出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系研究

【摘 要】對(duì)各行各業(yè)來說，信用體系的建設(shè)在整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)、改善市場信用環(huán)境、降低交易成本、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮了重要作用。出版信用體系建設(shè)應(yīng)遵循全面性原則、適用性原則、透明性原則和完整性原則，依托監(jiān)管部門、第三方機(jī)構(gòu)和專家建議提供的數(shù)據(jù)，在實(shí)施過程中以編輯資格證/出版專業(yè)資格考試為門檻，以出版信用體系平臺(tái)為依托，嚴(yán)格對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，更好地規(guī)范出版行業(yè)秩序。

【關(guān) 鍵 詞】信用體系；出版；評(píng)價(jià)指標(biāo)；評(píng)價(jià)體系

【作者單位】林曉芳，中國新聞出版研究院；原業(yè)偉，中國新聞出版研究院；李蘭存，浙江工商大學(xué)出版社。

【中圖分類號(hào)】G239.2 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2024.19.012

2016年，習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三十七次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)：“對(duì)突出的誠信缺失問題，既要抓緊建立覆蓋全社會(huì)的征信系統(tǒng)，又要完善守法誠信褒獎(jiǎng)機(jī)制和違法失信懲戒機(jī)制，使人不敢失信、不能失信?！?020年，習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會(huì)上指出：“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)。”2024年4月19日，國家發(fā)展改革委、中國人民銀行共同召開社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議，討論了《社會(huì)信用建設(shè)法（草案稿）》和《2024—2025年社會(huì)信用體系建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃》等文稿。這說明信用立法正在穩(wěn)步推進(jìn)。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，建立健全社會(huì)信用體系，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序、改善市場信用環(huán)境、降低交易成本、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，是減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的行政干預(yù)、完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的迫切要求。我國出版行業(yè)目前正值由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的進(jìn)程中，成熟的市場制度相對(duì)缺乏，尚未針對(duì)出版信用信息的公正、公開和有效傳遞等制定完善的保障機(jī)制。目前，北京已經(jīng)推行明確建立責(zé)任編輯的責(zé)任追究機(jī)制，將出版質(zhì)量與出版資源配置相掛鉤。國家新聞出版署的《新聞采編人員不良從業(yè)行為記錄登記辦法》推廣后也實(shí)行了新聞從業(yè)者的信用登記。本研究基于各出版社對(duì)信用體系建設(shè)的意見，對(duì)照出版行業(yè)的實(shí)際情況作出相應(yīng)調(diào)整，規(guī)劃出具體可行的出版信用體系，探討出版?zhèn)€人信用評(píng)價(jià)體系的建設(shè)路徑。

一、出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)背景

1．出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)意義

從外部環(huán)境來看，建立出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系，有助于形成公正監(jiān)管、有序和諧、誠信守法的市場環(huán)境和行業(yè)氛圍，從而構(gòu)建高效規(guī)范、公平競爭的國內(nèi)統(tǒng)一市場。出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系應(yīng)連通各地的信用評(píng)價(jià)體系，推廣優(yōu)秀地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和做法。目前，我國北京、上海等地的出版機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，行業(yè)整體集中度較高，這也為信用評(píng)價(jià)體系的連通提供了優(yōu)質(zhì)環(huán)境。各地的出版社對(duì)信用體系建設(shè)應(yīng)做到經(jīng)驗(yàn)共享、強(qiáng)化溝通，從而在整個(gè)出版行業(yè)形成完整、統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)體系。

從內(nèi)部管理來說，出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系的建立有助于管理、管控出版物質(zhì)量，出版管理者可以將重點(diǎn)問題、審核情況及處理結(jié)果記錄在檔案中，以備查詢。管理者還可以利用信息識(shí)別、存儲(chǔ)和分類等技術(shù)，搜集大數(shù)據(jù)，讓出版物的質(zhì)量管控邁上新的臺(tái)階。出版信用體系還可以與書號(hào)核發(fā)、社會(huì)效益考評(píng)掛鉤，發(fā)揮對(duì)企業(yè)的引導(dǎo)作用。

