實行承諾制的許可準(zhǔn)入強(qiáng)化證后監(jiān)管路徑分析

摘 要：實行承諾制的許可準(zhǔn)入是提質(zhì)增效的新舉措，進(jìn)一步激發(fā)了檢驗檢測市場活力。本文對告知承諾實施后可能存在的誠信、檢測能力符合性等問題進(jìn)行了詳細(xì)分析，并對檢驗檢測機(jī)構(gòu)的應(yīng)對措施和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管手段進(jìn)行了探討。檢驗檢測機(jī)構(gòu)通過強(qiáng)化自身的建設(shè)，做到風(fēng)險可控，切實發(fā)揮在產(chǎn)品質(zhì)量檢驗中的社會效用。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過縮短取證后空擋時間、加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度、加強(qiáng)信用建設(shè)、加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)等手段來強(qiáng)化證后監(jiān)管，提高檢驗檢測機(jī)構(gòu)誠信守法意識，推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，構(gòu)建公平公正的檢驗檢測市場秩序。

關(guān)鍵詞：告知承諾，檢驗檢測機(jī)構(gòu)，檢測能力，證后監(jiān)管

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.23.031

0 引 言

檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定是指依照《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，由市場監(jiān)督管理部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定，對向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的檢驗檢測機(jī)構(gòu)的基本條件和技術(shù)能力是否符合法定要求實施的評價許可[1]。2019年10月24日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《市場監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見》（國市監(jiān)檢測〔2019〕206號），正式將告知承諾制度引入檢驗檢測行業(yè)，試點告知承諾制度，優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)，便利機(jī)構(gòu)取證，整合檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書等改革措施。

2021年4月2日《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（第163號令）重新修訂發(fā)布，規(guī)定檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定程序分為一般程序和告知承諾程序。為深入貫徹實施“放管服”改革要求，深化檢驗檢驗機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批制度改革，檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾制度在全國范圍內(nèi)推行。2023年12月1日新版《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》正式實施，新版準(zhǔn)則對告知承諾核查程序和現(xiàn)場核查要求做出了明確的規(guī)定，依據(jù)現(xiàn)場評審工作程序?qū)ι暾垯C(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場核查。

告知承諾制度實行后，檢驗檢測機(jī)構(gòu)書面自我承諾具備相應(yīng)的各項檢測條件和技術(shù)能力，發(fā)證前不再對檢驗檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場審查，申請?zhí)岢龊蠼?jīng)形式審查，當(dāng)場作出審批決定，大大節(jié)約了審批時間。這項制度的實施，給檢驗檢測機(jī)構(gòu)帶來了利好，不僅可以及時做好相關(guān)資質(zhì)的變更銜接工作，節(jié)省的時間機(jī)構(gòu)可以完成幾百甚至幾千批次的檢驗檢測工作。但是，隨之而來檢驗檢測機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)也不可避免要承擔(dān)更高的風(fēng)險。

1 存在的問題

1.1 誠信問題

實行承諾制需要申請機(jī)構(gòu)自愿作出書面承諾，承諾本機(jī)構(gòu)的各項條件和技術(shù)能力能夠持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定部門告知的要求，承諾機(jī)構(gòu)所提交的各項相關(guān)驗證材料真實、準(zhǔn)確、有效，并按照規(guī)定能夠隨時接受資質(zhì)認(rèn)定部門安排專家進(jìn)行后續(xù)現(xiàn)場檢查，愿意承擔(dān)因為虛假承諾或者承諾內(nèi)容與實際情況嚴(yán)重不符合所導(dǎo)致的嚴(yán)重后果，甚至需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任[2]。

一些檢驗檢測機(jī)構(gòu)為追求經(jīng)濟(jì)效益，不注重基礎(chǔ)能力建設(shè)，舍本逐末，存在僥幸心理，違反告知承諾制度實施的初衷，作出不實承諾，這些有意為之的不誠信做法、違背承諾制的行為會給受檢企業(yè)、給社會帶來很多不良的影響，甚至造成嚴(yán)重的后果，而且在后續(xù)監(jiān)管中也很難發(fā)現(xiàn)問題。

