《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》學(xué)習(xí)宣傳提綱（二）

編者按：《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》自 2024 年 3 月 1 日起施行，這是繼 2020 年《中華人民共和國檔案法》修訂后檔案法治建設(shè)又一新的重要里程碑，標(biāo)志著檔案工作走向依法治理、走向開放、走向現(xiàn)代化進(jìn)入了一個(gè)新的階段。本期刊登國家檔案局辦公室發(fā)布的《< 中華人民共和國檔案法實(shí)施條例 > 學(xué)習(xí)宣傳提綱》，供大家學(xué)習(xí)貫徹。

四、關(guān)于檔案的管理

第三章完善檔案管理相關(guān)措施，細(xì)化檔案工作責(zé)任制，進(jìn)一步明確歸檔責(zé)任、移交責(zé)任，統(tǒng)一歸檔和檔案移交接收進(jìn)館有關(guān)要求，對檔案館通過接受捐獻(xiàn)、購買、代存、交換等方式收集檔案提出要求，細(xì)化檔案館保管措施，完善檔案鑒定銷毀制度，增加有關(guān)國有檔案目錄數(shù)據(jù)匯集的規(guī)定，對檔案復(fù)制件的贈(zèng)送、交換、出售，檔案或者檔案復(fù)制件出境等作出明確規(guī)定，并明確檔案服務(wù)企業(yè)的條件，規(guī)范檔案服務(wù)外包。新增和修改的主要內(nèi)容：

（一）細(xì)化檔案工作責(zé)任制。機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織是檔案的主要形成單位，是檔案資源建設(shè)的關(guān)鍵。建立檔案工作責(zé)任制是保障檔案工作開展的重要前提?！秾?shí)施條例》對機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織建立檔案工作責(zé)任制提出具體要求。一是確定檔案工作組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分工，即確定組織機(jī)構(gòu)內(nèi)與檔案工作相關(guān)的部門設(shè)置、職能規(guī)劃、流程運(yùn)轉(zhuǎn)、職責(zé)分工等。二是落實(shí)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任、執(zhí)行責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或檔案工作協(xié)調(diào)機(jī)制應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的決策、協(xié)調(diào)檔案工作重大事務(wù)和重要事項(xiàng)的責(zé)任；管理責(zé)任是指檔案部門承擔(dān)的統(tǒng)一歸口、統(tǒng)籌推進(jìn)檔案業(yè)務(wù)工作的責(zé)任；執(zhí)行責(zé)任即直接責(zé)任，是指組織機(jī)構(gòu)相關(guān)部門和人員承擔(dān)的相關(guān)材料的收集、整理、歸檔和檔案管理具體工作責(zé)任。三是健全單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)檔案完整與安全第一責(zé)任人職責(zé)相關(guān)制度。

（二）明確歸檔責(zé)任、統(tǒng)一歸檔要求?！秾?shí)施條例》規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的材料，由單位的各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)收集齊全、定期歸檔，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得拒絕歸檔或者據(jù)為己有，并且將歸檔工作中經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的成熟做法上升為法規(guī)制度，規(guī)定機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、國有企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)明確本單位的歸檔范圍和檔案保管期限，經(jīng)同級檔案主管部門審核同意后施行，單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或者工作職能發(fā)生重大變化時(shí)要及時(shí)作出調(diào)整。

（三）明確移交責(zé)任、細(xì)化移交要求。《實(shí)施條例》規(guī)定檔案移交國家檔案館的義務(wù)、期限，完善有關(guān)提前移交、延期移交等具體規(guī)定。延期移交是一項(xiàng)行政許可，對專業(yè)性較強(qiáng)或者需要保密的檔案，立檔單位經(jīng)同級檔案主管部門檢查和同意，可以延長向檔案館移交的期限，未經(jīng)同意擅自決定本部門檔案不向國家檔案館移交的行為，屬于違法行為。已撤銷單位的檔案在未達(dá)到法定移交期限，可以提前向有關(guān)的國家檔案館移交，是法定移交的一種特殊情形。需要注意的是，由于單位保管條件不符合要求或者存在其他原因可能導(dǎo)致不安全或者嚴(yán)重?fù)p毀的檔案，經(jīng)協(xié)商可以提前交有關(guān)檔案館保管，但涉及政府信息公開的責(zé)任仍由原單位承擔(dān)。

