從因果到相關(guān)

摘要：為有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的犯罪模式和海量數(shù)據(jù)帶來的挑戰(zhàn)，大數(shù)據(jù)背景下偵查思維正經(jīng)歷一場深刻的變革。因果性偵查思維已經(jīng)難以同步跟上犯罪模式的變化速度，其與現(xiàn)實(shí)情境之間出現(xiàn)“相位差”，正在向相關(guān)性思維轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)從海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)潛在關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)從數(shù)據(jù)洞察到?jīng)Q策行動(dòng)的高效轉(zhuǎn)化。雖然相關(guān)性思維在處理復(fù)雜數(shù)據(jù)關(guān)系上展現(xiàn)出優(yōu)勢，但因果性思維在確保偵查邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性和證據(jù)的完整性方面仍具有不可替代的價(jià)值。因此，大數(shù)據(jù)偵查思維應(yīng)運(yùn)而生，它巧妙地結(jié)合了兩種思維模式，既追求數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的洞察力，又保證了推理的邏輯連貫性，不僅能夠提升偵查效率，促進(jìn)偵查工作的現(xiàn)代化和智能化，還為實(shí)現(xiàn)數(shù)字化治理提供了新的視角和策略。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；偵查思維；因果性；相關(guān)性；數(shù)字化社會(huì)治理

中圖分類號(hào)：C91-0;D925.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2024）18-0050-05

From Causation to Correlation

—the Transformation of Investigative Thinking in the Context of Big Data

Shi Teng

（School of Criminal Justice， China University of Political Science and Law， Beijing 100088）

Abstract： In order to effectively respond to the challenges posed by increasingly complicated crime patterns and massive amounts of data， we are transforming investigative thinking in the context of big data. There is a “phase gap” between causal investigative thinking and real-life situations， meaning that existing modes of thinking are unable to catch the pace of the changes in crime patterns. Causal investigative thinking， therefore， is shifting towards a correlative one， which emphasizes the discovery of potential links from large amounts of data and the efficient transformation from data insight to decision-making action. Although correlation thinking shows advantages in dealing with complex data relationships， causal thinking is still of irreplaceable value in ensuring the rigor of investigative logic and the integrity of evidence. Consequently， big data investigative thinking has emerged， which skillfully combines the two modes of thinking， pursuing data-driven insights while ensuring logical coherence of reasoning. Big data investigative thinking G+atqiXS9QJqAoHly4zvxl4T5WlaL4F34L/3Qgr/ReI=not only enhances investigative efficiency and promotes the modernization and intelligence of investigation， but also provides new perspectives and strategies for the realization of digital governance.

Keywords： big data; investigative thinking; causation; correlation; digital social governance

置身信息時(shí)代，萬物的數(shù)據(jù)化進(jìn)程激發(fā)出龐大的數(shù)據(jù)資源，大數(shù)據(jù)技術(shù)在打擊犯罪與社會(huì)治理中具有重大前景。隨著2012年聯(lián)合國發(fā)布《大數(shù)據(jù)政務(wù)白皮書》，指出大數(shù)據(jù)對(duì)于聯(lián)合國和各國政府都是一個(gè)歷史性機(jī)遇。我國2013年正式步入大數(shù)據(jù)時(shí)代［1］，2019年習(xí)近平總書記提出“要把大數(shù)據(jù)作為推動(dòng)公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎”［2］，2024年公安部強(qiáng)調(diào)構(gòu)建以“專業(yè)+機(jī)制+大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的新型警務(wù)運(yùn)行模式，構(gòu)建數(shù)字化偵查新模式［3］?？梢?，大數(shù)據(jù)對(duì)提升新質(zhì)公安戰(zhàn)斗力，推動(dòng)偵查工作高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)警務(wù)工作現(xiàn)代化躍入新階段具有重要意義。

