風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)新疆棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為影響

摘要：完善風(fēng)險(xiǎn)管理、引導(dǎo)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)是促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。利用新疆289戶棉農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用Ordered Probit模型從低碳生產(chǎn)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)和異質(zhì)性視角實(shí)證分析風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響。研究發(fā)現(xiàn)：樣本棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為均值為5.443，處于中等采納水平。風(fēng)險(xiǎn)偏好在1%水平上顯著正向影響棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為，風(fēng)險(xiǎn)感知在1%水平上顯著負(fù)向影響棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為，且在風(fēng)險(xiǎn)偏好與低碳生產(chǎn)行為間起顯著負(fù)向調(diào)節(jié)作用。風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知在異質(zhì)性棉農(nóng)中的作用差異較大。風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)高文化程度和高種植經(jīng)驗(yàn)棉農(nóng)低碳技術(shù)采納數(shù)量的影響更大，風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)低文化程度、低種植經(jīng)驗(yàn)和非兼業(yè)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為影響更大。風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)組織和體制異質(zhì)性棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響均在1%的水平上顯著為正，但合作社棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為在10%的水平上負(fù)相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)在10%的水平上正相關(guān)；兵團(tuán)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)其低碳生產(chǎn)行為無顯著負(fù)向影響，且不具有調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)偏好；風(fēng)險(xiǎn)感知；低碳生產(chǎn)行為；棉農(nóng)；新疆

中圖分類號(hào)：F323.3" " " 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A" " " 文章編號(hào)：2095?5553 （2024） 08?0344?9

Impact of risk preference and risk perception on low carbon production"behavior of cotton farmers in Xinjiang

Li Rongyao， Liu Guoyong

（College of Economics and Management， Xinjiang Agricultural University， Urumqi， 830052， China）

Abstract： Improving risk management and guiding farmers' low?carbon production is the key to promote the green and low?carbon transformation of agriculture. Based on the survey data of 289 cotton farmers in Xinjiang， this paper used the Ordered Probit model to empirically analyze the impact of risk preference and risk perception on low carbon production behavior of cotton farmers from the perspective of risk and heterogeneity of low carbon production technology. The research found that： The average low carbon production behavior of the sample cotton farmers was 5.443， which was at the medium adoption level. Risk preference had a significant positive impact on low carbon production behavior of cotton farmers at the level of 1%， risk perception had a significant negative impact on low carbon production behavior of cotton farmers at the level of 1%， and played a significant negative regulatory role between risk preference and low carbon production behavior. The roles of risk preference and risk perception in heterogeneous cotton farmers were quite different. Risk preference had a greater impact on the number of low?carbon technologies adopted by cotton farmers with high education and high planting experience， and risk perception had a greater impact on the low?carbon production behavior of cotton farmers with low education， low planting experience and non?part?time cotton farmers. The impact of risk preference on low carbon production behavior of cotton farmers with organizational and institutional heterogeneity was significantly positive at the level of 1%， but the risk perception of cooperative cotton farmers was negatively correlated with low carbon production behavior at the level of 10%， and the interaction item of risk preference and risk perception was positively correlated at the level of 10%. The XPCC cotton farmers' risk perception had no significant negative impact on their low?carbon production behavior， and also had no regulatory effect.

Keywords： risk preference； risk perception； low carbon production behavior； cotton farmers； Xinjiang

0 引言

2016—2022年中央一號(hào)文件連續(xù)7年指出要“推進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展”；《“十四五”全國(guó)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》指出要推進(jìn)農(nóng)業(yè)減排固碳，大力發(fā)展綠色低碳循環(huán)農(nóng)業(yè)。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的實(shí)施主體，其生產(chǎn)活動(dòng)關(guān)乎農(nóng)業(yè)碳排。因此，探究成因并充分發(fā)揮農(nóng)戶的主體作用，是推進(jìn)農(nóng)業(yè)低碳發(fā)展不可或缺的重要方面。

