歷史上的市場經(jīng)濟：中國經(jīng)濟近代化/現(xiàn)代化歷程的出發(fā)點

一、市場經(jīng)濟與近代化/現(xiàn)代化的展開

早在1994年，被譽為“中國現(xiàn)代化研究的開拓者和中國現(xiàn)代化理論研究的奠基人”的羅榮渠先生（1）就發(fā)出了這樣的呼吁：“20世紀80年代以來，中國社會科學關(guān)注的大課題是什么？是探索具有中國特色的現(xiàn)代化道路及其所面臨的種種問題。中國史學界關(guān)注的新問題是什么？是從‘現(xiàn)代化’的新視角對中國走向現(xiàn)代世界經(jīng)歷的社會巨變進行深刻的歷史反思”（2）。

在中國，“現(xiàn)代化”這個名詞源于英語的moder-nization，意為 to make modern，即“成為現(xiàn)代的”之意。但是在英語里modern一詞包含了中文的 “近代”與“現(xiàn)代”兩個意思，因此modernization也就包含了中文中的“近代化”與“現(xiàn)代化”。為了避免讀者對于這個詞的理解出現(xiàn)分歧，在本文中我們采用“近代化/現(xiàn)代化”這樣一個涵蓋中文“近代化”和“現(xiàn)代化”的名詞。

“近代化/現(xiàn)代化”是一個含義模糊的名詞。費正清在《劍橋中國晚清史》中說：“更為嚴重的問題在于現(xiàn)代化一詞所固有的高度概括性……這個術(shù)語有可能成為一只方便的籃子，像‘生活’ 這個字眼那樣，拿來盛放許許多多基本上不知其為何物的東西，未經(jīng)譯釋的信息和沒有解答的玄理”（3）。由于含義模糊，不同的人對“近代化/現(xiàn)代化”也有不同的理解。在這里，我們采用最普通的看法，即近代化/現(xiàn)代化是一個歷史過程，包括從傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟、傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、傳統(tǒng)政治向現(xiàn)代政治、傳統(tǒng)文明向現(xiàn)代文明的轉(zhuǎn)變，等等。在這些轉(zhuǎn)變中，經(jīng)濟轉(zhuǎn)變是最重要的，換言之，經(jīng)濟的近代化/現(xiàn)代化在整個近代化/現(xiàn)代化進程中居于中心地位，早在一百多年前，馬克思在《資本論》中就對此做了清楚表達：“工業(yè)較發(fā)達的國家向工業(yè)較不發(fā)達的國家所顯示的，只是后者未來的景象”（4）?！秶H社會科學百科全書》中的“modernization”條目，一開始就引用馬克思這句話作為闡釋近代化/現(xiàn)代化含義的第一根據(jù)。1950年代以來，隨著發(fā)展經(jīng)濟學、發(fā)展社會學等新學科的建立，經(jīng)濟增長的問題成為世界性的問題，是聯(lián)合國矚目的中心問題之一。發(fā)展（development）和近代/現(xiàn)代經(jīng)濟增長（modern economic growth）成為近代化/現(xiàn)代化研究的中心問題，“工業(yè)化”一詞從廣義上說也成為“經(jīng)濟近代化/現(xiàn)代化”的同義語（5），而工業(yè)化的指標則指的是以經(jīng)濟指數(shù)為標準的一系列經(jīng)濟活動。

