基于C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利價(jià)值特征探索高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略

摘要：文章以C9高校（北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、西安交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)）法律狀態(tài)為轉(zhuǎn)移、許可的專利為研究對(duì)象，對(duì)其相關(guān)價(jià)值特征進(jìn)行分析，主要包括轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化趨勢(shì)、合作特征、合作申請(qǐng)與非合作申請(qǐng)專利，與企業(yè)合作申請(qǐng)專利和與非企業(yè)合作申請(qǐng)專利在被引用專利數(shù)量、被引用次數(shù)、同族專利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)量等指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)學(xué)差異。結(jié)果表明：近10年來(lái)，C9高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率大幅提升，合作申請(qǐng)組專利在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等指標(biāo)方面均明顯優(yōu)于非合作申請(qǐng)組，且與企業(yè)申請(qǐng)組專利在本次所分析指標(biāo)方面均明顯優(yōu)于與非企業(yè)合作組。最后，從高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化角度，結(jié)合高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心實(shí)際情況，提出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在提高專利質(zhì)量、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中可更多扮演中介橋梁角色的服務(wù)策略。

關(guān)鍵詞：C9高校；專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)；服務(wù)策略

中圖分類號(hào)：G252.7；G353.1" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

高校作為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破策源地，是科技創(chuàng)新的沃土，是專利申請(qǐng)和授權(quán)的主陣地之一。近10年來(lái)，在我國(guó)政府多項(xiàng)舉措的支持下，我國(guó)高校專利授權(quán)率和轉(zhuǎn)化率都有大幅提升［1］。但我國(guó)高校專利的轉(zhuǎn)化率與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)還有較大差距。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)的有力載體，高校作為孕育科技創(chuàng)新、推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的主力軍和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的參與者，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)體系建設(shè)的重要組成部分。高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的重要載體之一。截至2022年年底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部遴選了4批次共計(jì)103所高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息中心，按照《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)工作服務(wù)、支撐科技創(chuàng)新、培育專業(yè)人才、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)等方面。但整體來(lái)看，目前我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)尚處于初期的探索階段。

當(dāng)前，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)與高校專利轉(zhuǎn)化的研究多聚焦于基于文獻(xiàn)調(diào)研或理論分析角度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)體系構(gòu)建或?qū)＠D(zhuǎn)讓特征分析：如楊薇薇等［2］采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)研法與文獻(xiàn)分析法相結(jié)合，調(diào)研了美國(guó)高校圖書(shū)館相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵺`，建議從優(yōu)化服務(wù)體系、拓展信息服務(wù)內(nèi)容、搭建多元學(xué)科服務(wù)隊(duì)伍等維度，推動(dòng)我國(guó)高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展；謝渝玥［3］從態(tài)勢(shì)分析的角度，運(yùn)用PEST-SWOT分析模型，剖析高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)發(fā)展所處的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境，提出了增長(zhǎng)型、扭轉(zhuǎn)型、多元化、防御型4種發(fā)展策略；羅秀娟［4］開(kāi)展了面向高價(jià)值專利培育項(xiàng)目組的嵌入式知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)實(shí)踐研究；閆凱麗［5］、孫明偉［6］開(kāi)展了基于微信公眾號(hào)/微媒體的高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略研究；還有基于知識(shí)轉(zhuǎn)移、面向“雙一流”高校建設(shè)，基于文獻(xiàn)計(jì)量等方面探索高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略研究［7-9］；慎金花等［10］以51所“雙一流”工科高校的發(fā)明專利為研究對(duì)象，揭示了工科高校專利轉(zhuǎn)讓的規(guī)律；杜衍輝等［11］對(duì)天津市9所特色高校創(chuàng)新能力及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了分析，從制度管理、高價(jià)值專利培育、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系、機(jī)構(gòu)及人才培養(yǎng)等方面提出提升高校專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力的參考建議。當(dāng)前，鮮有研究將高校專利轉(zhuǎn)讓特征與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)策略相結(jié)合，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的角色與定位的視角，以轉(zhuǎn)讓專利合作特征及價(jià)值特征統(tǒng)計(jì)學(xué)分析為依據(jù)，開(kāi)展基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化角度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)策略的研究。