已有文獻(xiàn)對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的研究主要集中探究農(nóng)戶采用某項(xiàng)低碳技術(shù)的影響因素，認(rèn)為農(nóng)技推廣、政策補(bǔ)貼、懲罰監(jiān)督等外部制度因素以及個(gè)體特征（年齡、受教育程度、社會(huì)身份等）、家庭及經(jīng)營(yíng)特征（收入、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、耕地狀況、環(huán)境感知等）等內(nèi)部因素均在一定程度上制約或促進(jìn)農(nóng)戶進(jìn)行低碳生產(chǎn)。部分學(xué)者從風(fēng)險(xiǎn)偏好的角度展開研究，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是影響農(nóng)戶低碳技術(shù)采納的重要因素。由于農(nóng)戶承受風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，在做出生產(chǎn)決策時(shí)往往采取保守行為避免風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為不愿冒險(xiǎn)嘗試新技術(shù)。多數(shù)研究分析了風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)農(nóng)戶低碳技術(shù)采納行為的促進(jìn)作用，即農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)感知越強(qiáng)，越愿意選擇有機(jī)肥[1]和節(jié)水滴灌技術(shù)[2]，但也有研究認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)感知抑制了農(nóng)戶施用生物農(nóng)藥[3]。Lopes[4]認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知交互作用，共同決定了個(gè)體的風(fēng)險(xiǎn)決策行為，但目前僅有少量研究關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)農(nóng)戶某項(xiàng)低碳生產(chǎn)行為的影響，如仇煥廣[5]、陳超[6]等均認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)感知正向影響農(nóng)戶的保護(hù)性耕作、施肥施藥行為，風(fēng)險(xiǎn)偏好負(fù)向影響農(nóng)戶此類行為。

已有研究為本文的分析奠定了基礎(chǔ)，但仍有拓展空間：第一，在研究?jī)?nèi)容方面，多數(shù)文獻(xiàn)通常只分析某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)或某項(xiàng)低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)的影響因素，忽略了各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)及各項(xiàng)低碳技術(shù)的關(guān)聯(lián)性，無法反映農(nóng)戶參與低碳生產(chǎn)的程度。低碳農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要多種技術(shù)搭配才能提高固碳減排效果。第二，在研究視角方面，同時(shí)考察風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知影響農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的文獻(xiàn)較少，易于忽略兩者的交互作用對(duì)農(nóng)戶行為的影響。且少有文獻(xiàn)從組織和體制角度分析異質(zhì)性農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)其低碳生產(chǎn)行為的影響。組織能幫助農(nóng)戶有效應(yīng)對(duì)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，是技術(shù)推廣的重要載體；而不同體制與農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)程度不同，導(dǎo)致農(nóng)戶的技術(shù)采納行為存在差異。鑒于此，本文利用新疆289個(gè)棉農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，從產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后環(huán)節(jié)的10項(xiàng)低碳生產(chǎn)技術(shù)入手，采用Ordered Probit模型探究風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響，在個(gè)體特征的異質(zhì)性分析基礎(chǔ)上進(jìn)一步從組織和體制角度分析風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)異質(zhì)性棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的作用差異，以期完善農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為低碳技術(shù)推廣提供有針對(duì)性的政策建議。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

期望效用理論和前景理論認(rèn)為，個(gè)體的風(fēng)險(xiǎn)決策由其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率的主觀判斷和風(fēng)險(xiǎn)偏好程度決定，遵循期望效用最大化原則。理性農(nóng)戶追求利潤(rùn)最大化，在采納低碳技術(shù)時(shí)必然會(huì)考慮最終收益。但農(nóng)戶在接觸不了解的低碳新技術(shù)時(shí)，往往對(duì)其效果存疑[7]，使其在決策時(shí)會(huì)對(duì)比低碳技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益。農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)決策行為是風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知的函數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)偏好是農(nóng)戶面對(duì)低碳生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)所表現(xiàn)出的基本態(tài)度，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶高度關(guān)注損失與收益的不確定性[8]，而風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶追求低碳技術(shù)的高收益，因而越偏好風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶越會(huì)采納低碳生產(chǎn)技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)感知是農(nóng)戶對(duì)低碳生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的主觀判斷與認(rèn)知，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)感知理論，決策者面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的首要反應(yīng)就是采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。因此，當(dāng)農(nóng)戶感知到低碳生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)高于預(yù)期收益時(shí)，就會(huì)減少低碳技術(shù)采納以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

基于以上分析，結(jié)合已有研究的思路，本文構(gòu)建如下理論模型。假定農(nóng)戶的效用函數(shù)為[U（w），]其中[w]表示農(nóng)戶的財(cái)富水平，并假定農(nóng)戶對(duì)采用低碳生產(chǎn)技術(shù)的期望價(jià)值為[z，]其方差為[σ2，]令[E（σ2）=0。]定義[R]為確定性等價(jià)，表示農(nóng)戶認(rèn)識(shí)到進(jìn)行低碳生產(chǎn)的價(jià)值和得到[R]數(shù)量的確定性貨幣的效用無差異，因此有

[U（w+R）=E[U（w+z）]] （1）

式中： [E（·）]——期望。

將式（1）兩邊對(duì)[w]展開二級(jí)泰勒級(jí)數(shù)，整理后可得

[R≈-12σ2-U″（w）U'（w）] （2）

式中： [-U″（w）U'（w）] ——風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度，表示農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好；

