巡回檢察辦案模式探析

摘 要：巡回檢察是檢察機關依法履行刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督職能的一種辦案方式。當前巡回檢察辦案存在審查工作不規(guī)范、現(xiàn)場檢察不深入、調查核實運用不充分、檢察偵查對增強巡回檢察剛性效能發(fā)揮不夠以及大數(shù)據(jù)賦能作用沒有充分顯現(xiàn)等問題，應當構建“審查-現(xiàn)場檢察-調查核實-立案偵查”巡回檢察辦案模式，強化數(shù)據(jù)賦能，進一步提升巡回檢察質效。

關鍵詞：巡回檢察 刑事執(zhí)行 調查核實 數(shù)字檢察

巡回檢察是檢察機關依法履行刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督職能的一種辦案方式。［1］有必要立足巡回檢察實踐，著眼巡回檢察辦案的規(guī)范性、連續(xù)性和可溯性，探索構建大數(shù)據(jù)背景下的巡回檢察“審查——現(xiàn)場檢察——調查核實——立案偵查”辦案模式，對巡回檢察全過程做到辦理程序化、證據(jù)化、文書規(guī)范化，實現(xiàn)巡回檢察全流程、全環(huán)節(jié)、全事項案件化辦理，全程文書留痕。

一、巡回檢察辦案模式是辦案方式的重大創(chuàng)新

（一）巡回檢察從產生之初就具有辦案屬性

從巡回檢察制度試點之初，各地就堅持“巡回檢察就是辦案”的基本要求，強調通過現(xiàn)場檢察體現(xiàn)親歷性，加強調查核實更好地搜集證據(jù)，注重對證據(jù)的審查判斷，落實司法責任制等基本辦案要求，從產生之初就具有辦案屬性。2018年5月10日，最高檢刑事執(zhí)行檢察廳在北京召開了監(jiān)獄巡回檢察改革工作座談會。同年5月29日，最高檢下發(fā)《檢察機關對監(jiān)獄實行巡回檢察試點工作方案》，確定湖北、山西、遼寧等8個省市為試點地區(qū)，后又增加4個省份為試點地區(qū)，試點時間為2018年6月至2019年5月。2018年10月26日，十三屆全國人大常委會第六次會議修訂通過《人民檢察院組織法》，將派駐檢察和巡回檢察并列作為監(jiān)獄檢察的法定形式。2018年12月最高檢印發(fā)了《人民檢察院監(jiān)獄巡回檢察規(guī)定》（已失效）和《人民檢察院監(jiān)獄檢察工作目錄》，為監(jiān)獄巡回檢察初期改革探索提供基本遵循和具體指引。經過多年實踐探索，尤其是通過總結2021年最高檢直接組織的跨省監(jiān)獄交叉巡回檢察相關工作經驗和做法，2021年12月8日，最高檢印發(fā)了《人民檢察院巡回檢察工作規(guī)定》（以下簡稱《工作規(guī)定》），構建了科學合理、權責統(tǒng)一的巡回檢察司法權力運行機制。至此，巡回檢察的辦案屬性得到進一步強化。

（二）巡回檢察對象主要是監(jiān)獄刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法活動

巡回檢察具有即時性、短期性和機動性等特點，不可能像派駐檢察一樣對全部監(jiān)獄監(jiān)管執(zhí)法活動進行面面俱到的監(jiān)督。巡回檢察的任務是依法監(jiān)督糾正監(jiān)獄執(zhí)行刑罰活動和監(jiān)管執(zhí)法活動中的違規(guī)違法情形。重點是監(jiān)督監(jiān)獄刑罰執(zhí)行、罪犯教育改造和監(jiān)管安全等情況，注重對減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行是否合法的監(jiān)督。要發(fā)揮“利劍”作用，突出發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄干警違規(guī)違法和相關職務犯罪案件線索。巡回檢察工作開展過程中不應糾纏于日常的、瑣細的監(jiān)管工作，而是要抓住執(zhí)法辦案中的痛點、難點，強調對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法活動重點環(huán)節(jié)、重點領域的監(jiān)督。要注重由表及里、以點帶面，透過現(xiàn)象看本質，聚焦違規(guī)違法，聚焦深層次體制機制問題，發(fā)現(xiàn)違法情形的，依法進行糾正，發(fā)現(xiàn)司法工作人員相關職務犯罪線索的，依法立sPhfeeew7Oulx1T1fejy8ndj9YEJsCci+yDsIV7dvyQ=案偵查或者按照規(guī)定移送監(jiān)察機關處理。［2］

