論研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育

徐建龍

（淮北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽淮北235000）

論研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育

徐建龍

（淮北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽淮北235000）

科研不端問題猶如環(huán)境污染問題。防范環(huán)境污染從末端轉(zhuǎn)向事先和事中，防范科研不端的有效措施是推廣和普及負(fù)責(zé)任研究行為教育。研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的關(guān)鍵在于研究生在課程學(xué)習(xí)和科學(xué)研究實踐中，自覺地確立起與普遍主義、公有主義、無私利性和有組織的懷疑主義等科學(xué)規(guī)范原則相應(yīng)的科學(xué)精神。

研究生；科學(xué)規(guī)范；負(fù)責(zé)任研究行為教育

一、美國研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的啟示

1992年，在國立衛(wèi)生研究院的科學(xué)誠信辦公室和科學(xué)誠信審查辦公室的基礎(chǔ)上合并組建的科研誠信辦公室，具體負(fù)責(zé)推進(jìn)RCR教育?？蒲姓\信辦公室與美國研究生院合作開展了研究生RCR教育計劃。[2]研究生RCR教育旨在提高未來研究人員的科研誠信。研究生RCR教育計劃主要內(nèi)容：探索研究生RCR教育機(jī)制、建設(shè)研究生RCR教育師資隊伍、開發(fā)RCR教育資源。

透過美國研究生RCR教育，研究生的科研誠信教育至少涉及三個層次的協(xié)同推進(jìn)。（1）美國RCR教育是從科學(xué)事業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略出發(fā)的。起初，政府面對科研不端事件，主要目標(biāo)是懲治，主要任務(wù)是建立科研不端事件的調(diào)查處理程序。正如解決環(huán)境污染問題一樣，著力于對環(huán)境污染的制造者進(jìn)行懲治，是難以解決環(huán)境問題的。解決環(huán)境問題必須從事后轉(zhuǎn)向事先防范和事中解決。20世紀(jì)90年代，美國懲治科研不端行為的政策轉(zhuǎn)向于RCR教育，政府為RCR教育的推廣和普及提供了制度保障和經(jīng)費的支持。（2）緊緊抓住研究生RCR教育——“準(zhǔn)科學(xué)人才”培養(yǎng)這一關(guān)鍵工程。研究生RCR教育機(jī)制、師資隊伍、教育資源，是研究生RCR教育不可或缺的三個環(huán)節(jié)。應(yīng)該說，高質(zhì)量的RCR教育有賴于RCR基礎(chǔ)研究。（3）基于RCR基礎(chǔ)研究源源流長。近代自然科學(xué)產(chǎn)生于歐洲，1660年第一個有影響的科學(xué)組織——英國皇家學(xué)會誕生了，其會員雖不是今天意義上的職業(yè)科學(xué)家，學(xué)會的宗旨就是向社會奉獻(xiàn)準(zhǔn)確無誤的知識。提供準(zhǔn)確無誤的知識仍是當(dāng)今科學(xué)組織的主要目標(biāo)?？茖W(xué)哲學(xué)、科學(xué)社會學(xué)等分支學(xué)科圍繞科學(xué)是什么、科學(xué)的功能、科學(xué)的規(guī)范等基礎(chǔ)問題進(jìn)行了長期的全面深入的研究，其中，圍繞科學(xué)的劃界等重大問題的研究與爭論，對于區(qū)分科學(xué)與非科學(xué)（國內(nèi)特別關(guān)注偽科學(xué)）意義重大。貝爾納立足于科學(xué)作為社會的重要事業(yè)，把科學(xué)概括為一種建制、一種方法、一種積累的知識傳統(tǒng)等。[3]立足于社會建制，對于培養(yǎng)職業(yè)科學(xué)工作者具有極為重要意義。為研究生RCR教育提供最直接支撐的基礎(chǔ)理論當(dāng)屬默頓的科學(xué)規(guī)范理論。