[σ2]——期望價(jià)值[z]的方差，表示農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)感知。

令[r（w）=-U″（w）U'（w），][r（w）]增加表示風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度增加，風(fēng)險(xiǎn)偏好程度減少，由式（2）可知[R]隨[σ2]和[r（w）]的增加而減少，即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)感知程度的增加使低碳生產(chǎn)的價(jià)值下降，故采用低碳生產(chǎn)的可能性下降。

因此提出以下兩個(gè)研究假設(shè)：假設(shè)1：風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的采用有顯著正向影響；假設(shè)2：風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的采用有顯著負(fù)向影響。

此外，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)決策行為受風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知的共同作用，且風(fēng)險(xiǎn)感知起調(diào)節(jié)作用[6]，即當(dāng)感知到的風(fēng)險(xiǎn)較小時(shí)，即使農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度不高，也會(huì)采取較高的風(fēng)險(xiǎn)行為。將式（2）對(duì)[r（w）]求一階偏導(dǎo)，可得

[?R?r（w）≈-12σ2] （3）

由式（3）可知，[r（w）]對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的邊際影響與風(fēng)險(xiǎn)感知[σ2]有關(guān)，即風(fēng)險(xiǎn)感知[σ2]越高，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度[r（w）]越小即越偏好風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)戶，采用低碳生產(chǎn)行為的可能性越小。故提出假設(shè)3：風(fēng)險(xiǎn)感知在風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的正向影響中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型設(shè)定

本文的因變量為棉農(nóng)采納的低碳生產(chǎn)技術(shù)數(shù)量，用[Y]表示，取值為0～10，是有序多分類變量，因此采用Ordered Probit模型進(jìn)行分析，模型如式（4）所示。

[Y*=β1preferencei+β2perceptioni+β3controli+εi] （4）

式中： [Y*]——潛變量；

[preferencei]——風(fēng)險(xiǎn)偏好；

[perceptioni]——風(fēng)險(xiǎn)感知；

[controli]——控制變量，包括個(gè)體特征、家庭及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)特征、組織和體制特征、其他變量；

[β1、][β2、][β3]——待估系數(shù)；

[εi]——隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

在式（4）中加入[preferencei]與[perceptioni]的乘積項(xiàng)，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)感知的調(diào)節(jié)作用?？捎^測(cè)的低碳技術(shù)采納數(shù)量[Y]和不可觀測(cè)的潛變量[Y*]的關(guān)系如式（5）所示。

[Y=0（未采納）Y*≤r01（采納一種）r0lt;Y*≤r12（采納兩種）r1lt;Y*≤r2…10（采納10種）Y*gt;r9] （5）

式中： r0～r9——待估計(jì)參數(shù)，是棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為變量的位置分割點(diǎn)，且[r0lt;r1lt;…lt;r9]。

2.2 數(shù)據(jù)來源

新疆棉花種植面積連續(xù)27年位居全國(guó)第一[9]，是我國(guó)最大的棉花產(chǎn)區(qū)，碳排放問題主要體現(xiàn)在地膜殘留、農(nóng)藥濫用、化肥過量施用等方面。北疆天山北麓是新疆棉花三大主產(chǎn)區(qū)之一，是新疆重要的優(yōu)質(zhì)棉生產(chǎn)基地。課題組在綜合考慮經(jīng)濟(jì)、耕地、人口狀況基礎(chǔ)上，選取北疆天山北坡經(jīng)濟(jì)帶昌吉回族自治州昌吉市、瑪納斯縣、呼圖壁縣，博爾塔拉蒙古自治州博樂市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)第六師103、105團(tuán)作為調(diào)研區(qū)域，于2022年6—8月對(duì)區(qū)域內(nèi)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)情況開展問卷調(diào)查，樣本分布詳見表1。

調(diào)查區(qū)域均倡導(dǎo)農(nóng)業(yè)綠色低碳生產(chǎn)，棉農(nóng)采納的低碳技術(shù)較為豐富，具有一定的典型性和代表性。調(diào)查采用面對(duì)面訪談形式，涵蓋了規(guī)模大戶和普通農(nóng)戶，共訪問293個(gè)棉農(nóng)，多為戶主或家庭經(jīng)營(yíng)決策者，最終保留有效問卷289份，問卷有效率為98.6%。

