安徽省創(chuàng)新主體科技倫理治理現(xiàn)狀及對(duì)策研究

〔摘要〕科技創(chuàng)新事業(yè)的快速發(fā)展使得科技倫理逐步走入公眾視野。創(chuàng)新主體是科技創(chuàng)新事業(yè)的主力軍，構(gòu)建完善的科技倫理治理體系必須提升創(chuàng)新主體的科技倫理治理能力。從六個(gè)方面對(duì)安徽省182家創(chuàng)新主體科技倫理治理現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果表明，安徽省推進(jìn)科技倫理治理體系建設(shè)已取得初步成效，但仍存在諸多問題與不足。基于調(diào)查分析的結(jié)果，提出健全創(chuàng)新主體科技倫理（審查）委員會(huì)、重視創(chuàng)新主體科技倫理信息登記、加快人工智能領(lǐng)域科技倫理治理、定期開展科技倫理學(xué)習(xí)培訓(xùn)、培養(yǎng)復(fù)合型科技倫理管理人才和加強(qiáng)科技倫理治理問題研究六個(gè)對(duì)策建議，以期提高創(chuàng)新主體科技倫理治理能力，完善科技倫理治理體系建設(shè)，助力全省科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕科技倫理；科技倫理治理；創(chuàng)新主體

〔中圖分類號(hào)〕R-052 〔文獻(xiàn)標(biāo)志碼〕A 〔文章編號(hào)〕1001-8565（2024）08-0908-07

DOI： 10. 12026/j. issn. 1001-8565. 2024. 08. 06

*基金項(xiàng)目：安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與軟科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“新興技術(shù)快速發(fā)展背景下安徽省科技倫理治理體系構(gòu)建路徑研究”（202206f01050020）

Research on the current situation and countermeasures of science and technology ethics governance of innovation subjects in Anhui province： based on the perspective of whole provincial investigation and analysis

CHEN Zichan， WANG Xiaofang， JIANG Wenjun， YAN Peng

（Anhui Provincial Science and Technology Evaluation and Supervision Center， Hefei 230088， China）

Abstract： The rapid development of scientific and technological innovation has gradually brought science and technology ethics into the public view. The innovation subjects are the main force of scientific and technological innovation， and building a sound science and technology ethics governance system must enhance their science and technology ethics governance abilities. The current situation of science and technology ethics governance of 182 innovation subjects in Anhui province was investigated from six aspects. The results showed that Anhui Province had achieved preliminary results in promoting the construction of a science and technology ethics governance system， but there were still many problems and shortcomings. Based on the results of the investigation and analysis， this paper proposed six countermeasures and suggestions， including establishing a sound technology ethics （review） committee for innovation subjects， valuing the registration of science and technology ethics information for innovation subjects， accelerating the science and technology ethics governance in the field of artificial intelligence， regularly conducting the science and technology ethics learning and training，cultivating compound the science and technology ethics management talents， and strengthening research on the science and technology ethics governance issues， with a view to enhancing the ability of science and technology ethics governance for innovation subjects， improving the construction of science and technology ethics governance system， and assisting the healthy development of science and technology innovation in the whole province.

Keywords： science and technology ethics； science and technology ethics governance； innovation subject

當(dāng)今世界正處于科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的階段，科學(xué)技術(shù)為社會(huì)發(fā)展和人類進(jìn)步提供重要?jiǎng)恿?，人們?cè)谙硎芸萍紕?chuàng)新帶來的紅利時(shí)，也面臨科技發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)和倫理問題[1]。近年來，基因工程引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、人工智能引發(fā)的勞動(dòng)力替代、大數(shù)據(jù)發(fā)展帶來的隱私保護(hù)等問題成為社會(huì)廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)，如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展和倫理道德的平衡發(fā)展，成為亟須解決的難題。

安徽省近年科技創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭良好，在眾多領(lǐng)域取得突出成就，涌現(xiàn)出了一批以人工智能為代表的新興產(chǎn)業(yè)。為給新興技術(shù)的快速發(fā)展劃出合理的邊界，安徽省加快構(gòu)建科技倫理治理體系，于2022年12月和2023年8月，分別印發(fā)《貫徹落實(shí)〈關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見〉任務(wù)分工方案》和《安徽省貫徹落實(shí)〈涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法〉實(shí)施方案》兩個(gè)文件，提出科技倫理的治理機(jī)制、治理制度和審查監(jiān)管等方面的要求和措施，以助力新興產(chǎn)業(yè)健康平穩(wěn)發(fā)展，為建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份、實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提供保障。