康德在《純粹理性批判》一書中認(rèn)為，我們的認(rèn)知結(jié)構(gòu)（如時(shí)間和空間的概念）是先驗(yàn)的，它們構(gòu)成了我們理解世界的框架。這意味著我們?nèi)绾胃兄屠斫馐澜?，以及隨后的實(shí)踐行為，都受制于這些先驗(yàn)的認(rèn)知框架。在偵查活動(dòng)中，偵查破案過程就是認(rèn)識(shí)過程［4］，認(rèn)識(shí)是偵查主體對(duì)于被認(rèn)識(shí)客體的能動(dòng)反應(yīng)，是通過偵查主體的思維活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。偵查主體的思維分析能力決定其對(duì)犯罪的認(rèn)識(shí)，同時(shí)影響偵查目的、偵查決策和偵查行為，從而在宏觀和微觀上指導(dǎo)偵查實(shí)踐。但隨著技術(shù)發(fā)展和犯罪演變，偵查主體的思維與偵查認(rèn)識(shí)客體出現(xiàn)“相位差”在物理學(xué)和電子工程中，兩個(gè)周期信號(hào)之間的相位差表示它們?cè)跁r(shí)間上的偏移量。。偵查思維的本質(zhì)是回溯性的推理活動(dòng)，其中因果關(guān)系和相關(guān)關(guān)系貫穿推理活動(dòng)的全過程。故本文從因果關(guān)系與相關(guān)關(guān)系這一核心概念切入，通過論證因果性偵查思維演變的內(nèi)在邏輯，進(jìn)而重構(gòu)大數(shù)據(jù)偵查思維，提出大數(shù)據(jù)偵查思維指導(dǎo)下的實(shí)踐路徑，這對(duì)充分發(fā)揮偵查思維對(duì)偵查工作的指導(dǎo)作用，開展智能警務(wù)和數(shù)字治理具有重要意義。

一、因果性偵查思維轉(zhuǎn)型的內(nèi)在邏輯

（一）因果性偵查思維的認(rèn)知基礎(chǔ)

偵查是國家法定機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過程中，為收集犯罪證據(jù)和查獲犯罪人而依法進(jìn)行的專門性調(diào)查工作和有關(guān)強(qiáng)制性措施［5］。犯罪是偵查的前置條件，也就是說，犯罪是偵查的原因，偵查是犯罪的結(jié)果。犯罪活動(dòng)是從原因（犯罪動(dòng)機(jī)）到結(jié)果（犯罪后果）的先后進(jìn)程，是多重因素作用下環(huán)環(huán)相扣的因果鏈條。偵查活動(dòng)則是通過“回溯”推理的方式，逐步發(fā)現(xiàn)犯罪結(jié)果（犯罪后果）到原因（犯罪動(dòng)機(jī)）這一“由果到因”的因果關(guān)系，最終發(fā)現(xiàn)犯罪的因果鏈條。因果性偵查思維是指在可認(rèn)知數(shù)據(jù)有限的歷史時(shí)期，偵查活動(dòng)依賴于偵查人員自身水平，因果關(guān)系為唯一認(rèn)知犯罪過程的方式和觀念。

（二）因果性偵查思維的價(jià)值

1.激發(fā)偵查智慧

因果性偵查思維不斷地激發(fā)“人”的偵查智慧，實(shí)現(xiàn)偵查思維創(chuàng)新。偵查謀略是偵查主體自發(fā)創(chuàng)造的，運(yùn)用奇謀良策的價(jià)值與能量往往難以衡量。正如唐代趙蕤所著的《反經(jīng)》中有言“一策而轉(zhuǎn)危局。一語而退千軍，一計(jì)而平騷亂，數(shù)言而定國基”［6］。其中，因果性偵查思維依靠“人”作為認(rèn)識(shí)主體。偵查活動(dòng)的開展依托于偵查主體對(duì)犯罪的認(rèn)識(shí)，只有“人”的思維能認(rèn)識(shí)勘查現(xiàn)場以及證人證言證物，并將其轉(zhuǎn)化為犯罪規(guī)律，進(jìn)而形成完整的證據(jù)鏈。沒有“人”的自主控制，“機(jī)器”無法獨(dú)立搜集整理海量線索和物證，確定偵查方向，組織偵查人員采取偵查措施。即使隨著人工智能的快速應(yīng)用，人工智能可以輔助偵查人員完成部分偵查工作。前提是“人”作為認(rèn)知主體主導(dǎo)這一偵查工作。

2.深厚的理論基礎(chǔ)

