論中國(guó)反制裁法律工具的完善

DOI：10.16366/j.cnki.10002359.2024.02.10

摘要：俄羅斯針對(duì)西方密集制裁出臺(tái)了一系列反制裁法律法規(guī)，并產(chǎn)生一定的反制效果。鑒于俄羅斯反制裁經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)內(nèi)法層面，中國(guó)應(yīng)完善以《反外國(guó)制裁法》為核心的反制裁配套法規(guī)，出臺(tái)突顯自身貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的反制裁行政法規(guī)以及實(shí)施針對(duì)重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施。俄羅斯反制裁措施以國(guó)內(nèi)反制裁措施為主，缺乏國(guó)際反制裁手段。為全面維護(hù)國(guó)家利益，中國(guó)還需合理、及時(shí)地運(yùn)用國(guó)際反制裁法律工具。鑒于西方對(duì)華制裁以經(jīng)濟(jì)制裁為主，中國(guó)可通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，援引《保障措施協(xié)定》第8條第2款、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”、GATT 1994第21條安全例外條款以及《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》反措施規(guī)定，以證明對(duì)西方實(shí)施反制裁的正當(dāng)性。

關(guān)鍵詞：制裁；反制裁；反制裁法律工具

作者簡(jiǎn)介：劉思海（1991-），女，廣東廣州人，武漢大學(xué)法學(xué)博士，廣東金融學(xué)院中國(guó)南方金融法治研究院研究員，主要從事金融法、國(guó)際金融法研究。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（21&ZD207）

中圖分類號(hào)：D996.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10002359（2024）02006808收稿日期：20230530

隨著俄烏沖突不斷升級(jí)，以美國(guó)為首的西方國(guó)家全面強(qiáng)化對(duì)俄羅斯的制裁，俄羅斯正遭遇史無(wú)前例的制裁壓力。為有效應(yīng)對(duì)制裁，俄羅斯有意識(shí)地通過(guò)修訂國(guó)內(nèi)立法和頒布行政命令來(lái)系統(tǒng)化國(guó)內(nèi)反制裁法律法規(guī)體系。本文通過(guò)梳理近年來(lái)特別是俄烏沖突爆發(fā)后，俄羅斯為應(yīng)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)制裁而出臺(tái)的典型的反制裁法律法規(guī)，并評(píng)估其具體實(shí)施效果，為中國(guó)完善國(guó)內(nèi)和國(guó)際反制裁法律工具以應(yīng)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)制裁提供鏡鑒與域外經(jīng)驗(yàn)。

一、俄羅斯反制裁措施法律評(píng)析

（一）俄羅斯典型反制裁措施

俄烏沖突爆發(fā)前后，為突破西方的全面圍剿，俄羅斯從國(guó)內(nèi)立法和行政法規(guī)兩個(gè)層面出臺(tái)了具有針對(duì)性的反制裁法規(guī)，為其實(shí)施的反制裁措施提供了明確的法律依據(jù)。

在國(guó)內(nèi)立法方面，俄羅斯近年來(lái)陸續(xù)修訂或出臺(tái)以《應(yīng)對(duì)美國(guó)和（或）其他國(guó)家不友好行為的措施（反制措施）法》（簡(jiǎn)稱《應(yīng)對(duì)不友好行為法》）為核心的國(guó)內(nèi)反制裁法。

1.《應(yīng)對(duì)美國(guó)和（或）其他國(guó)家不友好行為的措施（反制措施）法》

《應(yīng)對(duì)不友好行為法》規(guī)定，針對(duì)其他國(guó)家的不友好行為，俄羅斯可以采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)反制措施，包括：（a）暫?；蚪K止不友好國(guó)家或組織的國(guó)際合作；（b）限制或禁止進(jìn)口不友好國(guó)家或組織生產(chǎn)的原材料或貨物，但不包括俄羅斯所需的生活必需品以及自用品；（c）限制不友好外國(guó)組織進(jìn)口俄羅斯特定的原材料或產(chǎn)品；（d）禁止不友好外國(guó)組織參加俄羅斯國(guó)有資產(chǎn)私有化項(xiàng)目；（e）禁止不友好外國(guó)組織參與俄羅斯的政府采購(gòu)項(xiàng)目；（f）俄羅斯總統(tǒng)決定的其他反制措施。

2.《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”

根據(jù)最新《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”中關(guān)于專利賠償金的規(guī)定，如果專利權(quán)人來(lái)自不友好國(guó)家和（或）地區(qū)，那么其工業(yè)設(shè)計(jì)、實(shí)用新型或發(fā)明在未授權(quán)下被使用，專利權(quán)人可向使用者要求支付的賠償總額為因生產(chǎn)和銷(xiāo)售商品、完成工作和提供服務(wù)而獲得的實(shí)際收入的0%，即使用者無(wú)須為非授權(quán)使用專利支付任何費(fèi)用。

3.《第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律》關(guān)于“平行進(jìn)口”商品合法化

俄羅斯通過(guò)關(guān)于“平行進(jìn)口”商品合法化的法案——《第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律》，授權(quán)俄聯(lián)邦政府判定不適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)的商品類型和品牌，即使用“平行進(jìn)口”商品中的專利成果及品牌標(biāo)志的行為不構(gòu)成侵權(quán)?！捌叫羞M(jìn)口”商品合法化使得進(jìn)口未經(jīng)授權(quán)商品的俄羅斯公司免予承擔(dān)可能的刑事、民事和行政責(zé)任。

