圖書館學(xué)術(shù)集刊資源建設(shè)困境與對策研究

穆浴陽 張建存

摘 要：學(xué)術(shù)集刊兼具圖書和期刊雙重屬性，其出版相對靈活，容易出現(xiàn)出版單位變更、定價不一致、責(zé)任者變更、重名、出版周期不穩(wěn)定、書變刊等問題，這對圖書館在進行該類文獻資源建設(shè)時產(chǎn)生了很大困擾。圖書館處理學(xué)術(shù)集刊時存在采訪政策不一致、編目規(guī)則不一致、典閱制度不一致等問題，本文建議通過呼吁學(xué)術(shù)集刊加強自身規(guī)范出版、建立專項采編制度、構(gòu)建專項典閱制度、建立學(xué)術(shù)集刊數(shù)字化平臺等措施解決學(xué)術(shù)集刊的處理難題，從而提升學(xué)術(shù)集刊在圖書館中的文獻價值。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)集刊；圖書館；資源建設(shè)

學(xué)術(shù)集刊是一種獨特的出版物，通常由研究機構(gòu)征稿、審稿和編輯加工，采用固定的周期和頻率形成期次，選擇出版社合作，采用圖書的形式出版。學(xué)術(shù)集刊使用ISBN號，名義上是圖書，但由欄目、文章等主要元素組構(gòu)而成，且固定周期連續(xù)出版，本質(zhì)上屬于期刊。從出版角度對學(xué)術(shù)集刊的研究較多，從圖書館角度對學(xué)術(shù)集刊的研究很少。圖書館對文獻的采訪、保存和服務(wù)通常是按圖書、期刊、報紙、音像電子出版物等類型來分，具有圖書和期刊雙重性質(zhì)的學(xué)術(shù)集刊就成了處理難點，本文對此進行梳理和探討。

一、學(xué)術(shù)集刊的出版概況

因為刊號審批非常嚴格，所以創(chuàng)辦期刊十分困難，而學(xué)術(shù)集刊的創(chuàng)辦、停辦和變更，要靈活、簡便得多。目前很多專業(yè)尤其是社科類的一些專業(yè)存量期刊較少，學(xué)術(shù)交流需求活躍，這使很多研究機構(gòu)甚至學(xué)者個人創(chuàng)辦學(xué)術(shù)集刊。據(jù)不完全統(tǒng)計，CNKI中國知網(wǎng)共收錄學(xué)術(shù)輯刊896種，其中哲學(xué)與人文科學(xué)416種、社會科學(xué)283種、經(jīng)濟與管理科學(xué)106種；社會科學(xué)文獻出版社主辦的中國集刊網(wǎng)收錄集刊353種；《中國人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)集刊AMI綜合評價報告（2022）》，評出87種核心集刊。

目前尚無關(guān)于學(xué)術(shù)集刊數(shù)量的準(zhǔn)確統(tǒng)計數(shù)字，一般認為集刊總數(shù)在1000種左右。[1]截至2020年底，全國哲學(xué)、社會科學(xué)類期刊共計2688種。集刊數(shù)量雖然沒有期刊多，但學(xué)術(shù)集刊的出版規(guī)模還是相當(dāng)可觀的，出版也非常活躍，圖書館如何做好此類出版物的采訪和利用就顯得非常重要。無論從文獻保存和收藏角度，還是從對讀者服務(wù)角度，圖書館將學(xué)術(shù)集刊按照期刊處理，確保其完整性，便于集中館藏，對其保存和利用均更為有利。[2]期刊在頁碼、出版頻次方面都有著嚴格的限制，一般采用固定的出版周期和相對固定的頁碼，這對圖書館采訪來講相對容易，而學(xué)術(shù)集刊在頁碼、出版頻次上靈活性較大，在書號的選擇上也相對自由，導(dǎo)致圖書館若按期刊采訪處理難度大。[3]

