基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

呂鵬 石林

摘 要：基礎(chǔ)設(shè)施是政府“集中力量辦大事”的重要抓手，助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的利器;技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“命門”，擺脫科技掣肘的關(guān)鍵。兩者共同作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有不同的影響路徑。文章基于空間自回歸模型（SAC）和分位數(shù)模型（QR），構(gòu)建鄰接和地理經(jīng)濟(jì)交互兩種空間權(quán)重矩陣，探討基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間的關(guān)系。主要研究結(jié)果為：基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在“倒U”型影響路徑;技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有推動(dòng)作用，但在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的不同層次，技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響力差異較大;基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同作用顯著為負(fù)，在技術(shù)創(chuàng)新刺激下，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了消極影響。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施;技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);空間自回歸模型;分位數(shù)模型

作者簡(jiǎn)介：呂鵬，新疆大學(xué)“天山學(xué)者”特聘教授、博士生導(dǎo)師，中南大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師（長(zhǎng)沙? 410000）;石林，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生（烏魯木齊? 830000）

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“基于大數(shù)據(jù)的反社會(huì)行為預(yù)測(cè)研究”（17ZDA117）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2021.06.007

引? ? 言

自改革開放至今，中國(guó)特色社會(huì)主義制度在改革中不斷成長(zhǎng)完善，并作用于改革發(fā)展，使中國(guó)能夠“集中力量辦大事”，成就了世界經(jīng)濟(jì)奇跡?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)是我國(guó)反經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行宏觀調(diào)控的關(guān)鍵舉措之一，1能夠從價(jià)格、投資、收入等多方面影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。2基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資長(zhǎng)期以來(lái)保持了高速增長(zhǎng)，2017年基礎(chǔ)設(shè)施投資在社會(huì)固定資產(chǎn)總投資額的占比高達(dá)27%。從四萬(wàn)億投資計(jì)劃，到以5G等為代表的“新基建”，作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件支撐，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是城市發(fā)展的骨骼、政府作用經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)的抓手、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換空窗期的跳板。3現(xiàn)階段，我國(guó)面臨外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化、新冠肺炎疫情沖擊等眾多發(fā)展阻力，經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)由量到質(zhì)的轉(zhuǎn)型，最終著力點(diǎn)在于產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展演進(jìn)的落腳點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)。1黨的十九大提出產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級(jí)化;2021年國(guó)務(wù)院政府工作報(bào)告將“產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐加快”列為“十三五”時(shí)期的主要成就之一，將“加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”列為“十四五”時(shí)期的重點(diǎn)推進(jìn)工作;2021年2月3日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出“以深化改革開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”。由此，國(guó)家對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重視程度可見一斑。要實(shí)現(xiàn)我國(guó)遠(yuǎn)景目標(biāo)規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是不可或缺的重要推動(dòng)力量。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與結(jié)構(gòu)升級(jí)一同被稱為我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)經(jīng)濟(jì)體系的雙翼，是長(zhǎng)盛不衰的經(jīng)濟(jì)研究課題之一。技術(shù)創(chuàng)新是成就“中國(guó)智造”的基礎(chǔ)，也是擺脫外國(guó)技術(shù)掣肘的重要力量。黨十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)的重要意義，例如，2018年4月24日在湖北考察時(shí)提出，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)是企業(yè)的“命門”;2021年在《求是》雜志刊發(fā)署名文章提出要“堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)，優(yōu)化和強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新體系頂層設(shè)計(jì)”;“創(chuàng)新”二字在黨十九大報(bào)告中出現(xiàn)了16次;等等。創(chuàng)新之所以深受關(guān)注，被寄予厚望，不僅是因?yàn)樵谖覈?guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，創(chuàng)新具有不可替代的引領(lǐng)作用，更因?yàn)閯?chuàng)新作為一種助推劑、軟實(shí)力，能夠?qū)?jīng)濟(jì)生活的各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生巨大沖擊力，甚至能夠改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“軟件”和“硬件”，如何綜合作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是本文重點(diǎn)研究的內(nèi)容。本文以此切入，在基礎(chǔ)設(shè)施為骨、技術(shù)創(chuàng)新為翼的時(shí)代背景下，試圖厘清基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新單向軌道對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用及其雙向協(xié)同綜合作用機(jī)理，以期為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供邊際經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