反復(fù)的偵查實(shí)踐中形成因果性偵查思維。偵查思維并非與生俱來，而是通過偵查實(shí)踐內(nèi)化植入偵查主體的思維。偵查主體如果想將案件的結(jié)構(gòu)、特征和運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律內(nèi)化成為因果性偵查思維，就需要一個(gè)能將案件和個(gè)體的精神世界鏈接的媒介，偵查實(shí)踐充當(dāng)這個(gè)媒介。因果性偵查思維在反復(fù)的偵查實(shí)踐中得到發(fā)展和突破。隨著偵查內(nèi)容的不斷豐富，偵查方法趨于多元化，以及偵查程序愈加嚴(yán)格，因果性偵查思維指導(dǎo)下的偵查活動(dòng)遭受質(zhì)疑，質(zhì)疑催生因果性偵查思維在因果關(guān)系的框架內(nèi)迭代進(jìn)步。如“同一認(rèn)定”原理，20世紀(jì)20年代蘇聯(lián)學(xué)者波塔波夫的論著中首次系統(tǒng)闡釋后［7］，“同一認(rèn)定”的形式隨著時(shí)代變化不斷產(chǎn)生新的變體，但基本理論卻始終適應(yīng)偵查活動(dòng)。

（三）大數(shù)據(jù)時(shí)代因果性偵查思維轉(zhuǎn)型之必然性

1.相關(guān)關(guān)系賦能傳統(tǒng)犯罪偵查實(shí)現(xiàn)重大突破

傳統(tǒng)偵查活動(dòng)中，偵查主體在認(rèn)知上忽視相關(guān)關(guān)系。何謂相關(guān)關(guān)系，“大數(shù)據(jù)之父”舍恩伯格說；“相關(guān)關(guān)系的核心是量化兩個(gè)數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關(guān)系。相關(guān)關(guān)系強(qiáng)是指當(dāng)一個(gè)數(shù)據(jù)值增加時(shí)，另一個(gè)數(shù)據(jù)值很有可能也會(huì)隨之增加?！保?］83其實(shí)相關(guān)關(guān)系在偵查活動(dòng)中早有運(yùn)用，比如并聯(lián)案件中，尋找案件之間的共同特征，通過一致或者相似的案件特征將這些案件化零為整，聚焦為一個(gè)案子完成偵破。2014年甘肅城關(guān)地區(qū)的系列盜竊案偵破過程中［9］，當(dāng)?shù)鼐窖信谐鲆幌盗歇?dú)立的盜竊案件作案手法、受害人描述、現(xiàn)場遺留物證等多維度信息具有相關(guān)性，鎖定犯罪嫌疑人陳某，進(jìn)而破獲了分布廣泛的20余起關(guān)聯(lián)案件。相關(guān)性分析是核心思維，它幫助警方超越了單個(gè)案件的局限，實(shí)現(xiàn)了對(duì)整個(gè)犯罪網(wǎng)絡(luò)的宏觀把握。

忽視是出于相關(guān)關(guān)系的時(shí)代局限性。相關(guān)性偵查思維相較于因果性偵查思維缺乏邏輯上的嚴(yán)謹(jǐn)性，實(shí)務(wù)層面易造成冤假錯(cuò)案，規(guī)范層面與現(xiàn)行法律無法調(diào)和。因?yàn)橄嚓P(guān)關(guān)系僅表明兩件事在統(tǒng)計(jì)上或表面上有所聯(lián)系，并不能自動(dòng)證明其中一件是另一件的原因。呼格吉勒?qǐng)D案［10］就是一樁基于相關(guān)關(guān)系進(jìn)行偵查結(jié)果導(dǎo)致的冤假錯(cuò)案。1996年內(nèi)蒙古呼和浩特發(fā)生一起女子被強(qiáng)奸殺害案，呼格吉勒?qǐng)D作為報(bào)案人之一，但警方卻認(rèn)為兇手在案發(fā)地出現(xiàn)過，呼格吉勒?qǐng)D也在那里出現(xiàn)了，就將他鎖定為嫌疑人。