二、科學(xué)的規(guī)范

科學(xué)是一種特殊的社會建制，是一項國家的事業(yè)，如何培養(yǎng)一批批職業(yè)科學(xué)工作者，我們可以從默頓的科學(xué)規(guī)范理論中獲得充足的養(yǎng)料。默頓認(rèn)為，科學(xué)共同遵守著普遍主義、公有主義、無私利性和有條理的懷疑主義等規(guī)范原則[4]361-376，而這些規(guī)范原則“在科學(xué)家的道德共識中找到，這些共識體現(xiàn)在科學(xué)家的習(xí)慣中”[4]353-354。

1.普遍主義原則。科學(xué)是在科學(xué)實驗、科學(xué)觀察基礎(chǔ)上揭示的客觀真理的知識體系，又是經(jīng)過實踐檢驗和邏輯評判的知識體系，這要求科學(xué)以實證的、邏輯的標(biāo)準(zhǔn)來評價科學(xué)和科學(xué)成果。普遍主義原則強(qiáng)調(diào)科學(xué)成果的評價必須堅持客觀性和無偏見性。用我們的話來理解，科學(xué)認(rèn)識是建立在實踐基礎(chǔ)上，又要經(jīng)過實踐檢驗，這種認(rèn)識成果才能進(jìn)入科學(xué)殿堂。普遍性規(guī)范堅持實踐檢驗科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，一方面為科學(xué)爭取了自己的獨立性，另一方面也要求科學(xué)共同體的每個成員既要誠實又要堅持求真。從科學(xué)界準(zhǔn)入資格而言，普遍主義原則強(qiáng)調(diào)科學(xué)事業(yè)只有源源不斷吸收那些誠實并追求真理人，才能取得持續(xù)發(fā)展。

2.公有主義原則?？茖W(xué)是一項創(chuàng)造性的事業(yè)，是在繼承基礎(chǔ)上的不斷創(chuàng)新，在創(chuàng)新中不斷發(fā)展?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)設(shè)置，就是激勵科學(xué)“原創(chuàng)”。科學(xué)創(chuàng)新建立在科學(xué)共同體長期的、廣泛的合作基礎(chǔ)上，科學(xué)創(chuàng)新離不開從科學(xué)知識體系中汲取營養(yǎng)，一個原創(chuàng)成果從不成熟走向成熟需要共同體內(nèi)外廣泛合作與交流。公有主義原則一方面規(guī)范了科學(xué)的公共性；另一方面激勵每一個有志者都能利用這份公共財產(chǎn)不斷作出創(chuàng)新，并鼓勵創(chuàng)新者把創(chuàng)新成果貢獻(xiàn)給科學(xué)共同體，合力推動科學(xué)發(fā)展?？茖W(xué)“原創(chuàng)”是極其艱苦的合作性勞動，要求創(chuàng)新者“站在巨人的肩膀上”高效率地持續(xù)地勞動，科學(xué)的公有主義既可以避免科學(xué)的重復(fù)勞動和無效勞動，又保障各種新思想在充分地討論、考驗中不斷成熟。公有主義原則也要求科學(xué)共同體的后繼者秉承誠實的職業(yè)道德，在無償利用他人成果時對他人的創(chuàng)造性勞動予以充分的尊重和感謝，這是創(chuàng)新的接力性決定的。

3.無私利原則。依靠實驗改進(jìn)有關(guān)自然界諸事物的知識，不斷擴(kuò)展被證實的知識，就是皇家學(xué)會成立時明確的主要任務(wù)?？茖W(xué)共同體科學(xué)創(chuàng)新的崇高目標(biāo)，就是為人類知識寶庫源源不斷地提供公共財產(chǎn)?？茖W(xué)的無私利原則就是“為科學(xué)而科學(xué)”。愛因斯坦在《探索的動機(jī)》的演講（在普朗克六十歲生日慶祝會上的講話）中指出：從事科學(xué)研究的動機(jī)不是為了金錢和自己的利益，而是為了追求客觀知識本身。[5]科學(xué)共同體成員能夠不斷擴(kuò)展被證實的知識，一方面在排斥、接受或評價任何一項具體科學(xué)研究成果時不應(yīng)帶有任何個人利益的動機(jī)；另一方面真誠地期待自己的發(fā)現(xiàn)受到大眾的復(fù)證、檢查與批評。只有這樣，科學(xué)共同體的公有財產(chǎn)才會不斷增長，科學(xué)共同體才會不斷壯大。[6]

