我國高價值專利評估問題與指標(biāo)模型構(gòu)建

摘要：近年來，隨著國家對自主知識產(chǎn)權(quán)的重視程度快速提升，我國專利數(shù)量越來越多，但真正具有高價值的專利數(shù)量卻相對較少。深究其原因，主要在于我國當(dāng)前對于高價值專利的評估體系尚未成熟完善，評估的標(biāo)準(zhǔn)尚未達到統(tǒng)一化。針對當(dāng)前高價值專利評估體系所面臨的問題，文章在明確界定高價值專利概念及其涵蓋范圍的前提下，首先對現(xiàn)有的高價值專利評估方法及其當(dāng)前狀況進行了細致的梳理與分析，然后分析了高價值專利評估體系中存在的問題。建議增加新維度動態(tài)視角以此來完善專利評估指標(biāo)體系，最后提出了分類分級的專利評估模型構(gòu)建方法。

關(guān)鍵詞：高價值專利；動態(tài)價值；分類分級；專利評估；指標(biāo)模型構(gòu)建

中圖分類號：G306文獻標(biāo)志碼：A

1高價值專利的界定

自2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式推行后，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有明顯的進展。為促進知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，2021年中共中央與國務(wù)院推出了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》［1］。此舉充分展現(xiàn)了我國對知識產(chǎn)權(quán)保護的堅定不移的態(tài)度且高價值專利越來越受到重視。高價值專利的范疇涵蓋5大類有效發(fā)明專利：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利；（2）在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利；（3）維持年限超過10年的發(fā)明專利；（4）實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利；（5）獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利。這些標(biāo)準(zhǔn)清晰界定了高價值專利的認定要求，為創(chuàng)新主體提供了培育、認定高價值專利的參考依據(jù)［2］。

2我國高價值專利評估的法規(guī)和評估標(biāo)準(zhǔn)

2.1我國高價值專利評估的地方法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)2023年7月12日實施的中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會《高價值專利評價方法》團體標(biāo)準(zhǔn)，高價值專利通用型評價指標(biāo)體系包含了：文本撰寫質(zhì)量、權(quán)利穩(wěn)定性、可維權(quán)性、技術(shù)重要性、運營成果價值、市場應(yīng)用價值、專利有效期、專利同族狀況。此文件描述了信息通信領(lǐng)域高價值專利的評價方法，包括通用型評價指標(biāo)體系和運營型評價指標(biāo)。在2022年7月，江蘇省正式頒布的《高價值專利培育工作規(guī)范》清晰界定了高價值專利的概念。根據(jù)該規(guī)范，高價值專利不僅需具備卓越的創(chuàng)新水準(zhǔn)和文本質(zhì)量，還需展現(xiàn)出顯著的經(jīng)濟價值和積極的社會效益，對創(chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展起推動作用。同樣，在同年4月，廣東省也發(fā)布了《高價值專利培育布局工作指南》特指那些能為創(chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)帶來顯著商業(yè)利益的專利或?qū)＠M合［3］。2023年9月，習(xí)近平總書記在黑龍江考察時強調(diào)要加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。而新質(zhì)生產(chǎn)力的核心包括加強科技創(chuàng)新。站在專利視角，新質(zhì)生產(chǎn)力需要配置高價值專利。這些均強調(diào)了高價值專利在推動創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位。

2.2學(xué)界對高價值專利評估指標(biāo)與維度的爭議

馮麗艷［4］從影響專利價值的3個主要因素（技術(shù)、經(jīng)濟、法律）分條闡述。劉劍鋒等［5］認為專利價值的影響因素（技術(shù)、經(jīng)濟、法律、市場、戰(zhàn)略）能夠貫穿生命周期的各個階段。邢戰(zhàn)雷等［6］以生命周期理論為基礎(chǔ)，對高價值專利的培育流程進行了梳理。馬天琪等［7］剖析了專利高價值專利培育系統(tǒng)。孫冉等［8］通過微觀數(shù)據(jù)證明多特征融合的高價值專利預(yù)測模型優(yōu)于其他基線模型。胡澤文等［9］以扎根理論為基石，對高價值專利的評估與識別進行了系統(tǒng)的綜述?？梢钥闯觯瑢W(xué)者們對高價值專利評估方法有不同理解，不同的作者有不同的思考維度，觀點各不相同。

