國際學(xué)界關(guān)于ChatGPT語言能力的爭論與思考

提 要 隨著ChatGPT 為代表的大語言模型在應(yīng)用方面取得極大成功，語言官能是否為人類獨有的問題引起熱議，國際學(xué)界形成兩個對立的陣營。一方認(rèn)為，大語言模型語言理解和產(chǎn)出方面達(dá)到了媲美人類的水準(zhǔn)，對喬姆斯基的語言學(xué)理論提出了挑戰(zhàn)，甚至足以取代生成語法的語言學(xué)理論地位。另一方則認(rèn)為，人類語言習(xí)得“刺激貧乏”但生成能力驚人，而大語言模型“學(xué)習(xí)”語言依靠輸入海量數(shù)據(jù)，因此，它無法對人類語言的本質(zhì)問題給出合理性解釋，在語言的核心屬性方面與人類語言官能存在本質(zhì)區(qū)別。不少實證測試也對夸大大語言模型在語言學(xué)理論中的地位的觀點進(jìn)行了批判。本文認(rèn)為，對這一問題的討論，首先應(yīng)思考如下問題：（1）區(qū)分科學(xué)理論建構(gòu)與工程應(yīng)用；（2）對“可能的語言”與“不可能的語言”的區(qū)分做出原則性的預(yù)測與解釋；（3）探討自然語言習(xí)得“刺激貧乏”與大語言模型依靠“豪華型”海量數(shù)據(jù)之對立背后的深層原因；（4）對句法在人類語言和大語言模型中的地位進(jìn)行更多維度和更系統(tǒng)的對比評測。

關(guān)鍵詞ChatGPT ；大語言模型；刺激貧乏；可能的語言；不可能的語言

中圖分類號H002 文獻(xiàn)標(biāo)識碼A 文章編號2096-1014（2025）01-0075-12

DOI 10.19689/j.cnki.cn10-1361/h.20250107

一、引 言

計算機(jī)能思考嗎？這是圖靈的文章《計算機(jī)器與智能》（Turing 1950）的開篇之問?！皥D靈之問”在人工智能和語言學(xué)等領(lǐng)域引發(fā)了長達(dá)半個多世紀(jì)的大討論，爭論的焦點是機(jī)器能否具備與人類相同的語言和思維能力，而其終極關(guān)懷則是：人工智能是否能具備與人類同等的心智？

半個多世紀(jì)以來，人工智能行業(yè)取得了突飛猛進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步和商業(yè)成就，而“圖靈之問”卻始終未能取得具有共識性的回答。隨著2022 年11 月ChatGPT 的問世及迅速而廣泛的應(yīng)用，學(xué)界對這一問題的爭論更趨激烈：這款由OpenAI 公司推出的聊天機(jī)器人盡管用戶界面極簡，但話語理解和產(chǎn)出功能卻超強(qiáng)，它能高精度地理解和回應(yīng)用戶發(fā)送的指令，可以提供寫作、翻譯、問題解答、代碼編寫等多方面的幫助，且其工作速度之快，涉及內(nèi)容之廣、之深，遠(yuǎn)超人類一般水平，猶如一個無所不能的超能私人助理。這引起科學(xué)界的高度關(guān)注：《科學(xué)》（Science）雜志將“人工智能具備創(chuàng)造力”選為2022 年度“十大科學(xué)突破”之一a；《自然》（Nature）雜志評選2023 年度十大科學(xué)人物，ChatGPT 作為唯一的非人類形象赫然在列；2024年，諾貝爾物理學(xué)獎頒發(fā)給了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域的兩位專家約翰·霍普菲爾德（John Hopfi eld）和杰弗里·辛頓（Geoff rey Hinton）。

在這一背景之下，人們開始重新思考“圖靈之問”（Biever 2023 ；Mei et al. 2023 ；Gajic amp; Mandi?2023 ；等等），大家關(guān)心的議題主要集中在：以ChatGPT 為代表的大語言模型是否破譯了人類語言能力的奧秘？喬姆斯基關(guān)于語言官能人類獨屬等的理論假設(shè)是否因此被推翻了？實際上，圍繞著“圖靈之問”產(chǎn)生的關(guān)于“人”“機(jī)”語言知識和語言能力的類似探索、討論和爭辯并不自ChatGPT 始，國外如Feigenbaum amp; Feldman（1963），Winston（1970），Bobrow amp; Collins（1975），Chomsky（1975），Wilks（1976），Goldstein amp; Papert（1977）； 國內(nèi)如劉海濤（1997，2001，2008）， 孫茂松、周建設(shè)（2016），杭慧喆（2016），林茂燦（2020），陳平（2021），荀恩東（2022）。但ChatGPT 的問世、辛頓獲得尤利西斯獎?wù)潞椭Z貝爾獎后對喬姆斯基語言學(xué)理論的直接批評（辛頓 2024），又在更多學(xué)科領(lǐng)域和更大范圍內(nèi)激發(fā)了人們的討論熱情，也使得對喬姆斯基語言學(xué)理論的質(zhì)疑聲浪明顯高漲。

本文是對國際學(xué)術(shù)界一些針鋒相對的觀點的評述。這些觀點總體上代表了兩個對立陣營的交鋒：一方認(rèn)為，大語言模型已經(jīng)具備了超越常人的語言能力，且這一語言能力的獲得并未借助任何語言學(xué)理論，這使得當(dāng)代語言學(xué)理論的研究徹底失去了意義（Baroni 2022 ；Piantadosi 2023 ；等等）；另一方則認(rèn)為，大語言模型本質(zhì)上仍是一個“模仿機(jī)器”，它雖然能很好地模仿人類說話，但其語言機(jī)制跟人類語言存在著根本性的不同，也無法對人類語言做出解釋，回答“語言為什么是這樣”的問題（Chomsky 2023a ；Chomsky et al. 2023 ；Murphy 2023 ；Bolhuis et al. 2024 ；等等）。以下首先重點評述論辯雙方的核心觀點和論辯依據(jù)，然后在此基礎(chǔ)上簡述本文作者的若干思考與建議。

