企業(yè)招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險管控策略

招標(biāo)采購能夠保證公平競爭、提升競爭透明度，是保障產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的有效路徑。但在企業(yè)招標(biāo)采購過程中還存在諸多潛在風(fēng)險。若企業(yè)未能及時、有效地管控風(fēng)險，則可能對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

本文在闡述招標(biāo)采購與風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，以地鐵經(jīng)營企業(yè)為例，指出企業(yè)招標(biāo)采購過程中存在的外在風(fēng)險和內(nèi)在風(fēng)險?；诖?，本文提出企業(yè)招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險管控策略：依法合規(guī)開展招標(biāo)活動，高質(zhì)量編寫招標(biāo)文件；實施風(fēng)險的動態(tài)化管理，建立供應(yīng)商白名單；加強合同履行管理力度，強化招標(biāo)責(zé)任追究；完善招標(biāo)采購管理制度，增強招標(biāo)采購監(jiān)督。

招標(biāo)采購的目的在于降低成本、提高產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。因此，招標(biāo)采購是企業(yè)獲得資源與服務(wù)的重要途徑。但在招標(biāo)采購實施過程中易出現(xiàn)諸多風(fēng)險，如規(guī)章制度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、履約風(fēng)險、內(nèi)部管理制度風(fēng)險、招標(biāo)采購計劃制定風(fēng)險等。為有效管控招標(biāo)采購風(fēng)險，充分發(fā)揮招標(biāo)采購的作用及價值，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，需要企業(yè)制定科學(xué)的風(fēng)險管控策略。本文在闡述招標(biāo)采購與風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，詳細闡述了企業(yè)招標(biāo)采購過程中存在的風(fēng)險，并提出相應(yīng)的風(fēng)險管控策略，旨在為企業(yè)招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險管控提供借鑒與參考。

一、招標(biāo)采購與風(fēng)險管理

（一）招標(biāo)采購

招標(biāo)采購是政府機構(gòu)或企業(yè)為購買特定服務(wù)或產(chǎn)品，通過公開邀請供應(yīng)商提交書面報價或投標(biāo)的方式，最終選擇最具有競爭力的供應(yīng)商的過程。招標(biāo)采購?fù)ǔ０ㄕ袠?biāo)公告、供應(yīng)商投標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)和合同簽訂等步驟。招標(biāo)采購可以最大程度上保證公平競爭，提升競爭的透明度，且有助于保證產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。在招標(biāo)采購實踐中，需要嚴格遵守招標(biāo)采購程序，以有效控制采購成本，促進資源整合與利用，并促使供應(yīng)商提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)，從而全面提升企業(yè)及供應(yīng)商的市場競爭力，最終促進社會經(jīng)濟的健康發(fā)展。

（二）風(fēng)險管理

風(fēng)險管理是組織或個人在開展業(yè)務(wù)活動過程中，識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對可能影響目標(biāo)的各項風(fēng)險的過程。風(fēng)險識別主要是確定可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的各種內(nèi)部風(fēng)險、外部風(fēng)險；風(fēng)險評估主要是對風(fēng)險概率、風(fēng)險影響程度進行評估，以明確風(fēng)險等級；風(fēng)險應(yīng)對主要是根據(jù)風(fēng)險等級等制定具有針對性的策略，包括避免風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、減輕風(fēng)險等策略；風(fēng)險監(jiān)控主要是對風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)測與審查，以確保風(fēng)險管理措施的有效性、可行性。

招標(biāo)風(fēng)險管理是在招標(biāo)采購過程中識別、評估、監(jiān)控與應(yīng)對影響項目實施的各項風(fēng)險的過程。招標(biāo)風(fēng)險通常涉及供應(yīng)商選擇、合同管理等。有效的招標(biāo)風(fēng)險管理可以幫助組織降低風(fēng)險發(fā)生幾率，提高項目成功可能性，為確保項目高效、高質(zhì)量完成奠定堅實基礎(chǔ)。

二、企業(yè)招標(biāo)采購過程中存在的風(fēng)險

現(xiàn)代地鐵經(jīng)營企業(yè)的招標(biāo)采購活動多樣，伴隨的風(fēng)險類型愈加多樣化。以企業(yè)內(nèi)外環(huán)境為標(biāo)準(zhǔn)，劃分招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)風(fēng)險可將其分為外在風(fēng)險和內(nèi)在風(fēng)險兩類。其中，外在風(fēng)險主要包括規(guī)章制度風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、履約風(fēng)險、圍標(biāo)風(fēng)險；內(nèi)在風(fēng)險主要包括內(nèi)部管理制度風(fēng)險、招標(biāo)采購計劃制定風(fēng)險、其他風(fēng)險。

