科技成果轉化促進視角下專利開放許可制度研究

[摘要]科技水平的提高與一個國家的發(fā)展息息相關。為了提高科技成果轉化率，我國在新《專利法》中引入了專利開放許可制度，但近年來專利的轉化率相比申請量的增長來說并不樂觀，很多專利技術成果沒有實際運用到經(jīng)濟發(fā)展中。本文旨在當前促進科技成果轉化的背景下，探求構建科技成果轉化的新模式，以科技成果轉化促進視野下的專利開放許可制度實施過程中存在的問題為切入點，從我國現(xiàn)實情況出發(fā)，結合專利許可實施與科技成果轉化之間的關聯(lián)關系進行分析，探索專利開放許可制度實施的完善路徑，從而改善科技成果轉化實施的環(huán)境。

[關鍵詞]專利開放許可；科技成果轉化；專利許可；專利法

[DOI]：10.20122/j.cnki.2097-0536.2024.06.002

一、問題源于實踐

修改后的《中華人民共和國專利法實施細則》已于2024年1月20日正式施行，其中第六章新增了專利開放許可的規(guī)定。另外，我國多地先后出臺了開放專利許可試點政策與方案，建設了一大批開放許可試點平臺，但因開放專利許可制度相關規(guī)則均尚未完善，導致實踐中仍存在一些問題。

（一）缺乏對被許可人權利的保護

制度規(guī)定不結合本土實際情況會導致實施過程中出現(xiàn)一些問題。首先，相比國外專利許可制度的法律架構，我國缺少對被許可人的保護機制，例如沒有在法律規(guī)定中明確被許可人的訴權；在新《專利法》中關于年費減免的規(guī)定僅體現(xiàn)了對專利權人的激勵，而缺少對潛在被許可人和利益相關人權利的保護。其次，在我國現(xiàn)行法律的框架之下，如果在開放許可實施過程中出現(xiàn)專利侵權的情況，作為普通許可的專利開放許可合同的被許可人是沒有獨立的訴權的；[1]當存在第三人侵權時，專利權人可能怠于行使訴訟的權利，導致被許可人權益受損。

（二）規(guī)定不細化導致可操作性差

專利開放制度法律規(guī)則的設立方面也存在過于籠統(tǒng)、缺少細化條款、可操作性較差的問題，例如年費減免方面僅規(guī)定在開放許可實施期間對專利年費予以減免，但是對其期間的范圍并不明確。首先，新《專利法》對“開放許可實施期間”規(guī)定不明，這極易造成具體制度操作實施結果的不統(tǒng)一，亟需將規(guī)定中實施期間的范圍明確。其次，新《專利法》規(guī)定人民法院不會干涉合同訂立過程中許可使用費的確定，這種缺少法院認定許可使用費標準的規(guī)定，將極易導致各地各級裁判標準不統(tǒng)一，造成司法裁判混亂。

（三）未確立專利行政部門的前置審查職能

盡管新《專利法》第51條第3款明確規(guī)定了開放許可和獨占、排他許可是不可以共存的，但我國目前并未設置有開放許可聲明的前置審查。在審視國家提供的合同范本時，應認識到其并不具備強制力，雙方當事人在訂立合同時享有自主權，可自行商定合同的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。若在訂約時，專利權人之前已與他人就其專利簽訂了獨占或排他許可合同，但未按規(guī)定進行備案登記，專利行政部門將無法確認該專利是否已存在獨占或排他許可的情況，最終的責任承擔將轉嫁給被許可人。另外，備案制度的缺失也會導致專利行政部門即使對該開放許可專利的效力進行主動審查也無法確保其無權利瑕疵，極易導致糾紛的產(chǎn)生。[2]

（四）許可使用費定價規(guī)則過于主觀

《專利法》第50條對許可費的確定作了具體規(guī)定，專利權人需要聲明提出時就明確標準，但具體是否可以變價以及對如何確定支付標準等問題并沒有予以明確。[3]

（五）專利開放許可試點平臺建設不完善

專利信息公共服務平臺的建設水平也是科技成果轉化的重要影響因素，但我國當前建設開放的各省市試點開放的專利開放許可平臺的發(fā)展水平并不樂觀，例如平臺功能缺失、網(wǎng)頁內(nèi)容單一難操作等等。定向信息匹配的功能和渠道也沒有在平臺建設中予以體現(xiàn)，許多平臺專利信息檢索條件單一不齊全，缺少交易雙方解決糾紛的平臺渠道和規(guī)則[4]。

