新質(zhì)生產(chǎn)力、城市韌性與全要素生產(chǎn)率提升

胡兆廉 劉明洋

摘 要：在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略與推進(jìn)創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略的進(jìn)程中，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策能夠有效激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力，并在提升城市韌性與實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮著核心帶動(dòng)作用。本文以國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策為切入點(diǎn)，運(yùn)用中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)，選取雙重差分估計(jì)方法測(cè)算政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并探索創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力提升城市韌性對(duì)增強(qiáng)試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠激發(fā)試點(diǎn)城市的新質(zhì)生產(chǎn)力，并對(duì)提升全要素生產(chǎn)率水平產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用；通過(guò)逆向因果排除法和工具變量法等穩(wěn)健性檢驗(yàn)，研究結(jié)果依然穩(wěn)健可靠。作用機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，逐步推進(jìn)的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)吸引相關(guān)的產(chǎn)業(yè)要素集聚，進(jìn)而有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率水平的提升，其中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的高度集聚是創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策推動(dòng)試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率提升的重要路徑。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；全要素生產(chǎn)率；新質(zhì)生產(chǎn)力；城市韌性；雙重差分

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)沿?？诎冻鞘泄δ軈^(qū)時(shí)空演進(jìn)研究”（19AZS018）；江蘇省社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“江蘇以創(chuàng)新型城市建設(shè)推進(jìn)長(zhǎng)三角綠色生態(tài)一體化發(fā)展研究”（21EYC002）；江蘇師范大學(xué)教師科研支持項(xiàng)目（21XFRS037）。

［中圖分類號(hào)］ F293 ［文章編號(hào)］ 1673-0186（2024）005-0023-016

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ A? ? ? ［DOI編碼］ 10.19631/j.cnki.css.2024.005.002

2023年秋季，習(xí)近平總書(shū)記在考察黑龍江省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)提出了新質(zhì)生產(chǎn)力的概念，要求區(qū)域經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過(guò)程中要重視對(duì)科技創(chuàng)新資源的系統(tǒng)性整合，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及未來(lái)產(chǎn)業(yè)做好充分的政策引領(lǐng)工作，由此才能夠更有助于地方新質(zhì)生產(chǎn)力的形成。新質(zhì)生產(chǎn)力主要包含對(duì)生產(chǎn)要素配置方式的優(yōu)化完善，對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的革命性推進(jìn)，對(duì)區(qū)域性產(chǎn)業(yè)深化升級(jí)等重要方面，并以城市全要素生產(chǎn)率提升為核心標(biāo)志。城市韌性代表了新時(shí)代現(xiàn)代化城市對(duì)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)業(yè)變革沖擊的防范、抵御以及恢復(fù)能力，尤其是如何合理運(yùn)用城市要素與資源配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的最優(yōu)配置問(wèn)題。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長(zhǎng)更多需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)，而在我國(guó)的“十四五”規(guī)劃中更是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新擺到經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最高的位置，由此可見(jiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)處處離不開(kāi)創(chuàng)新。

一、研究基礎(chǔ)與文獻(xiàn)梳理

為了穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，深化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的具體實(shí)踐，以建設(shè)創(chuàng)新型城市來(lái)踐行構(gòu)建城市韌性發(fā)展新模式的具體要求，我國(guó)以創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)政策”）作為一項(xiàng)重要的制度探索路徑，并逐步在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化中發(fā)揮著關(guān)鍵作用［1］。自2008年首個(gè)創(chuàng)新型城市被確立至2013年底，在全國(guó)范圍內(nèi)科技部與國(guó)家發(fā)展改革委共計(jì)設(shè)立的創(chuàng)新型試點(diǎn)建設(shè)城市達(dá)到了61個(gè)，2018年根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展需要，在部分省份與自治區(qū)又再新增了東營(yíng)、佛山、拉薩等17個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)建設(shè)城市，截至目前從全國(guó)范圍內(nèi)來(lái)看，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)已全面鋪開(kāi)，試點(diǎn)城市包含了31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市①。

新質(zhì)生產(chǎn)力的激發(fā)與我國(guó)實(shí)施的創(chuàng)新型城市建設(shè)是否具有關(guān)系，是否由于試點(diǎn)政策的實(shí)施進(jìn)而提升城市韌性，助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長(zhǎng)？如果創(chuàng)新型城市建設(shè)能夠激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力提升全要素生產(chǎn)率水平，其影響機(jī)制和影響渠道有哪些？創(chuàng)新型城市建設(shè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與相應(yīng)的效應(yīng)又是如何？為了尋找科學(xué)、準(zhǔn)確的答案，本文將剖析創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的作用效果，并重點(diǎn)考察試點(diǎn)政策的實(shí)施如何推動(dòng)全要素生產(chǎn)率的提升路徑與作用機(jī)制。由此，本文進(jìn)一步對(duì)這一領(lǐng)域相關(guān)經(jīng)典文獻(xiàn)與近期學(xué)科前沿研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策激發(fā)的新質(zhì)生產(chǎn)力推進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率的提升，主要來(lái)源于試點(diǎn)政策帶來(lái)的人才效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)集聚與結(jié)構(gòu)升級(jí)的優(yōu)勢(shì)［9-11］，而這正是新質(zhì)生產(chǎn)力的重要方面。