（一）外在風(fēng)險

1.規(guī)章制度風(fēng)險

地鐵經(jīng)營企業(yè)在招標(biāo)采購過程中存在規(guī)章制度風(fēng)險，主要涉及到招標(biāo)采購制度的建立、全面性和執(zhí)行情況。（1）若企業(yè)未建立完善的招標(biāo)采購制度，則易出現(xiàn)招標(biāo)采購過程缺乏規(guī)范和透明度，容易出現(xiàn)操作不規(guī)范、不公正的情況。增加了潛在的違規(guī)風(fēng)險；（2）招標(biāo)采購活動受到國家相關(guān)法律法規(guī)和政策的約束，若相關(guān)法規(guī)和政策發(fā)生重大變化，企業(yè)未能及時調(diào)整招標(biāo)采購制度，則易出現(xiàn)違反法律法規(guī)或政策的問題，進而面臨處罰或法律風(fēng)險。

2.質(zhì)量、服務(wù)和履約風(fēng)險

質(zhì)量風(fēng)險與服務(wù)風(fēng)險主要發(fā)生在招標(biāo)后。一旦中標(biāo)的供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量無法達到要求或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，將會導(dǎo)致工程項目的建設(shè)水平無法滿足合同要求。甚至出現(xiàn)資源浪費、建設(shè)成本增加等問題，對工程的施工及發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

履約風(fēng)險主要發(fā)生在工程具體實施過程中。表現(xiàn)包括兩方面：（1）拒絕簽訂合同；（2）未按照合同的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)服務(wù)，對企業(yè)的經(jīng)營效益提升及可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

3.圍標(biāo)風(fēng)險

地鐵項目的規(guī)模較大，需要大量的材料資源、施工服務(wù)支持，以提升項目施工質(zhì)量。因此，在招標(biāo)采購過程中，可能會出現(xiàn)多家單位串通，共同投標(biāo)的情況，增加了招標(biāo)單位的投資成本。這一行為打亂了招標(biāo)采購市場的秩序，且降低了招標(biāo)采購的公平性、公正性，極易給企業(yè)帶來嚴重的經(jīng)濟損失。

（二）內(nèi)在風(fēng)險

1.內(nèi)部管理制度風(fēng)險

若地鐵經(jīng)營企業(yè)招標(biāo)采購制度存在漏洞或遺漏重要環(huán)節(jié)，則會導(dǎo)致對供應(yīng)商資質(zhì)、合同條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等方面的管理不到位，進而增加供應(yīng)商選擇不當(dāng)、合同糾紛等風(fēng)險。即便企業(yè)建立了完善的招標(biāo)采購制度，但若企業(yè)在招標(biāo)采購制度執(zhí)行中存在問題，如執(zhí)行人員未遵守相關(guān)規(guī)定、執(zhí)行人員對制度的熟悉度不足等，極易出現(xiàn)招標(biāo)采購失控的問題，增加了招標(biāo)采購風(fēng)險。

2.招標(biāo)采購計劃制定風(fēng)險

地鐵經(jīng)營企業(yè)在招標(biāo)采購過程中，存在計劃制定不完善的情況，使得企業(yè)面臨招標(biāo)采購風(fēng)險。具體而言，在實際的招標(biāo)采購過程中，部分企業(yè)的管理人員未能夠及時向采購部門報告相關(guān)計劃；部分企業(yè)的采購部門未對各招標(biāo)計劃進行有效整合與規(guī)劃，進而出現(xiàn)了招標(biāo)周期縮短、物資需求數(shù)量與統(tǒng)計數(shù)量不匹配等問題，使得企業(yè)采購的物資過剩，出現(xiàn)物資積壓的情況。浪費了企業(yè)的資源，且不利于企業(yè)的資金有效流動。

3.其他風(fēng)險

其他風(fēng)險主要是指企業(yè)在招標(biāo)采購過程中，因計劃、招標(biāo)限價設(shè)定等因素影響所面臨的風(fēng)險。例如，企業(yè)物資的類型劃分不清晰等，使得投標(biāo)企業(yè)在投標(biāo)競爭過程中，存在競爭不充分的情況；部分企業(yè)對于招標(biāo)計劃的相關(guān)信息描述不夠全面和詳細，導(dǎo)致招標(biāo)和投標(biāo)活動難以有效、全面地開展，增加了風(fēng)險發(fā)生幾率。