但是，大數(shù)據(jù)技術(shù)彌補(bǔ)了相關(guān)性的時(shí)代局限性，為傳統(tǒng)犯罪的偵破開創(chuàng)新局面。公安機(jī)關(guān)所實(shí)施的“團(tuán)圓”系統(tǒng)及行動(dòng)提供了有力的實(shí)證。針對(duì)打擊拐賣婦女兒童這一傳統(tǒng)犯罪類型，自2016年“團(tuán)圓”系統(tǒng)上線至2021年3月的五年間，利用大數(shù)據(jù)分析和比對(duì)技術(shù)，尋回新近失蹤兒童4 781名，找回率高達(dá)98.1%。公安機(jī)關(guān)2021年啟動(dòng)的“團(tuán)圓”行動(dòng)中，半年時(shí)間內(nèi)，找回歷年失蹤兒童2 609名［11］。

2.數(shù)字浪潮下新型犯罪催生偵查思維重塑

第一，犯罪空間虛擬化，因果性偵查思維難以適應(yīng)。首先，犯罪地點(diǎn)從單一的“線下空間”拓展為“線上線下”的交互過程［12］。網(wǎng)絡(luò)詐騙、黑客攻擊、數(shù)字版權(quán)侵犯等新型犯罪層出不窮，這些犯罪行為不再受制于物理界限，可以瞬間跨越國界，難以定位犯罪發(fā)生的具體時(shí)空。其次，在實(shí)體犯罪中，因果關(guān)系相對(duì)直接，作案動(dòng)機(jī)、行為實(shí)施和結(jié)果產(chǎn)生之間形成了一條較為清晰的因果鏈。但在虛擬空間中，因果關(guān)系變得更加復(fù)雜和間接。一次網(wǎng)絡(luò)攻擊可能源于遠(yuǎn)程服務(wù)器，由自動(dòng)化程序執(zhí)行，其背后的操縱者身份不明，導(dǎo)致很難直接偵查出犯罪行為與犯罪人的對(duì)應(yīng)關(guān)系。此外，虛擬空間中證據(jù)是分散的、碎片化的，甚至以數(shù)字形式存在，如IP地址、加密數(shù)據(jù)、數(shù)字簽名等，這些證據(jù)的獲取和解讀需要高度的技術(shù)能力和特定的工具，傳統(tǒng)的線性證據(jù)鏈分析方法難以應(yīng)對(duì)。

第二，涉案數(shù)據(jù)海量化，相關(guān)性偵查思維彰顯優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪因其復(fù)雜性和規(guī)模龐大，確實(shí)給傳統(tǒng)的偵查手段帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。這類犯罪往往涉及成千上萬的受害者，數(shù)以億計(jì)的資金流動(dòng)，以及錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，僅憑人力無法完成。然而，通過應(yīng)用先進(jìn)的數(shù)學(xué)建模和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，執(zhí)法部門能夠以一種前所未有的效率和精確度來處理這些海量數(shù)據(jù)。比如，通過構(gòu)建犯罪團(tuán)伙之間的聯(lián)系圖譜，可以直觀地揭示出核心成員、資金流轉(zhuǎn)路徑和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。利用機(jī)器學(xué)習(xí)中的聚類技術(shù)，可以自動(dòng)將相似的行為模式或資金流動(dòng)歸類，幫助偵查人員迅速識(shí)別出潛在的犯罪集群或異常交易模式。

二、相關(guān)性與因果性并重的大數(shù)據(jù)偵查思維

（一）大數(shù)據(jù)偵查思維中相關(guān)性的探索

大數(shù)據(jù)（big date）是隨著計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展所伴生的產(chǎn)物。大數(shù)據(jù)思維，則是借助大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)，來解決客觀現(xiàn)實(shí)問題的大腦思維方式。大數(shù)據(jù)偵查思維依托于大數(shù)據(jù)技術(shù)的強(qiáng)大處理能力，強(qiáng)調(diào)從海量多源數(shù)據(jù)中提取、分析和挖掘信息，以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方式指導(dǎo)偵查決策。它重視數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，利用預(yù)測性分析揭示犯罪趨勢，通過全面性分析拓寬偵查視野，并在法律和倫理框架內(nèi)，實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪更精準(zhǔn)、更高效的打擊與預(yù)防。大數(shù)據(jù)偵查思維是將先進(jìn)的偵查技術(shù)融入傳統(tǒng)偵查思維，孕育出一種全新的認(rèn)知和分析模式的偵查方法論。

