碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理隨機(jī)演化博弈研究

摘 要：碳核查制度中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題導(dǎo)致了尋租現(xiàn)象的滋生，不僅損害了公眾權(quán)益，還嚴(yán)重阻礙了中國(guó)溫室氣體排放控制方案的實(shí)施。因此，迫切需要對(duì)碳核查中的尋租行為進(jìn)行有效治理。針對(duì)這一問(wèn)題，構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的隨機(jī)演化博弈模型，利用IT隨機(jī)微分方程分析了政府、控排企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)三方博弈主體策略均衡的穩(wěn)定性條件，并通過(guò)數(shù)值模擬考察了企業(yè)上鏈成本、政府補(bǔ)貼、政府懲罰、尋租成本、隨機(jī)擾動(dòng)等因素對(duì)參與主體策略選擇的影響。研究結(jié)果表明：區(qū)塊鏈技術(shù)有助于減少碳核查中的尋租現(xiàn)象，政府的獎(jiǎng)懲措施有助于推進(jìn)區(qū)塊鏈碳核查體系的建設(shè)，而區(qū)塊鏈所產(chǎn)生的掩飾成本能有效減弱碳核查中的尋租問(wèn)題。研究豐富了碳核查尋租治理理論，并為碳核查尋租的有效治理提出了具體對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；碳核查；尋租；演化博弈；政府行為

中圖分類(lèi)號(hào)：G 301;F 224;F 49 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2024）06-0668-13

A Stochastic Evolutionary Game Study on Blockchain Governance of RentSeeking in Carbon Verification

LIU Shenghua1，JIANG Tao1，QIN Qiongxia

（1.School of Economics and Management，China Jiliang University，Hangzhou 310018，China；2.School of Economics and Management，Zhejiang SciTech University，Hangzhou310018，China；3.Zhejiang Ecological Civilization Academy，Hangzhou 310018，China）

Abstract：The asymmetry of information inherent in the carbon verification system has led to rentseeking behaviors，which not only infringe upon public interests but also severely impede the implementation of China’s greenhouse gas emission control plans.Therefore，it is imperative to effectively manage rentseeking behaviors within the carbon verification process.To address this issue，this study constructs a stochastic evolutionary game model based on blockchain governance.Using Ito stochastic differential equations，it analyzes the stability conditions of the equilibrium strategies among the three main actors：the government，emissionregulating enterprises，and verification institutions.Additionally，it examines the effects of factors such as enterprise onchain costs，government subsidies，government penalties，rentseeking costs，and random disturbances on the strategic choices of these actors through numerical simulations.The findings indicate that blockchain technology helps reduce rentseeking behaviors in carbon verification；that government incentives and penalties facilitate the construction of a blockchainbased carbon verification system，and the concealment costs generated by blockchain can effectively mitigate rentseeking issues.This research enriches the theoretical framework for managing rentseeking in carbon verification and offers practical policy recommendations for its effective governance.

Key words：blockchain；carbon verification；rentseeking；evolutionary game；government behavior

0 引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，溫室氣體排放導(dǎo)致的全球氣候變暖問(wèn)題形勢(shì)日益嚴(yán)峻，為此各國(guó)相繼出臺(tái)各類(lèi)控排措施。中國(guó)政府提出了2030年達(dá)到碳達(dá)峰、2060年實(shí)現(xiàn)碳中和的“雙碳”目標(biāo)，“碳中和”已成為中國(guó)各級(jí)政府與企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)之一。碳排放權(quán)交易制度是中國(guó)政府開(kāi)展節(jié)能減排工作，實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)的基礎(chǔ)性制度，也是提高碳排放效率的關(guān)鍵舉措。自2011年中國(guó)宣布啟動(dòng)碳市場(chǎng)試點(diǎn)建設(shè)以來(lái)，中國(guó)碳市場(chǎng)取得長(zhǎng)足發(fā)展。2021年，中國(guó)碳市場(chǎng)制度已進(jìn)入全國(guó)運(yùn)行階段，全國(guó)碳市場(chǎng)正式上線(xiàn)交易。至此，全球最大碳交易市場(chǎng)已在中國(guó)初步建立起來(lái)。

控排企業(yè)是中國(guó)碳排放的主要源頭，更是碳交易的主要參與主體。因此，碳交易實(shí)質(zhì)上是一種政府引導(dǎo)下的企業(yè)行為。碳排放數(shù)據(jù)作為企業(yè)參與碳交易的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，是整個(gè)碳交易的核心內(nèi)容。確保碳排放數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性是整個(gè)碳交易成敗的關(guān)鍵。為確保碳交易的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，政府部門(mén)建立了碳核查制度。碳核查制度是保證碳交易順利進(jìn)行的基礎(chǔ)性工作。鑒于碳核查頻率和碳核查效率，政府部門(mén)通常委托第三方的核查機(jī)構(gòu)開(kāi)展周期性的核查、驗(yàn)證與評(píng)估工作（碳市場(chǎng)MRV流程）。但是第三方核查機(jī)構(gòu)在核查過(guò)程中容易出現(xiàn)委托代理問(wèn)題：核查機(jī)構(gòu)會(huì)因?yàn)槔骝?qū)使實(shí)施索賄或接受控排企業(yè)行賄以隱瞞或篡改實(shí)際碳排放數(shù)據(jù)。這使得碳交易市場(chǎng)中的“尋租”現(xiàn)象屢禁不止，出現(xiàn)了多起核查機(jī)構(gòu)參與的碳排放數(shù)據(jù)造假案件。以全國(guó)碳市場(chǎng)首例數(shù)據(jù)造假案為例，中碳能投作為一家核查機(jī)構(gòu)，被發(fā)現(xiàn)篡改并偽造煤質(zhì)檢測(cè)報(bào)告數(shù)據(jù)及關(guān)鍵信息，同時(shí)指使控排企業(yè)鄂爾多斯高新材料公司制作虛假煤樣。據(jù)估算，該控排企業(yè)通過(guò)偽造報(bào)告的行為使其2019年的碳排放配額缺口減少了近200萬(wàn)t，同時(shí)減少了近1億元的開(kāi)支，由此可見(jiàn)，第三方碳核查制度存在嚴(yán)重漏洞，對(duì)碳核查中尋租行為進(jìn)行有效治理迫在眉睫。