科技倫理為科技創(chuàng)新的健康發(fā)展保駕護(hù)航。安徽省擁有眾多的企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，是科技創(chuàng)新的原動(dòng)力，也是科技活動(dòng)實(shí)踐的前沿單位和主力軍。因此，提升創(chuàng)新主體的科技倫理治理能力和水平，是實(shí)現(xiàn)安徽省科技創(chuàng)新活動(dòng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障。

1 中國科技倫理治理研究概述

中國科技倫理治理研究開始于1980年左右，在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域成立了倫理委員會(huì)，而后關(guān)于科技倫理治理的研究廣泛開展，主要集中在概念、原則、主體、問題和路徑等層面。于雪等[2]認(rèn)為，科技倫理治理需要注重采取正確的方法、使用合理的工具和秉持正面的原則，解決實(shí)際問題，同時(shí)強(qiáng)調(diào)倫理的價(jià)值導(dǎo)向作用，以負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的理念開展新興技術(shù)倫理治理，科技倫理的教育工作同樣不容忽視。肖巍[3]認(rèn)為，中國科技倫理治理應(yīng)當(dāng)秉持科技向善的價(jià)值導(dǎo)向，治理主體應(yīng)當(dāng)多元化，國家、地方、社會(huì)團(tuán)體等都要發(fā)揮積極作用，協(xié)同共治。立足于中國科技發(fā)展的現(xiàn)狀，建立起具有中國特色的科技倫理體系和符合國情的體制機(jī)制，從全球視角出發(fā)，參與國際指南的研究和制定。操秀英等[4]提出科研要素、倫理審查以及違規(guī)處理三大要素，分析治理路徑，并建議通過規(guī)范科技倫理體系、加強(qiáng)倫理教育培訓(xùn)、加大國際治理合作力度等方式，防范化解可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)科技向善。李磊等[5]提出了新興科技在快速發(fā)展過程，容易產(chǎn)生難以預(yù)測(cè)的倫理風(fēng)險(xiǎn)，因此需要有針對(duì)性地構(gòu)建治理框架，建立起具有中國特色的治理路徑，形成符合中國國情的新興技術(shù)治理格局。錢冰怡等[6]針對(duì)江蘇省科技倫理治理存在的體系不健全、渠道不暢通、宣傳教育力度不夠等問題，提出加強(qiáng)倫理組織管理體系建設(shè)、制度建設(shè)、健全監(jiān)管機(jī)制、加強(qiáng)宣傳教育等對(duì)策建議。

綜上，目前的科技倫理治理研究主要集中在頂層設(shè)計(jì)和治理路徑方面，以創(chuàng)新主體為視角的研究較少涉及，且缺乏具體的實(shí)證支持。本研究通過調(diào)研省內(nèi)創(chuàng)新主體的科技倫理治理現(xiàn)狀，針對(duì)存在的問題和不足，提出提升安徽省科技倫理治理水平的對(duì)策建議。

2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

2. 1 調(diào)查背景

為更好地了解安徽省科技倫理管理現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)科技倫理治理中存在的問題，提升全省科技倫理治理水平，通過設(shè)計(jì)安徽省科技倫理治理情況調(diào)查問卷，采取問卷星在線填寫的方式，面向全省主要從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域科學(xué)研究的單位開展調(diào)查，得到省內(nèi)企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的大力支持，同時(shí)結(jié)合座談?wù){(diào)研情況，分析安徽省科技倫理治理的現(xiàn)狀與問題，為下一步提出改進(jìn)的建議和措施提供依據(jù)和支撐。

2. 2 問卷設(shè)計(jì)及回收情況

調(diào)查問卷設(shè)計(jì)的主要依據(jù)是2022年3月印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），以及2023年9月科技部等部委聯(lián)合印發(fā)的《科技倫理審查辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《審查辦法》）中對(duì)科技倫理治理的基本要求，同時(shí)結(jié)合安徽省的實(shí)際情況，設(shè)計(jì)的相關(guān)問題。見表1。