對(duì)出版機(jī)構(gòu)的自身利益來說，出版信用體系的構(gòu)建可以營造優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境。建立統(tǒng)一規(guī)范的人才標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，可以避免各地、各單位獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)不一帶來的種種弊病，可以對(duì)薄弱環(huán)節(jié)采取有針對(duì)性的措施，提升企業(yè)的管理質(zhì)量和效益。

對(duì)出版人和出版機(jī)構(gòu)的發(fā)展來說，信用評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建和應(yīng)用可以為出版人和出版機(jī)構(gòu)制訂長期目標(biāo)。統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)體系可以讓人才的發(fā)展有標(biāo)準(zhǔn)可循，從而有利于人才的長遠(yuǎn)發(fā)展。

2．出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)必要性

建設(shè)出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系是為了更好地解決出版業(yè)的失信問題，在厘清出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系的建設(shè)思路之前，我們應(yīng)關(guān)注出版業(yè)存在的信用體系建設(shè)問題。

在出版大環(huán)境方面，各出版單位的人員流動(dòng)性大，轉(zhuǎn)企改制導(dǎo)致部分出版機(jī)構(gòu)骨干人才流失嚴(yán)重，給出版人事管理工作帶來困難，對(duì)此，出版行業(yè)亟須建立外界約束機(jī)制。隨著社會(huì)的發(fā)展，出版機(jī)構(gòu)不斷吸收各行各業(yè)的人才，各出版機(jī)構(gòu)的人才也經(jīng)常多向流動(dòng)，這讓人才有了更多選擇，也讓出版機(jī)構(gòu)有了新鮮血液，但也削弱了部分人才的責(zé)任心。

在出版管理機(jī)制方面，各出版機(jī)構(gòu)之間的人事信息并不互通，因此難以總結(jié)出版經(jīng)驗(yàn)。出版機(jī)構(gòu)分屬不同的部委、地方宣傳部等上級(jí)單位，互相之間沒有隸屬關(guān)系，很難實(shí)現(xiàn)人才的跨部門管理，難以形成相互督促的氛圍。

在出版人才培養(yǎng)方面，出版機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的多樣化人才激勵(lì)機(jī)制。人才培養(yǎng)不是一家單位可以完成的，需要多家單位、企業(yè)合力配合，這需要出版行業(yè)建立統(tǒng)一的人才評(píng)價(jià)體系。

二、出版業(yè)個(gè)人信用體系的建設(shè)框架

為了建立健全出版業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系，在調(diào)研部分，筆者做了如下工作：深入調(diào)研各出版機(jī)構(gòu)對(duì)政府、企業(yè)和個(gè)人信用三大信用體系建設(shè)的意見；參照北京市、江蘇省等各省區(qū)市已經(jīng)公布的信用管理?xiàng)l例規(guī)范，調(diào)查政府信用的措施和落實(shí)情況；參照電力、醫(yī)療、金融、司法等領(lǐng)域的成功經(jīng)驗(yàn)，調(diào)查各企業(yè)、行業(yè)針對(duì)從業(yè)人員信用體系的措施和落實(shí)情況；對(duì)行業(yè)失信問題的懲戒方式進(jìn)行梳理，對(duì)行業(yè)平臺(tái)的平臺(tái)建設(shè)、查詢功能、上傳更新機(jī)制、管理手段、審核機(jī)制等進(jìn)行分析；根據(jù)各行業(yè)已經(jīng)實(shí)行的信用體系評(píng)價(jià)操作的利弊得失，對(duì)照出版行業(yè)的實(shí)際情況作出相應(yīng)調(diào)整?；谏鲜稣{(diào)研資料，課題組提出具體可行的解決方案。

在指標(biāo)總體設(shè)計(jì)方面，根據(jù)國務(wù)院頒布的《出版管理?xiàng)l例》、中宣部印發(fā)的《圖書出版單位社會(huì)效益評(píng)價(jià)考核試行辦法》、國家新聞出版署頒布的《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》、中國出版工作者協(xié)會(huì)頒布的《中國出版工作者的職業(yè)道德準(zhǔn)則》等具體條目內(nèi)容進(jìn)行歸納，總結(jié)出一些評(píng)價(jià)指標(biāo)，將其運(yùn)用到出版行業(yè)從業(yè)人員的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。在出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過程中，主要對(duì)“質(zhì)”與“量”的范圍、數(shù)量等進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)。