工業(yè)化，指的是“由生產(chǎn)力低下、經(jīng)濟增長速度停滯不前的、傳統(tǒng)的、工業(yè)化前的經(jīng)濟，向人均產(chǎn)量和生活水平相對提高、經(jīng)濟保持持續(xù)增長的現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展的轉(zhuǎn)變過程”（6）。學界通常認為這個過程始于18世紀中后期英國開始的工業(yè)革命，到19世紀中期基本完成，因此斯努克斯說工業(yè)革命之所以是一場革命，主要是因為所涉及的技術(shù)變革發(fā)生在一個大約70年的時期之內(nèi)（7）。然而正如西諺“羅馬城不是一天建成的”所說，工業(yè)革命這樣一個改變?nèi)祟惷\的經(jīng)濟大變革不可能是突然出現(xiàn)的。布羅代爾說：“工業(yè)革命本身就是用詞不當。從詞源上講，‘革命’是說一個輪子或星球的轉(zhuǎn)動，是一種快速運動，剛開始轉(zhuǎn)動，就知道它689d4ca6a788c46ab6f17af32de60ed3很快要結(jié)束。可是，工業(yè)革命是典型的慢速運動，初期幾乎不被人注意”。英國工業(yè)革命“既是一系列急劇的事件，也是一個顯然十分緩慢的過程”，是“一支樂曲在兩個音域的同時演ed27fbc0615dee741d8adcd5eea34d21奏”。簡言之，“工業(yè)革命至少具有雙重意義：它既是普通意義上的革命，包括肉眼可見的一系列短時段變革；它也是一個漸進的、不露聲色的、往往難以辨認的長時段過程”。但是他也強調(diào)“革命的爆發(fā)”是“長時段的潛在沖突如火山噴發(fā)一般短促而劇烈的表現(xiàn)”，并且引用朗德的話說：“工業(yè)革命是總量達到了臨界狀態(tài)，從而導致革命性的爆炸”，而這個“相當具有爆炸性的年代”，大致可從1760年算起（8）。

在歐洲，這個“短時段變革”的前奏“漸進的、不露聲色的、往往難以辨認的長時段過程”開始于中世紀，金佩爾指出：“中世紀是人類的偉大發(fā)明時代之一，應當說是歐洲的第一次工業(yè)革命”（9）。奇波拉則認為18世紀的工業(yè)革命是18世紀以前700年來發(fā)生的歷史變化的最后階段（10）。在這7個世紀中，依照許多學者的看法，已出現(xiàn)過一次甚至多次“工業(yè)革命”（11）。

作為工業(yè)革命的一個歷史前提是市場經(jīng)濟的發(fā)展。這一點，保爾·芒圖說得很清楚：“貿(mào)易和生產(chǎn)的相互依賴。商業(yè)的擴張往往先于并決定工業(yè)的進步”（12）。工業(yè)革命是現(xiàn)代經(jīng)濟成長的產(chǎn)物，而現(xiàn)代經(jīng)濟必須建立在市場經(jīng)濟的基礎之上，因為市場經(jīng)濟已被證明是唯一可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟體制。從長時段的立場出發(fā)來看，沒有市場經(jīng)濟的發(fā)展，真正成功的工業(yè)化是不可能的。

市場經(jīng)濟并不是今天才出現(xiàn)的。一些學者認為，在歐洲，市場經(jīng)濟早在羅馬帝國時代就已出現(xiàn)（13）；在中國，也有學者認為公元前300年的戰(zhàn)國時期，就已經(jīng)確立了市場經(jīng)濟制度（14）。不過市場經(jīng)濟發(fā)展到更高的階段，才能覆蓋經(jīng)濟生活的大部分。這個階段的市場經(jīng)濟的發(fā)展，被稱為商業(yè)革命。

在歐洲，商業(yè)革命大體開始于中世紀后期（15），到16、17世紀，在西北歐的荷蘭、英國等地得到充分發(fā)展，成為工業(yè)革命的前奏。馬克思說：“在十六世紀和十七世紀，由于地理上的發(fā)現(xiàn)而在商業(yè)上發(fā)生的并迅速促進了商人資本發(fā)展的大革命”；“在十六世紀，部分地說直到十七世紀，商業(yè)的突然擴大和新世界市場的形成，對舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過非常重大的影響”（16）。奇波拉則指出：“十六世紀與十七世紀歐洲大西洋沿岸國向海外的擴張以及俄羅斯向西伯利亞大平原的擴張……尤其是國際貿(mào)易以及銀行與交換的各種手段的發(fā)展，可以稱得上是一場‘商業(yè)革命’，至少這個術(shù)語適用于1550—1700年間的荷蘭與英國。這場商業(yè)革命布下了許多最終導致工業(yè)革命的火種”（17）。之后，工業(yè)革命在英國開始，英國也因此成為第一個工業(yè)化國家。