三、企業(yè)招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險管控策略

（一）依法合規(guī)開展招標(biāo)活動，高質(zhì)量編寫招標(biāo)文件

依法合規(guī)開展招標(biāo)活動，高質(zhì)量編寫招標(biāo)文件是地鐵經(jīng)營企業(yè)有效規(guī)避招標(biāo)采購過程風(fēng)險的基礎(chǔ)與前提。

在依法合規(guī)開展招標(biāo)活動方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)遵守《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)管理制度，嚴格把控招標(biāo)活動的時限合法性、流程完整性和操作規(guī)范性等關(guān)鍵要素，確保招標(biāo)投標(biāo)活動合法規(guī)范。同時，企業(yè)應(yīng)注重加強對物資需求的分析，并強化物資計劃管理，針對采購計劃審核編制是否具有科學(xué)性?；诖?，管理人員應(yīng)注意判斷計劃編制的內(nèi)容與目標(biāo)計劃是否具有一致性，計劃編制中是否涉及了有效的保障措施，確保文件編寫具有科學(xué)性、合理性和系統(tǒng)性。另外，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)范要求，結(jié)合具體項目內(nèi)容選擇適宜的、有效的采購方式，且應(yīng)保證采購方式的確定過程遵循集體決策程序。

在編寫招標(biāo)文件方面，企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定、規(guī)范要求及既定流程撰寫采購文件范本，為后續(xù)的文件編寫提供借鑒與參考；企業(yè)應(yīng)嚴格審核采購文件，確保文件信息對資質(zhì)等進行嚴格限制，并保證文件中的相關(guān)數(shù)據(jù)信息與相關(guān)法律法規(guī)相適宜，且不包含專有技術(shù)、專利產(chǎn)品等信息數(shù)據(jù)；另外，企業(yè)應(yīng)在充分的市場調(diào)研、價格實證等基礎(chǔ)上，合理確定采購限價，并對采購限價的確定過程進行流程設(shè)定、動態(tài)監(jiān)測，以從源頭上規(guī)避招標(biāo)采購風(fēng)險。

（二）實施風(fēng)險的動態(tài)化管理，建立供應(yīng)商白名單

實施風(fēng)險動態(tài)化管理，建立供應(yīng)商白名單能夠有效減少質(zhì)量風(fēng)險、服務(wù)風(fēng)險、履約風(fēng)險及招標(biāo)采購計劃制定風(fēng)險，對推進地鐵經(jīng)營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有積極意義。

在實施風(fēng)險動態(tài)化管理方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)在風(fēng)險評估過程中，應(yīng)建立風(fēng)險評估系統(tǒng)、風(fēng)險管控系統(tǒng)，并利用計算機系統(tǒng)、智能錄音系統(tǒng)全面評估風(fēng)險。投標(biāo)商提交的投標(biāo)書應(yīng)該整理成電子檔案并錄入數(shù)據(jù)庫，以便在需要時查閱相關(guān)數(shù)據(jù)，便于地鐵經(jīng)營企業(yè)對涉事企業(yè)或個人責(zé)任溯源。同時，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)建立符合實際情況的招標(biāo)和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，明確價格與采購成本要求，避免出現(xiàn)價格波動過大、出價不符合市場規(guī)律的情況；另外，管理人員應(yīng)按照統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、物資采購質(zhì)量審核原則，高效編寫招標(biāo)文件、合作合同和物資采購計劃書，并按時轉(zhuǎn)交給供應(yīng)商。撰寫文件時應(yīng)詳細劃定招標(biāo)范圍和企業(yè)競標(biāo)方式，使供貨商清晰地了解物資采購產(chǎn)品的相關(guān)信息，降低風(fēng)險發(fā)生幾率。

在建立供應(yīng)商白名單方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進行詳細的信息交流，了解其經(jīng)營情況、利潤率等。為提升供應(yīng)商總體質(zhì)量，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)成立包括專家、一線技術(shù)人員在內(nèi)的調(diào)研小組，評估供應(yīng)商的物資轉(zhuǎn)運能力、生產(chǎn)能力等?；谠u估結(jié)果分析，選擇最佳供應(yīng)商，向其提出采購周期、采購數(shù)量、到貨時間等限制條件，并建立智能報警系統(tǒng)。一旦發(fā)現(xiàn)私自調(diào)整招標(biāo)采購計劃的問題，則發(fā)出警報，并記錄相關(guān)責(zé)任人，以最大程度降低風(fēng)險。

（三）加強合同履行管理力度，強化招標(biāo)責(zé)任追究

加強合同履行管理力度，強化招標(biāo)責(zé)任追究是地鐵經(jīng)營企業(yè)有效規(guī)避招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)風(fēng)險的必要路徑。