一、文獻(xiàn)綜述與理論機(jī)理

（一）基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

鑒于我國(guó)特有的制度優(yōu)勢(shì)，基礎(chǔ)設(shè)施作為先行資本，是各級(jí)政府因勢(shì)利導(dǎo)的“利器”，影響范圍不限于本地區(qū)，還會(huì)擴(kuò)散至周邊地區(qū)，具有顯著的外部性。2不少學(xué)者就基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響做出了有益探索，可以歸納為以下幾個(gè)方面：第一，基礎(chǔ)設(shè)施投資引領(lǐng)企業(yè)生產(chǎn)和消費(fèi)需求?；A(chǔ)設(shè)施投資作為政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的杠桿，可以以最直接的方式進(jìn)入市場(chǎng)，并通過(guò)正外部性和乘數(shù)效應(yīng)，3成倍地作用于經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)力擴(kuò)張。企業(yè)得到資金投入的同時(shí)，就業(yè)機(jī)會(huì)增多，收入提升，內(nèi)需擴(kuò)大。基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善可以改善交通信息等外部生產(chǎn)環(huán)境，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供有力保障。消費(fèi)提質(zhì)與企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)相互作用，形成良性閉環(huán)，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型。4第二，基礎(chǔ)設(shè)施引導(dǎo)資源配置優(yōu)化。一方面，大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身可以集中生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)要素資源的跨區(qū)域流動(dòng)，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚與結(jié)構(gòu)調(diào)整。另一方面，尤其交通、通信類基礎(chǔ)設(shè)施能夠降低企業(yè)的交易成本，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)環(huán)境，緩解市場(chǎng)分割現(xiàn)象，加速生產(chǎn)要素跨區(qū)域流動(dòng)，市場(chǎng)可達(dá)性與效率得到提升，這有利于聚集優(yōu)勢(shì)資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。5第三，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動(dòng)影響。6基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠帶動(dòng)不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，并通過(guò)生產(chǎn)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的相互協(xié)調(diào)合作與人才交流達(dá)到資源共享，促進(jìn)產(chǎn)生技術(shù)外溢。這一方面可以降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，為生產(chǎn)升級(jí)提供資金方面的富裕，另一方面有助于企業(yè)之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)，促成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型。

通過(guò)上述分析可知，基礎(chǔ)設(shè)施能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但基礎(chǔ)設(shè)施投資并不是多多益善，存在最優(yōu)值問題。1根據(jù)新古典主義學(xué)說(shuō)，假設(shè)其他條件不變，基礎(chǔ)設(shè)施投資最終受限于邊際報(bào)酬遞減規(guī)律。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于低級(jí)發(fā)展階段，勞動(dòng)力要素投入較多，生產(chǎn)率相對(duì)低下，主要以傳統(tǒng)發(fā)展模式為主。大規(guī)模基礎(chǔ)建設(shè)可以為區(qū)域發(fā)展直接注入大量資本要素，迅速提升其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)需求，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，產(chǎn)生結(jié)構(gòu)紅利。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的階段，由于虹吸效應(yīng)，生產(chǎn)要素流動(dòng)方向趨于一致，大量資本、技術(shù)涌向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，造成資源冗余。在這個(gè)階段，邊際效應(yīng)遞減規(guī)律依然持續(xù)產(chǎn)生影響，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)帶來(lái)的影響相對(duì)減小，基礎(chǔ)設(shè)施投資整合資源的能力下降?；谝陨戏治?，本文推斷，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果為非線性的“倒U”形，因此提出假設(shè)。

假設(shè)1：基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段呈現(xiàn)不同的效應(yīng)——在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)階段為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段，抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)，呈現(xiàn)“倒U”形狀。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

自20世紀(jì)70年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)τ趧?chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)相互影響的關(guān)注度逐漸提升。2國(guó)外學(xué)者較早發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新可以推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張，改變市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要途徑。3近年來(lái)，國(guó)內(nèi)涌現(xiàn)大量討論創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相互關(guān)系的文獻(xiàn)。通過(guò)使用中觀省級(jí)樣本數(shù)據(jù)，4微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，5運(yùn)用分位數(shù)回歸、門檻模型等多種實(shí)證方法，驗(yàn)證創(chuàng)新確實(shí)能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)多種途徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，例如，再次配置生產(chǎn)要素、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、改變市場(chǎng)需求環(huán)境、提高產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等。第一，技術(shù)創(chuàng)新可以推進(jìn)原材料升級(jí)和生產(chǎn)工藝的革新。原材料的升級(jí)換代可以在提升產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本，提高資源利用率。環(huán)保原材料的出現(xiàn)更是從生產(chǎn)鏈開端對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提出新要求。由于技術(shù)革新，生產(chǎn)過(guò)程得以優(yōu)化，生產(chǎn)技藝得以提升，進(jìn)而改變?cè)性牧系耐度氡壤?，企業(yè)因此獲取生產(chǎn)要素重配紅利。第二，技術(shù)創(chuàng)新能夠改變?nèi)肆Y本的生產(chǎn)參與程度及其需求結(jié)構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新改變了簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)的生產(chǎn)過(guò)程，自動(dòng)化、智能化的現(xiàn)代生產(chǎn)鏈取而代之。單位勞動(dòng)力產(chǎn)出進(jìn)一步提升，隨之而來(lái)的是勞動(dòng)力使用數(shù)量的大幅削減。由于技術(shù)創(chuàng)新的縱向深化，生產(chǎn)分工越來(lái)越精細(xì)，對(duì)于人力資本的知識(shí)結(jié)構(gòu)提出了新要求，專業(yè)型人才的需求逐漸增加。新興產(chǎn)業(yè)的高回報(bào)也吸引著人力資本進(jìn)行轉(zhuǎn)移，技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)溢出可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)的相互學(xué)習(xí)，提升整體勞動(dòng)力素質(zhì)。勞動(dòng)力投資數(shù)量的減少以及單位產(chǎn)出的提升，不僅可以降低企業(yè)成本，而且能夠釋放部分資金轉(zhuǎn)投它產(chǎn)，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，技術(shù)創(chuàng)新促使市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)變化。一方面，創(chuàng)新引發(fā)消費(fèi)需求改變。技術(shù)創(chuàng)新使新產(chǎn)品涌向市場(chǎng)，消費(fèi)者對(duì)于新產(chǎn)品需求的增加會(huì)反過(guò)來(lái)推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化新產(chǎn)業(yè)鏈和新工藝，兩者相互加強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另一方面，創(chuàng)新改變投資需求。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的衰落以及新興產(chǎn)業(yè)的興起，會(huì)使理性投資者改變投資策略，加大對(duì)新興技術(shù)的投資，改變投資結(jié)構(gòu)。新興產(chǎn)業(yè)得到更多的資金支持，發(fā)展勢(shì)頭進(jìn)一步增強(qiáng)，加速整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代。最后，技術(shù)創(chuàng)新可以加強(qiáng)品牌影響力，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)創(chuàng)新在賦予產(chǎn)品更多附加值的同時(shí)可以降低生產(chǎn)成本，其中自主創(chuàng)新能力尤其能夠產(chǎn)生品牌效應(yīng)，提升產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上的特有優(yōu)勢(shì)，在貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中居于有利地位。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，該作用尤為明顯，出口的擴(kuò)大刺激生產(chǎn)，引導(dǎo)生產(chǎn)要素向高附加值產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)?？梢姡夹g(shù)創(chuàng)新可以影響生產(chǎn)流通的諸多環(huán)節(jié)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。由此提出假設(shè)。