在行政命令方面，主要出臺(tái)的有以下幾種：

1.《關(guān)于對(duì)美國(guó)和附和它的外國(guó)及國(guó)際組織的不友好行為采取特別經(jīng)濟(jì)措施》

為阻止資本外流，穩(wěn)定盧布匯率，《關(guān)于對(duì)美國(guó)和附和它的外國(guó)及國(guó)際組織的不友好行為采取特別經(jīng)濟(jì)措施》（簡(jiǎn)稱《不友好行為特別經(jīng)濟(jì)措施》）規(guī)定：（a）居民在三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)80%的外匯收入進(jìn)行結(jié)匯（具體操作流程由俄羅斯銀行確定）；（b）從2022年3月1日起，禁止向非居民發(fā)放外幣貸款，以及禁止居民將外幣匯入外國(guó)銀行賬戶或在無(wú)外國(guó)銀行賬戶下通過(guò)外國(guó)支付服務(wù)供應(yīng)商的電子支付工具將錢(qián)轉(zhuǎn)出；（c）如果股價(jià)在2022年2月1日后下跌20%以上，且符合其他要件，允許在年底前回購(gòu)股份；（d）允許俄羅斯銀行在本人不到場(chǎng)的情況下為個(gè)人開(kāi)立賬戶，使其能將存款遠(yuǎn)程轉(zhuǎn)入其他信貸機(jī)構(gòu)。

2.盧布結(jié)算令

依據(jù)第95號(hào)總統(tǒng)令，即盧布結(jié)算令，俄羅斯宣布與不友好國(guó)家和地區(qū)以盧布進(jìn)行天然氣貿(mào)易結(jié)算。來(lái)自不友好國(guó)家和地區(qū)的公司應(yīng)在俄羅斯銀行開(kāi)設(shè)以盧布為結(jié)算貨幣的銀行賬戶，并通過(guò)該賬戶支付所購(gòu)買(mǎi)的俄羅斯天然氣。一旦拒絕以盧布進(jìn)行結(jié)算，這些公司將被視為未履行天然氣貿(mào)易合同所規(guī)定的義務(wù)，合同效力將中止。

3.《對(duì)部分國(guó)家和國(guó)際組織的不友好行為采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施》

俄羅斯第252號(hào)總統(tǒng)令——《對(duì)部分國(guó)家和國(guó)際組織的不友好行為采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施》禁止俄聯(lián)邦政府、受俄聯(lián)邦法律管轄范圍內(nèi)的所有組織與個(gè)人與俄采取報(bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施觸及的外國(guó)法人和個(gè)人進(jìn)行金融交易或履行合同、義務(wù)；禁止俄羅斯組織、企業(yè)、個(gè)人向?qū)嵤﹫?bào)復(fù)性特別經(jīng)濟(jì)措施名單上的實(shí)體出口原材料等商品。

4.《關(guān)于針對(duì)某些外國(guó)和國(guó)際組織的“不友好”行為而在金融和燃料能源領(lǐng)域采取特殊經(jīng)濟(jì)措施》

根據(jù)俄羅斯第520號(hào)總統(tǒng)令《關(guān)于針對(duì)某些外國(guó)和國(guó)際組織的“不友好”行為而在金融和燃料能源領(lǐng)域采取特殊經(jīng)濟(jì)措施》，在2022年12月31日之前，禁止進(jìn)行直接和（或）間接導(dǎo)致俄羅斯法人有價(jià)證券、構(gòu)成俄法人法定（股本）資本的股份（存款）、屬于生產(chǎn)共享協(xié)議和聯(lián)合詳細(xì)協(xié)議或其他在俄境內(nèi)實(shí)施投資項(xiàng)目的協(xié)議參與者的參與份額、權(quán)利和義務(wù)的占有使用和（或）支配權(quán)的建立、更改、終止等交易（操作），前提是這些有價(jià)證券、股份（存款）、權(quán)利和義務(wù)屬于與不友好國(guó)家和地區(qū)有關(guān)聯(lián)的外國(guó)人。該總統(tǒng)令適用于戰(zhàn)略企業(yè)和股份公司及其子公司、“薩哈林1號(hào)”和哈里亞金項(xiàng)目、大型石油等能源和鎳等金屬產(chǎn)地，以及海洋和大陸架地下資源地塊使用者的股份交易。

（二）俄羅斯反制裁措施效果評(píng)估

為有效應(yīng)對(duì)西方制裁，俄羅斯已出臺(tái)一系列針對(duì)性反制裁法規(guī)，甚至專門(mén)成立總理領(lǐng)導(dǎo)的反制裁總部。事實(shí)上，俄羅斯現(xiàn)有的反制裁法已產(chǎn)生一定的反制效果。

1.反制裁國(guó)內(nèi)立法效果評(píng)估

俄羅斯以《應(yīng)對(duì)不友好行為法》為依據(jù)制定了更具體、更多樣、更具有針對(duì)性的反制裁國(guó)內(nèi)法，為后續(xù)出臺(tái)反制裁法令、總統(tǒng)令、部令、法院判決等提供了法律支撐。