已有相關(guān)文獻(xiàn)研究表明，政府的創(chuàng)新型政策能夠有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新績(jī)效的提升。如李晨光、張永安認(rèn)為創(chuàng)新型的試點(diǎn)政策可以有效激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力［2］；晏艷陽(yáng)、吳志超認(rèn)為區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新政策能夠顯著影響該區(qū)域的全要素生產(chǎn)率水平，且具有較為顯著的空間溢出效應(yīng)［3］；張韻指出，在新時(shí)期中國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略下，創(chuàng)新型政策的制定和創(chuàng)新體系的完善可以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)［4］。而在我國(guó)眾多的創(chuàng)新政策中，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策得到了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，且近年來(lái)在學(xué)術(shù)界已經(jīng)得到了較為豐富的研究成果和探討。一些學(xué)者的研究表明，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠較好地提高城市的創(chuàng)新水平，如李政、楊思瑩研究的結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策的實(shí)施，顯著提升了城市的創(chuàng)新水平［5］。李政、劉豐碩認(rèn)為，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策的實(shí)施，可以有效提升城市綠色創(chuàng)新水平，其帶動(dòng)效應(yīng)可以維持約6年時(shí)間［1］。胡兆廉、聶長(zhǎng)飛、石大千提出創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施，可以通過(guò)吸引創(chuàng)新要素的投入增加，從而提升了試點(diǎn)城市的要素資源稟賦水平，將進(jìn)一步吸引產(chǎn)業(yè)集聚在試點(diǎn)建設(shè)的城市［6］。聶長(zhǎng)飛、馮苑、張東表示創(chuàng)新型城市建設(shè)的實(shí)施，能持續(xù)地提高城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量［7］。另一部分學(xué)者則對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)的政策效果持有不同的意見(jiàn)，如王保乾、羅偉峰采用2008—2015年長(zhǎng)三角城市群的面板數(shù)據(jù)，具體測(cè)算了國(guó)家創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新績(jī)效，結(jié)果顯示部分非創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新績(jī)效明顯高于國(guó)家創(chuàng)新型城市，研究認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)的政策效應(yīng)并沒(méi)有得到充分發(fā)揮［8］。

由此可見(jiàn)，學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施效果的研究，大體上可以肯定的是國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新績(jī)效［12-14］，但是試點(diǎn)政策的實(shí)施是否能夠激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力提升城市韌性的方式推進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，學(xué)術(shù)界尚沒(méi)有統(tǒng)一的定論。基于此，本文探索了國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的逐步推進(jìn)，對(duì)于激發(fā)試點(diǎn)建設(shè)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的作用，并進(jìn)一步剖析了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策如何通過(guò)對(duì)城市韌性與產(chǎn)業(yè)集聚的增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的提升。因此，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，聚焦于創(chuàng)新型城市的角度衡量了試點(diǎn)政策的實(shí)施通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力對(duì)于城市全要素生產(chǎn)率的影響，以便于進(jìn)一步推進(jìn)優(yōu)化試點(diǎn)政策的實(shí)施。第二，本文在分析國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策有效性的同時(shí)，進(jìn)一步解釋了試點(diǎn)建設(shè)政策的實(shí)施是如何通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力，增強(qiáng)城市韌性，推進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率水平的提升，為我國(guó)總結(jié)出試點(diǎn)建設(shè)城市的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并為進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)政策的實(shí)施范圍提供了必要的理論依據(jù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

二、理論機(jī)制與研究假設(shè)

考慮到已有的對(duì)于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的研究成果，有大量的研究文獻(xiàn)對(duì)于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的中間作用機(jī)制進(jìn)行了分析，并對(duì)試點(diǎn)政策實(shí)施提升全要素生產(chǎn)率的效應(yīng)水平進(jìn)行了相應(yīng)的檢驗(yàn)。本文的創(chuàng)新性在于通過(guò)對(duì)試點(diǎn)政策實(shí)施激發(fā)的新質(zhì)生產(chǎn)力以及所提升的城市經(jīng)濟(jì)韌性兩個(gè)方面，來(lái)闡述其對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，較好地補(bǔ)充和完善了試點(diǎn)政策的中間作用機(jī)制，豐富了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策體系。因此，在理論機(jī)制方面，本文將重點(diǎn)從試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力提升城市韌性的總體影響，以及推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率提升的具體路徑兩個(gè)方面展開(kāi)。

（一）試點(diǎn)政策促進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率提升的作用機(jī)制

一方面，在試點(diǎn)政策實(shí)施引致的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響上，科技人力資本的投入作為新質(zhì)生產(chǎn)力提升全要素生產(chǎn)率水平的一個(gè)重要影響因素。有學(xué)者表示科技創(chuàng)新的發(fā)展程度與人力資本的技術(shù)效率差異，以及由此引致的行業(yè)收入與要素流動(dòng)差別，是城市全要素生產(chǎn)率提升的一個(gè)重要?jiǎng)恿Γ?5］。高技術(shù)人才通過(guò)國(guó)家或地方政府實(shí)施一系列的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，進(jìn)而成為提升全要素生產(chǎn)率的主要來(lái)源，但當(dāng)前中國(guó)的高技術(shù)人才對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)作用較小，因而對(duì)于其促進(jìn)作用的研究仍有較大的提升空間［16］。產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)人口的作用亦是提升全要素生產(chǎn)率的重要渠道。國(guó)外有學(xué)者研究結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的正向關(guān)系，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的生產(chǎn)效率進(jìn)步，對(duì)全要素生產(chǎn)率提升具有重要影響［17］。

另一方面，城市韌性發(fā)展能夠促進(jìn)生產(chǎn)效率的提升主要有兩方面因素，首先是城市憑借其獨(dú)特的區(qū)位與資源條件形成的成本優(yōu)勢(shì)，其次就是城市發(fā)展過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)［12］。在新質(zhì)生產(chǎn)力形成與城市韌性發(fā)展不斷演進(jìn)的過(guò)程中，城鎮(zhèn)化的發(fā)展通過(guò)促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，不僅實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易成本的降低，同時(shí)也強(qiáng)化了要素的匹配效率，通過(guò)提升產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，進(jìn)而促使城市生產(chǎn)效率提升。因而在區(qū)域產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性得到強(qiáng)化的基礎(chǔ)上，區(qū)域集聚性技術(shù)創(chuàng)新將對(duì)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，主要表現(xiàn)為集聚所形成的區(qū)域中心構(gòu)成了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，從而生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的提升。

