檔案在開放審核、鑒定視角下管理效能提升的路徑探究

摘 要：檔案開放是檔案利用的重要手段，也是發(fā)揮檔案價(jià)值的重要舉措。檔案開放前需要就檔案內(nèi)容進(jìn)行開放審核、鑒定，以做出是否開放的決定。檔案開放審核、鑒定具有重要現(xiàn)實(shí)意義，直接影響著檔案開放的范圍和程度?！稒n案法》《檔案法實(shí)施條例》均就檔案開放審核、鑒定工作做出了具體的規(guī)定和要求，本文分析了檔案開放審核與鑒定，進(jìn)一步分析了檔案開放鑒定、審核的異同及聯(lián)系，并結(jié)合檔案開放審核、鑒定的實(shí)踐要求，提出了以檔案開放審核、鑒定為視角，以開放審核、鑒定為標(biāo)準(zhǔn)和要求，進(jìn)一步提升檔案管理的質(zhì)量和效率，助力檔案工作實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、跨越式發(fā)展。

關(guān)鍵詞：檔案開放審核；檔案開放鑒定；檔案管理；效能

概述

檔案開放審核、鑒定是做好檔案開放的前提和基礎(chǔ)，是檔案開放的前置條件，也是檔案對(duì)外開放的前置程序?！稒n案法》中就檔案開放審核、鑒定工作做出明確且具體的規(guī)定。如國(guó)家檔案主管部門制定檔案開放審核、鑒定的原則和標(biāo)準(zhǔn)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都不得做出超越國(guó)家檔案主管部門制定的檔案開放審核鑒定范圍?！稒n案法實(shí)施條例》也明確規(guī)定，“對(duì)本單位保管期限屆滿的檔案進(jìn)行鑒定”。檔案開放審核、鑒定又是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位以及檔案保管單位等相關(guān)責(zé)任部門共同參與。還明確了縣級(jí)以上檔案主管部門要在檔案開放審核中發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)功能。為進(jìn)一步發(fā)揮館藏檔案“存史資政育人”功能，2022年8月起正式實(shí)施《國(guó)家檔案館檔案開放辦法》，該《辦法》中詳細(xì)規(guī)定了檔案開放的具體要求和機(jī)制，為做好檔案開放審核提供了有力指導(dǎo)。檔案中含有大量的涉密信息，就涉密檔案開放審核鑒定提出更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和要求。2024年修訂的《保密法》明確提出，機(jī)關(guān)、單位應(yīng)依法對(duì)擬公開信息進(jìn)行保密審查，并嚴(yán)格遵守國(guó)家保密規(guī)定，防止引發(fā)泄密風(fēng)險(xiǎn)。這些規(guī)定和要求，都為新時(shí)代做好檔案開放審核、鑒定工作指明了方向，明確了重點(diǎn)。

1 檔案開放審核、鑒定內(nèi)容的辨析[1]

1.1 檔案開放審核

《檔案法》中明確提出了“檔案開放審核”這一概念，這也是此次《檔案法》修訂新增的內(nèi)容，體現(xiàn)了《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中提出的堅(jiān)持“走向開放”的發(fā)展目標(biāo)。《檔案工作基本術(shù)語》對(duì)“檔案開放”做出了進(jìn)一步釋義。即檔案開放的對(duì)象是無需控制使用且達(dá)到一定存儲(chǔ)期限的檔案。檔案開放的目的是滿足社會(huì)對(duì)檔案的利用。從《檔案法》相關(guān)條款的規(guī)定來看，檔案開放審核作為檔案開放的前置程序，審核的主體根據(jù)檔案是否進(jìn)館而有所不同。主要涉及檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位和檔案保管單位，等等。此外，《檔案法實(shí)施條例》第三十條也對(duì)檔案開放審核提出了明確的規(guī)定和要求，要求建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，組織相關(guān)單位或部門共同做好檔案開放審核工作。