假設(shè)2：技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)并不能一蹴而就，需要循序漸進(jìn)，逐步推演。技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的漸變過(guò)程中起到的作用是否始終一樣，在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)力有無(wú)不同，這個(gè)問題鮮有學(xué)者研究。本文認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步推進(jìn)優(yōu)化的過(guò)程中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。首先，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)階段，整體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟(jì)發(fā)展注重“量”。相對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新，勞動(dòng)力和資本不需要研發(fā)投入，時(shí)間成本更低，能夠快速作用于經(jīng)濟(jì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用較大。此時(shí)，相對(duì)其他要素而言，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響較小。其次，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低向高的優(yōu)化階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更注重“質(zhì)”。技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了新鮮動(dòng)力，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用逐步凸顯。此時(shí)，勞動(dòng)力和資本要素較為充足，創(chuàng)新的“破壞”改變了原有的資源配置方式，新產(chǎn)品涌現(xiàn)，新生產(chǎn)方式普及等各方面的創(chuàng)新行為打破原有的生產(chǎn)和消費(fèi)慣性，促使生產(chǎn)要素在不同的產(chǎn)業(yè)之間進(jìn)行再次分配，改變了不同產(chǎn)業(yè)對(duì)于生產(chǎn)要素的支配能力。物質(zhì)生活水平的提高、消費(fèi)思想的轉(zhuǎn)變都成為創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的契機(jī)，新興產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)等迅速崛起，并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利。最后，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)階段，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用逐漸降低。一方面，此時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)展到一定高度，再優(yōu)化與再提升的難度更大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)本身進(jìn)入“瓶頸期”;另一方面，技術(shù)迭代更新速度加快，研發(fā)投入和時(shí)間成本加大，出現(xiàn)具有突破性意義的創(chuàng)新更加困難。在大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)具備一定技術(shù)基礎(chǔ)的前提下，大部分企業(yè)更傾向“拿來(lái)主義”，有能力且愿意投入大量資金和時(shí)間進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)少之又少。兩方面原因降低了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)力。根據(jù)以上理論分析，本文提出研究假設(shè)。

假設(shè)3：在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同層級(jí)，創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用大小不同。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）變量說(shuō)明

被解釋變量：產(chǎn)業(yè)升級(jí)（ind）。產(chǎn)業(yè)升級(jí)是用來(lái)描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低到高的層級(jí)變遷過(guò)程，可以使用三產(chǎn)與二產(chǎn)之比、泰勒指數(shù)等多種指標(biāo)進(jìn)行衡量。1由于以上測(cè)度并沒有考慮相關(guān)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)率高低，本文借鑒紀(jì)玉俊、李超（2015）的測(cè)度方式，2將相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)效率納入計(jì)量范疇，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體為：

其中，ind是產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)，li是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，ki是各產(chǎn)業(yè)GDP占比。

核心解釋變量：基礎(chǔ)設(shè)施（inf）。目前文獻(xiàn)主要用兩種方法評(píng)價(jià)基礎(chǔ)設(shè)施：第一種利用熵值法通過(guò)最優(yōu)影響因素指標(biāo)的構(gòu)建進(jìn)行測(cè)度;1第二種通過(guò)按類別劃分社會(huì)固定投資總額進(jìn)行相關(guān)研究，例如，劃分為基礎(chǔ)設(shè)施投資和私人投資、經(jīng)濟(jì)型基礎(chǔ)設(shè)施投資和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施投資、一般型基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)型基礎(chǔ)設(shè)施等。2本文兼顧兩種基礎(chǔ)設(shè)施的衡量方法，鑒于社會(huì)固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)僅更新至2017年，故本文基準(zhǔn)回歸利用第一種方法，運(yùn)用熵值法構(gòu)建基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)體系。利用第二種方法，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資總額構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)。本文從文化建設(shè)、教育水平、醫(yī)療保障、交通順達(dá)、環(huán)境友好五個(gè)層面出發(fā)，選取供水總量、橋梁數(shù)、道路面積、電信業(yè)務(wù)總量、公共汽電車數(shù)、公共圖書館機(jī)構(gòu)數(shù)、公園個(gè)數(shù)、普通高校數(shù)、普通高校在校人數(shù)以及衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)共10個(gè)二級(jí)指標(biāo)，通過(guò)熵值法構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)體系，用以衡量省域基礎(chǔ)設(shè)施水平。

