既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同機制理論研究綜述

摘要：既有住區(qū)綠色改造是推動城市化與可持續(xù)發(fā)展進程的重要組成部分，其有效開展的基礎必然依賴于政府與業(yè)主群體決策協(xié)同。基于項目治理視角，概述國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造項目激勵政策、能效標識制度、融資制約因素、決策支持工具、行為策略等理論研究成果。綜合考慮區(qū)域改造對象的復雜性、產(chǎn)權歸屬的多樣性、主體價值差異性等特征，論證既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同機制研究的必要性。

關鍵詞：既有住區(qū)；綠色改造；政府與業(yè)主決策；項目治理；協(xié)同機制

0 引言

既有建筑綠色改造是實現(xiàn)“雙碳”戰(zhàn)略目標、完成節(jié)能減排目標任務、打造生態(tài)宜居城市的重要組成部分?！?023中國建筑能耗與碳排放研究報告》顯示，截至2021年底，我國678億既有建筑全過程消耗能源總量為22.7億t標準煤，占全國建筑能源消耗總量的45.50%，其中542億既有住宅建筑消耗能源總量為6.4億t標準煤，占建筑能源消耗總量的67.75%。既有住宅建筑規(guī)模大、能耗高、受益廣的特征決定了實施綠色改造刻不容緩。目前，我國多實施以政府為主導的單體建筑節(jié)能改造，全國累計完成既有建筑節(jié)能改造面積近16億，雖在建筑能效降低、功能完善等方面取得了階段性成果，但與“以人為本”“四節(jié)一環(huán)保”的綠色改造相比仍有較大差距。既有建筑改造效益不顯著、主體驅(qū)動力不足及重復改造資源浪費等問題依然凸顯，歸根到底，多元主體價值理念存在差異，行為決策不一致。因此，基于項目治理視角的既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同機制是值得研究的課題?？紤]到目前有關既有建筑綠色改造的研究成果相對有限，既有建筑綠色改造與節(jié)能改造項目存在核心主體、實施過程、運行模式的相似性和改造內(nèi)容整體與個體的包含性關系，本文梳理國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造項目的理論研究成果，剖析既有住區(qū)綠色改造項目主體決策行為協(xié)同過程的復雜特殊性，以政府與業(yè)主決策協(xié)同驅(qū)動業(yè)主內(nèi)源動力，推動既有住區(qū)綠色改造項目高效治理。

1 國外既有建筑節(jié)能改造項目治理理論研究概述

1969年，美國建筑師伊安·麥克哈格撰寫了《設計結合自然》，其以促進健康為出發(fā)點的建筑環(huán)境研究在發(fā)達國家的建筑界引起了廣泛關注，成為研究熱點。自此，發(fā)達國家開始建筑節(jié)能改造理論研究，經(jīng)過50年的探究，積累了比較豐富的理論研究成果。近期相關研究主要圍繞激勵政策、能效標識制度、融資制約因素、決策支持工具4個方面展開。

1.1 既有建筑節(jié)能改造激勵政策研究

激勵政策是激發(fā)既有建筑節(jié)能改造主體能動性的重要手段。Chen等^[1]基于委托代理理論，探討激勵政策對不同利益主體的效果，認為政府應制定“固定+可變”的組合政策激勵業(yè)主改造。Zhang等^[2]基于系統(tǒng)動力學模型，分析了三方行為策略和演化穩(wěn)定策略的演化規(guī)律，結果表明，激勵政策的實施與業(yè)主節(jié)能改造積極性成顯著的正比關系。Yorgos等^[3]提出政府監(jiān)管缺位、資金渠道匱乏等原因會阻礙建筑節(jié)能改造，政府應采取激勵政策有效緩解主體節(jié)能改造經(jīng)濟等難題。Huang等^[4]建議政府針對不同主體制定法規(guī)和激勵政策，其中，動靜態(tài)獎懲組合激勵政策是提高主體改造能動性的主要政策措施。Fan等^[5]建立了核心主體演化博弈模型，認為采取補貼貸款、實施階梯式能耗價格等激勵政策是調(diào)動節(jié)能改造項目業(yè)主積極性的有效手段。Ying等^[6]分析了既有辦公建筑節(jié)能改造相關利益主體行為演化博弈，提出經(jīng)濟激勵、管理方法等激勵政策是提高業(yè)主節(jié)能改造接受度的有效途徑。