第171號(hào)聯(lián)邦法律為受西方制裁的俄羅斯實(shí)體單方面改變管轄權(quán)約定、提起禁訴申請(qǐng)?zhí)峁┝藝?guó)內(nèi)法依據(jù)。新《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”的生效意味著俄羅斯將不承認(rèn)先進(jìn)的專利技術(shù)歸部分國(guó)家和企業(yè)所私有，所有來(lái)自不友好國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品，俄羅斯均可以直接生產(chǎn)，并無(wú)須考慮是否要避開(kāi)現(xiàn)有專利或支付專利費(fèi)，這意味著擁有大量先進(jìn)專利技術(shù)的西方企業(yè)將損失巨額的專利費(fèi)用。在第171號(hào)聯(lián)邦法律出臺(tái)與第1360條“專利的使用”修訂后，對(duì)于受制裁的俄羅斯實(shí)體由于不支付外國(guó)公司專利費(fèi)用而被起訴的案件，俄羅斯仲裁法院不僅享有該案件的專屬管轄權(quán)，并有權(quán)禁止外國(guó)公司在俄羅斯境外提起訴訟。在獲得專屬管轄權(quán)和禁訴權(quán)后，俄羅斯法院又可根據(jù)第1360條，支持俄羅斯自然人和法人不支付不友好國(guó)家或地區(qū)的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的行為。

2020年7月，谷歌旗下的油管（YouTube）在未進(jìn)行任何說(shuō)明的情況下封鎖了受到美國(guó)制裁的俄羅斯商人康斯坦丁·馬洛菲耶夫（Konstatin Malofeev）的油管賬戶——Tsargrad TV。谷歌表示，依據(jù)有關(guān)政策，其有權(quán)暫停受制裁或貿(mào)易限制的個(gè)人或組織的油管賬戶。隨后，康斯坦丁·馬洛菲耶夫就谷歌的封鎖行為向莫斯科終裁法院提起訴訟。2021年4月13日，依據(jù)修改后的第171號(hào)聯(lián)邦法律，莫斯科仲裁法庭判決谷歌（俄羅斯公司）必須恢復(fù)Tsargrad TV賬戶，否則將面臨每日10萬(wàn)盧布（大約1358.29美元）的罰款，并且罰款金額每過(guò)一周翻一倍?？邓固苟　ゑR洛菲耶夫訴谷歌案表明在維護(hù)國(guó)家、組織、個(gè)人權(quán)益方面，俄羅斯反制裁國(guó)內(nèi)法能夠通過(guò)司法層面獲得實(shí)現(xiàn)，反過(guò)來(lái)也有力地強(qiáng)化了反制裁國(guó)內(nèi)法的對(duì)外威懾力。

2.反制裁行政命令效果評(píng)估

俄羅斯頒布了一系列針對(duì)性的行政命令，作為反制裁國(guó)內(nèi)法的配套措施，對(duì)西方制裁進(jìn)行反擊。這些行政命令大幅削弱了西方制裁的效果。

盧布幣值保持穩(wěn)定。由于俄烏沖突以及西方緊接著對(duì)俄實(shí)施的一系列制裁，盧布幣值在2022年3月從63盧布/美元跌破120盧布/美元。隨即俄羅斯發(fā)布穩(wěn)定幣值的行政政令，盧布幣值又迅速反彈并維持在63-65盧布/美元?！恫挥押眯袨樘貏e經(jīng)濟(jì)措施》規(guī)定多條強(qiáng)制措施以減少國(guó)內(nèi)對(duì)外匯的需求。俄羅斯個(gè)人和企業(yè)被嚴(yán)格限制從外幣銀行賬戶提取美元的金額，并禁止俄羅斯銀行向客戶出售外匯。而盧布結(jié)算令提高了能源需求國(guó)對(duì)盧布的需求。依賴俄羅斯能源的國(guó)家，如匈牙利、意大利、德國(guó)等，均決定使用盧布購(gòu)買(mǎi)俄羅斯天然氣。

能源價(jià)格不斷上升，出口收入保持增長(zhǎng)。在俄烏沖突、西方對(duì)俄羅斯實(shí)施的“能源禁運(yùn)”、俄羅斯針對(duì)不友好國(guó)家和地區(qū)的能源政策等多種因素下，國(guó)際能源價(jià)格大幅升高，導(dǎo)致俄羅斯能源出口收入持續(xù)處于高位。根據(jù)芬蘭智庫(kù)“能源與清潔空氣研究中心”2022年6月12日發(fā)布的報(bào)告，在俄烏沖突爆發(fā)后的100天里（2月24日-6月3日），俄羅斯通過(guò)化石燃料出口獲得了930億歐元的收入，其中61%（約570億歐元）來(lái)自歐盟進(jìn)口。報(bào)告指出，俄羅斯能源出口收入增幅“前所未有”，出口量也接近歷史最高水平，已超過(guò)俄羅斯在俄烏沖突的支出。

