基于供應(yīng)鏈建設(shè)背景下的供應(yīng)商不良行為管理機制研究

摘 要：供應(yīng)鏈的重要性已得到廣泛共識，供應(yīng)商在企業(yè)供應(yīng)鏈中扮演關(guān)鍵角色。但在企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營中不可避免地會遇到供應(yīng)商發(fā)生不符合規(guī)范要求的行為進而影響到企業(yè)，因此對供應(yīng)商不良行為的處理需要充分考慮供應(yīng)鏈的安全、穩(wěn)定。基于此背景，本文通過實踐研究，提出了適用于供應(yīng)鏈建設(shè)背景下供應(yīng)商不良行為分類分級、差異化管理機制，為企業(yè)解決現(xiàn)實問題提供了新的思路和方法。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)商不良行為，黑名單，管理機制，供應(yīng)商關(guān)系管理，不良行為標準與處理

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.23.019

0 引 言

近年來，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈加速重構(gòu)，企業(yè)與企業(yè)間的競爭更加體現(xiàn)在供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈間的競爭，供應(yīng)鏈高質(zhì)量建設(shè)成為產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的共識，供應(yīng)商作為供應(yīng)鏈上的關(guān)鍵角色，對企業(yè)供應(yīng)鏈安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟收益起到了關(guān)鍵性作用，供應(yīng)商行為規(guī)范、積極配合，對企業(yè)發(fā)展來講能夠事半功倍，但實際中企業(yè)常遇到供應(yīng)商行為不規(guī)范，違反契約甚至違法違規(guī)等行為，給企業(yè)造成損失。企業(yè)通過采取限制或禁止供應(yīng)商參與采購活動的方式來處罰供應(yīng)商，但若處理不當，將影響后續(xù)供應(yīng)關(guān)系，進而對企業(yè)供應(yīng)鏈建設(shè)產(chǎn)生不利影響。因此形成一種適用于供應(yīng)鏈建設(shè)需求下的供應(yīng)商不良行為管理機制，對保障供應(yīng)鏈安全、穩(wěn)定具有重要現(xiàn)實意義。

1 供應(yīng)商不良行為管理相關(guān)研究

1.1 供應(yīng)商不良行為

供應(yīng)商不良行為管理主要產(chǎn)生于企業(yè)實際生產(chǎn)、經(jīng)營的管理需求，因此在大部分企業(yè)管理規(guī)范中有較為明確定義。學(xué)術(shù)界對供應(yīng)商不良行為的探討較少，研究較多的是黑名單管理。本研究借鑒某央企對不良行為的定義，即供應(yīng)商在參與集團公司各單位采購活動中、合同履行過程中及其他生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的誠信、質(zhì)量、安全、交付、服務(wù)等方面的問題及其他違約、違規(guī)、違紀等行為。從此定義中可以看出，不良行為涉及到在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中存在的不符合企業(yè)規(guī)范的行為，也涉及到供應(yīng)商違反國家法律法規(guī)的行為。對于央企而言，也將違紀問題納入不良行為范疇。

1.2 黑名單管理

黑名單起源于牛津和劍橋大學(xué)，學(xué)校對犯有不端行為的學(xué)生，通過將其姓名、行為記錄在黑皮書上，使其名譽受損，進而使學(xué)生不敢發(fā)生越軌行為。后續(xù)黑名單制度在行政管理、企業(yè)經(jīng)驗、行業(yè)信用等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用[1]。目前黑名單管理類型及延伸類型較多，包括帶有行政處罰性質(zhì)的行政黑名單、工商行政管理的嚴重違法失信名單，因未執(zhí)行法律文書而被法院認定的失信被執(zhí)行人名單、人民銀行征信系統(tǒng)中有征信污點的征信黑名單等。同樣，企業(yè)會根據(jù)管理需要，制定企業(yè)自己的黑名單。

對黑名單管理探討較多的是黑名單具有的效力問題。帶有行政管理、行業(yè)規(guī)范管理屬性的黑名單通常具有限制性、強制性處罰效力。但企業(yè)黑名單的效力則不一，李承蔚（2018）研究認為在政府采購領(lǐng)域，企業(yè)自身建立的黑名單不具備效力，不得以納入企業(yè)黑名單之由，限制潛在供應(yīng)商報名政府采購活動[2]?！墩型稑朔ā返谑藯l規(guī)定“招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇”，因此企業(yè)自身黑名單是否屬于“不合理條件”尚有爭議。本研究認為，在非政府采購活動中，如果將供應(yīng)商列入企業(yè)黑名單所依據(jù)的事實客觀存在，則可以限制供應(yīng)商參與企業(yè)招標活動，為避免法律糾紛，最好提前將企業(yè)黑名單制度告知供應(yīng)商。