二、學(xué)術(shù)集刊的出版靈活性及影響

學(xué)術(shù)集刊的出版靈活性較大，出版信息變更情況較多，給圖書館采訪造成一定影響。

（一）出版單位變更

《信息系統(tǒng)學(xué)報》變更出版社，2016年及以前為清華大學(xué)出版社，2017年以來為科學(xué)出版社?！秳钤艑W(xué)刊》2017年及以前為學(xué)苑出版社，2018年以來為社會科學(xué)文獻出版社。各社發(fā)行方式不一致，各社對學(xué)術(shù)集刊的推廣力度也不一樣，圖書館采購政策為由中標(biāo)書商采購，出版單位變更后，所屬的采購書商也可能變了，各書商的采購率不同，各出版社的交存率也不一致。以《原道》為例，經(jīng)歷了團結(jié)出版社、學(xué)林出版社、貴州人民出版社、北京大學(xué)出版社、首都師范大學(xué)出版社、華東師范大學(xué)出版社、東方出版社、新星出版社、湖南大學(xué)出版社等9家出版單位，各社的交存和發(fā)行情況差別很大。

（二）定價不一致

定價不同的圖書采訪政策不一樣，學(xué)術(shù)集刊變更定價，會導(dǎo)致圖書館采訪數(shù)量不一致。按照國家圖書館現(xiàn)行的交存法規(guī)，單冊碼洋在100元以下的圖書需要交存3冊，單冊碼洋在100元以上的圖書需要交存1冊，這導(dǎo)致圖書館收到的圖書冊數(shù)也是浮動的。以《勵耘學(xué)刊》為例，在學(xué)苑出版社出版時，采取的是浮動定價，如2017年第2輯（總第26輯）定價為126元，交存1冊，2016年第2輯（總第24輯）交存3冊。圖書館收到復(fù)本數(shù)量不同，對后續(xù)的分流、入藏和服務(wù)環(huán)節(jié)均會產(chǎn)生影響。

（三）責(zé)任者變更

以《中國美術(shù)研究》為例，早期為阮榮春主編，后改為吳為山、阮榮春主編，后又改為阮榮春主編，再又改為華東師范大學(xué)藝術(shù)研究所編。責(zé)任者的變化，使學(xué)術(shù)集刊的辨識增加了難度。學(xué)術(shù)集刊不像期刊有穩(wěn)定的編輯部或雜志社，主編和編委會也相對固定，采訪時可以直接聯(lián)系到人。學(xué)術(shù)集刊的主編往往是兼職，如果出版社不交存或不發(fā)行該圖書，這時聯(lián)系主編方，主編方從法律上講沒有交存義務(wù)，實操上講不容易找到固定的負責(zé)人，因而從主編方采訪的希望亦不大。

（四）重名問題

學(xué)術(shù)集刊的責(zé)任者會變化、出版單位會變化、定價會變化，書名成為相對穩(wěn)定的辨識項，但書名也會出現(xiàn)重名現(xiàn)象。以《中華戲曲》為例，中國戲曲學(xué)會和山西師范大學(xué)戲曲文物研究所主編的《中華戲曲》為學(xué)術(shù)集刊，而中國戲劇家協(xié)會主編、社會科學(xué)文獻出版社出版的《中華戲曲》是普通多卷圖書。二者重名，學(xué)術(shù)集刊的《中華戲曲》又經(jīng)常換出版單位，采購時很難區(qū)分二者是否為同一個連續(xù)出版物。再如《歷史地理》，中國地理學(xué)會歷史地理專業(yè)委員會、“歷史地理”編輯委員會編的《歷史地理》為學(xué)術(shù)集刊，而中學(xué)教輔圖書也有《歷史地理》。陳勁等主編的學(xué)術(shù)集刊《創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理》和姚鳳云等主編的高校教材《創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理》、王濤等編著的高校教材《創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)管理》均為清華大學(xué)出版社出版，三本書的書名和出版社均相同，圖書館采編人員很難在采訪時判斷出哪個是學(xué)術(shù)集刊。

（五）出版周期不穩(wěn)定

期刊具有固定的出刊日期，而學(xué)術(shù)集刊雖然每年的出版頻率基本固定，但具體的出版日期卻很難固定。以復(fù)旦大學(xué)美國研究中心主編的《宗教與美國社會》為例，每年出版2輯，2017年的第14輯為2017年4月出版，第15輯為2017年11月出版，而2018年的第16輯為2018年1月出版，第17輯為2018年10月出版，上半年輯和下半年輯的出版時間均不一致。圖書館采訪時，很難按固定周期對其下訂單。學(xué)術(shù)集刊交存的時間也無法控制，可能會導(dǎo)致館藏集刊的時效性差。

