標準賦能，促進科研機構(gòu)健康發(fā)展

柳春，科技部科技評估中心副研究員，長期從事科研管理與評價方面的相關(guān)研究與管理工作，主持過“973計劃”經(jīng)費預(yù)算評估、國家工程技術(shù)研究中心評估、中央級科研事業(yè)單位績效評價（試點）等評估任務(wù)，以及科研項目、科研機構(gòu)管理與評價相關(guān)的研究工作。

《中國標準化》：由科技部提出，全國科技評估標準化技術(shù)委員會（SAC/TC580）歸口的《科研機構(gòu)評估指南》（GB/T 43803—2024）經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局（國家標準化管理委員會）批準，于2024年3月15日正式發(fā)布實施。請您介紹一下該項標準制定的背景以及社會需求。

柳春：科研機構(gòu)是我國科研力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，在促進科技進步和社會經(jīng)濟發(fā)展中扮演著重要角色?？蒲袡C構(gòu)評估作為管理、咨詢的重要手段和有力工具，在促進科研機構(gòu)健康發(fā)展上發(fā)揮著積極作用。

國家高度重視科研機構(gòu)評估工作?！吨腥A人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》提出“國家完善利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)的評估制度，評估結(jié)果作為機構(gòu)設(shè)立、支持、調(diào)整、終止的依據(jù)”，在國家立法層面對開展科研機構(gòu)評估提出了要求。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評估、機構(gòu)評估改革的意見》提出對科研機構(gòu)實行章程管理，建立中長期績效評價制度?？萍疾?、財政部、人社部聯(lián)合發(fā)布的《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》要求建立科學(xué)合理的評價機制，科研機構(gòu)績效評價應(yīng)重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻。大部分地方政府也根據(jù)自身實際，出臺了地方性的科研機構(gòu)管理與評估制度。

我國各類科研機構(gòu)數(shù)量眾多，僅中央級科研事業(yè)單位就有800多家，還有大量的科研平臺、基地。近年來，我們在科研機構(gòu)評估上積極探索，開展了大量工作，積累了寶貴經(jīng)驗。但總體上講，我國科研機構(gòu)評估開展的時間不長，有經(jīng)驗的專業(yè)評估人才較少，評估隊伍水平參差不齊，亟需在全國范圍內(nèi)組織力量，凝練共識，制定符合科技創(chuàng)新規(guī)律、適應(yīng)科研機構(gòu)發(fā)展特點的評估標準，指導(dǎo)各類科研機構(gòu)評估工作。

《中國標準化》：請您介紹一下標準的主要內(nèi)容

柳春：《科研機構(gòu)評估指南》（以下簡稱《指南》）以需求和問題為導(dǎo)向，在評估原則、評估內(nèi)容與重點、評估程序與方法等評估核心要素上提出了要求。

《指南》提出立足職能定位開展分類評估、尊重創(chuàng)新規(guī)律科學(xué)實施評估、滿足管理需求注重評估實效、堅持評估整體性與系統(tǒng)性結(jié)合等評估原則，樹立“質(zhì)量、績效、貢獻”的評估價值導(dǎo)向。

《指南》根據(jù)科研機構(gòu)發(fā)展階段和管理需求，明確了立項評估、驗收評估、狀態(tài)評估、績效評估等科研機構(gòu)評估類型。提出了針對各評估類型的評估重點和內(nèi)容，明確了不同評估類型和應(yīng)用場景的評估基準。

《指南》對評估受理與設(shè)計、組織與實施、報告形成與交付、后續(xù)服務(wù)等階段的主要步驟和關(guān)鍵環(huán)節(jié)提出了具體要求，明確了標桿分析法、多指標綜合評價法、專家評議法、定量分析法、現(xiàn)場考察法等科研機構(gòu)評估常用方法，并在附錄中對各種方法的特點及適用性、運用和注意事項等進行了解析。

《指南》還明確了評估結(jié)果應(yīng)用原則、使用及注意事項等。

《中國標準化》：目前，科研機構(gòu)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀以及存在問題有哪些？

