洛克“充足條件”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)適用：誤讀與澄清

摘要：現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論將充足條件視為財(cái)產(chǎn)權(quán)限制條件屬于一種誤讀，既不符合洛克的論證原意，也不符合其自由主義的基本立場(chǎng)。在洛克自由主義財(cái)產(chǎn)觀下，充足條件應(yīng)當(dāng)是自然狀態(tài)的預(yù)設(shè)，屬于洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中的先在性條件，構(gòu)成勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)這一命題成立的基本前提，對(duì)應(yīng)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體現(xiàn)為公有領(lǐng)域保留。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性決定了其同樣具有洛克自由主義的價(jià)值取向，因此，公有領(lǐng)域的存在并非對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制，而是證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的重要依據(jù)。這一解釋路徑對(duì)于探討人工智能生成物、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題也具有一定的規(guī)范意義。

關(guān)鍵詞：洛克；勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論；充足條件；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、引言

洛克認(rèn)為：“在自然狀態(tài)下，任何人只要使任何東西脫離自然所提供的和那個(gè)東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進(jìn)他的勞動(dòng)，在這上面參加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財(cái)產(chǎn)。至少在還留有足夠的同樣好的東西給其他人所共有的情況下，事情就是如此?！?“留有足夠的同樣好的東西”即“充足條件”，在理論上與“反浪費(fèi)條件”一并被視為勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中的“附加條件”（Proviso）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，充足條件被用于證成財(cái)產(chǎn)權(quán)限制，這一點(diǎn)在近年來(lái)的人工智能生成物、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)以及用戶生成內(nèi)容的合理使用論證中頗為常見。例如，在討論人工智能生成物保護(hù)的問(wèn)題上，有觀點(diǎn)提出應(yīng)當(dāng)依據(jù)充足條件和反浪費(fèi)條件對(duì)人工智能的自主創(chuàng)造活動(dòng)進(jìn)行限制。2在論證數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)設(shè)時(shí)，有觀點(diǎn)認(rèn)為如果賦予這種財(cái)產(chǎn)權(quán)會(huì)妨礙其他主體對(duì)數(shù)據(jù)的使用以至于產(chǎn)生壟斷，違背了充足條件，不具有賦權(quán)的正當(dāng)性。3再例如，直接將充足條件作為對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制的依據(jù)，4針對(duì)“用戶創(chuàng)作內(nèi)容（UGC）”的著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題，有觀點(diǎn)主張如果不設(shè)置互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下作品自由使用的著作權(quán)限制，則會(huì)對(duì)公眾既有的文化表達(dá)造成損害，不符合充足條件的要求。5

前述研究對(duì)充足條件的強(qiáng)調(diào)，主要是希望從自然法中尋求理論支撐。然而，任何理論的借鑒都不能忽視其背后的討論語(yǔ)境與價(jià)值預(yù)設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中利用充足條件進(jìn)行說(shuō)理已較為常見，但往往偏向于功能性的解釋路徑，弱化了初始語(yǔ)境和價(jià)值的限定。在訴諸洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的過(guò)程中，現(xiàn)有理論并未清晰地分辨“自然狀態(tài)”與“自然法”?！白匀粻顟B(tài)”是自然法理論展開的前提，換言之，在進(jìn)入到洛克的自然法理論時(shí)，需要當(dāng)然地肯定這種自然狀態(tài)的存在。例如，洛克假定世間萬(wàn)物來(lái)自上帝、人出生就有生存的權(quán)利等；而“自然法”則是在這種自然狀態(tài)下理性推演的結(jié)果，其中蘊(yùn)含著價(jià)值選擇和判斷，例如洛克提出人類只有通過(guò)勞動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)共有財(cái)產(chǎn)的個(gè)體化。對(duì)后者的適用不能忽視前者存在的意義。本文認(rèn)為，洛克《政府論》第五章的討論存在著從自然狀態(tài)向政治社會(huì)的轉(zhuǎn)變，充足條件恰恰屬于自然狀態(tài)的內(nèi)容，是洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論展開和成立的前置條件?，F(xiàn)有理論并未看到這一點(diǎn)，而是強(qiáng)調(diào)通過(guò)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制來(lái)實(shí)現(xiàn)該條件，這實(shí)際上是本末倒置。鑒于此，本文將在澄清這一點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有理論中關(guān)于充足條件的適用進(jìn)行反思。本文關(guān)于充足條件的基本觀點(diǎn)是，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)語(yǔ)境下，充足條件與公有領(lǐng)域的契合度更強(qiáng)，但公有領(lǐng)域并不能推出權(quán)利限制，而是證成知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的一個(gè)重要來(lái)源。

二、關(guān)于“充足條件”構(gòu)成洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)限制條件的主要質(zhì)疑

（一）合理性質(zhì)疑：洛克限制勞動(dòng)了嗎？

洛克認(rèn)為，勞動(dòng)本質(zhì)上是獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的基本方式，個(gè)體通過(guò)勞動(dòng)即可實(shí)現(xiàn)自然狀態(tài)下上帝給予共有的財(cái)產(chǎn)個(gè)體化。在這一點(diǎn)上，他與論敵菲爾默之間存在著明顯的分歧。在菲爾默看來(lái)，上帝將世界給予亞當(dāng)和他的繼承人并排斥亞當(dāng)?shù)钠渌笕?，全世界除了君主以外，誰(shuí)也不可能享有任何財(cái)產(chǎn)權(quán)。6在菲爾默那里，只有君主有所有權(quán)，其他人只是獲得了土地的使用權(quán)。洛克的論證重心則在于，如何在承認(rèn)上帝旨意的前提下，擺脫君主這一障礙使得全人類可以使用土地。首先，他指出“上帝既將世界給予人類共有，亦給予他們以理性，讓他們?yōu)榱松詈捅憷淖畲蠛锰幎右岳?。土地和其中的一切，都是給人們用來(lái)維持他們的生存和舒適生活的”，7按照自然法的指令，“每一個(gè)人必須保存自己”。8既有的土地是以共有的形態(tài)存在的，人類為了生存和繁榮就必須將土地?fù)軞w私用。由于人對(duì)于自己的人身?yè)碛兴袡?quán)，那么對(duì)于自身的勞動(dòng)也就擁有所有權(quán)。于是洛克指出，將這種勞動(dòng)與對(duì)象相結(jié)合之后也就自然獲得了所有權(quán)。

