高水平檢察業(yè)務(wù)管理的地方探索與優(yōu)化

摘 要：加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)管理是“高質(zhì)效辦好每一個案件”的必然要求。山東省濱州市檢察機(jī)關(guān)積極探索構(gòu)建以案件管理部門為樞紐的系統(tǒng)管理運(yùn)行機(jī)制，以“過程監(jiān)管”為核心的全流程管理模式，強(qiáng)化一體履職保障高質(zhì)效管理。同時，檢察業(yè)務(wù)管理也面臨著對實(shí)體結(jié)果監(jiān)管不充分、協(xié)同配合有待強(qiáng)化、管理素能還需提升等問題。下一步，宏觀管理應(yīng)強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，促進(jìn)決策科學(xué)化；專門管理應(yīng)強(qiáng)化數(shù)字技術(shù)運(yùn)用，促進(jìn)流程監(jiān)控實(shí)質(zhì)化；自我管理要加強(qiáng)對檢察官履行監(jiān)督管理職責(zé)的評價；協(xié)同管理需堅(jiān)持系統(tǒng)思維、目標(biāo)導(dǎo)向、機(jī)制融通。

關(guān)鍵詞：高質(zhì)效 檢察業(yè)務(wù)管理 司法責(zé)任制

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，加快建設(shè)公正高效權(quán)威的社會主義司法制度，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。最高檢應(yīng)勇檢察長指出，“堅(jiān)持嚴(yán)格依法、實(shí)事求是、遵循規(guī)律，切實(shí)把檢察管理從簡單的數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)向更加注重業(yè)務(wù)管理、案件管理、質(zhì)量管理（以下簡稱“三個管理”）上來，把宏觀案件質(zhì)效分析與微觀案件質(zhì)量評查有機(jī)結(jié)合起來，進(jìn)一步落實(shí)和完善司法責(zé)任制，推動‘高質(zhì)效辦好每一個案件’，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”。［1］我們要充分認(rèn)識檢察業(yè)務(wù)管理的重要意義，充分尊重司法權(quán)運(yùn)行規(guī)律和管理工作規(guī)律，進(jìn)一步優(yōu)化管理模式，一體抓好“三個管理”，推動“高質(zhì)效辦好每一個案件”落到實(shí)處。

一、檢察業(yè)務(wù)管理的要求

2024年10月28日，最高檢召開的“一體抓好檢察業(yè)務(wù)管理、案件管理、質(zhì)量管理，推動高質(zhì)效辦好每一個案件落到實(shí)處”專題會議指出，要與時俱進(jìn)優(yōu)化完善檢察管理模式，推動建立“大管9dB01jmj+CKKcD2JPac9lA==理”格局；深刻認(rèn)識和把握“三個管理”的內(nèi)涵和要求，健全協(xié)同銜接機(jī)制，促進(jìn)相互貫通；一體強(qiáng)化辦案流程管理與實(shí)體管理，深化宏觀辦案質(zhì)效分析與微觀案件質(zhì)量檢查評查，統(tǒng)籌推進(jìn)管案與管人相銜接。［2］筆者認(rèn)為，高水平檢察業(yè)務(wù)管理需要處理好以下四對關(guān)系：

1.宏觀管理與個案微觀管理并重。當(dāng)今時代，通過運(yùn)用數(shù)字技術(shù)構(gòu)建宏觀管理目標(biāo)（如“三個結(jié)構(gòu)比”）指引下的個案質(zhì)量管理機(jī)制，可以在實(shí)時監(jiān)控個案辦理質(zhì)效的同時，動態(tài)呈現(xiàn)宏觀辦案情況，促進(jìn)對整體辦案態(tài)勢的管理與具體個案管理的同步、統(tǒng)一。