在指標(biāo)具體設(shè)計(jì)方面，課題組結(jié)合眾多出版從業(yè)人員自身的特點(diǎn)、出版機(jī)構(gòu)各自的差異性，以及出版行業(yè)在進(jìn)行人才選拔和獎(jiǎng)懲時(shí)看重的特質(zhì)，考究選取指標(biāo)的針對(duì)性。在應(yīng)用過程中，評(píng)價(jià)體系應(yīng)更貼合評(píng)估實(shí)際，達(dá)到適用的目的。例如，業(yè)務(wù)實(shí)績包含的具體指標(biāo)有出版物品種、出版物質(zhì)量、當(dāng)年累計(jì)銷售碼洋、當(dāng)年累計(jì)利潤、出版物再版率、出版物社會(huì)影響力、出版物獲獎(jiǎng)/表彰、重點(diǎn)項(xiàng)目、版權(quán)輸出等，這些都與出版從業(yè)人員息息相關(guān)，也是出版機(jī)構(gòu)在日?？己酥薪?jīng)常使用的指標(biāo)。

在技術(shù)應(yīng)用方面，目前建筑行業(yè)和律師行業(yè)等行業(yè)已經(jīng)啟動(dòng)了小程序平臺(tái)作為信用信息搜集、查詢的一種手段，從而確保從業(yè)者信用的公開透明、及時(shí)更新，這些新技術(shù)也可以在出版行業(yè)推廣運(yùn)用。

三、出版業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建原則

出版行業(yè)個(gè)人信用指標(biāo)設(shè)立的目的在于構(gòu)建與出版行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格及出版物掛鉤的個(gè)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)，保證出版物質(zhì)量責(zé)任切實(shí)落實(shí)到出版從業(yè)人員，從個(gè)人信用評(píng)價(jià)上保證出版物的質(zhì)量，從而進(jìn)一步維護(hù)良好的出版市場秩序。在表述信用體系的術(shù)語中，“征信”一詞是金融術(shù)語，“信用”一詞的用法更為廣泛。本文涉及的評(píng)價(jià)指標(biāo)不局限于金融業(yè)，而且與出版物的社會(huì)效益息息相關(guān)，因此使用“信用”。構(gòu)建出版業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循全面性原則、適用性原則、透明性原則和完整性原則。

1．全面性原則

課題組先從宏觀層面分析評(píng)價(jià)體系需要納入哪些指標(biāo)，再從微觀層面進(jìn)行考量，綜合分析多方面的因素，盡可能覆蓋多個(gè)維度。指標(biāo)與指標(biāo)之間互相聯(lián)系，針對(duì)不同的單位采用差異化指標(biāo)分別討論，從而構(gòu)成整個(gè)指標(biāo)體系。在進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)的過程中，課題組邀請(qǐng)了信用行業(yè)內(nèi)的知名專家、出版機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和課題參與人員共同深入討論，借鑒建筑行業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等多個(gè)行業(yè)的信用體系成功經(jīng)驗(yàn)，明確指標(biāo)選取的現(xiàn)實(shí)意義，確保每個(gè)指標(biāo)都具有不可替代性，最終選取的評(píng)估指標(biāo)能夠真實(shí)測評(píng)出版業(yè)的職業(yè)信用度且具有代表性。

對(duì)于出版行業(yè)，獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)的制定能夠?qū)Τ霭鎻臉I(yè)人員的行為進(jìn)行激勵(lì)和約束，促使其積極參與工作并提高工作質(zhì)量。對(duì)于誠實(shí)守信、產(chǎn)品優(yōu)越的出版人和企業(yè)，行業(yè)應(yīng)在書號(hào)管理、質(zhì)量檢測、職稱評(píng)定等方面給予支持，對(duì)違法亂紀(jì)和產(chǎn)品質(zhì)量長期不佳的責(zé)任人給予懲罰，從而提升出版業(yè)的治理能力和水平。

