí)驗(yàn)工具研究一般人類語音。（Бодуэн 1927/1963）325

博杜恩在此提醒，研究時(shí)需要識別術(shù)語фонетика（語音學(xué)）是指特定語言的фонетику（與德語的Phonetik對應(yīng)）和фонологию（與法語的phonologie對應(yīng)），還是指一般生理語音學(xué)（即實(shí)驗(yàn)語音學(xué)）。

綜上，我們必須區(qū)分兩種類型的科學(xué)：1. 作為自然科學(xué)，發(fā)音學(xué)（語音學(xué)）或生理語音學(xué)與力學(xué)（動力、動力學(xué)）和物理（聲學(xué)、光學(xué)）密切相關(guān)；2. 作為“人文”科學(xué)，心理語音學(xué)與心理學(xué)和社會學(xué)相聯(lián)系。當(dāng)然它們之間沒有一堵墻，而是相互溝通。在心理語音學(xué)中，只有作為發(fā)音—聽覺表象存在的東西才被視為語言學(xué)的一部分。

然而，心理語音學(xué)或音位學(xué)與某些集體—個(gè)人、部落和民族的語言思維相關(guān)，也應(yīng)包括生理語音學(xué)或自然語音的生態(tài)環(huán)境研究。從這種方式的物理和實(shí)驗(yàn)研究中，需要獲得仍然存在于語言思維中的語義化（和形態(tài)化），或者預(yù)測未來語言思維要素的特點(diǎn)和未來語音聽覺差異的語義化。（Бодуэн 1927/1963）327

此處，博杜恩提及利用實(shí)驗(yàn)工具研究一般人類語音的“實(shí)驗(yàn)語音學(xué)”。加上在《音位學(xué)》（1899）中討論過的生理語音學(xué)、心理語音學(xué)和歷史語音學(xué)，以及普通語音學(xué)、比較語音學(xué)（普通比較語音學(xué)、比較歷史語音學(xué)）、個(gè)體發(fā)音語音學(xué)（胚胎語音學(xué)和病理語音學(xué)），現(xiàn)代語音學(xué)的各分支學(xué)科，博杜恩皆已涉及。值得注意的是，博杜恩不僅提到了心理語音學(xué)與語言思維的相關(guān)研究，所述還涉及自然語音的生態(tài)環(huán)境研究。

（四） 1910：基于“語言能量論”的生理語音學(xué)和詞源語音學(xué)之分

1910年，博杜恩在《語音定律》提出“語言能量論”。

存在于個(gè)體心理系統(tǒng)中的發(fā)音和聽覺的概念具有潛在能量，它們通過適當(dāng)?shù)钠鞴倌軌虮磉_(dá)出來，并轉(zhuǎn)化為生理能量，即從同一生物體中釋放出來，從而激發(fā)工作器官的神經(jīng)支配。這種控制可以表現(xiàn)在發(fā)音器官的工作中，通過發(fā)音器官反過來又轉(zhuǎn)化為宇宙中的物理能量，不僅形成聲學(xué)現(xiàn)象，而且通常形成機(jī)械性秩序的現(xiàn)象，例如熱現(xiàn)象、電現(xiàn)象、新陳代謝現(xiàn)象等。物理世界中的聲波振動通過聽覺經(jīng)驗(yàn)影響生物體的感受力，并在生物體內(nèi)引發(fā)相應(yīng)的生理能量類型，這些能量最終轉(zhuǎn)化為心理系統(tǒng)的感知能量。聽覺印象也會激發(fā)感覺神經(jīng)，感覺神經(jīng)將這些印象傳給大腦的心智中樞。這一中樞感知從相關(guān)觀念中獲得的印象，其感知結(jié)果是一個(gè)潛在而積極的、由所有其他表象激活的表象聯(lián)想。（Бодуэн 1910/1963）192

博杜恩主張語音是“發(fā)音特定行為的示意”，前人誤稱為“發(fā)音”，由此認(rèn)為語音是基于神經(jīng)肌動機(jī)制的示意行為。與以往的話語交流圖示不同，博杜恩在此展開論述的是“語言能量論”：心理潛在能量→生理能量→物理能量→生理能量→心理感知能量。