2.3 變量選擇

2.3.1 被解釋變量

本文的被解釋變量為棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為，用低碳生產(chǎn)技術(shù)的采納數(shù)量衡量。鑒于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各環(huán)節(jié)均直接或間接表現(xiàn)出碳排放效應(yīng)，而改變耕作、灌溉、施肥、施藥及農(nóng)業(yè)廢棄物處理方式可以有效減少碳排放，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的固碳能力。結(jié)合已有文獻(xiàn)[10]和調(diào)研區(qū)棉農(nóng)情況，本文將以下10項(xiàng)低碳技術(shù)作為研究對(duì)象：（1）低碳耕作：深松、輪作；（2）低碳灌溉：膜下滴灌水肥一體化；（3）低碳施肥：測(cè)土配方施肥或施用有機(jī)肥、減量施肥；（4）低碳施藥：生物農(nóng)藥、減量施藥；（5）農(nóng)膜低碳使用：生物可降解地膜、農(nóng)膜回收；（6）秸稈利用：秸稈機(jī)械化粉碎還田。這些技術(shù)涵蓋了棉花種植的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后所有環(huán)節(jié)，具有較強(qiáng)的代表性。調(diào)查中分別詢問棉農(nóng)是否采用以上低碳生產(chǎn)技術(shù)，回答“是”，賦值為1，否則賦值為0，進(jìn)行累計(jì)來測(cè)度棉農(nóng)低碳生產(chǎn)技術(shù)的采納總數(shù)量，區(qū)間為[0，10]。

調(diào)研結(jié)果顯示，深松、膜下滴灌、地膜回收、秸稈還田的采用率較高（均高于71.6%），主要是因?yàn)檫@些環(huán)節(jié)進(jìn)行機(jī)械化作業(yè)。相比之下，生物農(nóng)藥、測(cè)土配方施肥或施用有機(jī)肥、輪作、減量施藥、可降解地膜、減量施肥的采用率分別為62.6%、53.6%、33.2%、15.2%、13.8%、10.4%，處于較低水平。農(nóng)業(yè)低碳生產(chǎn)需要多種技術(shù)相互配合，因此要繼續(xù)提高棉農(nóng)低碳技術(shù)的采納數(shù)量。

2.3.2 核心解釋變量

鑒于風(fēng)險(xiǎn)偏好的測(cè)量指標(biāo)沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合研究?jī)?nèi)容從技術(shù)采用、收益穩(wěn)定及生產(chǎn)投資等方面考察。棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知源于對(duì)預(yù)期結(jié)果不確定的判斷，參照杜三峽等[3]的研究，從技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)角度考察，測(cè)量題項(xiàng)詳見表2。采用因子分析法測(cè)度棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知水平，通過分析得到風(fēng)險(xiǎn)偏好的KMO值為0.714，大于0.5，Bartlett球形檢驗(yàn)的近似卡方值為969.850（sig=0.000），風(fēng)險(xiǎn)感知的KMO值為0.706，Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果為513.718，顯著性水平均小于1%，說明適合做因子分析。通過主成分分析提取特征根大于1的公因子，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率分別為91.42%和81.6%，將公因子分別命名為風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知，因子得分越大說明棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知均越高。

2.3.3 控制變量

參照已有研究[2， 3]，本文將個(gè)體特征、家庭及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)特征、組織特征、體制特征及其它變量設(shè)為控制變量，相關(guān)變量的統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表3。

3 實(shí)證分析

3.1 多重共線性檢驗(yàn)

運(yùn)用stata16.0檢驗(yàn)自變量和控制變量的多重共線性，若VIF值lt;10，Mean VIF值lt;5，則認(rèn)為變量間不存在多重共線性。結(jié)果顯示，所有變量的VIF值和Mean VIF值均小于2，可以進(jìn)行回歸分析。

3.2 模型估計(jì)結(jié)果分析

3.2.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

表4為Ordered Probit模型的回歸結(jié)果，其中回歸1不考慮風(fēng)險(xiǎn)感知，考察風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響；回歸2在回歸1基礎(chǔ)上引入風(fēng)險(xiǎn)感知，結(jié)果顯示各變量的顯著性均未發(fā)生變化，且兩個(gè)回歸的卡方值均在1%水平上顯著，說明模型擬合效果較好。

1） 核心解釋變量對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響?；貧w2的結(jié)果顯示，風(fēng)險(xiǎn)偏好在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明棉農(nóng)越偏好風(fēng)險(xiǎn)，采用低碳生產(chǎn)行為的可能性越大。