陳曉紅等針對(duì)碳排放配額分配中的尋租問(wèn)題，運(yùn)用SWARM的碳交易仿真模型分析了不同環(huán)境下尋租行為對(duì)碳交易市場(chǎng)運(yùn)行效率的影響。王丹丹、武小平等、馬歆等運(yùn)用博弈論方法針對(duì)碳核查中的尋租問(wèn)題構(gòu)建了多方演化博弈模型，探究了碳核查主體在尋租過(guò)程中的決策行為。但是，如何構(gòu)建一個(gè)有效的碳核查治理機(jī)制依然是減少碳交易尋租現(xiàn)象、提升碳交易效率，推進(jìn)碳交易市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)的重要議題。具有去中心化、公開(kāi)透明，全節(jié)點(diǎn)參與數(shù)據(jù)記錄等特點(diǎn)的區(qū)塊鏈技術(shù)則成為了應(yīng)對(duì)碳交易尋租問(wèn)題的有效方法。

在2021年發(fā)布的“十四五”規(guī)劃中，區(qū)塊鏈被列為七大新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)之一。近年來(lái)區(qū)塊鏈技術(shù)逐步應(yīng)用到了能源、環(huán)保、電商和政府行為研究等諸多領(lǐng)域。有文獻(xiàn)針對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的碳交易機(jī)制開(kāi)展了初步研究。葉強(qiáng)等基于區(qū)塊鏈技術(shù)設(shè)計(jì)了“公鏈+側(cè)鏈”的雙鏈型碳交易系統(tǒng)架構(gòu)。杜曉麗等將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電力行業(yè)碳市場(chǎng)，構(gòu)建了電力行業(yè)碳交易體系整體框架，并通過(guò)算例分析證明了該交易體系的有效性。SADAWI等設(shè)計(jì)了一個(gè)基于智能合約的三階段分層區(qū)塊鏈框架，以實(shí)現(xiàn)透明、自動(dòng)化的碳排放交易機(jī)制。RICHARDSON等基于歐盟現(xiàn)有的排放交易系統(tǒng)（ETS）構(gòu)建了一個(gè)互聯(lián)、透明、防篡改和高流動(dòng)性的ETS模型，推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在ETS中的應(yīng)用。KIM等基于區(qū)塊鏈的碳排放權(quán)驗(yàn)證系統(tǒng)，嘗試運(yùn)用治理系統(tǒng)和區(qū)塊鏈主引擎來(lái)解決碳排放權(quán)計(jì)量問(wèn)題。嚴(yán)振亞等則發(fā)現(xiàn)，區(qū)塊鏈技術(shù)在提升交易效率的同時(shí)對(duì)碳交易數(shù)據(jù)造假等行為起到了抑制作用。

上述文獻(xiàn)對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)在碳交易中的應(yīng)用進(jìn)行了初步研究，但是現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)于如何運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)解決碳核查制度中的尋租問(wèn)題尚未開(kāi)展系統(tǒng)研究。對(duì)于基于區(qū)塊鏈技術(shù)的碳交易與碳核查過(guò)程中多主體間的演化博弈均衡更鮮有涉及。為此，研究擬在上述文獻(xiàn)基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入隨機(jī)演化博弈模型開(kāi)展碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理研究。將政府、控排企業(yè)、核查機(jī)構(gòu)作為博弈主體，據(jù)此構(gòu)建三方隨機(jī)演化博弈模型，通過(guò)隨機(jī)演化博弈模型的均衡點(diǎn)及穩(wěn)定性分析，探究碳核查尋租行為的區(qū)塊鏈治理機(jī)制的有效性。最后，通過(guò)數(shù)值分析進(jìn)行仿真研究，揭示上鏈成本、政府獎(jiǎng)懲、隨機(jī)擾動(dòng)等因素對(duì)博弈均衡的影響。

1 隨機(jī)演化博弈模型構(gòu)建

1.1 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

博弈模型根據(jù)碳核查基本流程設(shè)計(jì)。在政府部門(mén)按照相關(guān)規(guī)則將碳排放配額分配給企業(yè)后，企業(yè)根據(jù)碳排放測(cè)量方法對(duì)自身碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)度并形成審計(jì)報(bào)告，再經(jīng)由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查后上報(bào)政府有關(guān)部門(mén)作為參與碳市場(chǎng)交易的依據(jù)。在此環(huán)節(jié)中，由于核查機(jī)構(gòu)的委托代理屬性及控排企業(yè)的排放沖動(dòng)，核查機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間容易發(fā)生尋租行為。為此，研究假設(shè)在政府推動(dòng)下實(shí)施碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理。區(qū)塊鏈治理一方面由于區(qū)塊鏈的不可篡改、可追溯的特性使得碳市場(chǎng)中尋租行為的成本極大提高，另一方面其去中心化的架構(gòu)及共識(shí)機(jī)制也使得碳核查監(jiān)督與運(yùn)行效率提升，從而有效減少了尋租行為的發(fā)生。

據(jù)此，首先從利益相關(guān)者角度構(gòu)建了碳核查尋租問(wèn)題的區(qū)塊鏈治理基本分析框架，如圖1所示。圖1中涉及的利益相關(guān)者為控排企業(yè)、政府（生態(tài)環(huán)境部）、核查機(jī)構(gòu)。

政府和控排企業(yè)之間博弈。兩者是碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理系統(tǒng)建設(shè)主體，對(duì)這一系統(tǒng)建設(shè)起決定性作用。從控排企業(yè)的角度來(lái)看，目前中國(guó)大部分碳交易活動(dòng)都依靠行政方法撮合達(dá)成，實(shí)施過(guò)程出現(xiàn)低效率和信息不透明等問(wèn)題，無(wú)法有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。而基于區(qū)塊鏈技術(shù)的碳核查制度可以有效運(yùn)用區(qū)塊鏈的去中心化設(shè)計(jì)和共識(shí)機(jī)制實(shí)現(xiàn)由多市場(chǎng)主體共同監(jiān)督的碳交易和碳核查，減少了碳核查與碳交易過(guò)程中的尋租問(wèn)題。但是，排控企業(yè)需要支付一筆費(fèi)用加入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)。因此從控排企業(yè)角度看，企業(yè)選擇區(qū)塊鏈治理機(jī)制一方面使得企業(yè)的碳交易過(guò)程得到有效規(guī)范，提高了碳排放治理效率，還能得到政府的專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼；另一方面，排控企業(yè)需要承擔(dān)一部分區(qū)塊鏈系統(tǒng)建設(shè)成本。故此，企業(yè)將權(quán)衡以上利益得失選擇區(qū)塊鏈治理決策。從政府角度看，引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)一方面可以活躍碳交易市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在節(jié)能減排中作用，另一方面可以減輕政府在碳排放和碳交易中的管制壓力，提升監(jiān)管效率。故此，有效推進(jìn)碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理機(jī)制需要政府和控排企業(yè)的共同合作。