顯然，在《政府論》第五章中，洛克所要闡述的正是勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性與合理性。但如果按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)充足條件的限制屬性，那么就可能導(dǎo)致一個(gè)難以立足的結(jié)論，即洛克對(duì)勞動(dòng)本身又加以限制。具體而言，通過(guò)對(duì)比充足條件和反浪費(fèi)條件可以看到，二者針對(duì)的對(duì)象其實(shí)并不相同。反浪費(fèi)條件的依據(jù)是，“上帝創(chuàng)造的東西不是供人們?cè)闾；驍牡摹薄?在反浪費(fèi)條件下，如果一個(gè)人取得的財(cái)產(chǎn)超過(guò)了其實(shí)際所需或所能夠利用的范圍，那么便造成了浪費(fèi)，對(duì)超過(guò)的部分便不能獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。可見，浪費(fèi)是在個(gè)體保存自身之后才出現(xiàn)的，反浪費(fèi)條件是在承認(rèn)勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上針對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)范圍所做的限制。而按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，充足條件更可能是一種事前限制，按照這一標(biāo)準(zhǔn)，“多勞多得”并不具有合法性，因?yàn)槿绻谫Y源稀缺的情況下，即使沒(méi)有出現(xiàn)浪費(fèi)，滿足個(gè)體生存需要的“多勞”也都難以為他人留下足夠多和同樣好的。正如諾奇克所舉的例子，A、X、Y、Z共有一片土地，如果為了生存，A、X、Y都分別耕種其中1/3的土地（在不浪費(fèi)的情況下），這個(gè)時(shí)候Z顯然是無(wú)法生存。10如果認(rèn)為充足條件在這一場(chǎng)景下必須得到滿足，那么所有人的勞動(dòng)都應(yīng)當(dāng)受到限制，最終只有平均主義才能符合充足條件。但是從前文分析來(lái)看，洛克在第五章的論述中并無(wú)此用意，這與他的論證目的并不相符。

（二）規(guī)范性質(zhì)疑：是否符合洛克的自由主義立場(chǎng)？

哲學(xué)、政治學(xué)等領(lǐng)域普遍認(rèn)為洛克的觀點(diǎn)是典型的自由主義，將其視為近代自由主義之父，《政府論》則是其自由主義立場(chǎng)直接的體現(xiàn)。11按照自由主義的觀念，自然狀態(tài)是先于政治權(quán)威的一種相對(duì)完美的自由狀態(tài)，政府的出現(xiàn)是為了避免可能不利于個(gè)人自由的種種缺陷，從而將部分權(quán)力讓渡給政府，但對(duì)于來(lái)自自然狀態(tài)的自由權(quán)利，政府應(yīng)當(dāng)予以維護(hù)。12《政府論》第五章所論述的財(cái)產(chǎn)權(quán)即個(gè)人自由的重要內(nèi)容。

自由主義是以自然理性為前提的，正如洛克所說(shuō)，“自然狀態(tài)有一種為人所應(yīng)遵守的自然法對(duì)它起著支配作用；而理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類：人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)”。13每一個(gè)個(gè)體在自然法的范圍內(nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，沒(méi)有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力。14在這樣的自然狀態(tài)下，判斷財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)與否的主要依據(jù)是是否對(duì)他人造成了損害，只要個(gè)體的行為未對(duì)他人造成損害，則他通過(guò)勞動(dòng)獲得的財(cái)產(chǎn)便具有正當(dāng)性。按照洛克的觀點(diǎn)，在財(cái)產(chǎn)權(quán)的獲得中，如果一個(gè)人獲得了他可以享用的限度之外的東西，那么他就違反了自然法，侵犯了他人的應(yīng)享部分。這種應(yīng)享份額本身也屬于自然權(quán)利的一種。塔利認(rèn)為，洛克的共有自然狀態(tài)是一種包容性權(quán)利（inclusive right），不將他人從對(duì)權(quán)利客體的使用，以及權(quán)利所有者對(duì)權(quán)利客體擁有的其他道德或法律力量中“排除出去”。15每個(gè)人生存和舒適生活所必需的東西，是每個(gè)人所應(yīng)當(dāng)享有的份額的自然基礎(chǔ)，每個(gè)人對(duì)其配得份額享有權(quán)利。16因此，超出了自然法的限額侵犯即侵犯了他人的包容性權(quán)利，所以有必要設(shè)置反浪費(fèi)條件對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制。而且，反浪費(fèi)本身是可以從自然理性中推演出來(lái)的。

但是，這樣的邏輯并不能適用于充足條件。一個(gè)人通過(guò)勞動(dòng)獲得了滿足自己所需的份額之后，如果未給他人留有足夠多和同樣好的，這種情況下雖然客觀上會(huì)出現(xiàn)他人包容性權(quán)利受損的結(jié)果，但是并不能將這一結(jié)果歸因于勞動(dòng)行為，因?yàn)樵撔袨楸旧硎欠献匀焕硇缘?。從自由主義視角來(lái)看，自然狀態(tài)下的理性個(gè)體僅能判斷獲得的財(cái)產(chǎn)是否滿足或者超過(guò)了自身所需，但無(wú)法把握整體的資源分配。洛克論證的落腳點(diǎn)更多在于財(cái)產(chǎn)權(quán)“獲得”的正當(dāng)性與不可侵犯性，而不是財(cái)產(chǎn)權(quán)“分配”的平等性。由此可見，充足條件顯然并非勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)這一邏輯的內(nèi)生要件，也不應(yīng)以此對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行主觀上的限制。

（三）必要性質(zhì)疑：在其他附加條件下的冗余

充足條件與其他附加條件的關(guān)系同樣可以引起對(duì)于充足條件地位的質(zhì)疑。除了反浪費(fèi)條件外，在洛克的理論中，仁愛原則是容易被忽視但具有重要地位的一項(xiàng)原則。他指出，在自然狀態(tài)下，“上帝……給予了他的貧困的兄弟以享受他的剩余財(cái)物的權(quán)利，以便一旦他的兄弟有急切的需要時(shí)，不會(huì)遭到不正當(dāng)?shù)木芙^。”17在洛克看來(lái)，仁愛原則就是上帝的命令。根據(jù)仁愛原則，財(cái)產(chǎn)權(quán)與生命權(quán)在某些情況下會(huì)產(chǎn)生沖突，雖然同樣是自由的體現(xiàn)，但此時(shí)生命權(quán)優(yōu)于財(cái)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)樯鼨?quán)與上帝保存人類的命令直接相關(guān)，在重要性上具有最高位階。而且，反浪費(fèi)條件隨著貨幣的出現(xiàn)可能會(huì)受到挑戰(zhàn)，但是仁愛原則在進(jìn)入到政治社會(huì)后仍然可以維持。