（六）書變刊現(xiàn)象

一些學(xué)術(shù)集刊通過各種努力，獲得CN號變?yōu)檎狡诳珪兛倪^程中，沒有對前后歷史沿革做出說明，導(dǎo)致圖書館無法識別二者為同一連續(xù)出版物。《中國教育科學(xué)》2018年之前各期由人民教育出版社以書號出版，2018年獲得CN號（國內(nèi)統(tǒng)一刊號）和ISSN號（國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號），由之前的按季度以書號出版的學(xué)術(shù)集刊改為正規(guī)的雙月期刊。但在創(chuàng)刊號的2018年1期樣刊上并沒有對之前的學(xué)術(shù)集刊與現(xiàn)在的期刊之間的聯(lián)系和沿革進行說明。圖書館圖書和期刊的采編分置于不同的部門，采編人員拿到創(chuàng)刊號后很難將其與之前用書號出的學(xué)術(shù)集刊聯(lián)系到一起，在編目時也很難進行關(guān)聯(lián)，這對其完整性收藏會造成很大困難。

三、圖書館對學(xué)術(shù)集刊的資源建設(shè)困境

圖書館對圖書和期刊的采訪和典藏政策不同，對亦書亦刊的學(xué)術(shù)集刊的資源建設(shè)就相對困難。學(xué)術(shù)集刊沒有唯一的連續(xù)出版物標(biāo)識，且出版信息變更頻繁，這給集刊的認定和處理帶來困難，不同圖書館在著錄時，出現(xiàn)了既有圖書編目記錄又有期刊編目記錄的情況，很難做到同種集刊集中存藏，典閱服務(wù)也大打折扣。

（一）學(xué)術(shù)集刊和期刊的采訪方式不同

以國家圖書館為例，期刊和圖書的主要采訪方式都是交存和購買，圖書的交存主體是出版社，期刊的交存主體是期刊社（編輯部），采訪方式看似相似，但對圖書出版社出版的集刊，在采訪過程中卻面臨諸多的問題。

期刊主編、出版、發(fā)行是一體的，都由期刊出版單位（編輯部或雜志社）完成。根據(jù)國家的法律法規(guī)，期刊交存主體是編輯部或雜志社，期刊出版單位有法定交存義務(wù)，當(dāng)交存不足或不及時時，圖書館可以直接聯(lián)系期刊出版單位。期刊出版單位上面還有主辦單位和主管單位，主辦單位一般為出版單位的上級部門，主管單位一般為屬地的新聞出版管理機構(gòu)，如果期刊出版單位不履行交存義務(wù)，還可以找主辦單位或主管單位溝通來解決。同時國家圖書館還采購期刊，由代理書商對接期刊出版單位的發(fā)行部門。

學(xué)術(shù)集刊主編方往往是高校、科研院所，可以編書但并沒有出版發(fā)行資質(zhì)，出版和發(fā)行由出版社來完成。當(dāng)學(xué)術(shù)集刊出現(xiàn)缺交時，圖書館直接聯(lián)系出版社，但出版社每年出版幾百上千種圖書，很難實現(xiàn)學(xué)術(shù)集刊的針對性交存。當(dāng)前圖書出版社的整體交存率略低于期刊交存率。若出版社不配合交存時，想通過主編方解決，但主編方并沒有交存義務(wù)。至于發(fā)行，有些出版單位將學(xué)術(shù)集刊當(dāng)做合作書來對待，不管其發(fā)行工作，由主編方定向發(fā)行給該期集刊論文作者，并不在圖書市場公開發(fā)行，圖書館采購將面臨無書可買的窘境。這些問題導(dǎo)致學(xué)術(shù)集刊很難完整采訪和收藏。