（三）巡回檢察的監(jiān)督方式具有辦案屬性

《工作規(guī)定》明確，巡回檢察可以采取常規(guī)、專門、機動或者交叉巡回檢察等方式，常規(guī)巡回檢察現(xiàn)場檢察時間不少于10日，專門巡回檢察時間一般不少于3個工作日，機動巡回檢察時間一般不少于3個工作日，省級人民檢察院對監(jiān)獄的交叉巡回檢察現(xiàn)場檢察時間不少于20個工作日，以明確具體的時間保證巡回檢察的親歷性和檢察質效。《工作規(guī)定》對檢察方法的規(guī)定，突出“現(xiàn)場”“實地”“談話”“查閱”“詢問”“審查”“出席”“列席”等要求，均需檢察人員深入罪犯生活、學習、勞動“三大現(xiàn)場”開展工作，體現(xiàn)了刑事執(zhí)行檢察的親歷性，強調通過運用審查、現(xiàn)場檢察、調查核實發(fā)現(xiàn)問題線索及固定證據(jù)的重要性。

（四）巡回檢察嚴格按照辦案模式運行

巡回檢察按照組建辦案組織——現(xiàn)場審查調查——提出檢察監(jiān)督處理意見——跟蹤監(jiān)督落實的辦案模式運行?！豆ぷ饕?guī)定》規(guī)定了組建巡回檢察辦案組織、制定巡回檢察方案、現(xiàn)場檢察、總結反饋以及巡回檢察“回頭看”等一系列的程序，并根據(jù)違規(guī)違法行為由輕到重的順序排列，對輕微違法、嚴重違法、重大隱患、職務犯罪線索等不同類型問題或線索規(guī)定了相應的處理方式。同時，巡回檢察主要以制發(fā)檢察建議、提出糾正違法意見等對發(fā)現(xiàn)的問題進行監(jiān)督糾正，并透過巡回檢察“回頭看”跟蹤監(jiān)督落實，本身就是辦案的一種方式，具有辦案的屬性。

二、當前巡回檢察辦案模式中存在的問題

（一）審查工作不夠規(guī)范

當前巡回檢察實踐中，對于審查范圍規(guī)定不明確，側重于審查減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行，服刑人員又犯罪等案卷材料，對于計分考核、罪犯獎懲的原始材料以及有關賬表、會議記錄、日?？己擞涗浀仍加涗泴彶檩^少，不能及時從源頭上發(fā)現(xiàn)問題。審查方式不規(guī)范，存在閱卷不深入、對電子數(shù)據(jù)不重視、未制作閱卷筆錄等問題，對審查過程缺乏程序性控制，導致審查不深入、不細致，發(fā)現(xiàn)深層次問題較少。

（二）現(xiàn)場檢察不深入

巡回檢察中深入服刑人員生活、勞動、學習“三大現(xiàn)場”實地開展檢察時間較短，存在不深入、不全面、重點不突出等問題。特別是常規(guī)巡回檢察，有走過場、抓不住重點、找不到問題等情況，巡回檢察人員不能全面及時掌握被巡回監(jiān)獄執(zhí)法現(xiàn)狀，不能在短時間內獲得服刑人員的信任，導致服刑人員不敢、不愿反映真實問題，影響巡回檢察監(jiān)督質效。

（三）調查核實運用不充分

巡回檢察中調查核實權的適用范圍、適用條件還不具體，缺乏明確操作指引，存在調查核實不深入、調查手段運用不充分、調查過程缺乏程序控制等問題，導致巡回檢察中表象問題發(fā)現(xiàn)較多、深層次問題發(fā)現(xiàn)較少。重數(shù)量輕質量，通過巡回檢察及時發(fā)現(xiàn)深層次問題，為偵查辦案提供案件線索作用不夠明顯。

（四）檢察偵查對增強巡回檢察剛性效能發(fā)揮不夠

巡回檢察發(fā)現(xiàn)的司法工作人員相關職務犯罪線索數(shù)量不多，即使發(fā)現(xiàn)了部分線索，質效也不高，成案率低。個別職務犯罪線索移交給檢察偵查部門后，組織巡回檢察的執(zhí)檢部門沒有繼續(xù)跟進，不掌握線索后續(xù)查辦情況，導致發(fā)現(xiàn)和查辦線索工作出現(xiàn)脫節(jié)，嚴重影響了巡回檢察的質效和剛性。

