高校以知識產(chǎn)權(quán)作價投資實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的思考

［摘 要］ 科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，高校以知識產(chǎn)權(quán)作價投資實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化意義重大。通過從高校以知識產(chǎn)權(quán)作價投資實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的研究背景、意義，高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資的方式、面臨的問題和提升對策展開論述，指出了知識產(chǎn)權(quán)評估難度大，國有資產(chǎn)管理的制約，合作機制不成熟、融資風(fēng)險大，法律法規(guī)不完善、管理體制不健全等四方面存在的問題，并提出了加強知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理，提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，加強人才隊伍建設(shè)，加強產(chǎn)學(xué)研合作、尋求多元化的資金支持，完善相關(guān)法律法規(guī)和政策體系，加強國際合作與交流，建立健全的監(jiān)督與評估機制等七方面的具體對策。

［關(guān)鍵詞］ 高校；知識產(chǎn)權(quán)；作價投資；成果轉(zhuǎn)化

［基金項目］ 2023年度天津市知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)專項資金項目“天津科技大學(xué)2023年知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)”（2023GHXX001）

［作者簡介］ 劉勝斌（1987—），男，河北滄州人，碩士，天津科技大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心助理研究員，主要從事教育管理研究；李麗娜（1987—），女，天津人，碩士，天津科技大學(xué)科技處工程師（通信作者），主要從事教育管理研究。

［中圖分類號］ D923.4 ［文獻標(biāo)識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）29-0009-04 ［收稿日期］ 2024-03-15

一、研究背景

高校承載著培養(yǎng)人才、科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和社會服務(wù)等多種使命［1］。高校作為知識的創(chuàng)造者和傳播者，其知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量直接關(guān)系到國家的科技實力和國際競爭力［2］。高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率普遍較低，這是一個不容忽視的問題［3］。由于高?？蒲性u價體系不完善、專利成果質(zhì)量不高、市場對接機制不健全等原因，導(dǎo)致許多具有創(chuàng)新性和實用性的科技成果被束之高閣，未能轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用［4］。這不僅造成了科研資源的浪費，也對科技創(chuàng)新的發(fā)展造成了不良影響。

知識產(chǎn)權(quán)作價投資不僅是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要方式，更是連接高校、企業(yè)和市場的橋梁。通過知識產(chǎn)權(quán)作價投資，高校的科研成果得以商業(yè)化，從而實現(xiàn)其經(jīng)濟價值。同時，也為企業(yè)提供了新的技術(shù)來源和增長動力，推動了整個社會的技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)升級。隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不斷提升，《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了知識產(chǎn)權(quán)作價入股的相關(guān)規(guī)定，為高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化提供了明確的法律依據(jù)［5］。此外，各地也出臺了一系列相關(guān)政策法規(guī)，為高校知識產(chǎn)權(quán)作價入股提供了法律保障和政策支持。

二、高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的意義

（一）發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價值，培養(yǎng)創(chuàng)新人才

知識產(chǎn)權(quán)是高校的重要資產(chǎn)，通過作價投資，可以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價值，為高校創(chuàng)造更多的經(jīng)濟收益。通過知識產(chǎn)權(quán)作價投資，高校可以為學(xué)生提供更多的實踐機會，幫助他們更好地理解科技創(chuàng)新和商業(yè)化的過程，培養(yǎng)更多的創(chuàng)新人才。在全球化的背景下，知識產(chǎn)權(quán)的競爭日益激烈。通過知識產(chǎn)權(quán)作價投資，高?？梢晕嗟膬?yōu)秀人才和資源，提升國際競爭力。

（二）激勵創(chuàng)新活動，促進科技成果轉(zhuǎn)化

通過知識產(chǎn)權(quán)作價投資，高?？梢垣@得相應(yīng)的股權(quán)資本報酬，這可以作為對創(chuàng)新者的獎勵，激勵更多的科研人員投入創(chuàng)新活動中，使其提高高校的科研水平。高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資可以將優(yōu)秀的發(fā)明人、創(chuàng)作人、著作權(quán)人的智力活動成果權(quán)利化，進而轉(zhuǎn)化為實際的產(chǎn)品或服務(wù)，推動科技成果的商業(yè)化應(yīng)用。這不僅有助于提升高校的科研實力，更能促進社會經(jīng)濟的發(fā)展，對于推動科技進步、文化繁榮和社會發(fā)展都具有重要的意義，可以為社會的進步做出貢獻。