在加強合同履行管理力度方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)提升自身的合同管理意識，規(guī)范合同管理流程，并加強合同審查、執(zhí)行、變更等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，確保合同雙方責(zé)任能夠落實到位。同時，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)對合同內(nèi)容，如價格、質(zhì)量保障、資金支付等條款進行嚴格審查，確保其符合規(guī)定。另外，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)建立招標(biāo)采購合同備案機制與跟蹤機制，對合同中規(guī)定的職責(zé)履行情況進行全面、動態(tài)的監(jiān)督管理，以及時發(fā)現(xiàn)職責(zé)履行過程中存在的違規(guī)問題，并及時處理。

在強化招標(biāo)責(zé)任追究方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)建立健全責(zé)任追究機制，加大對違規(guī)投標(biāo)人的懲罰力度，最大程度降低人為風(fēng)險。同時，地鐵經(jīng)營企業(yè)可以加大對評審專家的考核力度。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對考核不嚴謹?shù)葐栴}實施責(zé)任追究，并按照相關(guān)流程和程序提出處理建議；另外，地鐵經(jīng)營企業(yè)可以加強對相關(guān)人員的培訓(xùn)和教育，提高其對招標(biāo)采購政策、法規(guī)、制度的了解程度，以降低違規(guī)行為引發(fā)的風(fēng)險幾率；除此之外，地鐵經(jīng)營企業(yè)可以建立投訴舉報機制，鼓勵員工、社會公眾舉報招標(biāo)采購中的違規(guī)行為，維護招標(biāo)采購工作的公平性與規(guī)范性。

（四）完善招標(biāo)采購管理制度，增強招標(biāo)采購監(jiān)督

完善招標(biāo)采購管理制度，增強招標(biāo)采購監(jiān)督是地鐵經(jīng)營企業(yè)管控招標(biāo)采購各環(huán)節(jié)風(fēng)險的必要保障。

在完善招標(biāo)采購管理制度方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)該完善招標(biāo)采購制度。通常情況下，地鐵經(jīng)營企業(yè)的招標(biāo)采購活動具有復(fù)雜性。在制度建設(shè)過程中，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體的招標(biāo)活動內(nèi)容和要求提前規(guī)劃，提升招標(biāo)采購管理制度的完備性，減少管理工作中的糾紛，避免違法招標(biāo)行為的發(fā)生，確保企業(yè)招標(biāo)采購工作順利進行；同時，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)建立并實施正式和非正式的兩種管理制度，并根據(jù)不同工作要求設(shè)定不同的約束程度，以有效規(guī)范各種工作行為，以進一步促進招標(biāo)采購工作順利進行；另外，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)梳理招標(biāo)采購流程，及時補充和完善工作中存在的不足，提升企業(yè)招標(biāo)采購的有序性和規(guī)范性。為提升招標(biāo)采購管理制度的實施質(zhì)量，企業(yè)可以設(shè)立獎懲制度，規(guī)范工作人員的行為，并依據(jù)獎懲機制給予獎勵或處罰，從而進一步提升相關(guān)工作人員的責(zé)任意識。

在增強招標(biāo)采購監(jiān)督方面，地鐵經(jīng)營企業(yè)應(yīng)明確保密和合同履約監(jiān)管是招標(biāo)采購風(fēng)險管控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。據(jù)此，企業(yè)可以通過加強對管理人員和專家的監(jiān)督管理，建立專門的監(jiān)督管理制度等方式，確保招標(biāo)采購活動的公正性和透明度，降低各類人為不良因素的干擾，提升風(fēng)險防控能力。同時，加強對中標(biāo)企業(yè)的履約監(jiān)管，實時跟蹤履約情況并采取相應(yīng)措施，以確保項目順利實施，維護企業(yè)的利益和聲譽。

結(jié)語：

招標(biāo)采購過程中的風(fēng)險管理能夠保障經(jīng)濟利益、公平競爭、產(chǎn)品質(zhì)量、透明度和合法性，有助于確保采購活動的順利進行并取得預(yù)期效果。有效的風(fēng)險管理可以幫助企業(yè)在采購過程中避免潛在風(fēng)險，確保采購活動順利進行并達到預(yù)期效果?，F(xiàn)階段，企業(yè)招標(biāo)采購過程中仍存在質(zhì)量風(fēng)險、履約風(fēng)險、招標(biāo)采購計劃制定風(fēng)險等。對此，企業(yè)應(yīng)注重依法合規(guī)開展招標(biāo)活動，并通過實施動態(tài)化管理、完善招標(biāo)采購管理制度等方式，不斷提升招標(biāo)采購風(fēng)險管控質(zhì)量，從而推進企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。