數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的完善路徑研究

摘要數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度是數(shù)據(jù)要素高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，可以有效提升數(shù)據(jù)交易效率，擴展數(shù)據(jù)融資創(chuàng)新渠道，有利于對數(shù)據(jù)的監(jiān)管以及促進我國數(shù)據(jù)跨國際合作流動的互信合作。盡管數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記在全國多地試點成效顯著，但仍面臨平臺不統(tǒng)一、審查標(biāo)準(zhǔn)多樣、登記客體界定模糊等問題。通過對現(xiàn)實困境的剖析，我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記完善路徑應(yīng)以建立全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)登記平臺為基礎(chǔ)，明確數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記對象，以統(tǒng)一的審查標(biāo)準(zhǔn)為核心，確立以物為主的編制主義，由此提升數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的公信力和效率。

關(guān)鍵詞數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)；登記客體；形式審查；編制主義

隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，數(shù)據(jù)已成為促進市場經(jīng)濟增長的關(guān)鍵引擎，并與土地、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素并列，成為新的生產(chǎn)要素?！吨泄仓醒?、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》的發(fā)布，標(biāo)志著我國在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的制度構(gòu)建邁出了重要一步。該意見明確提出“研究數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記新方式”，為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的建立奠定了政策基礎(chǔ)。目前我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記試點工作已經(jīng)取得顯著成效。以北京市為例，該市不僅建立了完善的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記體系，還通過與“天平鏈”“北數(shù)鏈”等區(qū)塊鏈平臺的互聯(lián)互通，進一步提升數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的安全性和便捷性。

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記有利于保障企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，促進數(shù)據(jù)要素市場的高效流通，但在不同省市登記辦法的規(guī)定差異明顯，亟需完善統(tǒng)一的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度，為數(shù)字經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的制度保障。

一、數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的功能定位

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記在數(shù)據(jù)交易中發(fā)揮權(quán)屬證明作用，可以有效減小數(shù)據(jù)交易雙方信息差，降低數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用及可能的侵權(quán)風(fēng)險，保護相關(guān)主體合法權(quán)益，促進數(shù)據(jù)的流通利用，促進數(shù)據(jù)要素市場的發(fā)展。

1.提高數(shù)據(jù)交易與共享的高效化進程

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記為數(shù)據(jù)交易提供了基礎(chǔ)的權(quán)屬關(guān)系證明。在尚未為數(shù)據(jù)賦予具體權(quán)利的背景下，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)確立了數(shù)據(jù)作為可交易資產(chǎn)的基礎(chǔ)法律地位，提高了數(shù)據(jù)交易效率。一方面，通過數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記，數(shù)據(jù)的質(zhì)量和價值可以得到權(quán)威性認證，降低了交易雙方的盡職調(diào)查成本，提高了交易雙方的信息透明度，有效減少了交易過程中的糾紛問題。另一方面，登記政策可以有效激勵數(shù)據(jù)持有者將高質(zhì)量數(shù)據(jù)納入共享平臺，增加了數(shù)據(jù)的可獲取性和可重復(fù)使用性，提高了數(shù)據(jù)的開放共享效率。

2.拓寬數(shù)據(jù)質(zhì)押融資的創(chuàng)新渠道

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記為數(shù)據(jù)質(zhì)押融資提供了制度保障，有利于促進數(shù)據(jù)的多元場景化應(yīng)用。

一方面，登記制度可以有效確保數(shù)據(jù)的真實性、完整性，降低金融機構(gòu)評估數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值的風(fēng)險。另一方面，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記為開展數(shù)據(jù)質(zhì)押融資的企業(yè)開辟了新的融資渠道。尤其對于輕資產(chǎn)、高成長的新型科技型企業(yè)，有助于緩解企業(yè)融資難、融資貴的問題，促進企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。