2 供應(yīng)商不良行為管理的實踐與困境

2.1 企業(yè)實踐經(jīng)驗

近年來，很多企業(yè)尤其是大型企業(yè)集團會制定供應(yīng)商管理制度，通過明確供應(yīng)商評價標準和流程，建立完善的供應(yīng)商信息檔案，對供應(yīng)商的不良行為進行記錄和追蹤，對供應(yīng)商的業(yè)績、質(zhì)量、交貨期、價格等方面進行評價，及時發(fā)現(xiàn)和處理供應(yīng)商不良行為。對于存在不良行為的供應(yīng)商，采取嚴厲的處罰措施，如警告、罰款、解除合同，建立供應(yīng)商黑名單制度，將存在嚴重不良行為的供應(yīng)商列入黑名單，禁止與黑名單中的供應(yīng)商合作，維護企業(yè)的利益和名譽。

為了預(yù)防供應(yīng)商不良行為的出現(xiàn)，企業(yè)會加強供應(yīng)商溝通與協(xié)作，及時了解供應(yīng)商的生產(chǎn)情況、質(zhì)量情況、交貨情況等，幫助供應(yīng)商解決問題，提高供應(yīng)商的業(yè)績。加強對供應(yīng)商的監(jiān)管力度，對供應(yīng)商的生產(chǎn)過程、質(zhì)量控制等進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正供應(yīng)商的不良行為，并通過供應(yīng)商培訓(xùn)，提高供應(yīng)商的管理水平和技術(shù)水平，促進供應(yīng)商的可持續(xù)發(fā)展。

2.2 現(xiàn)實問題

在企業(yè)諸多實踐中反映出，目前很多企業(yè)供應(yīng)商不良行為管理依舊基于簡單的采買關(guān)系而制定，缺乏長遠關(guān)系的考慮。供應(yīng)商不良行為管理是把雙刃劍，做好了既能震懾供應(yīng)商，保障企業(yè)合規(guī)性，避免損失擴大，同時還能對企業(yè)供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定不產(chǎn)生負面影響，反之則可能殺敵一千自損八百，主要有以下問題表現(xiàn)。

（1）一刀切式，即企業(yè)對存在不良行為的供應(yīng)商一律處以拉黑處理。這樣的處理方式主要是從最大限度保障企業(yè)合規(guī)性角度出發(fā)，在央國企中尤為常見。有的企業(yè)為簡單化管理或樹立威信，不加區(qū)分地從嚴處罰。

（2）避重就輕式，即企業(yè)看供應(yīng)商“下菜碟”，不重要的供應(yīng)商可能是犧牲品，重要供應(yīng)商不敢管，因此企業(yè)會存在對供應(yīng)商不良行為認定標準不統(tǒng)一、不客觀、同案不同判，“黑名單”應(yīng)用混亂等問題。

（3）斷檔式，即企業(yè)只管理或只能管理供應(yīng)商的部分不良行為。以核行業(yè)共享黑名單為例，近百家黑名單供應(yīng)商不良行為中，投標和簽訂合同環(huán)節(jié)的不良行為占比77.8%，而履約問題方面僅有因行政處罰、法律糾紛喪失履約能力的情況，占比6.1%。這反映出對于尚未進行合作的供應(yīng)商不良行為處理占絕對比重，但供應(yīng)商履約方面不良行為管理則非常少甚至缺失，因為對合同執(zhí)行中的供應(yīng)商進行處理實際也是對采購主體本身也是一種處理，企業(yè)需付出更換供應(yīng)商的成本。

3 供應(yīng)鏈建設(shè)下的供應(yīng)商不良行為管理機制設(shè)計

3.1 總體原則

3.1.1 應(yīng)符合法律法規(guī)、黨紀要求

遵守法律法規(guī)是先決條件，一方面企業(yè)制定的供應(yīng)商不良行為管理制度、機制不能違背法律法規(guī)，另一方面供應(yīng)商違反法律法規(guī)的行為應(yīng)在企業(yè)管理中列為禁止性行為，對于央國企還應(yīng)按照黨規(guī)黨紀要求開展管理工作。