結(jié)合城市發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況可以發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)的人口占比情況與城市化率的發(fā)展呈顯著的正比關(guān)系，同時(shí)第三產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的現(xiàn)實(shí)需求主要來(lái)源于科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，表明勞動(dòng)人口的變化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展具有內(nèi)在聯(lián)系。一方面，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施帶來(lái)的優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素有助于試點(diǎn)城市推進(jìn)創(chuàng)新型建設(shè)與相關(guān)技術(shù)效應(yīng)的不斷擴(kuò)散；另一方面，創(chuàng)新要素不斷集聚，能夠有效降低市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不確定性，增強(qiáng)城市韌性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)試點(diǎn)城市創(chuàng)新積極性的正向刺激，在此基礎(chǔ)上，試點(diǎn)政策帶來(lái)的創(chuàng)新要素投入向效率更高的生產(chǎn)部門進(jìn)行轉(zhuǎn)移，由此進(jìn)一步地推動(dòng)試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)效率水平的提升。

由此可以看出，試點(diǎn)政策實(shí)施推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率的提升一個(gè)可能的理論機(jī)制是，通過(guò)提升創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新要素資源稟賦水平，激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，實(shí)現(xiàn)城市產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展與城市韌性的增強(qiáng)，進(jìn)而以產(chǎn)業(yè)集聚為中間機(jī)制，推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率提升。

（二）試點(diǎn)政策實(shí)施的路徑分析

基于對(duì)已有研究文獻(xiàn)的梳理，以及對(duì)創(chuàng)新政策及其作用機(jī)制的分析，可以發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，推進(jìn)了城市產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展，增強(qiáng)了城市發(fā)展韌性。更進(jìn)一步地，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與城市韌性的增強(qiáng)，并最終實(shí)現(xiàn)對(duì)全要素生產(chǎn)率的積極作用主要通過(guò)以下三種途徑進(jìn)行。

首先，試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠有效推進(jìn)試點(diǎn)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，進(jìn)而通過(guò)逐步推進(jìn)、試點(diǎn)探索的形式，優(yōu)化試點(diǎn)城市中企業(yè)的生產(chǎn)成本，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)集聚的積極促進(jìn)。其次，試點(diǎn)城市創(chuàng)新要素投入水平的增加，能夠?qū)Τ鞘挟a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間要素配置關(guān)系進(jìn)行優(yōu)化，進(jìn)而提升了創(chuàng)新企業(yè)對(duì)隱性知識(shí)的獲取效率，知識(shí)效率的提升加快了企業(yè)創(chuàng)新的速度，以此通過(guò)創(chuàng)新企業(yè)之間的知識(shí)的共享與信息的互換，相關(guān)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)也實(shí)現(xiàn)了互聯(lián)，增進(jìn)了試點(diǎn)城市的產(chǎn)業(yè)集聚水平與城市韌性。最后，試點(diǎn)城市經(jīng)過(guò)上述兩個(gè)步驟，優(yōu)化了城市內(nèi)部的要素配置結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新要素投入水平，進(jìn)而能夠增進(jìn)試點(diǎn)城市產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率與所儲(chǔ)備的知識(shí)存量，由此形成區(qū)域性的集聚洼地，由于試點(diǎn)城市達(dá)到了較高的知識(shí)存量水平，伴隨著創(chuàng)新企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的不懈追求，使得具有較高知識(shí)存量的試點(diǎn)城市能夠通過(guò)自身創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置，吸引了更多的創(chuàng)新企業(yè)加入進(jìn)來(lái)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率水平的提升。

創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策的實(shí)施引致了創(chuàng)新要素投入的增加，有助于激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，除了提升社會(huì)層面的創(chuàng)新勞動(dòng)與創(chuàng)新資本水平增加之外，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的發(fā)揮，增強(qiáng)了城市韌性，推進(jìn)了城市全要素生產(chǎn)率的提升。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)的全要素生產(chǎn)率水平主要由科學(xué)技術(shù)進(jìn)步率與現(xiàn)實(shí)的資本積累所決定，因而要實(shí)現(xiàn)人均產(chǎn)出的正向增長(zhǎng)，需要進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步與資本積累，但由于資本積累受到資本收益遞減規(guī)律的制約，因而技術(shù)進(jìn)步才是長(zhǎng)期中人均產(chǎn)出正向增長(zhǎng)的關(guān)鍵。創(chuàng)新要素投入的增加與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程，是一段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平不斷提高的過(guò)程，最終體現(xiàn)在城市創(chuàng)新要素配置結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變與配置效率的提升上，由于當(dāng)前中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度處于較低水平，因而試點(diǎn)政策對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚與城市韌性的刺激，勢(shì)必滿足規(guī)模經(jīng)濟(jì)假定，而這正是現(xiàn)實(shí)中試點(diǎn)政策推動(dòng)城市的全要素生產(chǎn)率水平提升與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。

具體來(lái)講，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力增強(qiáng)城市韌性，最終提升城市全要素生產(chǎn)率水平，主要通過(guò)如下途徑實(shí)現(xiàn)：首先，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策利用知識(shí)、技術(shù)等無(wú)形創(chuàng)新資源對(duì)有形生產(chǎn)要素進(jìn)行重新分配組合，提升物質(zhì)資本的創(chuàng)新能力，激發(fā)了新質(zhì)生產(chǎn)力，再經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚的作用，增強(qiáng)城市韌性進(jìn)而促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。其次，在創(chuàng)新型城市推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)集聚的過(guò)程中，通過(guò)試點(diǎn)政策實(shí)施強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，產(chǎn)業(yè)之間對(duì)于創(chuàng)新技術(shù)的消化吸收能力與成果轉(zhuǎn)化能力得到了進(jìn)一步提升，進(jìn)而在知識(shí)溢出與循環(huán)累積效應(yīng)的作用下，城市全要素生產(chǎn)率水平得到了進(jìn)一步發(fā)展。最后，產(chǎn)業(yè)集聚形成的中間投入品共享機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)間降低交易成本、加深專業(yè)化分工體系，通過(guò)技術(shù)外部性的作用途徑，繼續(xù)推進(jìn)落實(shí)好新產(chǎn)品與新服務(wù)的研發(fā)創(chuàng)新，從而更好地提升城市的全要素生產(chǎn)率水平。由此本文認(rèn)為，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施，激發(fā)了城市產(chǎn)業(yè)集聚，且對(duì)創(chuàng)新要素投入具有質(zhì)量選擇特性，使得優(yōu)質(zhì)的城市創(chuàng)新資源得到了更有效更合理的配置，并通過(guò)上述三種途徑實(shí)現(xiàn)了對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升。相應(yīng)的作用機(jī)制如圖1所示：