政府和核查機(jī)構(gòu)之間博弈。在現(xiàn)行碳核查制度中，政府將碳核查業(yè)務(wù)外包給外部核查機(jī)構(gòu)。核查基本流程為：企業(yè)自行提交報(bào)告，核查機(jī)構(gòu)審查報(bào)告，政府部門(mén)復(fù)查報(bào)告的形式。上述委托代理過(guò)程安排容易產(chǎn)生政府監(jiān)管不足、碳交易信息不對(duì)稱(chēng)和核查結(jié)構(gòu)的尋租問(wèn)題。當(dāng)引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行治理時(shí)，由于核查機(jī)構(gòu)是政府下放的代理機(jī)構(gòu)，所以核查機(jī)構(gòu)被默認(rèn)為上鏈狀態(tài)，此情形下政府和核查機(jī)構(gòu)均處于上鏈狀態(tài)。由此，核查機(jī)構(gòu)的尋租行為將得到有效遏制。

控排企業(yè)和核查機(jī)構(gòu)之間博弈。兩者是產(chǎn)生碳核查尋租行為的主體，尋租行為的發(fā)生需要雙方達(dá)成一致才會(huì)發(fā)生。研究專(zhuān)注于碳核查的尋租行為治理，因此假定控排企業(yè)存在接受尋租意愿，故側(cè)重于對(duì)核查機(jī)構(gòu)的決策行為進(jìn)行分析。當(dāng)控排企業(yè)選擇上鏈時(shí)，碳核查的區(qū)塊鏈條完整，對(duì)尋租行為抑制作用顯著。但是，當(dāng)碳價(jià)上漲時(shí)，接受尋租的收益大于上鏈?zhǔn)找鏁r(shí)，控排企業(yè)為了收益最大化而選擇不上鏈，此情形下，碳核查的區(qū)塊鏈治理建設(shè)受阻。

以上3點(diǎn)闡述了碳交易博弈中3個(gè)利益相關(guān)者之間交互作用。進(jìn)一步假定，在推進(jìn)碳核查的區(qū)塊鏈治理過(guò)程中3個(gè)主體的決策行為會(huì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，進(jìn)而契合了演化博弈的理論邏輯。

假設(shè)1：參與博弈的主體：控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)。在t時(shí)間內(nèi)，控排企業(yè)的策略空間為（上鏈，不上鏈），選擇加入?yún)^(qū)塊鏈概率為x（t），x（t）∈［0，1］，選擇不加入?yún)^(qū)塊鏈概率為1-x（t）。政府的策略空間為（推進(jìn)，不推進(jìn)），選擇推進(jìn)區(qū)塊鏈治理的概率為y（t），y（t）∈［0，1］，選擇不推進(jìn)區(qū)塊鏈治理的概率為1-y（t）。核查機(jī)構(gòu)的策略空間為（尋租，不尋租），選擇實(shí)施尋租概率為z（t），z（t）∈［0，1］，選擇不實(shí)施尋租概率為1-z（t）。

假設(shè)2：在生產(chǎn)過(guò)程中，制造企業(yè)在生產(chǎn)中需要付出一定成本C參與碳排放工作。當(dāng)企業(yè)選擇上鏈策略時(shí)，還需要付出一定成本C加入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)，此時(shí)如果政府選擇推進(jìn)區(qū)塊鏈治理，則企業(yè)可獲政府補(bǔ)貼C。加入碳交易的區(qū)塊鏈治理系統(tǒng)使得企業(yè)參與碳交易流程簡(jiǎn)化、效率提升，故此，企業(yè)獲得上鏈?zhǔn)找鍯；當(dāng)企業(yè)選擇不加入?yún)^(qū)塊鏈策略，而政府選擇推進(jìn)區(qū)塊鏈治理時(shí)，政府則會(huì)給予企業(yè)不上鏈的處罰C。

假設(shè)3：碳交易市場(chǎng)中尋租行為的發(fā)生不但會(huì)降低政府部門(mén)公信力，還會(huì)影響中國(guó)節(jié)能減排政策實(shí)施，造成環(huán)境效益損失，設(shè)此為G；政府推進(jìn)區(qū)塊鏈治理規(guī)制所付出的成本G，同時(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)助力碳交易市場(chǎng)，提升碳交易市場(chǎng)效率與政府公信力，降低了政府運(yùn)維成本，設(shè)政府收益為G；當(dāng)政府選擇不推進(jìn)區(qū)塊鏈治理策略時(shí)而發(fā)生尋租現(xiàn)象，此時(shí)該政府機(jī)構(gòu)則會(huì)受到上級(jí)部門(mén)處罰G5，若核查機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間尋租行為被政府查實(shí)，則政府給予控排企業(yè)罰金C7，給予核查機(jī)構(gòu)罰金T5。

假設(shè)4：核查機(jī)構(gòu)尋租所獲收益為T(mén)；T為核查機(jī)構(gòu)不尋租時(shí)工作成本，如購(gòu)買(mǎi)先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備，聘用專(zhuān)業(yè)的檢測(cè)人員，出具準(zhǔn)確的檢測(cè)報(bào)告等；T為核查機(jī)構(gòu)尋租時(shí)工作成本，具體表現(xiàn)為采用未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)設(shè)備，雇傭人員開(kāi)展虛假的檢測(cè)工作，出具虛假的檢測(cè)報(bào)告等；T為核查機(jī)構(gòu)在政府推進(jìn)區(qū)塊鏈治理時(shí)實(shí)施尋租行為所需付出掩飾成本。各參數(shù)與變量設(shè)置見(jiàn)表1。

1.2 構(gòu)建支付矩陣與復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

基于以上模型假設(shè)與參數(shù)設(shè)置，構(gòu)建政府、控排企業(yè)和核查機(jī)構(gòu)三個(gè)行為主體間策略選擇的支付矩陣見(jiàn)表2。

基于表2中支付矩陣，通過(guò)計(jì)算可知，控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)策略選擇的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分，參考徐巖等學(xué)者的做法，采用如下的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程形式

dx（t）=x（t）（E11－1）dt=x（t）[1－x（t）]（E11－E12）dt=x（t）（1－x（t））G（y）dt（1）

dy（t）=y（t）（E21－2）dt=y（t）（1－y（t））（E21－E22）dt=y（t）（1－y（t））G（z）dt（2）

dz（t）=z（t）（E31－3）dt=z（t）[1－z（t）]（E31－E32）dt=z（t）（1－z（t））G（x）dt（3）

式中，式（1）～式（3）為復(fù)制動(dòng)態(tài)方程；E、E、E為控排企業(yè)上鏈時(shí)收益、政府推進(jìn)時(shí)收益、核查機(jī)構(gòu)尋租時(shí)收益；