4.有組織的懷疑主義原則。任何科學(xué)研究都是在具體的歷史條件下進(jìn)行的，任何科學(xué)都要隨著實踐的發(fā)展而不斷向深度廣度拓展，確保拓展被證實的知識，必須為科學(xué)系統(tǒng)提供“糾錯機(jī)制”和“肯定機(jī)制”；任何具體的科學(xué)認(rèn)識要求研究者對他人或自己的偏見保持警覺，對收集和提供的證據(jù)進(jìn)行全面審視，對所下結(jié)論或推斷保持謹(jǐn)慎，也是在糾錯和肯定中成熟、深化的。

基于普遍主義、公有主義、無私利性和有組織的懷疑主義的“科學(xué)規(guī)范”，默頓認(rèn)為，“不端行為是指明顯地背離了與人們的社會地位相關(guān)的規(guī)范的行為”[7]。2000年，美國科學(xué)技術(shù)政策辦公室給出了一個公認(rèn)的關(guān)于科學(xué)不端行為定義：即研究不端行為是指在建議、進(jìn)行或評議研究，或報告研究結(jié)果時發(fā)生的捏造、篡改、剽竊行為。捏造是捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果。篡改是指偽造研究原料、設(shè)備或程序，或改變、刪除數(shù)據(jù)或結(jié)果。剽竊是指把他人的觀點、程序、結(jié)果或話語據(jù)為己有。[8]

三、遵守科學(xué)規(guī)范，培養(yǎng)研究生負(fù)責(zé)任研究行為

伴隨改革開放，中國吹響了“向科學(xué)進(jìn)軍”的號角。隨著真理標(biāo)準(zhǔn)大討論的深入，科學(xué)迎來了春天，自然科學(xué)、社會科學(xué)、人文科學(xué)出現(xiàn)了繁榮昌盛景象。1981年，鄒承魯?shù)?位學(xué)部委員建議開展“科研工作中的精神文明”的討論?？萍冀邕@種主動探討自身建設(shè)問題，對于我國科技工作者職業(yè)道德建設(shè)產(chǎn)生了積極的深遠(yuǎn)的影響。著名學(xué)者孫正聿提出了他哲學(xué)追問的方式“一縱、二橫”[9]。“一縱”就是要訴諸整個人類認(rèn)識史和哲學(xué)發(fā)展史來理解哲學(xué)；“二橫”就是從哲學(xué)與宗教、藝術(shù)、科學(xué)等關(guān)系中理解哲學(xué)，從比較當(dāng)代哲學(xué)對哲學(xué)的不同理解中理解哲學(xué)。不論我們學(xué)習(xí)還是研究，只要善于“縱、橫”比較，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。在反思“李約瑟難題”中，學(xué)界逐漸達(dá)成共識：科學(xué)知識、科學(xué)方法、科學(xué)精神是內(nèi)在統(tǒng)一的；科學(xué)的器物層、制度層、精神層是有機(jī)統(tǒng)一的。借鑒美國科學(xué)、工程與公共政策委員會開發(fā)的研究生RCR教育資源——《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家：科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為》，該資源用通俗的語言巧妙地把默頓的科學(xué)規(guī)范理論與研究生和科研人員的科研中面臨的常見問題結(jié)合起來；利用該資源，讓資深科學(xué)家與學(xué)生充分討論道德問題，達(dá)到維護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)的科研品行之目的。[10]充分利用我國科學(xué)事業(yè)發(fā)展進(jìn)程的素材，立足于規(guī)范（懲治）與養(yǎng)成、導(dǎo)師與學(xué)生、規(guī)范學(xué)習(xí)與學(xué)生自我修養(yǎng)的統(tǒng)一，[11]架構(gòu)研究生學(xué)術(shù)道德的培養(yǎng)體系。我們結(jié)合研究生管理、研究生指導(dǎo)、研究生課程開設(shè)的經(jīng)歷，從導(dǎo)師、學(xué)科點的課程體系和研究生自律等三個方面落實研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育。