（三）優(yōu)化資源配置，推動產(chǎn)學(xué)研一體化

高校通過知識產(chǎn)權(quán)作價投資，可以科學(xué)地配置資源，提高自身效率。知識產(chǎn)權(quán)作價投資有助于推動高校與產(chǎn)業(yè)界的合作，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。同時，知識產(chǎn)權(quán)作價投資可以作為一種籌資方式，幫助高校解決在科研、教學(xué)等方面的資金問題。

三、高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資的方式

（一）高校+企業(yè)模式

企業(yè)需要向高校支付相應(yīng)的費用，高校通過這種方式獲得資金，而企業(yè)則獲得了所需的技術(shù)或知識產(chǎn)權(quán)。

（二）高校自主實施模式

高校自己成立科技企業(yè)，將知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股，自負(fù)盈虧。在該模式下，高校需要承擔(dān)較大的風(fēng)險和管理壓力，但也可以獲得較高的收益。

（三）政府引導(dǎo)+銀行貸款+高校知識產(chǎn)權(quán)融資模式

政府通過出臺相關(guān)政策，鼓勵銀行為高校知識產(chǎn)權(quán)融資提供優(yōu)惠貸款。高校將其知識產(chǎn)權(quán)作為抵押或擔(dān)保，從銀行獲得低息或無息貸款，用于科技成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化。

（四）風(fēng)險投資機構(gòu)+高校知識產(chǎn)權(quán)投資模式

風(fēng)險投資機構(gòu)對高校具有市場前景和商業(yè)價值的科研項目進行投資，注入資金并獲得相應(yīng)的股權(quán)。高校在獲得資金支持的同時，也能從風(fēng)險投資機構(gòu)獲得市場、管理等方面的支持。這種模式有助于加速科技成果的商業(yè)化進程，同時降低高校的投資風(fēng)險。

（五）知識產(chǎn)權(quán)眾籌模式

高校通過眾籌平臺將知識產(chǎn)權(quán)進行眾籌，吸引廣大投資者參與。投資者通過出資支持高校的科研項目，獲得相應(yīng)的回報。該模式為高?；I集資金提供了新的渠道，但同時也需要高校具有較強的市場推廣和運營能力。

在以上五種模式中，最為常見的是第一種模式，即高校+企業(yè)模式。這種模式又能分成3種方式［6］。

1.高校直接入股。該方式是高校直接以知識產(chǎn)權(quán)作價入股，與合作企業(yè)共同投資另外一家企業(yè)，再將所持有的企業(yè)股權(quán)分割轉(zhuǎn)讓。高校把股權(quán)部分獎勵給對知識產(chǎn)權(quán)有貢獻的科技人員后，既可以把部分股權(quán)劃轉(zhuǎn)給學(xué)校資產(chǎn)管理公司持有，又可以部分轉(zhuǎn)讓給另外的企業(yè)。

2.高校和資產(chǎn)公司共同入股。該方式是高校把知識產(chǎn)權(quán)變更為高校與高校的資產(chǎn)管理公司共同所有，再由二者一起以知識產(chǎn)權(quán)作價入股，與合作企業(yè)共同投資另外一家企業(yè)，并確定各自所持有股權(quán)比例，最后高校將所持有的股權(quán)獎勵給對知識產(chǎn)權(quán)有貢獻的科技人員。

3.科技人員和資產(chǎn)公司共同入股。該方式是高校先將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給對知識產(chǎn)權(quán)有貢獻的科技人員和學(xué)校的資產(chǎn)管理公司共同所有，再由雙方共同以該知識產(chǎn)權(quán)作價入股，與合作企業(yè)共同投資另外一家企業(yè)，并確定各自所持有股權(quán)比例。

四、高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化面臨的問題

（一）知識產(chǎn)權(quán)評估難度大

高校的知識產(chǎn)權(quán)價值評估需要綜合考慮技術(shù)、市場及法律等多個因素，是一項復(fù)雜且專業(yè)的工作。目前，高校知識產(chǎn)權(quán)的評估尚未形成統(tǒng)一的方法，評估的方法各有不同，評估的結(jié)果有較大的差異性。評估過程中往往涉及許多主觀判斷，如技術(shù)成熟度、市場前景等，這些因素可能會因評估者的不同而有所差異。評估結(jié)果的不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致投資決策的失誤，進而影響知識產(chǎn)權(quán)作價投資的效果。