二、兩個對立陣營的代表性觀點交鋒

（一）陣營一：Piantadosi（2023）等認(rèn)為，ChatGPT 破解了人類語言能力的奧秘

隨著ChatGPT 的出現(xiàn)，有一個聲音得到了為數(shù)可觀的人群的應(yīng)和：ChatGPT 和大語言模型已經(jīng)具備了超越常人的語言能力，它破解了人類語言的奧秘。最具代表性的如Piantadosi（2023）、Everett（2023）、Kallens et al.（2023）、Warstadt amp; Bowman（2020）、Lampinen（2023）、Mahowald et al.（2023）等。這些觀點又可分為強(qiáng)式和弱式兩種：強(qiáng)式觀點主張大語言模型本身就可視為一種理論，足以取代生成語法的語言學(xué)理論地位；弱式觀點則從與生成語法理論相關(guān)的某一方面出發(fā)，對大語言模型的語言能力進(jìn)行評估，從而支持大語言模型已具備與人類水平相近的語言能力的觀點。

1. 強(qiáng)式觀點：大語言模型足以取代生成語法的語言學(xué)理論地位（Piantadosi 2023；Everett 2023）

Piantadosi（2023）對大語言模型的語言能力給出了極高評價。他首先綜述了大語言模型所取得的突破性進(jìn)展以及學(xué)界近幾年開展的評測，認(rèn)為最新的大語言模型已經(jīng)具備了產(chǎn)出從句、介詞短語、連詞的多重嵌套式結(jié)構(gòu)等的能力，還能在句中正確使用代詞、限定詞、量詞等功能性語言成分，在形態(tài)一致性和代詞指代方面也很少犯錯誤。特別是大語言模型很好地解決了長距離依存這一自然語言處理領(lǐng)域的老大難問題——大語言模型不僅能夠處理單個句子內(nèi)部的長距離依存，還能應(yīng)對多個句子間的長距離依存情況。Piantadosi（2023）認(rèn)為，從這些方面來看，大語言模型所表現(xiàn)出的語言運用能力與人類有著高度的一致性。

不僅如此，Piantadosi（2023）還進(jìn)一步認(rèn)為，GPT-3 等大語言模型所取得的進(jìn)展對喬姆斯基的語言學(xué)理論和關(guān)于語言本質(zhì)的主張帶來了挑戰(zhàn)，具體表現(xiàn)為兩個方面。第一，大語言模型并未在系統(tǒng)中內(nèi)置任何語言習(xí)得機(jī)制，也未借助任何語言學(xué)理論，而是僅通過外部文本的大量輸入的訓(xùn)練以及詞語預(yù)測的手段，便掌握了包括層級性、句法規(guī)則在內(nèi)的語言加工能力；因此認(rèn)為，語言可能并不是由生物屬性決定的，而是僅憑外部語言刺激便足以掌握。這與喬姆斯基關(guān)于自然語言的“刺激貧乏論”假說（Chomsky 1955/1975，1965，2010，2012a，等等）相矛盾。第二，大語言模型本身就可視為一種理論，其強(qiáng)大的文本預(yù)測能力能夠為我們探究心智運作機(jī)制提供可能的假設(shè)，具有科學(xué)意義上的貢獻(xiàn)。因此，在大語言模型的成功光芒之下，生成語法已經(jīng)不再具有研究意義和價值，大語言模型足以取代生成語法的語言學(xué)理論地位。Piantadosi 將他這篇文章的題目定為《現(xiàn)代語言模型顛覆了喬姆斯基的語言觀》（Modern Language Models Refute Chomsky’s Approach to Language），該文可視為對喬姆斯基語言學(xué)理論的宣戰(zhàn)書。

Piantadosi（2023）很快得到Everett 這位喬姆斯基理論的長期反對者的積極回應(yīng)。Everett（2023）稱Piantadosi（2023）是該領(lǐng)域近幾十年來的最重要的論文之一。特別是就ChatGPT 無需內(nèi)置任何語法原則、僅僅依靠大數(shù)據(jù)便可掌握人類語言這一點，Everett 認(rèn)為這是推翻喬姆斯基所秉持的“先天語法原則在語言習(xí)得過程中具有必要性”的有力證據(jù)。除此之外，針對Chomsky et al.（2023）所提到的ChatGPT 對于一些特定結(jié)構(gòu)無法正確加工的情況（如“Bill was too stubborn to give the book to.”），Everett 認(rèn)為這恰恰反映了ChatGPT 與人類語言發(fā)展之間的相似之處，因為ChatGPT 仍處于發(fā)展初期：這些錯誤在人類幼兒或者二語學(xué)習(xí)者身上也同樣可能發(fā)生。

2. 弱式觀點：大語言模型已具備與人類水平相近的語言能力（Kallens et al. 2023；Warstadt amp;Bowman 2020；Lampinen 2023；Mahowald et al. 2023）

主張大語言模型的成功表明其語言能力可與人類語言官能媲美的文章中，也有不少是在對具體事實考察的基礎(chǔ)上得出的結(jié)論，比之于缺少科學(xué)論證的強(qiáng)式觀，這一類型的研究更值得關(guān)注。其中一些研究以生成語法重點關(guān)注的某些論題為出發(fā)點，對大語言模型的語言能力進(jìn)行了評估，涉及的方面有語言天賦假說、遞歸能力、層級屬性、語言能力、語言與思維的關(guān)系等。