1.2 檢測能力符合性問題

檢驗檢測能力評價本身就局限于檢驗檢測機(jī)構(gòu)的自身認(rèn)知和判定水平，若檢驗檢測機(jī)構(gòu)對于某方面的規(guī)則要求認(rèn)知有局限，就會很容易造成因為某方面檢驗檢測條件或者能力不符合相關(guān)要求，而檢驗檢測機(jī)構(gòu)本身卻未能識別這一風(fēng)險[3]。承諾制規(guī)定資質(zhì)認(rèn)定部門在作出資質(zhì)認(rèn)定決定后，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員依據(jù)《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》等相關(guān)要求，對機(jī)構(gòu)書面承諾的內(nèi)容和提交的材料是否屬實進(jìn)行現(xiàn)場核查，并當(dāng)場作出相應(yīng)的核查判定[2]。

由于獲取證書和現(xiàn)場核查中間存在時間空擋，檢驗檢測機(jī)構(gòu)通過告知承諾制程序后很快獲取證書，便開始進(jìn)行相關(guān)項目的檢測，后續(xù)經(jīng)技術(shù)專家組現(xiàn)場核查后，發(fā)現(xiàn)申請機(jī)構(gòu)存在不符合或嚴(yán)重不符合，依法被資質(zhì)認(rèn)定部門撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書或者相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項，導(dǎo)致檢驗檢測機(jī)構(gòu)超范圍出具檢驗檢測報告，對企業(yè)和檢驗檢測機(jī)構(gòu)都會造成極大的影響。

2 檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)對措施

2.1 加強(qiáng)誠信建設(shè)

告知承諾制的實施是建立在誠信的基礎(chǔ)之上，檢驗檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)誠信守法，誠信承諾，認(rèn)真學(xué)習(xí)《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》等文件和相關(guān)法律法規(guī)，按要求真實提供各項材料，依法依規(guī)取證，不弄虛作假。檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)著力提高從業(yè)人員誠信守法意識，維護(hù)公平公正的檢驗檢測市場秩序，為促進(jìn)社會信用體系建設(shè)保駕護(hù)航。

2.2 加強(qiáng)檢測能力建設(shè)

關(guān)注檢驗檢測機(jī)構(gòu)自身能力建設(shè)，及時跟蹤國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的更新，堅持先進(jìn)、可靠的原則，動態(tài)更新、配置檢測儀器設(shè)備設(shè)施，持續(xù)完善檢測手段，使從業(yè)人員的綜合素質(zhì)和檢測儀器的準(zhǔn)確性、精密性能滿足市場監(jiān)管領(lǐng)域檢測項目的需求，構(gòu)建檢測技術(shù)能力領(lǐng)先的檢測實驗室。提高檢驗檢測服務(wù)水平，充分發(fā)揮服務(wù)政府監(jiān)管效能，為地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供專業(yè)技術(shù)支撐。

2.3 加強(qiáng)檢測人員能力的管理

關(guān)注人員培養(yǎng)，需確保人員檢測能力持續(xù)符合檢驗檢測的相關(guān)要求，對于新擴(kuò)和變更能力，新引進(jìn)的檢測儀器設(shè)備，積極組織人員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)。檢測人員必須熟悉、掌握新方法、新標(biāo)準(zhǔn)，熟練操作相關(guān)設(shè)備，經(jīng)培訓(xùn)、考核合格后，才可上崗。檢測人員需要嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)進(jìn)行檢驗檢測，確保檢測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和有效性。并在日常監(jiān)督活動中加強(qiáng)對人員的監(jiān)督，保證人員的能力持續(xù)符合要求。

2.4 加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制工作

2.4.1 內(nèi)部監(jiān)督

獲得準(zhǔn)確的檢驗檢測結(jié)果離不開強(qiáng)有力的質(zhì)量控制手段，為有效地開展質(zhì)量控制活動，需要合理制定出質(zhì)量控制計劃，監(jiān)控應(yīng)覆蓋所有檢測技術(shù)和方法，確保檢測過程受控以及檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，從而不斷提高檢測技術(shù)能力和工作效率，充分發(fā)揮質(zhì)量控制對檢驗檢測機(jī)構(gòu)技術(shù)能力監(jiān)督和質(zhì)量提升作用。

2.4.2 設(shè)備

加強(qiáng)在用設(shè)備的管理，制定設(shè)備校準(zhǔn)計劃和期間核查計劃，做好設(shè)備使用狀況確認(rèn)工作，定期維護(hù)保養(yǎng)，設(shè)備使用記錄及時登記，電子數(shù)據(jù)保存完整，確保各項儀器設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)穩(wěn)定、安全、有效，保證檢測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可追溯性。