二、中國歷史上的市場經(jīng)濟

中國的商業(yè)革命，許多學者認為始于宋代（18），在16—18世紀達到新的階段，導致“資本主義萌芽”的出現(xiàn)（19）。18世紀后期，中國沿海地區(qū)的商業(yè)有了新的發(fā)展，導致新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的形成。到19世紀，中國同西方的經(jīng)濟關(guān)系進一步促進了商業(yè)發(fā)展，形成了中國的近代商業(yè)革命（20），并成為中國近代工業(yè)化的開端。

從經(jīng)濟成長方式來看，商業(yè)革命和工業(yè)革命的關(guān)系就是經(jīng)濟成長的斯密型成長（the Smithian Growth）和庫茲涅茨型成長（growth a la Kuznetz 或 the Kuznetsian Growth）這兩種方式之間的關(guān)系。這兩種成長方式在性質(zhì)上各不相同，由不同的動力所推動，但共同之處在于它們都以勞動生產(chǎn)率的提高為主要特征，而不同之處在于經(jīng)過斯密型成長，市場經(jīng)濟成為經(jīng)濟的主要運行機制，而經(jīng)過庫茲涅茨型成長，工業(yè)經(jīng)濟成為了經(jīng)濟的主體（21）。這兩種近代經(jīng)濟成長方式之間的關(guān)系頗為復雜：

第一，這兩種經(jīng)濟成長都有內(nèi)涵性擴大，不僅有總量的增加，而且還有勞動生產(chǎn)率的提高，因此都屬于近代經(jīng)濟成長方式。

第二，雖然它們都屬于近代經(jīng)濟成長，但是二者之間存在一道巨大鴻溝。斯密型成長依賴的是近代以前的機制和技術(shù)，主要由勞動分工和專業(yè)化推動。而庫茲涅茨型成長則建立在急劇的結(jié)構(gòu)變化、制度創(chuàng)新和新技術(shù)的持續(xù)發(fā)展與使用的基礎之上。

第三，由斯密型成長所導致的早期近代經(jīng)濟不會自發(fā)地引起工業(yè)革命，因為工業(yè)革命只能由庫茲涅茨型成長導致。古典經(jīng)濟學家所談的那種早期的近代經(jīng)濟成長與工業(yè)革命所導致的近代經(jīng)濟增長之間，并無必然的聯(lián)系（22）。因為斯密型成長和庫茲涅茨型成長這兩種近代經(jīng)濟成長之間無必然聯(lián)系，因此并非所有經(jīng)歷了斯密型成長的地區(qū)都會出現(xiàn)庫茲涅茨型成長。

第四，在歷史上，庫茲涅茨型成長首先出現(xiàn)于英國，爾后傳播到西歐和北美。在中國等一些地區(qū)，在很長時期內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展一直是斯密型成長。

盡管斯密型成長和庫茲涅茨型成長這兩種近代經(jīng)濟成長之間沒有必然的聯(lián)系，但是它們之間仍然有緊密的關(guān)聯(lián)，因為某些“經(jīng)濟近代性”（economic modernity）同樣存在于這兩種近代經(jīng)濟中。這些“經(jīng)濟現(xiàn)代性”表現(xiàn)在許多重要的方面，這里姑舉市場、人力資源、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等幾個方面以言之。