重點(diǎn)打擊，對(duì)方被迫讓步。長(zhǎng)期以來(lái)，日本不僅積極參與西方對(duì)俄羅斯的制裁和封鎖，而且凍結(jié)了多名俄羅斯高官在日本的財(cái)產(chǎn)。對(duì)此，俄羅斯頒布“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目國(guó)有化總統(tǒng)令以反擊日本?！八_哈林2號(hào)”國(guó)有化后，日本企業(yè)將被剔除出“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目，這意味日方無(wú)法從該項(xiàng)目中獲得來(lái)自俄羅斯的石油以及液化天然氣。日本石油和天然氣資源匱乏，每年4%的石油和8.8%的進(jìn)口液化天然氣來(lái)自俄羅斯，其中大部分來(lái)自“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目。“薩哈林2號(hào)”項(xiàng)目國(guó)有化總統(tǒng)令頒布后，日本從“原則上禁止俄羅斯石油”變更為“禁止進(jìn)口俄羅斯超最高限價(jià)原油，但不包括‘薩哈林2號(hào)項(xiàng)目原油”。

面對(duì)西方持續(xù)性制裁，俄羅斯快速制定、修訂了多部國(guó)內(nèi)反制裁法，陸續(xù)出臺(tái)大量針對(duì)性的反制裁行政命令，也在司法層面實(shí)現(xiàn)了反制裁法適用，并最終在一定程度上消除了西方對(duì)俄羅斯制裁成效。

但是，俄羅斯現(xiàn)有的反制裁措施以國(guó)內(nèi)反制裁措施為主，主要是通過(guò)修訂、制定國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，進(jìn)而采取諸如限制、禁止不友好國(guó)家、組織、個(gè)人進(jìn)口特定商品，參與俄羅斯投資等措施，缺乏國(guó)際反制裁手段。相比國(guó)際反制裁措施，國(guó)內(nèi)反制裁措施能快速產(chǎn)生反制效果，更具有針對(duì)性，及時(shí)地維護(hù)本國(guó)的國(guó)家利益。然而，為多方位維護(hù)國(guó)家、組織、公民的利益，國(guó)際反制裁措施不可或缺。例如，以美國(guó)為首的西方國(guó)家與俄羅斯均為WTO成員，俄羅斯可就西方對(duì)俄的貿(mào)易制裁向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提起上訴。雖然WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制不僅在2019年底陷入癱瘓（但在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)將會(huì)進(jìn)行改革并重啟），還存在耗時(shí)長(zhǎng)、流程繁瑣等弊端，但俄羅斯一旦勝訴，西方的貿(mào)易制裁便因違反WTO貿(mào)易協(xié)定不具有國(guó)際合法性。

二、中國(guó)國(guó)內(nèi)反制裁法律工具完善

當(dāng)前，大國(guó)較量空前激烈，單邊主義盛行，制裁與反制裁可能成為常態(tài)，未來(lái)的國(guó)際形勢(shì)將更為復(fù)雜，中國(guó)需要加強(qiáng)對(duì)國(guó)際形勢(shì)的預(yù)判，借鑒俄羅斯反制裁措施經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善國(guó)內(nèi)反制裁法律工具。

（一）中國(guó)主要反制裁法律工具

1.《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》

《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》（簡(jiǎn)稱《清單規(guī)定》），旨在保護(hù)廣大遵守契約精神的國(guó)內(nèi)外企業(yè)，適用范圍是嚴(yán)格限定的，僅針對(duì)極少數(shù)的外國(guó)實(shí)體，不任意擴(kuò)大范圍，不改變中國(guó)政府歡迎和保護(hù)外資的立場(chǎng)。一旦一外國(guó)實(shí)體被列入清單，便意味著官方公開(kāi)宣布該實(shí)體為“不可靠實(shí)體”，警示社會(huì)各方在與之交易中應(yīng)防范風(fēng)險(xiǎn)、提高警惕，以及該實(shí)體因其違法行為而承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，例如在貿(mào)易、人員入境、投資等方面受到一定的限制?！肚鍐我?guī)定》充分保障所涉及外國(guó)實(shí)體的合法權(quán)益。對(duì)于將被列入清單的外國(guó)實(shí)體，《清單規(guī)定》賦予外國(guó)實(shí)體陳述和申辯權(quán)利，允許個(gè)案豁免，以及允許涉案實(shí)體為維護(hù)合法權(quán)益，通過(guò)舉報(bào)、建議等方式，提請(qǐng)有關(guān)政府部門(mén)注意或開(kāi)展調(diào)查。對(duì)于已在清單中的外國(guó)實(shí)體，當(dāng)基礎(chǔ)事實(shí)發(fā)生了重大改變或外國(guó)實(shí)體已修正違法行為并且消除了不利后果，有關(guān)政府部門(mén)可以考慮將其移出清單。移出程序可由有關(guān)行政部門(mén)依職權(quán)開(kāi)啟，或由相關(guān)外國(guó)實(shí)體主動(dòng)申請(qǐng)。

2.《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》

《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》（簡(jiǎn)稱《阻斷辦法》）適用于外國(guó)措施或法律的域外適用違反國(guó)際關(guān)系基本準(zhǔn)則或國(guó)際法，不正當(dāng)?shù)叵拗苹蚪怪袊?guó)實(shí)體與第三國(guó)或地區(qū)及其實(shí)體之間的正常經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的情形。如遇到前述情形，中國(guó)實(shí)體應(yīng)履行向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)報(bào)告的義務(wù)。一旦國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)組成的工作機(jī)制認(rèn)定該情形屬于不正當(dāng)域外適用，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)可發(fā)布不得承認(rèn)、不得執(zhí)行、不得遵守有關(guān)外國(guó)措施或法律的禁令。除非經(jīng)申請(qǐng)獲得豁免，中國(guó)實(shí)體均應(yīng)當(dāng)遵守禁令，否則將面臨警告、限期改正、罰款等處罰?！蹲钄噢k法》規(guī)定了求償條款，即因涉案人遵守禁令范圍內(nèi)的外國(guó)法律或措施或者根據(jù)禁令范圍內(nèi)的外國(guó)法律作出的判決、裁定而導(dǎo)致中國(guó)主體合法權(quán)益遭受損失，中國(guó)主體可向人民法院提起訴訟，要求涉案人賠償損失。