1 本研究的目的與意義

“九校聯(lián)盟”（C9高校）即北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、西安交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)9所高校，為首批“985”工程高校的9所頂尖大學(xué)，也是國(guó)內(nèi)“雙一流”代表高校。專利簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、引用專利數(shù)量、被引用專利數(shù)量、3年/5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等［12-15］為專利價(jià)值評(píng)估的常見(jiàn)指標(biāo)，本研究從市場(chǎng)、技術(shù)、法律不同維度選取上述代表指標(biāo)對(duì)C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)價(jià)值特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，擬從C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值特征分析出發(fā)，基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的視角，探究高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的服務(wù)策略，旨在為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的工作開(kāi)展提供參考。

2 方法與結(jié)果

本研究以智慧芽（PatSnap）全球?qū)＠麢z索數(shù)據(jù)庫(kù)為研究工具，以精準(zhǔn)C9高校名稱進(jìn)行原始申請(qǐng)人檢索，檢索時(shí)間為2023年9月13日，篩選出法律狀態(tài)為權(quán)利轉(zhuǎn)移、許可的專利，并對(duì)其相關(guān)價(jià)值特征進(jìn)行分析，主要包括轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化趨勢(shì)、合作申請(qǐng)概況、合作特征、合作申請(qǐng)與非合作申請(qǐng)組以及與企業(yè)合作申請(qǐng)組和與非企業(yè)合作申請(qǐng)組專利在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、引用專利數(shù)量、被引用專利數(shù)量、3年/5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等指標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)學(xué)差異。最后，基于統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，進(jìn)一步從高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的角度提出基于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)策略。

2.1 C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利概況

本次檢索篩選后共計(jì)獲得7905件專利，其中，發(fā)明專利7590件（占比96.02%）、實(shí)用新型300件（占比3.80%）、外觀設(shè)計(jì)15件（占比0.19%），由此可知，發(fā)明專利為C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要類型。從專利地域布局的角度分析，C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利主要為中國(guó)專利，共計(jì)7433件；此外，還包括美國(guó)專利83件、日本專利33件、歐專局專利21件、德國(guó)專利5件、南非專利4件，澳大利亞專利3件、加拿大專利3件、俄羅斯專利3件，其他地區(qū)專利6件。

從轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)中可以看出，C9高校專利在2006—2014年間，專利轉(zhuǎn)讓呈現(xiàn)緩慢增長(zhǎng)的趨勢(shì)，而從2015年開(kāi)始，轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)（見(jiàn)圖1），與新聞報(bào)道“10年來(lái)，中國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率顯著提升，專利轉(zhuǎn)化金額從8.2億元增長(zhǎng)到88.9億元，增幅接近10倍”高度吻合［1］。本研究分析認(rèn)為該現(xiàn)象與近年來(lái)國(guó)家的一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)利好政策息息相關(guān)，如2008年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中指出，引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期。黨的十八大以來(lái)，黨中央把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作擺在更加突出的位置，2016年出臺(tái)的GB/T 33251—2016《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》貫標(biāo)實(shí)施方案中指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是高等學(xué)校創(chuàng)新管理的基礎(chǔ)性工作，也是高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2017年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃首次列入國(guó)家重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃。2020年，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》中提出，突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，樹(shù)立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。該文件的出臺(tái)更是把高校專利重質(zhì)量、促轉(zhuǎn)化推向了高潮；2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》，將“建設(shè)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的人文社會(huì)環(huán)境”列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)六大重點(diǎn)任務(wù)之一。在《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》中提出，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效能，支撐實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展等，這些政策的出臺(tái)有力激發(fā)了高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

由于許可專利不要求強(qiáng)制備案，導(dǎo)致許可專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不完全，但從現(xiàn)有數(shù)據(jù)的整體趨勢(shì)不難看出，2006年開(kāi)始專利許可登記也出現(xiàn)較為活躍的趨勢(shì)（見(jiàn)圖2），反映了近年來(lái)高校專利轉(zhuǎn)化的活躍性。

2.2 C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利合作特征

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，本次檢索篩選出的7905件專利中，合作專利數(shù)722件，非合作專利數(shù)7183件，合作申請(qǐng)專利占比9.13%，提示C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利中整體合作度尚待加強(qiáng)。本次統(tǒng)計(jì)的722件合作申請(qǐng)樣本中，與企業(yè)合作的專利550件，與非企業(yè)合作專利172件，與企業(yè)合作申請(qǐng)的占比總合作申請(qǐng)達(dá)76.2%，提示校企合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新受到了廣泛關(guān)注，也更符合市場(chǎng)需求和導(dǎo)向。

2.3 合作申請(qǐng)與非合作申請(qǐng)專利價(jià)值特征統(tǒng)計(jì)