（五）大數(shù)據(jù)賦能作用沒有充分顯現(xiàn)

在巡回檢察中主要還是依靠派駐檢察“腿跑、手抄、人盯”傳統(tǒng)的監(jiān)督方式開展工作，不能有效收集、整合和運用監(jiān)管場所等提供的相關數(shù)據(jù)，存在信息技術手段應用不廣泛、不深入等問題，已成為制約巡回檢察進一步走深做實的重要因素。

三、“審查-現(xiàn)場檢察-調查核實-立案偵查”巡回檢察辦案模式的構建

（一）審查是巡回檢察最基本的方式

審查工作是巡回檢察最便捷、基礎的辦案方式，很多調查、偵查的問題線索就來自審查發(fā)現(xiàn)?？梢哉f，任何法律監(jiān)督事項都離不開審查的思維和方式。［3］書面審查是巡回檢察的基礎，也是巡回檢察獲取信息的重要手段。開展審查工作可以在巡回檢察前，也可以在巡回檢察中。

1.明確巡回檢察案件審查范圍。一是案卷材料。審查案卷材料包括減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行案件，罪犯又犯罪案件，罪犯死亡案件，罪犯立功、重大立功案件，罪犯和民警違規(guī)違紀處理案卷，檢察建議、糾正違法案件等案卷材料。二是檔案材料。需收集與巡回檢察目的和任務相關的監(jiān)管執(zhí)法材料，包括監(jiān)獄的基本情況，罪犯的基本情況，監(jiān)獄民警的基本情況，有關賬表，會議記錄，計分考核、獎勵材料，財產性判項執(zhí)行情況，罪犯警告、記過、禁閉、嚴管等材料。三是電子材料。計分考核、外傷診療、日常獎勵懲罰、違規(guī)違禁品處理、財產性判項執(zhí)行等與巡回檢察目的和任務相關的監(jiān)管執(zhí)法數(shù)據(jù)，應當作為巡回檢察審查的內容。四是問卷調查材料。問卷調查是以書面提出問題的方式搜集資料的一種巡回檢察方法。巡回檢察組列出刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法問題清單，要求罪犯當面填答，從而了解罪犯對監(jiān)獄刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)象或問題的看法和意見。

2.明確巡回檢察審查方式。一是閱卷。閱卷審查能力是監(jiān)獄巡回檢察人員的一項基本功。［4］首先，做好閱卷前準備。全面收集所需要的案卷材料、檔案材料、電子數(shù)據(jù)、問卷調查材料等資料，為充分閱卷打好基礎。其次，要有問題意識。巡回檢察要根據(jù)前期與派駐檢察室等相關部門溝通聯(lián)系等渠道獲取的信息，分析存在的問題，在閱卷中要帶著目的、帶著疑問和思考去閱卷，逐步形成巡回檢察的思路，明確監(jiān)督重點。最后，要把閱卷和調查核實結合起來。對于閱卷中發(fā)現(xiàn)的問題，分門別類列出清單，結合現(xiàn)場檢察、個別談話、問卷調查等方式發(fā)現(xiàn)的情況綜合分析研判，對于重點問題進行專門調查核實。同時，根據(jù)調查核實發(fā)現(xiàn)的問題，再次進行深入、仔細閱卷，固定、補強相關證據(jù)，形成閱卷與調查核實的良性互動。二是電子數(shù)據(jù)分析研判。通過相關數(shù)據(jù)的共享、比對、分析和碰撞發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法問題和犯罪線索。從案件化辦理角度看，后續(xù)開展深入的調查核實，進一步收集、固定和使用相關證據(jù)，回溯、還原、證明違規(guī)、違法和犯罪事實，依法提出檢察意見，并督促被檢單位整改，是巡回檢察案件辦理的應有之義。［5］三是制作閱卷筆錄。閱卷筆錄是文檔文書，并不是正式的應用法律文書，主要功能在于：通過閱卷幫助辦案人員掌握、理順案情；通過制作筆錄，把原本繁雜的案卷概括提煉成內容集中、便于檢索的文件；通過制作筆錄建立案件檔案，便于存檔備查。制作閱卷筆錄不只是簡單復制摘抄，而是一個編輯、整理、思考的過程。通過邊看、邊想、邊錄，帶著問題看卷，帶著問題制作筆錄，達到通過制作筆錄熟悉案情的目的。四是制作案件審查報告。對于重點案件以及在閱卷中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法、有疑點的情形，應當制作案件審查報告。案件審查報告是辦案人員對案件的認知，是案件承辦現(xiàn)實載體，是辦理案件的基本方式。