3.《反外國(guó)制裁法》

《中華人民共和國(guó)反外國(guó)制裁法》（以下簡(jiǎn)稱《反外國(guó)制裁法》）規(guī)定，中國(guó)反外國(guó)制裁的主要手段是對(duì)反制裁清單中的實(shí)體以及與其具有特定關(guān)系的實(shí)體實(shí)施反制措施。根據(jù)第4條和第5條，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)有權(quán)將“直接或者間接參與制定、決定、實(shí)施上述歧視性限制措施的個(gè)人、組織”列入反制裁清單并實(shí)施反制裁措施，并且有權(quán)對(duì)4類實(shí)體采取反制裁措施：（a）列入反制清單個(gè)人的配偶和直系親屬；（b）列入反制清單組織的高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人；（c）由列入反制清單個(gè)人擔(dān)任高級(jí)管理人員的組織；（d）由列入反制清單個(gè)人和組織實(shí)際控制或者參與設(shè)立、運(yùn)營(yíng)的組織。

總體而言，《阻斷辦法》針對(duì)的是外國(guó)的次級(jí)制裁，《反外國(guó)制裁法》針對(duì)的是外國(guó)以中國(guó)實(shí)體的對(duì)象、具有干涉中國(guó)內(nèi)政性質(zhì)的單邊制裁，而《清單規(guī)定》針對(duì)外國(guó)企業(yè)的非正常斷供行為或歧視行為。三者相輔相成，共同維護(hù)中國(guó)主權(quán)、安全和發(fā)展利益。

（二）中國(guó)反制裁法律工具具體適用

1.反制裁執(zhí)法實(shí)踐

2023年12月26日，根據(jù)《反外國(guó)制裁法》，中國(guó)宣布將對(duì)為美方涉疆非法制裁提供“依據(jù)”的美國(guó)情報(bào)數(shù)據(jù)公司卡?。↘haron），該公司調(diào)查主任許勐（Edmund Xu）、前美高等國(guó)防研究中心研究員尼科爾·莫格雷特（Nicole Morgret）采取反制措施，禁止上述2人入境中國(guó)（包括內(nèi)地和香港、澳門(mén)特別行政區(qū)），凍結(jié)該公司和個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和其他各類財(cái)產(chǎn)，禁止中國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與其進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)。

2.反制裁司法實(shí)踐

《反外國(guó)制裁法》和《阻斷辦法》施行后，中國(guó)的法院如何解釋和適用有關(guān)條款，上海金融法院在2021年11月作出的裁決一定程度上對(duì)此作出了回答。原告M公司向上海金融法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁庭作出的2020年第135號(hào)仲裁裁決。被告W公司請(qǐng)求法院不予承認(rèn)和執(zhí)行，理由包括：（a）該案首席仲裁員所屬的某大律師事務(wù)所被中國(guó)政府制裁，故該仲裁裁決本身有失公正；（b）依據(jù)《阻斷辦法》，W公司系從事液化氣管道業(yè)務(wù)、影響到社會(huì)民生工程的中國(guó)企業(yè)，符合該規(guī)定，希望法院在審理中考慮中央“六穩(wěn)六?！闭呒氨Ｗo(hù)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的精神。上海金融法院予以駁回，理由如下：（a）中國(guó)政府的制裁系針對(duì)大律師事務(wù)所而非針對(duì)該仲裁員個(gè)人及其身份；（b）制裁決定作出時(shí)，案涉仲裁裁決已經(jīng)完成；（c）該制裁不屬于《紐約公約》第5條規(guī)定的不予承認(rèn)和執(zhí)行的范圍；（d）在仲裁員選擇過(guò)程中，仲裁機(jī)構(gòu)和M公司均向W公司履行了告知義務(wù)，仲裁程序并無(wú)不當(dāng)；（e）《阻斷辦法》中所規(guī)定的外國(guó)法律不當(dāng)域外適用與本案無(wú)關(guān)。筆者認(rèn)為，W公司確實(shí)未能證明本案與《阻斷辦法》涵蓋的情形有關(guān)，該案是我國(guó)法院首次適用《反外國(guó)制裁法》作出裁決，具有十分重要的意義，但同時(shí)應(yīng)看到，上海金融法院最終裁定系針對(duì)該案的具體情況而作出，不宜高估該案對(duì)未來(lái)其他案件的參考價(jià)值。

（三）國(guó)內(nèi)反制裁法律工具完善

1.完善以《反外國(guó)制裁法》為核心的配套法規(guī)

俄羅斯以《應(yīng)對(duì)不友好行為法》為基礎(chǔ)，或出臺(tái)如第171號(hào)聯(lián)邦法律、關(guān)于“平行進(jìn)口商品”合法化的第46-FZ號(hào)聯(lián)邦法律等反制裁法，或修訂如《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第1360條“專利的使用”等反制裁法，或頒布如《不友好行為特別經(jīng)濟(jì)措施》等行政命令，對(duì)西方制裁進(jìn)行更具體和針對(duì)性的反擊。