關(guān)于“天賦論”。以喬姆斯基為代表的生成語法學(xué)派認(rèn)為，“天賦”的語言初始狀態(tài)是人類習(xí)得和理解語言的第一決定要素（Chomsky 2005）；而與其對立的統(tǒng)計學(xué)習(xí)理論則強(qiáng)調(diào)后天經(jīng)驗和外部語言輸入的重要性。Kallens et al.（2023）以此對立為切入點，探究大語言模型所運用的統(tǒng)計學(xué)習(xí)策略能在多大程度上解釋人類語言的本質(zhì)及其習(xí)得的過程。其結(jié)論是，大語言模型在無內(nèi)置語法的情況下呈現(xiàn)出的類人的語法能力（主要論據(jù)是大語言模型產(chǎn)出的句子罕有語?。芎玫刈C明了語法能力可通過語言環(huán)境的外部輸入獲得，而無需借助語言特異（language-specifi c）的計算或表征手段。Kallens 等據(jù)此對“語言天賦說”提出質(zhì)疑，并認(rèn)為，GPT-3 等大語言模型在語言能力上取得的成功，對整個認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展都有著重要的理論意義和啟示價值。

關(guān)于“層級結(jié)構(gòu)”。Warstadt amp; Bowman（2020）也認(rèn)為，大語言模型具有能夠自發(fā)地從原始數(shù)據(jù)中習(xí)得層級結(jié)構(gòu)的傾向性。該研究對谷歌公司推出的大語言模型BERT 進(jìn)行了測試，發(fā)現(xiàn)在需要依賴層級結(jié)構(gòu)才能進(jìn)行正確加工的4 種情形中，大語言模型能夠正確習(xí)得其中3 種（即：含關(guān)系子句結(jié)構(gòu)的助動詞前置，反身代詞的約束，嵌套子句中的動詞時態(tài)分析），只有極性否定詞結(jié)構(gòu)未能完全掌握；文中強(qiáng)調(diào)，即使在訓(xùn)練語料中不包含任何直接相關(guān)例句的情況下，結(jié)論也同樣如此。作者因此認(rèn)為，生成語法聲稱人類獲得語言的前提是必須有先天內(nèi)置于人類心智中的語法原則，但大語言模型的測試結(jié)果則表明，機(jī)器語言學(xué)習(xí)至少有一部分是可以從外部數(shù)據(jù)中自發(fā)習(xí)得的，因此具備“能學(xué)性”（learnability）。

關(guān)于“遞歸能力”。Lampinen（2023）重點關(guān)注了大語言模型的語言遞歸能力和層級結(jié)構(gòu)加工能力。生成語法理論認(rèn)為，遞歸性作為語言的本質(zhì)屬性之一，為語言創(chuàng)造性提供了基礎(chǔ)（見Chomsky1957 ；Hauser et al. 2002）。Lampinen（2023）嘗試通過論證大語言模型在遞歸結(jié)構(gòu)的加工能力方面達(dá)到與人類相同的水準(zhǔn)，來間接證明大語言模型的語言能力與人類的語言能力具有同一性。為此，作者以多層遞歸嵌套結(jié)構(gòu)和不同單復(fù)數(shù)形態(tài)的名詞干擾項作為測試對象，要求大語言模型進(jìn)行句子續(xù)接文本的選擇，檢驗大語言模型是否能夠?qū)渥又刑囟ㄎ恢脛釉~的單復(fù)數(shù)形態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確識別和加工（如圖1所示）。實驗結(jié)果表明，在給出足夠的示例和提示詞（prompt）后，大語言模型甚至能夠比人類被試更為準(zhǔn)確地識別復(fù)雜句子結(jié)構(gòu)中的一致關(guān)系，并以恰當(dāng)?shù)膭釉~形態(tài)完成這類句子的續(xù)接任務(wù)。其結(jié)論是，大語言模型已經(jīng)能夠像人類一樣穩(wěn)定、可靠地加工復(fù)雜遞歸嵌套結(jié)構(gòu)；甚至可能需要適當(dāng)削弱大語言模型的能力，才能更準(zhǔn)確地模擬人類在加工此類復(fù)雜結(jié)構(gòu)時的真實表現(xiàn)。

關(guān)于“形式能力”與“功能能力”。大語言模型“一本正經(jīng)地胡說八道”的問題始終顯著存在，難以回避。英國《劍橋詞典》和美國《韋氏詞典》分別將hallucinate（產(chǎn)生幻覺）和authentic（真實的）選為2023 年度詞a，入選理由直指大語言模型編造事實的問題。這難免讓人懷疑：大語言模型的語言能力是否真如一些人所宣稱的那樣，可與人類語言官能相比？而生成語法學(xué)者則更關(guān)心這樣的問題：大語言模型在“語言能力”的本質(zhì)上及語言運用上與人類官能到底有何相似與區(qū)別？正如生物學(xué)家可以追問：在飛行實踐上遠(yuǎn)超飛鳥、時速可達(dá)數(shù)千千米的飛機(jī)與飛鳥之間在飛行這一官能方面是否相同，換言之，飛機(jī)的出現(xiàn)是否意味著鳥兒其實不需要內(nèi)在的生物機(jī)制做基礎(chǔ)也可以飛翔？

對此，Mahowald et al.（2023）對“語言能力”的內(nèi)涵進(jìn)行了思考，將其區(qū)分為“形式能力”和“功能能力”：“形式能力”囊括了音系、形態(tài)、句法等語言內(nèi)部的規(guī)則，這些都是傳統(tǒng)形式語言學(xué)關(guān)注的領(lǐng)域；而“功能能力”則涉及人類感知、認(rèn)知和行為中運用到的形式推理、世界知識、情境建模、交流意圖等。作者認(rèn)為，大語言模型之所以能輕而易舉地生成連貫、合語法的語言序列，是因為它已經(jīng)很好地掌握了人類語言的核心規(guī)則，具備了出色的“形式能力”。但大語言模型的“功能能力”尚不成熟，也就是說，還無法在現(xiàn)實世界的場景中準(zhǔn)確地理解和使用相應(yīng)的語言。例如，在“Thetrophy did not fi t into the suitcase because it is too small”（獎杯沒能裝進(jìn)行李箱里，因為它太小了）這句話中，代詞it 指代的對象并不能從句法計算中直接推導(dǎo)出來，而是需要依賴外部世界知識來輔助語義上的解讀。作者認(rèn)為，語言模型對于這類問題的處理能力明顯不足，其背后反映的并不是語言能力本身，而是人類的思維能力。因此至少對于大語言模型來說，語言和思維應(yīng)該分而治之。