（二）國有資產(chǎn)管理的制約

高校的知識產(chǎn)權(quán)作為國有資產(chǎn)，其作價入股需要經(jīng)過國有資產(chǎn)管理的審批程序，審批程序相對煩瑣，加上高校知識產(chǎn)權(quán)作價入股涉及多個環(huán)節(jié)，如評估、談判、簽約等，每個環(huán)節(jié)都需要耗費大量的時間和精力，可能導(dǎo)致決策過程緩慢，錯失市場機會。高校與企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)等合作方之間存在信息不對稱問題，高校難以準(zhǔn)確了解合作方的真實需求、意圖和實力，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)作價投資的風(fēng)險增加。由于信息不對稱，高校國有資產(chǎn)管理體制往往較為僵化，難以適應(yīng)快速變化的市場環(huán)境，加上高?？蒲腥藛T往往對市場需求和技術(shù)趨勢了解不足，導(dǎo)致科技成果與市場需求不匹配，影響作價入股的成功率。

（三）合作機制不成熟，融資風(fēng)險大

高校與企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)等合作方之間的合作機制不成熟，缺乏信任和合作基礎(chǔ)。高校的知識產(chǎn)權(quán)往往是高科技成果，其商業(yè)化轉(zhuǎn)化需要具備一定的技術(shù)條件和市場環(huán)境。然而，在實際操作中，技術(shù)轉(zhuǎn)化難度大、周期長等問題經(jīng)常出現(xiàn)，增加了知識產(chǎn)權(quán)作價投資的風(fēng)險。在知識產(chǎn)權(quán)作價投資過程中，高校、企業(yè)、風(fēng)險投資機構(gòu)等各方的利益分配是一個復(fù)雜的問題。如何合理地分配利益，平衡各方的利益訴求，是確保知識產(chǎn)權(quán)作價投資順利進行的關(guān)鍵。高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資主要用于科技成果的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，在這個過程中存在較大的不確定性和風(fēng)險。如果投資的項目未能實現(xiàn)預(yù)期收益，可能會導(dǎo)致高校資金鏈斷裂，將帶來嚴(yán)重的融資風(fēng)險，影響合作的穩(wěn)定性和成功率。

（四）法律法規(guī)不完善，管理體制不健全

雖然國家層面頒布了一些法律法規(guī)，但在具體實施方面仍然存在著模糊地帶。對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，執(zhí)法部門往往缺乏足夠的執(zhí)法力度，導(dǎo)致侵權(quán)行為時有發(fā)生，影響知識產(chǎn)權(quán)的價值。高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資需要有一支具備專業(yè)知識和經(jīng)驗的人才隊伍進行管理和操作。然而，目前許多高校在人才隊伍建設(shè)這方面不足，缺乏具備知識產(chǎn)權(quán)評估、融資及管理等綜合能力的人才，更缺乏專業(yè)的管理人才和制度體系。再加上目前社會對高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資的認(rèn)知度較低，許多人對其意義和作用不夠了解。這導(dǎo)致高校在尋求合作和支持時面臨一定的困難，同時也限制了知識產(chǎn)權(quán)作價投資的推廣和應(yīng)用。

五、加強高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資和成果轉(zhuǎn)化水平的對策

（一）加強知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理

制定適合自身學(xué)校發(fā)展的保護政策，進一步建立更為科學(xué)的評估方法。加強對知識產(chǎn)權(quán)的法律咨詢，確保知識產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益得到充分保障。明確各方權(quán)益歸屬，建立公平合理的利益分配機制。同時，加強激勵措施，如設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化獎勵基金等，激發(fā)科研人員參與知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的積極性。

（二）提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率

優(yōu)化國有資產(chǎn)管理體制，放寬審批程序，提高決策效率。同時，加強與市場的對接，提高知識產(chǎn)權(quán)的市場價值和應(yīng)用潛力，為高?？萍汲晒鲀r投資賦能。建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，提供一站式服務(wù)，協(xié)助科研人員和企業(yè)完成知識產(chǎn)權(quán)作價入股的過程。深入了解市場需求，與企業(yè)建立緊密的合作關(guān)系，推動科技成果的快速轉(zhuǎn)化。