2．適用性原則

課題組結(jié)合眾多出版從業(yè)人員自身的特點(diǎn)、出版機(jī)構(gòu)各自的差異性，以及出版行業(yè)在進(jìn)行人才選拔和獎(jiǎng)懲時(shí)所看重的特質(zhì)，對(duì)選取指標(biāo)的針對(duì)性進(jìn)行考究。業(yè)務(wù)實(shí)績包含九個(gè)具體指標(biāo)，即出版物品種、出版物質(zhì)量、當(dāng)年累計(jì)銷售碼洋、當(dāng)年累計(jì)利潤、出版物再版率、出版物社會(huì)影響力、出版物獲獎(jiǎng)/表彰、重點(diǎn)項(xiàng)目、版權(quán)輸出，這些指標(biāo)都與出版從業(yè)人員息息相關(guān)，也是出版機(jī)構(gòu)在日常考核中經(jīng)常使用的指標(biāo)。

與其他行業(yè)的信用評(píng)價(jià)體系不同的是，出版信用評(píng)價(jià)體系圍繞如何保證出版物的質(zhì)量和社會(huì)效益展開。出版事業(yè)是思想文化的重要載體，是傳播主流輿論思想的重要渠道，是意識(shí)形態(tài)的重要陣地。出版物的質(zhì)量會(huì)直接影響廣大人民的精神世界，因此出版信用評(píng)價(jià)體系必須堅(jiān)持社會(huì)效益優(yōu)先。

3．透明性原則

透明性原則是科瓦奇和羅森斯蒂爾在《新聞的十大基本原則：新聞從業(yè)者須知和公眾的期待》一書中倡議的，包括“公開的透明性”“參與的透明性”兩個(gè)方面。這里提及透明性原則是為了說明以下內(nèi)容：用這套出版行業(yè)職業(yè)信用指標(biāo)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行評(píng)估后，出版行業(yè)對(duì)出版職業(yè)信用方面的信息會(huì)有更全面的了解，這些信息的呈現(xiàn)將更具透明性，便于出版行業(yè)的使用。

目前，各省區(qū)市已經(jīng)陸續(xù)出臺(tái)成熟的社會(huì)信用法律法規(guī)，涵蓋金融行業(yè)、建筑行業(yè)、交通行業(yè)、律師行業(yè)、醫(yī)療行業(yè)、保姆行業(yè)等。出版行業(yè)信用評(píng)價(jià)體系的建設(shè)既需要參考其他行業(yè)已有的評(píng)價(jià)體系，也需要與這些已有的社會(huì)信用體系相互融合，達(dá)成有效銜接，提高工作效率。

4．完整性原則

本研究的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含基礎(chǔ)信息、出版信用、失信記錄、社會(huì)榮譽(yù)等，力求涵蓋完整，確保指標(biāo)可搜集、可印證，以保證評(píng)價(jià)的可行性。評(píng)分體系包括得分項(xiàng)、減分項(xiàng)、可加可減項(xiàng)等。完整的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可以從多方面對(duì)出版行業(yè)職業(yè)信用進(jìn)行評(píng)估，以獲得更全面的信息。

出版從業(yè)人員的個(gè)人基礎(chǔ)信息包括：出版從業(yè)人員的院校知名度，不僅要看出版從業(yè)人員畢業(yè)（肄業(yè)）院校本身的知名度和學(xué)術(shù)水平，也要看該校在出版行業(yè)內(nèi)的影響力和學(xué)術(shù)地位；專業(yè)匹配度，主要是出版從業(yè)人員所受教育與新聞出版行業(yè)的匹配程度，所學(xué)專業(yè)在出版學(xué)科所處的地位，所從事的出版領(lǐng)域與所學(xué)專業(yè)的匹配度；出版專業(yè)職稱、最高任職年限（在出版行業(yè)工作的時(shí)間長短）、繼續(xù)教育情況（參加出版行業(yè)和工作相關(guān)領(lǐng)域繼續(xù)教育的情況）、出版資質(zhì)證書和其他技能證書。這些信息反映了出版從業(yè)人員的學(xué)歷情況和任職情況，這也是出版人職業(yè)信用的基礎(chǔ)。

出版信用為主要評(píng)分項(xiàng)，包括：行業(yè)影響力和話語權(quán)，體現(xiàn)出版從業(yè)人員在行業(yè)內(nèi)的地位和影響力；業(yè)務(wù)實(shí)績，出版從業(yè)人員在出版產(chǎn)品方面（主要是出版物）的業(yè)務(wù)實(shí)績；機(jī)構(gòu)背景，主要體現(xiàn)出版從業(yè)人員單位的影響力。