1.2 檔案開放鑒定

目前，就法律法規(guī)的具體條款內(nèi)容來看，還沒有哪一部專門就檔案開放鑒定做出概念性界定。但從《檔案工作基本術(shù)語》中的檔案鑒定釋義來看，“檔案鑒定”就是指由相關(guān)部門根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定作為依據(jù)，判斷檔案的真與偽以及檔案為真時(shí)的價(jià)值大小。檔案開放鑒定的結(jié)果是為“判斷檔案真?zhèn)魏蛢r(jià)值的過程”。從“檔案鑒定”的定義來看，檔案開放鑒定則是專門用以判斷檔案開放與否的過程。根據(jù)《檔案法》《保密法》等法律法規(guī)的具體規(guī)定，檔案開放鑒定的主體主要由檔案館、檔案移交單位、檔案形成單位和檔案保管單位等等。而檔案開放鑒定的客體則是即將達(dá)到保管期限的檔案。檔案開放鑒定的結(jié)果分為準(zhǔn)予開放和不予開放兩種。檔案開放鑒定的過程，實(shí)際就是鑒別館藏中即將到期檔案合規(guī)性的一種手段和方式。綜上，檔案開放鑒定就是指由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位或檔案保管單位等，根據(jù)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定和要求，對(duì)即將達(dá)到檔案保管期限、無需再對(duì)其使用進(jìn)行控制進(jìn)行鑒別，并做出是否準(zhǔn)予公開的一種行為。目前，各級(jí)人大部門都管理著眾多的檔案資料，涉及歷次人代會(huì)組成人員、代表選舉工作等，做好這些檔案資料的開放鑒定，能夠有效滿足社會(huì)檔案需求，助力社會(huì)事業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

2 檔案開放審核、鑒定關(guān)系解析[2]

2.1 檔案開放審核與鑒定的共同點(diǎn)

無論是檔案開放審核，還是檔案開放鑒定，都是針對(duì)審核鑒定檔案是即將達(dá)到保管期限。因此，二者在時(shí)間要求上具有相通之處。此外，檔案開放審核、鑒定的客體都是由檔案館會(huì)同檔案形成單位或保管單位，或者直接由檔案館負(fù)責(zé)審核鑒定檔案。前者針對(duì)的是未進(jìn)館的檔案審核、鑒定，后者則是對(duì)進(jìn)館檔案的審核、鑒定。此外，審核、鑒定的目標(biāo)具有一致性，即根據(jù)《保密法》《檔案法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合檔案保管期限等規(guī)定，最終做出檔案開放與否的決定。綜上，檔案開放審核、鑒定在時(shí)間、客體、目標(biāo)和要求上具有共同之處，都是進(jìn)一步做好檔案安全管理的現(xiàn)實(shí)需要[3]。

2.2 檔案開放審核與鑒定的不同點(diǎn)

從鑒定和審核的字面意思看，二者也有著許多不同之處。在內(nèi)容要求上，既要鑒定其內(nèi)容，也要鑒定其保管期限，甚至是檔案價(jià)值和保密要求等。而檔案審核的重點(diǎn)是審核鑒定的程序是否合規(guī)、鑒定的結(jié)果是否達(dá)到開放要求，還要移交審核附具的意見。此外，檔案開放審核與鑒定的不同之處在于主體方面。即檔案開放審核的主體由檔案館、檔案形成單位、檔案移交單位或者檔案保管單位負(fù)責(zé)，可能是其中的一個(gè)單位或者兩個(gè)及以上單位共同實(shí)施。而檔案開放鑒定則是由檔案館及其下設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

2.3 檔案開放審核與鑒定的聯(lián)系點(diǎn)

無論是檔案開放鑒定還是檔案開放審核，二者都是檔案開放的前置條件和要求。檔案開放、鑒定具有政治屬性，館藏檔案資源涉及黨和國(guó)家秘密，審核鑒定不當(dāng)會(huì)產(chǎn)生較大影響，損害黨的事業(yè)和國(guó)家利益。因此，檔案審核鑒定在保證最大限度開放的同時(shí)，也要確保檔案安全，要牢固樹立總體國(guó)家安全觀，正確處理好保密與開放利用之間的關(guān)系。檔案開放、鑒定具有法律屬性[4]。檔案開放審核、鑒定應(yīng)嚴(yán)格遵守《檔案法》《保密法》《檔案法實(shí)施條例》《政府信息公開條例》等，需要做到依法鑒定、依法審核，在法律規(guī)范下開展。檔案開放審核、鑒定都具有政策屬性。檔案開放審核鑒定要嚴(yán)格遵守國(guó)家政策文件中專業(yè)檔案的保管期限、利用范圍和要求，而且檔案開放審核鑒定需要密切跟進(jìn)社會(huì)政策調(diào)整和變動(dòng)趨向，適時(shí)將群眾關(guān)切、利用程度高的非涉密檔案向社會(huì)應(yīng)公開盡公開，發(fā)揮檔案社會(huì)服務(wù)功能。