（四）規(guī)范檔案館收集檔案工作。為進(jìn)一步拓寬檔案收集范圍、增強(qiáng)國家檔案資源體系的完整性，《實(shí)施條例》明確了檔案館除按照國家有關(guān)規(guī)定接收移交的檔案外，還可以通過接受捐獻(xiàn)、購買、代存、交換等方式收集檔案，并要求檔案館通過上述方式收集檔案應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，考慮檔案的珍稀程度、內(nèi)容的重要性等，規(guī)范相關(guān)工作，明確相關(guān)方權(quán)利義務(wù)和檔案利用條件。

（五）完善國家檔案館館舍建設(shè)和使用有關(guān)規(guī)定。國家檔案館接收收集范圍內(nèi)的檔案，是其法定的義務(wù)和責(zé)任，必須履行。檔案庫房是檔案保存的主要場所，設(shè)施設(shè)備是檔案安全保管必不可少的保障條件。針對現(xiàn)實(shí)中存在國家檔案館庫房容量無法承載現(xiàn)有應(yīng)接收檔案、館庫條件無法保障檔案接收的情形，《實(shí)施條例》明確了同級人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，保障國家檔案館依法接收檔案所需的庫房及設(shè)施設(shè)備，并同時(shí)規(guī)定任何單位和個(gè)人不得侵占、挪用國家檔案館的館舍，不得擅自改變國家檔案館館舍的功能和用途。

（六）新增國有檔案目錄數(shù)據(jù)匯集規(guī)定。《實(shí)施條例》在總結(jié)近年來脫貧攻堅(jiān)和疫情防控兩類檔案歸集工作有關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，增加有關(guān)國有檔案目錄數(shù)據(jù)匯集的規(guī)定。明確縣級以上檔案主管部門可以依托國家檔案館，對屬于國家所有的檔案中具有永久保存價(jià)值的檔案分類別匯集有關(guān)目錄數(shù)據(jù)，以便摸清底數(shù)、掌握情況，更好維護(hù)國有檔案完整與安全、發(fā)揮國有檔案作用。

（七）完善檔案或者復(fù)制件的出境審批規(guī)定。《檔案法》規(guī)定，屬于國家所有的檔案及其復(fù)制件，以及非國有企業(yè)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和個(gè)人形成的檔案及其復(fù)制件對國家和社會(huì)具有重要保存價(jià)值或者應(yīng)當(dāng)保密的，禁止擅自出境?！秾?shí)施條例》修改不同等級檔案或者復(fù)制件的出境審批規(guī)定，增加國家檔案主管部門為有關(guān)檔案出境的審批主體。明確一級檔案原件嚴(yán)禁出境，二級檔案原件需要出境的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家檔案局審批。禁止擅自出境的檔案或者復(fù)制件，應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限，經(jīng)國家檔案局或者省、自治區(qū)、直轄市檔案主管部門審查批準(zhǔn)，同時(shí)做好與法律法規(guī)銜接，明確檔案出境涉及數(shù)據(jù)出境時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于數(shù)據(jù)出境的相關(guān)規(guī)定。

五、關(guān)于檔案的利用和公布

第四章進(jìn)一步優(yōu)化檔案利用和公布具體規(guī)定，對檔案開放、檔案開放審核、延期開放、檔案復(fù)制件的法律效力、檔案利用的形式和程序、檔案公布的概念和形式、檔案的公布權(quán)、館藏檔案的開發(fā)利用和公布等作出具體規(guī)定。新增和修改的主要內(nèi)容：