失信記錄為減分項(xiàng)。出版從業(yè)人員具有不良行為記錄、投訴記錄、第三方信用評(píng)價(jià)差評(píng)，都會(huì)影響出版從業(yè)人員的信用等級(jí)。受到行政處分和行政處罰的出版從業(yè)人員，一年內(nèi)不能參與出版行業(yè)信用等級(jí)評(píng)定。

社會(huì)榮譽(yù)為加分項(xiàng)，包括：從業(yè)人員及其負(fù)責(zé)的出版產(chǎn)品、出版團(tuán)隊(duì)獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)和表彰的情況；出版從業(yè)人員在大眾中的好感度和影響力；出版從業(yè)人員參與公益活動(dòng)和社會(huì)突發(fā)事件的情況。

四、出版業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)的來源依據(jù)

遵照以上四個(gè)原則，課題組試圖創(chuàng)新性地設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，確保這些指標(biāo)可搜集、可印證，以保證評(píng)價(jià)的可行性。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要來自監(jiān)管部門、第三方機(jī)構(gòu)和專家建議。

1．監(jiān)管部門

國務(wù)院頒布的《出版管理?xiàng)l例》規(guī)定出版單位實(shí)行編輯責(zé)任制度，其中第六章（監(jiān)督與管理）、第七章（保障與獎(jiǎng)勵(lì)）和第八章（法律責(zé)任）指明了與出版從業(yè)人員相關(guān)的內(nèi)容，列出清晰條目要求對(duì)出版從業(yè)人員進(jìn)行管理，對(duì)條目內(nèi)容進(jìn)行歸納總結(jié)。

中共中央宣傳部的主要職責(zé)是貫徹落實(shí)黨的宣傳工作方針，擬訂新聞出版業(yè)的管理政策并督促落實(shí)，管理新聞出版行政事務(wù)，統(tǒng)籌規(guī)劃和指導(dǎo)協(xié)調(diào)新聞出版事業(yè)發(fā)展，監(jiān)督管理出版物內(nèi)容和質(zhì)量、印刷業(yè)、著作權(quán)、出版物進(jìn)口等，其印發(fā)的《圖書出版單位社會(huì)效益評(píng)價(jià)考核試行辦法》很有參考價(jià)值。例如，獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)中提到的獲得“五個(gè)一工程”獎(jiǎng)、“中國出版政府獎(jiǎng)”（包括圖書、音像、電子出版物和網(wǎng)絡(luò)出版物獎(jiǎng)，先進(jìn)出版單位獎(jiǎng)）、“中華優(yōu)秀出版物獎(jiǎng)”（包括圖書、音像和電子出版物獎(jiǎng)）的優(yōu)秀圖書都可以加分，這些獎(jiǎng)項(xiàng)同樣適用于出版行業(yè)個(gè)人。

國家新聞出版署頒發(fā)的《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》指出，1年內(nèi)造成3種以上圖書不合格或者連續(xù)2年造成圖書不合格的直接責(zé)任者，由省、自治區(qū)、直轄市新聞出版行政部門注銷其出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格，3年之內(nèi)不得從事出版編輯工作，這涉及出版行業(yè)人員的信用問題，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中可以歸納出與此相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。國家新聞出版署官網(wǎng)中的行政處罰結(jié)果公示欄目展示的都是被行政處罰的相關(guān)的從業(yè)人員，這些人員不能參與信用評(píng)價(jià)。

中國出版工作者協(xié)會(huì)頒布的《中國出版工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》是出版從業(yè)人員在出版工作中應(yīng)該自覺遵守的行為準(zhǔn)則，職業(yè)道德在社會(huì)道德體系中占有重要地位，出版職業(yè)道德是約束出版工作者的行為規(guī)范或準(zhǔn)則?！吨袊霭婀ぷ髡呗殬I(yè)道德準(zhǔn)則》提到要多出好作品，不出平庸作品，杜絕壞作品，認(rèn)真把好出版物的質(zhì)量關(guān)，提高內(nèi)容、編校、印裝質(zhì)量。出版行業(yè)可以從這些內(nèi)容中延伸出相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)。

2．第三方機(jī)構(gòu)