參照徐嬋娟等[11]的研究，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好因子得分將棉農(nóng)劃分為兩類：得分大于零劃為高風(fēng)險(xiǎn)偏好者，得分小于等于零劃為低風(fēng)險(xiǎn)偏好者，結(jié)果顯示高風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)采納的低碳生產(chǎn)技術(shù)數(shù)量高于均值的比例為68.5%，低風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)的這一比例為38.9%，可見隨著風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的增加，棉農(nóng)的低碳技術(shù)采納數(shù)量呈上升趨勢(shì)，假設(shè)1得到驗(yàn)證，即風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為有促進(jìn)作用。原因在于高風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)普遍接受并愿意嘗試新技術(shù)，且會(huì)進(jìn)行小規(guī)模試驗(yàn)，對(duì)他們而言新技術(shù)投資越大收益就越高，因此會(huì)積極采用低碳生產(chǎn)技術(shù)。而低風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)往往質(zhì)疑低碳技術(shù)的效果，且投資新技術(shù)需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因此采納的意愿較弱。

此外，風(fēng)險(xiǎn)感知變量顯著負(fù)向影響棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為，即風(fēng)險(xiǎn)感知程度越高，棉農(nóng)越不愿采用低碳生產(chǎn)行為。參照上文劃分標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險(xiǎn)感知因子得分大于零劃為高風(fēng)險(xiǎn)感知者，得分小于等于零劃為低風(fēng)險(xiǎn)感知者。結(jié)果顯示高風(fēng)險(xiǎn)感知棉農(nóng)采納的低碳生產(chǎn)技術(shù)數(shù)量高于均值的比例為38.8%，低風(fēng)險(xiǎn)感知棉農(nóng)的這一比例為47.9%，可見風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為有抑制作用，假設(shè)2得到驗(yàn)證。多數(shù)棉農(nóng)認(rèn)為農(nóng)業(yè)本身就是高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)，投資低碳生產(chǎn)技術(shù)會(huì)增加成本，且該技術(shù)見效慢，可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量降低，再加上農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，使農(nóng)戶產(chǎn)生減產(chǎn)量、增成本、降收入的預(yù)判，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)感知程度增加，因而減少了低碳生產(chǎn)技術(shù)的投入。

2） 控制變量對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響。個(gè)體特征變量中，受訪者的文化程度、種植經(jīng)驗(yàn)和兼業(yè)情況均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，說明受教育程度越高，種植經(jīng)驗(yàn)越豐富，棉農(nóng)就越能更好地理解和認(rèn)識(shí)到低碳生產(chǎn)技術(shù)的作用，因而其技術(shù)采納水平也越高。此外，兼業(yè)能增加收入、拓寬信息渠道，因而提高了技術(shù)采納率。

家庭及經(jīng)營(yíng)特征中，生產(chǎn)性信貸、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、耕地質(zhì)量均正向影響棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為。低碳生產(chǎn)技術(shù)屬于資本密集型技術(shù)，需要資金支持，而有生產(chǎn)性信貸的棉農(nóng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)，因此采用的概率就高。采納新技術(shù)需要投入更多人力，從而增加了對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的需求[12]。此外，規(guī)模戶會(huì)將主要精力向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)傾斜，且耕地質(zhì)量越好，農(nóng)戶越愿意投入到可長(zhǎng)期提質(zhì)增產(chǎn)的低碳生產(chǎn)技術(shù)中。組織特征中，合作社對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為有顯著正向作用。因?yàn)榻M織是農(nóng)技推廣的重要媒介，加入合作社增強(qiáng)了農(nóng)戶的低碳生產(chǎn)認(rèn)知，進(jìn)而提高了技術(shù)采納率。體制特征中，兵團(tuán)高度統(tǒng)一的體制使得職工的技術(shù)采納由兵團(tuán)統(tǒng)一調(diào)配，因此顯著正向影響棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為。其他變量中，技術(shù)渠道廣度和便利度能增強(qiáng)棉農(nóng)對(duì)市場(chǎng)信息的掌握能力，提高技術(shù)采納效果預(yù)判，從而促進(jìn)了低碳生產(chǎn)行為采納。

3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)感知的調(diào)節(jié)作用分析

為驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)感知在風(fēng)險(xiǎn)偏好與棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為間的調(diào)節(jié)作用，將風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)引入模型。由表4回歸3的結(jié)果可知，該交互項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，且統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，高風(fēng)險(xiǎn)感知高風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)采納的低碳生產(chǎn)技術(shù)數(shù)量高于均值的比例為42.9%，低風(fēng)險(xiǎn)感知高風(fēng)險(xiǎn)偏好棉農(nóng)的這一比例為71.2%，表明風(fēng)險(xiǎn)感知確實(shí)降低了風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)低碳生產(chǎn)行為的正向影響，假設(shè)3得到驗(yàn)證?？赡艿脑蛟谟?，當(dāng)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知程度較低時(shí)，會(huì)因主觀判斷降低對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)在承受范圍內(nèi)，從而采用低碳生產(chǎn)行為，追求技術(shù)的高收益。當(dāng)棉農(nóng)感知到使用低碳技術(shù)存在較高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，認(rèn)知的局限性會(huì)使其高估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，認(rèn)為新技術(shù)帶來的收益遠(yuǎn)低于風(fēng)險(xiǎn)造成的不利影響，產(chǎn)生自身無法承受風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判，即使偏好風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)戶也會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)行為的采納。