問卷調(diào)查工作于2023年9—10月開展，調(diào)查對(duì)象主要是省內(nèi)企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)這四類創(chuàng)新主體，因此單位屬性不屬于這四類的視為無效問卷；科技倫理治理主要聚焦于醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)和人工智能這三大重點(diǎn)領(lǐng)域，因此單位從事科技活動(dòng)領(lǐng)域不屬于這三類的視為無效問卷。因科技倫理工作具有一定專業(yè)性，問卷的填寫對(duì)象主要是四類創(chuàng)新主體中從事科技倫理管理的人員（包括倫理委員會(huì)秘書等），最大限度保證問卷填寫的真實(shí)性、完整性和可靠性。另外，因安徽省醫(yī)學(xué)科技倫理審查工作開展較早且比較成熟，成立醫(yī)學(xué)倫理（審查）委員會(huì)的單位較多，因此醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)填寫的單位問卷比例較高。最終共回收的有效問卷共計(jì)182份，其中醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有105家，占比57.69%，企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)分別有44家、20家和13家，分別占比24.18%、10.99%和7.14%；從事醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)和人工智能的創(chuàng)新主體分別有102家、61家和19家，分別占比56.04%、33.52%和10.44%。

3 數(shù)據(jù)分析與研究結(jié)果

3. 1 創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)設(shè)立及登記情況

本研究所稱的倫理（審查）委員會(huì)即科技倫理（審查）委員會(huì)，指各創(chuàng)新主體成立的履行科技倫理審查、監(jiān)管等職責(zé)的機(jī)構(gòu)，按照科技活動(dòng)的領(lǐng)域主要分為生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)和人工智能倫理（審查）委員會(huì)三大類。

在調(diào)查的182家創(chuàng)新主體中，設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的有85家，占比46.7%。從單位屬性來看，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的最多，有57家，占同類單位的54.29%，建設(shè)水平較為成熟；高等學(xué)校有9家，占同類單位的45.00%，建設(shè)水平較高；企業(yè)有17家，占同類單位的38.64%，建設(shè)水平有待提升；科研機(jī)構(gòu)僅有2家，占同類單位的15.38%，建設(shè)水平相對(duì)滯后。從所屬領(lǐng)域來看，全部分布于生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，從事人工智能領(lǐng)域研究的單位尚未設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)，其中醫(yī)學(xué)倫理（審查）委員會(huì)有62家，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)設(shè)立的最多，有56家，企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)分別設(shè)立3家、2家和1家；生命科學(xué)倫理（審查）委員會(huì)有23家，企業(yè)設(shè)立的最多，有14家，高等學(xué)校有7家，科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)各設(shè)立1家。

本研究所稱的倫理（審查）委員會(huì)登記，是指在省級(jí)或國家級(jí)相關(guān)機(jī)構(gòu)登記備案，可以及時(shí)歸集整理各單位科技倫理相關(guān)信息，是加強(qiáng)科技倫理管理的有效手段。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，安徽省已設(shè)立科技倫理（審查）委員會(huì)的85家創(chuàng)新主體中，僅45家進(jìn)行過登記，占比52.94%，其中2家科研機(jī)構(gòu)倫理（審查）委員會(huì)已全部登記，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有40家，占同類單位的70.18%，高等學(xué)校3家，占同類單位的33.33%，企業(yè)倫理（審查）委員會(huì)未有登記，可見其登記的意識(shí)還不強(qiáng)。另外，9家創(chuàng)新主體雖然未在相關(guān)機(jī)構(gòu)登記，但有取得其他認(rèn)證，其中企業(yè)和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)各有4家，高等學(xué)校有1家；還有31家創(chuàng)新主體既未登記，也未取得任何認(rèn)證，其中企業(yè)有13家，占同類單位的比例最高，達(dá)到76.47%，高等學(xué)校有5家，占同類單位55.56%，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有13家，占同類單位22.81%。