本課題借鑒了聯(lián)合資信的評(píng)級(jí)框架。聯(lián)合資信通過對(duì)出版行業(yè)企業(yè)主體的研究，列出企業(yè)信用的評(píng)級(jí)框架，選取對(duì)影響償債主體經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要要素進(jìn)行分析，在加以論證的基礎(chǔ)上再對(duì)償債主體信用風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行綜合判斷，最后多方面匯總之后給出受評(píng)主體的信用等級(jí)。其中，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)因素涵蓋行業(yè)分析、經(jīng)營情況分析、企業(yè)基礎(chǔ)素質(zhì)、企業(yè)管理能力、未來發(fā)展等五個(gè)方面；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括資產(chǎn)質(zhì)量、現(xiàn)金流量、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力、償債能力等方面。其中，聯(lián)合資信在出版行業(yè)企業(yè)主體信用的評(píng)定指標(biāo)中列出的出版圖書種類及數(shù)量、造貨碼洋、圖書再版率等具體指標(biāo)，同樣可以運(yùn)用到出版行業(yè)從業(yè)人員的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。

3．專家建議

課題組在研究過程中征詢了大量出版業(yè)內(nèi)外的相關(guān)專家意見。例如：出版從業(yè)人員的職稱、學(xué)歷有提升，可以逐漸加分；出書品種累計(jì)、從業(yè)年限累計(jì)可以加分；出版從業(yè)人員負(fù)責(zé)的出版物出現(xiàn)質(zhì)量問題可以減分。隨著出版人員從業(yè)年限的增長，每個(gè)出版從業(yè)人員都能逐漸累積自己的信用評(píng)級(jí)分。

五、出版業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系的施行方式

在具體操作層面，出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建可以在借鑒其他行業(yè)的基礎(chǔ)上，形成如下實(shí)施和應(yīng)用實(shí)踐：在準(zhǔn)入門檻方面，編輯應(yīng)參加出版專業(yè)資格考試并取得編輯資格證，從此納入信用評(píng)價(jià)范疇；在技術(shù)平臺(tái)方面，搭建便捷易用的出版信用體系平臺(tái)；在評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)方面，參考相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范建立出版機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和個(gè)人信用評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1．以編輯資格證/出版專業(yè)資格考試為門檻

《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》提出：“國家對(duì)在報(bào)紙、期刊、圖書、音像、電子、網(wǎng)絡(luò)出版單位從事出版專業(yè)技術(shù)工作的人員實(shí)行職業(yè)資格制度，對(duì)職業(yè)資格實(shí)行登記注冊(cè)管理?！币虼耍〉寐殬I(yè)資格應(yīng)視為出版從業(yè)人員納入信用體系的門檻，成為個(gè)人信用信息采集的開始。

出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系首先以國有企業(yè)具備編輯資格證的出版從業(yè)人員為重點(diǎn)考核對(duì)象，試行成功后，再推廣到其他出版從業(yè)人員。在出版行業(yè)，出版從業(yè)人員必須依托（注冊(cè)）一個(gè)單位（企業(yè)），負(fù)責(zé)一個(gè)項(xiàng)目（出版物、課題、數(shù)字產(chǎn)品）。這樣，出版物的責(zé)任落實(shí)到人，從而建立信用評(píng)價(jià)體系，建立信用評(píng)價(jià)體系本身就是完善責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品負(fù)責(zé)的制度，實(shí)現(xiàn)從行政管理向社會(huì)治理轉(zhuǎn)化。

出版從業(yè)人員通過《出版專業(yè)資格考試》獲得編輯資格證，即計(jì)入出版信用體系平臺(tái)。系統(tǒng)根據(jù)考試信息自動(dòng)登記人員資料，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)積累，考試通過后，再登記資格證信息。如果通過考試的出版人員在單位、職務(wù)方面有所變動(dòng)，系統(tǒng)將隨時(shí)更新相關(guān)信息。出版從業(yè)人員所有的責(zé)編作品（負(fù)責(zé)的出版產(chǎn)品、數(shù)字產(chǎn)品）都需要上傳至出版信用體系平臺(tái)，包括產(chǎn)品的基本資料、累計(jì)銷量、銷售碼洋、重版率、利潤率等。這些數(shù)據(jù)不僅可以作為各出版社績效考核的標(biāo)準(zhǔn)，也可作為編輯的個(gè)人案例，如果有懲處、獎(jiǎng)賞情況，系統(tǒng)可以及時(shí)更新。