第一，斯密型成長將會導致一個整合的和功能完好的全國市場，而這個市場對于庫茲涅茨型成長也具有極為重要的意義，因為庫茲涅茨型成長只能在發(fā)達的市場經(jīng)濟條件下才能出現(xiàn)和發(fā)展。在中國，這個全國市場出現(xiàn)于16世紀中期，在以后的兩個世紀中有很大發(fā)展，到19世紀中期，已發(fā)展為世界上規(guī)模最大、運作良好的全國市場（23）。斯密型成長的主要動力來自勞動分工和專業(yè)化的推動，而勞動分工和專業(yè)化又只能在良好的市場環(huán)境中才能充分發(fā)展（24）。這就部分地解釋了為什么在19世紀中葉西方到來之前的三個世紀中，中國經(jīng)濟表現(xiàn)良好（25）。

第二，在西歐的斯密型成長時期，發(fā)生了“勤奮革命”（the industrious revolution）。這個革命創(chuàng)造了一支勤勞苦干、容易培訓和遵守紀律的勞動力大軍，以及一大批企業(yè)家、專業(yè)人才以及精明的商人。這也正是庫茲涅茨型成長必需的人力資源。中國人本有刻苦耐勞、重視教育的傳統(tǒng)和商業(yè)才能，這都是近代經(jīng)濟成長所需要的人力資源的特點（26）。

第三，斯密型成長會導致一個工業(yè)和服務業(yè)占重要地位的經(jīng)濟，而廣泛性成長卻只會導致一個農(nóng)業(yè)占壓倒優(yōu)勢的經(jīng)濟。庫茲涅茨型成長是以工業(yè)和服務業(yè)為主的經(jīng)濟，因此很難直接從一個農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中脫胎而出。而在中國的一些地方，如我關(guān)于江南的研究所證實的那樣，這個地區(qū)在19世紀中期以前就已是一個工業(yè)和服務業(yè)占主要地位的經(jīng)濟了（27）。

這些近代性因素，雖然并不能導致從斯密型成長向庫茲涅茨型成長的轉(zhuǎn)變，但是如果這種轉(zhuǎn)變真的出現(xiàn)，它們卻可以發(fā)揮很重要的作用。如果其他因素具備，一個斯密型成長充分的經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)閹炱澞男统砷L相對來說就比較容易。

因此，我們在研究中國經(jīng)濟近代化/現(xiàn)代化的問題時，不能把眼光只限于19世紀中期以后的現(xiàn)代工業(yè)化的歷史，而且也要關(guān)注19世紀中期以前長達數(shù)個世紀的商業(yè)化的歷史，或者更準確地說，市場經(jīng)濟發(fā)展的歷史。吳承明說：在近代化的研究方面，“今天我們研究這個課題，要從傳統(tǒng)經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換這一點出發(fā)?，F(xiàn)實中的這個轉(zhuǎn)換，還是鄧小平時代的事。但它源遠流長，歷史上的順流和逆流，成敗得失，都為它提供材料和借鑒，這正是我們研究歷史的目的……資本主義是可以逾越的，市場經(jīng)濟卻不能逾越，越過了，還得補課。馬克思說過卡夫丁峽谷，中國實際上就沒有一個資本主義時代，我們把它越過去了。因此，我想提出，在歷史研究上，不要提研究資本主義萌芽了。與其說資本主義萌芽，不如叫近代化萌芽，即市場經(jīng)濟的萌芽”（28）。

