我國概念驗(yàn)證中心發(fā)展路徑探索

概念驗(yàn)證中心是暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化水平的重要設(shè)施。概念驗(yàn)證中心在歐美高校和公共部門已開展了20余年的實(shí)踐；近年來，我國多地也紛紛開始設(shè)立概念驗(yàn)證中心，配置概念驗(yàn)證資金。本文闡述國內(nèi)政策導(dǎo)向和國內(nèi)外概念驗(yàn)證中心發(fā)展情況，并提出了政策建議。

概念驗(yàn)證中心是暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條、提高科技成果產(chǎn)業(yè)化水平的重要設(shè)施。我國北京、上海、天津、深圳等多地為加強(qiáng)有組織創(chuàng)新，轉(zhuǎn)化孵化關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、顛覆性技術(shù)等，已紛紛出臺政策、配置資金，支持概念驗(yàn)證中心建設(shè)。國內(nèi)外的實(shí)踐表明，概念驗(yàn)證在轉(zhuǎn)變科技成果評價方式、優(yōu)化技術(shù)資本人才等要素配置、有效降低早期技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險等方面具有獨(dú)特優(yōu)勢，已具備在全國復(fù)制推廣的可行性和必要性。

國內(nèi)外概念驗(yàn)證中心發(fā)展現(xiàn)狀

“概念驗(yàn)證”的理念源自歐美高?；蚬膊块T實(shí)施的概念驗(yàn)證資助計劃，旨在為早期成果配置資金、開展技術(shù)與商業(yè)化驗(yàn)證，降低風(fēng)險、驗(yàn)證可行性，并吸引進(jìn)一步的投資，以打通科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條。

概念驗(yàn)證在主要創(chuàng)新國家和地區(qū)的實(shí)踐

2000年以來，美國、歐盟、以色列、新加坡等國家和地區(qū)積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索技術(shù)商業(yè)化的新模式，通過在研究型大學(xué)、公共部門等興建概念驗(yàn)證中心并實(shí)施概念驗(yàn)證計劃，大力推動具有應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)研究從實(shí)驗(yàn)室走向市場，獲得了顯著成效。2001年，美國加州大學(xué)圣迭戈分校建立了全球第一個高校概念驗(yàn)證中心，2002年麻省理工學(xué)院跟進(jìn)，隨后更多高校陸續(xù)建立了概念驗(yàn)證中心。2008年，新加坡國立研究基金會實(shí)施全國創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)框架，啟動概念驗(yàn)證資助計劃，對每個概念驗(yàn)證項(xiàng)目給予25萬新元資助。2011年，歐盟委員會成立歐洲研究理事會（ERC），啟動設(shè)立概念驗(yàn)證計劃；2014年，歐盟“地平線2020”概念驗(yàn)證計劃實(shí)施，單個驗(yàn)證項(xiàng)目資助金額為15萬歐元。2017年，美國商務(wù)部宣布，42家概念驗(yàn)證中心將獲得總額超過1700萬美元的支持資金。另外，以色列每年投入大量公共資金，建設(shè)概念驗(yàn)證中心，以非營利模式支持全國創(chuàng)新型企業(yè)的概念驗(yàn)證工作。

國外概念中心的運(yùn)行已取得了較好的成效。美國第二家概念驗(yàn)證中心——麻省理工學(xué)院德什潘德技術(shù)創(chuàng)新中心——2002—2019年總計投入1700多萬美元概念驗(yàn)證資金，其中近三成的項(xiàng)目通過成立公司實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。這些企業(yè)累計吸引了約8億美元后續(xù)投資，資本放大倍數(shù)高達(dá)47倍；很多未成立公司的項(xiàng)目也通過專利轉(zhuǎn)讓、許可方式實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化。另外，目前火遍全球的Chat GPT在立項(xiàng)初期就在Open AI平臺進(jìn)行了概念驗(yàn)證，并獲得了風(fēng)險資本的大額投資。

國內(nèi)多地積極啟動概念驗(yàn)證中心建設(shè)工作

近年來，隨著我國對科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律性問題認(rèn)識的逐步深化，“概念驗(yàn)證”有效服務(wù)早期轉(zhuǎn)化的理念逐步被各地政府和科技管理部門接受，北京、上海等10余個城市紛紛出臺政策支持概念驗(yàn)證中心建設(shè)，其他省市也正在陸續(xù)跟進(jìn)。