3.有利于提高對數(shù)據(jù)的監(jiān)管力度

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記可以使數(shù)據(jù)監(jiān)管部門掌握數(shù)據(jù)的分布和流轉(zhuǎn)情況，提升對數(shù)據(jù)的監(jiān)管力度。具體而言，首先，可以為監(jiān)管部門提供數(shù)據(jù)溯源和追責(zé)的依據(jù)；其次，監(jiān)管部門可以根據(jù)登記情況預(yù)測和分析數(shù)據(jù)風(fēng)險，并有針對性地采取監(jiān)管措施。

4.促進我國數(shù)據(jù)跨國際合作流動的互信合作

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記有助于為數(shù)據(jù)跨境流動提供安全保障。

首先，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度有助于建立國際間的數(shù)據(jù)互信基礎(chǔ)，各國可以根據(jù)登記情況相互認可數(shù)據(jù)資產(chǎn)的權(quán)屬和價值。

其次，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度為國際間的合作提供了便利條件，促進了各國在數(shù)據(jù)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和法律等方面的交流與合作，有利于形成更加緊密的國際合作關(guān)系。

二、數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的現(xiàn)狀分析

數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度已在多地試點推進，逐步建立起登記體系與平臺，但仍面臨著數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的機構(gòu)不統(tǒng)一、客體不統(tǒng)一和審查模式多樣等現(xiàn)實問題，亟需法律層面的明確與規(guī)范。

1.數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的機構(gòu)不統(tǒng)一

我國當(dāng)前的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記體系中，登記機構(gòu)主體呈現(xiàn)多樣性。截至2024年7月，我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度框架基本確立，全國范圍內(nèi)已有北京、上海、浙江、江蘇等17個地方開展了數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記工作，但在登記細則上呈現(xiàn)出地域差異。如北京與天津主要由知識產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)，而浙江與安徽等地則由市場監(jiān)管局負責(zé)。登記機構(gòu)不統(tǒng)一的現(xiàn)象對數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的跨領(lǐng)域、跨部門乃至跨省市的交易流通效率構(gòu)成了潛在障礙。

具體而言，不同登記平臺的信息建設(shè)呈碎片化狀態(tài)，導(dǎo)致登記的審查標(biāo)準(zhǔn)、法律效力范圍等存在差異，并進一步導(dǎo)致同一數(shù)據(jù)內(nèi)容在不同登記平臺上存在不同的登記方式和表現(xiàn)形式，增加了數(shù)據(jù)持有者登記數(shù)據(jù)的復(fù)雜性和不確定性，從而降低了登記的積極性。

2.數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的客體不統(tǒng)一

在數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記領(lǐng)域，盡管數(shù)據(jù)集合作為登記客體已無異議，然而，各登記機構(gòu)在界定與描述這一客體時具有差異性。具體而言，浙江省市場監(jiān)管局明確指出，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的客體應(yīng)是基于法律途徑收集，并經(jīng)特定算法加工處理，同時兼具實用價值與智力成果特性的數(shù)據(jù)集。北京市知識產(chǎn)權(quán)局的定義更為細化，強調(diào)該客體為數(shù)據(jù)持有者或處理者依據(jù)法律或合同合法收集，并經(jīng)既定規(guī)則或算法深度處理，不僅蘊含商業(yè)價值同時具備智力成果屬性，且當(dāng)前處于未公開狀態(tài)的數(shù)據(jù)集合。盡管這些定義在核心要素上存有一定的共通性，如強調(diào)數(shù)據(jù)的合法收集、算法處理及智力成果屬性，但差異同樣不容忽視，包括登記主體的界定、數(shù)據(jù)公開狀態(tài)的要求以及數(shù)據(jù)價值的側(cè)重等方面。數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的客體不統(tǒng)一將導(dǎo)致多種不利后果，如不同的登記標(biāo)準(zhǔn)會引發(fā)數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬的爭議，加大司法和行政處理的難度，不利于營造穩(wěn)定可預(yù)期的數(shù)據(jù)法治環(huán)境。

