健全機(jī)制強(qiáng)化外部董事履職支撐保障

2016年10月，在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。“兩個(gè)一以貫之”的重要論述為國有企業(yè)建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度指明了方向、提供了根本遵循。2023年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)方案（2023—2025年）》，標(biāo)志著繼國企改革三年行動(dòng)之后的新一輪改革正式啟動(dòng)。

建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革發(fā)展的重要方向，外部董事占多數(shù)的董事會(huì)建設(shè)是其中重要的內(nèi)容之一。成都飛機(jī)工業(yè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡稱“成飛”或“公司”）深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展的重要論述，嚴(yán)格落實(shí)中國航空工業(yè)集團(tuán)公司改革深化提升工作部署，不斷加強(qiáng)外部董事占多數(shù)的董事會(huì)建設(shè)，通過健全一系列工作機(jī)制，為外部董事勤勉盡職、科學(xué)決策、監(jiān)督問效提供有效支撐。

建立全方位履職保障機(jī)制，增強(qiáng)保障工作力量

以制度為抓手夯實(shí)工作職責(zé)。對照落實(shí)國務(wù)院國資委及中國航空工業(yè)集團(tuán)公司董事會(huì)建設(shè)各項(xiàng)要求，制定董事會(huì)運(yùn)行支持和董事履職保障管理制度，明確董事會(huì)辦公室及各業(yè)務(wù)支持單位支撐保障外部董事履職的工作職責(zé)，細(xì)化提供外部董事履職所需信息、外部董事問詢及意見建議反饋、決策前溝通、外部董事調(diào)研、董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)及后評價(jià)等工作規(guī)則，牢固樹立主動(dòng)服務(wù)理念，為更好服務(wù)外部董事履職提供制度保障。

以計(jì)劃為抓手推進(jìn)規(guī)范運(yùn)作。征求外部董事意見，印發(fā)董事會(huì)年度定期會(huì)議計(jì)劃和董事會(huì)年度工作要點(diǎn)，提前明確董事會(huì)定期會(huì)議時(shí)間及學(xué)習(xí)、審議議案、聽取匯報(bào)等議程，規(guī)范董事會(huì)及專門委員會(huì)會(huì)議安排。嚴(yán)格計(jì)劃管理，在抓好董事會(huì)年度計(jì)劃管理的同時(shí)，如受不可抗力因素影響或遇重大活動(dòng)，董事會(huì)定期會(huì)議需延期時(shí)，在征得外部董事同意后，根據(jù)外部董事日程另行確定會(huì)議召開時(shí)間。及時(shí)研究國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)關(guān)于董事會(huì)建設(shè)最新動(dòng)態(tài)和工作要求、中國航空工業(yè)集團(tuán)公司直屬單位和直屬業(yè)務(wù)單位派出董事溝通會(huì)暨董事會(huì)建設(shè)調(diào)度會(huì)工作部署，聽取外部董事意見后形成行動(dòng)項(xiàng)，納入董事會(huì)年度工作計(jì)劃進(jìn)行管控，確保部署要求落實(shí)到位。

以服務(wù)為抓手做好履職保障。聚焦董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”功能，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在信息報(bào)送、議案準(zhǔn)備、專項(xiàng)研究、決策前溝通、重大事項(xiàng)反饋與落實(shí)等方面，充分發(fā)揮公司各業(yè)務(wù)單位支撐保障外部董事履職的職能作用。合理安排外部董事參加會(huì)議、調(diào)研、培訓(xùn)等公務(wù)出行，經(jīng)費(fèi)預(yù)算納入公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算，持續(xù)優(yōu)化外部董事履職“軟硬件”。