3 檔案開放審核、鑒定原則的分析

3.1 法治原則

法治是人類社會(huì)進(jìn)入現(xiàn)代文明的重要標(biāo)志，也是人類政治文明的重要成果，是現(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)基本框架。檔案開放審核、鑒定要始終堅(jiān)持法治原則，在法律框架開展檔案開放的審核、鑒定工作。要始終圍繞《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》《保密法》《國(guó)家檔案館檔案開放辦法》等法律法規(guī)、政策的具體規(guī)定和要求，抓好法規(guī)的貫徹落實(shí)。使檔案開放審核、鑒定始終在法治軌道上進(jìn)行，增強(qiáng)檔案開放審核、鑒定的規(guī)范化、法治化和標(biāo)準(zhǔn)化。讓檔案開放審核、鑒定的標(biāo)準(zhǔn)、流程和要求始終符合法律規(guī)定，不斷提升檔案開放審核、鑒定工作整體的水平[5]。

3.2 安全原則

檔案開放審核、鑒定要始終堅(jiān)持安全底線，既要依法保護(hù)被審核、鑒定檔案實(shí)體不受損毀，也要維護(hù)國(guó)家和社會(huì)利益不受損害，即檔案的實(shí)體安全和政治安全。檔案開放審核、鑒定是一項(xiàng)政治性工作，要始終圍繞黨和國(guó)家工作大局，堅(jiān)持“從政治上看”“從法治上辦”，堅(jiān)持從維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定，在統(tǒng)籌做好安全的基礎(chǔ)上，最大限度地滿足人民群眾的檔案信息需求，在全面分析的基礎(chǔ)上，做好檔案開放審核、鑒定，確保應(yīng)公開盡公開。按照《檔案法》的要求和檔案工作原則，要切實(shí)維護(hù)檔案的完整性與安全性，涉及不宜開放的檔案，要嚴(yán)格做好開放的審核、鑒定工作，嚴(yán)守秘密。

3.3 服務(wù)原則

檔案開放審核、鑒定要最大限度地滿足社會(huì)對(duì)館藏檔案資源的利用需求，除因開放有損國(guó)家、社會(huì)組織和個(gè)人利益的檔案外，要做到應(yīng)公開盡公開，以公開為原則，以限制利用、延長(zhǎng)開放期限為例外，最大限度地從檔案查詢利用服務(wù)內(nèi)容、手續(xù)和方式等方面提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)。要充分保障公眾對(duì)檔案利用的合法權(quán)益，積極適應(yīng)信息化時(shí)代背景下檔案公開利用形勢(shì)的需要，即檔案開放審核、鑒定除在保密期或者限制利用期限內(nèi)的檔案，其余檔案均應(yīng)在審核、鑒定之后及時(shí)向社會(huì)公開。作為檔案管理部門或人員要始終以檔案利用需求為導(dǎo)向，把社會(huì)需求作為檔案開放審核、鑒定的主要風(fēng)向標(biāo)，根據(jù)檔案查詢利用情況的統(tǒng)計(jì)分析，做好利用率高的檔案全宗評(píng)估，確定優(yōu)先檔案開放審核、鑒定。

3.4 保護(hù)原則

保護(hù)原則是指檔案開放審核、鑒定做出準(zhǔn)予開放的決定，這些開放的檔案不得違反國(guó)家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，也不得有損公民聲譽(yù)及其正當(dāng)、合法權(quán)益?！稒n案法》《檔案法實(shí)施條例》，對(duì)不宜向社會(huì)開放的檔案做出了限制利用規(guī)定。其中《檔案法》明確提出“一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)，享有依法利用檔案的權(quán)利”?！稒n案法實(shí)施條例》則提出“根據(jù)檔案的不同等級(jí)，采取有效措施，加以保護(hù)和管理”。國(guó)際檔案標(biāo)準(zhǔn)——《檔案利用原則》也明確提出，檔案公開要符合文化規(guī)范的隱私權(quán)，尊重私人資料所有者的權(quán)利。綜上，無論是檔案開放審核還是檔案開放鑒定，都要始終堅(jiān)持保護(hù)原則，維護(hù)國(guó)家、集體和個(gè)人權(quán)益。

4 檔案管理效能提升路徑——基于檔案開放審核、鑒定為視角

管理效能（Management Effectiveness）是指管理者在組織中實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力，并獲得管理效率、效果、效益的綜合反映。具體到檔案管理領(lǐng)域，就是要以檔案開放審核、鑒定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，全鏈條、全過程、全方位地做好檔案管理，提升檔案管理效能，為檔案開放審核、鑒定打下扎實(shí)基礎(chǔ)，不斷滿足日益增長(zhǎng)的檔案開放利用需求。