接著，博杜恩把語音研究劃分為生理語音學(xué)和詞源語音學(xué)。

在此基礎(chǔ)上，我們必須區(qū)分兩種語音學(xué)：一種是生理語音學(xué)（人類的，甚至動物的發(fā)音），即精確發(fā)音和聽覺的語音學(xué)（具有種族和民族特性）；另一種是詞源語音學(xué)（этимологическую фонетику），即與形態(tài)化和語義化表象發(fā)生聯(lián)想的語音學(xué)（用于歷史學(xué)、民族學(xué)等）。（Бодуэн 1910/1963）192

可用于歷史學(xué)、民族學(xué)等的詞源語音學(xué)，實(shí)際上也就是《音位學(xué)》（1899）中討論過的歷史語音學(xué)，凸顯的是與形態(tài)化、語義化表象發(fā)生聯(lián)想的語音單位，綜合體現(xiàn)了形態(tài)語音學(xué)和心理語音學(xué)的內(nèi)容。因此，后人稱其為“形態(tài)—詞源音位學(xué)”。（陳重業(yè) 1981；郭谷兮 1985）（五） 1894：博杜恩的音位學(xué)與語音交替理論作為原創(chuàng)學(xué)說，博杜恩的音位學(xué)是逐步成長起來的。在這一過程中，音位學(xué)理論與語音交替理論互相促進(jìn)，在《語音交替理論初探》（1895，以下簡稱《初探》）［5］中彰顯了這一聯(lián)系。

“語音交替”這一概念是博杜恩在《初探》出版 18年前形成的。1876年的《適用于一般雅利安語，尤其是斯拉夫語的普通語言學(xué)教學(xué)大綱》中出現(xiàn)了“對一般的同化、替換（перестановка）和追求簡便加以推測和直觀的心理解釋”“可替換張力（заменительное растяжение）”（Бодуэн 1876/1963）81，“用更輕的音素替換（замена）該音素本身”（Бодуэн 1876/1963）85等。1877年的《1876—1877學(xué)年度詳細(xì)教學(xué)大綱》中出現(xiàn)了“語音變化的不同類型：同化、異化、替換（перестановка）”（Бодуэн 1877/1963）88，還有“時(shí)間詞的交替（чередование）”（Бодуэн 1877/1963）100等。

1874—1883年，博杜恩在喀山大學(xué)和當(dāng)?shù)厣駥W(xué)院講授比較語法和普通語言學(xué)。當(dāng)時(shí)語言學(xué)論著中常見的語音變異研究，就是不斷發(fā)現(xiàn)一個(gè)音素向另一音素過渡，然后提出語音定律。這些研究既沒有考慮語言年代學(xué)或歷史層次，也沒有對語音變異事實(shí)做出充分而準(zhǔn)確的描述。博杜恩認(rèn)為這些變異雖然各不相同，但親屬語言同源詞的語音之間存在相容性，從而用俄語的“替換”（перестановка）和“交替”（1877年用語чередование，1888年用語 альтернация）表示這種語音演變。博杜恩研究的開拓性表現(xiàn)為：首先是形態(tài)分析，即將詞的構(gòu)成劃分為詞素（詞根、詞綴、前綴、詞尾），在此基礎(chǔ)上區(qū)分生理的音素和形態(tài)的音位（詞源的、心理的）；然后從生理語音學(xué)和形態(tài)—語義化角度確定語言之間的差異，進(jìn)一步區(qū)分語音交替的一般成分和變異成分，并對語音交替加以分類。當(dāng)時(shí)對音位的理解就是語音特征的總和體。在一種語言內(nèi)部或親屬語言之間進(jìn)行比較時(shí)，該總和體都是不可分割的統(tǒng)一體。

《初探》的基本觀點(diǎn)是：交替項(xiàng)（альтернвнты）或發(fā)生交替關(guān)系的成分，嚴(yán)格說來是詞素（形態(tài)），因?yàn)橹挥性~素才是語義上密不可分的語言單位。不過，既然詞素語音結(jié)構(gòu)的組成單位是音位，那么整個(gè)詞素的語音交替也就可以分析為單個(gè)音位的交替。換言之，所謂交替項(xiàng)就是在同源詞素同一位置上交替出現(xiàn)的音位或音素，即發(fā)音有別而來源相同（由同一音位演變而來）的音位或音素。（Бодуэн 1895/1963）273-274