3.2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文從兩方面對(duì)上述回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)（表5），一是更換模型，將Ordered Probit模型更換成Ordered Logit模型。二是調(diào)整核心解釋變量的測(cè)量方式。

風(fēng)險(xiǎn)感知的測(cè)量題項(xiàng)用“您認(rèn)為棉花種植中采用低碳生產(chǎn)技術(shù)有風(fēng)險(xiǎn)嗎？”替代，并將選項(xiàng)“風(fēng)險(xiǎn)非常小”“風(fēng)險(xiǎn)比較小”賦值為1，“風(fēng)險(xiǎn)一般”賦值為2，“風(fēng)險(xiǎn)比較大”“風(fēng)險(xiǎn)非常大”賦值為3；風(fēng)險(xiǎn)偏好的測(cè)量題項(xiàng)用“您在棉花種植中采用新技術(shù)的行為偏好屬于以下哪一種？”替代，將保守型賦值為1，中立型賦值為2，積極主動(dòng)采用型賦值為3。表5顯示，風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知及兩者交互項(xiàng)的系數(shù)符號(hào)、顯著性和表4的結(jié)果均一致，表明研究結(jié)論較為可靠。

此外，風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為之間可能互為因果關(guān)系，從而導(dǎo)致內(nèi)生性。本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知和行為選擇的文獻(xiàn)進(jìn)行深入研究，尚未發(fā)現(xiàn)行為能顯著影響其風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知，且穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果是可靠的，故本文認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為尚不存在互為因果關(guān)系。

3.2.4 異質(zhì)性分析

1） 個(gè)體特征的異質(zhì)性。由于個(gè)體特征不同，風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知度有所差異，由此對(duì)農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為的影響也會(huì)有一定的差異性。本文從文化程度、種植經(jīng)驗(yàn)和兼業(yè)情況三個(gè)方面對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)分，劃分為高文化程度農(nóng)戶（高中及以上）和低文化程度農(nóng)戶（初中及以下）、高種植經(jīng)驗(yàn)農(nóng)戶（棉花種植年限高于樣本農(nóng)戶種植年限均值）和低種植經(jīng)驗(yàn)農(nóng)戶（棉花種植年限低于樣本農(nóng)戶種植年限均值）、兼業(yè)和非兼業(yè)農(nóng)戶，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知變量對(duì)各組農(nóng)戶的影響，結(jié)果如表6所示。

由回歸6和回歸7可知，低文化程度農(nóng)戶同時(shí)受到風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知的顯著影響，而風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)高文化程度農(nóng)戶的影響不顯著，但符號(hào)仍為負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)高文化程度農(nóng)戶低碳生產(chǎn)行為在1%水平上顯著為正。

似無相關(guān)模型檢驗(yàn)結(jié)果顯示，風(fēng)險(xiǎn)偏好在高文化程度棉農(nóng)和低文化程度棉農(nóng)間的系數(shù)差異在1%的水平上顯著，說明風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)高文化程度棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的正向影響要大于低文化程度棉農(nóng)。一般而言，文化程度高的群體本身具有較高的知識(shí)儲(chǔ)備和低碳生產(chǎn)認(rèn)知能力，相較于其他農(nóng)戶，普遍對(duì)低碳技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)感知程度低、風(fēng)險(xiǎn)偏好程度高，因而更容易受到風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響，而風(fēng)險(xiǎn)感知?jiǎng)t無顯著影響，且不具有調(diào)節(jié)作用。

由回歸8和回歸9可知，高種植經(jīng)驗(yàn)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好與低碳生產(chǎn)行為在1%水平上顯著為正，風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)低碳生產(chǎn)行為的影響不顯著；低種植經(jīng)驗(yàn)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)低碳生產(chǎn)行為的影響不顯著，風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為在1%的水平上顯著為負(fù)。種植經(jīng)驗(yàn)越豐富的棉農(nóng)越能更好地理解低碳生產(chǎn)技術(shù)的作用，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有更理性的分析和判斷，導(dǎo)致其風(fēng)險(xiǎn)偏好增加、風(fēng)險(xiǎn)感知降低。而低種植經(jīng)驗(yàn)農(nóng)戶受限于認(rèn)知水平會(huì)高估低碳生產(chǎn)技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，因而更易受到風(fēng)險(xiǎn)感知的影響。