3.1.2 應(yīng)結(jié)合行業(yè)、企業(yè)供需特點

供應(yīng)商不良行為管理需結(jié)合行業(yè)、企業(yè)供需特點設(shè)計管理機制，以核電行業(yè)為例，供需存在非標、小批量、質(zhì)量要求高、供應(yīng)商培育難度高、供應(yīng)商更換成本高等特點，因此供應(yīng)商不良行為管理機制需要充分考慮對供應(yīng)鏈的影響，采取精細化管理機制。

3.2 不良行為管理機制設(shè)計

不良行為管理機制，主要包括不良行為管理組織機構(gòu)、信息管理、情形及分級標準、認定及處理、異議管理等內(nèi)容，本研究主要聚焦不良行為處理相關(guān)內(nèi)容的設(shè)計。為達到建立良好、健康的競爭環(huán)境，促進企業(yè)供應(yīng)鏈生態(tài)建設(shè)目的，本研究將從供應(yīng)商分類、不良行為標準、處理措施三個維度提出分類、分級的精細化管理機制。

3.2.1 供應(yīng)商分類

不良行為精細化管理，要以供應(yīng)商分類為基礎(chǔ)，通過供應(yīng)商分類識別出那些需要差異化管理的供應(yīng)商。常規(guī)分類維度包括，以供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品的重要程度分類，分為核心、重要、一般供應(yīng)商，根據(jù)供應(yīng)商履約水平可分為優(yōu)秀、良好、達標、不達標供應(yīng)商，根據(jù)采購品類分類，可分為主設(shè)備類、備品備件類、儀器儀表類、系統(tǒng)集成類供應(yīng)商等，根據(jù)供應(yīng)商關(guān)系分類分為戰(zhàn)略、瓶頸、杠桿、常規(guī)（或一般）供應(yīng)商[3]。供應(yīng)商關(guān)系分類是一種綜合多維度考慮的分類方式，更能體現(xiàn)供應(yīng)商在企業(yè)供應(yīng)鏈中的重要性，因此本研究選擇供應(yīng)商關(guān)系維度對供應(yīng)商進行分類。四類供應(yīng)商具有以下特點：

戰(zhàn)略型供應(yīng)商：提供的物項對采購單位核心業(yè)務(wù)影響重大，通常對采購單位的需求實現(xiàn)了高度定制化，采購金額、供應(yīng)風(fēng)險和替代成本均較高，與此類供應(yīng)商應(yīng)建立雙贏伙伴關(guān)系、致力長期緊密合作。

瓶頸型供應(yīng)商：通常處于市場或技術(shù)壟斷優(yōu)勢地位，提供的物項同質(zhì)化程度較低，采購金額較小但供應(yīng)保障風(fēng)險較高，對于此類供應(yīng)商應(yīng)采取降低風(fēng)險、保障供應(yīng)的合作策略。

杠桿型供應(yīng)商：通常處于市場充分競爭領(lǐng)域，提供的物項同質(zhì)化程度和可替代性較高，采購金額較大但供應(yīng)風(fēng)險較低，對于此類供應(yīng)商應(yīng)采取最大化其杠桿作用，突出降本增效為主的合作策略。

常規(guī)型供應(yīng)商：物項標準化程度高，市場競爭充分，采購金額和供應(yīng)風(fēng)險均較低。此類供應(yīng)商應(yīng)采取簡化流程，控制合規(guī)風(fēng)險，降低管理成本的策略。

3.2.2 不良行為標準

不良行為標準由情形和分級構(gòu)成。供應(yīng)商不良行為情形應(yīng)至少包括3個層次（見表1），第一層為違法違規(guī)不良行為情形，這類情形是國家層面明令禁止的行為，如串通投標、安全事故、違法犯罪等行為。第二層為違紀不良行為情形，如行賄、靠企吃企等，對于央國企而言同樣也是禁止性行為。第三層是供應(yīng)商違反企業(yè)的經(jīng)營、合同契約規(guī)定，給企業(yè)帶來一定損失的行為，包括違反合同履約要求、違反企業(yè)自定的制度規(guī)范要求等行為，屬于企業(yè)自裁定范疇的行為。根據(jù)不良行為情形造成影響的惡劣程度和廣泛程度，對不良行為情形進行分級，通?？蔀橐话悴涣夹袨?、嚴重不良行為、特別嚴重不良行為，也可進一步劃分為一般、嚴重、較嚴重和特別嚴重不良行為4級，分級數(shù)應(yīng)與企業(yè)管理需要、資源水平等相匹配。