柳春： 經(jīng)過數(shù)十年發(fā)展，我國各類科研機構(gòu)發(fā)展迅速，創(chuàng)新能力顯著提升，表現(xiàn)在研究產(chǎn)出、人才隊伍、國際影響力等方面的快速提升，科研經(jīng)費、科研平臺等保障條件的不斷改善，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力與效果、效益的增長上。但同時也存在一些問題，如從管理體制機制角度看，科研機構(gòu)創(chuàng)新還存在職能定位不清、法人自主權(quán)不能有效行使、績效目標考核缺失等問題；從人才隊伍建設(shè)角度看，領(lǐng)軍人才、高水平科技創(chuàng)新人才不足；從創(chuàng)新成果角度看，原始創(chuàng)新成果不突出，一些核心關(guān)鍵技術(shù)、高端產(chǎn)品有待突破；從成果應(yīng)用角度看，產(chǎn)學(xué)研融合水平有待提高，部分科技成果推廣應(yīng)用效果、效益還不夠明顯。

目前，從科研機構(gòu)評估上看，各級各類科研機構(gòu)依據(jù)相應(yīng)的制度規(guī)范，以問責管理、能力提升為需求，開展了大量的評估活動。學(xué)術(shù)界，對科研機構(gòu)評估指標、理論模型的研究也比較活躍。可以認為，評估在科研機構(gòu)管理和發(fā)展上發(fā)揮了越來越重要的作用。但還存在著一些問題，如科研機構(gòu)評估相關(guān)政策、規(guī)范還比較宏觀，評價科研能力、科研產(chǎn)出實際價值的標準和方式方法還需要進一步探索；評估活動中仍存在“四唯”傾向、評價標準一刀切、公開透明性不足等問題；評估結(jié)果使用效果不夠規(guī)范和有效等。

《中國標準化》：在國際和國外是否有類似的標準，起草組做過哪些研究 ？

柳春：目前國外沒有類似的標準，但在國外政府、國際組織的制度規(guī)范中對科研機構(gòu)評估提出了要求，一些專家和機構(gòu)也對評估的理論、方法、程序等進行了研究。

標準起草中，起草組研究分析了國內(nèi)外科研機構(gòu)評估的相關(guān)政策、理論和實踐，包括以美國、日本為代表的“目標導(dǎo)向”評估，英國、德國為代表的“質(zhì)量導(dǎo)向”評估，以及國內(nèi)有代表性的中科院院所評估、國家重點實驗室評估、國家工程技術(shù)研究中心評估等。通過研究，對相關(guān)評估的政策、背景、重點內(nèi)容、針對性、適用性和采用的主要方法、流程等有了深入的理解，明確了標準研制的關(guān)鍵問題和解決路徑，形成了標準研制的技術(shù)支撐。

《中國標準化》：在標準制定中，起草組遇到了哪些難點或問題，是如何解決的？

柳春：為解決當前科研機構(gòu)評估活動中存在的問題，起草組開展了多方調(diào)研，廣泛征求意見，深入研究，從以下幾個方面對科研機構(gòu)評估進行規(guī)范。