一是完善檔案開放審核機(jī)制。檔案開放審核是確保檔案開放工作安全有序的重要前提?！秾?shí)施條例》明確了國家檔案館，檔案形成單位、移交單位、保管單位，檔案主管部門各自的職責(zé)，推動(dòng)國家檔案館館藏檔案依法、有序向社會(huì)開放。一是國家檔案館建立館藏檔案開放審核協(xié)同機(jī)制，會(huì)同檔案形成單位或者移交單位進(jìn)行檔案開放審核。二是檔案形成單位或者保管單位負(fù)責(zé)尚未移交進(jìn)館檔案的開放審核，并在移交進(jìn)館時(shí)附具到期開放意見、政府信息公開情況、密級變更情況等。三是縣級以上檔案主管部門要加強(qiáng)對檔案開放審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

二是明確檔案延期開放要求。《檔案法》規(guī)定，涉及國家安全或者重大利益以及其他到期不宜開放的檔案，可以多于二十五年向社會(huì)開放?！秾?shí)施條例》明確了申請延期開放的程序。此事項(xiàng)原為行政許可，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》，轉(zhuǎn)為內(nèi)部審批，并從實(shí)際出發(fā)優(yōu)化審批層級，將延期向社會(huì)開放檔案的審批權(quán)下放給同級檔案主管部門，這樣也有利于同級檔案主管部門統(tǒng)籌和掌握本地區(qū)檔案開放工作情況，更好推動(dòng)落實(shí)開放審核協(xié)同機(jī)制。

三是提升檔案利用服務(wù)水平。《檔案法》在擴(kuò)大檔案開放方面邁出了重大步伐。為落實(shí)《檔案法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步提高檔案開放利用水平，《實(shí)施條例》明確要求國家檔案館創(chuàng)新檔案利用服務(wù)形式，推進(jìn)檔案查詢利用服務(wù)線上線下融合，不斷強(qiáng)化檔案館服務(wù)功能，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件。

四是促進(jìn)館藏檔案的開放利用和公布。國家檔案館作為集中管理國家檔案資源的機(jī)構(gòu)，要積極促進(jìn)館藏檔案的開發(fā)利用和公布，這是堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想對檔案工作的必然要求?！秾?shí)施條例》要求國家檔案館開展館藏檔案的開發(fā)利用和公布，促進(jìn)檔案文獻(xiàn)出版物、檔案文化創(chuàng)意產(chǎn)品等的提供和傳播。同時(shí)，鼓勵(lì)其他各類檔案館向社會(huì)開放和公布館藏檔案。這一規(guī)定將引導(dǎo)檔案館主動(dòng)作為，創(chuàng)新檔案開放共享與文化傳播機(jī)制，進(jìn)一步彰顯檔案工作存史資政育人的功能作用。

六、關(guān)于檔案信息化建設(shè)

第五章強(qiáng)化檔案信息化建設(shè)重點(diǎn)內(nèi)容，明確電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)要求以及電子檔案應(yīng)當(dāng)符合的條件，規(guī)范電子檔案移交、接收及保管相關(guān)措施，對重要電子檔案異地備份保管、災(zāi)難備份系統(tǒng)建設(shè)、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化和數(shù)字檔案館（室）建設(shè)工作等提出具體要求，明確檔案主管部門推進(jìn)檔案信息資源共享職責(zé)等。主要內(nèi)容有：

（一）明確電子檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)要求。電子檔案管理信息系統(tǒng)是各單位確保電子檔案安全保管和有效利用的必備條件，電子檔案管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與形成電子檔案的辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)相互銜接，以實(shí)現(xiàn)電子檔案在形成單位的全過程管理。實(shí)現(xiàn)電子文件規(guī)范歸檔，需要辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備歸檔功能。綜合考慮現(xiàn)實(shí)情況，《實(shí)施條例》對機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、國有企業(yè)事業(yè)單位等作出“應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)歸檔功能建設(shè)”的原則規(guī)定。