結(jié)合前述對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的機(jī)制分析可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施通過(guò)對(duì)追加的資本要素與勞動(dòng)要素的優(yōu)化配置，激發(fā)了試點(diǎn)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，進(jìn)而提升了創(chuàng)新要素的配置效率，相應(yīng)地實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率水平的提升。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚的方式，改善城市內(nèi)部的創(chuàng)新要素配置效率與生產(chǎn)效率，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性，增強(qiáng)了城市韌性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了全要素生產(chǎn)率水平的提升。因此，本文提出研究假設(shè)：

假設(shè)一：國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠通過(guò)提升產(chǎn)業(yè)配置效率，激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，進(jìn)而對(duì)城市的全要素生產(chǎn)率水平提升產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。

假設(shè)二：國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施，推動(dòng)了城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)集聚增強(qiáng)了城市韌性，這是試點(diǎn)政策實(shí)施促進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率提升的重要途徑。

三、全要素生產(chǎn)率測(cè)算與研究設(shè)計(jì)

新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展以全要素生產(chǎn)率提升為核心標(biāo)志，因而試點(diǎn)政策的實(shí)施所激發(fā)的新質(zhì)生產(chǎn)力最終應(yīng)當(dāng)以全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，并選取相應(yīng)研究變量，搜集研究數(shù)據(jù)，對(duì)實(shí)證模型進(jìn)行構(gòu)建。

（一）全要素生產(chǎn)率測(cè)算

隨著全要素生產(chǎn)率核算方法的逐步演變，在城市層面對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算主要有：隨機(jī)前沿方法（SFA）、非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）與生產(chǎn)函數(shù)索洛余值法［18］。本文將采用索洛余值法來(lái)測(cè)算全要素生產(chǎn)率，假定社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)滿足柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，即：

相應(yīng)的全要素生產(chǎn)率即索洛余值表示為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與要素投入的比值：

其中，i和t分別表示城市和年份，Y表示經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出，以2003年不變價(jià)格（以省級(jí)消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)平減）的GDP衡量；K和L分別表示資本投入和勞動(dòng)投入，資本投入用2003年不變價(jià)格（以省級(jí)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減）的資本存量進(jìn)行衡量與計(jì)算，勞動(dòng)投入本文選取單位從業(yè)人員期末的人數(shù)與私營(yíng)和個(gè)體企業(yè)的從業(yè)人數(shù)之和進(jìn)行表示。資本存量對(duì)應(yīng)的衡量與測(cè)算方法，本文使用常用的永續(xù)盤存法來(lái)進(jìn)行分析，并假定期初資本存量為初始固定資產(chǎn)投資額的10%。同時(shí)參考張軍、吳桂英、張吉鵬的研究成果，本文將固定資產(chǎn)折舊率設(shè)定為9.6%［19］。α為資本產(chǎn)出彈性，假定規(guī)模報(bào)酬不變，且考慮中國(guó)的實(shí)際情況并借鑒彭國(guó)華［20］、李言、高波、雷紅［21］的研究，本文設(shè)定為α=0.4。

這里需要說(shuō)明的是，由于本文研究的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策涉及全國(guó)30個(gè)省份59個(gè)城市，而不同省份不同城市相應(yīng)的資本產(chǎn)出彈性與勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性存在差異，同時(shí)“索洛余值法”中要求勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)當(dāng)由一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確定，這與各省份統(tǒng)一由中央政府制定相應(yīng)收入分配政策的事實(shí)不相符合。對(duì)此，有學(xué)者提出，相對(duì)比較合適的方法是采用全國(guó)統(tǒng)一的資本產(chǎn)出彈性替代各省份的資本產(chǎn)出彈性與勞動(dòng)產(chǎn)出彈性［22］。

（二）模型構(gòu)建

本文以實(shí)證測(cè)算創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力提升城市韌性，對(duì)于試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用為核心，其邏輯構(gòu)想就是通過(guò)比較試點(diǎn)城市與非試點(diǎn)城市在創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施前后的新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展情況，進(jìn)而判別試點(diǎn)政策實(shí)施對(duì)于城市韌性以及全要素生產(chǎn)率提升的實(shí)際效用。試點(diǎn)政策為本研究探索分析試點(diǎn)政策實(shí)施所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提供了較為優(yōu)越的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)樣本。據(jù)此，借鑒已有研究構(gòu)建實(shí)證分析模型的做法［23］和樣本數(shù)據(jù)的可得性，將2008—2013年間國(guó)家先后設(shè)立的59個(gè)創(chuàng)新型試點(diǎn)城市作為研究樣本處理組，283個(gè)樣本城市中其他非創(chuàng)新型試點(diǎn)城市作為控制的對(duì)照組，進(jìn)而將所有樣本城市劃分為4組子樣本，即創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施之前的處理組與對(duì)照組，以及創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施之后的處理組與對(duì)照組，對(duì)研究樣本的劃分，便于本文后期對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策效應(yīng)的識(shí)別。