1、、分別為企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)的平均收益；為簡(jiǎn)化模型，令E-E=G（y）、E-E=G（z）、E-E=G（x）。

1.3 隨機(jī)演化博弈模型求解

隨機(jī)動(dòng)力系統(tǒng)是一種通過(guò)隨機(jī)分析理論對(duì)隨機(jī)過(guò)程演化機(jī)制進(jìn)行研究的工具。式（1）～（3）均為確定性動(dòng)力學(xué)，但是研究設(shè)計(jì)碳核查為復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在碳核查的現(xiàn)實(shí)背景下控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)三者之間的博弈具有不確定性，群體之間的博弈除了受到上文中所涉及參數(shù)之外還會(huì)受社會(huì)輿論、機(jī)會(huì)主義等不確定因素的影響。部分博弈主體具有一定的投機(jī)心理可能會(huì)影響博弈主體策略選擇；部分博弈主體受利益主導(dǎo)存在不同策略選擇的可能性；另外，不同地區(qū)試點(diǎn)的碳核查體系也與當(dāng)?shù)氐恼邆?cè)重點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等緊密關(guān)聯(lián)。由此可見(jiàn)，碳核查體系所處的是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，博弈環(huán)境中充滿(mǎn)不確定性?？紤]到上述隨機(jī)擾動(dòng)對(duì)三方博弈主體的影響，特在演化過(guò)程中引入高斯白噪聲，以反映不確定性因素對(duì)博弈系統(tǒng)干擾，即

dx（t）=x（t）（E11－1）dt=x（t）[1－x（t）]（E11－E12）dt+bx（t）dω（t）（4）

dy（t）=y（t）（E21－2）dt=y（t）[1－y（t）]（E21－E22）dt+by（t）dω（t）（5）

dz（t）=z（t）（E31－3）dt=z（t）[1－z（t）]（E31－E32）dt+bz（t）dω（t）（6）

式（4）-式（6）為一維IT隨機(jī)微分方程，分別表示控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)的隨機(jī)演化復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。其中：ω（t）是一維的布朗運(yùn)動(dòng)，布朗運(yùn)動(dòng)是一種無(wú)規(guī)則的隨機(jī)漲落現(xiàn)象，它能反映隨機(jī)干擾因素在群體性突發(fā)事件過(guò)程中所造成的影響；dω（t）表示高斯白噪聲；當(dāng)t>0，步長(zhǎng)h>0時(shí)，其增量Δω（t）=ω（t+h）-ω（t）服從正態(tài)分布N（0，h）；b為隨機(jī)擾動(dòng)強(qiáng)度。

相比于式（1）～式（3），式（4）～式（6）后半部分的bx（t）dω（t）、by（t）dω（t）、bz（t）dω（t）意義如下。

1）增量Δω（t）服從正態(tài)分布，使得影響控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)三者決策的每一個(gè)因素均不起到?jīng)Q定性作用。

2）以bx（t）dω（t）為例，bx（t）取值越大，擾動(dòng)影響越大。這決定了當(dāng)選擇上鏈主體比例越大時(shí)，其決策穩(wěn)定性越容易受到隨機(jī)因素干擾，這反映了經(jīng)濟(jì)群體的從眾心理所帶來(lái)的隨機(jī)干擾。

1.4 均衡解的存在性分析

對(duì)于式（4）～式（6），當(dāng)系統(tǒng)的初始狀態(tài)為控排企業(yè)方采取不上鏈策略、政府采取消極規(guī)制策略、核查機(jī)構(gòu)采取不尋租策略，即x（t）=0，y（t）=0，z（t）=0時(shí)，聯(lián)立式（4）～式（6）有解，表示在系統(tǒng)未受到隨機(jī)干擾因素影響時(shí)始終保持在穩(wěn)定的狀態(tài)。零解為系統(tǒng)均衡解。但是以上均衡解僅限于理論模型，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)必然會(huì)受外部因素干擾而產(chǎn)生系統(tǒng)內(nèi)部的不穩(wěn)定性。

動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性可理解為系統(tǒng)達(dá)成的均衡點(diǎn)在受外界因素干擾情況下表現(xiàn)出的自我調(diào)節(jié)能力，使得先前處于不穩(wěn)定狀態(tài)下的系統(tǒng)在自然狀態(tài)或受隨機(jī)干擾之后仍然向均衡點(diǎn)移動(dòng)并保持平穩(wěn)狀態(tài)的特征。因此需要基于上述給定的隨機(jī)演化模型對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的均衡點(diǎn)穩(wěn)定性及穩(wěn)定條件進(jìn)行分析。

給定一個(gè)隨機(jī)微分方程

dx（t）=f（t，x（t））dt+g（t，x（t））dω（t）（7）

式中，x（t）=x，記x（t）=x（t，x）為上述方程的解，設(shè)存在光滑函數(shù)V（t，x）與正常數(shù)c、c使得

c|x|≤V（x，t）≤c|x|。

若存在正常數(shù)γ，使得LV（t，x）≤-γV（t，x），則方程式（7）的零解ｐ階矩指數(shù)穩(wěn)定，且

Ex（t，x）≥ccxe

式中，LV（t，x）=V（t，x）+V（t，x）f（t，x）+12g（t，x）V（t，x）

針對(duì)式（4）、式（5）、式（6），取V（t，x）=x，x∈［0，1］，c=c=1，p=γ=1，則

LV（t，x）=f（t，x）=x（t）[1－x（t）]（E11－E12）（8）

LV（t，y）=f（t，y）=y（t）[1－y（t）]（E21－E22）（9）

LV（t，z）=f（t，zTO68qUaMZyg7iRgx+uK1/WskEF1WzYxwuJj2+zZsM3Q=）=z（t）[1－z（t）]（E31－E32）（10）