（二）進(jìn)一步明確電子檔案的合法要件。來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)是電子檔案的法定要求，滿足此法定要求的電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力，可以以電子形式作為憑證使用?！秾?shí)施條例》進(jìn)一步明確電子檔案合法要件的具體要求，使法律條款更具可操作性。一是來源可靠，要求“形成者、形成活動(dòng)、形成時(shí)間可確認(rèn)，形成、辦理、整理、歸檔、保管、移交等系統(tǒng)安全可靠”。二是程序規(guī)范，要求“全過程管理符合有關(guān)規(guī)定，并準(zhǔn)確記錄、可追溯”。三是要素合規(guī)，要求“內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景信息和管理過程信息等構(gòu)成要素符合規(guī)范要求”。不同種類的電子檔案的構(gòu)成要素，應(yīng)符合其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

（三）規(guī)范電子檔案移交、接收以及保管。定期向檔案館移交檔案是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的法定職責(zé)。《實(shí)施條例》強(qiáng)化對電子檔案移交工作的規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)電子檔案形成單位定期向檔案館移交電子檔案，檔案館接收電子檔案的法定職責(zé)。一是移交方式?？梢愿鶕?jù)各單位具體情況，在符合國家關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全以及保密要求等規(guī)定的前提下，選擇在線或離線方式。二是“四性”檢測。電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性是電子檔案管理最基本的質(zhì)量要求，在全過程管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)都要進(jìn)行檢測。三是移交期限?！秾?shí)施條例》明確的檔案移交期限，適用于包括電子檔案在內(nèi)所有類型的檔案?？紤]到在實(shí)踐中存在形成單位提前將電子檔案交檔案館的情況，規(guī)定經(jīng)國家綜合檔案館同意提前將檔案交檔案館保管的，在國家規(guī)定的移交期限屆滿前，該檔案所涉及政府信息公開事項(xiàng)仍由原制作或者保存政府信息的單位辦理。

（四）明確數(shù)字檔案館（室）建設(shè)要求。數(shù)字檔案館建設(shè)對提升檔案信息化整體水平起著重要的促進(jìn)作用，數(shù)字檔案館建設(shè)覆蓋了信息化基礎(chǔ)設(shè)施、檔案數(shù)字資源、制度規(guī)范、安全體系建設(shè)等方面。《實(shí)施條例》規(guī)定“檔案館應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)造條件，按照國家有關(guān)規(guī)定建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)數(shù)字檔案館，為不同網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的檔案數(shù)字資源的收集、長期安全保存和有效利用提供保障”，明確各檔案館應(yīng)當(dāng)以數(shù)字檔案館建設(shè)為抓手，全面推進(jìn)檔案信息化建設(shè)。在數(shù)字檔案室建設(shè)方面，提出“國家鼓勵(lì)有條件的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織開展數(shù)字檔案室建設(shè)”，以引導(dǎo)各單位全面提升檔案信息化水平，更好支撐數(shù)字時(shí)代各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作轉(zhuǎn)型升級。

七、關(guān)于監(jiān)督檢查

第六章對檔案監(jiān)督檢查作出進(jìn)一步規(guī)定，建立檔案工作情況定期報(bào)告制度，細(xì)化涉嫌檔案違法調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定，明確行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)要求。主要內(nèi)容有：

（一）建立檔案工作定期報(bào)告制度。為加強(qiáng)對國家檔案館和機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、國有企業(yè)事業(yè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，《實(shí)施條例》建立了檔案工作情況定期報(bào)告制度，具體明確了報(bào)告制度的義務(wù)主體、具體要求。國家檔案館和機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、國有企業(yè)事業(yè)單位是各級檔案主管部門的重點(diǎn)監(jiān)管對象，檔案工作情況定期報(bào)告制度將其作為義務(wù)主體，報(bào)告制度的接收主體為同級檔案主管部門，報(bào)告時(shí)間要求為定期，各級檔案主管部門可以結(jié)合本地實(shí)際情況靈活設(shè)置，既避免監(jiān)管流于形式，也不強(qiáng)制增加相對人負(fù)擔(dān)。