基于上述分析，依據(jù)雙重差分法的應(yīng)用規(guī)則，我們需要構(gòu)建兩個(gè)變量，分別包括城市du虛擬變量和時(shí)間dt虛擬變量，兩個(gè)虛擬變量恰好可以將總樣本分為四個(gè)子樣本。創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的城市虛擬變量與時(shí)間虛擬變量進(jìn)行相乘，就可以得到本文的核心解釋變量，即我們以policyit=du*dt測(cè)算出了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施效果的雙重差分變量。相應(yīng)的模型設(shè)定如下：

其中，被解釋變量Yit=tfpit時(shí)，表示創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的影響，即對(duì)假說(shuō)1的驗(yàn)證。上述等式的右側(cè)所代表的policy，是本文測(cè)算創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施效果的核心解釋變量，control代表了本文考慮到的其他可能會(huì)影響全要素生產(chǎn)率測(cè)算的相關(guān)控制變量。μ5，i代表了相應(yīng)的城市固定效應(yīng)，η5，t表示了對(duì)應(yīng)的年份固定效應(yīng)，ε5，it為其他的隨機(jī)誤差項(xiàng)，i與t代表了第i城市的第t年的情況。其中第二項(xiàng)policy的估計(jì)系數(shù)值是本研究測(cè)算結(jié)果的焦點(diǎn)，這一系數(shù)代表了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的逐步推進(jìn)，對(duì)于試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的影響情況，若這個(gè)系數(shù)顯著為正，則表明本文所分析的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，能夠有助于試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的提升。

（三）變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文主要的研究目的在于以創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，測(cè)算試點(diǎn)政策實(shí)施激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，增強(qiáng)城市韌性，進(jìn)而對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響機(jī)制，變量測(cè)度如下：

1.被解釋變量

隨著技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作用日益突顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽縿?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的態(tài)勢(shì)不斷顯現(xiàn)。創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)引致創(chuàng)新要素投入增加的方式，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集聚與知識(shí)溢出，同時(shí)全要素生產(chǎn)率水平作為衡量新質(zhì)生產(chǎn)力的重要依據(jù)，理應(yīng)作為本文的被解釋變量，為此結(jié)合前述理論分析，本文引入全要素生產(chǎn)率水平進(jìn)行測(cè)算。

2.核心解釋變量

新質(zhì)生產(chǎn)力的激發(fā)與城市韌性的增強(qiáng)來(lái)源于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，因而是否實(shí)施了試點(diǎn)政策作為本文的核心解釋變量，以試點(diǎn)城市與試點(diǎn)時(shí)間節(jié)點(diǎn)兩個(gè)虛擬變量的交乘項(xiàng)進(jìn)行測(cè)算，即policy=du*dt。若某城市在t年被批復(fù)為創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，則該城市t年及之后年份的policy取值為1，其余情形均取值為0。

3.控制變量

結(jié)合前述理論分析及政策指標(biāo)內(nèi)容，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、金融規(guī)模、教育水平以及基礎(chǔ)設(shè)施等為城市全要素生產(chǎn)率的提升提供了優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新政策外溢所引致的外商投資、人口密度增加與國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)情況，均強(qiáng)化了城市的技術(shù)創(chuàng)新水平。同時(shí)參照已有文獻(xiàn)的做法［24-25］，本文選取若干代表城市特征，并影響城市技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的控制變量：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，本文采用人均GDP的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行測(cè)算；（2）金融發(fā)展規(guī)模，計(jì)算方式為存款余額與貸款余額的總和占GDP的比重；（3）人力資本水平，本文選取了每萬(wàn)人大學(xué)生數(shù)予以計(jì)算；（4）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，本文的測(cè)度方法是采用人均道路面積予以表示；（5）外商直接投資，本文選取了外商直接投資占GDP的比例進(jìn)行測(cè)算；（6）人口密度情況，其測(cè)算方法為以城市區(qū)域內(nèi)人口密度的對(duì)數(shù)進(jìn)行表示。（7）國(guó)際貿(mào)易水平，本文的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)出口總額占GDP的比重進(jìn)行衡量。

根據(jù)前述變量設(shè)定情況，本文選取2004—2018年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，以中國(guó)2003—2017年283個(gè)城市為研究樣本，考察創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響效應(yīng)。需要指出，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文剔除昌吉和石河子兩個(gè)地級(jí)市樣本，同時(shí)由于政策實(shí)施時(shí)間較短，因此將2018年新增的17個(gè)創(chuàng)新型城市視為非創(chuàng)新型城市樣本。變量數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》與CEIC數(shù)據(jù)庫(kù)。值得注意的是，雖然年鑒數(shù)據(jù)更新至2023年度，但是考慮到有一部分創(chuàng)新型試點(diǎn)城市名單公布于2018年度，倘若本文將數(shù)據(jù)時(shí)限更新至2004—2022年，那么對(duì)于這部分城市其在政策實(shí)施前后的時(shí)間跨度差異較大，因而在研究的時(shí)效性與研究的科學(xué)性之間，本文以研究科學(xué)性為基準(zhǔn)，將研究時(shí)間跨度確定為2003—2017年。本文的主要變量說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

四、實(shí)證分析與機(jī)制驗(yàn)證

在上述基礎(chǔ)研究工作實(shí)施完備的條件下，需要基于研究數(shù)據(jù)對(duì)試點(diǎn)政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行測(cè)算，并排除可能存在的逆向因果關(guān)系，為了研究結(jié)論的穩(wěn)健可靠，還需要用工具變量方法進(jìn)行相應(yīng)的內(nèi)生性檢驗(yàn)。在確保研究結(jié)論可信的條件下，對(duì)試點(diǎn)政策的作用機(jī)制進(jìn)行了分析，進(jìn)而印證了前述研究假設(shè)。