然而，仁愛原則與充足條件之間卻可能產(chǎn)生邏輯上的矛盾。仁愛原則的適用場(chǎng)景是除財(cái)產(chǎn)權(quán)人以外的他人已經(jīng)陷入了威脅其生存的境地，因?yàn)榇藭r(shí)才有必要賦予該他人以獲得救濟(jì)的請(qǐng)求權(quán)。但是問(wèn)題在于，在這種情況下，財(cái)產(chǎn)權(quán)的獲得也無(wú)法滿足足夠多和同樣好的條件，在缺乏正當(dāng)性的情況下財(cái)產(chǎn)權(quán)本身也就無(wú)法成立，既然如此又何必再去賦予他人以救濟(jì)權(quán)呢？這樣一來(lái)，仁愛原則也就沒(méi)有了適用的空間。這顯然不符合洛克的原意，而要化解這一矛盾從而實(shí)現(xiàn)邏輯自洽，只有否認(rèn)充足條件對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制，將其與反浪費(fèi)條件以及仁愛原則區(qū)別對(duì)待。

三、“充足條件”在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中的應(yīng)然地位

通過(guò)上述分析可以看出，充足條件本身并非財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制條件。在本文看來(lái)，洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中，充足條件應(yīng)當(dāng)是對(duì)自然狀態(tài)做出的基本預(yù)設(shè)，正是因?yàn)榫邆淞顺渥銞l件，勞動(dòng)才具有獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性，從而使得自然狀態(tài)下“勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一命題得以成立。

（一）“充足條件”的文本解讀

回到洛克初次提及充足條件的文本來(lái)看，洛克指出，“既然勞動(dòng)是勞動(dòng)者的無(wú)可爭(zhēng)議的所有物，那么對(duì)于這一有所增益的東西，除他以外就沒(méi)有人能夠享有權(quán)利，至少在留有足夠的同樣好的東西給其他人所共有的情況下，事情就是如此”。18按照沃爾德倫對(duì)于這一句的解讀，“至少（at least）”從邏輯上表明，在滿足充足條件的情況下獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)是正當(dāng)?shù)模谀承┣闆r下，即使沒(méi)有滿足充足條件也是可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的。因此，充足條件是獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的充分非必要條件。19他認(rèn)為，“足夠多且同樣好”只是自然狀態(tài)下人們執(zhí)行反浪費(fèi)條件進(jìn)行勞動(dòng)的一個(gè)事實(shí)和結(jié)果。20

沃爾德倫的解讀具有可借鑒性。在第36段中，洛克指出，財(cái)產(chǎn)的幅度是自然根據(jù)人類的“勞動(dòng)”和“生活所需”（對(duì)應(yīng)反浪費(fèi)條件）的范圍而很好地規(guī)定的，任何人不可能在這種方式下侵犯另一個(gè)人的權(quán)利，因?yàn)樗泥徣巳匀皇Ｓ型瑒潥w私用以前一樣好的和一樣多的財(cái)產(chǎn)。在這里，洛克將足夠多和同樣好視為自然狀態(tài)下履行“勞動(dòng)”和“反浪費(fèi)條件”的必然結(jié)果。洛克接著劃分了世界的三個(gè)階段：在世界初期，這種幅度（勞動(dòng)和生活所需的范圍）可以使人占有的財(cái)產(chǎn)不致?lián)p及任何人；世界人滿為患之后，同樣的限度仍然可采用而不損及任何人；貨幣出現(xiàn)之后這一法則出現(xiàn)了適用困難。21這里出現(xiàn)了從自然狀態(tài)到政治社會(huì)的過(guò)渡，在這一過(guò)程中，自然狀態(tài)下的充足條件隨著貨幣的出現(xiàn)而發(fā)生改變。但是在洛克的論述中，貨幣的出現(xiàn)是一種必然，自然狀態(tài)到政治社會(huì)的演變也是一種客觀的事實(shí)，因此并不強(qiáng)求充足條件的滿足。

不過(guò)，充足條件的意義還不止于此。在第33段中，洛克指出：“這種開墾任何一塊土地而把它據(jù)為己有的行為，也并不損及旁人的利益，因?yàn)檫€剩有足夠的同樣好的土地，比尚未取得土地的人所能利用的還要多。所以，事實(shí)上并不因?yàn)橐粋€(gè)人圈用土地而使剩給別人的土地有所減少?！?2在第34段中，他指出“誰(shuí)有同那已被占用的東西一樣好的東西可供利用，他就無(wú)須抱怨，也不應(yīng)該干預(yù)旁人已用勞動(dòng)改進(jìn)的東西……除了已被占有的以外，還剩有同樣好的土地，而且比他知道如何利用或他的勤勞所能及的還要多”。23在這里，洛克從兩個(gè)視角對(duì)自然狀態(tài)下的勞動(dòng)行為進(jìn)行了闡述：從勞動(dòng)者的角度來(lái)看，這種行為因?yàn)槭Ｓ凶銐蚨嗪屯瑯雍玫耐恋厮跃哂凶匀环ㄉ系恼?dāng)性；而從勞動(dòng)者以外的其他人的角度來(lái)看，因?yàn)槭Ｓ凶銐蚨嗪屯瑯雍玫耐恋兀运麄円部梢酝ㄟ^(guò)自己的勞動(dòng)來(lái)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。因此，在充足條件下，勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)便更具有正當(dāng)性，與之相對(duì)的“巧取豪奪”則不具有正當(dāng)性。

（二）充足條件是勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的前提

“事物的正當(dāng)與否，體現(xiàn)的是事物本身的自然秩序，亦即與事物的自然相符合的秩序?！?4充足條件作為洛克理論中假設(shè)的自然狀態(tài)，構(gòu)成了勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性前提。

如前所述，勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)這一命題體現(xiàn)的是洛克的自由主義觀念，因此相關(guān)的假說(shuō)和推理也都以此為基礎(chǔ)。在自然狀態(tài)下，勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)這一命題包含了兩個(gè)子命題：在價(jià)值層面，勞動(dòng)“應(yīng)當(dāng)”獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)；在事實(shí)層面，勞動(dòng)“可以”獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。第一個(gè)子命題的成立與洛克的論證方式有關(guān)，即洛克賦予了勞動(dòng)撥歸私用的功能。按照洛克的觀點(diǎn)，每個(gè)人都對(duì)自己的人身享有所有權(quán)，從而也就對(duì)自己的勞動(dòng)擁有所有權(quán)。塔利指出，在17世紀(jì)“勞動(dòng)”一詞被約定俗成地認(rèn)為可以涵蓋所有自由的意圖性行動(dòng)，這里的勞動(dòng)更接近于“制造”，洛克實(shí)際上采用了一種制造物模式的論證方式，意圖指出人類通過(guò)類似于上帝制造萬(wàn)物的方式來(lái)獲得對(duì)制造物的財(cái)產(chǎn)權(quán)。25因?yàn)樯系蹌?chuàng)造了人類，“便在他身上，如同在其他一切動(dòng)物身上一樣，扎下了一種強(qiáng)烈的自我保存的愿望”。26通過(guò)類比，洛克從價(jià)值層面論證了勞動(dòng)的功能，這同樣與其自由主義立場(chǎng)直接相關(guān)。