（三）加強人才隊伍建設(shè)

結(jié)合學(xué)校實際情況，制訂培養(yǎng)方案，培養(yǎng)既懂知識產(chǎn)權(quán)又懂企業(yè)投融資的綜合管理人才。加強和企事業(yè)單位的合作，建立專門的實踐基地，為校內(nèi)科研人員和學(xué)生提供實踐的機會。引進具有豐富經(jīng)驗的知識產(chǎn)權(quán)專家，增強高校在知識產(chǎn)權(quán)作價投資領(lǐng)域的實力。

（四）加強產(chǎn)學(xué)研合作，尋求多元化的資金支持

與政府和企業(yè)建立穩(wěn)定的合作，共同開展工作。積極爭取來自政府的支持，鼓勵師生參與企業(yè)研發(fā)項目，增強高校與企業(yè)的互動與合作。定期舉辦產(chǎn)學(xué)研交流活動，促進信息共享和資源整合。

（五）完善相關(guān)法律法規(guī)和政策體系

呼吁政府完善高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資的相關(guān)法律法規(guī)，明確各方權(quán)益和責(zé)任。爭取政府出臺一系列相關(guān)政策措施，如稅收優(yōu)惠、貸款扶持等政策，為高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資提供政策支持。

（六）加強國際合作與交流

與國際知名高校、研究機構(gòu)建立合作關(guān)系，共同開展跨國科研項目和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化工作。學(xué)習(xí)借鑒國外高校在知識產(chǎn)權(quán)作價投資方面的成功經(jīng)驗，以提升我國高校在該領(lǐng)域的國際競爭力。

（七）建立健全的監(jiān)督與評估機制

設(shè)立專門的監(jiān)督機構(gòu)或團隊，對高校知識產(chǎn)權(quán)作價投資的整個過程進行監(jiān)督和管理。定期對知識產(chǎn)權(quán)作價投資的項目進行評估和審計，確保投資的有效性和合理性。

參考文獻

［1］吳合文，石耀月.高校有組織科研：生成流變、理念指向與難點突破［J］.陜西師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2023，52（2）：53-64.

［2］王丹，路平.農(nóng)業(yè)高校知識產(chǎn)權(quán)管理效能提升路徑探究：以北京農(nóng)學(xué)院為例［J］.農(nóng)業(yè)科技管理，2023，42（5）：56-58.

［3］聶鑫.高校在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的定位及義務(wù)分析［J］.安徽科技，2023（10）：41-43.

［4］伏敏，陳菁.區(qū)域視角下高校科技成果轉(zhuǎn)化率提升“路在何方”？［J］.蘭州財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2022，38（5）：116-124.

［5］國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知：國發(fā)〔2016〕16號［A/OL］.（2016-02-26）［2024-02-02］.https：//www.gov.cn/gongbao/content/2016/content_5054718.htm.

［6］高校科技成果作價投資的3種模式［EB/OL］.（2022-03-25）［2024-02-02］.https：//news.sohu.com/a/532661235_120302597.

Thinking on Using Intellectual Property as a Pricing Investment in Universities to Realize

Achievement Transformation

LIU Sheng-bina， LI Li-nab

（a. Technology Transfer Center， b. Technology Department， Tianjin University of Science and Technology， Tianjin 300457， China）

Abstract： Science and technology are the primary productive forces， and it is of great significance for universities to invest in intellectual property rights to achieve the transformation of achievements. This article discusses the research background， significance， methods， problems， and improvement strategies of using intellectual property as a pricing investment in universities to achieve achievement transformation. It points out the difficulties in intellectual property evaluation， constraints of state-owned asset management， immature cooperation mechanisms， high financing risks， imperfect laws and regulations， and incomplete management systems. Specific measures are proposed， including strengthening the protection and management of intellectual property rights， improving the efficiency of intellectual property transformation， strengthening the construction of talent teams， strengthening industry university research cooperation， seeking diversified financial support， improving relevant laws， regulations and policy systems， strengthening international cooperation and exchange， and establishing a sound supervision and evaluation mechanism.

Key words： universities; intellectual property; valuation investment; achievement transformation