吳承明關(guān)于市場經(jīng)濟萌芽即近代化萌芽的思想非常重要，對于我們正確認識中國經(jīng)濟近代化/現(xiàn)代化具有非常重要的作用。中國經(jīng)濟在過去幾十年中的高速發(fā)展，創(chuàng)造了世界歷史上最偉大的經(jīng)濟奇跡（29）。這個經(jīng)濟奇跡為何會發(fā)生？成為今天世界各國學者的重大任務。要認識中國今天的經(jīng)濟奇跡，就必須對19世紀中期西方到來以前中國經(jīng)濟的真實狀況作全面深入檢討。正如柏金斯所言，“中國的現(xiàn)在是中國過去的延續(xù)；中國在最近幾十年中發(fā)生了巨大變化，但是中國的歷史依然映照著中國的今天，‘過去’的影子可以見諸眾多方面”。只有從歷史的長期發(fā)展的角度出發(fā)，才能真正了解今天的中國經(jīng)濟奇跡（30）。在中國歷史留下的各種遺產(chǎn)中，市場經(jīng)濟的歷史發(fā)展所取得的成就是最重要者之一。改革開放最主要的目標，就是建立社會主義的市場經(jīng)濟體制，即通過市場的供求、價格、競爭等機制對社會資源配置起決定作用的體制。社會主義市場經(jīng)濟只能在歷史留給我們的遺產(chǎn)的基礎上建立，即如馬克思所言：“人們不能自由選擇自己的生產(chǎn)力——這是他們的全部歷史的基礎，因為任何生產(chǎn)力都是一種既得的力量，以往的活動的產(chǎn)物。所以生產(chǎn)力是人們的實踐能力的結(jié)果，但是這種能力本身決定于人們所處的條件，決定于先前已經(jīng)獲得的生產(chǎn)力，決定于在他們以前已經(jīng)存在、不是由他們創(chuàng)立而是由前一代人創(chuàng)立的社會形式”（31）。

因此，對中國歷史上（特別是自16世紀以來）的市場經(jīng)濟進行深入研究，是正確認識中國近代化/現(xiàn)代化歷程的一個重要方面。

注釋：

（1） 李文：《卅年翰墨愈精神——我和我們心中的羅榮渠教授》，《光明日報》2023年4月3日 。

（2） 羅榮渠：《“現(xiàn)代化”的歷史定位與對現(xiàn)代世界發(fā)展的再認識》，《歷史研究》1994年第3期。

（3） 費正清：《劍橋中國晚清史》下卷，中國社會科學出版社1985年版，第5—6頁。

（4） 《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1991年版，第8頁。

（5） William A. Darity Jr. eds.， International Encyclopedia of Social Sciences， Macmillan Reference USA， 1976， 6， p.264， “Industrialization”item.

（6） 參閱卡洛·奇波拉主編：《歐洲經(jīng)濟史》第4卷上冊，商務印書館1988年版，第131頁。

（7） Graeme Donald Snooks eds.， Was the Industrial Revolution Necessary？ Routledge， 1994， pp.5-6.

（8） 布羅代爾：《15—18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》第3卷，商務印書館1983年版，第622頁。

（9） Jean Gimpel， The Medieval Machine： The Industrial Revolution of the Middle Ages， Penguin Books， 1977， p.viii.

（10） Carlo M. Cipolla， Before the Industrial Revolution： European Society and Economy， 1000-1700， Routledge， 1976， p.xiii.

（11） 例如布羅代爾認為西歐出現(xiàn)過三次“工業(yè)革命”：第一次發(fā)生于11—13世紀，最主要的地方是意大利；第二次發(fā)生于16—17世紀，主要在英國；第三次則發(fā)生于18世紀中葉以后，主要地點仍在英國。參閱布羅代爾：《15—18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義》第3卷，商務印書館1983年版，第630—644頁。

（12） 保爾·芒圖：《十八世紀產(chǎn)業(yè)革命》，商務印書館1983年版，第67頁。

（13） Peter Temin， The Roman Market Economy， Princeton University Press， 2013.

（14） 林毅夫：《李約瑟難題、韋伯疑問和中國的奇跡：自宋以來的長期經(jīng)濟發(fā)展》，《北京大學學報》（哲學社會科學版）2007年第4期。

（15） 波斯坦等主編：《劍橋歐洲經(jīng)濟史》第2卷，經(jīng)濟科學出版社2003年版，第275—301頁；Robert S. Lopez， The Commercial Revolution of the Middle Ages， 950-1300， Cambridge University Press， 1976， p.56.