（二）學(xué)術(shù)集刊和期刊的著錄方式不同

根據(jù)編目規(guī)范要求，報紙、期刊、年鑒等具有連續(xù)出版物特性的文獻應(yīng)按連續(xù)出版物著錄，學(xué)術(shù)集刊本質(zhì)是期刊，是適合這一要求的。但實際操作中并非如此，不少圖書館是按圖書著錄。在CALIS聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫中，各成員館書刊編目標(biāo)準(zhǔn)不一致造成了既有圖書編目記錄又有期刊編目記錄的重復(fù)記錄情況。[4]在按期刊著錄的圖書館中，也存在著錄混亂的現(xiàn)象，根據(jù)CNMARC字段著錄規(guī)范，圖書和期刊要求著錄的字段和子字段不同，圖書使用105編碼字段，而集中著錄的連續(xù)出版物沒有此字段，可采用記錄連續(xù)出版物的編碼數(shù)據(jù)的110字段，編目人員在一些字段字符位代碼和子字段的使用中沒有注意學(xué)術(shù)集刊是連續(xù)出版物的特殊性。

（三）學(xué)術(shù)集刊和期刊的典藏與利用方式不同

圖書編目后會按照《中國圖書館分類法》進行分類上架、流通，如果學(xué)術(shù)集刊按圖書處理，就會按照學(xué)科分類和出版年分散存放，讀者很難集中查閱利用某種集刊，這勢必會影響到其價值的有效發(fā)揮。期刊編目后會按種類存放，國家圖書館對刊期完整的過刊，按分類排列，根據(jù)期刊裝訂厚度的一般要求進行下架裝訂，制作成合訂本做永久保存。如果學(xué)術(shù)集刊按期刊處理，上節(jié)提到的出版單位變更、定價不一致、責(zé)任者變更、重名、出版周期不穩(wěn)定、書變刊等問題，會對圖書管理者的識別造成困擾，畢竟圖書發(fā)行渠道獨立，其信息變化不會通知到圖書采訪和管理人員，容易造成不同的集刊存放一起或同種集刊分散存放的現(xiàn)象出現(xiàn)。

四、對策研究

（一）學(xué)術(shù)集刊加強自身規(guī)范出版

學(xué)術(shù)集刊產(chǎn)生的歷史原因是CN刊號申請難度大，但目前在中宣部的一系列學(xué)術(shù)繁榮政策指導(dǎo)下，學(xué)術(shù)集刊或迎來更多發(fā)展機會。[5]近年在政策的支持下，一些品質(zhì)優(yōu)良的學(xué)術(shù)集刊已經(jīng)順利轉(zhuǎn)為CN期刊，例如《出土文獻》2020年獲得CN號轉(zhuǎn)為正式期刊，《語言學(xué)論叢》2022年獲得CN號轉(zhuǎn)為正式期刊。學(xué)術(shù)集刊要加強學(xué)術(shù)期刊規(guī)范化建設(shè)，提升辦刊質(zhì)量，將集刊的出版周期、出版社、定價、頁碼、欄目、題名、編委會等信息在一定程度上保持穩(wěn)定性，把握國家“支持辦刊單位出臺政策措施，探索編研結(jié)合模式”的政策機會，積極申請CN號轉(zhuǎn)為正式期刊。同時出版管理部門應(yīng)加大改革力度，對學(xué)術(shù)集刊及其學(xué)術(shù)地位給予實事求是的科學(xué)評估與認可，對新興學(xué)科、交叉學(xué)科或者有重大政策支持學(xué)科等領(lǐng)域的辦刊質(zhì)量高的集刊，盡可能地批準(zhǔn)CN刊號，利于學(xué)術(shù)發(fā)展；對辦刊質(zhì)量差、成熟行業(yè)期刊過剩等情況，可以探索CN刊號退出或轉(zhuǎn)型機制。