3. 2 創(chuàng)新主體科技倫理相關(guān)制度建設(shè)情況

本研究對(duì)創(chuàng)新主體科技倫理相關(guān)制度建設(shè)主要從倫理（審查）委員會(huì)章程、倫理（審查）委員會(huì)工作制度、倫理審查標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP）和倫理審查技術(shù)指南四個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查。結(jié)果表明，創(chuàng)新主體在倫理（審查）委員會(huì)章程和工作制度建設(shè)方面較為完善，如高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的倫理（審查）委員會(huì)基本制定了章程和工作制度，57家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)倫理（審查）委員會(huì)有55家制定了章程和工作制度，企業(yè)倫理（審查）委員會(huì)在章程和工作制度的覆蓋面上相對(duì)欠缺，分別有13家和14家。在倫理審查標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP）和倫理審查技術(shù)指南制定方面，安徽省內(nèi)企業(yè)因從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理審查的較多，分別有14家和12家制定了這兩項(xiàng)制度，占同類單位的82.35%和70.59%；醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有49家制定了SOP，45家制定了倫理審查技術(shù)指南，分別占同類單位的85.96%和78.94%；高等學(xué)校制定sop和倫理審查技術(shù)指南的分別有6家和5家，分別占同類單位的66.67%和55.56%；科研機(jī)構(gòu)有1家制定了SOP，沒有制定倫理審查技術(shù)指南，可見高校和科研機(jī)構(gòu)在倫理審查實(shí)操的制度上尚有欠缺，還需進(jìn)一步完善。見圖1。

3. 3 創(chuàng)新主體科技倫理信息化系統(tǒng)建設(shè)情況

本研究所稱的科技倫理信息化系統(tǒng)建設(shè)，是指創(chuàng)新主體開發(fā)平臺(tái)或系統(tǒng)對(duì)科技倫理進(jìn)行信息化管理，實(shí)現(xiàn)科技倫理在線審查、監(jiān)督和調(diào)查處理，是提升科技倫理治理的有效手段。據(jù)調(diào)查，85家創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)中，僅有20家單位開展了科技倫理電子化信息系統(tǒng)建設(shè)，占比23.53%。其中醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展建設(shè)的最多，且較為成熟，多為藥物臨床試驗(yàn)管理系統(tǒng)，還有的設(shè)置了倫理審查平臺(tái)，共有17家，占同類單位的29.82%；企業(yè)有2家，占同類單位的11.76%；高等學(xué)校有1家，占同類單位的11.11%；科研機(jī)構(gòu)尚未開展科技倫理電子信息化建設(shè)，企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)倫理（審查）委員會(huì)的電子信息化建設(shè)水平還有待提高。

3. 4 創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)跟蹤審查項(xiàng)目情況

《審查辦法》對(duì)科技倫理的跟蹤審查時(shí)間、主要內(nèi)容及范圍作出了具體的規(guī)定，在倫理審查的實(shí)際工作中，倫理委員會(huì)應(yīng)對(duì)所有批準(zhǔn)的臨床試驗(yàn)進(jìn)行跟蹤審查，直至試驗(yàn)結(jié)束，跟蹤審查包括修正案審查、年度跟蹤審查、違背方案審查、提前終止試驗(yàn)審查、結(jié)題審查等[7]。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，已成立倫理（審查）委員會(huì)的85家創(chuàng)新主體中，已有78家已開展科技倫理審查工作，近三年平均每年跟蹤審查項(xiàng)目數(shù)多集中在0～50項(xiàng)，共有61家，其中醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)最多，有36家，企業(yè)有16家，高等學(xué)校7家，科研機(jī)構(gòu)2家；11家創(chuàng)新主體近三年平均每年跟蹤審查的項(xiàng)目達(dá)到51～100項(xiàng)，其中醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)有10家，高等學(xué)校1家；3家創(chuàng)新主體近三年平均每年跟蹤審查的項(xiàng)目達(dá)到101～200項(xiàng)，其中醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2家，企業(yè)1家；還有3家創(chuàng)新主體近三年平均每年跟蹤審查的項(xiàng)目達(dá)到200項(xiàng)以上，分別是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2家和高等學(xué)校1家?？梢?，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)倫理（審查）委員會(huì)跟蹤審查項(xiàng)目較多，企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)科技倫理審查的跟蹤審查尚有不足。

另外，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)部分創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)僅注重對(duì)于初始研究方案的審查，而對(duì)于年度跟蹤審查、研究方案的變動(dòng)及修訂等缺少必要的關(guān)注，跟蹤審查工作存在缺位，未有效發(fā)揮倫理委員會(huì)的審查管理職責(zé)。