3.數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的審查模式不統(tǒng)一

從各地發(fā)布的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的相關(guān)政策文件中可以看出，不同地區(qū)對于數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的審查方式較為靈活。例如，北京市、山西省和浙江省采用的是形式審查，即登記材料是否齊全、登記手續(xù)是否符合程序要求，而對數(shù)據(jù)實質(zhì)內(nèi)容不做審查和核實，此種審查模式較為高效和簡單。而在深圳市、山東省和海南省則采用的是形式審查和實質(zhì)審查并行機制，即在形式審查的基礎(chǔ)上對數(shù)據(jù)真實性、完整性和合法性等有關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量的審查，增強了數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記的可信性和權(quán)威性。數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的審查模式將直接影響登記結(jié)果的公信力和對數(shù)據(jù)交易結(jié)果的合理預(yù)期，審查模式不統(tǒng)一將導(dǎo)致數(shù)據(jù)交易市場中的數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，所以應(yīng)逐步推動審查模式的統(tǒng)一。

三、數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的完善路徑

我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的完善路徑應(yīng)以目前試點工作中的現(xiàn)實問題為出發(fā)點，以數(shù)據(jù)獨有特征為考慮核心，從數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記平臺的構(gòu)建、登記客體和登記標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一以及明確以物為主的編制主義的登記模式作為實現(xiàn)路徑。

1.構(gòu)建全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記平臺

構(gòu)建一個全國一體化的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記平臺，旨在實現(xiàn)登記信息的跨系統(tǒng)、跨層級、跨區(qū)域及跨領(lǐng)域的共享與流通，從根本上解決當(dāng)前數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記領(lǐng)域面臨的效率低下與公信力不足等核心問題。具體而言，該平臺的構(gòu)建應(yīng)遵循以下模式。

首先，建設(shè)一個國家級別的統(tǒng)一數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記平臺，其核心功能在于確保全國統(tǒng)一的登記標(biāo)準(zhǔn)與流程，提升登記要求的標(biāo)準(zhǔn)化與登記信息的全面透明化。

其次，在業(yè)務(wù)服務(wù)的具體實施層面，應(yīng)采取靈活高效的分布式服務(wù)模式。通過在全國范圍內(nèi)按地區(qū)、按層級設(shè)立分支機構(gòu)或服務(wù)站，形成一張緊密相連、覆蓋廣泛的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，分支機構(gòu)或服務(wù)站將作為前端窗口，直接面向廣大數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、使用者及利益相關(guān)者，提供便捷、高效的登記咨詢、申請、審核及后續(xù)服務(wù)。最后，平臺應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，如區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算等，確保登記信息的真實性、完整性和不可篡改性，進一步增強登記效力的公信力。通過構(gòu)建安全可靠的數(shù)據(jù)傳輸與存儲機制，實現(xiàn)登記信息的即時同步與共享，為政府監(jiān)管、司法審判、市場交易等提供堅實的數(shù)據(jù)支撐。

2.確立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記客體的構(gòu)成要件

數(shù)據(jù)登記客體的構(gòu)成要件是數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的核心議題，盡管對構(gòu)成要件的規(guī)定具有地域差異，但數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記客體的衍生性、集合性和實用性等特質(zhì)應(yīng)為基礎(chǔ)判斷要件。

在共性上，首先，數(shù)據(jù)的合法來源是登記的前提，確保數(shù)據(jù)收集、處理及利用的全過程均符合法律法規(guī)的規(guī)定，尊重并保護數(shù)據(jù)主體的合法權(quán)益，必須確保數(shù)據(jù)的使用與公開不會與個人信息保護權(quán)、企業(yè)合法權(quán)益及國家公共利益等相沖突。進一步，數(shù)據(jù)需經(jīng)過實質(zhì)性處理，展現(xiàn)出智力勞動的成果屬性，這是數(shù)據(jù)獲得知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)鍵所在。這種處理不僅限于簡單的復(fù)制或匯總，而是要求數(shù)據(jù)經(jīng)過篩選、編排、分析或其他形式的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，從而形成具有獨特價值的數(shù)據(jù)集合。