4.1 細(xì)化法規(guī)，增強(qiáng)檔案開放審核、鑒定法治化

要以檔案開放審核、鑒定法治化為契機(jī)，按照法治原則，推動(dòng)檔案開放工作，以檔案開放審核、鑒定法治化助力檔案管理法治化。首先要細(xì)化法規(guī)。要在《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》《保密法》的基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)、系統(tǒng)實(shí)際，進(jìn)一步細(xì)化檔案開放審核、鑒定實(shí)施細(xì)則，不斷提升檔案開放審核、鑒定工作的法治化水平。其次要實(shí)化法規(guī)。就是要嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)法律法規(guī)以及單位出臺(tái)的實(shí)施辦法及細(xì)則，將紙面上的法規(guī)付諸于具體實(shí)踐，以檔案開放審核、鑒定法治化助力檔案事業(yè)發(fā)展整體現(xiàn)代化。再次要優(yōu)化法規(guī)。法律法規(guī)的立改廢是一項(xiàng)常態(tài)化工作，隨著檔案工作的形勢(shì)和環(huán)境發(fā)生變化，檔案領(lǐng)域法規(guī)也在不斷地健全完善[6]?！稒n案法》增加“檔案信息化建設(shè)”就是最好的例證。因此，要密切關(guān)注檔案開放審核、鑒定法規(guī)的變化，不斷優(yōu)化完善法規(guī)政策，始終保持檔案工作與時(shí)俱進(jìn)。

4.2 技術(shù)運(yùn)用，增強(qiáng)檔案開放審核、鑒定的安全化

安全是檔案管理的紅線和底線。近年來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，檔案開放審核、鑒定面臨的形勢(shì)更為復(fù)雜多樣。因此，要注重技術(shù)運(yùn)用，不斷夯實(shí)檔案開放審核、鑒定安全的防線。一方面，利用關(guān)鍵詞匹配技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、中文分詞工具、DFA搜索算法、t-SNE及智能語義等技術(shù)，提升檔案開放審核、鑒定技術(shù)水平。另一方面，要加強(qiáng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、檔案利用場(chǎng)景等前沿技術(shù)，尤其是身份認(rèn)證、密碼保護(hù)和區(qū)塊鏈等安全保密技術(shù)，切實(shí)增強(qiáng)檔案開放審核、鑒定工作安全的底線，提升檔案工作整體安全化水平。

4.3 完善機(jī)制，增強(qiáng)檔案開放審核、鑒定科學(xué)化

檔案開放審核、鑒定是檔案工作的重要組成部分，要以檔案開放審核、鑒定工作為契機(jī)，一體推動(dòng)檔案管理工作科學(xué)化再上新臺(tái)階。具體來說，就是要不斷完善檔案收集、整理、歸檔、借閱、利用和銷毀的工作制度以及公開審核、鑒定中的協(xié)同配合機(jī)制，以科學(xué)化管理制度推動(dòng)和保障檔案工作整體上臺(tái)階、上水平[7]。此外，還要加強(qiáng)檔案管理人員的業(yè)務(wù)素能培訓(xùn)，不斷提升檔案從業(yè)者的專業(yè)化水平。加強(qiáng)《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》《保密法》等法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)以及前沿信息技術(shù)的應(yīng)用，著力打造復(fù)合型人才隊(duì)伍。此外，還要加強(qiáng)政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)，提升做好檔案工作的政治自覺、思想自覺和行動(dòng)自覺，以過硬的專業(yè)素質(zhì)推動(dòng)檔案工作提檔升級(jí)，助力檔案管理效能提升。

結(jié)語

黨的二十屆三中全會(huì)全面擘畫了中國(guó)式現(xiàn)代化宏偉藍(lán)圖。檔案事業(yè)作為功在當(dāng)代、利在千秋的偉業(yè)，要切實(shí)增強(qiáng)做好檔案工作的政治自覺和思想自覺，以檔案開放審核、鑒定為突破口，以《檔案法》《檔案法實(shí)施條例》貫徹落實(shí)為契機(jī)，細(xì)化法律法規(guī)、注重技術(shù)應(yīng)用、完善體制機(jī)制，一體推動(dòng)檔案管理效能提檔升級(jí)，以檔案事業(yè)現(xiàn)代化助力中國(guó)式現(xiàn)代化。

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