《反外國(guó)制裁法》為我國(guó)應(yīng)對(duì)“長(zhǎng)臂管轄”，反制外國(guó)非法制裁提供了法律武器。然而，《反外國(guó)制裁法》僅含16條條款，只作原則性規(guī)定，存在內(nèi)容規(guī)定不夠具體、相關(guān)程序規(guī)定不夠充分等問(wèn)題。為了更有力地反擊外國(guó)非法制裁，中國(guó)應(yīng)借鑒俄羅斯反制裁經(jīng)驗(yàn)，以《反外國(guó)制裁法》為核心，出臺(tái)更為具體的、針對(duì)性的配套反制裁法規(guī)。例如，《反外國(guó)制裁法》第11條規(guī)定，“我國(guó)境內(nèi)的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)采取的反制裁措施。有關(guān)組織和個(gè)人違反規(guī)定的，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)依法予以處理，限制或者禁止其從事相關(guān)活動(dòng)”。11條規(guī)定的“相關(guān)活動(dòng)”沒(méi)有明確是僅限制或者禁止境內(nèi)組織和個(gè)人從事反制裁措施相關(guān)的活動(dòng)，還是也包括其他活動(dòng)。因此，為了增強(qiáng)法律適用的實(shí)效性，中國(guó)有必要出臺(tái)細(xì)化《反外國(guó)制裁法》中較為模糊條款的法律法規(guī)，為《反外國(guó)制裁法》補(bǔ)充執(zhí)行工具，為《反外國(guó)制裁法》配套精細(xì)規(guī)則，進(jìn)一步完善反制裁法律體系，為政府部門(mén)實(shí)施反制裁措施提供法律依據(jù)，為受制裁組織、個(gè)人提供司法保障。

2.出臺(tái)突出貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的反制裁行政法規(guī)

俄羅斯通過(guò)自身的能源優(yōu)勢(shì)以及歐洲、日本嚴(yán)重依賴俄羅斯能源進(jìn)口的弱勢(shì)，出臺(tái)了大量突出能源優(yōu)勢(shì)的能源限制行政命令，從而快速穩(wěn)定了盧布幣值，獲取了巨額能源出口利潤(rùn)，以及迫使歐洲、日本作出一定讓步。同樣，中國(guó)可以利用自身貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)——國(guó)內(nèi)龐大的消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)西方企業(yè)的吸引力以及處于嚴(yán)重“滯脹”下的西方急需中國(guó)商品，出臺(tái)以禁止、限制貿(mào)易為重點(diǎn)的反制裁行政法規(guī)，對(duì)西方制裁進(jìn)行高效的反制，迫使西方在利益和制裁間作出選擇。

以美國(guó)為例，一場(chǎng)新冠疫情使美國(guó)經(jīng)濟(jì)雪上加霜，迫使拜登上臺(tái)后推出多個(gè)金額龐大的救市計(jì)劃。盡管如此，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀仍然不容樂(lè)觀，陷入持續(xù)“滯脹”風(fēng)險(xiǎn)加劇，失業(yè)率和消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)（CPI）均處于高位。為了降低失業(yè)率，美國(guó)需要中國(guó)的投資與龐大的消費(fèi)市場(chǎng)；為了遏制通貨膨脹，美國(guó)需要中國(guó)物美價(jià)廉的商品；為了防止債務(wù)危機(jī)，美國(guó)希望其最大債權(quán)國(guó)之一的中國(guó)承諾不拋售美國(guó)債務(wù)。拜登政府欲振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)，離不開(kāi)中國(guó)的貿(mào)易支持。如美國(guó)堅(jiān)持對(duì)華實(shí)施制裁，中國(guó)可出臺(tái)以禁止或限制本國(guó)商品出口美國(guó)為內(nèi)容的行政法規(guī)。屆時(shí)，美國(guó)將不得不面對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)“滯脹”，甚至陷入經(jīng)濟(jì)衰退的困境。

3.施行打擊重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施

俄羅斯針對(duì)西方的聯(lián)合制裁，選擇日本作為突破口，出臺(tái)“薩哈林2號(hào)”國(guó)有化政令，精準(zhǔn)打擊了日本能源自給率低、對(duì)外依存度高的弱點(diǎn)。同樣面對(duì)西方聯(lián)合制裁的中國(guó)可針對(duì)特定目標(biāo)實(shí)施反制裁措施，以儆效尤。例如，針對(duì)美國(guó)頻頻利用臺(tái)灣問(wèn)題對(duì)中國(guó)進(jìn)行挑釁，中國(guó)可強(qiáng)化對(duì)臺(tái)灣地區(qū)禁止進(jìn)出口的反制裁措施，通過(guò)打擊臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步壓縮“臺(tái)獨(dú)”分子的生存空間。臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴大陸，兩岸2023年貿(mào)易額為2678.34億美元，大陸從臺(tái)灣進(jìn)口1993.49億美元，大陸向臺(tái)灣出口684.85億美元，兩岸貿(mào)易差高達(dá)1308.64億美元，占臺(tái)灣地區(qū)2023年GDP（7560.12億美元）的17.31%?？梢?jiàn)，一旦大陸停止從臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)口商品，臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)將遭受重創(chuàng)。事實(shí)上，針對(duì)臺(tái)灣當(dāng)局公然迎接佩洛西到訪的行為，中央政府已出臺(tái)多項(xiàng)對(duì)臺(tái)禁令。