從技術(shù)層面深入剖析，數(shù)據(jù)登記客體還需具備衍生性與集合性。衍生性強調(diào)了數(shù)據(jù)在加工處理f27e5aa613b6a9d17ad783089a3326c9過程中所產(chǎn)生的新的意義或用途，它是數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護的邏輯起點。而集合性則要求登記對象必須是規(guī)?；?、系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)集，需經(jīng)過系統(tǒng)的收集、整理與加工，形成具有整體性和連貫性的知識資源。在法律層面，數(shù)據(jù)的實用價值性成為不可忽視的構(gòu)成要件。盡管北京市和廣東省等要求登記的數(shù)據(jù)應(yīng)具有商業(yè)價值屬性，但商業(yè)價值更加傾向于數(shù)據(jù)的經(jīng)營目的和商業(yè)利益，與數(shù)據(jù)的開放共享理念不符合，數(shù)據(jù)更應(yīng)在實際應(yīng)用中發(fā)揮作用，廣泛涵蓋科研、教育和公共服務(wù)等領(lǐng)域。

此外，數(shù)據(jù)的非公開性與可控制訪問也是重要的法律要件。數(shù)據(jù)的非公開性并不意味著絕對的秘密狀態(tài)，而是指數(shù)據(jù)應(yīng)在有邊界、可控的范圍內(nèi)公開，公眾不享有隨意獲取數(shù)據(jù)的自由，以確保數(shù)據(jù)的合法使用與共享。同時，數(shù)據(jù)的訪問需受到嚴(yán)格的權(quán)限控制，以防止未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)泄露或濫用。

3. 統(tǒng)一數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的審查標(biāo)準(zhǔn)

雖然目前審查范圍和審查標(biāo)準(zhǔn)不同，針對數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記而言，不必局限于某種固定的審查模式框架，而應(yīng)致力于構(gòu)建一套統(tǒng)一且全面的審查標(biāo)準(zhǔn)體系。在此過程中，不動產(chǎn)登記、專利授予、著作權(quán)登記及市場主體登記等領(lǐng)域的審查實踐，均可作為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的參考，但數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的審查標(biāo)準(zhǔn)需同時兼具嚴(yán)格性與效率性，若過度強調(diào)實質(zhì)審查的全面性，勢必會降低數(shù)據(jù)流通的速度，與數(shù)據(jù)高效、即時的特性相悖，進而抑制市場活力與創(chuàng)新能力。若單純依賴形式審查，雖能顯著提升效率，但缺乏對數(shù)據(jù)內(nèi)容真實性與合法性的深度核查，容易導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量低劣、權(quán)屬不清。

因此，建議采取以形式審查為主、實質(zhì)審查為輔的復(fù)合審查模式，并對現(xiàn)有形式審查內(nèi)容進行深度細化。審查重點應(yīng)聚焦于以下幾個方面。一是數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的真實性與完整性。要求申請人提供經(jīng)區(qū)塊鏈等可信技術(shù)存證或公證的數(shù)據(jù)存證及評估報告，明確數(shù)據(jù)集的存證編號、路徑、采用的哈希算法（哈希算法將任意長度的二進制值映射為較短的二進制值，該二進制值稱為哈希值，可檢驗數(shù)據(jù)的完整性，一般用于快速查找和加密算法）等關(guān)鍵信息，以確保數(shù)據(jù)的可驗證性與不可篡改性。二是數(shù)據(jù)來源的合法性與處理過程的合規(guī)性。首先應(yīng)對法人機構(gòu)登記備案、原始數(shù)據(jù)來源說明、原始數(shù)據(jù)授權(quán)書、風(fēng)險告知書、承諾書、企業(yè)數(shù)據(jù)樣本等材料進行形式審查，若發(fā)現(xiàn)申請材料存疑，則啟動實質(zhì)審查程序，重點評估數(shù)據(jù)算法模型的可解釋性、數(shù)據(jù)匿名化及去標(biāo)識化處理等合規(guī)措施的實施情況，以保障數(shù)據(jù)處理的合法性與倫理性。三是數(shù)據(jù)的實用價值性與智力成果屬性。通過形式審查，驗證申請人提交材料是否滿足實用價值性與智力成果屬性的基本外在條件。同時，可借鑒實用新型專利審查中的專業(yè)評估報告制度，為數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛提供額外的證據(jù)支持，彌補形式審查在深度與專業(yè)性上的不足。