與此同時(shí)，洛克還需要證明勞動(dòng)事實(shí)上可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。在洛克的制造物模式下，人類為了生存而進(jìn)行勞動(dòng)既是一種權(quán)利，也是履行上帝指令的道德義務(wù)?！吧系蹖⑹澜缃o予人類所共有時(shí)，也命令人們要從事勞動(dòng)，而人的貧乏處境也需要他從事勞動(dòng)?！?7作為一種應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，上帝需要為其履行提供必要的條件，具體體現(xiàn)在主客觀兩個(gè)方面。在主觀方面，按照自由主義的觀點(diǎn)，自然狀態(tài)下人類是自由的，但自由并非放任。28上帝賦予了人類理性，在這一理性指引下，雖然人的意志會(huì)受到欲望的引導(dǎo)，但人能將欲望懸置起來(lái)，使它不立即決定意志。29因此，人類可以遵照理性進(jìn)行自由勞動(dòng)而不違反自然法。在客觀方面，上帝必須保證勞動(dòng)確實(shí)能夠使人類達(dá)到保存自身的目的，而這也正是充足條件所要解決的問(wèn)題。按照洛克的觀點(diǎn)，影響“勞動(dòng)可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”的主要因素就是充足條件和反浪費(fèi)條件。自然狀態(tài)下，因?yàn)橛蟹蠢速M(fèi)條件的限制以及自然資源的非稀缺性，勞動(dòng)便可以保證每個(gè)個(gè)體從自然共有中獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。

反浪費(fèi)條件實(shí)質(zhì)上是人類理性所決定的，也可以歸入主觀方面，而且貨幣的出現(xiàn)使人類可以無(wú)限積累財(cái)富而不造成浪費(fèi)，反浪費(fèi)條件依舊是可以滿足的。但是人類的無(wú)限積累導(dǎo)致資源變得稀缺，自然個(gè)體化就不再能被證成。因?yàn)槿魏蔚淖匀粋€(gè)體化都會(huì)侵犯別人的權(quán)利，此時(shí)就需要以同意為基礎(chǔ)的、某種形式的約束性的個(gè)體化模式。30換言之，進(jìn)入政治社會(huì)之后，自然狀態(tài)下的充足條件已經(jīng)不再滿足，勞動(dòng)撥歸模式也就難以繼續(xù)施行，即使沒(méi)有造成浪費(fèi)，勞動(dòng)也不能保證每個(gè)人都能夠獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。此時(shí)，按照自然法上保存人類生存和發(fā)展的根本目的，需要人們通過(guò)契約組建政府并參與財(cái)產(chǎn)權(quán)的分配。至于具體的分配方式，洛克并未詳述。不過(guò)，其論證目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，即證明了在自然狀態(tài)的充足條件下，通過(guò)勞動(dòng)獲得對(duì)原始的共有物撥歸私用是可行的。這是洛克自由主義財(cái)產(chǎn)理論的基本立場(chǎng)，也足以反駁菲爾默提出的“君權(quán)神授”財(cái)產(chǎn)論。

綜上，充足條件對(duì)洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的證成具有重要意義。如果說(shuō)“勞動(dòng)+反浪費(fèi)條件”是獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的充分條件，那么充足條件則是“勞動(dòng)+反浪費(fèi)條件=財(cái)產(chǎn)權(quán)”的正當(dāng)性前提和依據(jù)。從自由主義的角度來(lái)看，進(jìn)入政治社會(huì)之后，雖然充足條件已經(jīng)難以滿足，但來(lái)自自然法的財(cái)產(chǎn)權(quán)仍然應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸谋Ｕ稀?/p>

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論關(guān)于“充足條件”的誤讀

明確了充足條件在洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中的地位后，可以據(jù)此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)適用進(jìn)行審視。盡管洛克理論最初是以土地等有形財(cái)產(chǎn)為參照，但其提供的自然法理念對(duì)于以智力成果為對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣具有解釋力，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)界對(duì)洛克理論保持著高度重視。常見的適用充足條件的方式有兩種：一種是解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制；另一種則是將充足條件與“反浪費(fèi)條件”共同作為賦權(quán)的正當(dāng)性依據(jù)。結(jié)合前文論述來(lái)看，這兩種解釋都存在著一定的誤讀。

（一）充足條件與財(cái)產(chǎn)權(quán)限制的邏輯地位不同

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制是充足條件最主要的適用場(chǎng)景。美國(guó)學(xué)者溫迪·戈登根據(jù)洛克的充足條件提出了依賴?yán)碚?，認(rèn)為如果創(chuàng)造者的創(chuàng)造成果使人們的生存狀況發(fā)生了改變，以至于公眾對(duì)這種創(chuàng)造成果產(chǎn)生了某種依賴，那么發(fā)明人就不能再拒絕給予他們?cè)谛聴l件下為生存所必需的工具。31國(guó)內(nèi)也有觀點(diǎn)認(rèn)為，諸如版權(quán)作品等創(chuàng)造成果一旦被創(chuàng)造出來(lái)，就會(huì)對(duì)我們的知識(shí)資源利用環(huán)境和社會(huì)公共文化效用產(chǎn)生影響力，此時(shí)如果沒(méi)有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行限制的機(jī)制，則會(huì)使后來(lái)者的境遇變得更壞。32這種對(duì)充足條件做出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)解釋在諾奇克那里已有所涉及。諾奇克認(rèn)為洛克的限制條款過(guò)于嚴(yán)苛，因此提出了一個(gè)較弱的充足條件限制，即只要對(duì)一個(gè)無(wú)主資源的占有沒(méi)有使他人的狀況變得更壞，這種占有就是被允許的。33根據(jù)這一解釋，在應(yīng)對(duì)前述案例中，Y就可以通過(guò)允許Z使用自己的土地來(lái)使自己的占有獲得合法性。34