對(duì)合作申請(qǐng)與非合作申請(qǐng)專利在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、3年內(nèi)被引用次數(shù)、5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、引用專利數(shù)量等指標(biāo)采用曼-惠特尼U檢驗(yàn)進(jìn)行顯著性分析發(fā)現(xiàn)：合作申請(qǐng)組在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等指標(biāo)方面均顯著優(yōu)于非合作申請(qǐng)組（其中，簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)3個(gè)指標(biāo)存在極顯著差異，Plt;0.01），具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，其在3年內(nèi)被引用次數(shù)均值和引用專利數(shù)量均值方面也高于非合作申請(qǐng)組（見(jiàn)表1），揭示了合作申請(qǐng)?jiān)趯＠|(zhì)量提升、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的重要性。

2.4 與企業(yè)合作申請(qǐng)和與非企業(yè)合作申請(qǐng)專利價(jià)值特征統(tǒng)計(jì)

進(jìn)一步地，對(duì)與企業(yè)合作申請(qǐng)專利和與非企業(yè)合作申請(qǐng)專利進(jìn)行專利價(jià)值特征的統(tǒng)計(jì)學(xué)分析發(fā)現(xiàn)：與企業(yè)合作申請(qǐng)專利組在專利價(jià)值特征指標(biāo)方面均明顯優(yōu)于與非企業(yè)合作組；與企業(yè)合作組樣本在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、3年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、引用專利數(shù)量指標(biāo)上與非企業(yè)合作組有極顯著性差異（Plt;0.01），在5年內(nèi)被引用次數(shù)、引用專利數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)也呈現(xiàn)出顯著性差異（Plt;0.05），如表2所示。如北京大學(xué)與賽納生物科技（北京）有限公司聯(lián)合申請(qǐng)的專利CN108699599A，權(quán)利要求達(dá)到120余個(gè)，在歐專局、美國(guó)、澳大利亞、加拿大等國(guó)家和地區(qū)均有布局，簡(jiǎn)單同族專利15件。上述研究結(jié)果揭示了校企合作在專利質(zhì)量提升、成果轉(zhuǎn)化中的重要性。

3 基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)策略構(gòu)建

綜上，C9高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化趨勢(shì)反映了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)政策支持下，C9高校的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得了一定成效，而統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示合作申請(qǐng)的專利在簡(jiǎn)單同族成員數(shù)量、被引用專利數(shù)量、5年內(nèi)被引用次數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等價(jià)值特征指標(biāo)方面明顯優(yōu)于非合作申請(qǐng)專利，高校與企業(yè)合作申請(qǐng)的專利在本次所統(tǒng)計(jì)的各項(xiàng)專利價(jià)值指標(biāo)方面均顯著優(yōu)于與非企業(yè)合作申請(qǐng)的專利，提示了校企合作廣泛的市場(chǎng)需求。但從目前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到，C9高校專利尚存在合作申請(qǐng)占比低的問(wèn)題，提示高校與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作尚待加強(qiáng)。

當(dāng)前，基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)策略探討較少，本研究通過(guò)對(duì)C9高校轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專利的價(jià)值特征分析，有利于進(jìn)一步探討高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的服務(wù)策略。

基于上述研究結(jié)果，本研究提出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在服務(wù)策略方面可扮演橋梁作用，構(gòu)建多方協(xié)作的基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式。服務(wù)策略具體涉及鏈接高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)、企事業(yè)單位、專利代理機(jī)構(gòu)、成果轉(zhuǎn)化中心（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）等的橋梁，以對(duì)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)業(yè)務(wù)為紐帶，協(xié)同促進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研良性發(fā)展（見(jiàn)圖3）。

圖3 基于專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)策略

3.1 鏈接高校科研團(tuán)隊(duì)與企事業(yè)單位促研發(fā)立項(xiàng)