博杜恩從不同角度對語音交替詳細(xì)分類，其中重要的分類是根據(jù)產(chǎn)生原因劃分的四類。（1） 變異交替，發(fā)音生理?xiàng)l件制約產(chǎn)生的分化，又稱現(xiàn)代語音交替；（2） 相關(guān)交替，與詞和詞形的心理區(qū)別（形態(tài)或語義區(qū)別）相聯(lián)系，又稱心理語音交替；（3） 傳統(tǒng)交替，這種交替當(dāng)初也受發(fā)音生理?xiàng)l件制約，后來?xiàng)l件消失但已成為世代相傳的習(xí)慣，又稱古代語音交替；（4） 轉(zhuǎn)借交替，產(chǎn)生于從親屬語言中借入大量詞語或詞素。（信德麟 1990b）除了以上這些，博杜恩還提出了一種萌芽交替（зарждающиеся）。

當(dāng)兒童語言接近成人語言時(shí)，兒童在交替方面后退一步，拋棄了差距太大的變體（варианты"或модификации），并用萌芽交替取代了明顯的變異狀態(tài)等。（Бодуэн 1895/1963）338

從現(xiàn)代的觀點(diǎn)看，博杜恩沒有明確區(qū)別不同音位之間的交替和同一音位各變體之間的交替。然而，博杜恩的貢獻(xiàn)在于促使人們探討音位的規(guī)律性、形態(tài)功能以及語言系統(tǒng)中不同層次的歷史關(guān)系，在此基礎(chǔ)上形成了形態(tài)音位學(xué)（морфонология）。

博杜恩說明，《初探》刊出的只是第一部分。第二部分?jǐn)M包括：（1） 語音交替的產(chǎn)生條件；（2） 產(chǎn)生時(shí)刻的語音交替分類；（3） 繼續(xù)狀態(tài)的語音交替分類；（4） 用于心理研究的語音交替分類；（5） 確定語音交替不同方向的界限；（6） 分析語音交替的不同層次；（7） 闡明不同語言之間的語音交替對應(yīng)。此外，博杜恩還試圖分析：（1） 印度語的語音交替；（2） 雅利安語的語音交替；（3） 所有斯拉夫語的共同語音交替。（Бодуэн 1895/1963）266當(dāng)然，這一藍(lán)圖并未完成?？梢姴┒哦鞯囊粑粚W(xué)研究緣起于歷史上的語音變異研究。雖然語音交替既包括一種語言內(nèi)部的相關(guān)交替，也包括同源語言之間的對應(yīng)交替，但是我們?nèi)钥烧J(rèn)為，博杜恩的音位學(xué)研究植根于語音史，即側(cè)重于“歷史音位學(xué)”。這就是博杜恩（1871/1963）提出的語音動態(tài)研究，而生理語音學(xué)則與他提出的語音靜態(tài)研究有關(guān)。

（六） 博杜恩音位學(xué)理論的要點(diǎn)

綜上，博杜恩的音位學(xué)理論可以大體概括如下：（1） 音素是可以直接感知、轉(zhuǎn)瞬即逝的物理現(xiàn)象，音位是在音素基礎(chǔ)上抽象概括的恒定心理表象；（2） 音位是形態(tài)（詞素）語音結(jié)構(gòu)的可變部分或形態(tài)化標(biāo)志，音位通過詞素與語義發(fā)生聯(lián)系；（3） 音位和音素是一般表達(dá)式和趨異變體的關(guān)系；（4） 音位彼此之間的區(qū)別，既表現(xiàn)為語音特征的數(shù)量，也表現(xiàn)為語音單位的質(zhì)量。如果依次替換一個(gè)特征，就可得出一種語言的全部音位；（5） 音位在語言功能方面是密不可分的整體，但從發(fā)音動作和聲學(xué)感知角度可以分解為“動素”和“聲素”；（6） 區(qū)分一般語音學(xué)（生理語音學(xué)、實(shí)驗(yàn)語音學(xué)）和音位學(xué)（先后提出形態(tài)語音學(xué)、心理語音學(xué)、詞源語音學(xué)）；（7） 曾提出廣義語音學(xué)的三分（生理語音學(xué)、心理語音學(xué)和歷史語音學(xué)），討論過比較語音學(xué)、普通語音學(xué)、胚胎語音學(xué)和病理語音學(xué)；（8） 生理語音學(xué)屬于自然科學(xué)，心理語音學(xué)屬于人文科學(xué)，音位學(xué)是自然科學(xué)和心理科學(xué)之間的中間環(huán)節(jié)。后來的不同學(xué)者強(qiáng)調(diào)不同的側(cè)面，從而發(fā)展或演變?yōu)椴煌膶W(xué)派。（參見信德麟 1990a）博杜恩還提及語音與思維、語音與生態(tài)的研究，其理論基礎(chǔ)包括“語言雙重劃分論”“語言能量論”“語言社會—心理論”“ 發(fā)音特定行為示意論”“形態(tài)化和語義化表象論”等。