（二）陣營二：Chomsky et al.（2023）、Bolhuis et al.（2024）等認(rèn)為，ChatGPT 與人類的語言能力不可同日而語

對于ChatGPT 具備人類語言能力這一觀點持否定和懷疑態(tài)度的一方，其論證路徑和關(guān)注重點可分為宏觀評述和實證評測兩類：前者從宏觀層面對Piantadosi（2023）等為代表的觀點進(jìn)行了回應(yīng)，焦點是對ChatGPT 語言能力本質(zhì)的定性；后者則聚焦某一具體問題，通過實證測試來評估大語言模型與人類語言能力之間的區(qū)別。

1. 宏觀評述：大語言模型是“一種高科技形態(tài)的剽竊”（Chomsky et al. 2023；Rawski amp; Baumont2023 ；Murphy 2023 ；Bolhuis et al. 2024）

首先引起廣泛關(guān)注的是喬姆斯基本人的回應(yīng)。在ChatGPT 推出1 個多月后，喬姆斯基接受采訪表達(dá)了自己對ChatGPT 的看法：盡管ChatGPT 能夠做到準(zhǔn)確預(yù)測一串文字序列中的下一個字符，產(chǎn)出非常接近人類所表達(dá)的語言，但它所使用的“暴力”（brute-force）a 手段從本質(zhì)上講是一種“高科技形態(tài)的剽竊”；“對于理解與語言或認(rèn)知相關(guān)的任何方面，這些系統(tǒng)都是完全沒有價值的”（Chomsky"2023a）。原因在于，ChatGPT 這樣的程序依靠掃描海量數(shù)據(jù)和尋找統(tǒng)計規(guī)律來預(yù)測下一個可能出現(xiàn)的詞，這一過程顯然稱不上是一種“理論”，也根本無法捕捉到語言復(fù)雜性表象背后的本質(zhì)屬性。

隨后，喬姆斯基等人又在《紐約時報》上發(fā)表題為《ChatGPT 的虛假承諾》（The False Promise ofChatGPT）的文章，認(rèn)為“ChatGPT 在推理和語言使用上和人類有巨大差別”（Chomsky et al. 2023）。文章特別強(qiáng)調(diào)，ChatGPT 這樣的程序無法具有像人類那樣對“可能”與“不可能”的語言進(jìn)行區(qū)分的能力。對于ChatGPT 來說，它可以無限制地學(xué)習(xí)任何內(nèi)容：符合語言普遍性規(guī)律、能夠被人類所掌握的“可能的語言”，和不符合語言普遍性規(guī)律、無法被人類掌握的“不可能的語言”，它都會一視同仁、不加區(qū)別地接受和吸收。因此，盡管ChatGPT 運用統(tǒng)計手段取得了工程應(yīng)用領(lǐng)域的成功，對于以探索語言本質(zhì)為己任的理論語言學(xué)來說，這其實說明不了什么，因為它并沒有解決真正的科學(xué)問題，比如它無法回答“語言為什么是這樣而不是那樣”的問題（Chomsky et al. 2023）。至于那些聲稱大語言模型顛覆了生成語法理論的觀點，喬姆斯基在另外一次采訪中表示，這些看法就好比僅僅因為商業(yè)航空公司在導(dǎo)航問題上取得了更好的結(jié)果，就告訴昆蟲科學(xué)家他關(guān)于昆蟲導(dǎo)航的工作被全部推翻了一樣荒謬；大語言模型不能告訴我們關(guān)于語言、學(xué)習(xí)或認(rèn)知本質(zhì)方面的任何信息，因此，試圖從這類工程中探尋語言本質(zhì)的想法從一開始就注定是徒勞無功的（Chomsky 2023b）。

值得注意的是，喬姆斯基對人工智能的這一洞見早在幾十年前便已經(jīng)形成。在人工智能領(lǐng)域尚未取得長足進(jìn)展之時，喬姆斯基便對基于統(tǒng)計和概率對語言進(jìn)行建模的路徑提出過深刻洞見：“語法是自主的，獨立于語義；概率模型并不能為透徹了解句法結(jié)構(gòu)的一些基本問題發(fā)揮特殊的作用?！保–homsky 1957）他曾多次提醒，計算機(jī)科學(xué)依靠大量數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析得出的近似語言的表達(dá)只是對人類行為的模擬，并不能幫助我們真正理解語言的本質(zhì)；我們有必要對“模擬”和“理解”加以明確區(qū)分，否則就容易陷入語言假象的危險境地中（Chomsky 2012b ；Chomsky amp; Moro 2022）。

Rawski amp; Baumont（2023）、Murphy（2023）、Kodner et al.（2023）等也對Piantadosi（2023）做出了回應(yīng)和反駁。其中Rawski amp; Baumont（2023）以《現(xiàn)代語言模型什么也沒有顛覆》（Modern LanguageModels Refute Nothing）為題直接回?fù)鬚iantadosi（2023），并運用命題邏輯推理指出該文在論證過程中存在的邏輯謬誤和論據(jù)不充足。作者指出不應(yīng)該混淆相關(guān)性與因果性：盡管大語言模型能夠模仿或者預(yù)測人類語言行為，但并不能因此推導(dǎo)出大語言模型本質(zhì)上具備與人類相同的語言能力的結(jié)論，也無法推論這類模型可以視作解釋人類語言的理論模型。Murphy（2023）也在博客上發(fā)表了類似看法，他指出，Piantadosi（2023）《現(xiàn)代語言模型顛覆了喬姆斯基的語言觀》一文在題目上便犯下了范疇錯誤（category error）：因為現(xiàn)代語言模型和喬姆斯基的語言觀是不同層面的兩個范疇，前者屬于工程工具，后者則是一種研究計劃，兩者之間不存在直接的競爭關(guān)系。正如反過來，我們也從來不會去說“喬姆斯基的語言觀顛覆了現(xiàn)代語言模型”一樣。此外，Kodner et al.（2023）也從對大數(shù)據(jù)的“沒有節(jié)制的”學(xué)習(xí)、單純模仿、缺少解釋性等方面對Piantadosi（2023）的觀點進(jìn)行了批駁。