（二）現(xiàn)場檢察是巡回檢察的關鍵

巡回檢察人員只有深入到具體案件之中，深入到監(jiān)管場所，親赴現(xiàn)場檢察、親自詢問罪犯及相關人員、親眼審查各種證據(jù)材料，才能對事實作出準確判斷，進而依法作出正確處理。

1.現(xiàn)場檢察的范圍。根據(jù)《工作規(guī)定》，罪犯生活、學習、勞動“三大現(xiàn)場”均屬于現(xiàn)場檢察的范圍。監(jiān)獄的監(jiān)控室、禁閉室、會見室、罪犯食堂、監(jiān)舍、勞動車間、醫(yī)療場所等重點部位是現(xiàn)場檢察的重點。

2.現(xiàn)場檢察的方式。現(xiàn)場檢察可以通過實地查看“三大現(xiàn)場”、個別談話、聽取意見、問卷調查等方式進行。主要對重點時段、重要罪犯、重點部位、關鍵環(huán)節(jié)開展現(xiàn)場檢察，通過與罪犯個別談話、與監(jiān)獄管教民警座談等沉浸式檢察，既能夠準確掌握監(jiān)獄監(jiān)管改造的真實情況，從而發(fā)現(xiàn)深層次的問題，更能深入了解罪犯、取得罪犯信任，獲得重要的監(jiān)督線索。巡回檢察實踐證明，與罪犯個別談話是獲得信息、掌握情況、發(fā)現(xiàn)問題線索的重要途徑和手段。

3.制作現(xiàn)場檢察筆錄。現(xiàn)場檢察筆錄是指巡回檢察人員深入罪犯生活、學習、勞動等場所進行現(xiàn)場檢察后所做的客觀記載?，F(xiàn)場檢察筆錄以文字記載為主，也可以采取拍照、錄像等其他有利于準確、客觀記錄的方法?，F(xiàn)場檢察筆錄應當如實、全面，不應包含主觀分析成分。

（三）調查核實是巡回檢察的重要手段

調查核實權是檢察機關保障法律監(jiān)督正確行使的一項重要權力，是一種調查取證權，也是一種審查權。［6］檢察機關開展法律監(jiān)督，就是針對被監(jiān)督對象有無遵守和執(zhí)行法律，運用偵查調查的思維和方法，進行監(jiān)督線索收集、核實的過程。與審查相比，調查核實對查清事實、查明真相更深入。［7］調查核實是通過一定的方法、技術和手段了解、確證和判斷某種事實。雖然調查手段不具有強制性，但是調查和偵查在本質上是一致的，都是以收集證據(jù)為手段，以查明事實為目的。

1.調查核實的范圍。人民檢察院為行使法律監(jiān)督職權進行的調查核實，不同于監(jiān)察機關對違紀違法行為人進行問責處置的調查，調查核實的目的是確認違法事實是否存在和屬實，以便依法予以監(jiān)督糾正。［8］根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡稱《訴訟規(guī)則》）等規(guī)定，對于巡回檢察來說，要對罪犯反映的在偵查階段偵查人員以非法方法收集證據(jù)的、控告申訴案件情況不明的、直接受理偵查案件的線索，刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法活動的違法情形以及其他刑事訴訟活動中的違法情形進行調查核實，重點對刑罰執(zhí)行和監(jiān)管執(zhí)法活動的違法情形進行調查核實，包括交付執(zhí)行違法情形，減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行違法情形，社區(qū)矯正違法情形，刑事裁判涉財產部分執(zhí)行違法情形，死刑執(zhí)行違法情形，強制醫(yī)療執(zhí)行違法情形，監(jiān)管執(zhí)法違法情形，事故處理違法情形等。

2.調查核實的方式。根據(jù)《訴訟規(guī)則》第551條規(guī)定，對于刑事訴訟活動中的違法事實，可以采取訊問、詢問犯罪嫌疑人，詢問證人、被害人或者其他訴訟參與人等方式進行調查核實。對于巡回檢察來說，主要是對案件審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時啟動法律調查核實程序，以個別談話、走訪座談、聽取監(jiān)管民警意見等方式進行調查核實，必要時開展調查取證工作，依法調取相關證據(jù)材料。