3高價值專利評估體系存在的問題

目前，傳統(tǒng)評估方法具有一定的局限性，之前探討的評估標(biāo)準(zhǔn)大多基于五維度和借助數(shù)學(xué)模型來進行思考，存在以下問題：第一，評估指標(biāo)不夠全面。目前，高價值專利評估體系往往側(cè)重于專利的市場價值、經(jīng)濟價值、法律價值、戰(zhàn)略價值、技術(shù)價值等五維度，但忽視了等其他重要因素。這導(dǎo)致評估結(jié)果對于一些具有潛在市場應(yīng)用前景但尚未實現(xiàn)商業(yè)化專利的價值可能被低估［7］。第二，評估指標(biāo)權(quán)重設(shè)置不合理。在現(xiàn)有評估體系中，各項評估指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置往往缺乏科學(xué)依據(jù)，導(dǎo)致評估結(jié)果的主觀性較強。不同評估者可能對同一專利給出不同的評估結(jié)果，降低了評估體系的可信度和公正性。第三，數(shù)據(jù)獲取和處理困難。高價值專利評估需要大量的數(shù)據(jù)支持，包括專利文獻數(shù)據(jù)、市場數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)等。然而，在實際操作中，這些數(shù)據(jù)往往難以獲取和處理，特別是對于一些新興領(lǐng)域和技術(shù)的專利，相關(guān)數(shù)據(jù)更是匱乏。這限制了評估體系的應(yīng)用范圍和準(zhǔn)確性。第四，忽視專利的動態(tài)變化。專利的價值并非一成不變，而是隨著技術(shù)發(fā)展和市場變化而動態(tài)變化的。然而，現(xiàn)有評估體系往往只關(guān)注專利的靜態(tài)價值，忽視了其動態(tài)變化過程。這導(dǎo)致評估結(jié)果不能及時反映專利價值的最新狀況，降低了評估體系的時效性和實用性。第五，缺乏統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法。目前，由于機構(gòu)和地區(qū)的不同，可能采用不同的評估標(biāo)準(zhǔn)和手段，這也導(dǎo)致評估結(jié)果之間存在差異和難以直接比較的情況，限制了評估體系的推廣和應(yīng)用［10］。

本文將動態(tài)適應(yīng)性維度引入到評估過程中更能體現(xiàn)出專利技術(shù)的不確定性和適當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性，使評估結(jié)果更具合理性，進而在一定程度上豐富了專利高價值的評估理論。

4高價值專利評估指標(biāo)的重構(gòu)——引入多維度的動態(tài)視角

當(dāng)前的科技與經(jīng)濟環(huán)境下，傳統(tǒng)的評估方法往往只注重技術(shù)、法律、經(jīng)濟、市場、戰(zhàn)略方面，而忽視了高價值專利在動態(tài)環(huán)境中的適應(yīng)性和演化性。因此，本文提出一個新的維度——動態(tài)適應(yīng)性，來完善高價值專利的培育與評估。動態(tài)適應(yīng)性強調(diào)高價值專利在不斷變化的環(huán)境中的生存能力和演化能力。隨著技術(shù)進步和市場需求的變化，高價值專利應(yīng)具備不斷適應(yīng)和進化的能力。這種能力包括但不限于技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新、市場的快速響應(yīng)等［11］。通過引入動態(tài)價值維度，可以使高價值專利評估標(biāo)準(zhǔn)更具有前瞻性和適應(yīng)性，幫助評估專利在不斷變化的環(huán)境中實現(xiàn)長期和持續(xù)的商業(yè)和技術(shù)價值；也可以促進企業(yè)在專利戰(zhàn)略制定和管理中更加注重未來發(fā)展趨勢和變化，提高專利的戰(zhàn)略性和市場競爭力。結(jié)合之前的學(xué)者提出的評估指標(biāo)，本文從多維度視角上提出高價值專利評估指標(biāo)重構(gòu)體系，如表1所示。

對于高價值專利評估系統(tǒng)中的動態(tài)價值維度，可以從以下兩個方面來考慮：（1）從動態(tài)更新方面。根據(jù)專利技術(shù)的最新發(fā)展情況、市場變化、法律環(huán)境變動等因素，對評估系統(tǒng)中的相關(guān)指標(biāo)進行權(quán)重優(yōu)化、數(shù)據(jù)更新。（2）從評估周期方面。評估周期是指對專利技術(shù)進行價值評估的時間間隔。評估周期的確定需要綜合考慮多個因素，包括專利技術(shù)的特點、市場需求的變化速度、法律環(huán)境的變化等靈活確定評估周期。一般來說，對于重要的、具有戰(zhàn)略意義的專利技術(shù)，可以設(shè)定較短的評估周期，以便及時發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對潛在的風(fēng)險和機遇。而對于一般的專利技術(shù)，可以設(shè)定較長的評估周期，以減少評估成本和提高效率。

在此基礎(chǔ)上建立一個動態(tài)價值維度的高價值專利評估標(biāo)準(zhǔn)模型，可以更好地適應(yīng)不斷變化的技術(shù)、市場環(huán)境。