（六）專利行政調(diào)解缺少一定的強制力

當事人就實施開放許可發(fā)生糾紛的，根據(jù)《專利法》第52條規(guī)定，賦予了行政機構的調(diào)解職能[5]。行政機構因其本身的公信力和專業(yè)性，能增加當事人的認同感，提升解決糾紛的效率[6]，調(diào)解的本質(zhì)因調(diào)解結果不具有強制力所以還是無法根本解決矛盾。[7]

二、專利許可實施與科技成果轉化之間的關聯(lián)性

創(chuàng)新是科技發(fā)展的重要手段，也是促進社會經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力。[8]專利許可實施是實現(xiàn)科技成果轉化的重要路徑，科技成果的轉化質(zhì)量與專利許可的實施之間也息息相關?？萍汲晒霓D化質(zhì)量受專利許可實施的影響，科技成果轉化需要以專利許可實施為主要方式進行，其轉化質(zhì)量與專利許可實施效率密切相關。

我國目前很多科技成果產(chǎn)出后并未實際轉化成經(jīng)濟的動力，因此必須要探究更加有效的措施來解決這一難題。[9]專利開放許可制度的重要價值就在于可以將目標客戶群體更便捷地接觸到并實際使用專利，從而推動實體產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

三、科技成果轉化促進視角下我國專利開放許可制度的優(yōu)化展望

探究完善開放許可制度實施的路徑，不僅包括對現(xiàn)行《專利法》框架之下進行的專利法實施路徑的完善，也包括對其他國家立法體系和實踐經(jīng)驗的借鑒之下對制度細化的規(guī)定和配套措施的構建及實施。

（一）平衡對各主體權利的保護

首先，專利被許可人的訴權應該予以明確，被許可人在取得許可權之后，實行開放許可的專利權如果遭受侵權那將直接損害到被許可人的利益。在此種前提之下，不排除專利權人怠于行使權利、甚至是阻止侵權的情形，所以賦予被許可人的訴權是有必要的。

其次，相關專利權的登記證明也可作為被許可人有專利使用權的法律憑據(jù)來有效對抗侵權行為，以維護被許可人的合法權益。被許可人只有在具備獨立訴權的前提下，專利權才能更好為權利人創(chuàng)造經(jīng)濟價值。[10]

（二）細化年費優(yōu)惠規(guī)則

我國專利開放許可制度的具體實施目前仍處于初級階段，需通過措施和程序的設置來有效激勵專利權人開放專利許可的積極性，政策上年費減免政策是一個可行有效的方法，但亟需完善與之相配套的具體優(yōu)惠政策和程序規(guī)則。另外，年費減免制度也可設置依不同專利質(zhì)量評級對應不同的減繳比例，來激勵更多高質(zhì)量科技成果的轉化。

（三）完善專利許可部門的許可前置審查機制

我國雖然在《專利法》中規(guī)定了簽訂許可實施合同的雙方應當對許可實施合同進行備案，但并未規(guī)定未備案會影響合同的法律效力，這將導致專利行政部門對申請開放許可的專利進行審查時無法獲知是否還存在其他獨占或排他許可。對比國外的制度設計，德國和法國的專利行政部門之所以能夠在專利作開放許可聲明時就核查清楚其是否存在獨占、排他許可，是因為他們在專利進行獨占許可時規(guī)定了必須向相關專利行政部門進行備案，因此保障了行政部門可快速獲知專利當下的許可狀態(tài)。因此，借鑒國外先進實施經(jīng)驗，我國也應該在建立國家級開放許可信息平臺的基礎上，在專利權人提交許可聲明時進行備案登記，并全面審查開放許可主體是否存在排他、獨占許可，[11]這將換取專利開放許可交易市場的安全并有效減少了不必要的許可糾紛。