2.案件管理部門（以下簡稱“案管部門”）專門管理與其他部門協(xié)同管理一體推進(jìn)。案管部門為專門管理機(jī)構(gòu)和管理體系樞紐，檢察業(yè)務(wù)管理由原先案管部門的“小管理”，擴(kuò)展到全院、全員的“大管理”范疇。要擺脫業(yè)務(wù)管理是案管部門一家之責(zé)的觀念，堅(jiān)持系統(tǒng)思維，一體推進(jìn)案管部門的專門管理與政工人事、法律政策研究、檢務(wù)督察、檔案管理等部門的協(xié)同管理，共同提升管理實(shí)效。

3.案件質(zhì)量與案件規(guī)模相統(tǒng)一。一方面，案件管理是質(zhì)和量的統(tǒng)一，要用好案件質(zhì)量評查這個重要抓手，切實(shí)把“有質(zhì)量的數(shù)量”和“有數(shù)量的質(zhì)量”統(tǒng)籌到更加注重質(zhì)量上。另一方面，案件結(jié)構(gòu)合理、規(guī)模適度是檢察工作高質(zhì)量發(fā)展的重要表現(xiàn)。要進(jìn)一步深化對“三個結(jié)構(gòu)比”的理解運(yùn)用，發(fā)揮業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析研判功能，明確檢察履職方向，有針對性地調(diào)整檢力資源，推動“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。

4.管案與管人相結(jié)合。加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)管理，既要管好辦案活動，也要管好辦案的人，堅(jiān)持管案和管人相結(jié)合。管理不僅要約束還要激勵，要一體強(qiáng)化正向激勵和反向約束，引導(dǎo)廣大檢察人員自覺把求真務(wù)實(shí)、擔(dān)當(dāng)實(shí)干作為鮮明履職特征。

二、加強(qiáng)檢察業(yè)務(wù)管理的濱州探索

山東省濱州市檢察機(jī)關(guān)不斷提高創(chuàng)新發(fā)展的認(rèn)識，加強(qiáng)制度機(jī)制建設(shè)，為推進(jìn)高水平檢察業(yè)務(wù)管理的實(shí)踐探索提供地方樣本。

（一）建立以案管部門為樞紐的系統(tǒng)管理運(yùn)行機(jī)制

濱州市檢察機(jī)關(guān)案管部門充分發(fā)揮樞紐作用，依托案件質(zhì)量主要評價指標(biāo)、檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析等，及時為檢察長、檢察委員會宏觀決策提供參考資料；加強(qiáng)與辦案部門溝通，在受案環(huán)節(jié)加強(qiáng)對相關(guān)重點(diǎn)案件的審查及提示，定期向辦案部門通報(bào)監(jiān)管情況、反饋業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，共同解決業(yè)務(wù)運(yùn)行中的問題；主動對接其他部門的協(xié)同管理，通過暢通案件監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)、移送涉嫌違反檢察職責(zé)線索渠道、定期向政工人事部門提供業(yè)務(wù)監(jiān)管情況等增強(qiáng)檢察管理合力。

（二）健全以“過程監(jiān)管”為核心的全流程管理模式

針對實(shí)踐中數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)管自動巡查系統(tǒng)功能不健全、人工核查不規(guī)范，流程監(jiān)控落實(shí)效果不理想問題，研發(fā)數(shù)智化全流程監(jiān)管平臺，加強(qiáng)案件辦理“過程監(jiān)管”。一是加強(qiáng)對個案辦理的監(jiān)管。針對案卡填錄、重要文書、關(guān)鍵程序、信訪輿情等質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立標(biāo)準(zhǔn)模型和篩查規(guī)則，追蹤個案辦理過程，及時發(fā)現(xiàn)問題。二是把提升個案辦理效果嵌入監(jiān)管過程。在平臺中創(chuàng)建“一案多查”智能研判提醒功能，針對法律監(jiān)督線索發(fā)現(xiàn)、延伸法律監(jiān)督職能等12種情形，通過智能研判、推送審查、跟進(jìn)督查等，督促檢察官延深辦案效果。三是強(qiáng)化對重點(diǎn)案件類型、重點(diǎn)辦案領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)態(tài)勢的同步分析研判。平臺根據(jù)不同管理主體需要，自動采集相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，實(shí)時進(jìn)行比對分析，為宏觀管理提供及時準(zhǔn)確參考。同時，案管部門和業(yè)務(wù)部門還可以根據(jù)分析研判反映出的異常情況，追溯到某個具體案件進(jìn)行核實(shí)、處理。