關(guān)于諾奇克、戈登等學(xué)者將充足條件解釋為“未使他人的狀況更壞”，筆者認(rèn)為值得商榷。這種解讀是將充足條件納入“勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一命題之中，并且將充足條件作為賦權(quán)的后果進(jìn)行考察，進(jìn)而將其作為財(cái)產(chǎn)權(quán)人的義務(wù)，這實(shí)際上已經(jīng)偏離了洛克自由主義財(cái)產(chǎn)權(quán)的設(shè)定。如前所述，在洛克自由主義的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論話語(yǔ)中，充足條件是“勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一命題成立的前提，其獨(dú)立于這一命題而存在，或者說(shuō)是在這一命題之外來(lái)考察的。然而財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制是以財(cái)產(chǎn)權(quán)的成立為前提的，涉及的并非財(cái)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)設(shè)的正當(dāng)性依據(jù)，而是財(cái)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)設(shè)本身，因此應(yīng)當(dāng)在“勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一命題之中進(jìn)行討論。事實(shí)上，任何權(quán)利都并非絕對(duì)，只要是私權(quán)就必然存在權(quán)利的限制，只是限制的角度不一定相同。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上，禁止權(quán)利濫用作為一般的權(quán)利限制原則，是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)特征所決定的。除此之外，在著作權(quán)法上，合理使用是典型的權(quán)利限制制度，合理使用中的絕大多數(shù)情形都屬于著作權(quán)人權(quán)利控制的行為，但基于國(guó)家利益、公共利益等價(jià)值考量，法律對(duì)這些行為予以豁免或者賦予其正當(dāng)性。專利法上也存在著侵權(quán)例外、強(qiáng)制許可等權(quán)利限制規(guī)則。最終這些權(quán)利限制構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分。

由此可見，充足條件與知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制屬于不同的問(wèn)題，理論上將充足條件用于論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制并不恰當(dāng)。例如，在UGC著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題中，有觀點(diǎn)認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，UGC創(chuàng)作成為網(wǎng)絡(luò)用戶的日常表達(dá)方式以及新的創(chuàng)作規(guī)律，如果不將此種行為納入侵權(quán)例外，勢(shì)必會(huì)對(duì)公眾的表達(dá)能力和創(chuàng)作能力造成損害，違反了充足條件。35姑且擱置這一觀點(diǎn)上的爭(zhēng)議，這一論證的邏輯也值得商榷。UGC的廣泛出現(xiàn)，很大程度上與互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下作品傳播的快捷性、分散性等特征有關(guān)，同時(shí)也造成了侵權(quán)成本的下降以及侵權(quán)搜尋成本的提升。但是，此種現(xiàn)象的廣泛存在并不能證明其本身就是合法的，而且隨著算法過(guò)濾、區(qū)塊鏈等技術(shù)的發(fā)展，作者也完全可以實(shí)現(xiàn)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下分散式傳播的有效控制，此時(shí)前述論證便很難成立。因此，是否需要針對(duì)這種情形對(duì)著作權(quán)進(jìn)行限制，應(yīng)當(dāng)立足著作權(quán)限制本身的正當(dāng)性進(jìn)行討論，充足條件在此并不適用。

（二）權(quán)利的限制不能作為權(quán)利正當(dāng)性的依據(jù)

關(guān)于設(shè)權(quán)的正當(dāng)性常見的論證邏輯是，由于創(chuàng)設(shè)權(quán)利仍然會(huì)給公眾留有足夠多和同樣好的內(nèi)容（充足條件），并且有利于實(shí)現(xiàn)資源的高效配置（反浪費(fèi)條件），因而就應(yīng)當(dāng)設(shè)權(quán)。這種論證的誤區(qū)在于將財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制等同于財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性問(wèn)題，也即將“充足條件”與“反浪費(fèi)條件”并列作為正當(dāng)性依據(jù)。

實(shí)際上，在洛克的理論話語(yǔ)中，“反浪費(fèi)條件”是典型的限制條件，主體通過(guò)勞動(dòng)獲得的勞動(dòng)成果不能超過(guò)其生存和生產(chǎn)所需，對(duì)于超過(guò)的部分不能取得財(cái)產(chǎn)權(quán)。但是，正當(dāng)性的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)具有先在性，權(quán)利的限制本身不能作為獲取權(quán)利正當(dāng)性的依據(jù)。原因在于：第一，從邏輯上講，權(quán)利的正當(dāng)性問(wèn)題是在創(chuàng)設(shè)之前考慮的，而權(quán)利的限制則是以賦權(quán)為前提，因此不能由后者來(lái)證明前者。第二，權(quán)利的限制并非一成不變的，無(wú)論是著作權(quán)合理使用、法定許可，還是專利權(quán)的侵權(quán)例外、強(qiáng)制許可等，具體的限制條件和標(biāo)準(zhǔn)受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但權(quán)利的正當(dāng)性應(yīng)當(dāng)是在權(quán)利創(chuàng)設(shè)之前就確定的，與是否增設(shè)新的權(quán)利限制情形無(wú)關(guān)。在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中，只有充足條件具有先在性的特征，因此也只有充足條件可以證成勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性。

基于上述分析，本文認(rèn)為討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的適配性，首先需要分析其是否存在洛克理論下的“自然狀態(tài)”，從而為實(shí)施自由主義財(cái)產(chǎn)分配提供依據(jù)，然后考察是否滿足勞動(dòng)以及反浪費(fèi)條件下的財(cái)產(chǎn)權(quán)分配。正當(dāng)性在洛克的理論框架下體現(xiàn)為一種自由主義財(cái)產(chǎn)觀，即在自然法框架下，充足條件使得這種分配方式能夠滿足所有人的生存需要?，F(xiàn)代社會(huì)中，并非所有資源都能夠滿足充足條件，因此自由主義財(cái)產(chǎn)觀的適用也必然受到限制。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)自由主義價(jià)值的包容，洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論正是在這一面上可以為其提供正當(dāng)性依據(jù)。

五、“充足條件”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法表達(dá)——公有領(lǐng)域?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的意義

對(duì)前述誤讀的澄清，并非否定充足條件的解釋力，而是強(qiáng)調(diào)應(yīng)回歸充足條件的應(yīng)然場(chǎng)景，以此為基礎(chǔ)考察其在財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性問(wèn)題中的作用。勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論有其自身的價(jià)值預(yù)設(shè)，在適用中應(yīng)當(dāng)尊重理論的原意。

（一）充足條件體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公有領(lǐng)域

“私有原則和自由主義是洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的出發(fā)點(diǎn)?！?6在最初滿足充足條件的情況下，自然狀態(tài)下自由主義理念體現(xiàn)為個(gè)體通過(guò)勞動(dòng)即可獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。進(jìn)入政治社會(huì)后，自由主義并未因充足條件的缺失而消亡，如果仍然按照既有的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)模式，可能會(huì)造成社會(huì)不平等的進(jìn)一步惡化。這一點(diǎn)在以土地為代表的有體財(cái)產(chǎn)中體現(xiàn)得尤為明顯。因此，羅爾斯在洛克的自由主義基礎(chǔ)上對(duì)原有分配方式做出了修正，從而實(shí)現(xiàn)了真正的平等主義。37