創(chuàng)新能力（inn）。專利申請(qǐng)數(shù)量或者專利授權(quán)數(shù)量通常是某區(qū)域創(chuàng)新水平的重要度量指標(biāo)，34本文通過(guò)人均專利授權(quán)占有量測(cè)度省域創(chuàng)新能力，以期更好地評(píng)價(jià)區(qū)域平均創(chuàng)新水平。

控制變量?；A(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新因素是本文著重考察的解釋變量。除此之外，產(chǎn)業(yè)升級(jí)還受到其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素的影響。本文從對(duì)外開放程度、環(huán)境規(guī)制、企業(yè)家精神以及人口增長(zhǎng)速度四個(gè)方面選擇控制變量，盡可能控制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響的其他因素，以降低不可控因素給模型帶來(lái)的偏差。具體說(shuō)來(lái)：（1）區(qū)域?qū)ν忾_放水平（for）。伴隨某一區(qū)域?qū)ν忾_放程度的加深，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生改變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。本文使用外資投資額占生產(chǎn)總值的比重來(lái)評(píng)價(jià)對(duì)外開放水平。（2）環(huán)境規(guī)制（res）。自我國(guó)“十一五”規(guī)劃提出節(jié)能減排之后，環(huán)境紅線、節(jié)約資源已然成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展常態(tài)。作為轉(zhuǎn)型導(dǎo)向，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)符合國(guó)家環(huán)保目標(biāo)，因此使用人均GDP能耗衡量環(huán)境規(guī)制因素。（3）企業(yè)家精神（ent）。企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著極強(qiáng)的主觀能動(dòng)性，其中以私營(yíng)企業(yè)最為顯著。私營(yíng)企業(yè)是重要的經(jīng)濟(jì)參與主體，也是經(jīng)濟(jì)活力的主要來(lái)源和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要推動(dòng)力，本文使用總就業(yè)人數(shù)中的私營(yíng)企業(yè)就業(yè)占比對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行度量。（4）人口增長(zhǎng)（pop）。第七次人口普查結(jié)果顯示，我國(guó)年平均人口增長(zhǎng)率僅為0.53%。隨著我國(guó)人口紅利逐漸消失，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必定隨著我國(guó)人口狀況做出相應(yīng)調(diào)整。本文用人口自然增長(zhǎng)率控制人口變化情況。

考慮時(shí)間序列數(shù)據(jù)的完整性，將數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的西藏、港澳臺(tái)地區(qū)予以剔除，我們最終選取2000年至2019年30個(gè)省級(jí)面板為實(shí)證數(shù)據(jù)。其中，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源為中國(guó)統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。為緩解異方差和多重共線性，將部分指標(biāo)做對(duì)數(shù)處理（各變量描述性統(tǒng)計(jì)見下頁(yè)表1）。

（二）模型構(gòu)建

（1）基準(zhǔn)回歸空間模型設(shè)定

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究中，多數(shù)學(xué)者采用空間計(jì)量模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，其中又以SDM、SAR、SEM居多。5由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和持久性，所以在時(shí)間序列中自相關(guān)現(xiàn)象較為常見，自相關(guān)不僅在主要解釋變量中，擾動(dòng)項(xiàng)中同樣會(huì)存在自相關(guān)的情況。故本文選取空間面板自相關(guān)模型（SAC），充分考慮被解釋變量和擾動(dòng)項(xiàng)空間作用的影響，盡可能控制非主要變量造成的系統(tǒng)性偏差。具體模型構(gòu)建如下所示：

首先，分別檢驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的獨(dú)立影響力，VARit分別取infit和innit。

其次，探究基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的非線性關(guān)系：

最后，為進(jìn)一步探究基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的聯(lián)動(dòng)作用，引入基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)：

（2）構(gòu)建空間權(quán)重矩陣

0-1鄰接空間權(quán)重矩陣。地理學(xué)第一定律告訴我們，事物之間的聯(lián)系與地理距離呈現(xiàn)反向關(guān)系，即距離越近，聯(lián)系越密切，空間權(quán)重矩陣是捕捉這種聯(lián)系的關(guān)鍵。本文采用0-1鄰接空間權(quán)重矩陣表示各個(gè)省份地理空間上的相關(guān)性，用以考察具有共同地理邊界省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間關(guān)聯(lián)關(guān)系。

地理經(jīng)濟(jì)交互權(quán)重矩陣。地理區(qū)位是否鄰接僅可以反映出地理位置的相關(guān)影響，除此之外，經(jīng)濟(jì)特征也會(huì)影響省域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。因此，本文構(gòu)建地理經(jīng)濟(jì)交互矩陣，將地理位置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展在空間維度上有機(jī)結(jié)合，綜合兩種影響因素刻畫省份之間空間效應(yīng)的關(guān)聯(lián)性與異質(zhì)性。1具體定義如下：