根據(jù)上述引理可知式（4）、式（5）、式（6）的零解矩指數(shù)穩(wěn)定條件

x（t）[y（t）（C5+C8）+z（t）C7+C6－C4]≤－x（t）（11）

y（t）[x（t）（－C5）+z（t）G5+G4－G2]≤－y（t）（12）

z（t）[x（t）（－T5）+y（t）（T3－T4）+T2－T3]≤－z（t）（13）

1.5 演化方程的泰勒展開(kāi)式

由于隨機(jī)微分方程無(wú)法直接求出其解析解，因此參考楊揚(yáng)等的做法，使用隨機(jī)Taylor展開(kāi)式與IT公式對(duì)式（4）、式（5）、式（6）進(jìn)行展開(kāi)并求解。

dx（t）=f（t，x（t））dt+g（t，x（t））dω（t）

式中，t∈［t，T］，x（t）=xx∈R，ω（t）服從一維正態(tài)分布，為標(biāo)準(zhǔn)Winner過(guò)程。

令h=（T-t）N，t=t+nh，對(duì)上式進(jìn)行Taylor展開(kāi)，可得

x（tn+1）=x（tn）+I0f（x（tn））dt+I1g（x（tn））+I11L1g（x（tn））+I00L0f（x（tn））+R（14）

式中，R為余項(xiàng)，算子L和L分別為L(zhǎng)=f（x）x+12g（x）x，L=g（x）x，I=h，I=bΔω，I=12h，I=12（Δω）-h。

式（7）可進(jìn)一步表示為

x（tn+1）=x（tn）+hf（x（tn））+Δωng（x（tn））+12［（Δωn）2－h(huán)］g（x（tn））g′（x（tn））+12h2［f（x（tn））f′（x（tn））+12g2（x（tn））f″（x（tn））］+R+I11L1g（x（tn））+I00L0f（x（tn））+R（15）

接下來(lái)基于式（15），使用Milstein方法對(duì)各個(gè)博弈主體的隨機(jī)Taylor展開(kāi)式進(jìn)行數(shù)值求解，具體的隨機(jī)TaylorTaylor展開(kāi)式如下所示。

x（tn+1）=x（tn）+h［y（tn）（C5+C8）+z（tn）C7+C6－C4］x（tn）+12h2［y（tn）（C5+C8）+z（tn）C7+C6－C4］2x（tn）+12［（Δωn）2－h(huán)］b2x（tn）+Δωnbx（tn）+R1（16）

y（tn+1）=y（tn）+h［x（t）（－C5）－G2+z（t）G5+G4］y（tn）+12h2［x（t）（－C5）－G2+z（t）G5+G4］2y（tn）+12［（Δωn）2－h(huán)］b2y（tn）+Δωny（tn）+R2（17）

z（tn+1）=z（tn）+h22［x（t）（－T5）－T3+y（t）（T3－T4）+T2］2z（tn）+h［x（t）（－T5）－T3+y（t）（T3－T4）+T2］z（tn）+12［（Δωn）2－h(huán)］b2z（tn）+Δωnz（tn）+R3（18）

2 數(shù)值模擬

基于上述數(shù)學(xué)模型，對(duì)IT隨機(jī)微分方程進(jìn)行數(shù)值求解，通過(guò)數(shù)值模擬考察不同參數(shù)變化對(duì)博弈主體策略選擇的影響。

采用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值仿真。由于本研究主題在現(xiàn)實(shí)中尚未正式實(shí)施，故缺乏真實(shí)準(zhǔn)確的第一手?jǐn)?shù)據(jù)。有學(xué)者指出對(duì)于仿真模型的考量，其模型結(jié)構(gòu)準(zhǔn)確性需優(yōu)先于參數(shù)選擇真實(shí)性。鑒于對(duì)控排企業(yè)、政府、核查機(jī)構(gòu)的三方隨機(jī)演化博弈模型現(xiàn)實(shí)中一手?jǐn)?shù)據(jù)難以獲得，為了在保持模型仿真合理性前提下繼續(xù)深入對(duì)碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理隨機(jī)演化過(guò)程的分析，仿真在設(shè)置參數(shù)時(shí)，首先考慮數(shù)值設(shè)置滿(mǎn)足式（11）-式（13）的零解矩指數(shù)穩(wěn)定條件，以保證模型均衡解的存在；其次參考李利華等的賦值思想，結(jié)合碳交易尋租問(wèn)題描述：C（尋租時(shí)企業(yè)被查的處罰）必然大于C（企業(yè)不上鏈的處罰）、T（核查機(jī)構(gòu)尋租時(shí)工作成本）必然大于T（核查機(jī)構(gòu)不尋租時(shí)工作成本）等。

相關(guān)變量設(shè)置如下：C=3，C=1，C=5，C=5，C=2.3，G=10，G=15，G=2，T=2，T=3，T=2.5，T=2，b=0.5C=3，C=1，C=5，

C=2，C=5，G=10，G=15，G=2，T=3，T=2，T=2.5，T=2，σ=3。其中，b為隨機(jī)干擾強(qiáng)度。

結(jié)合研究背景，設(shè)定初設(shè)策略為x=0.1，y=1，z=1，表示控排企業(yè)在碳核查的區(qū)塊鏈機(jī)制體系啟動(dòng)階段，碳交易過(guò)分依靠政府調(diào)控，交易效率低，尋租現(xiàn)象頻發(fā)，嚴(yán)重削弱了減排效果與公眾利益；上鏈成本、信息不對(duì)稱(chēng)等問(wèn)題致使控排企業(yè)不主動(dòng)選擇上鏈策略；政府意識(shí)到尋租問(wèn)題開(kāi)始實(shí)施區(qū)塊鏈治理。其中，數(shù)值仿真參數(shù)數(shù)值設(shè)置從0至10；演化時(shí)間從0至1.2。

2.1 企業(yè)上鏈成本

根據(jù)收益矩陣可知，企業(yè)上鏈成本C是影響控排企業(yè)策略選擇的重要因素，對(duì)于控排企業(yè)上鏈乃至整個(gè)區(qū)塊鏈治理機(jī)制建設(shè)的推進(jìn)具有重要意義。由圖2可知，企業(yè)上鏈成本的變化對(duì)控排企業(yè)產(chǎn)生異質(zhì)性的影響，且對(duì)企業(yè)和對(duì)政府的策略選擇影響具有方向性差異。由圖2（a）可知，C對(duì)企業(yè)的策略選擇產(chǎn)生了兩端波動(dòng)的“異質(zhì)性”差異特征，當(dāng)數(shù)值較小時(shí)，企業(yè)策略選擇的波動(dòng)較小且穩(wěn)定收斂于不上鏈策略；當(dāng)數(shù)值較大時(shí)，企業(yè)策略選擇呈現(xiàn)較大幅度波動(dòng)。由圖2（b）與2（c）可知，C隨著時(shí)間的演進(jìn)對(duì)政府策略選擇概率呈現(xiàn)大幅度波動(dòng)狀態(tài)，此時(shí)主體行為呈現(xiàn)較強(qiáng)投機(jī)性且政府對(duì)C變化更為敏感。