3.制作調查核實報告。調查核實報告是指巡回檢察人員經批準對監(jiān)獄執(zhí)行刑罰活動和監(jiān)管執(zhí)法活動中的違法問題線索進行調查核實后，向巡回檢察組寫出的書面報告。調查核實報告一般分為：標題，導語，被調查人基本情況，調查核實情況、取得證據(jù)及結果，需要說明的問題，處理建議及依據(jù)等。（1v18fU6q0e1LlL0iG9RSyLg==）標題。調查核實報告的標題應當寫明對何人何問題予以調查核實。（2）導語。導語主要寫明調查核實依據(jù)和調查核實工作簡要情況。（3）被調查核實人基本情況，具體包括姓名、性別、出生年月、歷任主要職務及現(xiàn)任職務等。（4）調查核實的主要問題及結果。針對違法的主要問題線索，先逐一概括反映的問題，根據(jù)調查核實情況，作出該問題是否屬實、部分屬實、不屬實或涉嫌構成違法犯罪等初步結論。（5）需要說明的問題。這一部分根據(jù)調查核實涉及的其他問題作出說明。（6）處理建議及依據(jù)。根據(jù)調查核實結果，依法提出處理建議。

（四）偵查是巡回檢察的延伸，也是巡回檢察監(jiān)督剛性的保障

檢察偵查是法律保障最充分最有強制性的調查核實方式，其強度和剛性是單純審查、調查所無法比擬的。［9］巡回檢察的任務是發(fā)現(xiàn)監(jiān)獄監(jiān)管執(zhí)法的深層次問題，通過對這些深層次問題的挖掘，為檢察偵查工作提供更多線索來源，通過檢察偵查后續(xù)的線索查辦，又能夠增強巡回檢察剛性。

巡回檢察應當堅持問題導向，發(fā)揮巡回檢察輻射作用，帶著問題線索開展巡回檢察，在巡回檢察中調查核實、深挖細查問題線索，增強巡回檢察線索供給能力，推動巡回檢察與偵查工作同頻共振。司法的公正必須要依賴各種監(jiān)督手段的系統(tǒng)運用加以保障，外部監(jiān)督尤其是以責任追究和懲罰后果為核心的查辦司法工作人員相關職務犯罪，是確保司法能夠公正運行、發(fā)揮最終糾紛解決作用的最恰當手段之一。［10］因此，在開展巡回檢察中，既要糾正違法，更要注重發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)背后的司法人員涉嫌職務犯罪線索，依法查處司法工作人員相關職務犯罪。同時，要做好巡回檢察“后半篇”文章，緊盯巡回檢察發(fā)現(xiàn)線索的查辦工作，做到發(fā)現(xiàn)的線索件件有著落，提升巡回檢察質效。

（五）強化數(shù)據(jù)賦能，高質效推進巡回檢察工作

最高檢應勇檢察長指出：“要聚焦以檢察工作現(xiàn)代化服務中國式現(xiàn)代化這個檢察中心任務，聚焦更好履行法律監(jiān)督職能，聚焦‘高質效辦好每一個案件’，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素效能，以數(shù)字檢察輔助監(jiān)督辦案、優(yōu)化檢務管理、助力檢察為民、深化訴源治理，促進檢察機關依法一體履職、綜合履職、能動履職?！保?1］數(shù)字檢察是新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的重要手段和提升監(jiān)獄檢察監(jiān)督質效的重要依托。在巡回檢察辦案過程中，也要充分運用大數(shù)據(jù)賦能，要加大大數(shù)據(jù)與監(jiān)獄巡回檢察的深度融合，以監(jiān)獄現(xiàn)有的監(jiān)管改造信息系統(tǒng)和“兩網一線”為基礎，加強檢察內生數(shù)據(jù)的有效獲取和應用，同時依法穩(wěn)妥獲取和應用外部數(shù)據(jù)，構建巡回檢察大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型。讓數(shù)據(jù)“跑”起來解決監(jiān)督效率、把數(shù)據(jù)“聯(lián)”起來打破監(jiān)督壁壘、促數(shù)據(jù)“活”起來提升監(jiān)督質量，充分發(fā)揮數(shù)字檢察在監(jiān)獄巡回檢察中的作用，進一步提升監(jiān)獄巡回檢察質效。