2．以出版信用體系平臺(tái)為依托

目前已經(jīng)有成熟的技術(shù)基礎(chǔ)可以搭建出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系平臺(tái)，同類平臺(tái)在律師、建造師等行業(yè)成功推廣應(yīng)用。由于建造師與出版從業(yè)人員有較多的共同之處，具體細(xì)節(jié)可以借鑒建造師的相關(guān)評(píng)價(jià)體系：第一，職業(yè)資格考試在建筑和出版領(lǐng)域都已經(jīng)推廣多年，具有統(tǒng)計(jì)從業(yè)者人數(shù)和基本信息的基礎(chǔ)；第二，從業(yè)者都有各自的“作品”，出版從業(yè)人員對(duì)應(yīng)的是出版物，建造師對(duì)應(yīng)是建筑物，從業(yè)者都必須對(duì)自己的“作品”負(fù)責(zé)到底；第三，建筑行業(yè)和出版行業(yè)的從業(yè)人員都有固定的單位，各單位都能將出問題的產(chǎn)品或獲得榮譽(yù)的產(chǎn)品落實(shí)責(zé)任到人，實(shí)行責(zé)任制；第四，建筑行業(yè)與出版行業(yè)一樣，從業(yè)人員都需要不斷接受職業(yè)教育。因此，注冊(cè)建造師信用檔案信息制度可以作為出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系的重要參考體系。

本研究擬搭建的出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系平臺(tái)有小程序、PC端登錄等方式，具有便捷易用的特點(diǎn)。平臺(tái)主要分為出版機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、出版物（產(chǎn)品）、電子證照四個(gè)維度，可以分別搜索查詢。獎(jiǎng)懲包括部級(jí)以上獎(jiǎng)懲、地方機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)懲兩個(gè)部分，詳細(xì)記錄各項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)以及失信行為的懲戒情況。誠信記錄包括企業(yè)誠信、個(gè)人誠信兩個(gè)部分，分別記錄出版機(jī)構(gòu)名下和個(gè)人名下的出版物的出版情況和后續(xù)跟蹤情況。

在判定學(xué)術(shù)出版物的影響力方面，出版行業(yè)可以參考中國知網(wǎng)和中國人民大學(xué)復(fù)印報(bào)刊資料數(shù)據(jù)庫，依托國家新聞出版署的圖書數(shù)據(jù)庫，建立可以查詢的數(shù)字圖書資料庫。在此基礎(chǔ)上，確定出版物的引用數(shù)和影響因子等影響力標(biāo)準(zhǔn)，從而評(píng)定出版物的影響力。

3．評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡量細(xì)化，才能適應(yīng)出版人才多樣化發(fā)展的需求。相關(guān)行業(yè)已經(jīng)提供了類似的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，出版行業(yè)要根據(jù)人才評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)修訂，將定量與定性分析相結(jié)合。

出版從業(yè)人員的公開數(shù)據(jù)包括證件類型、證件號(hào)碼、注冊(cè)證書所在單位名稱、個(gè)人出版業(yè)績、不良行為、良好行為、黑名單記錄等。良好行為和獎(jiǎng)勵(lì)由出版從業(yè)人員自行錄入，不良行為和黑名單由企業(yè)或上級(jí)部門強(qiáng)制錄入。

出版機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)包括統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、企業(yè)名稱、企業(yè)法定代表人、企業(yè)注冊(cè)屬地、企業(yè)經(jīng)營地址、企業(yè)資質(zhì)資格、注冊(cè)人員、出版物、不良行為、良好行為、黑名單記錄、失信懲戒記錄、變更記錄等。企業(yè)的具體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可參見中國新聞出版研究院出版信用評(píng)價(jià)體系研究課題組已完成的企業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)。

出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系平臺(tái)可單獨(dú)開設(shè)“虛假業(yè)績（侵權(quán)違法案例）曝光臺(tái)”一項(xiàng)，曝光出版業(yè)各種侵權(quán)違法虛假案例作為警示，也為出版行業(yè)個(gè)人信用評(píng)價(jià)體系提供對(duì)應(yīng)的參考數(shù)據(jù)。曝光案例強(qiáng)制錄入企業(yè)與個(gè)人的黑名單。