1.2 既有建筑節(jié)能改造能效標識制度研究

能效標識制度是實現(xiàn)信息透明化、消除信息不對稱性的重要途徑。Amaia等^[7]運用半結構化的方法收集歐盟能效標識相關數(shù)據(jù)并進行分析，認為能效標識制度能有效提高居民對能源消耗信息的理解程度，增強改造信息透明度。Sascha等^[8]采用離散選擇實驗，證明能效標識制度是解決既有建筑節(jié)能改造信息不對稱問題的有效手段。Kim等^[9]通過選擇實驗的方法，使用條件Logit模型分析得出能效標識制度是主體獲取能源信息的有效渠道，可幫助主體實現(xiàn)信息對等。Kamaludin等^[10]結合歐洲某國家建筑節(jié)能實驗，提出能效標識制度可弱化信息不對稱性、降低信息不對稱帶來的負面影響。Skourtos等^[11]基于價值特征理論，研究希臘能效標識效果，結果顯示，能效標識制度可促進主體間信任度，減少信息不對稱現(xiàn)象的發(fā)生。

1.3 既有建筑節(jié)能改造融資制約因素研究

項目融資是支撐既有建筑節(jié)能改造項目實施的關鍵條件。Marine等^[12]認為強化融資主體間協(xié)作與溝通是成功推行融資計劃的關鍵要素，能夠幫助主體理解彼此的利益訴求，形成一致的目標，確保項目的順利推進。Mohammad等^[13]提出，節(jié)能項目風險高、投資回收期長是影響主體融資困難的主要原因，建議采取“社會資本+政府”結合的融資方式以降低融資風險，緩解融資困難現(xiàn)狀。Walter等^[14]通過比較東歐和西歐部分國家融資主體的差異性，提出西歐應加強政府、銀行和社會資本合作，創(chuàng)新融資模式和融資來源，以脫離融資困境的建議。Bertoldi等^[15]將13種融資方式分別歸納為傳統(tǒng)類、成長類及創(chuàng)新類三大類，認為票據(jù)融資、物業(yè)評估、清潔能源融資、眾籌等7種創(chuàng)新型融資方式可以有效消除融資難題，解決融資困境。Brown等^[16]探討了6種新型融資機制及融資框架差異，提出降低改造成本是提升住宅改造項目融資可行性的價值來源。Bertone等^[17]結合數(shù)據(jù)收集和情境建模分析節(jié)能改造項目融資制約因素，得到融資渠道單一性是削弱節(jié)能服務企業(yè)改造積極性的關鍵因素。

1.4 既有建筑節(jié)能改造決策支持工具研究

決策支持工具是增加既有建筑節(jié)能改造項目主體決策過程及結果可靠性的必要手段。Anastasia等^[18]基于決策樹結構，提出決策支持工具可使公眾直接參與項目。Rui等^[19]認為建筑節(jié)能改造工作順利開展的基礎是開發(fā)決策支持工具，通過提高決策說服更多的投資者進入建筑改造過程中，以提高能源投資渠道的效率。Albberto等^[20]評估意大利中部馬爾凱地區(qū)住區(qū)建筑改造效果，提出開發(fā)決策工具可有效減少主體決策的不確定性。Arsenopoulos等^[21]證明決策支持工具可幫助主體從節(jié)能、風險和成本方面考慮最佳方案，進行最優(yōu)決策，降低決策的復雜性。Gaden等^[22]認為決策支持工具可以增強參與建筑改造的決策者之間的溝通，確保共同進行有效決策。

2 國內(nèi)既有建筑節(jié)能改造項目治理理論研究動態(tài)