（二）完善涉嫌檔案違法調(diào)查處理相關(guān)規(guī)定。檔案監(jiān)督檢查是檔案行政管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。《實(shí)施條例》明確了檔案主管部門在監(jiān)督檢查工作中的調(diào)查權(quán)、處理權(quán)、建議權(quán)，連同《檔案法》明確的檢查權(quán)，組成了完整的檔案監(jiān)督檢查的權(quán)限內(nèi)容。一是檔案主管部門的調(diào)查權(quán)?！稒n案法》賦予單位和個(gè)人對檔案館不按規(guī)定開放利用檔案、檔案違法行為的投訴、舉報(bào)權(quán)，以及檔案主管部門主動(dòng)監(jiān)督檢查職責(zé)，上述行為中發(fā)現(xiàn)的線索和案件，檔案主管部門應(yīng)積極回應(yīng)，及時(shí)依法組織調(diào)查。二是檔案主管部門的處理權(quán)、建議權(quán)。檔案主管部門發(fā)現(xiàn)有檔案違法行為，要根據(jù)違法情形追究責(zé)任。需要追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任的，檔案主管部門可以依法向其所在單位或者任免機(jī)關(guān)、單位提出處理建議。為避免有關(guān)機(jī)關(guān)、單位處分不當(dāng)，要求其將處理結(jié)果書面告知提出處理建議的檔案主管部門。

（三）加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。為了進(jìn)一步提升檔案行政執(zhí)法能力、確保檔案法律法規(guī)得到有效實(shí)施，《實(shí)施條例》明確要求檔案主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，合理配備行政執(zhí)法力量，并注重行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)隊(duì)伍梯隊(duì)建設(shè)，定期對行政執(zhí)法人員進(jìn)行法律法規(guī)、檔案管理知識、執(zhí)法程序和技巧等方面的教育培訓(xùn)，提升執(zhí)法人員的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)法水平。檔案主管部門工作人員要主動(dòng)學(xué)習(xí)，自覺參加當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)組織的執(zhí)法資格考試，取得行政執(zhí)法證件，增強(qiáng)行政執(zhí)法的權(quán)威性和公信力。

八、關(guān)于法律責(zé)任

原實(shí)施辦法第五章罰則部分內(nèi)容已由《檔案法》調(diào)整、規(guī)范，《實(shí)施條例》第七章進(jìn)一步補(bǔ)充、細(xì)化法律責(zé)任，根據(jù)規(guī)范對象、行為性質(zhì)和責(zé)任種類的不同，分別對國家檔案館有關(guān)違法行為，單位或者個(gè)人涉及歸檔、移交的違法行為，以及單位或者個(gè)人侵占、挪用國家檔案館館舍可能涉及刑事、民事責(zé)任的違法行為等作出規(guī)定。

此外，明確檔案服務(wù)企業(yè)的法律責(zé)任。隨著檔案外包服務(wù)需求快速增長，各類服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，《實(shí)施條例》從防范化解風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，明確檔案主管部門發(fā)現(xiàn)檔案服務(wù)企業(yè)存在違法苗頭時(shí)，應(yīng)提前介入，通過行政約談、責(zé)令限期改正等柔性執(zhí)法形式，消除安全隱患和違法后果。同時(shí)，為促進(jìn)主管部門公開公正依法行政，提供社會(huì)公眾對檔案服務(wù)企業(yè)有效監(jiān)督，明確行政處罰信息依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以公示。

九、關(guān)于附則

行政法規(guī)的施行時(shí)間，是行政法規(guī)的生效時(shí)間?！秾?shí)施條例》于2023年12月29日經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過，并于2024年1月12日由國務(wù)院總理李強(qiáng)簽署第772號國務(wù)院令公布，自2024年3月1日起施行。同時(shí)，為做好銜接工作，《實(shí)施條例》規(guī)定，《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》自《實(shí)施條例》生效之日起廢止。

來源：國家檔案局網(wǎng)站