大數(shù)據(jù)偵查思維體現(xiàn)了唯物辯證法對(duì)事物客觀、全面、整體、系統(tǒng)性的認(rèn)識(shí)和把握［13］，它強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，而非因果關(guān)系。大數(shù)據(jù)思維的核心特點(diǎn)是追求相關(guān)關(guān)系。相關(guān)性是兩個(gè)集合或多個(gè)集合組成元素之間的“有序?qū)Α?，或通俗來說，是一些對(duì)應(yīng)關(guān)系：多一對(duì)應(yīng)，一多對(duì)應(yīng)，一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系［14］。而因果關(guān)系則是事物之間邏輯的遞進(jìn)推演關(guān)系。因果關(guān)系和相關(guān)關(guān)系二者側(cè)重點(diǎn)不同，相關(guān)關(guān)系側(cè)重同時(shí)對(duì)應(yīng)，因果關(guān)系則強(qiáng)調(diào)邏輯的前后。比如，以單身女性的家為犯罪現(xiàn)場（該女性并不抽煙，家中也沒有來過抽煙的人），現(xiàn)場勘查人員發(fā)現(xiàn)了“黃鶴樓”品牌的香煙煙蒂，偵查人員則推斷出犯罪人抽煙，因?yàn)槿顺闊煵艜?huì)有煙蒂，犯罪現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)煙蒂，說明犯罪人抽煙。這是基于因果關(guān)系進(jìn)行的推斷。但是，如果偵查主體推斷出犯罪嫌疑人可能是湖北人，因?yàn)椤包S鶴樓”是湖北生產(chǎn)的香煙。這一推斷就是基于相關(guān)關(guān)系，因?yàn)樵趥刹橹黧w看來，很多湖北人都愛抽“黃鶴樓”品牌的香煙。

大數(shù)據(jù)背景下相關(guān)性擺脫了時(shí)代局限性。由于數(shù)據(jù)量的大幅增加和復(fù)雜性的提升，因果關(guān)系的尋找更為困難。案件的時(shí)效性和計(jì)算能力的限制促使偵查人員注重相關(guān)性，以便于迅速做出決策。數(shù)據(jù)的非線性和動(dòng)態(tài)性支持通過相關(guān)性發(fā)現(xiàn)未被注意到的犯罪模式和案件聯(lián)系，不斷碰撞出新的偵查智慧。此外，預(yù)測能力的增強(qiáng)表明，即使在缺乏確切因果關(guān)系的情況下，相關(guān)性分析也能有效地建立預(yù)測模型。因果關(guān)系的不確定性和多領(lǐng)域應(yīng)用的適用性也進(jìn)一步支持了相關(guān)性分析的實(shí)用性。

（二）因果性在大數(shù)據(jù)偵查思維中的不可替代性

《大數(shù)據(jù)時(shí)代》一書里所說：知道“是什么”就夠了，沒必要知道“為什么”。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，我們不必非得知道現(xiàn)象背后的原因，而是要讓數(shù)據(jù)自己“發(fā)聲”［8］83。大數(shù)據(jù)技術(shù)使得偵查人員能夠發(fā)現(xiàn)和利用數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，為犯罪偵查提供新的視角和線索。然而，這并不排除對(duì)因果關(guān)系的深入探究。因果性在偵查活動(dòng)中發(fā)揮著獨(dú)有的作用，并與現(xiàn)行法律規(guī)則相適配。因果性遵循線性因果邏輯，從已知事實(shí)出發(fā)，逐步推導(dǎo)出犯罪的原因和過程。這種思維模式以證據(jù)為中心，強(qiáng)調(diào)物理證據(jù)如指紋、DNA、足跡等的收集和分析。偵查工作主要依靠人工審查和分析，偵查人員對(duì)證據(jù)和信息進(jìn)行細(xì)致地篩選和解讀。現(xiàn)場勘查、證據(jù)收集、詢問和訊問等偵查措施都遵循法定的程序和步驟。