一是明確了立足職能定位分類評估的評估理念。無論是政府部門還是社會力量設(shè)立的科研機構(gòu)都有明確的職能定位，履職盡責是科研機構(gòu)建設(shè)與運行成功與否的核心要求。評估科研機構(gòu)衡量其創(chuàng)新活動與產(chǎn)出的價值、貢獻和影響時，須將職能履行與責任擔當作為評估的依據(jù)、基礎(chǔ)和出發(fā)點，“職能定位是什么，就評什么”?！吨改稀吠ㄟ^評估原則、評估內(nèi)容、評估重點、評估基準等核心要素，構(gòu)建了“立足職能、分類評估”的評估理念與體系。確立了圍繞科研機構(gòu)職能履行，根據(jù)研發(fā)活動特點，選擇合理的評估內(nèi)容、基準與方法進行分類評估的基本原則，梳理職能、定位、目標、資源、活動、產(chǎn)出、成效與影響的內(nèi)在邏輯關(guān)系，對科研機構(gòu)開展基于職能定位的系統(tǒng)性評估。提出了分類評估重點，對以基礎(chǔ)前沿研發(fā)為主的科研機構(gòu)突出原創(chuàng)導(dǎo)向，注重對成果原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)影響力，解決重大科學(xué)問題的科學(xué)價值、貢獻和影響的評估；對以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為主的科研機構(gòu)突出市場導(dǎo)向，注重對關(guān)鍵技術(shù)突破，成果轉(zhuǎn)化能力及市場競爭力的評估；對以社會公益性研發(fā)為主的科研機構(gòu)突出國家與社會需求導(dǎo)向，注重對公共技術(shù)研發(fā)的質(zhì)量、水平、價值，履行社會責任，產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益的評估等。

二是突出質(zhì)量、貢獻、績效的評估導(dǎo)向。我國已進入高質(zhì)量發(fā)展階段，科研機構(gòu)要為培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，推動國家高質(zhì)量發(fā)展提供高水平、有效的創(chuàng)新支撐。在新形勢下，科研機構(gòu)評估要建立與時代發(fā)展趨勢和需求相適應(yīng)的評估導(dǎo)向。針對科研機構(gòu)評估中存在的“四唯”傾向和簡單、機械的量化評價，無法全面、科學(xué)地反映科研機構(gòu)創(chuàng)新的價值與影響等問題?！吨改稀访鞔_了科研機構(gòu)評估以質(zhì)量、貢獻、績效為評估導(dǎo)向，引導(dǎo)評估工作突出科學(xué)精神、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻；明確采用定性與定量評估相結(jié)合的綜合評價，將定量評價客觀性、可比性的優(yōu)勢，與定性評價側(cè)重創(chuàng)新質(zhì)量和影響的 特點有效結(jié)合；實行代表作評價，注重對科研機構(gòu)代表性成果、典型案例的深度分析，以準確評估其創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻和影響。

三是評用結(jié)合，促進評估結(jié)果的科學(xué)、有效利用。評估結(jié)果應(yīng)用是科研機構(gòu)評估的重要環(huán)節(jié)，也是一個涉及多方面、多層次的過程，對于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)、加強科研機構(gòu)管理、推動可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。針對當前在評估結(jié)果應(yīng)用上存在的對結(jié)果分析與研究不足、跟蹤反饋機制不健全、應(yīng)用不夠充分等問題，《指南》從評估結(jié)果應(yīng)用的原則、方式等方面提出了要求。明確建立跟蹤反饋機制，加強對評估結(jié)果使用情況的收集和分析，并妥善處理疑問或異議，推動科研機構(gòu)評估結(jié)果向社會公開。

《中國標準化》：在起草組的預(yù)期中，標準將起到什么樣的作用，對科研機構(gòu)創(chuàng)新有哪些影響？

柳春：作為指南類國家標準主要目的是樹立正確的評估理念與導(dǎo)向，指導(dǎo)參與各方在科研機構(gòu)評估時建立科學(xué)、合理的評估框架，推動評估專業(yè)化、規(guī)范化和規(guī)?；l(fā)展，為政府、社會提供更高質(zhì)量的評估產(chǎn)品與服務(wù)。預(yù)期《指南》實施可以在建設(shè)良好科研創(chuàng)新生態(tài)，服務(wù)管理部門政策制定、監(jiān)督問責、優(yōu)化資源配置，以及促進科研機構(gòu)自我診斷、持續(xù)改進、能力提升等多方面發(fā)揮積極作用，引導(dǎo)科研機構(gòu)聚焦職能定位，結(jié)合國家、行業(yè)、區(qū)域重大科技創(chuàng)新需求和經(jīng)濟、社會發(fā)展需要，不斷提升科技創(chuàng)新能力與管理能力，更好地服務(wù)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。