建立多層次資訊提供機(jī)制，強(qiáng)化履職信息支撐

精心做好日常信息報(bào)送。在收集整理公司每月主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、任務(wù)總體評估、計(jì)劃執(zhí)行等生產(chǎn)經(jīng)營管理情況的基礎(chǔ)上，聚焦兩金管理、融合發(fā)展、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、重大改革任務(wù)進(jìn)展、重大突發(fā)性事件等，編制月度工作簡報(bào)，方便外部董事系統(tǒng)、全面、及時(shí)了解公司科研生產(chǎn)經(jīng)營情況。

認(rèn)真抓好定期專題匯報(bào)。圍繞公司經(jīng)營管理、規(guī)劃實(shí)施與評估及重大項(xiàng)目、重大投融資落實(shí)情況，根據(jù)外部董事需要，形成專題報(bào)告定期向外部董事匯報(bào)。聚焦“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)”，定期向外部董事會(huì)匯報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)管控、重大審計(jì)問題整改等工作情況，便于外部董事及時(shí)掌握履職所需信息。

努力確保決策信息對稱。主動(dòng)邀請外部董事出席公司年度工作會(huì)、季度經(jīng)營分析會(huì)等重要會(huì)議、重大活動(dòng)，有助于外部董事整體掌握公司近期發(fā)展情況。積極拓展企業(yè)信息渠道，集董事會(huì)各業(yè)務(wù)支持單位之力，定期整理上級單位的監(jiān)管文件、領(lǐng)導(dǎo)講話、重要會(huì)議和指示批示精神，提供外部董事閱讀學(xué)習(xí)或在董事會(huì)會(huì)議上集體學(xué)習(xí)。外部董事對公司改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營重大問題等進(jìn)行問詢或提出意見建議后，由公司經(jīng)理層認(rèn)真組織研究，通過正式書面材料予以答復(fù)。圍繞外部董事關(guān)注點(diǎn)和審議點(diǎn)，不斷強(qiáng)化董事會(huì)議案及支撐材料規(guī)范性及內(nèi)容審查，提高議案材料及論證報(bào)告、法律合規(guī)意見書等決策支撐材料的質(zhì)量，按公司章程規(guī)定在董事會(huì)召開前全面、客觀、準(zhǔn)確地向外部董事提供決策所需有效信息。

建立問題導(dǎo)向型調(diào)研機(jī)制，助推企業(yè)改革發(fā)展

科學(xué)合理制訂調(diào)研計(jì)劃。圍繞中國航空工業(yè)集團(tuán)公司部署和要求貫徹落實(shí)，聚焦外部董事重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域和公司改革發(fā)展面臨難點(diǎn)問題，在充分聽取外部董事意見的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，注重工作實(shí)效，統(tǒng)籌考慮確定外部董事調(diào)研主題，制訂外部董事年度調(diào)研計(jì)劃，以高質(zhì)量調(diào)研推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。每年組織外部董事深入公司子企業(yè)實(shí)地考察調(diào)研，實(shí)現(xiàn)了外部董事任職三年內(nèi)調(diào)研范圍覆蓋全部重要子企業(yè)。

因地制宜開展現(xiàn)場調(diào)研。為充分發(fā)揮外部董事“經(jīng)營顧問”作用，外部董事調(diào)研安排突出針對性，采取現(xiàn)場考察、座談等方式組織實(shí)施專題調(diào)研，做到帶著問題去調(diào)研，以求通過問診把脈，加深外部董事對行業(yè)和企業(yè)的認(rèn)知，真正發(fā)現(xiàn)問題、更好解決問題。為有效發(fā)揮外部董事“外部視角”作用，調(diào)研結(jié)束后積極協(xié)助外部董事形成調(diào)研報(bào)告，外部董事調(diào)研報(bào)告突出前瞻性、指導(dǎo)性，從經(jīng)營發(fā)展、扭虧脫困、混改、審計(jì)整改等方面為企業(yè)改革發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策，經(jīng)董事長閱批后組織落實(shí)，以求將調(diào)研打造成為外部董事了解企業(yè)實(shí)情、解決實(shí)際問題、謀劃發(fā)展方向的重要抓手，有效助推公司及子企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