大數(shù)據(jù)偵查思維促使我們從因果邏輯轉(zhuǎn)向探索數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，從追求數(shù)據(jù)的確定性到接受數(shù)據(jù)的容錯(cuò)性，從依賴抽樣分析到采用全樣本數(shù)據(jù)的理解。首先，這種思維模式的轉(zhuǎn)變有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)案件的全面性分析，提高偵查的細(xì)致度和準(zhǔn)確性。其次，它還能使偵查工作更加動(dòng)態(tài)，實(shí)時(shí)響應(yīng)數(shù)據(jù)的變化。此外，預(yù)測是大數(shù)據(jù)的核心［15］，通過歷史數(shù)據(jù)分析進(jìn)行犯罪預(yù)測，實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)應(yīng)對(duì)到主動(dòng)預(yù)防的轉(zhuǎn)變。

三、大數(shù)據(jù)偵查思維的實(shí)踐路徑創(chuàng)新

（一）數(shù)據(jù)量為認(rèn)知基礎(chǔ)

1.相關(guān)性下的海量要求。在大數(shù)據(jù)偵查中，由于需要處理來自各種來源的海量數(shù)據(jù)，如社交媒體、金融交易、電信記錄、網(wǎng)絡(luò)流量、視頻監(jiān)控等，大數(shù)據(jù)偵查中的數(shù)據(jù)往往會(huì)達(dá)到“TB”甚至是“PB”的海量級(jí)別［16］。而在同一層級(jí)的數(shù)據(jù)倉庫內(nèi)，數(shù)據(jù)量無法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)?？梢姡髷?shù)據(jù)提供了全景式偵查的可能性。大數(shù)據(jù)時(shí)代，萬物數(shù)據(jù)化為全景式偵查提供了可能。全景式偵查思維意味著偵查活動(dòng)試圖全面收集和分析與案件相關(guān)的所有信息。

2.因果性下的精準(zhǔn)要求。大數(shù)據(jù)背景下，有觀點(diǎn)認(rèn)為，由于數(shù)據(jù)量的大幅增加，對(duì)數(shù)據(jù)的精確性要求可以相對(duì)降低。然而，偵查工作對(duì)數(shù)據(jù)精確性的要求極高，偵查活動(dòng)需要準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)來確立證據(jù)和推導(dǎo)事實(shí)，錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的偵查方向或冤假錯(cuò)案。例如，亞利桑那州的一名男子被錯(cuò)誤地指控謀殺，他把自己的汽車和一部舊電話借給了一位熟人，這位熟人后來因犯罪而被捕［17］。美國警方這起謀殺案件中，就是因?yàn)殄e(cuò)誤地將數(shù)據(jù)與人通過因果性進(jìn)行鏈接，才導(dǎo)致冤假錯(cuò)案。

（二）數(shù)據(jù)倉庫為偵查場域

數(shù)據(jù)倉庫作為偵查活動(dòng)的底層數(shù)據(jù)池，承載著從不同來源收集的海量數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)倉庫是一個(gè)全主題面向的進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)整理的物理框架［14］。在大數(shù)據(jù)偵查思維中，數(shù)據(jù)倉庫成為偵查人員探索犯罪線索和證據(jù)的關(guān)鍵平臺(tái)。

1.通過相關(guān)性精準(zhǔn)鎖定。偵查人員可以通過設(shè)置“案發(fā)時(shí)間”“涉案地點(diǎn)”“涉案特征”和“涉案類型”等不同的維度，進(jìn)行分類，也可以通過數(shù)據(jù)倉庫內(nèi)的查詢功能，識(shí)別看似無關(guān)的數(shù)據(jù)集之間的關(guān)聯(lián)性。例如，通過分析銀行交易記錄、電話通信記錄和社交媒體活動(dòng)，可以揭示犯罪嫌疑人的社交網(wǎng)絡(luò)和資金流動(dòng)情況。通過對(duì)數(shù)百萬條銀行轉(zhuǎn)賬記錄的交叉比對(duì)，可以識(shí)別出異常的金融交易模式，破獲大型洗錢類案件。

2.通過因果性層次遞進(jìn)。確認(rèn)數(shù)據(jù)間的相關(guān)性后，再通過因果關(guān)系分析事件背后的動(dòng)機(jī)和機(jī)制。因果性分析有助于偵查人員從表面現(xiàn)象深入到問題的本質(zhì)，通過建立假設(shè)和驗(yàn)證過程，逐步構(gòu)建出完整的犯罪圖譜。如偵查人員通過分析毒品交易的地理分布和時(shí)間序列數(shù)據(jù)，可以推測特定地區(qū)毒品泛濫的原因。