2.4.3 檢測物品

加強(qiáng)檢測物品的管理，每個檢測物品均應(yīng)有唯一性標(biāo)識進(jìn)行識別，其運(yùn)輸、接收、流轉(zhuǎn)、貯存、處理等各個環(huán)節(jié)都應(yīng)實施有效的質(zhì)量控制，保證檢驗檢測物品的代表性、有效性和完整性，確保檢測物品管理工作按規(guī)定程序執(zhí)行。

2.4.4 檢測標(biāo)準(zhǔn)

加強(qiáng)檢測標(biāo)準(zhǔn)的管理和學(xué)習(xí)，做到使用標(biāo)準(zhǔn)受控，定期跟蹤標(biāo)準(zhǔn)的更新情況，采用新標(biāo)準(zhǔn)新方法要進(jìn)行方法驗證/確認(rèn)，相關(guān)人員均能熟悉和選用合適的檢測標(biāo)準(zhǔn)，并按照標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行檢驗檢測。

2.4.5 環(huán)境條件

加強(qiáng)設(shè)施和環(huán)境條件的控制，根據(jù)不同的檢驗需求，設(shè)置相應(yīng)的設(shè)施及環(huán)境條件并加以控制，比如紡織品、紙制品、涂料等對恒溫恒濕的要求不同，需設(shè)置不同的環(huán)境條件來滿足檢驗檢測過程的需求，從而保證檢驗結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

總之，檢驗檢測機(jī)構(gòu)需注重內(nèi)部管理，嚴(yán)厲杜絕弄虛作假，偽造篡改檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果現(xiàn)象的發(fā)生，確保各項檢驗檢測活動均在資質(zhì)認(rèn)定的能力范圍內(nèi)開展。

3 監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化證后監(jiān)管

3.1 縮短取證后空擋期

檢驗檢測機(jī)構(gòu)選擇采用告知承諾方式申請，按要求提交全部申請資料，資質(zhì)認(rèn)定部門作出資質(zhì)認(rèn)定決定后，應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場核查。由于有近3個月的空檔期，若檢驗檢測機(jī)構(gòu)申請能力不符合要求易造成不可挽回的后果，因此，可適當(dāng)提前安排現(xiàn)場審核時間，縮短取證后空擋時間，降低超范圍出具檢測報告的風(fēng)險。

3.2 加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度

由于告知承諾取證的便利性和高效性，告知承諾程序已經(jīng)成為了諸多檢驗檢測機(jī)構(gòu)能力取證的首選，這從一定程度上加大了后續(xù)監(jiān)管的范圍和難度。因此，對于通過告知承諾方式取得證書的檢驗檢測機(jī)構(gòu)，在后續(xù)現(xiàn)場評審時，需要加大核查力度，嚴(yán)格核查其承諾內(nèi)容的真實性和符合性，一旦發(fā)現(xiàn)存在虛假承諾或者承諾內(nèi)容嚴(yán)重違背事實的情況，要依法對其進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

不定期組織開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查，強(qiáng)化檢查手段，擴(kuò)大檢查范圍，對風(fēng)險評估等級高、社會廣泛關(guān)注、投訴舉報較多的產(chǎn)品領(lǐng)域和檢驗檢測機(jī)構(gòu)實施重點監(jiān)管。可采取盲樣測試、留樣復(fù)測、目擊試驗、人員筆試等方式核查檢驗檢測機(jī)構(gòu)日常檢測質(zhì)量，檢驗數(shù)據(jù)可追溯性，設(shè)備設(shè)施的符合性等方面能力。對超資質(zhì)范圍檢驗檢測、對外出具不實虛假檢驗報告等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必定嚴(yán)肅處理。

3.3 加強(qiáng)信用監(jiān)管

向社會公布各類檢驗檢測機(jī)構(gòu)信用狀況和違法違規(guī)行為，對失信檢驗檢測機(jī)構(gòu)加大監(jiān)督抽查比例，并對其失信行為開展嚴(yán)厲懲戒。在市場監(jiān)管部門官方網(wǎng)站實時公布“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)督檢查結(jié)果，將被注銷、撤銷和責(zé)令整改的檢驗檢測機(jī)構(gòu)名單向社會公開，充分發(fā)揮社會的監(jiān)督作用。將檢驗檢測機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員受到的處罰信息上傳至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，激勵促進(jìn)檢驗檢測機(jī)構(gòu)誠信守法。