作為生活在沙俄帝國陰影下的波蘭學(xué)者，博杜恩遭遇歧視、顛沛流離，先后任教于彼得堡大學(xué)、喀山大學(xué)、沙俄轄下的多帕特大學(xué)、奧匈帝國轄下的雅蓋隆大學(xué)。1900年返回彼得堡大學(xué)，生活相當(dāng)拮據(jù)，“連最起碼的花銷（飲食、子女學(xué)費(fèi)等）都入不敷出”（轉(zhuǎn)引自信德麟 1990a）。即使如此，他仍然堅(jiān)持獻(xiàn)身語言學(xué)。用其學(xué)生謝爾巴（Л. В. Щерба，1880—1944）的話來說，他“不是任何人的學(xué)生，也不屬于任何學(xué)派，他自稱是自修者”，他的“整個(gè)一生在所有問題上都持有（即使并非故意如此）其獨(dú)特見解”（轉(zhuǎn)引自郭谷兮 1985）?，F(xiàn)代語言學(xué)的理論觀點(diǎn)、分支學(xué)科或研究方法大都是博杜恩首先提出的，如理論語言學(xué)和應(yīng)用語言學(xué)、語言年代學(xué)、語言的三分法和二分法、外部和內(nèi)部、靜態(tài)和動態(tài)、語言的系統(tǒng)性、語言聯(lián)盟和混合理論、語言經(jīng)濟(jì)原則、現(xiàn)代音位學(xué)和生理語音學(xué)、心理—社會語言學(xué)、神經(jīng)語言學(xué)、病理語言學(xué)、胚胎語言學(xué)、演化語言學(xué)、語言科學(xué)方法論、對比語言學(xué)方法等，而主要觀點(diǎn)最初見于《關(guān)于語言學(xué)和語言的若干一般性看法》（1871/1963）。

五、 余 論

語言學(xué)史表明，真正原創(chuàng)學(xué)說的形成過程都是不平坦的。創(chuàng)立者要經(jīng)歷反復(fù)醞釀和思考，其論述可能前后不完全一致，其觀點(diǎn)也可能不斷演變。與之相關(guān)，原創(chuàng)學(xué)說不但有其時(shí)代的學(xué)術(shù)背景，而且有其個(gè)人的精神驅(qū)動。音位學(xué)形成于19世紀(jì)70—80年代的喀山學(xué)派，其形成背景值得思考。

一方面，19世紀(jì)中期比較語法熱衷于發(fā)現(xiàn)歷史音變及其定律，而博杜恩（1871/ 1963）卻提出語言（首先是語音）的動態(tài)和靜態(tài)研究，不僅要研究歷史演變，而且要研究某一階段各種要素之間的關(guān)系，由此認(rèn)識到語音存在于相互依賴和區(qū)別之中，并通過相互結(jié)合而形成組合并發(fā)生變化。受制于特定語言發(fā)展階段中的組合條件，親屬語言的同源詞才形成變音。針對語音交替的過渡階段，博杜恩（1876/1963，1877/1963）提出同一語音單位不同變體之間的“映射”關(guān)系，此后采用新術(shù)語“音位”（博杜恩 1881/1963）。因此博杜恩曾把音位學(xué)稱為形態(tài)語音學(xué)、詞源語音學(xué)。