不過(guò)，相較于有體物，洛克的自由主義財(cái)產(chǎn)觀在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更為適用。洛克在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中建構(gòu)的包容性共有強(qiáng)調(diào)一種機(jī)會(huì)平等，即理性主體通過(guò)勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)，這一點(diǎn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上得到了充分的體現(xiàn)。例如著作權(quán)制度經(jīng)歷了從封建特許出版制度向促進(jìn)作品傳播、保障思想自由的私權(quán)的轉(zhuǎn)變。而在早期關(guān)于文學(xué)財(cái)產(chǎn)的大辯論中引發(fā)了關(guān)于著作權(quán)正當(dāng)性的爭(zhēng)論，最終促使各方達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為文學(xué)作品可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，恰恰就是洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論，即創(chuàng)作本身也屬于一種智力勞動(dòng)。38而且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與物權(quán)制度在財(cái)產(chǎn)權(quán)取得上存在著明顯的不同，現(xiàn)代物權(quán)制度更多關(guān)注以轉(zhuǎn)讓為代表的繼受取得的效力，對(duì)于原始取得的方式規(guī)定得極為簡(jiǎn)單，例如時(shí)效取得、添附、孳息等。相比而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度明確將創(chuàng)作、發(fā)明創(chuàng)造等獲得作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始取得的方式，更容易取得道德共識(shí)，也更符合洛克意義上的“勞動(dòng)”?？梢哉f(shuō)，智力成果相比于有體物更依賴于主體的人格獨(dú)立和自由，也更加符合自由主義的財(cái)產(chǎn)權(quán)理念。

既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生可以遵從勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的邏輯來(lái)推演，從而在自由主義的話語(yǔ)中得到證立，那么就需要滿足勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中的充足條件。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，這一點(diǎn)恰恰可以通過(guò)公有領(lǐng)域來(lái)實(shí)現(xiàn)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度劃定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊界，將不可納入保護(hù)范圍的內(nèi)容留給社會(huì)公眾，包括超過(guò)權(quán)利保護(hù)期的成果、依照其性質(zhì)不可專有的思想、事實(shí)等內(nèi)容，在保護(hù)專有權(quán)的同時(shí)，也通過(guò)公有領(lǐng)域?yàn)楣娊佑|知識(shí)以及進(jìn)行獨(dú)立創(chuàng)造提供了自由空間。另一方面，無(wú)體物具有天然的非排他性特征，任何人的使用都不會(huì)妨礙他人的使用，公有領(lǐng)域中的思想、事實(shí)、信息以及超過(guò)保護(hù)期的智力成果，都不會(huì)被任何人所壟斷。這也就保障了社會(huì)公眾通過(guò)智力勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)平等，從而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“自然狀態(tài)”。

（二）洛克理論下公有領(lǐng)域?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的規(guī)范意義

長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于公有領(lǐng)域存在著兩種界定路徑，一種傾向于從權(quán)利人的角度出發(fā)，將公有領(lǐng)域界定為“超過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期”39或“不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的領(lǐng)域”40，也即認(rèn)為公有領(lǐng)域從屬于專有權(quán)的保護(hù)，只是在制度上做出的特殊安排。另一種傾向于從義務(wù)的角度來(lái)界定公有領(lǐng)域，也即知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)使其知識(shí)財(cái)產(chǎn)通過(guò)公有領(lǐng)域而被公眾正當(dāng)使用的義務(wù)，其最終的落腳點(diǎn)在于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制。41在第一種界定路徑下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度首先應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)專有權(quán)的保護(hù)。第二種路徑則強(qiáng)調(diào)公有領(lǐng)域與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共生性，二者具有互動(dòng)關(guān)系。然而，無(wú)論是從不受財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還是權(quán)利限制的角度，本質(zhì)上都是將公有領(lǐng)域置于財(cái)產(chǎn)權(quán)的對(duì)立面進(jìn)行分析，未能關(guān)注其對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的意義。洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論則可以提供一個(gè)認(rèn)識(shí)公有領(lǐng)域與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的自由主義視角。

其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公有領(lǐng)域使得“智力勞動(dòng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)”具有正當(dāng)性。按照洛克的理論，自然狀態(tài)下的充足條件是前提性的，因?yàn)闈M足了充足條件，“勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)”才能成立。盡管洛克未深入討論關(guān)于政治社會(huì)財(cái)產(chǎn)分配的具體模式，但正如塔利指出的，洛克的財(cái)產(chǎn)分配中有兩個(gè)至關(guān)重要之處：每個(gè)人具有獲得舒適生存的必要手段；而且，每個(gè)人能夠以對(duì)于人來(lái)說(shuō)恰當(dāng)?shù)囊约邦愃朴谏系圩鳛橹圃煺叩男袨榉绞剑瑏?lái)為完成他的天職而勞動(dòng)，并享用其成果，這是用來(lái)評(píng)判一個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)體系的規(guī)范性框架。42智力勞動(dòng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中最主要的分配方式，公有領(lǐng)域可以為其提供正當(dāng)性。這并非僅僅因?yàn)樾碌闹橇趧?dòng)需要從不受保護(hù)的思想、事實(shí)以及其他內(nèi)容中提取原料，更在于它能夠?qū)崿F(xiàn)包容性權(quán)利的基本要求，即一般公眾可以自由利用公有領(lǐng)域的內(nèi)容進(jìn)行智力勞動(dòng)并獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。這一點(diǎn)在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中具有重要意義。正是因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的存在，智力勞動(dòng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)也具有了正當(dāng)性。例如，著作權(quán)法上的思想表達(dá)二分法劃分了公有領(lǐng)域與專有領(lǐng)域。思想本質(zhì)上是先于表達(dá)而存在的理念，創(chuàng)作作為一種智力勞動(dòng)可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)，但創(chuàng)作的理念卻被歸入公有領(lǐng)域的范疇。例如許多文學(xué)作品中的人物角色，對(duì)其充分而獨(dú)特的描述構(gòu)成著作權(quán)保護(hù)的表達(dá)，而脫離原作的角色就可能成為理念，公眾可以自由利用而不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)。43對(duì)于公眾而言，在作品上創(chuàng)設(shè)財(cái)產(chǎn)權(quán)并不會(huì)妨礙其利用這些理念進(jìn)行新的創(chuàng)作，這就使得創(chuàng)作獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)具有了正當(dāng)性。

反之，在公有領(lǐng)域付之闕如的情況下，會(huì)出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)壟斷和無(wú)限擴(kuò)張，其正當(dāng)性便會(huì)受到質(zhì)疑。以理論與實(shí)踐中出現(xiàn)的商品化權(quán)為例，“商品化”本質(zhì)上也是一種勞動(dòng)，但其并不必然產(chǎn)生專有權(quán)，因?yàn)椤吧唐坊本哂蟹涸谛?，其?nèi)涵在司法的自由裁量中往往難以確定。在缺乏明確邊界的情況下，“商品化”不僅不能為公有領(lǐng)域留下足夠的空間，甚至導(dǎo)致公有領(lǐng)域受到侵蝕。所以，商品化權(quán)并不具備與物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專有財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣的屬性和地位。