5高價值專利評估模型的構(gòu)建

5.1建立分類分級的高價值專利評估模型

專利分類分級是一個復(fù)雜且系統(tǒng)的過程，在對該過程進行分析的時候涉及對專利信息的深入理解和多維度的分析。過程模型主要從專利信息處理和再加工，對數(shù)據(jù)進行布爾邏輯分析，先從6個維度進行價值評估，再進行數(shù)據(jù)處理和挖掘，最后輸出評估報告。預(yù)處理階段主要是對專利原始數(shù)據(jù)進行排錯和整理，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。再加工階段則是對預(yù)處理后的數(shù)據(jù)進行深入的分析和挖掘。對數(shù)據(jù)進行再加工后從多個角度如技術(shù)領(lǐng)域、申請人、發(fā)明人等角度對專利進行初步的分類和篩選。基于以上前提對數(shù)據(jù)從6個角度進行多維度的價值評估，運用聚類、分類、分層分級對數(shù)據(jù)進行再處理和挖掘形成體系構(gòu)建。聚類可以理解為將相似的專利聚集在一起，形成不同的類別或群組；分類則是根據(jù)特定的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則對專利進行劃分，形成不同的分類體系；分層分級則是對專利進行進一步的細分，形成不同層級或階段的分類，以便更精細地評估和管理。綜合上述分析和挖掘結(jié)果，形成專利分類分級的評估報告。報告應(yīng)包含對各類專利的詳細描述、價值評估、市場預(yù)測以及管理建議等內(nèi)容，為企業(yè)或機構(gòu)的專利戰(zhàn)略制定提供有力支持［12］?；诖?，本文提出了高價值專利評估模型，如圖1所示。

5.2專利價值的初步篩選

首先，通過運用客觀的定量指標(biāo)，如專利申請數(shù)量、被引頻次以及技術(shù)生命周期等，進行批量篩選以剔除噪聲數(shù)據(jù)。考慮到專利價值的多元性，需要綜合考慮多個客觀指標(biāo)，去除噪聲數(shù)據(jù)，保留具有潛在高價值的專利。其次，為進一步精確篩選專利，結(jié)合算法模型識別與人工閱讀驗證，通過運用機器學(xué)習(xí)等先進算法，對專利名稱、摘要、說明書全文進行文本挖掘和語義分析，識別出與企業(yè)核心技術(shù)范圍不符的專利，根據(jù)實際情況調(diào)整篩選標(biāo)準(zhǔn)。最后，對重點專利進行標(biāo)引。根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)需求和戰(zhàn)略方向，對篩選出的專利進行歸類和標(biāo)引。

5.3專利價值分類評估

依托專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫如壹專利、智慧芽，通過對比不同專利的技術(shù)特征、應(yīng)用領(lǐng)域及實現(xiàn)方式，分析某一技術(shù)是否容易被其他技術(shù)所替代，從而評估技術(shù)的穩(wěn)定性和市場競爭力來形成技術(shù)可替代性分析。利用聚類算法識別出技術(shù)熱點，即被大量引用或申請的技術(shù)領(lǐng)域；同時，通過對比現(xiàn)有專利與技術(shù)發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)技術(shù)空白點，來完成技術(shù)熱點與空白點分析。在技術(shù)角色分析層面，通過分析不同專利在技術(shù)鏈中的位置和作用，識別出引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的核心專利、支撐技術(shù)實現(xiàn)的輔助專利以及可能產(chǎn)生技術(shù)瓶頸的關(guān)鍵專利。通過對專利的技術(shù)特征進行提取和分類，分析技術(shù)的組成要素及其相互關(guān)系，揭示技術(shù)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和演變規(guī)律以完成對專利的技術(shù)構(gòu)成分析。同時，為深入剖析行業(yè)集中度趨勢，可借助分類算法與關(guān)聯(lián)分析算法，對不同行業(yè)或領(lǐng)域的專利布局進行深入剖析，以揭示出行業(yè)的技術(shù)集中程度以及發(fā)展趨勢，為企業(yè)制定市場策略提供參考。除以上分析視角外；還可從申請人分析、技術(shù)來源地分布、技術(shù)法律狀態(tài)分析以及技術(shù)匹配度分析等方面進行分析。

基于文本挖掘技術(shù)，對專利進行相似度比較，評估不同技術(shù)之間的匹配程度，為技術(shù)整合和創(chuàng)新提供指導(dǎo)。在聚類分析中，專利文本聚類是關(guān)鍵步驟，通過專利地圖等形式直觀展示聚類結(jié)果，幫助領(lǐng)域?qū)＜铱焖倮斫夂兔垲愖濉?/p>