（一）國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的效應(yīng)測(cè)算

基于前述理論分析，本節(jié)對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力，增強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展韌性，給試點(diǎn)城市的全要素生產(chǎn)率提升所帶來(lái)積極正向的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，分析的結(jié)果如表2所示。模型1表示了在我們沒(méi)有考慮到其他控制變量影響條件下的估計(jì)結(jié)果，模型2的數(shù)據(jù)代表的是我們通過(guò)進(jìn)一步控制了試點(diǎn)城市相關(guān)特征變量之后的實(shí)證分析結(jié)果。基準(zhǔn)回歸估計(jì)的相關(guān)結(jié)果表明，本文研究的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)試點(diǎn)城市的全要素生產(chǎn)率水平提升，產(chǎn)生了積極正向的增進(jìn)作用，這與本文的初始預(yù)期相一致，因而假設(shè)1得到驗(yàn)證。

由表2可知，從基準(zhǔn)回歸模型可以看出，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠通過(guò)激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的方式，對(duì)城市全要素生產(chǎn)率提升的作用強(qiáng)度為2.480 0，相當(dāng)于全要素生產(chǎn)率均值（3.913 0）的63.38%。在加入一系列控制變量之后，基準(zhǔn)模型的擬合效果得到了提升，試點(diǎn)政策通過(guò)提升城市韌性，其作用強(qiáng)度在1%的顯著性水平下為2.137 6，相當(dāng)于全要素生產(chǎn)率均值（3.913 0）的54.63%，這表明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠形成對(duì)全要素生產(chǎn)率的正向刺激且強(qiáng)度較大，即創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了對(duì)城市全要素生產(chǎn)率的積極影響。創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施通過(guò)構(gòu)建有利于新質(zhì)生產(chǎn)力的制度、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)環(huán)境，加大對(duì)研發(fā)創(chuàng)新要素的投入，進(jìn)而通過(guò)要素投入增加提升城市要素資源稟賦，提升了城市創(chuàng)新活力，增強(qiáng)了城市發(fā)展韌性，推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率提升。

在模型2測(cè)算的控制變量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響上，部分控制變量對(duì)全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為負(fù)向影響，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展與外商直接投資對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響并不顯著。部分控制變量對(duì)全要素生產(chǎn)率提升有正向的促進(jìn)作用，但顯著性水平及影響強(qiáng)度不同。由此可見(jiàn)，各控制變量對(duì)全要素生產(chǎn)率與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有不同的影響作用，需要對(duì)各變量影響的經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行進(jìn)一步的闡釋。

首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與外商直接投資對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響分別為-0.335 5與-3.962 3，但并不顯著，表明當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與外商直接投資對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響均為負(fù)向作用，因而未來(lái)在創(chuàng)新型城市政策的實(shí)施中，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與外商投資的促進(jìn)作用，使得其對(duì)全要素生產(chǎn)率提升與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有積極意義。

其次，在人力資本與人口密度的影響上，二者對(duì)全要素生產(chǎn)率提升均有正向促進(jìn)作用，人口密度對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用顯著為4.908 0，表明當(dāng)前人口密度對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用，而人力資本的邊際貢獻(xiàn)較小，因而應(yīng)當(dāng)兼顧人口規(guī)模的“量”與人力資本的“質(zhì)”，將人口規(guī)模優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本優(yōu)勢(shì)。

再次，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與國(guó)際貿(mào)易水平對(duì)全要素生產(chǎn)率提升均具有負(fù)向顯著的抑制作用，其中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與國(guó)際貿(mào)易的影響分別為-0.057 1與-2.672，表明當(dāng)前中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展并沒(méi)有對(duì)全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，因而在后續(xù)的創(chuàng)新型城市政策及其他相關(guān)政策措施中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，實(shí)現(xiàn)對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的正向作用。

最后，金融發(fā)展規(guī)模對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響為-0.500 9，且在1%的水平上顯著，表明當(dāng)前中國(guó)的金融發(fā)展規(guī)模對(duì)于全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)為負(fù)向的抑制作用，對(duì)此本文認(rèn)為由于金融發(fā)展具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的特征，而技術(shù)創(chuàng)新引致的全要素生產(chǎn)率提升可能經(jīng)歷創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因而金融發(fā)展規(guī)模偏向于抑制全要素生產(chǎn)率提升。

（二）逆向因果關(guān)系排除

由于在雙重差分法的運(yùn)用過(guò)程中，需要驗(yàn)證樣本間的平行趨勢(shì)，即是否由于試點(diǎn)政策的實(shí)施導(dǎo)致樣本間的相異變化，也就是排除逆向因果關(guān)系。要避免創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施與因變量之間的逆向選擇關(guān)系，需要排除的情況是，存在全要素生產(chǎn)率水平較高的城市，被選為創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的可能，這將直接影響本文對(duì)創(chuàng)新型城市政策效應(yīng)的判斷。因而借鑒沈坤榮和金剛［25］的研究，本文設(shè)定以下檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停瑢?duì)試點(diǎn)政策實(shí)施與全要素生產(chǎn)率提升之間可能存在的逆向因果關(guān)系進(jìn)行排除：

其中， policy_yeari代表了城市i被設(shè)立為創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的年份，i為城市變量，tfpi代表了城市的全要素生產(chǎn)率水平，α1表示這兩個(gè)變量對(duì)試點(diǎn)城市設(shè)定年份的影響程度，ε1，i、ε2，i和ε3，i為隨機(jī)誤差項(xiàng)，controli表示基準(zhǔn)模型中的控制變量。

本文進(jìn)行逆向因果檢驗(yàn)的基本思路是，如果城市的全要素生產(chǎn)率水平會(huì)影響創(chuàng)新型試點(diǎn)在哪一個(gè)年份、哪一個(gè)城市批復(fù)，那么這個(gè)城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率水平對(duì)試點(diǎn)年份的回歸系數(shù)應(yīng)該是顯著的?？紤]到變量 policy_yeari并不隨時(shí)間變化的情況，因而本文選取2003年與2007年的兩年樣本作為檢驗(yàn)，對(duì)上述模型的估計(jì)均采用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，模型擬合結(jié)果如表3所示：