考慮到違法違規(guī)違紀行為的處罰具有強制性，并且對企業(yè)經(jīng)營過程有重要影響的履約不良行為的研究更具實際意義，因此本研究聚焦企業(yè)自裁定的供應(yīng)商違反履約、企業(yè)規(guī)范方面的不良行為情形，并按3級進行劃分，即一般不良行為、嚴重不良行為和特別嚴重不良行為。

3.2.3 不良行為處理措施

不良行為處理指針對供應(yīng)商不良行為情況采取某種懲罰措施。不良行為處理很大程度將在一定時間內(nèi)甚至永久性影響企業(yè)與供應(yīng)商的合作關(guān)系，因此不良行為處理的合規(guī)性、合理性和適宜性至關(guān)重要。目前常見的處理措施主要分為幾類：警告、通報、約談類，通過對其名譽方面施壓方式進行處罰，但不直接影響供應(yīng)商后續(xù)參與采購活動的權(quán)限；限制參與采購活動類，包括一定時間、一定范圍內(nèi)限制供應(yīng)商參加采購活動或調(diào)整供應(yīng)商后續(xù)訂單份額，也包括永久取消供應(yīng)商參加采購活動資格的處罰，通常表現(xiàn)為納入企業(yè)的灰名單、黑名單處理方式。

本研究認為，在供應(yīng)鏈建設(shè)背景下，對供應(yīng)商不良行為的處理既應(yīng)包括懲罰性措施，也應(yīng)包括修復(fù)性措施，通過鼓勵供應(yīng)商糾正不良行為、消除對企業(yè)不良影響的修復(fù)性行為，以獲得減輕或取消不良行為處罰的方式，以維護供應(yīng)關(guān)系和促使供應(yīng)商進一步提升合作質(zhì)量。此外對供應(yīng)商部分供應(yīng)物項還是全部供應(yīng)物項采取處罰，也是一種精細化處理的方式。

結(jié)合上述供應(yīng)商分類、不良行為標準、處理措施三個維度，本研究提出基于供應(yīng)鏈建設(shè)背景下，分類分級的供應(yīng)商不良行為處理措施，見表2。

（1）戰(zhàn)略型供應(yīng)商、瓶頸型供應(yīng)商不良行為處理

戰(zhàn)略和瓶頸型供應(yīng)商直接關(guān)系到企業(yè)供應(yīng)鏈的安全和穩(wěn)定，因此在不良行為處理時需采取以處罰兼顧督促修復(fù)提升的處理方式。通過處罰性措施，對其看重的聲譽、激勵、采購活動的優(yōu)先性等方面進行處罰，并通過修復(fù)機制，督促整改提升。

（a）發(fā)生一般不良行為時，采取通報的處罰方式，即通過公開方式在一定范圍內(nèi)公開通報批評，對供應(yīng)商聲譽帶來一定影響。

（b）發(fā)生嚴重不良行為時，若直接采取限制供應(yīng)商參與采購活動的處罰方式，可很可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈不穩(wěn)定，因此建議采取處罰+修復(fù)的處理方式。一是降低供應(yīng)商分級檔位，通過降低供應(yīng)商分級的以降低或取消激勵，如取消優(yōu)先支付貨款。二是影響供應(yīng)商參與采購活動的評標分數(shù)，如對供應(yīng)商參與新采購活動時，采用綜合法進行評審時扣減供應(yīng)商綜合得分2分，采用最低投標價進行評審時核增評審價格2%等，以此督促供應(yīng)商在應(yīng)答時就需要承諾提供技術(shù)、質(zhì)量更高，價格更低的產(chǎn)品。

（c）發(fā)生特別嚴重不良行為時，需采取限制供應(yīng)商參與采購活動的處罰方式，對供應(yīng)商進行懲戒。將供應(yīng)商納入企業(yè)灰名單，在1年內(nèi)限制供應(yīng)商不良行為所涉及產(chǎn)品品類（非全部物項產(chǎn)品）參與采購活動，通過部分限制、部分保持合作的方式，維護與供應(yīng)商的關(guān)系。