自20世紀80年代，我國開始關注建筑節(jié)能問題，相關理論研究隨之開展，近期研究主要涉及收益分配、激勵政策、主體行為策略、風險分擔及方案評價5個方面。

2.1 基于公平原則的收益分配研究

公平原則的收益分配是促進既有建筑節(jié)能改造主體合作共贏的實施手段。針對PPP模式下的節(jié)能改造項目，張羽等^[23]、李艷等^[24]考慮資源投入、風險分擔、滿意度及配合度等影響因素，構建了不同主體間的收益分配模型，認為各主體應遵從“貢獻與收益對等、利益結構最優(yōu)及公平科學”原則，協(xié)調(diào)主體間利益分配。針對EPC模式下的節(jié)約收益分享型項目，孫長健等^[25]綜合考慮各主體間的貢獻差異，建立了利益分配模型，明晰各參與方的利益分配機制，確保利益分配過程的公正性和合理性；萬詩羽^[26]從合同期決策出發(fā)，建立基于合作公平原則的節(jié)能收益分配模型，激勵合同雙方最大化節(jié)能收益；李怡飛等^[27]基于Stackberg博弈理論，建立了不同主體主導模式下的收益分配模型，結果表明，收益共享是雙方簽訂節(jié)能合同的關鍵。針對EPC-PPP模式，史發(fā)達等^[28]基于利益相關方理論構建了改進Shapley值法的利益分配模型，結果顯示，利益相關方組成合作聯(lián)盟可實現(xiàn)節(jié)能效益最大化。

2.2 基于正外部性的激勵政策研究

激勵政策是既有建筑節(jié)能改造項目外部效益內(nèi)部化的有效途徑。魏興等^[29]提出激勵政策是消除節(jié)能市場正外部性和市場失靈的有效手段，強制性政策應與激勵性政策相互補充，形成協(xié)同互補機制，促進節(jié)能改造市場健康發(fā)展。陳珊珊^[30]提出政府通過制定征稅和財政補貼兩種激勵政策糾正外部性，使成本內(nèi)部化。宗香等^[31]基于節(jié)能改造市場正外部性及信息不對稱性特征，分析我國現(xiàn)有激勵政策存在問題，提出激勵政策是內(nèi)化市場正外部性、協(xié)調(diào)主體間信息不對稱性的有效措施。馬彩薇等^[32]通過剖析建筑節(jié)能改造市場運行特征，提出政府制定優(yōu)惠補貼和減免稅收等激勵政策以鼓勵市場正外部性行為的建議。楊艷平等^[33]分析了既有民用建筑節(jié)能改造的外部性機理并對外部性進行定量計算，得出政府通過經(jīng)濟激勵政策有效地將外部效益內(nèi)部化，完成社會資源優(yōu)化配置的結論。

2.3 基于演化博弈的主體行為策略研究

既有建筑節(jié)能改造項目實施是主體行為博弈演化策略選擇的過程。朱紅章等^[34]構建了政府、業(yè)主與ESCO演化博弈模型，探討不同情形下的演化穩(wěn)定策略，結果表明，政府可以通過提高改造項目增量收益、增加補貼等手段來增強主體間演化博弈的穩(wěn)定性。楊煜等^[35]基于前景理論構建了既有住區(qū)節(jié)能改造三方主體演化博弈模型，結果顯示，政府和ESCO實施激勵協(xié)同合作策略可對業(yè)主行為策略選擇產(chǎn)生直接影響。吳偉東等^[36]建立了節(jié)能改造三方主體演化博弈模型，提出在不同的穩(wěn)定狀態(tài)下主體行為策略選擇受改造增量風險、增量成本及激勵成本的直接影響。高晨暉等^[37]基于演化博弈理論構建節(jié)能改造核心主體演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)政府監(jiān)管力度對ESCO和業(yè)主行為策略選擇有直接影響。楊艷平等^[38]基于EPC模式構建合作主體演化博弈模型，分析在政府激勵契約約束下的業(yè)主和ESCO節(jié)能改造行為策略選擇，得到各主體行為策略選擇的穩(wěn)態(tài)點取決于激勵力度的研究結果。伍紅民等^[39]運用演化博弈動態(tài)思想，探析三方主體在節(jié)能改造過程中的行為策略演變規(guī)律，結果表明，所得成本、所得收益及補貼力度三項因素直接影響政府、ESCO和業(yè)主行為策略選擇。