雙重差分方法作為一種政策效應(yīng)評(píng)價(jià)中常見(jiàn)的識(shí)別方法，對(duì)于模型有效性的分析，除了排除逆向因果關(guān)系之外，還包括了政策發(fā)生之前對(duì)創(chuàng)新型城市與非創(chuàng)新型城市之間平行趨勢(shì)的檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)這一政策是否具有內(nèi)生性問(wèn)題。通常而言，工具變量法被認(rèn)為是解決內(nèi)生性最穩(wěn)健的檢驗(yàn)方式，因此本文決定通過(guò)引入工具變量的方式解決這一問(wèn)題。

（三）工具變量估計(jì)與內(nèi)生性檢驗(yàn)

良好的工具變量要滿足與殘差項(xiàng)不相關(guān)的外生性以及與內(nèi)生變量高度的相關(guān)性。在本文分析中選取的特征工具變量必須能夠滿足與創(chuàng)新型城市試點(diǎn)建設(shè)政策的實(shí)施較為相關(guān)，而與城市的全要素生產(chǎn)率水平不相關(guān)。因此本文選取了城市中華老字號(hào)的相關(guān)企業(yè)數(shù)量并構(gòu)造交互項(xiàng)，以其作為替代變量，并進(jìn)行特征工具變量分析。其中，城市中華老字號(hào)企業(yè)的具體數(shù)量，本文是查找了商務(wù)部網(wǎng)站公布的《中華老字號(hào)名錄》。具體操作方法上，我們通過(guò)將名錄中公布的中華老字號(hào)企業(yè)的發(fā)源地對(duì)應(yīng)到具體的城市進(jìn)而獲得，全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文依據(jù)上述工具變量的選擇方式，對(duì)工具變量進(jìn)行了回歸，估計(jì)結(jié)果如表4所示。

由表4可知，第一階段分析表明通過(guò)中華老字號(hào)與上一年全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出交乘形式構(gòu)造的工具變量，并不是弱的工具變量，因而本文對(duì)于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施工具變量的選取是有效的。與此同時(shí)，我們選取的工具變量與核心解釋變量之間具有較高的相關(guān)關(guān)系，因此進(jìn)行下一階段的分析。在第二階段中，核心解釋變量能夠?qū)υ圏c(diǎn)城市的全要素生產(chǎn)率水平的增進(jìn)，產(chǎn)生正向顯著的影響，數(shù)值大小為10.742 8，即使我們把這個(gè)數(shù)值相對(duì)于全要素生產(chǎn)率的均值（3.913 0）來(lái)看，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施對(duì)試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率的增進(jìn)作用都是較為顯著的。表明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，增強(qiáng)城市韌性并顯著提高城市全要素生產(chǎn)率水平，這與本文的核心結(jié)論相一致。綜合來(lái)看，工具變量的估計(jì)結(jié)果表明，在考慮了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的內(nèi)生性問(wèn)題之后，本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果依然穩(wěn)健。

（四）國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的機(jī)制分析

創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策構(gòu)建的技術(shù)選擇體系引發(fā)了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式的變革，通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力，促進(jìn)制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚發(fā)展，繼而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)由粗放型數(shù)量增長(zhǎng)模式向高技術(shù)集約型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變，并以城市產(chǎn)業(yè)集聚為創(chuàng)新機(jī)制，增強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)韌性，最終實(shí)現(xiàn)城市全要素生產(chǎn)率提升。因此，本文提出一個(gè)可能的作用機(jī)制是，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施通過(guò)激發(fā)了試點(diǎn)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，進(jìn)而增強(qiáng)城市韌性，進(jìn)而通過(guò)政策性技術(shù)選擇推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚，并最終實(shí)現(xiàn)城市全要素生產(chǎn)率提升。

城市韌性的提升有賴于城市產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展，因此對(duì)其政策機(jī)制的檢驗(yàn)主要以產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行測(cè)算。首先，由于產(chǎn)業(yè)集聚分別包括制造業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚兩個(gè)方面，因而需要驗(yàn)證的是制造業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響。在具體的檢驗(yàn)方法與模型設(shè)定上，運(yùn)用前述研究對(duì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策影響全要素生產(chǎn)率的模型設(shè)定，將核心解釋變量分別變?yōu)橹圃鞓I(yè)集聚區(qū)位熵與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚區(qū)位熵，以此判定不同的產(chǎn)業(yè)集聚類型對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的影響效果。相應(yīng)的機(jī)制驗(yàn)證模型如下：

其中，tfpit表示城市全要素生產(chǎn)率水平，Yaggit=man_aggit時(shí)，表示對(duì)制造業(yè)集聚區(qū)位熵影響的測(cè)算；當(dāng)Yaggit=ser_aggit時(shí)，表示對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚區(qū)位熵影響的測(cè)算?？刂谱兞康倪x取與前述基準(zhǔn)模型相同，分別包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展規(guī)模、人力資本水平、外商直接投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人口密度與國(guó)際貿(mào)易水平。由此對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚影響全要素生產(chǎn)率的情況進(jìn)行測(cè)算，估計(jì)結(jié)果如表5所示。其中，模型1表示不考慮控制變量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，模型2表示納入控制變量的回歸模型。由回歸結(jié)果可以看出，無(wú)論是否考慮控制變量的影響，產(chǎn)業(yè)集聚均顯著促進(jìn)了城市全要素生產(chǎn)率水平的提升，且在1%的水平上顯著。這一估計(jì)結(jié)果驗(yàn)證了本文的假設(shè)2，即創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升。