對于發(fā)生嚴重及以上不良行為的戰(zhàn)略、瓶頸型供應(yīng)商在處罰同時，還應(yīng)采取修復(fù)性措施，即給予供應(yīng)商通過整改，減輕和消除不良行為影響的機會，以整改完成通過日為處罰到期日，同時供應(yīng)商承諾提升履約質(zhì)量，積極遵守企業(yè)規(guī)范。1年內(nèi)再次發(fā)生嚴重及以上不良行為，將采取取消參與采購活動資格更長時間且不得修復(fù)的處罰措施。通過以處罰兼顧督促提升的處理方式，能有利于企業(yè)供應(yīng)鏈的安全、穩(wěn)定，并對不良行為供應(yīng)商給予懲戒。

（2）杠桿型供應(yīng)商不良行為處理

對于杠桿型供應(yīng)商在履約方面或遵守企業(yè)規(guī)范方面發(fā)生不良行為時，因其具有一定規(guī)模實力，價格杠桿作用明顯，因此在處理時要嚴格于戰(zhàn)略瓶頸型供應(yīng)商，同時在一定程度上考慮督促提升的可能。

（a）發(fā)生一般不良行為時，采取通報的處理方式。

（b）發(fā)生嚴重不良行為時，采取短時間限制參與采購活動，納入企業(yè)灰名單的方式，如1年。處罰范圍限定為不良行為涉及的產(chǎn)品，這樣為發(fā)揮供應(yīng)商其他產(chǎn)品杠桿作用提供可能。

（c）發(fā)生特別嚴重不良行為時，取消供應(yīng)商參與采購活動的資格，納入企業(yè)黑名單，如3年。處罰范圍為供應(yīng)商全部產(chǎn)品，以起到強力震懾作用。

發(fā)生嚴重及以上不良行為時，可采取修復(fù)性措施，供應(yīng)商通過整改，消除對企業(yè)的不良行為影響后可繼續(xù)參與采購活動，并承諾提升履約質(zhì)量，積極遵守企業(yè)規(guī)范，若1年內(nèi)發(fā)生嚴重及以上不良行為，將采取取消參與采購活動資格更長時間且不得修復(fù)的處罰措施整。同時整改完成后1年內(nèi)供應(yīng)商分級不可為良好及以上，不享有優(yōu)先支付貨款等的政策。

（3）常規(guī)型供應(yīng)商不良行為處理

對于常規(guī)型供應(yīng)商的不良行為，應(yīng)采取管理成本最低的處理方式，僅采取處罰措施。

（a）發(fā)生一般不良行為時，采取通報的處理方式。

（b）發(fā)生嚴重不良行為時，限制供應(yīng)商參與采購活動資格，納入灰名單，如1年。到期后處罰解除。

（c）發(fā)生特別嚴重不良行為時，取消供應(yīng)商參與采購活動資格，納入黑名單，如3年或永久。到期后處罰解除。

4 結(jié) 語

近年來，黨中央提出了要從戰(zhàn)略高度保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的各項決策部署要求，習(xí)近平總書記指出“產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在關(guān)鍵時刻不能掉鏈子，這是大國經(jīng)濟必須具備的重要特征”，國資委也發(fā)布了《關(guān)于中央企業(yè)在建設(shè)世界一流企業(yè)中加強供應(yīng)鏈管理的指導(dǎo)意見》。面對供應(yīng)鏈建設(shè)日趨重要的今天，通過研究充分闡述了供應(yīng)商不良行為管理作為供應(yīng)商管理重要一環(huán)，對供應(yīng)鏈建設(shè)的重要性，并闡述了企業(yè)在供應(yīng)商不良行為管理中的實踐和存在的現(xiàn)實困境，在大力建設(shè)供應(yīng)鏈，維護供應(yīng)鏈安全、穩(wěn)定的現(xiàn)實需求下，提出了分類分級的精細化不良行為管理機制。同時研究認為供應(yīng)商不良行為認定、異議管理、不良行為管理數(shù)字化手段等對提升不良行為管理，助力供應(yīng)鏈建設(shè)也具有重要意義，后續(xù)將進一步深入研究。

參考文獻

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作者簡介

張紅娜，通信作者，碩士研究生，經(jīng)濟師，研究方向為供應(yīng)商管理和供應(yīng)鏈管理。

俞龍，碩士研究生，高級工程師，研究方向為核工程采購和供應(yīng)鏈管理。

姜波，碩士研究生，高級工程師，研究方向為中核集團采購和供應(yīng)商管理。

（責任編輯：張瑞洋）