三、中國(guó)國(guó)際反制裁法律工具的運(yùn)用

俄羅斯反制裁措施以國(guó)內(nèi)反制裁措施為主，缺少對(duì)國(guó)際反制裁法律工具的運(yùn)用。然而，面對(duì)西方制裁，中國(guó)不能僅運(yùn)用國(guó)內(nèi)反制裁法律工具，還需要合理、及時(shí)地運(yùn)用國(guó)際反制裁法律工具。

（一）反制裁國(guó)際合法性分析

國(guó)際條約法規(guī)定，自助指一方當(dāng)事國(guó)為應(yīng)對(duì)其他當(dāng)事國(guó)的“重大違約”行為而采取的救濟(jì)措施。反制裁是非懲罰性措施，針對(duì)他國(guó)的非法行為，主要目的在于避免擴(kuò)大損害和解決爭(zhēng)端，屬于國(guó)家自助行為。

與反制裁一樣，反措施也屬于國(guó)家自助救濟(jì)，包括斷交、縮小大使館規(guī)模、禁止進(jìn)出口、撤回援助計(jì)劃等形式。由于反制裁和反措施有較大相似性，因此在判斷反制裁國(guó)際合法性時(shí)，可參見(jiàn)《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》（簡(jiǎn)稱為《草案》）涉及反措施的規(guī)定。

依據(jù)《草案》，反措施一般情況下限于受害國(guó)對(duì)不履行國(guó)際義務(wù)的責(zé)任國(guó)實(shí)施，但《草案》第48條和第54條還規(guī)定了第三國(guó)的援引責(zé)任與第三國(guó)可采取的反措施。俄烏沖突中，俄羅斯和烏克蘭為直接參與者，西方和中國(guó)屬于第三方。依據(jù)《草案》第48條和54條，如果俄羅斯進(jìn)軍烏克蘭這一行為符合《草案》第48條第1款規(guī)定的兩種情況，作為第三方的西方和中國(guó)同樣可對(duì)違反國(guó)際法義務(wù)的俄羅斯實(shí)施反措施。

《草案》規(guī)定，在采取反措施前，受害國(guó)應(yīng)要求責(zé)任國(guó)履行其義務(wù)，將實(shí)施反措施決定通知責(zé)任國(guó)并主動(dòng)提議談判。如果責(zé)任國(guó)仍不履行義務(wù)并拒絕談判，受害國(guó)可實(shí)施反措施，反措施須與造成的損害相稱，但國(guó)際不法行為已經(jīng)停止且已將爭(zhēng)端提交有權(quán)作出對(duì)涉案國(guó)具有約束力裁決的司法審批機(jī)構(gòu)除外。一旦責(zé)任國(guó)履行義務(wù)，受害國(guó)應(yīng)中止實(shí)施反措施。反措施不得違反禁止武力威脅或使用武力義務(wù)、基本人權(quán)義務(wù)、人道主義性質(zhì)義務(wù)以及依一般國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

從《草案》反措施相關(guān)內(nèi)容來(lái)看，只有符合《草案》規(guī)定的反制裁才屬于反措施，才具有國(guó)際合法性。欲援引《草案》反措施規(guī)定以證明其反制裁的正當(dāng)性，則該國(guó)應(yīng)滿足6個(gè)條件：（a）確定責(zé)任國(guó)存在國(guó)際違法行為；（b）證明本國(guó)為違法行為的受害國(guó)；（c）反制裁旨在促使責(zé)任國(guó)履行義務(wù)；（d）反制裁與遭受的傷害相稱；（e）反制裁不違反國(guó)際法強(qiáng)制性規(guī)范；（f）在不法行為停止后，中止反制裁。

（二）中國(guó)國(guó)際法律工具策略

當(dāng)前，西方對(duì)中國(guó)實(shí)施的制裁主要是經(jīng)濟(jì)制裁。如果西方的經(jīng)濟(jì)制裁違反了WTO協(xié)定，中國(guó)可以通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)實(shí)施反制裁措施。

例如，中國(guó)可以以《保障措施協(xié)定》第8條第2款為國(guó)際法依據(jù)，實(shí)施加征關(guān)稅來(lái)反制裁美國(guó)“232措施”。2018年，中國(guó)將美國(guó)根據(jù)“232措施”加征關(guān)稅行為訴至WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。對(duì)此，美國(guó)強(qiáng)調(diào)“232措施”屬于國(guó)家安全措施?！?32措施”一旦被認(rèn)定為國(guó)家安全措施，美國(guó)便能依據(jù)GATT1994第21條的安全例外條款免予承擔(dān)因違反WTO協(xié)定而產(chǎn)生的責(zé)任。中國(guó)認(rèn)為美國(guó)“232措施”屬于保障措施，中國(guó)有權(quán)依據(jù)《保障措施協(xié)定》第8條第2款采取反制裁。然而依據(jù)《保障措施協(xié)定》第8條第2款，援引該款的中國(guó)須滿足三個(gè)條件：（a）實(shí)施保障措施成員與受影響的成員未在30天內(nèi)達(dá)成補(bǔ)償協(xié)議；（b）中止減讓須獲得貨物貿(mào)易理事會(huì)同意；（c）中止減讓的實(shí)施須不遲于保障措施實(shí)施后90天，并在貨物貿(mào)易理事會(huì)收到中止減讓書(shū)面通知之日起30天期滿后。