（四）公告許可費定期調(diào)價制度完善

專利許可費的相關方不僅涉及許可費人、被許可人還涉及到潛在的被許可人，完善公告許可費的定期調(diào)整制度對于保障相關方的利益而言是十分必要的。針對開放許可費用的調(diào)整，有學者建議在相隔固定時間段內(nèi)允許專利權人對許可費金額進行調(diào)整，或者在固定時間段內(nèi)允許當事人自由協(xié)商變更。[12]參考國外制度設計經(jīng)驗，允許專利權人在提交許可聲明之后的每年度都有一次調(diào)整許可費的機會和權利，由專利權人提交專利行政部門調(diào)整，從而有效調(diào)控專利因設置過高的許可費而無人問津的情形以及由于市場行情的變化使專利價值提升，最初價格設置過低而導致無法獲得與之匹配的經(jīng)濟利益的情況，從而有效調(diào)整專利開放價格和市場供需之間的平衡。

（五）建立專門的專利開放許可信息互通平臺

我國專利開放許可制度的完善，可以通過建立專門的信息交流數(shù)據(jù)庫與完善信息發(fā)布網(wǎng)站功能來解決信息溝通效率低的問題。建設專門數(shù)據(jù)庫供公眾查閱與檢索，比單獨聲明更直觀、便捷；建立專門的專利開放許可數(shù)據(jù)庫并完善信息發(fā)布網(wǎng)站的功能，便于市場主體之間的信息交換和溝通，以此提高科技成果的轉化率。

（六）引入專利行政裁決

引入專利行政裁決并提升其法律效力，可有效解決專利行政調(diào)解缺乏強制力的問題。行政裁決對比調(diào)解來說，不會過度干預雙方合意，時間上相對訴訟更省時，從效力來看比調(diào)解結果更具強制力；可有效解決專利開放許可中雙方產(chǎn)生的糾紛，節(jié)省交易成本、節(jié)約交易時間[13]。

四、結語

設立專利開放許可制度的初衷，在于節(jié)約交易成本、消除交易市場的信息差，促進專利技術的轉化。我國當前仍存在科技成果轉化率低的問題，因此亟需立足我國國情，借鑒國外立法及實踐經(jīng)驗，探索出一條改善提升我國專利開放許可的制度體系。對此，本文針對開放專利許可制度實踐中存在的六大問題，探索對應的制度優(yōu)化對策，從而全方位提升專利轉化率，為我國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展提供驅(qū)動力。

參考文獻：

[1]參見《最高人民法院關于對訴前停止侵犯專利權行為適用法律》的相關規(guī)定.

[2]許波.我國構建當然許可制度相關問題研究及建議[J].電子知識產(chǎn)權，2017（3）：4-13.

[3]羅莉.我國《專利法》修改草案中開放許可制度設計之完善[J].政治與法律，2019（5）：29-37.

[4]林澤文.我國專利開放許可制度實證研究[D].廣東：廣東財經(jīng)大學，2023.

[5]羅莉.專利行政部門在開放許可制度中應有的職能[J].法學評論，2019，37（2）：61-71.

[6]何煉紅.論中國知識產(chǎn)權糾紛行政調(diào)解[J].法律科學（西北政法大學學報），2014，32（1）：155-165.

[7][11]羅蓉蓉，劉潔穎.專利開放許可制度適用程序的完善[J].時代法學，2023，21（2）：24-32.

[8]陸迪.科技成果轉化促進視野下的專利開放許可制度研究[D].云南：云南大學，2022．

[9]中華人民共和國科學技術部官網(wǎng).上海市促進科技成果轉移轉化行動方案[J/OL].2021-6-30.

www.most.gov.cn/dfkj/sh/tpxw/202106/t20210630_175571.html.

[10]田春桃.專利開放許可制度[D].上海：上海財經(jīng)大學，2020.

[11]王屹煒.我國專利開放許可制度研究[D].江蘇：常州大學，2023.

[12]易繼明.專利法的轉型：從二元結構到三元結構——評《專利法修訂草案（送審稿）》第8章及修改條文建議[J].法學雜志，2017，38（7）：41-51.

[13]張揚歡.責任規(guī)則視角下的專利開放許可制度[J].清華法學，2019，13（5）：186-208．

基金項目：本文為甘肅省哲學社會科學規(guī)劃項目，項目名稱：地方財政資助科技成果就地轉化的法治促進機制研究（項目編號：2021QN016）

作者簡介：張生穎（1990.2-），女，漢族，甘肅蘭州人，博士在讀，講師，研究方向：民商法學。