作為鏈接科研團(tuán)隊(duì)與企事業(yè)單位的橋梁，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的服務(wù)策略主要體現(xiàn)在通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)協(xié)助科研立項(xiàng)：在項(xiàng)目申報(bào)的籌備過(guò)程中，基于高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的信息資源優(yōu)勢(shì)，可為高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)與對(duì)口企事業(yè)單位的合作提供信息支持，高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)與對(duì)口企事業(yè)單位的協(xié)同會(huì)讓科研團(tuán)隊(duì)的研究更接近市場(chǎng)需求，成果也更容易轉(zhuǎn)化落地。因此，在科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)的過(guò)程中，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可通過(guò)領(lǐng)域?qū)＠麘B(tài)勢(shì)分析、機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力分析、活躍發(fā)明人分析等為申報(bào)者尋找潛在合作對(duì)象，也可通過(guò)專利分析幫助申報(bào)者明確研發(fā)熱點(diǎn)和技術(shù)空白點(diǎn)，避免重復(fù)研究。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心信息專員在日常的基礎(chǔ)工作中對(duì)高校的人才、專利成果都有一定程度了解，加之圖書(shū)館豐富的數(shù)據(jù)資源和情報(bào)檢索分析能力，使得高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心作為鏈接企業(yè)和科研團(tuán)隊(duì)的橋梁具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。以南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心工作開(kāi)展為例，在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》“南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)助力鄉(xiāng)村振興——當(dāng)好校企合作的‘紅娘’”報(bào)道中，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心通過(guò)給校內(nèi)科研團(tuán)隊(duì)開(kāi)展專利態(tài)勢(shì)分析、專利導(dǎo)航庫(kù)建設(shè)等相關(guān)服務(wù)，對(duì)校內(nèi)科研團(tuán)隊(duì)的成果有一定程度了解，在中心的積極鏈接下，有技術(shù)需求的企業(yè)——金色莊園與該校能保證技術(shù)供給的沈其榮院士團(tuán)隊(duì)校企雙方一拍即合，圍繞草莓育苗基質(zhì)、有機(jī)肥研發(fā)利用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)等需求，共同簽署了“金色莊園與南京農(nóng)大合作框架協(xié)議”，而后多件專利也轉(zhuǎn)化落地［16］。

3.2 鏈接代理機(jī)構(gòu)與科研團(tuán)隊(duì)協(xié)助提高專利文本質(zhì)量

作為鏈接代理機(jī)構(gòu)與科研團(tuán)隊(duì)的橋梁，其服務(wù)策略表現(xiàn)在可通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)協(xié)助提高專利文本質(zhì)量。專利文本質(zhì)量是專利能夠轉(zhuǎn)化的必要前提，在科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成過(guò)程中，通過(guò)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的技術(shù)布局分析，能幫助科研團(tuán)隊(duì)明確領(lǐng)域?qū)＠季謶B(tài)勢(shì)；同時(shí)通過(guò)專利預(yù)檢索、專利挖掘等，幫助預(yù)判專利授權(quán)前景以及進(jìn)一步挖掘技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，做好專利布局；進(jìn)一步地，通過(guò)對(duì)比文獻(xiàn)的檢索分析，幫助代理機(jī)構(gòu)或科研團(tuán)隊(duì)在撰寫專利文本時(shí)，能夠合理撰寫保護(hù)范圍，確保專利質(zhì)量。以浙江大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心協(xié)助浙江大學(xué)化學(xué)系催化研究所團(tuán)隊(duì)沸石凝血項(xiàng)目為例：浙江大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心嵌入了科研團(tuán)隊(duì)的專利布局工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心與科研團(tuán)隊(duì)從產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的角度進(jìn)行了深度挖掘，利用專利情報(bào)獲取能力，在數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行了翔實(shí)的現(xiàn)有技術(shù)檢索，對(duì)專利新穎性和創(chuàng)造性做出了初步的評(píng)估，與專利代理機(jī)構(gòu)合作，協(xié)助課題組分別從止血材料的應(yīng)用層面和分子篩基礎(chǔ)材料層面布局了2個(gè)中國(guó)專利，確定了通過(guò)PCT申請(qǐng)進(jìn)入美國(guó)、日本和歐洲的專利布局策略，專利代理機(jī)構(gòu)根據(jù)前期知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心提供的檢索結(jié)果確定了合理的權(quán)利要求保護(hù)范圍，盡可能保證權(quán)利要求的穩(wěn)定性。在多方協(xié)同下，該課題組其中一個(gè)PCT申請(qǐng)的權(quán)利要求達(dá)82項(xiàng)，全方位、多層次地保護(hù)該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新［17］。

3.3 鏈接科研團(tuán)隊(duì)與成果轉(zhuǎn)化中心（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化