其二，因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的存在，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的依據(jù)主要來(lái)自外部。在洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中，勞動(dòng)既是每個(gè)人的權(quán)利也是義務(wù)，自然狀態(tài)下的充足條件使得個(gè)人可以在不損害他人勞動(dòng)成果的前提下，通過(guò)自主勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)。不可否認(rèn)，洛克提出的反浪費(fèi)條件作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的限權(quán)條件具有重要意義，其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上也具有較強(qiáng)的解釋力，但這本質(zhì)上仍然是建立在自由主義財(cái)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，可以將其歸入到前述自然理性之中。這種限制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上主要表現(xiàn)為禁止權(quán)利濫用，例如商標(biāo)法規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)之后沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的可以申請(qǐng)撤銷，以及專利法規(guī)定的無(wú)正當(dāng)理由不實(shí)施專利即可申請(qǐng)強(qiáng)制許可。這種基于禁止權(quán)利濫用的限制并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)所特有，而是在私權(quán)領(lǐng)域普遍存在的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)也必然要遵循這一原則，因此是一種來(lái)自制度內(nèi)部的限制。在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的框架下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到的限制僅限于此。44

而諸如合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可等權(quán)利限制制度，本質(zhì)上是一種外部限制，其正當(dāng)性并非以洛克的自由主義財(cái)產(chǎn)權(quán)觀念為依據(jù)。原因在于，現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)不再是純粹的自由主義的產(chǎn)物，還附加了更加多元的價(jià)值觀念，這些權(quán)利限制多從整體視角強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)所具有的社會(huì)功能，兼容了諸如分配公平、經(jīng)濟(jì)效率、利益平衡等價(jià)值。例如，著作權(quán)法規(guī)定了為閱讀障礙者提供作品的合理使用條款，體現(xiàn)了著作權(quán)法對(duì)人權(quán)的關(guān)懷。再例如，專利法針對(duì)許多衛(wèi)生醫(yī)療條件落后國(guó)家和地區(qū)的藥品專利強(qiáng)制許可，同樣體現(xiàn)了人道主義精神。這種多元價(jià)值使得現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度承載了更多的功能。但是，歸根結(jié)底應(yīng)當(dāng)看到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種私權(quán)，自由主義的私權(quán)觀仍應(yīng)當(dāng)成為其最根本的正當(dāng)性來(lái)源。

綜上所言，正是因?yàn)楣蓄I(lǐng)域的存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以在自由主義財(cái)產(chǎn)理論中獲得正當(dāng)性。然而近年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家越發(fā)強(qiáng)調(diào)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，例如延長(zhǎng)保護(hù)期限，強(qiáng)化新技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)公有領(lǐng)域逐漸被壓縮，造成知識(shí)領(lǐng)域的利益分配不公，損害公眾基本的社會(huì)福利。45從前文分析來(lái)看，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身符合私權(quán)的本質(zhì)，但對(duì)公有領(lǐng)域的損害卻會(huì)從根本上削弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性?！胺ǖ拿钍牵撼蔀橐粋€(gè)人，并尊重他人為人?！?6知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)以公眾普遍受益為目標(biāo)，而非少數(shù)利益集團(tuán)壟斷的工具。要維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性，就必須強(qiáng)調(diào)公有領(lǐng)域的地位。具體體現(xiàn)為，在國(guó)際層面上，廣大發(fā)展中國(guó)家的話語(yǔ)權(quán)理應(yīng)得到尊重，盡管發(fā)展的現(xiàn)實(shí)差距客觀存在，但發(fā)展權(quán)應(yīng)當(dāng)是平等的，這也符合洛克“充足條件”的基本要求。而在國(guó)內(nèi)層面，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家要立足本土完善公有領(lǐng)域的建構(gòu)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在極端自由主義下走向異化。對(duì)于我國(guó)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的理念由來(lái)已久，但當(dāng)前更需要考慮的是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)新技術(shù)發(fā)展紅利的共享，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)公有領(lǐng)域的保障無(wú)疑是題中應(yīng)有之義。

六、結(jié)語(yǔ)

洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論作為自然法理論的重要成果，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域長(zhǎng)期發(fā)揮著舉足輕重的作用。勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的解釋力毋庸置疑，但卻并非萬(wàn)能，對(duì)其適用應(yīng)尊重基本的語(yǔ)境和條件，這也正是本文回歸洛克理論以探求充足條件之原貌的意義所在。相較于傳統(tǒng)理論用充足條件來(lái)解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制，本文認(rèn)為其更契合公有領(lǐng)域的制度預(yù)設(shè)，這既符合洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的自由主義立場(chǎng)，也有利于理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性。此外，當(dāng)前人工智能生成物、數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題備受關(guān)注，本文提出的解釋路徑對(duì)此也具有一定的參考意義：

第一，在討論人工智能生成物與數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)明確問(wèn)題的指向。理論上可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性問(wèn)題劃分為設(shè)權(quán)正當(dāng)性與限權(quán)正當(dāng)性，從本文的分析來(lái)看，“充足條件”主要涉及前者，因而并非所有問(wèn)題都可以之為依據(jù)。

第二，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度而言，強(qiáng)調(diào)公有領(lǐng)域保留，防止公有領(lǐng)域被不當(dāng)侵蝕，并非對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的否定，而是進(jìn)一步強(qiáng)化其正當(dāng)性。因此，即便是在人工智能規(guī)?；瘏⑴c智力創(chuàng)作以及發(fā)明創(chuàng)造的環(huán)境下，只要能夠保障公有領(lǐng)域的強(qiáng)勁性，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性就不會(huì)面臨實(shí)質(zhì)性挑戰(zhàn)。

第三，在勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論中，勞動(dòng)并不必然能夠獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)，因?yàn)槭紫纫紤]這種設(shè)權(quán)是否會(huì)妨礙他人的行為自由。在公有領(lǐng)域?yàn)楣娦袨樽杂闪粝伦銐蚩臻g的前提下，財(cái)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)設(shè)本質(zhì)上不會(huì)對(duì)公眾的行為自由造成妨礙，這也是財(cái)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的體現(xiàn)。因此，在數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)是否設(shè)權(quán)的問(wèn)題上，僅僅收集、加工和處理行為并不足以證成設(shè)權(quán)，如果未能預(yù)先建構(gòu)合理的公眾自由保障機(jī)制，那么設(shè)權(quán)的正當(dāng)性便值得商榷。