2.4 基于EPC模式的風險分擔研究

EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項目成功實施的關鍵在于合理的風險分擔。戚仁廣等^[40]探討公共建筑能效提升領域應用合同能源管理存在的問題，提出項目風險應由政府、業(yè)主和節(jié)能服務公司共同分擔，以降低項目實施不確定性。鹿巍等^[41]識別評估既有建筑改造過程中的風險因素，根據(jù)重要程度將風險合理分擔至各利益共享主體以減少損失。程準^[42]利用改進的Shapley法確定EPC模式下節(jié)能改造項目各主體風險分擔比例，建議優(yōu)化風險分擔流程、完善風險分擔機制，以提升項目成功率。陳為公等^[43]基于霍爾三維結構思想并借助ANP法和TOPSIS法，建立EPC模式下項目主體風險初步分擔模型，合理地劃分既有建筑節(jié)能改造項目各參與主體承擔風險的責任歸屬，旨在實現(xiàn)主體收益共享目標的同時保證項目成功實施。徐弘毅^[44]采用模糊綜合評價法識別EPC模式下既有公共建筑節(jié)能改造項目風險分擔因素，以收益最大化為目標明確各參與方風險分擔比例，提出采取合理的風險分擔方案，保障項目順利實施。

2.5 基于灰色投影的方案評價研究

灰色關聯(lián)投影法是科學評價既有建筑節(jié)能改造項目實施方案的一種有效方法。陳為公等^[45]結合改進的灰色關聯(lián)投影法與C-OWA算子賦權法對節(jié)能改造方案進行評價，結果發(fā)現(xiàn)改進結合后的兩種方法能夠分析各個方案的優(yōu)勢及劣勢，實現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造方案優(yōu)選。張悅等^[46-47]基于節(jié)能改造方案評價指標相互關聯(lián)的特征，通過ANP-灰色關聯(lián)投影法評估節(jié)能技術方案可行性，為業(yè)主提供最優(yōu)方案的同時，也為節(jié)能改造項目方案的編制和優(yōu)化提供依據(jù)。侯立澤^[48]結合灰色關聯(lián)投影法和多屬性綜合評價模型，綜合評價節(jié)能改造方案可行性，得到基于不同屬性和綜合性能最優(yōu)的改造方案。胡松濤等^[49]結合灰色關聯(lián)投影法和多屬性決策，以節(jié)能效果最大、經(jīng)濟效益最優(yōu)為評價準則，為業(yè)主選擇最優(yōu)節(jié)能改造方案提供依據(jù)。

3 既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同的特殊性分析

不同于單體建筑節(jié)能改造，既有住區(qū)綠色改造項目是打破原有小區(qū)界限、兼顧功能改善與設施完善、集成“四節(jié)一環(huán)?！钡囊惑w化整體改造。改造內(nèi)容技術集成性、主體價值差異性、收益度量綜合性、產(chǎn)權歸屬多樣性、區(qū)域改造對象復雜性、實施要求多樣性的多重特征，必然導致既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同的復雜性和困難性。

3.1 既有住區(qū)綠色改造內(nèi)容集成性與主體價值差異性造成收益度量綜合性，加劇決策過程的協(xié)同復雜性

既有住區(qū)綠色改造既包括住宅建筑品質(zhì)和性能提升，又涵蓋公共區(qū)域服務設施系統(tǒng)性、綜合性改造。既有住區(qū)綠色改造區(qū)域改造范圍廣，要求區(qū)域整體功能性提高，在滿足建筑節(jié)能、節(jié)電、節(jié)水、節(jié)地等主要改造內(nèi)容的前提下，還涉及完善安全便民與醫(yī)療服務設施、改善環(huán)境景觀、構建應急管理設施、增設智慧管理系統(tǒng)等公共區(qū)域設施服務。一方面，基于價值理念差異，整體化既有住區(qū)綠色改造涉及范圍廣、體量大，由于不同業(yè)主的改造理念差異，其社會屬性如性別、年齡、受教育程度、房屋居住年限與業(yè)主參與改造主動性高度相關，業(yè)主易產(chǎn)生價值差異，從而形成個體主觀認知，既有住區(qū)綠色改造項目存在政府與業(yè)主之間及業(yè)主內(nèi)部溝通不暢等矛盾，易忽視決策過程中政府與業(yè)主群體協(xié)同的復雜性；另一方面，基于利益驅(qū)動角度，以改造成本更具經(jīng)濟性和改造效果更具顯著性為動機的個人利益與功能訴求，與以節(jié)能減排和環(huán)境優(yōu)化為動機的社會、環(huán)境及經(jīng)濟利益訴求的差異成為業(yè)主和政府在決策過程中難以協(xié)同的主要原因。整體來看，政府作為改造項目核心主體和領導者，以改造項目社會價值最大化為導向，兼顧改造項目社會收益、環(huán)境收益及經(jīng)濟收益所帶來項目價值溢出效應，而業(yè)主決策準則不斷更新，加劇了政府與業(yè)主群體決策過程協(xié)同的復雜性。