3. 5 創(chuàng)新主體科技倫理培訓(xùn)及交流情況

科技倫理審查工作的專業(yè)性決定了倫理委員會(huì)成員及工作人員需要具備大量專業(yè)性的知識(shí)，因此需要本單位倫理（審查）委員會(huì)定期開展相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。調(diào)查顯示，85家設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的創(chuàng)新主體，每年開展1～2次科技倫理培訓(xùn)的有51家，分別是科研機(jī)構(gòu)2家，占同類單位的100%，企業(yè)11家，占同類單位的64.7%，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)35家，占同類單位的61.4%，高等學(xué)校3家，占同類單位的33.33%；每年開展3～5次科技倫理培訓(xùn)的有15家，分別是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)11家，占同類單位的19.3%，企業(yè)3家，占同類單位的17.6%，高等學(xué)校1家，占同類單位的11.1%；僅有1家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)每年能開展5次以上的科技倫理培訓(xùn)，占同類單位的1.75%。未開展過培訓(xùn)的創(chuàng)新主體按占同類單位的比例高低排序，分別是高等學(xué)校5家，占比55.56%，企業(yè)3家，占比17.65%，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)10家，占比17.54%，科研機(jī)構(gòu)沒有未開展過培訓(xùn)的。

另外，隨著新興技術(shù)的快速發(fā)展，交叉學(xué)科在倫理審查中不斷涌現(xiàn)[8]，創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)與其他單位定期開展交流學(xué)習(xí)，有助于倫理委員會(huì)成員以及工作人員掌握跨學(xué)科、多領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，更好完成高質(zhì)量的倫理審查。調(diào)查顯示，85家設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的創(chuàng)新主體，每年開展1～ 2次科技倫理交流學(xué)習(xí)的有45家，按占同類單位的比例高低排序，分別是醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)33家，占比57.89%，科研機(jī)構(gòu)1家，占比50%，企業(yè)8家，占比47.06%，高等學(xué)校3家，占比33.33%；僅有2家創(chuàng)新主體每年能開展3～5次交流學(xué)習(xí)，分別是1家高等學(xué)校和1家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)；從未開展過交流學(xué)習(xí)的創(chuàng)新主體，按占同類單位的比例高低排序，分別是高等學(xué)校5家，占比55.56%，企業(yè)9家，占比52.94%，科研機(jī)構(gòu)1家，占比50%，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)23家，占比40.35%。

總體來看，科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)和企業(yè)開展科技倫理培訓(xùn)及交流情況較好，覆蓋面較廣，部分醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)能每年進(jìn)行多次科技倫理專業(yè)培訓(xùn)，開展得較為扎實(shí)，但高等學(xué)校開展培訓(xùn)和交流的覆蓋面和次數(shù)都有不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

3. 6 創(chuàng)新主體科技倫理治理的主要困難和問題情況

在調(diào)查的182家創(chuàng)新主體中，有131家反饋了在科技倫理治理工作中遇到的具體困難和問題，包括24家企業(yè)、11家高等學(xué)校、9家科研機(jī)構(gòu)和87家醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。

不同創(chuàng)新主體存在的問題具有差異性，如企業(yè)反饋的問題主要集中在倫理審查意識(shí)不強(qiáng)、委員會(huì)審查能力不足、專業(yè)的科技倫理人才缺乏、人工智能領(lǐng)域倫理審查制度匱乏等；高等學(xué)校反饋的問題體現(xiàn)在倫理審查文件體系不健全、倫理審查專職人員數(shù)量不足、倫理審查獨(dú)立性難以保證、科研人員倫理意識(shí)有待提高等方面，科研機(jī)構(gòu)反饋的問題主要表現(xiàn)為專業(yè)的科技倫理人才缺乏、倫理（審查）委員會(huì)規(guī)模較小等；醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)因較早開展科技倫理相關(guān)工作，且比較成熟，反饋的問題較為復(fù)雜，主要包括專業(yè)的科技倫理人才缺乏、倫理審查專職人員數(shù)量不足、委員會(huì)審查能力不足、相關(guān)單位之間缺乏科技倫理審查聯(lián)系、倫理（審查）委員會(huì)經(jīng)費(fèi)不足、交叉學(xué)科倫理審查困難、科研人員倫理意識(shí)有待提高、科技倫理培訓(xùn)體系不健全等。總體來說，缺乏專業(yè)的科技倫理人才和需要增強(qiáng)科研人員科技倫理意識(shí)成為創(chuàng)新主體面臨的共性問題，值得重點(diǎn)關(guān)注；其他諸如倫理審查專職人員數(shù)量不足、委員會(huì)審查能力不足、倫理審查意識(shí)不強(qiáng)等問題在創(chuàng)新主體的反饋中也多次出現(xiàn)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新主體倫理（審查）委員會(huì)的建設(shè)，提升單位內(nèi)部倫理審查質(zhì)量和管理水平。