另一方面，在青年語法學(xué)派形成之前，博杜恩（1868/1963）已在《波蘭語變格使用類推的若干現(xiàn)象》中強(qiáng)調(diào)心理類推機(jī)制對語言演變的影響。而這正是青年語法學(xué)派的兩大原則之一（另一原則是音變定律無例外），因此有人稱他為該學(xué)派的創(chuàng)始人之一。博杜恩卻認(rèn)為：“如果在一系列問題上其觀點(diǎn)與青年語法學(xué)派吻合，那么只能歸功于這些語言觀形成的共同基礎(chǔ)，即斯坦達(dá)爾著作的影響。”（轉(zhuǎn)引自楊衍春 2010）98博杜恩直言不諱：“我承認(rèn)自己是語言學(xué)某個(gè)流派的擁護(hù)者。在語言的所有現(xiàn)象中，這個(gè)流派首先考慮的是心理因素?！保ěⅶ唰乍濮铵?1895/1963）266青年語法學(xué)派的哲學(xué)基礎(chǔ)，主要是赫爾巴特（Johann Friedrich Herbart，1776—1841）的表象心理學(xué)（個(gè)體心理聯(lián)想），而博杜恩在采用表象心理學(xué)的同時(shí)受到了斯坦達(dá)爾（Heymann Steinthal，1823—1899）民族心理學(xué)的影響。因此，他從個(gè)體心理學(xué)出發(fā)認(rèn)為語言是個(gè)體或心理現(xiàn)象，而從民族心理學(xué)出發(fā)又認(rèn)為語言是集體或社會現(xiàn)象。其語言理論始終貫穿一條主線：通過心理分析，對語言規(guī)則、語言功能和語言演變加以解釋，并主張把心理學(xué)和社會學(xué)融合在一起作為語言學(xué)的基礎(chǔ)，從而把語言學(xué)界定為“心理—社會科學(xué)”。作為心理學(xué)派的擁護(hù)者，博杜恩提出音位是音素的心理等價(jià)物，是長期保持在心理中的語音表象。因此，博杜恩更多地把音位學(xué)稱為心理語音學(xué)。

由此可見，博杜恩的音位學(xué)研究緣起于同族語言歷史上的語音變異現(xiàn)象，服務(wù)于特定語言過渡階段的語音交替分析。這種基于語義化和形態(tài)化的音位交替，既體現(xiàn)為同源語言之間的對應(yīng)關(guān)系，也包括特定語言內(nèi)部的相關(guān)關(guān)系。由此認(rèn)為，博杜恩的音位學(xué)研究植根于歷史語音學(xué)（包括語音的動態(tài)和靜態(tài)研究），而歸結(jié)于長期保持在心理中的語音 表象。

有人提出，博杜恩著作中出現(xiàn)過兩種音位理論的表述：形態(tài)—詞源音位學(xué)（1881/1963，1910/1963）和心理音位學(xué)（1888/1963，1895/1963，1899a/1963，1899b/1963，1927/1963）。（陳重業(yè) 1981；郭谷兮 1985）其實(shí)兩者一致，前者是從研究現(xiàn)象著眼命名，后者是從理論基礎(chǔ)著眼命名。音位的形態(tài)體現(xiàn)（音位是形態(tài)—詞源中的可變成分）后來成為莫斯科音位學(xué)派的理論基礎(chǔ)，而音位的心理特性（音位是音素的心理等價(jià)物，具有辨義功能）則由列寧格勒學(xué)派發(fā)揚(yáng)光大。與之有別，英國語音學(xué)派和巴黎國際語音協(xié)會——英國語音學(xué)家丹尼爾·瓊斯（Daniel Jones，1881—1967）長期擔(dān)任協(xié)會秘書——更多地關(guān)注音位的應(yīng)用（從物理屬性界定，不涉及辨義功能）。布拉格音位學(xué)派轉(zhuǎn)向音位的對立關(guān)系及區(qū)別特征理論探索，美國結(jié)構(gòu)主義關(guān)注音位發(fā)現(xiàn)及音系描寫的實(shí)用研究。博杜恩的后期理論（1910/1963，1917/1963，1927/1963）提出音位可分解為動素和聲素，成為區(qū)別特征理論之先導(dǎo)。雅各布森等（Jakobson，F(xiàn)ant amp; Halle 1952；Jakobson amp; Halle 1956）的音位區(qū)別特征系統(tǒng)可稱為“特征音位學(xué)”。無論是歷史分析（語音交替）還是當(dāng)前描寫（語音系統(tǒng)），無論是凸顯功能（辨義）還是強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)（分布），無論是側(cè)重于理論探索（布拉格學(xué)派）還是更關(guān)注應(yīng)用研究（美國學(xué)派），上述內(nèi)容都在博杜恩倡導(dǎo)的音位學(xué)理論方法之內(nèi)。直至喬姆斯基學(xué)派（Chomsky amp; Halle 1968）的生成音系學(xué)取消音位，代之以音段或語音表達(dá)式，但是仍然擺脫不了識別音位的區(qū)別特征系統(tǒng)，即博杜恩提出的音位可分解為動素和聲素的思路。