建立全過程決策溝通機(jī)制，提升溝通實(shí)際效果

決策前預(yù)先溝通信息。涉及中長期發(fā)展規(guī)劃等重大事項(xiàng)的，公司經(jīng)理層積極聽取采納外部董事專業(yè)意見，在黨委前置研究討論前與外部董事進(jìn)行充分溝通，形成決策合力。重大投資事項(xiàng)安排外部董事提前介入，決策前預(yù)先向外部董事匯報(bào)，或組織外部董事開展實(shí)地調(diào)研，充分交流意見和看法，保證外部董事吃透項(xiàng)目過程性信息和論證評審情況，了解掌握決策所需信息。公司黨委及時(shí)出具黨委前置研究討論意見書，載明黨委前置研究討論的結(jié)論意見，及時(shí)把黨委前置研究討論的核心觀點(diǎn)和重要考慮反映給外部董事，讓外部董事及時(shí)充分領(lǐng)會(huì)黨委意見，更好參與決策。

決策中充分聽取意見。董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議中，當(dāng)外部董事提出意見建議后，公司經(jīng)理層積極聽取采納，本著嚴(yán)謹(jǐn)審慎的原則，對議案進(jìn)行修改完善后再提交董事會(huì)審議。董事會(huì)會(huì)議中，外部董事提出意見建議后，公司經(jīng)理層認(rèn)真解答，需要會(huì)后予以落實(shí)的意見建議實(shí)行閉環(huán)管理，由相關(guān)公司單位組織實(shí)施后及時(shí)向外部董事正式反饋落實(shí)情況。

建立決議落實(shí)后評價(jià)機(jī)制，促進(jìn)決策執(zhí)行落地

定期評價(jià)，確保決策更加科學(xué)。每年選擇已完成的重大投資項(xiàng)目或存在重大風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目，對投資項(xiàng)目確立的技術(shù)目標(biāo)、產(chǎn)能目標(biāo)、效率目標(biāo)及價(jià)值目標(biāo)等達(dá)成情況開展綜合評價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析不足，對發(fā)現(xiàn)的問題提出對策建議，并向外部董事進(jìn)行匯報(bào)，有助于外部董事今后更加科學(xué)審慎行使表決權(quán)。

實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保決議執(zhí)行落實(shí)。建立董事會(huì)決議執(zhí)行臺(tái)賬，將董事會(huì)決議執(zhí)行落實(shí)納入綜合計(jì)劃管理平臺(tái)管控，通過與具體計(jì)劃相關(guān)聯(lián)，按照計(jì)劃管理的要求對決議事項(xiàng)的執(zhí)行情況開展評價(jià)，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督和考核。建立“及時(shí)督辦+季度檢查”的董事會(huì)決議跟蹤落實(shí)機(jī)制，對重要事項(xiàng)及時(shí)跟進(jìn)檢查，每季度編制董事會(huì)決議執(zhí)行情況報(bào)告，并向外部董事進(jìn)行匯報(bào)，強(qiáng)化對公司經(jīng)理層執(zhí)行董事會(huì)決議的監(jiān)督檢查，有助于外部董事及時(shí)了解企業(yè)重點(diǎn)工作進(jìn)展，促進(jìn)決策執(zhí)行落地。

國企改革永遠(yuǎn)在路上，成飛將繼續(xù)向世界一流標(biāo)桿企業(yè)看齊，進(jìn)一步健全機(jī)制、狠抓落實(shí)，在鞏固國企改革三年行動(dòng)成效基礎(chǔ)上，乘勢而上，持續(xù)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，不斷提高外部董事履職支撐服務(wù)質(zhì)量，更好地發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用，凝聚推動(dòng)企業(yè)發(fā)展合力，將中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化成為治理效能，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

（作者：中國航空工業(yè)集團(tuán)成飛公司副總經(jīng)理、工會(huì)主席兼董事會(huì)秘書）