4 加強(qiáng)安徽省創(chuàng)新主體科技倫理治理能力的對(duì)策建議

加強(qiáng)創(chuàng)新主體的科技倫理治理能力，有助于完善科技倫理治理體系，保障科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展。通過問卷調(diào)查和實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，安徽省創(chuàng)新主體科技倫理治理已取得初步成效，但短板和不足依然明顯，有改進(jìn)和提升的空間。結(jié)合安徽省建設(shè)高水平創(chuàng)新型省份，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)需求，提出加強(qiáng)安徽省創(chuàng)新主體科技倫理治理能力的對(duì)策建議。

4. 1 健全創(chuàng)新主體科技倫理（審查）委員會(huì)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)科技倫理（審查）委員會(huì)建設(shè)不夠健全，應(yīng)引導(dǎo)這兩類主體中從事科技活動(dòng)敏感領(lǐng)域的設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)；針對(duì)倫理（審查）委員會(huì)領(lǐng)域分布不均的情況，科技倫理審查范圍應(yīng)由現(xiàn)行的主要集中在醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物領(lǐng)域，逐步向人工智能領(lǐng)域覆蓋；已設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的創(chuàng)新主體應(yīng)加強(qiáng)科技倫理制度建設(shè)，如企業(yè)在委員會(huì)章程和工作制度上補(bǔ)齊短板，高校和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)倫理審查實(shí)操方面的制度建設(shè)，以提高本單位的科技倫理管理能力。

4. 2 重視創(chuàng)新主體科技倫理信息登記

安徽省內(nèi)各創(chuàng)新主體自身實(shí)力和科研條件參差不齊，難以大規(guī)模開展科技倫理信息化建設(shè)，借助外部平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行科技倫理管理信息登記，可歸集相關(guān)責(zé)任主體的科技倫理信息，彌補(bǔ)科技倫理信息化建設(shè)不足的短板。針對(duì)安徽省創(chuàng)新主體已設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)但登記比例不高的問題，應(yīng)引導(dǎo)創(chuàng)新主體對(duì)本單位設(shè)立倫理（審查）委員會(huì)的相關(guān)情況，在國家科技倫理管理信息登記平臺(tái)（https：//service.most.gov.cn）進(jìn)行登記，特別要提高企業(yè)對(duì)倫理（審查）委員會(huì)登記備案的意識(shí)；各創(chuàng)新主體要加強(qiáng)對(duì)所登記信息的審核把關(guān)，確保信息準(zhǔn)確、真實(shí)、完整并及時(shí)更新，倫理（審查）委員會(huì)審查范圍包括涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的，應(yīng)按照《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》的規(guī)定，通過國家醫(yī)學(xué)研究登記備案信息系統(tǒng)（https：//www.medicalresearch.org.cn）完成備案后再進(jìn)行登記[9]；另外還要引導(dǎo)創(chuàng)新主體對(duì)照國家科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單，對(duì)本單位開展的高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)，按規(guī)定在國家相關(guān)管理系統(tǒng)進(jìn)行登記。

4. 3 加快人工智能領(lǐng)域科技倫理治理

據(jù)調(diào)查，安徽省尚未有成立人工智能倫理（審查）委員會(huì)的創(chuàng)新主體，人工智能倫理治理工作總體處于探索階段。應(yīng)加強(qiáng)安徽省從事人工智能領(lǐng)域研究的創(chuàng)新主體開展科技倫理治理的制度建設(shè)，設(shè)立單位科技倫理治理機(jī)制、法規(guī)、倫理審查標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等，對(duì)人工智能研發(fā)可能產(chǎn)生的AI及大數(shù)據(jù)、算法、自動(dòng)駕駛、智能文創(chuàng)等倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，提前布局人工智能倫理治理方向。