（三）強(qiáng)化一體履職保障高質(zhì)效管理

縱向上，上級檢察機(jī)關(guān)通過個案監(jiān)管和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)分析，加強(qiáng)對下級院檢察業(yè)務(wù)管理工作的預(yù)警、提醒、指導(dǎo)、糾偏。橫向上，一方面，案管部門主動對接業(yè)務(wù)部門自我管理，與業(yè)務(wù)部門之間互相反饋案件辦理和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管信息，形成管理合力。另一方面，加強(qiáng)案管部門與政工人事、檢務(wù)督察等部門協(xié)同配合，建立線上銜接機(jī)制，協(xié)同開展數(shù)據(jù)專項(xiàng)核查、案件質(zhì)量評查等工作。

三、檢察業(yè)務(wù)管理的實(shí)踐難題

雖然實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)對加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理作出了一定探索，但從當(dāng)前運(yùn)行狀況看，仍面臨一些難題。

（一）對案件實(shí)體結(jié)果監(jiān)管尚不充分

“高質(zhì)效辦好每一個案件”著眼于辦案質(zhì)量優(yōu)、效率高、效果佳，是統(tǒng)籌實(shí)體公正、程序公正、社會公正的綜合把握，體現(xiàn)質(zhì)量、效率、效果有機(jī)統(tǒng)一。［3］目前的檢察業(yè)務(wù)管理機(jī)制對辦案實(shí)體結(jié)果的監(jiān)督作用有限：專門管理中的流程監(jiān)控側(cè)重程序監(jiān)督，案件質(zhì)量檢查和案件質(zhì)量評查對案件實(shí)體處理結(jié)果的監(jiān)督具有滯后性；宏觀管理側(cè)重對檢察業(yè)務(wù)運(yùn)行的整體性、趨勢性、苗頭性問題的呈現(xiàn)，無法直接反映具體個案的處理情況；協(xié)同管理方面，如政工人事、檢務(wù)督察、法律政策研究工作與案件辦理的直接關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。

（二）檢察業(yè)務(wù)管理協(xié)同配合機(jī)制有待強(qiáng)化

一是信息交流單向化。目前的協(xié)同管理主要體現(xiàn)在案管部門向業(yè)務(wù)部門反饋數(shù)據(jù)核查、流程監(jiān)控和案件質(zhì)量評查結(jié)果，向檢務(wù)督察部門通報(bào)業(yè)務(wù)不規(guī)范問題監(jiān)管情況和移送涉嫌違反檢察職責(zé)的線索，向政工人事部門提供業(yè)務(wù)監(jiān)管信息等，沒有形成信息上的交互反饋、業(yè)務(wù)上的互相支撐。二是業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)果暨辦案質(zhì)效情況與檢察官獲得感正相關(guān)度不大，通過管案來管人的激勵作用發(fā)揮不夠。三是案管部門與法律政策研究部門協(xié)作配合不足，深度運(yùn)用業(yè)務(wù)管理結(jié)果及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)輔助司法決策不夠。

（三）檢察業(yè)務(wù)管理素能需進(jìn)一步提升

有的檢察機(jī)關(guān)對檢察辦案質(zhì)效分析研判不足，運(yùn)用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析助推科學(xué)決策和管理的意識不強(qiáng)、力度不夠。有的檢察機(jī)關(guān)案管部門專人不專職，案管人員專業(yè)化水平不高，流程監(jiān)控形式化、案件評查淺表化、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析報(bào)告撰寫質(zhì)量不高。有的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、主辦檢察官對司法責(zé)任制認(rèn)識還有偏差，不想管、不敢管、不會管的思想還不同程度存在。