這些流派對基本單位“音位”的理解，概括起來主要有五點(diǎn)：（1） 以博杜恩為代表的心理學(xué)派，把音位視為心理表象，音位可分解為動素和聲素特征；（2） 以瓊斯（Jones 1918，1931）為代表的物理學(xué)派，認(rèn)為音位只是相關(guān)的一族音素，辨義功能并非其特性；（3） 以特魯別茨科依（Трубецкой 1939）為代表的功能—結(jié)構(gòu)學(xué)派，認(rèn)為音位的本質(zhì)是對立關(guān)系；（4） 以雅各布森（Jakobson，F(xiàn)ant，Halle 1952；Jakobson amp; Halle 1956）為代表的特征系統(tǒng)學(xué)派，認(rèn)為音位可分解為區(qū)別性特征；（5） 以喬姆斯基（Chomsky amp; Halle 1968）為代表的虛構(gòu)學(xué)派，認(rèn)為音位是抽象的虛構(gòu)，在實(shí)體和心理上都不存在，實(shí)為移花接木?？傮w而言，音位學(xué)經(jīng)歷了四大階段：第一階段，博杜恩建立音位學(xué)理論；第二階段，在蘇聯(lián)是列寧格勒學(xué)派的心理音位學(xué)和莫斯科學(xué)派的形態(tài)音位學(xué)，在西歐是布拉格學(xué)派的功能—結(jié)構(gòu)音位學(xué)，在美國是描寫主義的結(jié)構(gòu)音位學(xué)；第三階段是以雅各布森為代表的區(qū)別特征音位學(xué)；第四階段是以喬姆斯基為代表的生成音系學(xué)，因其脫胎于音位區(qū)別特征理論，姑且視為第四階段。

生成音系學(xué)及其流派沖擊了以音位為基本單位的音位學(xué)，導(dǎo)致“音位學(xué)”術(shù)語被排斥、被霸凌?！耙粝祵W(xué)”甚至成為囊括了音位學(xué)、區(qū)別性特征理論、生成音系學(xué)以及當(dāng)代許多功能語音學(xué)流派理論的巨無霸。顯然，先前以音位為基本單位的phonology（phonemics），與后來以特征為基本單位的phonology已同名異實(shí)。在漢譯中也就必須區(qū)分，如前者仍稱“音位學(xué)”，后者則稱“音系學(xué)”，但這并不意味著音位學(xué)就此銷聲匿跡。并非所有的語言學(xué)家都會去研究所謂的“語言（語音）生成”，基于經(jīng)驗(yàn)的語音系統(tǒng)描寫仍然離不開音位學(xué)，比如特定語言的語音系統(tǒng)調(diào)查描寫、不同語言之間的語音系統(tǒng)對比，以及歷史語言學(xué)的音變研究、原始語的重建等。簡言之，生成音系學(xué)不可能取代“音位系統(tǒng)學(xué)”。

附 注

［1］ Бодуэн де Куртенэ漢譯：博杜恩·德·庫爾德內(nèi)，庫爾德內(nèi)是姓，博杜恩是名。因?yàn)橥ǔh譯是博杜恩，如果參考文獻(xiàn)中用Куртенэ Б，會使人難以想起博杜恩。另外，正文中的引文出處如都改成Куртенэ，也與人名博杜恩不一致。所以此處用Бодуэн，下同。

［2］ 本文中的外語引文，原附外語原文，因篇幅所限已刪，漢譯皆為李葆嘉試譯。

［3］ 譯文術(shù)語后括號內(nèi)附注的俄文，通常是原著行文中的詞形，并非該詞的原形。

［4］ 《教程》（1980）60漢譯本校注：本書所說的“音位”即通常所說的“音素”，它同后起的“音位”概念其實(shí)不是一回事。本書所說的“音位學(xué)”，也和當(dāng)前的“音位學(xué)”概念不同。我們認(rèn)為，索緒爾雖然沒有明確提出現(xiàn)代音位學(xué)的概念，卻為它的產(chǎn)生奠定了理論基礎(chǔ)。今按：在《教程》講授之前30年，博杜恩已提出現(xiàn)代語言學(xué)的“音位”概念；不晚于1881年，音位學(xué)理論也已創(chuàng)立。

［5］ 該文初刊于克拉科夫科學(xué)院1894年印行的《語言文學(xué)系論文集》（Rozprawy Wydzialu flologicznego）第20卷（219—364頁）并出了單行本。（Бодуэн 1894/1963）265

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（黑龍江大學(xué)俄羅斯語言文學(xué)與文化研究中心 哈爾濱 150006）

（責(zé)任編輯 郎晶晶）