中國(guó)還可以主張中國(guó)針對(duì)“301”關(guān)稅實(shí)施的反制裁屬于《草案》規(guī)定的反措施。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組在中國(guó)訴美國(guó)“301”關(guān)稅案中已認(rèn)定美國(guó)“301”關(guān)稅違反了WTO協(xié)定，這表明可以預(yù)設(shè)一個(gè)前提，即美國(guó)“301”關(guān)稅違反其條約義務(wù)，構(gòu)成國(guó)際不法行為。在此前提下，中國(guó)針對(duì)“301”關(guān)稅實(shí)施的反擊措施為反措施。首先，在中國(guó)訴美國(guó)“301”關(guān)稅案中，“301”關(guān)稅被專家組認(rèn)定為違反WTO規(guī)則，意味著美國(guó)“301”關(guān)稅違反了WTO規(guī)則，屬于《草案》第2條規(guī)定的國(guó)際不法行為。其次，依據(jù)《草案》，為促使實(shí)施“301”關(guān)稅的美國(guó)履行WTO義務(wù)，作為受害國(guó)的中國(guó)有權(quán)采取反措施。最后，中國(guó)實(shí)施反制裁符合《草案》第51條規(guī)定的“相稱性”。針對(duì)美國(guó)對(duì)華加征25%的關(guān)稅，涉及約500億美元對(duì)美出口額，中國(guó)對(duì)美加征25%的關(guān)稅，涉及約500億美元對(duì)華進(jìn)口額。顯然，中國(guó)對(duì)美實(shí)施反制裁與自身遭受的損失具有“相稱性”。

又如，中國(guó)可援引《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”（exceptional circumstances），在WTO授權(quán)下加征關(guān)稅，即豁免GATT第2條和第1條義務(wù)。不過(guò)，根據(jù)“例外情形”規(guī)定，若想豁免對(duì)等加稅措施，中國(guó)應(yīng)將豁免請(qǐng)求提交貨物貿(mào)易理事會(huì)，貨物貿(mào)易理事會(huì)在90天內(nèi)進(jìn)行審議并向部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議提交審議結(jié)果，豁免決定最終由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議四分之三成員多數(shù)作出。

此外，中國(guó)還可以援引GATT 1994第21條“安全例外”?！鞍踩狻睏l款允許成員在特定情形下，為維護(hù)國(guó)家重大安全利益而違反WTO義務(wù)或損害其他成員的利益，采取經(jīng)濟(jì)手段以達(dá)到政治目標(biāo)。但是，成員援引“安全例外”條款的門(mén)檻較高，須論證存在緊急情勢(shì)或戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。中國(guó)可從中美經(jīng)濟(jì)體量在全球貿(mào)易中占比、美國(guó)加征關(guān)稅對(duì)中美貿(mào)易甚至全球貿(mào)易產(chǎn)生的巨大負(fù)面影響出發(fā)，表明中國(guó)正遭受不可估量的利益損失以及面臨貿(mào)易歷史上從未有過(guò)的“緊急情勢(shì)”。

四、結(jié)語(yǔ)

俄羅斯以《應(yīng)對(duì)不友好行為法》為根本，配以針對(duì)西方制裁的反制裁國(guó)內(nèi)法和行政命令，為實(shí)施的反制裁提供了明確的法律法規(guī)依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)中，俄羅斯密集出臺(tái)的反制裁法律法規(guī)已產(chǎn)生一定的反制效果。

當(dāng)前，中國(guó)國(guó)內(nèi)反制裁工具以《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》《阻斷外國(guó)法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》《反外國(guó)制裁法》為主，并且中國(guó)已實(shí)現(xiàn)了反制裁執(zhí)法實(shí)踐和司法實(shí)踐。為進(jìn)一步完善中國(guó)國(guó)內(nèi)反制裁法律“工具箱”，中國(guó)可借鑒俄羅斯反制裁措施經(jīng)驗(yàn)，完善以《反外國(guó)制裁法》為核心的反制裁配套法規(guī)，出臺(tái)突顯自身貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的反制裁行政法規(guī)，以及實(shí)施打擊重點(diǎn)目標(biāo)的反制裁措施。

西方對(duì)華實(shí)施的制裁主要是非武力措施，并未超越安理會(huì)決議范圍。然而，判斷一項(xiàng)制裁是否符合國(guó)際法，還應(yīng)結(jié)合《單方面制裁規(guī)則草案》個(gè)案分析。而判斷一項(xiàng)反制裁的國(guó)際合法性，可以參照《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》中反措施相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。如果西方對(duì)華的經(jīng)濟(jì)制裁違反了WTO協(xié)定，中國(guó)可以通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的授權(quán)實(shí)施反制裁。例如，中國(guó)可以援引《保障措施協(xié)定》第8條第2款、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第9條第3款“例外情形”、GATT 1994第21條安全例外條款以及《國(guó)家對(duì)國(guó)際不法行為的責(zé)任條款草案》反措施規(guī)定，證明采取反制裁的正當(dāng)性。

［責(zé)任編校張家鹿］