由于教學(xué)的需要，這些年我一直從事小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)工作，碰到了一些困惑。為了解決這些問題，我開始關(guān)注作業(yè)的分層設(shè)計，并重視評價。剛開始的時候，我走了許多的彎路，后來經(jīng)過認(rèn)真反思，不斷實踐，加上課題的立項，做了很多的探索與研究，發(fā)現(xiàn)了分層作業(yè)設(shè)計有學(xué)問，評價策略有探究的必要性?！缎W(xué)數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)》也指出：“不同的人在數(shù)學(xué)上得到不同的發(fā)展”。這些鮮明而有意義的觀點，給了我們很多的啟示和提醒。我想，這些就要求我們的數(shù)學(xué)教學(xué)必須要關(guān)注每一個有差異的個體，適應(yīng)每一個學(xué)生的不同發(fā)展需要，最大限度地開發(fā)每一個學(xué)生的智慧潛能。在實踐中，分層設(shè)計數(shù)學(xué)作業(yè)必須注意以下幾點。

1.導(dǎo)師是研究生學(xué)術(shù)規(guī)范意識培養(yǎng)第一責(zé)任人

周文輝等專家對我國高校研究生與導(dǎo)師關(guān)系現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查分析后指出，我國研究生導(dǎo)師指導(dǎo)制度以單一導(dǎo)師制為主體，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平、指導(dǎo)方式是提高研究生指導(dǎo)水平和質(zhì)量的核心要素。[12]中華人民共和國教育部令（第34號）《學(xué)位論文作假行為處理辦法》明確了導(dǎo)師要履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)。

導(dǎo)師與研究生之間存在著一對一的特殊關(guān)系。導(dǎo)師是研究生學(xué)習(xí)的榜樣。導(dǎo)師的問題意識、誠實態(tài)度、研究方法、求真和創(chuàng)新精神無形中激勵、引導(dǎo)著研究生的學(xué)習(xí)和研究活動；導(dǎo)師更是研究生學(xué)業(yè)的指導(dǎo)者。在學(xué)習(xí)方面，導(dǎo)師需要和研究生一起擬定學(xué)習(xí)和研究計劃，指導(dǎo)他們選擇相關(guān)課程，打好基本功；需要定期向他們介紹相關(guān)課題的學(xué)術(shù)動態(tài)，培養(yǎng)他們把握問題、理解問題、分析和解決問題的能力。在科研方面，在選題、收集資料、實驗或調(diào)查、選擇研究方法、撰寫小論文或研究報告或調(diào)研報告、發(fā)表較高水平科研論文等一系列環(huán)節(jié)上都需要導(dǎo)師的精心指導(dǎo)。導(dǎo)師為研究生導(dǎo)方向、導(dǎo)方法、導(dǎo)創(chuàng)新。[13]

2.發(fā)揮研究生課程的基礎(chǔ)性地位

2014年，國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》（學(xué)位[2014]3號）和教育部《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)研究生課程建設(shè)的意見》（教研[2014]5號），兩個《意見》都強(qiáng)調(diào)研究生課程學(xué)習(xí)在研究生全面能力培養(yǎng)尤其是創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面的基礎(chǔ)性地位。各學(xué)科點加強(qiáng)團(tuán)隊建設(shè)，一個重要方面就是發(fā)揮團(tuán)隊力量，通過提升研究生課程教育教學(xué)質(zhì)量，發(fā)揮研究生課程教學(xué)在研究生全面能力培養(yǎng)和學(xué)術(shù)規(guī)范中的基礎(chǔ)性地位。