2018年4月，西安交通大學(xué)依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立我國高校首個“概念驗(yàn)證中心”。2019年10月，“中關(guān)村科學(xué)城—北京航空航天大學(xué)概念驗(yàn)證中心”掛牌成立，北京市首個概念驗(yàn)證中心落地。2021年6月，《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021—2023年）》發(fā)布，支持專業(yè)化機(jī)構(gòu)開展科技評價、概念驗(yàn)證等服務(wù)，試點(diǎn)建立科技成果概念驗(yàn)證引導(dǎo)資金。2022年6月，北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會印發(fā)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境支持資金管理辦法（試行）》，支持圍繞高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建設(shè)第三方概念驗(yàn)證平臺，為高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)及企業(yè)等提供概念驗(yàn)證服務(wù)。2022年7月，上海市科委發(fā)布《上海市2022年度“科技創(chuàng)新行動計劃”科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目申報指南》，圍繞“科研機(jī)構(gòu)概念驗(yàn)證中心培育”，提出更為清晰的建設(shè)目標(biāo)與建設(shè)內(nèi)容。2022年11月，杭州市發(fā)布《杭州市概念驗(yàn)證中心建設(shè)工作指引（試行）》，構(gòu)建科技成果評估、轉(zhuǎn)化、投融資、商業(yè)化開發(fā)等國內(nèi)領(lǐng)先的概念驗(yàn)證服務(wù)體系，提出將杭州打造成全國首個成果概念驗(yàn)證之都。

推動概念驗(yàn)證中心建設(shè)工作的必要性

概念驗(yàn)證中心建設(shè)對貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈資本鏈人才鏈深度融合等方面，均具有重要意義。

國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的有機(jī)組成部分

2017年出臺的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》（國發(fā)〔2017〕44號）中明確提出，“為技術(shù)概念驗(yàn)證、商業(yè)化開發(fā)等技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供服務(wù)支撐”。近年來，各地概念驗(yàn)證中心的建設(shè)實(shí)踐表明，概念驗(yàn)證中心在整合要素資源、鏈接有為政府和有效市場、培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才等方面具有獨(dú)特作用，為降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險、加速產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程等技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動提供了明顯的服務(wù)支撐。

暢通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的重要手段

從技術(shù)成熟度來看，概念驗(yàn)證研究對應(yīng)技術(shù)成熟度水平為第2至第4級。目前，我國在科技成果轉(zhuǎn)化鏈前端（即由實(shí)驗(yàn)室科研成果到可商業(yè)化產(chǎn)品“最初一公里”）的支持和實(shí)踐較為缺失，這就導(dǎo)致高等院校及科研院所的大部分科技成果在跨越“達(dá)爾文之?！彪A段缺乏合理的轉(zhuǎn)化機(jī)制，造成大量研究成果和資源的浪費(fèi)。

概念驗(yàn)證中心通過聚焦科技成果轉(zhuǎn)化初期的細(xì)分階段，可以很好地彌補(bǔ)基礎(chǔ)研究成果與市場化之間的間隙，通過打造“概念驗(yàn)證＋深度孵化＋接續(xù)投資+駐場導(dǎo)師”的創(chuàng)新模式，暢通從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到產(chǎn)業(yè)化前端的完整鏈條，加速科技成果實(shí)現(xiàn)市場價值。

科技成果評估評價方式新機(jī)制

概念驗(yàn)證更注重科研成果的可應(yīng)用性和可轉(zhuǎn)化性，通過深度服務(wù)并識別出具有商業(yè)化價值的科技成果，對現(xiàn)行的成果評價方式進(jìn)行了有效創(chuàng)新。第一，概念驗(yàn)證中心擁有專業(yè)的管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)和顧問，負(fù)責(zé)對科技成果進(jìn)行量身定制的市場評估和商業(yè)計劃，從技術(shù)產(chǎn)品的概念研發(fā)階段開始深挖其商業(yè)價值；第二，概念驗(yàn)證中心鏈接政府資金和社會資本，依托資本的嗅覺發(fā)展具有商業(yè)化前景的項(xiàng)目；第三，概念驗(yàn)證中心依托企業(yè)提供的應(yīng)用場景，建立起符合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的科技成果轉(zhuǎn)化價值評估體系，可以解決長期困擾成果轉(zhuǎn)化的估值難問題。

創(chuàng)新鏈資本鏈融通的有效方式

由于技術(shù)的復(fù)雜性，特別是前沿性、顛覆性技術(shù)的市場不確定性，社會資本大都對早期科技成果投資望而卻步，歐美國家和國內(nèi)各地建設(shè)的概念驗(yàn)證中心通過配置政策性的概念驗(yàn)證資金（例如，杭州提出配備50億元概念驗(yàn)證和成果轉(zhuǎn)化基金），以政府資金背書的方式降低社會資本的決策成本，從而降低社會資金的投資風(fēng)險。同時，利用概念驗(yàn)證中心的資金，科研人員可以進(jìn)一步完善尚未成熟的科研成果，使其符合市場的需求。