將抽查過程中發(fā)現(xiàn)的未經(jīng)檢驗檢測便對外出具虛假數(shù)據(jù)，或者通過偽造、變造原始數(shù)據(jù)、結(jié)果等方式對外出具虛假檢驗檢測報告等行為進(jìn)行公示，將這些嚴(yán)重違規(guī)問題導(dǎo)致機(jī)構(gòu)受到的處罰信息和違法違規(guī)典型案例在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報，督促檢驗檢驗機(jī)構(gòu)自查自糾。監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極采用信息平臺公示、媒體曝光等手段，將檢驗檢測機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為暴露于社會大眾，以點帶面形成震懾，充分發(fā)揮社會監(jiān)督的作用。建立檢驗檢測機(jī)構(gòu)誠信檔案，規(guī)范檢驗檢測行業(yè)風(fēng)氣，激發(fā)檢驗檢測市場競爭效應(yīng)，促進(jìn)檢驗檢測機(jī)構(gòu)提高信用意識。

3.4 加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)

關(guān)注食品安全，保障民生安全，一直是市場監(jiān)管的重點。衣、食、住、行等社會民生經(jīng)濟(jì)行業(yè)的迅速發(fā)展，社會經(jīng)濟(jì)活動運(yùn)行從研發(fā)、實踐、生產(chǎn)直至消費(fèi)的全過程，都離不開檢驗檢測機(jī)構(gòu)的助力。隨著檢驗檢測行業(yè)改革力度持續(xù)加強(qiáng)，質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，國家大力支持檢驗檢測機(jī)構(gòu)發(fā)展，各類檢驗檢測機(jī)構(gòu)的數(shù)量和規(guī)模也因此呈現(xiàn)快速上升趨勢。通過各類媒體積極宣傳檢驗檢測機(jī)構(gòu)致力于改革發(fā)展而獲得的成功經(jīng)驗和成果，正面引導(dǎo)檢驗檢測機(jī)構(gòu)通過增強(qiáng)質(zhì)量意識、強(qiáng)化內(nèi)部管理、提升檢驗技術(shù)、優(yōu)化服務(wù)來實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)檢驗檢測行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

4 結(jié) 語

實現(xiàn)承諾制的許可準(zhǔn)入是提質(zhì)增效的新舉措，提高了行政審批效能，是便利于檢驗檢測機(jī)構(gòu)取證和發(fā)展的政策改革。檢驗檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)誠信承諾，嚴(yán)守法規(guī)，強(qiáng)化內(nèi)部管理、提升檢驗技術(shù)、優(yōu)化服務(wù)。能夠積極識別風(fēng)險，最大程度上降低風(fēng)險，規(guī)避風(fēng)險，做到風(fēng)險可控，切實發(fā)揮檢驗檢測機(jī)構(gòu)在各類產(chǎn)品質(zhì)量檢驗工作中的社會效用和行業(yè)發(fā)展中的促進(jìn)作用，為市場監(jiān)督管理工作提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)虛假承諾或承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實的檢驗檢測機(jī)構(gòu)依法嚴(yán)肅處理，建立檢驗檢測機(jī)構(gòu)誠信檔案，向社會公布各類檢驗檢測機(jī)構(gòu)信用狀況和違法違規(guī)行為，鼓勵檢驗檢測機(jī)構(gòu)積極向社會公布其遵守各項規(guī)章制度、履行社會責(zé)任義務(wù)的行為，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)，構(gòu)建公平公正的檢驗檢測市場秩序。

參考文獻(xiàn)

[1]市場監(jiān)管總局關(guān)于發(fā)布《檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》的公告（2023年第21號）[Z].2023.

[2]市場監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定改革工作的意見[Z].2019.

[3]王靈璽，周忠云，沈榮靜，等.檢驗檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾下的風(fēng)險探討研究[J].檢測認(rèn)證，2023（9）：188-191.

作者簡介

鄒敏，碩士研究生，工程師，研究方向為檢驗檢測質(zhì)量管理。

（責(zé)任編輯：張瑞洋）