4. 4 定期開展科技倫理學(xué)習(xí)培訓(xùn)

針對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新主體科技倫理審查專業(yè)化培訓(xùn)程度不夠的問題，建議創(chuàng)新主體依據(jù)本單位科技活動(dòng)特點(diǎn)，定期組織召開科技倫理審查政策培訓(xùn)會(huì)，對(duì)科技倫理審查工作過程中存在的疑問與難點(diǎn)進(jìn)行交流討論；開設(shè)科技倫理審查專題研修班，組織倫理審查委員及工作人員開展形式審查、會(huì)議審查、跟蹤審查、文件記錄、檔案管理等現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)，提高創(chuàng)新主體倫理審查的質(zhì)量和水平。

4. 5 培養(yǎng)復(fù)合型科技倫理管理人才

據(jù)調(diào)查，科技倫理專業(yè)人才缺乏是安徽省各創(chuàng)新主體普遍面臨和反饋的問題。新興技術(shù)的快速發(fā)展，使得科技人員在處理科技倫理問題時(shí)要用到多學(xué)科的知識(shí)，這就需要?jiǎng)?chuàng)新主體在日常加強(qiáng)科技倫理的學(xué)科建設(shè)，注重對(duì)科技倫理人才的培養(yǎng)，加大具有醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)、人工智能、法學(xué)等專業(yè)背景人才的積累和儲(chǔ)備，培養(yǎng)一部分既熟悉專業(yè)知識(shí)又懂科技倫理的復(fù)合型人才，為及時(shí)化解科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，提升本單位科技倫理管理能力提供人才支撐。

4. 6 加強(qiáng)科技倫理治理問題研究

對(duì)科技倫理治理問題進(jìn)行深入研究，可提高創(chuàng)新主體科技倫理治理的軟實(shí)力。應(yīng)加大科技倫理研究的項(xiàng)目資金支持力度，在安徽省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與軟科學(xué)研究項(xiàng)目中增設(shè)“科技倫理”研究專項(xiàng)，推動(dòng)安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目新增“科技倫理”學(xué)科代碼，鼓勵(lì)各類創(chuàng)新主體開展科技倫理治理問題研究。另外，針對(duì)調(diào)查中安徽省人工智能科技倫理治理水平不足的問題，可借鑒湖南師范大學(xué)建立“長(zhǎng)沙新一代人工智能倫理治理與公共政策實(shí)驗(yàn)室”的經(jīng)驗(yàn)，探索為省內(nèi)有條件的高等學(xué)校組建人工智能社會(huì)實(shí)驗(yàn)室提供資助，圍繞人工智能倫理治理的框架與治理體系建設(shè)制定規(guī)劃，探索和構(gòu)建新一代人工智能倫理治理規(guī)范，提升人工智能領(lǐng)域科技倫理治理水平。

5 結(jié)語

科技倫理作為一種價(jià)值觀念和行為規(guī)范，是開展科技活動(dòng)的重要一環(huán)。加強(qiáng)科技倫理治理，有利于防范倫理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展和倫理道德平衡，助推科技創(chuàng)新事業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。通過對(duì)安徽省182家創(chuàng)新主體科技倫理治理情況的調(diào)查分析，在4類創(chuàng)新主體中，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)在委員會(huì)設(shè)立、制度建設(shè)、倫理審查、培訓(xùn)交流等方面較為完善，企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)在上述四個(gè)方面各有短板，需要進(jìn)一步加強(qiáng)。研究結(jié)果表明，健全創(chuàng)新主體科技倫理（審查）委員會(huì)、重視創(chuàng)新主體科技倫理信息登記、加快人工智能領(lǐng)域科技倫理治理、定期開展科技倫理學(xué)習(xí)培訓(xùn)、培養(yǎng)復(fù)合型科技倫理管理人才和加強(qiáng)科技倫理治理問題研究等措施對(duì)策，有助于提高安徽省創(chuàng)新主體的科技倫理治理能力，為新興技術(shù)的發(fā)展劃出合理的邊界，營造“科技向善，倫理先行”的科研環(huán)境，形成完善的科技倫理治理體系，為全省科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展提供有力保障。

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