（三）算法幫助實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理

大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查過程就是算法過程［18］，算法是基于行為規(guī)律的“數(shù)據(jù)化”規(guī)律延伸［12］。算法的底層邏輯與偵查思維具有一致性，算法是在大量的數(shù)據(jù)中找到符合指令的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)輸出，而偵查思維中要求在混亂無序的犯罪現(xiàn)場找到與案件相關(guān)的線索和證據(jù)。二者底層規(guī)律的一致性保證了大數(shù)據(jù)技術(shù)在與偵查融合時(shí)不會(huì)產(chǎn)生排斥反應(yīng)。算法是大數(shù)據(jù)偵查的工具，算法分析則是大數(shù)據(jù)偵查思維的分析工具。

傳統(tǒng)人工無力分析海量數(shù)據(jù)，而專業(yè)的智能大數(shù)據(jù)算法具備這個(gè)能力。以月為單位的監(jiān)控視頻中想要篩選出犯罪嫌疑人的相關(guān)數(shù)據(jù)，讓偵查人員手工逐幀分析無異于大海撈針（雖然在算法工具未能普及的時(shí)候，偵查人員只能這么做），這種“熬鷹”式的做法，不僅效率低下，錯(cuò)誤率高，對(duì)偵查人員的身心都是巨大的傷害。但如果運(yùn)用文本分析，人像識(shí)別，數(shù)據(jù)挖掘等先進(jìn)的算法工具，則能高效完成數(shù)據(jù)的處理工作，釋放警力資源。

（四）數(shù)據(jù)可視化為最終形態(tài)

大數(shù)據(jù)偵查的目的是挖掘隱藏在數(shù)據(jù)背后的案件線索和犯罪證據(jù)，線索的發(fā)現(xiàn)和證據(jù)鏈條的形成是為了服務(wù)訴訟。一則，偵查人員通過經(jīng)驗(yàn)和直覺確定了案件真相，但沒有對(duì)案件真相進(jìn)行相關(guān)性和因果性的數(shù)據(jù)鏈接（證據(jù)鏈不閉合），也只是完成了實(shí)質(zhì)上的偵查工作，沒有完成形式上的工作，程序正義和實(shí)體正義一樣具有價(jià)值。二則，沒有證據(jù)的偵查活動(dòng)在結(jié)果上來說是毫無意義的。所以，偵查人員需要在思維中深植數(shù)據(jù)可視化的觀念，具體的操作方法則是以“相關(guān)—因果”的鏈條呈現(xiàn)最終形態(tài)。

數(shù)據(jù)可視化使得量化數(shù)據(jù)間的因果關(guān)系成為可能。對(duì)于要經(jīng)過檢驗(yàn)和“非法排除”的證據(jù)，證據(jù)是否具備證明力和證明能力以及如何量化始終是世界各國都在探索的問題，但“相關(guān)—因果”的邏輯進(jìn)路帶來的新的方向，通過數(shù)學(xué)中的統(tǒng)計(jì)方法可以對(duì)相關(guān)進(jìn)行量化。因果關(guān)系一旦以不同變量之間的關(guān)系表達(dá)，就變成了變量之間的相關(guān)關(guān)系［19］。通過哲學(xué)中的因果律對(duì)因果進(jìn)行量化，二者甚至不需要復(fù)雜的結(jié)合理論，數(shù)據(jù)的分別呈現(xiàn)或者是案例的應(yīng)用都能讓法官對(duì)證明力和證明能力達(dá)到“自由心證”的認(rèn)識(shí)。

四、結(jié)束語

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為偵查工作帶來了前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的因果性偵查思維在面對(duì)海量數(shù)據(jù)時(shí)顯現(xiàn)出局限性，而相關(guān)性偵查思維的引入，結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)和算法的支持，為偵查工作開辟了新的路徑。

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作者簡介：石騰（2000—），女，漢族，甘肅天水人，單位為中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，研究方向?yàn)樵V訟法學(xué)。

（責(zé)任編輯：趙良）