四、高水平檢察業(yè)務(wù)管理的優(yōu)化路徑

順應(yīng)一體抓實(shí)“三個管理”新課題的最新改革趨勢，檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，在嚴(yán)格落實(shí)“一取消三不再”、一體抓好“三個管理”的同時，堅(jiān)持“三個正確看待”，著力推進(jìn)檢察業(yè)務(wù)管理機(jī)制“精裝修”，切實(shí)讓檢察工作回歸高質(zhì)效辦案本職本源。［4］

（一）強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，促進(jìn)宏觀管理更加科學(xué)

一是強(qiáng)化業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判。要在保證數(shù)據(jù)真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析研判功能。［5］其中，案件質(zhì)量評價指標(biāo)和“三個結(jié)構(gòu)比”是宏觀業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的重要組成部分，是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督成效和依法履職質(zhì)效的“風(fēng)向標(biāo)”，要通過實(shí)時監(jiān)測和定期分析研判，及時掌握動態(tài)、把握趨勢、發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)科學(xué)決策和高質(zhì)效履職。二是構(gòu)建宏觀管理分析研判輔助機(jī)制。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析涉及面廣、專業(yè)性強(qiáng)。有必要建立由案管部門牽頭，法律政策研究及各業(yè)務(wù)部門人員參與的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析隊(duì)伍，定期對某領(lǐng)域、某條線的業(yè)務(wù)或院領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項(xiàng)分析研究，為檢察長、檢察委員會宏觀決策提供更準(zhǔn)確的參考。三是加強(qiáng)“智慧”借助。智能管理的重點(diǎn)是推進(jìn)“智慧案管”建設(shè)，流程監(jiān)控、案件評查、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判會商等工作的智能化開展是智能管理的重要體現(xiàn)。［6］加強(qiáng)“智慧案管”建設(shè)，以“三個結(jié)構(gòu)比”為指引，結(jié)合辦案和檢察業(yè)務(wù)管理實(shí)際開發(fā)、運(yùn)用數(shù)據(jù)分析模型，推進(jìn)流程監(jiān)控、案件評查、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析研判、評價指標(biāo)展示等工作的自動化、智能化，輔助檢察長、檢察委員會宏觀管理，助推“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展。

（二）強(qiáng)化數(shù)字技術(shù)運(yùn)用，促進(jìn)流程監(jiān)控實(shí)質(zhì)化

實(shí)質(zhì)化開展流程監(jiān)控工作是破解流程監(jiān)控“瓶頸”問題的關(guān)鍵舉措，有利于促進(jìn)流程監(jiān)控實(shí)現(xiàn)以數(shù)量為主向質(zhì)量為主的轉(zhuǎn)變。［7］為此，一方面，運(yùn)用數(shù)字技術(shù)助推流程監(jiān)控向程序、結(jié)果、效果的全流程監(jiān)管轉(zhuǎn)變。在建立數(shù)據(jù)質(zhì)量同步核查規(guī)則、案件質(zhì)量篩查規(guī)則、辦案效果督查規(guī)則的基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)創(chuàng)建個案質(zhì)效監(jiān)管引擎，可實(shí)現(xiàn)對個案辦理的全流程管理。特別是，將人工智能大語言模型技術(shù)運(yùn)用于流程監(jiān)控中，基于證據(jù)和法律條文建設(shè)機(jī)器可理解、可檢索的知識庫，由大語言模型進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)和訓(xùn)練微調(diào)，通過個性化配置業(yè)務(wù)監(jiān)管提示詞和知識庫，構(gòu)建AI智能體，自動提取監(jiān)控對象關(guān)鍵案卷文書，形成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和知識圖譜，進(jìn)行智能分析推理，可實(shí)現(xiàn)對案件實(shí)體處理結(jié)果的評價分析，進(jìn)而將案件質(zhì)量檢查和案件質(zhì)量評查提前到案件辦結(jié)之前，為高質(zhì)效辦案提供極大助力。另一方面，強(qiáng)化案管部門專門管理與辦案部門自我管理的對接與合作，通過案件受理環(huán)節(jié)的充分提示、案件辦理過程中的信息交互反饋、案件辦結(jié)時的共同核查檢查，提升監(jiān)管過程的實(shí)質(zhì)化、監(jiān)管結(jié)果的實(shí)效化。