作為鏈接科研團(tuán)隊(duì)與成果轉(zhuǎn)化中心（技術(shù)轉(zhuǎn)移中心）的橋梁，其服務(wù)策略主要表現(xiàn)在通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)協(xié)助成果轉(zhuǎn)化。宏觀層面，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可以充分配合成果轉(zhuǎn)化中心完成和優(yōu)化本校專利的分級(jí)分類管理，挖掘篩選出具有潛在市場(chǎng)價(jià)值的專利；微觀層面，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可通過(guò)對(duì)待轉(zhuǎn)專利穩(wěn)定性的評(píng)估分析、專利價(jià)值評(píng)估以及對(duì)領(lǐng)域申請(qǐng)人/專利權(quán)人的分析等，明確待轉(zhuǎn)專利市場(chǎng)前景、潛在價(jià)值以及可能的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)象等，為專利轉(zhuǎn)化提供技術(shù)支持。以湖南大學(xué)為例，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌下，科技成果轉(zhuǎn)化中心、科研院、圖書(shū)館、法學(xué)院等多部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)上共同協(xié)作，不斷理清和打通各個(gè)環(huán)節(jié)的工作銜接，解決廣大師生知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)需求，形成了“項(xiàng)目篩選與培育—分析與導(dǎo)航—融資與談判—落地轉(zhuǎn)化”的科技成果轉(zhuǎn)化“湖大模式”，助力成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。在該模式中，湖南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心深度嵌入成果轉(zhuǎn)化中心的服務(wù)中，積極參與成果轉(zhuǎn)化中心組織的項(xiàng)目挖掘，從中挖掘科研團(tuán)隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴求，及時(shí)跟蹤統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)專利數(shù)據(jù)，對(duì)于待轉(zhuǎn)化的專利，積極進(jìn)行專利權(quán)評(píng)價(jià)、領(lǐng)域?qū)＠治觥⒏?jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等，協(xié)助預(yù)判專利價(jià)值，尋找轉(zhuǎn)化對(duì)象，助力成果轉(zhuǎn)化［18］。在各方協(xié)同努力下，湖南大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化成效明顯，科技成果轉(zhuǎn)化“湖大模式”被各大新聞媒體報(bào)道推廣。

綜上，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在服務(wù)策略上可更多扮演科技服務(wù)的橋梁角色，以對(duì)應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)工作為紐帶，鏈接技術(shù)、管理、服務(wù)與資本，促進(jìn)多方聯(lián)動(dòng)，協(xié)同提高專利質(zhì)量，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，協(xié)助探索高校產(chǎn)學(xué)研合作新途徑。

參考文獻(xiàn)

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（編輯 姚鑫）

Intellectual property information service strategy exploring of university based on the value characteristics of C9 universities’ transfer and transformation patent

CHEN" Dandan， CHEN" Youzhi， SUN" Qianxi， YU" Hongchun

（Library， Hunan University， Changsha 410082， China）

Abstract：" The article focuses on the transfer and licensing of patents from C9 universities （Peking University， Tsinghua University， Zhejiang University， Fudan University， Shanghai Jiao Tong University， Nanjing University， University of Science and Technology of China， Xi’an Jiao Tong University， and Harbin Institute of Technology） with legal status as the research object. The relevant value characteristics are analyzed， mainly including transfer and transformation trends， cooperation characteristics， cooperative and non-cooperative patent applications， as well as statistical differences in the number of cited patents， number of citations， number of patents of the same family， and number of claims between cooperative and non-cooperative patent applications with enterprises. The results show that in the past 10 years， the patent transfer and conversion rate of C9 universities has significantly improved. The cooperative application group’s patents are significantly better than the non-cooperative application group in terms of the number of simple members in the same family， the number of cited patents， the number of citations within five years， and the number of claims. Moreover， the patent application group with enterprises is significantly better than the non-enterprise cooperation group in the analyzed indicators. Finally， from the perspective of patent transfer and transformation in universities， combined with the actual situation of university intellectual property information service centers， this paper proposes service strategies where university intellectual property information service centers can play a more intermediary role in improving patent quality and promoting achievement transformation.

Key words： C9 universities; patent transfer transformation; intellectual property information service of university; service strategy

基金項(xiàng)目：湖南省教育廳項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：產(chǎn)教融合背景下復(fù)合型技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才協(xié)同培育模式研究與實(shí)踐；項(xiàng)目編號(hào)：2020JGZX005。湖南省高等學(xué)校圖書(shū)情報(bào)工作委員會(huì)項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：面向?qū)＠D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的高校圖書(shū)館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)模式研究；項(xiàng)目編號(hào)：2023L004。

作者簡(jiǎn)介：陳丹丹（1986—），女，館員，博士；研究方向：科技情報(bào)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。