在具體出版物的責(zé)任落實(shí)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有關(guān)法律較為健全，而且具有著作權(quán)登記系統(tǒng)、時(shí)間戳等技術(shù)手段保護(hù)，這些都值得出版從業(yè)人員效仿。以時(shí)間戳為例，這是一種讓作品（產(chǎn)品）在某個(gè)特定時(shí)間創(chuàng)作出來之后，申請(qǐng)電子文件時(shí)間戳保護(hù)的手段，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)權(quán)益的有效方法，如果在出版行業(yè)推廣開來，也可以作為承擔(dān)責(zé)任的前提。出版系統(tǒng)也有全國統(tǒng)一、成熟完善的書號(hào)管理系統(tǒng)，可以借鑒知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的做法，將書號(hào)管理系統(tǒng)與出版從業(yè)人員的個(gè)人信用體系嫁接，實(shí)現(xiàn)出版物責(zé)任到人。

綜上所述，出版行業(yè)從業(yè)人員信用評(píng)價(jià)體系勢在必行，也具備可操作性及可試行的環(huán)境、條件和技術(shù)支撐。本研究勾畫了出版行業(yè)從業(yè)人員信用評(píng)價(jià)體系的基本框架和推行方法，希望能開展試驗(yàn)并推廣到全行業(yè)。

｜參考文獻(xiàn)｜

［1］吳晶妹. 個(gè)人信用知識(shí)問答［M］. 北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2008.

［2］陳勇陽. 個(gè)人信用管理：理論、實(shí)務(wù)及案例［M］. 重慶：重慶大學(xué)出版社，2016.

［3］白云. 個(gè)人信用信息法律保護(hù)研究［M］. 北京：法律出版社，2013.

［4］高爽. 推進(jìn)圖書出版業(yè)信用建設(shè)的思考與建議［J］. 中國報(bào)業(yè)，2023（18）：44-45.

［5］鮑麗. 基于企業(yè)信用評(píng)估體系的應(yīng)收賬款管理淺析：以出版發(fā)行企業(yè)為例［J］. 財(cái)會(huì)學(xué)習(xí)，2020（12）：226.

［6］劉瑛，高正. 數(shù)字出版平臺(tái)版權(quán)保護(hù)困局中的信用治理路徑［J］. 出版廣角，2023（10）：37-44.

［7］夏金蓮. 我國個(gè)人征信體系建設(shè)中信用信息采集制度的重構(gòu)［J］. 成都大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2020（3）：36-44.

［8］張志強(qiáng)，常寧，李海濤. 鐵路旅客誠信體系研究［J］. 鐵路計(jì)算機(jī)應(yīng)用，2018（6）：14-16.

［9］管娟娟，顧仁萍，葉小飛，等. 上海市某區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)人員職業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建［J］. 解放軍醫(yī)院管理雜志，2016（7）：671-673.

［10］李蘭存. 編輯的職業(yè)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建研究［D］. 青島：青島科技大學(xué)，2021.

［11］康海燕，胡成倩. 基于特征提取和集成學(xué)習(xí)的個(gè)人信用評(píng)分方法［J］. 計(jì)算機(jī)仿真，2024（1）：311-320.

［12］尚云開. 個(gè)人信用評(píng)分問題及規(guī)制重構(gòu)探究［J］. 中國市場，2023（14）：74-77.

［13］文麒雅. 個(gè)人信用評(píng)價(jià)研究綜述及展望［J］. 華章，2023（12）：106-108.

［14］楊帆. 個(gè)人信用治理的法理反思及其制度安排：基于平臺(tái)企業(yè)共治共享視角［J］. 公共行政評(píng)論，2023（3）：120-141.

［15］楊越，黃思剛. 互聯(lián)網(wǎng)金融背景下我國個(gè)人征信體系問題分析及建議［J］. 經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊， 2022（8）：124-126.

［16］王琪琪，張靜怡，劉紅. 對(duì)我國個(gè)人信用信息服務(wù)的現(xiàn)狀研究［J］. 黑龍江金融，2022（4）： 39-42.

［17］劉穎，張馨元，馬小林. 區(qū)塊鏈技術(shù)在個(gè)人征信領(lǐng)域的應(yīng)用探索［J］. 征信，2021（9）：51-57.