（3）分位數(shù)模型構(gòu)建

要有效考察條件分布y|x的整體模式，傳統(tǒng)的條件均值模型和條件波動(dòng)率模型效果欠佳。主要因?yàn)闂l件期望E（y|x）在描述條件分布集中趨勢(shì)時(shí)的局限性以及極值會(huì)對(duì)OLS回歸產(chǎn)生較大的影響。分位數(shù)回歸為解決此問題提供了一種可行操作，提供了一種從多層次探究條件分布y|x的方法。1通過(guò)分位數(shù)模型的構(gòu)建考察在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的不同層次，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其的影響差異。具體模型構(gòu)建如下：

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

1.空間相關(guān)性檢驗(yàn)

為刻畫核心變量的空間關(guān)聯(lián)，需要引入Moran’s I考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間依賴性。分別計(jì)算0-1鄰接空間權(quán)重和地理經(jīng)濟(jì)交互權(quán)重約束下的Moran’s I。2在樣本期間內(nèi)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的Moran’s I均顯著為正，可以認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在我國(guó)省級(jí)行政單位之間的空間關(guān)聯(lián)較強(qiáng)，能夠產(chǎn)生一定的集群效應(yīng)。

2.基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)分析

在進(jìn)行空間自回歸模型估計(jì)的同時(shí)，作為對(duì)比，引入非空間面板的OLS回歸，hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示固定效應(yīng)能夠更好地?cái)M合數(shù)據(jù)，因此對(duì)個(gè)體和時(shí)間進(jìn)行雙向固定。表2顯示了基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)SAC回歸結(jié)果。3

使用最小二乘的方法分別用基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行回歸，結(jié)果在1%的水平上顯著為正，可推測(cè)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新能夠分別作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并產(chǎn)生積極影響。第（1）列—第（6）列顯示了SAC模型的估計(jì)結(jié)果，考察估計(jì)量的空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，ρ在1%的顯著性水平下為正，可知產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)，這種相互影響不僅在發(fā)生地理距離相近的省份之間，而且也會(huì)發(fā)生在地理經(jīng)濟(jì)交互影響更密切的省份之間。在兩種空間權(quán)重下，核心解釋變量均通過(guò)了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，可以認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)有較強(qiáng)的助推作用。具體來(lái)看，基礎(chǔ)設(shè)施在地理經(jīng)濟(jì)交互權(quán)重矩陣作用下的回歸系數(shù)為0.600，大于在0-1空間權(quán)重矩陣作用下的0.355，可認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施在地理經(jīng)濟(jì)交互影響密切的省級(jí)行政單位之間對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向推動(dòng)作用更大。與之相反，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用反而在鄰接省份之間更大（0.015），在地理經(jīng)濟(jì)交互影響密切的省份相對(duì)較低（0.010）。原因可能是基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善能夠降低企業(yè)之間的交易成本，使得地理距離不再是影響企業(yè)交流合作的主要障礙，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與利益溢出大于地理距離的阻礙，例如，高鐵的建設(shè)可以極大減少出行時(shí)間，通信設(shè)施的完善能夠保障網(wǎng)上辦公。另外，基礎(chǔ)設(shè)施在使用方面的規(guī)模效應(yīng)容易引導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施投資流向經(jīng)濟(jì)水平較高、人口較多的區(qū)域，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)水平越高，基礎(chǔ)設(shè)施投資增速越快的現(xiàn)象，這也會(huì)使得基礎(chǔ)建設(shè)這個(gè)變量在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較強(qiáng)的區(qū)域之間作用力更大。創(chuàng)新“軟競(jìng)爭(zhēng)”與基礎(chǔ)設(shè)施“硬實(shí)力”有所不同，技術(shù)創(chuàng)新可以發(fā)生在高校、工業(yè)企業(yè)或者第一產(chǎn)業(yè)，這可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在技術(shù)創(chuàng)新這一變量中起到的作用較弱，反而凸顯了距離近鄰的影響。

為驗(yàn)證基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)優(yōu)化的非線性關(guān)系，引入基礎(chǔ)設(shè)施的二次項(xiàng)，通過(guò)表2第（5）、（6）列的回歸結(jié)果可知，在引入兩種空間權(quán)重矩陣的SAC模型回歸結(jié)果中，基礎(chǔ)設(shè)施的一次項(xiàng)顯著為正，二次項(xiàng)顯著為負(fù)，最小二乘法結(jié)果與SAC回歸一致?？梢哉J(rèn)為，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在非線性影響路徑，且為先上升后下降的“倒U”形。起初基礎(chǔ)設(shè)施投入能夠?yàn)楸镜貛?lái)大量資金和就業(yè)需求，對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生較強(qiáng)的正向沖擊，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)形成相當(dāng)規(guī)模，再追加投資，并不能激發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的推動(dòng)作用，甚至?xí)霈F(xiàn)抑制影響。此時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施投資增長(zhǎng)難以支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)升級(jí)，甚至?xí)霈F(xiàn)資源冗余，導(dǎo)致資源錯(cuò)配與發(fā)展的不協(xié)調(diào)，沒有辦法做到“物盡其用”。至此，假設(shè)1和假設(shè)2均通過(guò)省級(jí)數(shù)據(jù)得到驗(yàn)證。