具體而言，企業(yè)上鏈成本C對(duì)控排企業(yè)與政府策略雖然均呈現(xiàn)出較大的波動(dòng)性影響，但兩者存在明顯差異，當(dāng)C4數(shù)值較小時(shí)，企業(yè)對(duì)上鏈成本的敏感性較低，且穩(wěn)定收斂于不上鏈策略，但隨著數(shù)值增加其概率波動(dòng)幅度顯著增大，并緩慢地收斂于不上鏈策略，而政府則在C4數(shù)值較大時(shí)表現(xiàn)出較大的波動(dòng)性，隨時(shí)間演化最終收斂于不推行技術(shù)策略。

綜上可知，當(dāng)控排企業(yè)對(duì)上鏈成本的敏感性較低時(shí)，企業(yè)仍會(huì)選擇不上鏈策略。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，在推進(jìn)區(qū)塊鏈治理機(jī)制建設(shè)前期，政府穩(wěn)定收斂于積極規(guī)制策略；在演化后期則收斂于消極規(guī)制，此時(shí)碳核查的區(qū)塊鏈治理體系較為完備，政府甚至開(kāi)始逐漸減少補(bǔ)貼。

2.2 上鏈時(shí)企業(yè)受政府補(bǔ)貼

由圖3（a）～3（c）可知，三方參與主體對(duì)于上鏈時(shí)企業(yè)受政府補(bǔ)貼具有方向性差異。具體而言，隨著C的變化，政府與核查機(jī)構(gòu)的策略選擇變動(dòng)具有一致性，控排企業(yè)則與其相反;當(dāng)政府的上鏈補(bǔ)貼水平較低時(shí)，企業(yè)支出C成本高，企業(yè)方穩(wěn)定收斂于不上鏈策略。隨著補(bǔ)貼水平的提升，以Y=1.2為例，當(dāng)C=1時(shí)，企業(yè)上鏈概率僅有0.36，但當(dāng)補(bǔ)貼水平增加至C=2時(shí)，其上鏈概率增至0.99，穩(wěn)定于采取上鏈策略。因此較低的政府補(bǔ)貼水平對(duì)企業(yè)的上鏈行為缺乏激勵(lì)效應(yīng)，且C對(duì)企業(yè)策略影響存在特定閾值；當(dāng)C位于1至2的區(qū)間內(nèi)時(shí)，企業(yè)演化策略波動(dòng)較小，呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢(shì)，但當(dāng)C大于2時(shí)，在時(shí)間演進(jìn)至Y=0.2時(shí)企業(yè)方策略呈現(xiàn)劇烈波動(dòng)。此外，當(dāng)Y=0.5直到Y(jié)=1.2，企業(yè)策略呈現(xiàn)小幅度波動(dòng)，此時(shí)控排企業(yè)可能會(huì)因?yàn)檩^高的政府補(bǔ)貼而出現(xiàn)“騙補(bǔ)”行為。因此，政府對(duì)上鏈企業(yè)的補(bǔ)貼水平較低時(shí)無(wú)法發(fā)揮其激勵(lì)作用，對(duì)控排企業(yè)選擇上鏈策略推動(dòng)作用小，而當(dāng)補(bǔ)貼水平過(guò)高時(shí)，控排企業(yè)又可能產(chǎn)生“騙補(bǔ)”行為，其同樣使得政府的高補(bǔ)貼政策達(dá)不到預(yù)期效果。故此，政府對(duì)上鏈企業(yè)補(bǔ)貼C應(yīng)遵從適度原則，當(dāng)C位于1至2時(shí)對(duì)控排企業(yè)選擇上鏈策略的政策激勵(lì)效果最佳。

2.3 政府對(duì)不上鏈企業(yè)處罰

由圖4可知，C（政府對(duì)不上鏈企業(yè)處罰）同樣對(duì)各主體策略選擇影響存在著方向性差異。具體而言，政府與核查機(jī)構(gòu)的策略選擇變動(dòng)隨著C的變化具有一致性，且控排企業(yè)與之相反；C對(duì)企業(yè)策略影響同樣具有特定閾值，隨著處罰力度提升，以Y=1.2為例，當(dāng)C=1時(shí)，企業(yè)上鏈概率僅有0.27，但當(dāng)補(bǔ)貼水平增加至C=4時(shí)，其上鏈概率增加至1，穩(wěn)定于采取上鏈策略。因此政府對(duì)不上鏈企業(yè)處罰力度較低時(shí)，對(duì)企業(yè)的上鏈行為影響較小。因此政府在推進(jìn)區(qū)塊鏈碳核查體系建設(shè)時(shí)，需對(duì)C控制保持在一定的合理水平上，以達(dá)到最佳的推進(jìn)效果。

2.4 政府對(duì)尋租行為處罰

圖5可知，在系統(tǒng)演化至穩(wěn)定點(diǎn)的過(guò)程中，企業(yè)采取上鏈策略的演化速度隨C（政府對(duì)尋租活動(dòng)中的企業(yè)處罰）的增大而加快，但變動(dòng)幅度較小，且企業(yè)策略隨數(shù)值變動(dòng)仍然穩(wěn)定于不上鏈策略，這說(shuō)明C對(duì)企業(yè)策略影響?。粚?duì)于政府策略選擇而言，C具有較大的影響力。隨著C的增加，政府選擇不積極規(guī)制策略的概率上升。這意味著隨著處罰力度的提升，即使政府不實(shí)施區(qū)塊鏈系統(tǒng)，碳核查中的尋租行為也能得到較好的控制。隨時(shí)間演化，企業(yè)最終不會(huì)選擇加入?yún)^(qū)塊鏈系統(tǒng)，同時(shí)政府也不會(huì)選擇積極推進(jìn)區(qū)塊鏈建設(shè)。此時(shí)雖然尋租行為得到一定控制，但基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)的碳核查機(jī)制建設(shè)將無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

圖6可知，企業(yè)采取上鏈策略的演化速度隨T（政府對(duì)核查機(jī)構(gòu)尋租行為處罰）的增大而加快，但變動(dòng)幅度較小，且企業(yè)策略隨數(shù)值變動(dòng)仍然穩(wěn)定于不上鏈策略，這說(shuō)明T對(duì)企業(yè)策略影響?。粚?duì)于政府策略選擇而言，T敏感性較低。而對(duì)于核查機(jī)構(gòu)而言，T的增加反而減緩了演化至不尋租策略的速度，這說(shuō)明政府單純依靠懲罰機(jī)制對(duì)核查機(jī)構(gòu)的尋租行為進(jìn)行治理的效果并不佳。