（16） 馬克思：《資本論》第3卷，人民出版社1975年版，第370—372頁。

（17） 卡洛·M·奇波拉主編：《歐洲經(jīng)濟史》第2卷，商務印書館1988年版，第4頁。

（18） 例如Ivy K. Agyekum ， Commercial Revolution in the Song Dynasty， Journal of Literature and Art Studies， 2019， 9（10）； 伊懋可：《中國的歷史之路： 基于社會和經(jīng)濟的闡釋》，浙江大學出版社2023年版。伊懋可沒有使用“商業(yè)革命”這個詞，而是用了“信貸與貨幣革命”和“市場結(jié)構(gòu)革命”等詞。

（19） 唐文基：《16至18世紀中國商業(yè)革命和資本主義萌芽》，《中國史研究》2005年第3期.

（20） 郝延平：《中國近代商業(yè)革命》，上海人民出版社1991年版，第3—4頁。

（21） Albert Feuerwerker， Presidential Address： Questions about China’s Early Modern Economic History that I Wish I Could Answer， Journal of Asian Studies， 1992， 51（4）.

（22） E. A. Wrigley， Continuity，Chance and Change： The Character of the Industrial Revolution in England， p.115.

（23） 李伯重：《明清中國的全國市場（1550—1840）》，收于吳承明、陳爭平主編：《中國市場通史》第2卷，中國出版集團東方出版中心2021年版。

（24） 參閱王國斌：《轉(zhuǎn)變的中國：歷史變遷與歐洲經(jīng)驗的局限》，江蘇人民出版社1998年版。

（25） 安格斯·麥迪森：《中國經(jīng)濟的長期表現(xiàn)：公元960—2030年》，上海人民出版社2008年版，第34—35頁。

（26） 柏金斯說：中國人勤勞苦干、易于訓練，而且擁有參與商業(yè)經(jīng)濟的經(jīng)驗。一旦近代經(jīng)濟成長到了，他們所具有的許多價值觀和美德都為這個成長做好了準備。所有這些近代經(jīng)濟成長都處于他們在一個復雜的前近代社會中的經(jīng)歷。Dwight Perkins （ed.）， China’s Modern Economy in Historical Perspective， Stanford University Press， 1975， p.7.

（27） 參見李伯重：《中國的早期近代經(jīng)濟——1820年代華亭－婁縣地區(qū)GDP研究》，中華書局2010年版。

（28） 吳承明：《要重視商品流通在傳統(tǒng)經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換中的作用》，《中國經(jīng)濟史研究》1995年第2期。

（29） 早在1986年，中國經(jīng)濟才開始起飛時，柏金斯就指出：18世紀中期工業(yè)革命在英國發(fā)生，隨后橫掃歐洲其他部分（包括原蘇聯(lián)陣營）和北美，用了250年的時間，才使這些地區(qū)實現(xiàn)工業(yè)化，提高了今天世界23%的人口的生活水平。而中國今天的經(jīng)濟發(fā)展倘若能夠繼續(xù)下去，將在四五十年內(nèi)使得世界另外23%的人口生活在工業(yè)化世界中。See Dwight Perkins， China： Asia's Next Economic Giant？ University of Washington Press （Seattle）， 1986.考慮到中國工業(yè)化的過程的規(guī)模之大和速度之快，中國的經(jīng)濟奇跡當然是世界歷史上最大的經(jīng)濟奇跡。

（30） Dwight Perkins， China： Asia's Next Economic Giant？ University of Washington Press （Seattle）， 1986.

（31） 馬克思：《致巴·瓦·安年柯夫 （1846年12月28日）》， 《馬克思恩格斯選集》 第4卷， 人民出版社1995年版。

作者簡介：李伯重，北京大學歷史學系博雅講席教授，北京，100871。