控制變量中，對(duì)外開放系數(shù)均為負(fù)，但是顯著水平并不統(tǒng)一，可認(rèn)為外商投資的增多并沒有推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，可能是因?yàn)槲覈?guó)在國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期以低端生產(chǎn)鏈的方式嵌入，中低端制造業(yè)難以獲得向高級(jí)化發(fā)展的空間，從而抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。環(huán)境規(guī)制在第（1）—（6）列均顯著為負(fù)，表明人均GDP能耗與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，回歸結(jié)果符合經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程必然伴隨著資源消耗量的下降，資源節(jié)約和環(huán)境友好是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要考量因素。企業(yè)家精神雖然在OLS回歸中系數(shù)方向不定且不顯著，但是在SAC模型中顯著為正，可以認(rèn)為企業(yè)家精神在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中起到了積極的促進(jìn)作用。而人口自然增長(zhǎng)的回歸系數(shù)并不統(tǒng)一，可能因?yàn)槲覈?guó)正處于人口紅利變化的過(guò)渡期，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也正處于多變階段。

為得到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用路徑更全面、更清晰的認(rèn)知，本文利用對(duì)異常值敏感性較低的分位數(shù)回歸做進(jìn)一步討論。1選擇具有代表性的1/4、1/2、3/4和全樣本分位點(diǎn)對(duì)條件分布的不同位置進(jìn)行估計(jì)，以對(duì)比不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平下技術(shù)創(chuàng)新的作用效果（結(jié)果見表3）。

從分位數(shù)的估計(jì)結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新在不同的分位點(diǎn)均可以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。雖然結(jié)果均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，但是隨著分位點(diǎn)的不同，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響力度有明顯差異。具體來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的分位數(shù)估計(jì)系數(shù)由1/4分位數(shù)的0.038逐步上升至3/4分位數(shù)的0.055，然后迅速下降至全樣本的0.027，整體呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響出現(xiàn)兩端低、中間高的現(xiàn)象，即技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較低和較高地區(qū)推動(dòng)力較小，對(duì)于處于中間層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進(jìn)作用更大，技術(shù)創(chuàng)新可以充分轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利，實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)3。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較低的階段，資金和勞動(dòng)力對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)效果更大，而非創(chuàng)新;隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，升級(jí)空間越來(lái)越小，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展到一定階段，會(huì)遭遇瓶頸期，使得創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的助力下降。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中期，其他生產(chǎn)要素充足，“創(chuàng)造性破壞”的注入能夠迅速改變生產(chǎn)要素的配置方式，成本進(jìn)一步降低，效率不斷提升，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步高級(jí)化。

3.基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的協(xié)同效應(yīng)分析

基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果見下頁(yè)表4。在最小二乘法以及考慮空間關(guān)聯(lián)性的SAC模型下，核心解釋變量的方向與前文保持一致，具有較高的穩(wěn)健性。

本節(jié)主要關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化帶來(lái)的協(xié)同影響。關(guān)聯(lián)項(xiàng)系數(shù)在1%水平下顯著為負(fù)，可以認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新刺激下，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了消極影響。原因可能有兩方面：其一，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基礎(chǔ)建設(shè)的投入，但兩者在資源配置上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，即，技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都需要投入大量資本。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程必然伴隨著大量科技要素的注入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化從某一角度來(lái)看就是通過(guò)技術(shù)革命改變現(xiàn)有的資源配置現(xiàn)狀，從勞動(dòng)力密集、資源密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，提高生產(chǎn)力和產(chǎn)品附加值，增加企業(yè)利潤(rùn)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新大力助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅套牢大量資本，使得生產(chǎn)要素不能完全發(fā)揮促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，而且可能會(huì)跟技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生資金的爭(zhēng)奪。當(dāng)理性政府發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的推動(dòng)作用更大時(shí)，可能會(huì)叫?；驎壕徎A(chǔ)設(shè)施投資，加大力度發(fā)展創(chuàng)新，此時(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)會(huì)出現(xiàn)資源錯(cuò)配，生產(chǎn)要素利用率降低，對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生抑制作用。另一方面，在中國(guó)財(cái)政分權(quán)制度以及地方官員“逐底競(jìng)爭(zhēng)”晉升激勵(lì)背景下，為地方GDP高速增長(zhǎng)，基礎(chǔ)建設(shè)這種“短平快”的經(jīng)濟(jì)建設(shè)比需要長(zhǎng)期投入的技術(shù)創(chuàng)新更容易受到青睞。邊際報(bào)酬遞減規(guī)律發(fā)揮作用，基礎(chǔ)設(shè)施投資邊際報(bào)酬不斷降低，技術(shù)創(chuàng)新不斷升高，從而使得兩者對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的交互作用為負(fù)。