應(yīng)用場景和科研成果對接的平臺

目前國內(nèi)部分概念驗(yàn)證中心（如北京航空航天大學(xué)概念驗(yàn)證中心）已開始通過與大企業(yè)合作提供科技成果應(yīng)用場景，營造概念驗(yàn)證生態(tài)系統(tǒng)，加速挖掘和釋放基礎(chǔ)研究成果價值，為成果提供轉(zhuǎn)化機(jī)會。具體措施包括：根據(jù)場景落地需求、項(xiàng)目所屬領(lǐng)域，為成果持有團(tuán)隊(duì)和科學(xué)家配備符合場景需求的龍頭企業(yè)工程師、行業(yè)專家，對項(xiàng)目開發(fā)計劃進(jìn)行指導(dǎo)，協(xié)助制定出基于場景需求導(dǎo)向、可實(shí)施落地的綜合性、全局性、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的工作計劃。

發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才的載體

科技成果轉(zhuǎn)化不僅是科研成果的轉(zhuǎn)化，更重要的是對人（科研人員和團(tuán)隊(duì)）的培養(yǎng)。研究人員通常在技術(shù)開發(fā)方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，但在市場、金融、創(chuàng)業(yè)等方面往往經(jīng)驗(yàn)不足。概念驗(yàn)證中心能夠吸引包括技術(shù)專家、創(chuàng)業(yè)者、產(chǎn)業(yè)專家、風(fēng)險投資人、行業(yè)工程師、技術(shù)經(jīng)理人等在內(nèi)的專家顧問團(tuán)隊(duì)，為科研人員提供駐場的長期服務(wù)。同時，概念驗(yàn)證中心通過設(shè)置教育課程、開展商業(yè)講座、舉辦學(xué)術(shù)論壇等方式為研發(fā)人員講解科技成果轉(zhuǎn)化流程，提高對產(chǎn)品市場動態(tài)及發(fā)展趨勢的把控能力，進(jìn)而篩選和培養(yǎng)科研人員中具備創(chuàng)業(yè)潛能的人才。

建設(shè)概念驗(yàn)證中心的可行模式

概念驗(yàn)證中心的建設(shè)主體

從美國、歐盟、新加坡以及我國的經(jīng)驗(yàn)看，概念驗(yàn)證中心可以有市場自發(fā)和政府主導(dǎo)建設(shè)兩種形式。

市場自發(fā)形式中，概念驗(yàn)證中心由社會自發(fā)組織和參與，發(fā)起主體包括高校院所、企業(yè)以及風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)等。典型案例如馮·李比希中心、德什潘德中心、Open AI、高瓴資本Aseed+。這種形式的概念驗(yàn)證中心往往源于對科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的自發(fā)需求，具有以下特點(diǎn)和優(yōu)勢：一是靈活性與創(chuàng)新性，能夠根據(jù)實(shí)際需求定位和運(yùn)營、注重實(shí)踐；二是市場化導(dǎo)向，發(fā)起者往往是市場主體，更加注重項(xiàng)目的商業(yè)化前景和價值。

政府主導(dǎo)形式中，政府主導(dǎo)并出資建立概念驗(yàn)證中心，如歐盟的ERC和概念驗(yàn)證計劃、新加坡的概念資助計劃等。這一類別是在政府推動下建設(shè)的，通常具有以下優(yōu)勢：一是政策引導(dǎo)和資源保障，政府能夠提供政策和資金支持；二是全面性和長期性，政府主導(dǎo)往往能夠覆蓋更廣泛的領(lǐng)域和范圍，也有助于機(jī)構(gòu)保持長期穩(wěn)定的運(yùn)營和發(fā)展。

以上兩種形式也會產(chǎn)生融合和交互影響。以美國為例，高校概念驗(yàn)證中心首先由部分高校探索自發(fā)成立，隨后得到更多大學(xué)的響應(yīng)，最后得到聯(lián)邦政府的認(rèn)可和進(jìn)一步支持，形成從“自下而上”到“自上而下”的演進(jìn)過程。

資金來源與可持續(xù)性運(yùn)行

在市場自發(fā)形式中，概念驗(yàn)證中心的初始資金來源均為自籌，其中馮·李比希中心來自于李比?；饡柚?000萬美元、德什潘德中心由德什潘德夫婦捐助1750萬美元、Open AI由埃隆·馬斯克等企業(yè)家捐贈、Aseed+為高瓴資本出資設(shè)立種子投資序列。政府主導(dǎo)形式的資金來源則相對單一，基本為政府財政資金投入。