1作者簡(jiǎn)介：蘇澤祺，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生。

. 【英】洛克：《政府論》，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書館2023年版，第160頁(yè)。

2. 參見劉鑫：《人工智能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的挑戰(zhàn)與破解——洛克“財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)”視角下的路徑選擇》，載《云南社會(huì)科學(xué)》2020年第6期，第144頁(yè)。

3. 參見李安：《論企業(yè)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性——以洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)學(xué)說(shuō)為視角》，載《科技與法律》2022年第1期，第97-98頁(yè)。

4. 參見陳佳舉：《論數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制》，載《科技與法律》2024年第2期，第47頁(yè)。

5. 參見趙歆揚(yáng)：《“用戶生成視頻”著作權(quán)合法性的法理論證——以洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的限制性條件切入》，載《科技與法律》2023年第1期，第83頁(yè)。

6. 同前注1，洛克書，第159頁(yè)。

7. 同前注1，洛克書，第159頁(yè)。

8. 同前注1，洛克書，第147頁(yè)。

9. 同前注1，洛克書，第162頁(yè)。

10. 參見【美】羅伯特·諾奇克：《無(wú)政府、國(guó)家和烏托邦》，姚大志譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2008年版，第210頁(yè)。

11. 參見郁建興：《自由主義：從英國(guó)到法國(guó)》，載《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》1999年第2期，第146頁(yè)。

12. 參見王彩波、靳繼東：《西方近代自由主義傳統(tǒng)：從霍布斯到約翰·密爾》，載《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2004年第1期，第170頁(yè)。

13. 同前注1，洛克書，第146頁(yè)。

14. 同前注1，洛克書，第145頁(yè)。

15. 參見【英】詹姆斯·塔利：《論財(cái)產(chǎn)權(quán)：約翰·洛克和他的對(duì)手》，商務(wù)印書館2014年版，第85頁(yè)。

16. 同前注15，詹姆斯·塔利書，第171頁(yè)。

17. 同前注1，洛克書，第36頁(yè)。

18. 同前注1，洛克書，第160頁(yè)。

19. See Waldron， J， Enough and as Good Left for Others， The Philosophical Quarterly （1950-）， Vol.29：319， p.321 （1979）.

20. See Waldron， J， The right to private property. Oxford University Press， 1990， pp.209-211.

21. 同前注1，洛克書，第165頁(yè)。

22. 同前注1，洛克書，第163頁(yè)。

23. 同前注1，洛克書，第164頁(yè)。

24. 譚安奎：《洛克式自然財(cái)產(chǎn)權(quán)與平等主義的分配正義》，載《社會(huì)科學(xué)輯刊》2017年第4期，第13頁(yè)。

25. 同前注15，詹姆斯·塔利書，第148-149頁(yè)。

26. 同前注1，洛克書，第76頁(yè)。

27. 同前注1，洛克書，第163頁(yè)。

28. 同前注1，洛克書，第146頁(yè)。

29. 參見王楠：《勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)——約翰·洛克思想研究》，上海三聯(lián)書店2014年版，第118頁(yè)。

30. 同前注15，詹姆斯·塔利書，第175頁(yè)。

31. See Wendy J. Gordon， A Property Right in Self-Expression： Equality and Individualism in the Natural Law of Intellectual Property， The Yale Law Journal， Vol.102：1533， p.1568 （1993）.

32. 參見張玉敏、黃匯：《版權(quán)法上公共領(lǐng)域的合理性》，載《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2009年第8期，第147頁(yè)。

33. 參見姚大志：《諾奇克的政治哲學(xué)：一種主義，兩副面孔？》，載《世界哲學(xué)》2021年第6期，第123頁(yè)。

34. 見前注10。

35. 參見前注5，趙歆揚(yáng)文，第83頁(yè)。

36. 易繼明：《評(píng)財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)》，載《法學(xué)研究》2000年第3期，第102頁(yè)。

37. 參見胡波：《羅爾斯“正義論”視野下的財(cái)產(chǎn)權(quán)》，載《道德與文明》2015年第3期，第69頁(yè)。

38. 參見【澳】布拉德·謝爾曼、【英】萊昂內(nèi)爾·本特利：《現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的演進(jìn)》，金海軍譯，北京大學(xué)出版社2012年版，第26頁(yè)。

39. See Jane C. Ginsburg， “Une Chose Publique”？ The author's Domain and the Public Domain in Early British，F(xiàn)rench and US Copyright Law， The Cambridge Law Journal， Vol.65：636， p.638 （2006）.

40. 參見胡開忠：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公有領(lǐng)域的保護(hù)》，載《法學(xué)》2008年第8期，第65頁(yè)。

41. 參見黃匯：《版權(quán)法上公共領(lǐng)域的衰落與興起》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2010年第4期，第35頁(yè)。

42. 同前注15，詹姆斯·塔利書，第225頁(yè)。

43. 參見李?。骸段膶W(xué)角色借用的文化價(jià)值與法律評(píng)價(jià)》，載《中國(guó)版權(quán)》2024年第2期，第94-95頁(yè)。

44. 本文并不認(rèn)為仁愛原則是一種限制，因?yàn)樗⒉环恋K權(quán)利人獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)，而僅僅是賦予了貧困者以一種獲得救濟(jì)的權(quán)利，在政治社會(huì)中這種權(quán)利的義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)是政府。

45. 參見馮曉青、周賀微：《公共領(lǐng)域視野下知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之正當(dāng)性》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2019年第5期，第132-133頁(yè)。

46. 【德】黑格爾著：《法哲學(xué)原理》，范揚(yáng)、張企泰譯，商務(wù)印書館2023年版，第53頁(yè)。

The Application of Locke's “Enough and as Good” Proviso in Intellectual Property： Misinterpretation and Clarification

Abstract： The existing theory of intellectual property regards”Enough and as Good” Proviso as restrictive conditions for property rights， which is a misreading and does not conform to Locke’s original argument or his basic position of liberalism. Under Locke’s liberal property theory， “Enough and as Good” Proviso should be a preset natural state， which belongs to the pre-existing condition in Locke’s labor-property theory and constitutes the basic premise for the proposition of labor obtaining property rights. Correspondingly， the intellectual property system is reflected in the preservation of the public domain. The private nature of intellectual property determines that it also has the value orientation of Locke liberalism. Therefore， the existence of the public domain is not a restriction on intellectual property， but an important basis for proving the legitimacy of intellectual property. This explanatory path also has certain normative significance for exploring issues such as AI generated works and data property rights.

Keywords： Locke; Labor-Property Theory; “Enough and as Good” Proviso; Intellectual Property