作為喬姆斯基語言學(xué)理論的支持者，Moro 和Bolhuis 等也發(fā)文（如Moro et al. 2023 ；Bolhuis et al.2024）認(rèn)為，說人工智能并不具有人類語言的能力，有3 個理由。其一，人類語言是生成性的，而大語言模型為代表的人工智能的語言使用是基于統(tǒng)計的。其二，人類嬰兒學(xué)習(xí)語言的決定因素不是數(shù)據(jù)的輸入，相反，基于“貧乏”的數(shù)據(jù)刺激卻能生成無限的句子；而大語言模型所依賴的則是海量大數(shù)據(jù)，這一點與人類兒童語言習(xí)得相反。其三，人類語言官能決定了人可以區(qū)分“可能的語言”和“不可能的語言”；而大語言模型則會產(chǎn)出“不可能的”語言，并且不能分辨“可能的語言”與“不可能的語言”。

值得注意的是，Collins（2024）盡管在一些方法論上與生成語法觀點并不完全一致，但在關(guān)于大語言模型與語言學(xué)理論之間的關(guān)系上則與Chomsky et al.（2023）意見一致。比如認(rèn)為大語言模型本身并不是科學(xué)理論，它無法回答關(guān)于語言的各種“為什么”的問題，其輸出表現(xiàn)也完全任意，根本無法成為語言學(xué)理論的替代品。

2. 實證研究：大語言模型與人類語言能力之間存在重大區(qū)別（Katzir 2023 ；Zhang et al. 2023；Dentella et al. 2023a，2023b）

Katzir（2023）以《為什么大語言模型不能成為人類語言認(rèn)知的理論》（Why Large Language ModelsAre Poor Theories of Human Linguistic Cognition）為題對Piantadosi（2023）進(jìn)行了批判性回應(yīng)，認(rèn)為其對大語言模型語言能力的評述有些言過其實。Katzir（2023）指出，Piantadosi（2023）的論證缺少扎實的事實基礎(chǔ)，那些所謂大語言模型已經(jīng)熟練掌握的方面，例如對于“大語言模型很好地處理了長距離依存，準(zhǔn)確把握了語言層級結(jié)構(gòu)的特點”的說法，只需一些簡單的手段便能將其打回原形：如果讓ChatGPT 執(zhí)行詞語預(yù)測選擇任務(wù)，比起符合語法但語義可能性較低的選項，ChatGPT 更傾向于續(xù)接一個語義可能性更高但卻不符合語法的選項（如圖2 所示）。

由此看來，大語言模型盡管已取得不錯的長距離依存處理能力，但仍缺乏足夠的穩(wěn)定性，無法像人類那樣可以輕易地將可能的語義干擾排除在外。Katzir（2023）認(rèn)為，Piantadosi（2023）對大語言模型的語言能力進(jìn)行的評估缺乏系統(tǒng)全面的考察，僅提及與人類表現(xiàn)更為接近的那些方面，而忽視和掩蓋了其差距和不足，包括：（1）大語言模型對語言限制條件（如孤島效應(yīng)）的加工存在缺陷，（2）大語言模型對人類語言共性不具備天然的傾向性，（3）大語言模型對語言能力和語言運用不能加以區(qū)分，等等。這些差距使得當(dāng)前大語言模型的表現(xiàn)仍然像是“隨機(jī)鸚鵡”，無助于加深對人類語言機(jī)制的理解，也注定不能成為人類語言的解釋性理論。

同樣從實證角度對Piantadosi（2023）進(jìn)行批判性研究的還有Dentella et al.（2023a），該研究從8 種語言現(xiàn)象著手，對包括GPT-3 在內(nèi)的3 種大語言模型進(jìn)行了語法正誤判斷的測試實驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大語言模型雖然對合語法的語料進(jìn)行判斷時表現(xiàn)良好，但對不合語法的語料則判斷力不佳；同時還表現(xiàn)出顯著的不穩(wěn)定性，以及具有持肯定回答的傾向性。這些表現(xiàn)與人類的語言施為相差很遠(yuǎn)，說明大語言模型可以成為人類語言理論的說法缺乏足夠的證據(jù)支持。Dentella（2024）與陳旭、司富珍（2024）、李富強(qiáng)、康興（2024）運用了相似的測試方法，即就一系列低頻結(jié)構(gòu)對不同類型的大語言模型進(jìn)行測試，得出的結(jié)論都是：盡管當(dāng)前的大語言模型具有很高的實用性，但仍難稱其具備人類一樣的語言能力。值得關(guān)注實證研究還有Massaro amp; Samo（2023）在句法制圖理論背景下關(guān)于左緣結(jié)構(gòu)成分的研究。該研究考察了ChatGPT 處理意大利語及其方言中的左緣結(jié)構(gòu)成分的能力，結(jié)果顯示，大語言模型對句法操作中的重新排序存在某種偏向性，而在處理共指性問題上也存在困難，在處理不同語言時表現(xiàn)也不同。