5.4專利價值分級評估

專利價值分級評估的核心在于構(gòu)建一套完善的指標(biāo)體系，通過深入挖掘評估指標(biāo)與專利價值之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)定性分析與定量評估的有機結(jié)合。本文旨在通過提煉高價值專利的關(guān)鍵特征，進而篩選出具有高價值專利。在此基礎(chǔ)上，將分級評估指標(biāo)細化為技術(shù)質(zhì)量、市場流通、經(jīng)濟收益、法律保護、戰(zhàn)略布局以及動態(tài)穩(wěn)定度6大類別（如圖1所示）。技術(shù)質(zhì)量作為專利價值的核心要素，起著決定性的作用。它涵蓋了多個細化指標(biāo)，如技術(shù)可替代性的評估、技術(shù)熱點與空白點的分析、技術(shù)角色的定位、技術(shù)構(gòu)成的深入剖析以及行業(yè)集中度的趨勢分析等，這些指標(biāo)共同構(gòu)成了技術(shù)質(zhì)量評估的完整框架。市場流通因素主要涵蓋了市場占有率、專利實施率、市場競爭程度、市場適應(yīng)性等多個方面。經(jīng)濟收益在評估專利價值時，主要聚焦于專利的可持續(xù)能力，其中政策支持度和收益情況等關(guān)鍵指標(biāo)是不可或缺的考量因素。法律保護主要評估專利的維持情況、保護范圍、潛在的訴訟風(fēng)險以及侵權(quán)難易程度等細化指標(biāo)，以此來全面評估專利的法律保障程度，為專利持有者提供更為穩(wěn)健的法律支持。戰(zhàn)略布局主要包括規(guī)模與類別、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等指標(biāo)。動態(tài)穩(wěn)定度主要體現(xiàn)在經(jīng)過數(shù)據(jù)更新、權(quán)重優(yōu)化、周期評估后仍具有穩(wěn)定價值。

6結(jié)語

在對高價值專利的深入研究中，明確了動態(tài)價值維度的重要性。動態(tài)價值維度囊括了技術(shù)演進脈絡(luò)、市場動態(tài)變化、法律法規(guī)更新迭代、經(jīng)濟價值持續(xù)增值以及商業(yè)模式創(chuàng)新轉(zhuǎn)型等諸多層面。在評估專利價值時，需全面權(quán)衡技術(shù)先進性、市場潛力、法律合規(guī)性、戰(zhàn)略定位、經(jīng)濟效益以及行業(yè)動態(tài)等多重因素的綜合影響。基于上述多維度考量，文章提出構(gòu)建了一個新高價值專利的三階段分類分級評估模型。該模型通過初步的篩選與細致的分類評估，形成一個新評估體系，以全面揭示專利的潛在價值。在評估專利價值時，不僅要關(guān)注其靜態(tài)的技術(shù)和經(jīng)濟特征，還要深入剖析其在動態(tài)環(huán)境中的適應(yīng)性和發(fā)展?jié)摿ΑＨ欢?，目前對于該模型的深入?yīng)用和案例研究尚顯不足，該模型在科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實用性方面仍需經(jīng)歷進一步的實證檢驗與持續(xù)優(yōu)化。因此，未來的研究將致力于深化模型應(yīng)用，通過實際案例的剖析，不斷提升模型的評估效能和實用價值。應(yīng)該不斷完善動態(tài)價值維度的評估框架，結(jié)合具體行業(yè)和企業(yè)特點，提高專利評估的準(zhǔn)確性和實用性，從而更好地支撐企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展戰(zhàn)略。

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（編輯姚鑫）

Evaluation issues and indicator model construction of high-value patents in ChinaYE" Wenli*， WANG" Jian， FENG" Qian， YANG" Mengyue

（Law School， Southwest University of Science and Technology， Mianyang 621010， China）Abstract：" In recent years， with the rapid improvement of the national emphasis on independent intellectual property rights， the number of patents in our country is increasing， but the number of patents with high value is relatively small. The main reason is that the current evaluation system for high-value patents in our country is not mature and perfect， and the evaluation standards have not reached a unified. Aiming at the problems faced by the current high-value patent evaluation system， this paper， on the premise of clearly defining the concept of high-value patent and its coverage， firstly combed and analyzed the existing high-value patent evaluation methods and their current situation in detail， and then analyzed the problems existing in the high-value patent evaluation system. It is suggested to add a new dimension dynamic perspective to improve the patent evaluation index system， and finally put forward a classification and hierarchical patent evaluation model construction method

Key words： high value patents; dynamic value; classification and grading; patent evaluation; index model construction