3.2 既有住區(qū)綠色改造項目產(chǎn)權歸屬多樣性與區(qū)域改造對象復雜性致使實施要求多元化，增加決策目標的協(xié)同困難性

與現(xiàn)存商品住宅小區(qū)產(chǎn)權歸屬私有化、公共空間區(qū)域整體化程度不同，既有住區(qū)綠色改造項目存在房齡、產(chǎn)權、住戶及不同小區(qū)聯(lián)合改造等方面差異，房屋類型和產(chǎn)權歸屬具有多樣性、復雜性特點，包括以私人為產(chǎn)權主體的經(jīng)濟適用房和商品房、以個人和集體雙方共同為產(chǎn)權主體的安置房、以個人或單位為產(chǎn)權主體的房改房、以企業(yè)集體為產(chǎn)權主體的集資房、以國家或公共機構為產(chǎn)權主體的公租房，以國家為產(chǎn)權主體的廉租房等多元化產(chǎn)權房屋類型。不同區(qū)域、同一住區(qū)不同區(qū)位住宅樓、同一住宅樓不同樓層、同一樓層不同方位住戶之間產(chǎn)權歸屬復雜多元。另外，公共區(qū)域產(chǎn)權歸屬復雜，公有、私有及混合所有的多樣化產(chǎn)權結構共存，各住宅樓及各住戶之間改造意見難統(tǒng)一。政府在充分考慮公共區(qū)域產(chǎn)權歸屬的同時，還要重點關注公共空間改造方案、設施功能效果等是否滿足不同區(qū)位居民生活心理、行為等多元需求，加大了政府協(xié)同業(yè)主群體的困難性。既有住區(qū)綠色改造項目產(chǎn)權歸屬多樣性與區(qū)域改造對象復雜性致使實施要求多樣性，項目成本分攤較為復雜，主體間收益分配比例難以均衡，項目風險分擔缺乏科學性及公平性，造成業(yè)主決策意愿多層次性，進一步加劇了既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主協(xié)同決策的困難性。

4 結語

既有住區(qū)綠色改造是促進綠色低碳、推動城市更新進程的必要手段?？v觀國內(nèi)外既有住區(qū)節(jié)能改造理論研究成果，主要集中在收益分配、融資制約因素、激勵政策、風險分擔、主體行為策略等方面，在研究內(nèi)容上多聚焦于單體建筑節(jié)能改造，同時存在主體決策異質(zhì)性、合作驅(qū)動力不足等問題，導致項目實施效果不佳、效益不高，影響改造實踐的有效性?；谧^(qū)區(qū)域功能完整性的既有住區(qū)綠色改造，是打破原有小區(qū)界限、集成“四節(jié)一環(huán)保”的一體化整體改造?？紤]目前既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主難以達成改造共識的相關研究較為缺乏，以既有住區(qū)綠色改造項目有效治理及政府與業(yè)主群體多維度決策協(xié)同為導向，綜合考慮區(qū)域改造對象的復雜性、產(chǎn)權歸屬的多樣性、改造內(nèi)容技術集成性等特殊性，分析我國既有住區(qū)綠色改造項目問題及致因，梳理既有住區(qū)綠色改造項目特征與決策原理；探析既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同影響機理、演化博弈模型、實施機理與運行機制；構建既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同評價指標體系；提出既有住區(qū)綠色改造項目政府與業(yè)主決策協(xié)同實施策略，以業(yè)主與政府決策協(xié)同驅(qū)動業(yè)主內(nèi)源動力，促進我國既有住區(qū)綠色改造項目高效實施。

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收稿日期：2023-06-25

作者簡介：

楊帆 （1998—），女，研究方向： 既有建筑綠色改造。

郭漢丁 （通信作者）（1962—），男，博士 （后），教授，高級工程師，天津城建大學生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理研究中心主任，碩士研究生導師，研究方向： 既有建筑綠色改造管理、生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設管理。