同樣是以大語言模型為研究對象，為何不同的學(xué)者給出的評價相去甚遠(yuǎn)，不同的實驗呈現(xiàn)出的結(jié)論截然不同？有學(xué)者對這一現(xiàn)象的背后原因進(jìn)行了剖析。例如Zhang et al.（2023）指出，一個可能的原因在于有許多實驗研究考察的問題較為膚淺、沒有抓住問題的核心，導(dǎo)致出現(xiàn)“天花板效應(yīng)”，無法探究和體現(xiàn)出大語言模型與人類語言能力的真正差距。而只要對這些實驗加以巧妙設(shè)計，增加語料的復(fù)雜度，大語言模型的一些不足之處便會暴露無遺。而經(jīng)典的生成語法文獻(xiàn)可以為此提供更多切入思路。例如，Chomsky（1965）提出5 種不同句法復(fù)雜程度的構(gòu)式，其中多分枝式（multiple-branchingconstruction） 最為簡單， 嵌套式（nested construction） 和自嵌式（self-embedded construction） 則會增加結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。在此理論基礎(chǔ)上，Dentella et al.（2023b）選取并設(shè)計了7 種不同復(fù)雜度的句式對GPT-3 進(jìn)行了測試，分別是多分枝式、嵌套式、自嵌套式、比較級錯覺（comparative illusion）、同一成分回避原則的違反（identity avoidance violation）、一致關(guān)系吸引（agreement attraction）和語義反常（semantic anomaly），通過對話的形式要求GPT-3 對上述類型的句式進(jìn)行合語法性判斷，并對不合語法的句子做出修正。結(jié)果顯示，GPT-3 只在“一致關(guān)系吸引”這一種場景下能夠做出正確回應(yīng)，例如對于“The key to the drawers are on the table.”（抽屜的鑰匙在桌子上。）能夠準(zhǔn)確判斷其語法錯誤，并給出“The key to the drawers is on the table.”和“The keys to the drawers are on the table.”兩種修改版本；而對其余6 種更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)類型，GPT-3 給出的回答則要么答非所問，要么一知半解，要么自相矛盾。Biever（2023）也認(rèn)為，許多大語言模型都能在測試基準(zhǔn)中表現(xiàn)良好，這并不能說明它們超越了人類這些方面的能力，而是因為這些測試基準(zhǔn)本身具有局限性?？梢?，在考察評估大語言模型的語言能力時，還需要更加謹(jǐn)慎、全面地進(jìn)行語料選取和實驗設(shè)計，才能使結(jié)論更為客觀、準(zhǔn)確，具備說服力。

三、關(guān)于大語言模型語言能力的幾點思考

回到文章開頭提及的“圖靈之問”上來，大語言模型能否被視作人類語言習(xí)得的模型？ ChatGPT和大語言模型的成功對于語言學(xué)理論的意義何在？能否推翻和取代現(xiàn)有理論語言學(xué)理論模型？目前并不能得出顛覆當(dāng)今主流語言學(xué)理論關(guān)于人類語言本質(zhì)的核心假設(shè)的結(jié)論，正反雙方的辯論都需要更多更新證據(jù)的支持。相信隨著人工智能領(lǐng)域?qū)τ诖笳Z言模型（或更高形態(tài)的語言模型）的進(jìn)一步開發(fā)，以及語言學(xué)相關(guān)領(lǐng)域?qū)θ祟愓Z言本質(zhì)認(rèn)識的進(jìn)一步深入，雙方還將碰撞出更多思想火花。就現(xiàn)階段而言，若要真正將大語言模型服務(wù)于對自然語言和人類認(rèn)知本質(zhì)的探究，大語言模型的建構(gòu)者和研究者至少還應(yīng)該思考以下幾個方面的問題。

（一）科學(xué)理論與工程應(yīng)用的區(qū)分

喬姆斯基主張要明確區(qū)分“科學(xué)”（science）和“工程”（engineering）這對概念（Chomsky 2022）：科學(xué)指涉對事物自然現(xiàn)象的思考和理解，探索為何事物是以這樣的而不是別的方式存在，旨在對現(xiàn)實世界中的各種現(xiàn)象做出解釋；而工程則是應(yīng)用我們從科學(xué)中得到的知識來解決實際問題。ChatGPT的成功，標(biāo)志的是工程領(lǐng)域的成功，而非科學(xué)理論建構(gòu)的成功。對于這個問題，喬姆斯基在十幾年前就統(tǒng)計模型發(fā)表的看法至今仍具有啟示意義——“在科學(xué)史上，似乎從沒有人這樣界定‘成功’，也就是把‘成功’解釋為對未經(jīng)分析的數(shù)據(jù)的擬合”（Chomsky 2011）。其中的兩個關(guān)鍵詞“擬合”（approximate）和“未經(jīng)分析”（unanalyzed）道出了大語言模型無法取代語言學(xué)理論的關(guān)鍵：“擬合”意味著大語言模型與人類語言能力不具有同一性，“未經(jīng)分析”則暗示大語言模型不是解釋性的理論。如果一個關(guān)于語言的系統(tǒng)無法對語言知識的基本方面做出刻畫，不能對語言的深入理解做出合理解釋、不能回答“為什么”的問題，那么就根本稱不上科學(xué)理論。這樣的道理我們并不陌生，計算器早在幾十年前便可以代替人類的數(shù)學(xué)算式，機(jī)器的數(shù)學(xué)運算水平早已超越人類（至少在數(shù)學(xué)施為的層面上），但從不會有人說數(shù)學(xué)理論被計算器的發(fā)明所顛覆。

與此番景象形成鮮明對比的是，喬姆斯基所倡導(dǎo)的生成語法自誕生之初便以構(gòu)建語言科學(xué)理論體系為愿景，而最簡方案以來的理論模型更是指向了一個更高的境界——“超越解釋的充分性”，就是不僅要對語言習(xí)得和語言本質(zhì)的問題做出“是什么”的回答，還要進(jìn)一步追問“為什么”的問題（司富珍 2008）。伴隨著生成語法理論發(fā)展起來的生物語言學(xué)事業(yè)，更是從定義屬性上關(guān)注人類語言的生物本質(zhì)，力圖回答的問題包括：語言表現(xiàn)型（phylogeny）的屬性是什么？個體的語言能力是如何發(fā)展和成熟的？語言是如何被使用的？語言是如何在大腦中實現(xiàn)的？是什么進(jìn)化過程引發(fā)了人類語言的產(chǎn)生？（Chomsky 1965，1976 ；Sciullo amp; Jenkins 2016 ；Moro 2016）而這些問題，無一例外地都在大語言模型所關(guān)切的問題范圍之外。