（二）異質(zhì)性分析1

時(shí)間異質(zhì)性分析。在評(píng)價(jià)基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型的作用過(guò)程中應(yīng)充分考慮外部沖擊。外部影響不可避免，往往會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生較大的干擾。為識(shí)別和深度探究外部沖擊帶來(lái)的影響，本文選取2008年金融危機(jī)為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將樣本劃分為2000—2007年、2008年—2019年兩個(gè)時(shí)間段，剖析全球性金融海嘯可能對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投資、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生的影響。從回歸結(jié)果看來(lái)，在考慮外部沖擊影響因素后，回歸結(jié)果方向性基本保持一致，顯著性水平較高，在考慮地理經(jīng)濟(jì)交互影響之后，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)影響不再顯著。以上結(jié)果可以說(shuō)明，2008年全球性金融危機(jī)對(duì)于我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響并不明顯，在全球經(jīng)濟(jì)下行、外部環(huán)境沖擊較強(qiáng)的背景下，基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)依然具有正向作用。原因可能是為維持我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)過(guò)渡，中央政府實(shí)施的“四萬(wàn)億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃”對(duì)抵御金融危機(jī)產(chǎn)生較大作用。2大量資金以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為中介和落腳點(diǎn)進(jìn)入市場(chǎng)，拉動(dòng)就業(yè)和社會(huì)需求，緩解外部沖擊對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。

區(qū)域異質(zhì)性分析。我國(guó)地域廣博，長(zhǎng)時(shí)期的偏向性政策也使得各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在較大差距，可能會(huì)導(dǎo)致區(qū)域與全局相悖的現(xiàn)實(shí)情況。我國(guó)東中西部差異巨大，是文獻(xiàn)中區(qū)域異質(zhì)性分析的重要?jiǎng)澐謽?biāo)準(zhǔn)之一。3我國(guó)南北方經(jīng)濟(jì)距離越來(lái)越大的現(xiàn)實(shí)情況逐漸凸顯，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)者的關(guān)注。4基于此，本文將分別以南方和北方、東中西部作為地理劃分依據(jù)，探討基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的區(qū)域異質(zhì)性，主要以空間自回歸為計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)。

南北方異質(zhì)性。基礎(chǔ)設(shè)施作用的南北差異明顯。在以我國(guó)北方地區(qū)為樣本的估計(jì)結(jié)果中，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響與基準(zhǔn)回歸一致，呈現(xiàn)“倒U”形態(tài)，且一次項(xiàng)和二次項(xiàng)系數(shù)均表現(xiàn)出較好的顯著性。但是以南方地區(qū)為樣本的回歸結(jié)果中，基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)方向與基準(zhǔn)回歸結(jié)果出現(xiàn)偏差，且未通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。技術(shù)創(chuàng)新系數(shù)與前文一致，顯著為正。以上實(shí)證結(jié)果顯示，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“倒U”形影響主要發(fā)生在北方地區(qū)，而在南方，基礎(chǔ)設(shè)施并不一定能夠推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。與之相反，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響較為穩(wěn)定，分區(qū)域估計(jì)之后仍保持正向推動(dòng)作用。

東中西部異質(zhì)性?；A(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用呈現(xiàn)出較為明顯的復(fù)雜性。在東部地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不顯著且影響方向與基準(zhǔn)回歸不一致，技術(shù)創(chuàng)新則顯著為正，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有促進(jìn)作用。在中部地區(qū)的樣本估計(jì)中，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)顯著的“倒U”形態(tài)，表明隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的增加，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)先推動(dòng)后抑制的規(guī)律。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的系數(shù)為負(fù)，但不顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)力在中部地區(qū)并不突出。對(duì)于我國(guó)西部地區(qū)，核心解釋變量的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸保持一致，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)“倒U”形影響，技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化遞進(jìn)，且在5%的水平下顯著。南北方和東中西部估計(jì)結(jié)果的差異可能的原因是不同的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大，影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，這反映出我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的復(fù)雜性和多層次性。

（三）穩(wěn)健性分析

為進(jìn)一步考察全樣本估計(jì)下所得結(jié)論的可靠性，本文對(duì)核心變量基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)進(jìn)行重新構(gòu)建探討估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

首先根據(jù)郭凱明等、徐曉光等的研究方法，12選取基礎(chǔ)設(shè)施投資存量對(duì)指標(biāo)進(jìn)行重新構(gòu)建。應(yīng)用永續(xù)盤存法估計(jì)省級(jí)行政單位的基礎(chǔ)設(shè)施存量。34具體估算方法為：Kt=It+（1-δ）Kt-1，其中，Kt為當(dāng)期資本存量，It為基礎(chǔ)設(shè)施投資額，δ表示折舊率，值取6.9%。5其次，借鑒于斌斌測(cè)算方法6為：ER=1/TL=1/∑（Yi/Y）ln（YiL/LiY），其中，TL代表泰勒指數(shù)，Y代表產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、L是相應(yīng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。泰勒指數(shù)越大表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)失衡，ER值將作用機(jī)制進(jìn)行倒數(shù)化處理，將指標(biāo)轉(zhuǎn)化為正向，即ER值越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨于合理化。

對(duì)核心變量計(jì)算指標(biāo)進(jìn)行重新構(gòu)建后，再次使用兩種空間權(quán)重矩陣進(jìn)行SAC模型的回歸，核心變量系數(shù)方向與基準(zhǔn)回歸相同，結(jié)果顯著，表明前文估計(jì)可信度較強(qiáng)?；A(chǔ)設(shè)施對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)確有“倒U”型的作用路徑，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有積極影響。