（二）圖書館建立專項采編制度

目前，學(xué)術(shù)集刊的數(shù)量、目錄、聯(lián)系方式等信息尚不健全，需要專項系統(tǒng)整理，摸清家底，制作學(xué)術(shù)集刊名錄。圖書館可以聯(lián)系集刊研究機構(gòu)（比如南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心）、集刊出版機構(gòu)（比如社會科學(xué)文獻出版社）等聯(lián)合調(diào)研，共同將全國現(xiàn)有學(xué)術(shù)集刊情況統(tǒng)計出來。目前交存工作穩(wěn)中有升，交存率保持高位運行，圖書出版社的交存方式繼續(xù)保持，同時可以對照學(xué)術(shù)集刊名錄，對缺藏集刊采用購買或者聯(lián)系編輯部呼吁捐贈等方式獲取。業(yè)內(nèi)對學(xué)術(shù)集刊的編目方式要進行專項研究，建立專門的編目規(guī)范。國家圖書館可以利用全國圖書館聯(lián)合編目中心的優(yōu)勢，牽頭推動學(xué)術(shù)集刊的編目規(guī)則的確立，充分利用其自身影響力，推廣學(xué)術(shù)集刊的專項編目，成員館套錄數(shù)據(jù)時能做到統(tǒng)一、規(guī)范，同時也提醒成員館學(xué)術(shù)集刊專項處理的編目人員要注意不斷加強學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)能力，做好學(xué)術(shù)集刊的規(guī)范著錄工作。

（三）構(gòu)建專項典閱制度，做好讀者服務(wù)

考慮到學(xué)術(shù)集刊本質(zhì)是刊，可以將學(xué)術(shù)集刊放至期刊閱覽室，根據(jù)《中國圖書館分類法》分類排列，過刊下架裝訂成合訂本，這樣更利于館藏管理，也方便讀者使用，弊端就是同一閱覽室采編來源復(fù)雜，需要閱覽室協(xié)調(diào)的上游環(huán)節(jié)較多。此外，學(xué)術(shù)集刊也可以類似年鑒、方志一樣開辟特色閱覽室，專項管理，這樣職責(zé)更容易劃分，典閱工作更易開展。再者加大對學(xué)術(shù)集刊的推廣力度，學(xué)術(shù)集刊具有學(xué)術(shù)性，受眾群體較小，除了專門的科研人員一般讀者很難關(guān)注到這一獨特出版物的存在，可以舉辦學(xué)術(shù)集刊專項展覽或?qū)ｎ}宣傳，向科研人員、學(xué)者、學(xué)生等讀者群體宣傳介紹，以提升集刊使用率和影響力。

（四）建立學(xué)術(shù)集刊數(shù)字化平臺

目前交存工作正積極推動將數(shù)字出版物納入交存[6]，世界學(xué)術(shù)期刊正朝著數(shù)字化、集團化、網(wǎng)絡(luò)化方向邁進[7]。但目前學(xué)術(shù)集刊的數(shù)據(jù)庫并不多，CNKI中國知網(wǎng)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫有一個子數(shù)據(jù)庫——中國學(xué)術(shù)輯刊全文數(shù)據(jù)庫，但收錄不夠全面、完整，中國集刊網(wǎng)也存在類似問題。國家圖書館采訪原則為“中文求全、外文求精”，在交存、購買、捐贈等多重方式下，國家圖書館是收藏中文圖書最全的單位。相比于建立專門的采編制度和典閱制度，牽頭建立學(xué)術(shù)集刊數(shù)據(jù)庫不牽扯原有業(yè)務(wù)變更，更容易操作和實現(xiàn)，同時數(shù)據(jù)庫的服務(wù)半徑更大，獲取方式更快捷。國家圖書館可以發(fā)揮館藏優(yōu)勢，對之前的學(xué)術(shù)集刊進行回溯性數(shù)字化加工，對以后的學(xué)術(shù)集刊推動將數(shù)學(xué)出版物納入交存，從而建立最全面、最完整的學(xué)術(shù)集刊數(shù)據(jù)庫。

五、結(jié) 語

學(xué)術(shù)集刊的特性決定了其在圖書館資源建設(shè)過程中的尷尬處境，但認可集刊的學(xué)術(shù)地位和對學(xué)科發(fā)展的促進作用，發(fā)揮圖書館在收集包括學(xué)術(shù)集刊在內(nèi)的各種類型文獻資源并進行科學(xué)加工整序和管理方面的作用，為社會學(xué)習(xí)和科研提供服務(wù)，是圖書館館藏資源建設(shè)和服務(wù)的應(yīng)有之義。國家圖書館可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，引領(lǐng)探索學(xué)術(shù)集刊的專項采編、典閱制度，更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)集刊的文獻作用。

（國家圖書館）

參考文獻

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