一言以蔽之，大語言模型的成功是工程應(yīng)用的成功，而非科學(xué)理論的成功。其強(qiáng)項是依靠觀察分析海量語言數(shù)據(jù)，迅速做出判斷和實施語言行為，較好地預(yù)測和模仿在給定的上下文中可能出現(xiàn)的詞語。但這種模仿行為雖然高效，卻無助于解釋語言現(xiàn)象和語言本質(zhì)；而透過語言現(xiàn)象對語言本質(zhì)提供解釋，則是包括生成語法理論在內(nèi)的現(xiàn)代語言科學(xué)理論的核心。

（二）“可能的語言”與“不可能的語言”的區(qū)分

大語言模型和人類語言能力的另外一個重要區(qū)別，在于是否能夠辨識“可能的語言”和“不可能的語言”（Moro 2016）。大語言模型由于沒有任何內(nèi)置的具體語言規(guī)則，其計算能力過于強(qiáng)大，在面對違反語言規(guī)則的語言數(shù)據(jù)，包括那些非層級性的“扁平”結(jié)構(gòu)時，也依然會像對待人類語言一樣進(jìn)行操作。換言之，無論是可能的語言還是不可能的語言，大語言模型都會不加區(qū)分地照單全收（見Mitchell amp; Bowers 2020 ；Chomsky 2022 ；Moro et al. 2023）。

從科學(xué)方法論的角度看，一個不能對“可能的”和“不可能的”加以區(qū)分的系統(tǒng)，其科學(xué)價值必然大打折扣。因為理論的建構(gòu)和評價標(biāo)準(zhǔn)之一是看被評價的理論對現(xiàn)象和事實的預(yù)測能力。一個具有預(yù)測力的科學(xué)理論首先應(yīng)該能夠預(yù)測和分辨哪些是“可能的”事實，哪些是“不可能的”事實。一個經(jīng)典的正面例子是，在化學(xué)領(lǐng)域，元素周期表不單單對現(xiàn)實世界中的化學(xué)元素做出系統(tǒng)性的描繪，還精準(zhǔn)地區(qū)分了可能的（尚未在現(xiàn)實世界中發(fā)現(xiàn)，但可以通過元素周期表推斷出來的）化學(xué)元素和不可能的（無法通過元素周期表推斷出來的）化學(xué)元素。大語言模型顯然還遠(yuǎn)未達(dá)到這樣的理論水準(zhǔn)。就現(xiàn)狀而言，大語言模型既不足以刻畫一種語言中所有可能存在的正確句子，也無法將不可能的句子全部排除在外（Aboufoul 2022 ；Bolhuis et al. 2024）。

人類語言加工機(jī)制與大語言模型有著本質(zhì)的不同，它能夠?qū)赡艿恼Z言和不可能的語言做出顯著的區(qū)分反應(yīng)。這一點已經(jīng)得到了若干實驗研究的支持。例如，Moro et al.（2001）、Tettamanti etal.（2002）和Musso et al.（2003）等利用fMRI 等技術(shù)開展的腦生理實驗表明，在習(xí)得一種自然語言中的可能規(guī)則（具有遞歸和層級性的結(jié)構(gòu)規(guī)則）時，被試布洛卡區(qū)（句法加工區(qū)域）的激活程度會相應(yīng)得到提升；而相同被試在習(xí)得一種人工設(shè)計的不可能的語言規(guī)則（例如在實驗設(shè)計中始終將否定句的否定詞“no”安排為句子線性序列的第4 個單詞，或者始終讓句子的第一個冠詞與線性序列中最后一個名詞保持一致關(guān)系。這些都是使用了線性規(guī)則而非人類語言中普遍存在的層級結(jié)構(gòu)的“不可能的”人類語言結(jié)構(gòu)規(guī)則）時，布洛卡區(qū)則不會出現(xiàn)顯著的激活。

結(jié)論是，大語言模型無法像人腦一樣區(qū)別“可能的結(jié)構(gòu)”和“不可能的結(jié)構(gòu)”“可能的語言”和“不可能的語言”，也就無法對人類語言為什么是“這樣”而不是“那樣”的問題給出深刻的洞察和合理的回答，因此二者具有本質(zhì)的不同。

（三）刺激貧乏與語言先天性

關(guān)于人類語言與大語言模型存在本質(zhì)差別的另外一個關(guān)鍵證據(jù)是人類語言的“刺激貧乏”及大語言模型的海量數(shù)據(jù)刺激之間的對比（如Warstadt amp; Bowman 2022）。

人類兒童在“刺激貧乏”的情況下卻能迅速且步調(diào)一致地習(xí)得母語，這一“伽利略謎題”長期以來一直深受關(guān)注，并催生出了“語言天賦假說”（Chomsky 2017 ；司富珍 2024）。有研究以美國兒童為例表明，孩子從出生成長至兩歲時，約能聽到1000 萬～ 3000 萬個單詞（Hart amp; Risley 1995）；圖3 顯示了10 歲兒童與大語言模型語言輸入量之懸殊。而GPT-3.5 則使用了高達(dá)570GB 的文本作為訓(xùn)練數(shù)據(jù)，約合1140 億個單詞（Chemero 2023），這也是這類技術(shù)被稱為“大”語言模型的根本原因。粗略換算下來，ChatGPT 比兩歲兒童多接觸了5000 倍的外部單詞輸入，才獲得如今水平的語言能力。這一天文數(shù)字級別的輸入量堪稱“豪華”，與兒童語言習(xí)得的“貧乏”形成鮮明對比。即便將ChatGPT 同時掌握數(shù)十種語言的情況考慮在內(nèi)，這一問題仍然不可忽視地存在。大語言模型行業(yè)內(nèi)部也注意到了這一問題，因此已經(jīng)有研究人員開始嘗試以13 周歲兒童級別的語言輸入量（約合1 億單詞）作為訓(xùn)練大語言模型的輸入文本（如BabyLM Challengea），來探究在相近的語言接觸之下能否涌現(xiàn)出相當(dāng)水平的語言能力。不過，這項研究至今尚未取得理想的結(jié)果。