4. 統(tǒng)一以物為主的編制主義登記模式

當(dāng)前，學(xué)界和實踐中關(guān)于數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記應(yīng)采用何種登記模式存在顯著分歧，核心爭議為“以人為主的編制主義”與“以物為主的編制主義”的兩種模式的選擇上。以人為主的編制主義主張以權(quán)利人為核心，通過為每個權(quán)利人設(shè)立獨立登記簿，集中記錄其名下所有數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的詳盡信息。而以物為主的編制主義則倡導(dǎo)以數(shù)據(jù)集作為登記的中心，每份數(shù)據(jù)集均配備專屬登記簿，詳細記載其權(quán)利流轉(zhuǎn)的完整歷程，凸顯了對數(shù)據(jù)資產(chǎn)本身及其價值流轉(zhuǎn)過程的重視。

有學(xué)者鑒于數(shù)據(jù)的非排他性與非競爭性特性，認為人的編制主義能有效界定權(quán)利歸屬，為數(shù)據(jù)權(quán)益保護奠定堅實基礎(chǔ)。

然而，盡管數(shù)據(jù)具有高度的動態(tài)性與復(fù)雜性，但以物為主的編制主義在促進數(shù)據(jù)交易、共享及價值最大化方面展現(xiàn)出更為顯著的優(yōu)勢。首先，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記的核心并不在于數(shù)據(jù)集中的每一個數(shù)據(jù)點，而是聚焦于數(shù)據(jù)集這一整體概念。因此，即便數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)過程中發(fā)生動態(tài)變化，也不會直接觸及登記內(nèi)容的根本性調(diào)整，確保了登記制度的穩(wěn)定性與連續(xù)性。其次，物的編制主義通過為每份數(shù)據(jù)集建立清晰的權(quán)利流轉(zhuǎn)軌跡，可以提升數(shù)據(jù)權(quán)屬關(guān)系的透明度與可追蹤性。再次，以物為主的編制主義為數(shù)據(jù)擔(dān)保、融資等活動奠定了堅實的基礎(chǔ)。我國正在逐步構(gòu)建動產(chǎn)登記與權(quán)利擔(dān)保聯(lián)動統(tǒng)一系統(tǒng)，以此優(yōu)化營商環(huán)境，增強數(shù)據(jù)透明度。在實踐中，我國深圳市已在《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》中明確，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記以單一數(shù)據(jù)資源或數(shù)據(jù)產(chǎn)品為單位，賦予每個登記單位唯一編號，這一實踐為物的編制主義的應(yīng)用提供了有力支持。

在數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度是保障數(shù)據(jù)價值實現(xiàn)與增值的核心基石。鑒于數(shù)據(jù)作為新興生產(chǎn)要素的獨特性與復(fù)雜性，數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的構(gòu)建必須注重創(chuàng)新與適配。當(dāng)前，我國數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)試點工作在登記平臺、登記客體界定、登記流程優(yōu)化及登記模式選擇等方面仍需深入探索，以此推動數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記走向統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化與高效化，確保數(shù)據(jù)在流通中能夠保持其應(yīng)有的價值與安全性。展望未來，隨著數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)登記制度的成熟，其將在數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)、流轉(zhuǎn)以及數(shù)據(jù)融資等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，有效激發(fā)數(shù)據(jù)市場的交易活力，使得數(shù)據(jù)能夠在更廣泛的經(jīng)濟社會領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)價值最大化。

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