回歸10和回歸11的結(jié)果顯示，與非兼業(yè)棉農(nóng)相比，兼業(yè)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為在10%的水平上負(fù)相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)在5%的水平上正相關(guān)。似無相關(guān)模型檢驗(yàn)結(jié)果顯示，風(fēng)險(xiǎn)感知在非兼業(yè)棉農(nóng)和兼業(yè)棉農(nóng)間的系數(shù)差異在5%的水平上顯著，說明風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)非兼業(yè)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的負(fù)向影響要大于兼業(yè)棉農(nóng)。兼業(yè)能增加收入并擴(kuò)展信息獲取的渠道，從而降低農(nóng)戶的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并提高技術(shù)認(rèn)知，因而降低了風(fēng)險(xiǎn)感知度。兼業(yè)棉農(nóng)感知到的風(fēng)險(xiǎn)越小，越偏好風(fēng)險(xiǎn)的棉農(nóng)越會(huì)積極采納低碳生產(chǎn)技術(shù)，因此風(fēng)險(xiǎn)感知在風(fēng)險(xiǎn)偏好影響兼業(yè)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為中起正向調(diào)節(jié)作用。

2） 組織和體制特征的異質(zhì)性。組織通過構(gòu)建利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，約束農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)投入[13]，影響農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)判斷，進(jìn)而影響低碳生產(chǎn)行為。體制是有關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理權(quán)限劃分的制度[14]，影響著個(gè)體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知的不同，從而影響技術(shù)采納決策。為進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知在組織和不同體制群體間的差異，本文從是否加入合作社、是否兵團(tuán)職工兩個(gè)方面進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)表7的回歸結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)組織和體制異質(zhì)性棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為均有顯著正向影響，即不管是否加入組織，越偏好風(fēng)險(xiǎn)的棉農(nóng)越有可能采用低碳生產(chǎn)技術(shù)，但風(fēng)險(xiǎn)感知、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)在組織和體制異質(zhì)性棉農(nóng)間存在差異。

回歸12和回歸13的結(jié)果顯示，非合作社棉農(nóng)的回歸結(jié)果與表4的結(jié)果基本一致，但合作社棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為在10%的水平上負(fù)相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)在10%的水平上正相關(guān)。似無相關(guān)模型檢驗(yàn)結(jié)果顯示，風(fēng)險(xiǎn)感知在非合作社棉農(nóng)和合作社棉農(nóng)間的系數(shù)差異在1%的水平上顯著，說明風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)非合作社棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的負(fù)向影響要大于合作社棉農(nóng)。合作社通過提供培訓(xùn)與指導(dǎo)，提高了棉農(nóng)對(duì)低碳生產(chǎn)技術(shù)的科學(xué)認(rèn)知，并統(tǒng)一采購(gòu)農(nóng)資降低了生產(chǎn)成本，減少了技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，因此緩解了風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)低碳技術(shù)采納的抑制作用。合作社棉農(nóng)感知到的風(fēng)險(xiǎn)越小，越偏好風(fēng)險(xiǎn)的棉農(nóng)越會(huì)積極采納低碳生產(chǎn)技術(shù)，因此風(fēng)險(xiǎn)感知在風(fēng)險(xiǎn)偏好影響合作社棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為中起正向調(diào)節(jié)作用。

由回歸14和回歸15可知，地方棉農(nóng)的回歸結(jié)果與表4的結(jié)果基本一致，兵團(tuán)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知、風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交乘項(xiàng)和低碳生產(chǎn)行為負(fù)向相關(guān)，但不顯著，說明風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)兵團(tuán)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為無顯著影響，且風(fēng)險(xiǎn)感知不具有調(diào)節(jié)作用?？赡艿脑蛟谟诒鴪F(tuán)特殊的體制決定了它的計(jì)劃性較強(qiáng)，對(duì)于技術(shù)的推廣帶有強(qiáng)制性特征，是統(tǒng)一的集體行為，使職工的技術(shù)采納受到諸多政策限制，導(dǎo)致其在進(jìn)行低碳生產(chǎn)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)感知并不敏感，因而風(fēng)險(xiǎn)感知也不起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。而地方棉農(nóng)的技術(shù)采納屬于完全的個(gè)人行為，當(dāng)其感受到風(fēng)險(xiǎn)較強(qiáng)時(shí)，就會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)行為。

4 結(jié)論與政策建議

本文基于新疆289份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用Ordered Probit模型，實(shí)證分析了風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響。

1） 總體來看，樣本棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為均值為5.443，處于中等采納水平。但不同低碳生產(chǎn)技術(shù)的采用率存在差異，深松、膜下滴灌、地膜回收、秸稈還田的采用率較高，生物農(nóng)藥、測(cè)土配方施肥、輪作、減量施藥、可降解地膜、減量施肥的采用率整體較低，分別為62.6%、53.6%、33.2%、15.2%、13.8%、10.4%。