可見，Piantadosi（2023）等人的立論忽略了如下重要事實：大語言模型需要大量輸入才能勉強(qiáng)接近人類的語言表現(xiàn)，而人類兒童在與外界非常有限的、個體化的接觸中卻可以創(chuàng)造性地產(chǎn)出和理解從未聽到過的句子。因此，大語言模型取得的成功，至多只能說明大語言模型自身沒有內(nèi)置語言知識（而這一點也仍存疑點和爭議），絕不能直接推導(dǎo)出它可以代表人類語言的機(jī)制。

（四）句法在人類語言中的中心地位

在主流的生成語法理論體系里，語言被定義為“由生物決定的能夠無限地產(chǎn)出具有層級結(jié)構(gòu)的表達(dá)序列的計算認(rèn)知機(jī)制”（Chomsky 2015 ；Friederici et al. 2017）。在生成語法理論看來，語法具有自主性，獨立于語義（Chomsky 1957），句法計算系統(tǒng)構(gòu)成了整個語言系統(tǒng)的基礎(chǔ)（司富珍 2008）。

而就大語言模型的句法能力而言，盡管有學(xué)者認(rèn)為大語言模型已經(jīng)能夠很好地完成與長距離依存相關(guān)的語言任務(wù)（如Wilcox et al. 2022），但實際上通過一些簡單的測試手段便足以推翻這一結(jié)論，例如上文提到Katzir（2023）發(fā)現(xiàn)，大語言模型傾向于選用are 而非destroys 來續(xù)寫“The little duck thatsaw the horses with the blue spots yesterday ...”（昨天看見藍(lán)色斑點馬的小鴨子……）這句話，顯然在做選擇判斷時將語義因素置于句法因素之前，渾然不顧duck 與are 在句法一致性上存在的問題。又如，圖4 是本文作者在中文語境下對GPT-4 進(jìn)行測試的結(jié)果（不同時間、數(shù)次獨立測試均給出了同質(zhì)的結(jié)果），同樣暴露出大語言模型的逐詞預(yù)測工作原理往往傾向于將語義上的可能性擺在更加優(yōu)先的位置：

以上證據(jù)顯示，基于概率統(tǒng)計模式的大語言模型并不具備句法自足性，在大語言模型“生成”語言的過程中，句法并不占據(jù)絕對的主導(dǎo)地位。而句法在人類語言中的中心地位卻是與生俱來的。有證據(jù)表明，兒童在習(xí)得語言的過程中很少發(fā)生違反結(jié)構(gòu)依存原則的錯誤（Chomsky 2013 ；Sciullo amp;Jenkins 2016）。喬姆斯基（Chomsky 2022）指出，“嬰兒明明聽到的是線性順序，但卻將其盡數(shù)忽略，而只關(guān)注他從未聽到的那些由大腦所構(gòu)建的抽象結(jié)構(gòu)?！币簿褪钦f，人類大腦先天地具備層級結(jié)構(gòu)的加工能力和優(yōu)勢。而同樣暴露于線性語言序列中的大語言模型（且不論數(shù)量級的差距），則長期以來一直苦于尋求處理層級結(jié)構(gòu)和長距離依存的最優(yōu)解。由此看來，那些試圖將ChatGPT 類比為語言能力尚未發(fā)育完全的兒童的看法（如Everett 2023 ；Lake amp; Baroni 2023），顯然忽視了ChatGPT 與人類兒童的這一顯著區(qū)別。Piantadosi（2023）所代表的一方顯然未將這些重要因素考慮在內(nèi)，就得出了大語言模型具備了與人類相當(dāng)?shù)恼Z言能力這一結(jié)論，在此基礎(chǔ)之上所做出的更進(jìn)一步的判斷和推論也就更需謹(jǐn)慎看待了。

四、結(jié) 語

對比了圍繞大語言模型和人類語言本質(zhì)展開爭鳴的兩個對立陣營的代表性觀點后，我們認(rèn)為，Piantadosi（2023）等將大語言模型上升為科學(xué)理論高度的看法存在理論與方法兩方面的問題，難以自圓其說。在將大語言模型與人類語言官能進(jìn)行對比研究時，我們首先需要思考“比什么”和“怎么比”的問題。例如，是否能夠分辨和預(yù)測“可能的結(jié)構(gòu)”和“不可能的結(jié)構(gòu)”，是否能夠?qū)Α肮聧u效應(yīng)”等做出同樣的操作反應(yīng)，在左緣結(jié)構(gòu)語用信息句法化的計算方面（司富珍2023）是否有一致的表現(xiàn)，是否有能力在“貧乏刺激”和“手段”有限的情況下“生成”無限的表達(dá)，等等。以目前呈現(xiàn)的證據(jù)來看，盡管已有大量研究表明大語言模型可以依賴于海量文本數(shù)據(jù)的輸入，在沒有嵌入直接的語法規(guī)則的情況下掌握良好的語言運用能力；但囿于不同的工作機(jī)制，大語言模型無法像人類一樣在“刺激貧乏”的條件下習(xí)得語言，也無法對“可能的語言”與“不可能的語言”加以原則性的準(zhǔn)確區(qū)分，更不可能像生成語法理論那樣對人類語言與腦科學(xué)中的“伽利略謎題”做出富有洞察力的合理的理論解釋。

當(dāng)前，人類正在進(jìn)入“人機(jī)共生”的新時代（李宇明2023），人工智能技術(shù)持續(xù)翻新迭代，關(guān)于大語言模型和人類語言能力的爭辯仍在等待時代的解答。想要證明大語言模型具備了真正意義上的與人類相當(dāng)?shù)恼Z言能力，還需要看到更多足夠令人信服的證據(jù)。關(guān)于“圖靈之問”的爭辯還只是剛剛拉開序幕，對它做出更加令人信服的回答還需要來自人工智能、理論語言學(xué)、語言與人腦科學(xué)相關(guān)多個領(lǐng)域的科學(xué)工作者更深層次的跨學(xué)科互動與協(xié)作。

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責(zé)任編輯：王 飆