（三）加強(qiáng)對檢察官履行監(jiān)督管理職責(zé)評價，壓實(shí)自我管理責(zé)任

一是在嚴(yán)格落實(shí)“一取消三不再”要求的前提下，圍繞優(yōu)化檢察業(yè)務(wù)管理模式的目標(biāo)，以修訂檢察官職權(quán)清單為契機(jī)，細(xì)化部門負(fù)責(zé)人、主辦檢察官對本部門、檢察官辦案組的監(jiān)督管理職責(zé)，為評價部門負(fù)責(zé)人、主辦檢察官履行監(jiān)督管理職責(zé)情況及落實(shí)司法責(zé)任制情況提供具體參考。二是推動自我管理可視化?？茖W(xué)設(shè)置業(yè)務(wù)管理監(jiān)測指標(biāo)，在“智慧案管”平臺等工作平臺實(shí)時反映部門負(fù)責(zé)人、主辦檢察官、檢察官自我管理工作運(yùn)行情況，以自我管理質(zhì)效的可視化倒逼監(jiān)督管理職責(zé)落實(shí)。三是建立以辦案人為參與主體的閉環(huán)式案件質(zhì)效評價機(jī)制。即圍繞落實(shí)“三個善于”，承辦檢察官在案件辦理過程中自查自評，在案件辦結(jié)后互相講評，案件質(zhì)量評查結(jié)果由檢察長點(diǎn)評，督促檢察官加強(qiáng)自我管理。

（四）深化協(xié)同管理，促進(jìn)管案與管人有效結(jié)合

在認(rèn)識層面，檢察機(jī)關(guān)各部門應(yīng)強(qiáng)化系統(tǒng)思維和一體履職要求，增強(qiáng)協(xié)同管理主動性。一體履職不僅是對司法辦案的要求，也是對業(yè)務(wù)管理的要求。推進(jìn)協(xié)同管理就是一體履職要求在業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域的具體化。在目標(biāo)層面，要以管人和管案同向發(fā)力為目標(biāo)，整體性優(yōu)化檢察人員職權(quán)清單、績效管理、責(zé)任追究等評價體系，特別是要真正將檢察業(yè)務(wù)管理結(jié)果與對檢察人員的獎懲、晉升、績效分配直接關(guān)聯(lián)，通過對“人”的有效約束和激勵，促進(jìn)對“案”的質(zhì)效的保證。在機(jī)制層面，通過建立案管部門與政工人事、檢務(wù)督察、法律政策研究、檔案管理、計(jì)財(cái)裝備及業(yè)務(wù)部門之間的定期通報(bào)、聯(lián)席會議、業(yè)務(wù)會商等工作機(jī)制，促進(jìn)信息交互反饋、業(yè)務(wù)互相支持、監(jiān)督結(jié)果轉(zhuǎn)化運(yùn)用。比如，圍繞進(jìn)一步強(qiáng)化法律監(jiān)督線索的內(nèi)部移送，建立線索發(fā)現(xiàn)、移交背書制度，案件承辦人在審查案件時就是否存在法律監(jiān)督線索，填寫線索背書表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后附卷，一案一表、每案必填。背書表填寫及線索發(fā)現(xiàn)、移交情況納入案件質(zhì)量評查。該制度將案管部門對法律監(jiān)督線索的專門監(jiān)督管理與檢察官的自我管理、部門負(fù)責(zé)人的監(jiān)督管理、檢務(wù)督察部門與政工人事的協(xié)同管理結(jié)合起來，有利于強(qiáng)化檢察人員全面履行法律監(jiān)督職責(zé)，促進(jìn)司法責(zé)任制落實(shí)。