（四）進(jìn)一步分析

依據(jù)已有文獻(xiàn)，基礎(chǔ)設(shè)施可以通過(guò)消費(fèi)需求、資源配置等路徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，本文在已有文獻(xiàn)的研究結(jié)果上進(jìn)一步拓展，研究城鎮(zhèn)化水平的中介效應(yīng)，探究基礎(chǔ)設(shè)施是否會(huì)通過(guò)提升城鎮(zhèn)化水平釋放產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利。借鑒Baron、Kenny提出的中介效應(yīng)模型，1分三步引入中介變量進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)中介效應(yīng)是否存在。

其中，urbit為省域城鎮(zhèn)化水平，以上三式構(gòu)成中介效應(yīng)檢驗(yàn)的三步驟。對(duì)式（1）進(jìn)行回歸，若α1顯著說(shuō)明基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在總效應(yīng);式（2）檢驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施是否能夠促進(jìn)城鎮(zhèn)化;式（3）驗(yàn)證基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的直接效應(yīng)（γ1），與通過(guò)城鎮(zhèn)化水平傳到的中介效用（γ2）。如若系數(shù)β1和γ2通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明中介效應(yīng)存在;在此基礎(chǔ)上若γ1不顯著，則城鎮(zhèn)化水平存在完全中介效應(yīng)，若γ1顯著，則城鎮(zhèn)化水平發(fā)揮部分中介效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施變動(dòng)敏感程度在1%水平上顯著為正，基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的總效應(yīng)得到實(shí)證數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。進(jìn)一步，β1和γ2在1%水平上均顯著為正，驗(yàn)證中介效應(yīng)成立，基礎(chǔ)設(shè)施能夠通過(guò)提升城鎮(zhèn)化水平優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，γ1在10%水平下顯著表明城鎮(zhèn)化在基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，即基礎(chǔ)設(shè)施既可以城鎮(zhèn)化為傳導(dǎo)機(jī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，又可以直接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。城鎮(zhèn)化水平的中介作用可能是由于區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的優(yōu)化，提升了整體服務(wù)企業(yè)的水平，人民生活環(huán)境得以優(yōu)化，良禽擇木而棲，有利于企業(yè)和人才的引進(jìn)，改變區(qū)域不同生產(chǎn)要素的富裕程度，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。通過(guò)相同方法，以城鎮(zhèn)化水平為中間變量構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)，結(jié)果顯著，表明技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)推動(dòng)城鎮(zhèn)化水平的提升推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，限于篇幅，此處不加贅述。

四、結(jié)論與啟示

本文選取2000年—2019年中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位組成的面板數(shù)據(jù)為樣本，依據(jù)地理距離和經(jīng)濟(jì)差距兩方面屬性構(gòu)建權(quán)重矩陣，探索基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)理。主要研究結(jié)果：（1）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在“倒U”形態(tài)的影響路徑，即，隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的增加，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響表現(xiàn)為先推動(dòng)后抑制。（2）技術(shù)創(chuàng)新能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但是存在較明顯的“選擇效應(yīng)”，在不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分位數(shù)水平影響力度程度迥異，相比低層次和高層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，處于中間層級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用更強(qiáng)。（3）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)行的協(xié)同作用顯著為負(fù)，技術(shù)創(chuàng)新刺激下，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了消極影響。（4）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響呈現(xiàn)明顯的異質(zhì)性?；诒疚牡难芯拷Y(jié)果，提出以下政策建議：

第一，地方政府對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入應(yīng)理性?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在非線性影響機(jī)制，過(guò)多的投入不僅不會(huì)提升產(chǎn)業(yè)升級(jí)，反而會(huì)產(chǎn)生抑制作用。這會(huì)造成生產(chǎn)要素的冗余，降低資源使用效率，造成資源浪費(fèi)和資源配置扭曲，抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府應(yīng)擺脫“短平快”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略，合理運(yùn)用財(cái)政，科學(xué)制定基礎(chǔ)設(shè)施投入政策，在依靠基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)，將其投入控制在合理可控范圍，合理布局大型基礎(chǔ)設(shè)施，避免無(wú)效建設(shè)。

第二，以創(chuàng)新為抓手，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提質(zhì)。應(yīng)重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的“永動(dòng)”作用，以創(chuàng)新促發(fā)展，使新技術(shù)成為產(chǎn)業(yè)良性互動(dòng)的“助推劑”。堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新能力提升作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要介質(zhì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。重視搭建區(qū)域創(chuàng)新體系，促進(jìn)創(chuàng)新要素集聚，形成溢出效應(yīng)，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，提升創(chuàng)新質(zhì)量，著重提高高質(zhì)量創(chuàng)新的比例，加快創(chuàng)新成果的生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)筑牢科技軟支撐。

第三，重視區(qū)域間發(fā)展差異，實(shí)現(xiàn)政策多元化。不存在放之四海而皆準(zhǔn)的政策，政策實(shí)施不可一概而論。從實(shí)證結(jié)果可見，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用呈現(xiàn)鮮明的地域特征，政策實(shí)施多樣化，提高針對(duì)性，更符合我國(guó)區(qū)域發(fā)展水平差距巨大的現(xiàn)狀。在保持中央頂層政策設(shè)計(jì)大框架不變的前提下，地方政府應(yīng)根據(jù)本地發(fā)展情況，統(tǒng)一一般性與特殊性，有的放矢，因地制宜，因時(shí)制宜。如何走取長(zhǎng)補(bǔ)短、差異化發(fā)展之路是重中之重。