概念驗(yàn)證中心多為非營利組織，尤其是由大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)或政府部門等非營利實(shí)體創(chuàng)建和運(yùn)營的中心，主要目的是促進(jìn)科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)發(fā)展。政府主導(dǎo)建設(shè)的機(jī)構(gòu)通常會獲得持續(xù)的財政投入，但由企業(yè)家等個人捐贈建設(shè)的機(jī)構(gòu)則需要考慮建立可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。如德什潘德中心的運(yùn)營資金主要來自個人和企業(yè)捐贈：個人捐贈者包括校友和成功孵化企業(yè)的管理層，以捐贈資金的形式實(shí)現(xiàn)回饋；加入企業(yè)計劃的公司會為中心提供長期大量資金支持，同時獲得與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、衍生企業(yè)合作的機(jī)會。Open AI在2018年馬斯克退出后面臨較大資金壓力，從非營利性實(shí)體轉(zhuǎn)為“上限盈利”模式，創(chuàng)建營利部門通過銷售軟件和提供算力服務(wù)獲得收入，但投資者的利潤被將限制在一定金額內(nèi)，剩余資金將重新投資于公司。

此外，也有部分概念驗(yàn)證中心為營利組織，尤其是投資機(jī)構(gòu)或私營企業(yè)創(chuàng)建運(yùn)營的組織。比如Aseed+主要投資于種子期的科技類公司，其股權(quán)投資可以在退出后獲得可觀收益。

政策建議

概念驗(yàn)證中心在歐美高校和公共部門已開展了20余年的實(shí)踐；近年來，我國多地也紛紛開始設(shè)立概念驗(yàn)證中心，配置概念驗(yàn)證資金。結(jié)合國內(nèi)政策導(dǎo)向和國內(nèi)外概念驗(yàn)證中心發(fā)展情況，本文提出以下建議：

出臺引導(dǎo)性文件，有組織推動早期成果轉(zhuǎn)化

在總結(jié)提升歐美國家和國內(nèi)部分省市概念驗(yàn)證中心建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，由部委牽頭制定相關(guān)指導(dǎo)性文件，明確概念驗(yàn)證中心的建設(shè)方向和重點(diǎn)領(lǐng)域?？刹捎孟仍圏c(diǎn)后推廣方式，形成示范效應(yīng)，充分調(diào)動各地建設(shè)概念驗(yàn)證中心工作的積極性，引導(dǎo)地方政府制定政策予以支持。

設(shè)立驗(yàn)證專項(xiàng)資金，有組織配置成果轉(zhuǎn)化資金

建議在成果轉(zhuǎn)化基金中設(shè)立概念驗(yàn)證專項(xiàng)資金，并以配資的方式引導(dǎo)和支持地方設(shè)立概念驗(yàn)證基金。以政府引導(dǎo)性資金在成果轉(zhuǎn)化早期的介入，解決市場失靈問題，有效降低成果轉(zhuǎn)化中后期的風(fēng)險和不確定性，進(jìn)而引導(dǎo)更大規(guī)模的社會資金投入科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化工作。

有效鏈接各類機(jī)構(gòu)，有組織打造成果轉(zhuǎn)化鏈條

為落實(shí)黨的二十大關(guān)于提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平的工作要求，引導(dǎo)概念驗(yàn)證中心建設(shè)以應(yīng)用場景強(qiáng)植入、駐場導(dǎo)師強(qiáng)服務(wù)、驗(yàn)證資金強(qiáng)投入、創(chuàng)新人才強(qiáng)培養(yǎng)為特點(diǎn)，向前端有效驗(yàn)證高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果，向后端有效鏈接科技企業(yè)孵化器、加速器、產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成完整的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條，最終成為我國科技成果轉(zhuǎn)化鏈閉環(huán)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

政府與社會合作運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

具體到概念驗(yàn)證中心的建設(shè)模式上，政府可以與企業(yè)、高校、科研院所等主體進(jìn)行合作，共同推動科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)發(fā)展。一方面可以由政府投入帶動社會資金投入，實(shí)現(xiàn)財政資金的杠桿效應(yīng)；另一方面共建形式也有助于政策更好地落地、促進(jìn)資源共享和互惠互利。

在可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略上，可以通過產(chǎn)出高價值成果和孵化衍生企業(yè)，吸引企業(yè)和個人捐贈；也可以引入商業(yè)化運(yùn)作模式，通過技術(shù)許可、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)服務(wù)等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品與能力的變現(xiàn)，從而形成技術(shù)與資金投入的正向循環(huán)。

（孫啟新為工信部火炬中心技術(shù)市場與成果轉(zhuǎn)化處處長，劉羅瑞為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院科創(chuàng)金融研究中心中級研究專員。特約編輯/孫世選，責(zé)任編輯/丁開艷）