研究生課程教學(xué)要改變以知識為導(dǎo)向的教學(xué)、轉(zhuǎn)向以問題為導(dǎo)向的探究式教學(xué)，即使“導(dǎo)學(xué)”基礎(chǔ)理論，也不能簡單地靜態(tài)地介紹知識體系，要把基礎(chǔ)理論產(chǎn)生創(chuàng)立過程中的背景、問題、探索過程、經(jīng)歷挫折等展現(xiàn)出來，讓研究生領(lǐng)悟知識、方法和科學(xué)精神的內(nèi)在統(tǒng)一。事實上，科學(xué)是無數(shù)前人在批判繼承基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新的結(jié)果，是科學(xué)工作者尋根究底、求新求變、不怕挫折、精益求精的結(jié)晶。通過還原理論知識的歷史性、漸進(jìn)性、探索性，讓研究生在與歷史上學(xué)者、重大事件和代表性思想“交流和感悟”中，領(lǐng)悟科學(xué)方法和科學(xué)精神，進(jìn)而提高他們提出問題、分析問題、解決問題的能力。

各課程任課老師要為研究生搭建探究式教育平臺：提出問題，鼓勵研究生廣泛閱讀特別是善用網(wǎng)絡(luò)信息資源，結(jié)合觀察、實驗、思考，梳理自己對特定問題的見解，在交流討論中掌握相應(yīng)的原理和結(jié)論，培養(yǎng)自己獨立思考能力、創(chuàng)新能力和交流能力。[14]

3.學(xué)術(shù)道德自律是研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的根本

道德自律就是道德自覺，就在于把外在的道德規(guī)范內(nèi)化為自己的道德品質(zhì)和信念。導(dǎo)師的“導(dǎo)學(xué)”和課程學(xué)術(shù)規(guī)范聚焦，最終要靠研究生自己把外在的規(guī)范內(nèi)化為自己的道德信念。董軍等學(xué)者把研究生的思想道德素質(zhì)、責(zé)任感、使命感等比作“看不見”的“軟件”品質(zhì)，而研究生的學(xué)術(shù)水平和研究能力這些“看得見”的“硬件”品質(zhì)，需要“軟件系統(tǒng)”真正過硬來保障。[15]

研究生的理論水平達(dá)到一定程度，也具備一定的研究能力，在課程學(xué)習(xí)和科學(xué)研究的各個環(huán)節(jié)上，導(dǎo)師和各任課老師，注重調(diào)動學(xué)生的積極性、發(fā)揮學(xué)生的主動性，讓學(xué)生在課程學(xué)習(xí)和科學(xué)研究實踐中，通過理解、體會和感悟，把科學(xué)規(guī)范轉(zhuǎn)化為自覺的精神追求。用通俗的語言表達(dá)，就是確立起科學(xué)的實證精神、創(chuàng)新精神、獻(xiàn)身精神、懷疑精神。實證強(qiáng)調(diào)邏輯和證據(jù)，杜絕科學(xué)研究中偽造篡改實驗數(shù)據(jù)和資料的現(xiàn)象。學(xué)術(shù)研究貴在創(chuàng)新。創(chuàng)新鼓勵獨立思考、自由探索；創(chuàng)新更是合作性活動，尊重他人創(chuàng)造性勞動對于創(chuàng)新來說非常重要。創(chuàng)新與剽竊他人成果、隨意侵占他人成果等不端行為不相容?？茖W(xué)創(chuàng)新要求人們不畏艱難險阻、不求名利，即具備科學(xué)獻(xiàn)身精神，才能推動科學(xué)不斷向前發(fā)展。懷疑是科學(xué)研究的出發(fā)點，只有追根究底，才能透過現(xiàn)象看本質(zhì)，善于“糾錯”是科學(xué)發(fā)展的強(qiáng)大動力。

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責(zé)任編校 劉正花

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2095-0683（2016）06-0126-04

2016-10-19

安徽省高等學(xué)校思政理論課建設(shè)工程省級建設(shè)項目（20122013SZKJSGC5-1）后期資助；2016-2018安徽省高等教育振興計劃研究項目（Szzgjh1-1-2017-8）

徐建龍（1960-），男，江蘇常州人，淮北師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授。