2.5 核查機(jī)構(gòu)尋租時(shí)工作成本

本部分T取值（0.5，1，2），其靈敏度分析由圖7所示。由圖7可知，T的變化對(duì)政府主體策略選擇影響較小，而對(duì)企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)具有較高的敏感性，且不同額度的數(shù)值導(dǎo)致企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)策略選擇出現(xiàn)一定幅度的波動(dòng)；由圖7（c）所示，核查機(jī)構(gòu)選擇尋租策略的概率同T反向變動(dòng)，且隨著T增加，核查機(jī)構(gòu)的策略演化過(guò)程波動(dòng)時(shí)區(qū)相對(duì)愈短且其演化軌跡波動(dòng)幅度愈小，這使得核查機(jī)構(gòu)的主體更快地趨向于演化至不尋租策略；由圖7（a）所示，對(duì)于控排企業(yè)而言，T對(duì)控排企業(yè)的影響通過(guò)核查機(jī)構(gòu)間接產(chǎn)生。隨著T增加，其主體策略選擇波動(dòng)幅度增加，使其更加偏向于選擇上鏈策略。這說(shuō)明對(duì)核查機(jī)構(gòu)的尋租成本把控是碳核查尋租行為治理過(guò)程中的關(guān)鍵因素，且能有效推進(jìn)區(qū)塊鏈碳核查體系的構(gòu)建。因此，政府在進(jìn)行尋租問(wèn)題治理時(shí)可通過(guò)增大媒體披露能力、增加企業(yè)聲譽(yù)影響力等措施，以增加核查機(jī)構(gòu)尋租成本。

2.6 核查機(jī)構(gòu)掩飾成本

由收益矩陣可知，T4（核查機(jī)構(gòu)掩飾成本）對(duì)核查機(jī)構(gòu)策略選擇有所關(guān)聯(lián)，可能會(huì)對(duì)碳核查尋租問(wèn)題的治理產(chǎn)生影響。本部分T4取值為（0，2.5，5），其靈敏度分析如圖8所示。

由圖8可知，T4的變化對(duì)政府主體策略選擇影響較小，而對(duì)企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)具有較高的敏感性，且不同額度的成本導(dǎo)致企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)的行為主體策略出現(xiàn)一定幅度的波動(dòng)；由圖8（c）所示，核查機(jī)構(gòu)選擇不尋租策略概率同T4數(shù)值呈反向變動(dòng)。在核查機(jī)構(gòu)的策略演化過(guò)程中演化速度愈短且其演化軌跡波動(dòng)幅度愈小，這使得核查機(jī)構(gòu)主體更快地趨向于演化至不尋租策略；由圖8（a）所示，對(duì)于控排企業(yè)而言，T4對(duì)控排企業(yè)在模型中通過(guò)核查機(jī)構(gòu)間接產(chǎn)生影響，其演化至上鏈策略的速度隨著T4數(shù)值而同步增長(zhǎng)。說(shuō)明掩飾成本的增加能抑制碳核查機(jī)構(gòu)的尋租行為，并促進(jìn)控排企業(yè)方選擇上鏈策略，加快區(qū)塊鏈碳核查體系的建設(shè)。

2.7 隨機(jī)擾動(dòng)強(qiáng)度

在碳核查尋租問(wèn)題的治理過(guò)程中，各個(gè)主體的期望收益不僅受參與主體的預(yù)期收益決定，還受機(jī)會(huì)主義、投機(jī)行為等經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不確定因素的影響，這使得參與主體的演化路徑產(chǎn)生偏離，表現(xiàn)出更大的波動(dòng)性。由圖9所示，企業(yè)和核查機(jī)構(gòu)演化至穩(wěn)定點(diǎn)速度同b呈同向變動(dòng)，而政府策略演化隨b數(shù)值增加呈現(xiàn)更大的反向波動(dòng)，且更緩慢地演化至積極規(guī)制策略。這說(shuō)明政府在隨機(jī)擾動(dòng)因素多、投機(jī)行為充斥的環(huán)境中面對(duì)區(qū)塊鏈治理機(jī)制的推進(jìn)會(huì)更加保守?？傮w來(lái)看，隨機(jī)擾動(dòng)強(qiáng)度b對(duì)企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)敏感性較低，對(duì)政府敏感性高，政府策略受到隨機(jī)擾動(dòng)影響大，且擾動(dòng)強(qiáng)度越大，政府越趨向于不推進(jìn)區(qū)塊鏈治理策略。由于政府是區(qū)塊鏈治理機(jī)制建設(shè)的主導(dǎo)方，而企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)是參與方。

在推進(jìn)區(qū)塊鏈治理時(shí)政府受社會(huì)輿論、機(jī)會(huì)主義、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等隨機(jī)因素影響大。因此，在尋租行為的區(qū)塊鏈治理中，政府策略具有一定脆弱性，故此政府需要格外關(guān)注隨機(jī)性沖擊的負(fù)面影響。

3 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)碳核查中的尋租行為，構(gòu)建了一個(gè)由政府、控排企業(yè)、核查機(jī)構(gòu)構(gòu)成的區(qū)塊鏈治理演化博弈模型，分析各博弈主體的行為策略及其策略均衡，并運(yùn)用數(shù)值仿真方法研究了企業(yè)上鏈成本、政府補(bǔ)貼、政府懲罰、尋租成本、隨機(jī)擾動(dòng)等因素對(duì)參與主體策略選擇的影響。

1）區(qū)塊鏈治理有助于減少核查機(jī)構(gòu)尋租現(xiàn)象。企業(yè)上鏈成本對(duì)控排企業(yè)上鏈決策影響較大，且呈現(xiàn)出兩端波動(dòng)的“異質(zhì)性”差異。在政府針對(duì)不上鏈企業(yè)的處罰方面，也存在特定的處罰區(qū)間，處罰太低或太高均不利于企業(yè)上鏈。政府針對(duì)尋租現(xiàn)象對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰時(shí)，企業(yè)的上鏈策略變化較小，而對(duì)核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰時(shí)，反而減緩了機(jī)構(gòu)不尋租的速度，這意味著單純依靠懲罰機(jī)制進(jìn)行尋租治理效果不佳。

2）在政府補(bǔ)貼方面，政府補(bǔ)貼對(duì)于企業(yè)上鏈行為具有積極作用，但補(bǔ)貼的激勵(lì)效應(yīng)具有閾限性，較低的補(bǔ)貼水平無(wú)法產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)，較高的補(bǔ)貼水平則容易產(chǎn)生“騙補(bǔ)”行為，故適度補(bǔ)貼的激勵(lì)效果最佳。在推進(jìn)區(qū)塊鏈治理技術(shù)的初期，由于區(qū)塊鏈系統(tǒng)建設(shè)及維護(hù)成本高，再加上區(qū)塊鏈治理有效治理尋租，因此多數(shù)控排企業(yè)會(huì)對(duì)上鏈行為持觀(guān)望態(tài)度。此時(shí)僅依靠企業(yè)自身的利益導(dǎo)向難以推進(jìn)區(qū)塊鏈治理體系建設(shè)。此時(shí)，適度的政府獎(jiǎng)懲措施可以有效助力控排企業(yè)上鏈，推進(jìn)碳核查尋租的區(qū)塊鏈治理體系建設(shè)。