2） 風(fēng)險(xiǎn)偏好在1%水平上對(duì)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為有顯著正向影響，風(fēng)險(xiǎn)感知在1%水平上對(duì)其有顯著負(fù)向影響，即風(fēng)險(xiǎn)偏好越高、風(fēng)險(xiǎn)感知程度越低的棉農(nóng)越愿意采納低碳生產(chǎn)技術(shù)。此外，風(fēng)險(xiǎn)感知在風(fēng)險(xiǎn)偏好與低碳生產(chǎn)行為間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，且在5%水平上顯著，表明風(fēng)險(xiǎn)感知程度越高，越偏好風(fēng)險(xiǎn)的棉農(nóng)越不愿意采用低碳生產(chǎn)技術(shù)。

3） 風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)感知在異質(zhì)性棉農(nóng)中的作用差異較大。風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)高文化程度和高種植經(jīng)驗(yàn)棉農(nóng)低碳技術(shù)采納數(shù)量的影響更大，風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)低文化程度、低種植經(jīng)驗(yàn)和非兼業(yè)棉農(nóng)的低碳生產(chǎn)行為影響更大。風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)組織和體制異質(zhì)性棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的影響均在1%的水平上顯著為正，但組織異質(zhì)性分析表明，合作社棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知與低碳生產(chǎn)行為在10%的水平上負(fù)相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)感知的交互項(xiàng)在10%的水平上正相關(guān)，即加入合作社能緩解風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)棉農(nóng)低碳生產(chǎn)行為的負(fù)向影響，且能促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)其低碳生產(chǎn)行為的正向影響；體制異質(zhì)性分析表明，兵團(tuán)棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)其低碳生產(chǎn)行為無顯著負(fù)向影響，且不具有調(diào)節(jié)作用。

由此，本文提出三點(diǎn)建議：第一，利用棉農(nóng)風(fēng)險(xiǎn)偏好心理。政府部門在推廣技術(shù)時(shí)應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)低碳生產(chǎn)技術(shù)的提質(zhì)增產(chǎn)增收功能，并完善風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，為不同風(fēng)險(xiǎn)偏好程度的棉農(nóng)提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)化解方式（如引入相關(guān)技術(shù)保險(xiǎn)、信貸擔(dān)保等），提高其技術(shù)采納率。第二，降低棉農(nóng)的風(fēng)險(xiǎn)感知程度。應(yīng)加快技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，提高技術(shù)效果，并加大農(nóng)技部門的培訓(xùn)力度，積極開設(shè)試驗(yàn)田，進(jìn)行技術(shù)示范，提供技術(shù)援助，同時(shí)設(shè)立低碳技術(shù)專項(xiàng)補(bǔ)貼，緩解成本壓力，減少棉農(nóng)的技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)感知。第三，實(shí)行差異化的激勵(lì)措施，滿足異質(zhì)性農(nóng)戶的需求。要根據(jù)不同棉農(nóng)特征采取側(cè)重點(diǎn)不同的對(duì)策，加強(qiáng)初中及以下農(nóng)戶的技術(shù)培訓(xùn)，鼓勵(lì)種植經(jīng)驗(yàn)豐富農(nóng)戶帶動(dòng)經(jīng)驗(yàn)低農(nóng)戶采用低碳技術(shù)，同時(shí)拓寬兼業(yè)渠道，為農(nóng)戶提供更多的兼業(yè)機(jī)會(huì)。要充分發(fā)揮合作社等組織在低碳技術(shù)推廣和使用中對(duì)非組織棉農(nóng)的輻射帶動(dòng)作用。政府要加強(qiáng)對(duì)合作社的資金和技術(shù)支持，引導(dǎo)其提高管理水平和業(yè)務(wù)能力，讓合作社農(nóng)戶進(jìn)一步受益，并鼓勵(lì)非合作社農(nóng)戶積極加入合作社，扭轉(zhuǎn)生產(chǎn)認(rèn)知，促進(jìn)低碳技術(shù)采納。此外，讓兵團(tuán)棉農(nóng)參與到兵團(tuán)技術(shù)采用的決策中，提高其對(duì)低碳生產(chǎn)的正外部性認(rèn)知，增強(qiáng)組織認(rèn)同感。同時(shí)加強(qiáng)兵團(tuán)和地方政府的合作，暢通兵團(tuán)棉農(nóng)和地方棉農(nóng)的交流渠道，以“傳幫帶”的形式引導(dǎo)地方棉農(nóng)進(jìn)行低碳生產(chǎn)。

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