具體來(lái)看，在僅考慮產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的作用下，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用分別為0.574 9和0.551 9個(gè)單位，等價(jià)于全要素生產(chǎn)率均值（3.913 0）的14.69%與14.10%。將控制變量納入回歸模型中，可以發(fā)現(xiàn)模型的擬合結(jié)果得到了一定的提升，相應(yīng)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響分別變?yōu)?.557 0與0.536 9個(gè)單位，相當(dāng)于全要素生產(chǎn)率均值的（3.913 0）的14.23%與13.72%。這表明產(chǎn)業(yè)集聚能夠?qū)Ξ?dāng)前中國(guó)的全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生積極的影響，同時(shí)制造業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升作用略強(qiáng)于生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的促進(jìn)作用。

五、研究結(jié)論與建議

本文在試點(diǎn)政策實(shí)施引致城市創(chuàng)新要素資源稟賦提升，進(jìn)而激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力增強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)韌性的背景下，運(yùn)用中國(guó)283個(gè)地級(jí)及以上城市2004—2018年的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，通過(guò)理論分析進(jìn)而構(gòu)建雙重差分模型進(jìn)行度量，并根據(jù)研究需要結(jié)合工具變量分析方法，實(shí)證探索了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力，增強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)韌性進(jìn)而提升試點(diǎn)城市全要素生產(chǎn)率水平的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并對(duì)城市產(chǎn)業(yè)集聚作為試點(diǎn)政策的作用途徑，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提升的作用機(jī)制進(jìn)行了檢驗(yàn)，進(jìn)而驗(yàn)證了本文的理論假設(shè)。本文的研究結(jié)果表明：

首先，基準(zhǔn)回歸結(jié)果可以看出，創(chuàng)新型城市能夠通過(guò)激發(fā)城市新質(zhì)生產(chǎn)力的形成，并對(duì)提升城市全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，在加入控制變量后分析結(jié)果依然顯著，這表明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠?qū)Τ鞘腥厣a(chǎn)率水平的提升產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，試點(diǎn)政策的實(shí)施達(dá)到既定了創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，由此本文驗(yàn)證了研究假設(shè)一。

其次，本文排除了創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策與全要素生產(chǎn)率提升的逆向因果關(guān)系，并通過(guò)選取中華老字號(hào)作為創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的工具變量，進(jìn)一步緩解了估計(jì)模型中可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，且工具變量的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

最后，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的作用機(jī)制分析表明，試點(diǎn)政策通過(guò)激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力提升城市韌性，由創(chuàng)新要素投入增加產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，引致相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚，表明試點(diǎn)政策設(shè)定是合理有效的。具體來(lái)看，兩大產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于城市全要素生產(chǎn)率的增進(jìn)具有正向顯著作用，說(shuō)明國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)引致產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，能夠有效推進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率水平的提升，由此驗(yàn)證了本文的研究假設(shè)二。

本文的研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于實(shí)施新一批創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，推進(jìn)創(chuàng)新型城市發(fā)展具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義與政策參考價(jià)值。因而為進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，激發(fā)創(chuàng)新型城市對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚、全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用，本文提出如下對(duì)策建議：

首先，從全國(guó)推進(jìn)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策實(shí)施的結(jié)果來(lái)講，通過(guò)試點(diǎn)政策實(shí)施構(gòu)建有助于新質(zhì)生產(chǎn)力形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素配置關(guān)系，從創(chuàng)新要素耦合的層面上增強(qiáng)城市韌性，尤其是通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚的方式吸納更多的勞動(dòng)人口。其次，要注重創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的可持續(xù)性，做到持續(xù)深入開(kāi)展試點(diǎn)城市建設(shè)，有序增加創(chuàng)新型試點(diǎn)城市的數(shù)量，充分挖掘創(chuàng)新潛力，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)能，為新質(zhì)生產(chǎn)力搭建高效的平臺(tái)，促進(jìn)城市創(chuàng)新要素持續(xù)涌流，城市創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，以此提升創(chuàng)新型城市建設(shè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量效應(yīng)。再次，充分利用創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策通過(guò)創(chuàng)新要素投入增加提升要素資源稟賦的創(chuàng)新路徑，結(jié)合試點(diǎn)政策技術(shù)選擇所推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，增強(qiáng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展韌性，共同推進(jìn)城市全要素生產(chǎn)率水平提升。最后，由于人力資本與人口密度對(duì)全要素生產(chǎn)率提升均有正向促進(jìn)作用，因此，各地政府也應(yīng)當(dāng)兼顧人口規(guī)模的“量”與人力資本的“質(zhì)”，將人口規(guī)模優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市建設(shè)提供有力的人才支撐。

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New quality productivity， urban resilience and total factor productivity improvement：Research on the Pilot Policy of National Innovative City

Hu Zhaolian? ?Liu Mingyang

（1.School of Business， Jiangsu Normal University ， Xuzhou， Jiangsu 221116）

（2.Shanghai Academy of Social Sciences， Institute of Applied Economics， Shanghai 200020）

Abstract：? In the process of realizing the innovative national strategy and promoting the innovative development strategy， the innovative city pilot construction policy can effectively stimulate the new quality productivity of the city， and play a core driving role in enhancing the resilience of the city and realizing the high-quality development of China's economy. This paper takes the national innovative city pilot construction policy as the starting point， uses the panel data of 283 cities at the prefecture level and above in China， selects the differential estimation method to measure the economic effect of policy implementation， and explores the impact mechanism of innovative city pilot policy on enhancing the total factor productivity of pilot cities by stimulating new quality productivity to improve urban resilience. The results show that the innovation-oriented city pilot policy can stimulate the new quality productivity of the pilot city and positively promote the level of total factor productivity. The results are still robust and reliable through the robustness tests such as inverse causal exclusion method and instrumental variable method. Through the mechanism test， it is found that the innovation-oriented city pilot policy can effectively improve the total factor productivity of pilot cities by attracting the agglomeration of relevant industrial factors， among which the high agglomeration of producer service industry and manufacturing industry is an important path for the innovation-oriented city pilot policy to promote the improvement of the total factor productivity of pilot cities.

Key Words：? innovative city; total factor productivity;nnew quality productivity; urban resilience; DID