3）在成本的仿真分析方面，核查機(jī)構(gòu)的尋租成本和掩飾成本與尋租策略呈反向變化，這意味著掩飾成本能有效弱化碳核查尋租問(wèn)題。區(qū)塊鏈治理可以提升核查機(jī)構(gòu)的掩飾成本進(jìn)而能進(jìn)一步抑制碳核查尋租問(wèn)題。在傳統(tǒng)的碳核查尋租問(wèn)題治理過(guò)程中，由于監(jiān)管機(jī)制的不完善使尋租行為發(fā)生后核查機(jī)構(gòu)不用付出高昂成本進(jìn)行掩飾，而區(qū)塊鏈技術(shù)的引入增加了核查機(jī)構(gòu)方尋租行為所產(chǎn)生的掩飾成本，進(jìn)而對(duì)尋租行為產(chǎn)生有效抑制。

4）在推進(jìn)區(qū)塊鏈治理過(guò)程中，各方也要關(guān)注政府策略行為的脆弱性，隨機(jī)性沖擊的可能會(huì)對(duì)政府推進(jìn)區(qū)塊鏈治理產(chǎn)生負(fù)面影響。在碳核查尋租行為的區(qū)塊鏈治理中，企業(yè)與核查機(jī)構(gòu)的策略選擇與隨機(jī)擾動(dòng)強(qiáng)度呈正向變動(dòng)，而政府的策略選擇同隨機(jī)擾動(dòng)強(qiáng)度呈反向變動(dòng)關(guān)系。這說(shuō)明在隨機(jī)因素干擾下的政府行為具有一定脆弱性。

5）積極構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的碳核查尋租治理機(jī)制。演化博弈分析顯示，演化至穩(wěn)定點(diǎn)的速度隨懲罰增加而變慢，故此，單純依靠政府的懲罰機(jī)制治理碳核查中的尋租行為效果有限。針對(duì)核查機(jī)構(gòu)的尋租行為，政府應(yīng)將重心放至推進(jìn)區(qū)塊鏈治理這一策略上，通過(guò)減少企業(yè)上鏈成本，適度實(shí)施企業(yè)上鏈補(bǔ)貼和不上鏈處罰，增加核查機(jī)構(gòu)尋租成本等措施推進(jìn)碳核查尋租問(wèn)題的區(qū)塊鏈治理進(jìn)程，充分發(fā)揮區(qū)塊鏈技術(shù)特性，使核查機(jī)構(gòu)的策略選擇穩(wěn)定于不接受尋租的策略均衡點(diǎn)。

6）基于補(bǔ)貼政策對(duì)企業(yè)上鏈行為的激勵(lì)效應(yīng)及其閾限性，政策建議應(yīng)注重設(shè)定適度的補(bǔ)貼水平，避免補(bǔ)貼過(guò)低導(dǎo)致激勵(lì)不足或過(guò)高引發(fā)“騙補(bǔ)”行為。政府應(yīng)在區(qū)塊鏈治理體系建設(shè)初期，結(jié)合區(qū)塊鏈系統(tǒng)的高建設(shè)和維護(hù)成本，實(shí)施合理的獎(jiǎng)懲措施，通過(guò)適度的補(bǔ)貼鼓勵(lì)控排企業(yè)積極上鏈，并引入必要的監(jiān)督機(jī)制防范騙補(bǔ)行為。仿真模擬分析顯示，企業(yè)上鏈補(bǔ)貼系數(shù)在（1，2）區(qū)間、企業(yè)不上鏈的處罰系數(shù)在（3，5）區(qū)間時(shí)，政府推進(jìn)企業(yè)采取上鏈策略的效果最佳。同時(shí)，補(bǔ)貼政策應(yīng)與企業(yè)上鏈后的績(jī)效掛鉤，以確保補(bǔ)貼資源的有效使用，助力區(qū)塊鏈技術(shù)在碳核查尋租治理中的推廣與應(yīng)用。

7）基于尋租成本和掩飾成本的反向關(guān)系，政府應(yīng)側(cè)重于提高核查機(jī)構(gòu)的掩飾成本以有效抑制尋租行為。具體而言，應(yīng)加快完善碳核查的監(jiān)管機(jī)制，通過(guò)引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，提升核查過(guò)程的透明度和數(shù)據(jù)可追溯性，從而增加尋租行為的掩飾難度和成本。同時(shí)，政府應(yīng)制定明確的懲罰措施，確保核查機(jī)構(gòu)一旦被發(fā)現(xiàn)尋租行為，將面臨高昂的法律和經(jīng)濟(jì)代價(jià)。這一舉措有助于有效減少核查機(jī)構(gòu)的尋租動(dòng)機(jī)，提升碳核查過(guò)程的公正性與透明性。

8）針對(duì)政府策略行為在推進(jìn)區(qū)塊鏈治理過(guò)程中受到隨機(jī)性沖擊影響的脆弱性，政策建議應(yīng)聚焦于提高政府應(yīng)對(duì)隨機(jī)擾動(dòng)的能力和決策彈性。具體而言，政府應(yīng)建立健全應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，增強(qiáng)對(duì)隨機(jī)性沖擊的預(yù)測(cè)和應(yīng)對(duì)能力，確保在外部擾動(dòng)較大時(shí)依然能夠有效推進(jìn)區(qū)塊鏈治理。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政府決策的透明度和公眾參與，提升決策的穩(wěn)定性和適應(yīng)性，以減少短期的外生沖擊對(duì)區(qū)塊鏈治理體系建設(shè)的負(fù)向沖擊，力營(yíng)造良好的碳減排社會(huì)輿論環(huán)境以減少外生負(fù)向沖擊的發(fā)生率，確保碳核查尋租行為的有效抑制和治理。

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（責(zé)任編輯：王強(qiáng)）

基金項(xiàng)目：浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)鏈創(chuàng)新機(jī)制研究”（LY21G020005）

作者簡(jiǎn)介：劉晟華（2001—），男，湖南湘鄉(xiāng)人，碩士研究生，主要從事低碳經(jīng)濟(jì)方向的研究。