機會均等與弱勢補償：普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度探索*

胡 瑞 徐傳雲(yún)

教育公平是美好教育生活的必需品。[1]選拔性入學(xué)制度（Selective Admission Policy）是高校教育公平的起點，具體指高校面臨入學(xué)申請者遠多于擬招生人數(shù)時，為了保證高等教育的質(zhì)量，采取競爭性手段，根據(jù)特定評價標(biāo)準(zhǔn)，淘汰部分申請者，篩選出最具潛力的學(xué)生。選拔性入學(xué)制度作為美國精英高校教育機會分配的基本形式之一，不僅促進了美國精英高校選擇更具發(fā)展?jié)摿Φ暮蜻x人，也推動了基于綜合性評價的錄取決策機制的發(fā)展。作為美國常春藤聯(lián)盟成員之一的普林斯頓大學(xué)，成立200 多年以來，在“精英主義”與“平等主義”的博弈中，以“機會均等”和“弱勢補償”作為選拔性入學(xué)制度改革的主要理念，采取多種手段考查學(xué)生的學(xué)業(yè)素質(zhì)和非學(xué)業(yè)素質(zhì)，為具有特長的學(xué)生提供入學(xué)機會，注重維護少數(shù)族裔和女性的教育權(quán)益。系統(tǒng)分析普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度變遷的基本理念、發(fā)展歷程和實踐舉措，能夠為我國進一步完善高校招生制度、高質(zhì)量推進教育公平提供經(jīng)驗借鑒。

一、“機會均等”與“弱勢補償”：普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度的理念

普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度的變遷是一個帶有“保守主義教育公平”色彩的制度不斷“平等化”的過程。透視普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度變遷的歷程，“機會均等”和“弱勢補償”始終是貫穿其中的兩大重要理念。

（一）“機會均等”：保守主義和自由主義博弈中的發(fā)展路向

教育機會均等一直是美國高等教育學(xué)界關(guān)心的重要問題，它不僅是一個教育問題，也是一個社會問題。教育機會均等是指讓來自不同階層、不同族裔和不同性別的學(xué)生擁有平等的通過選拔性入學(xué)獲得教育機會，同時在選拔過程中應(yīng)當(dāng)給予所有學(xué)生公正的評價。

普林斯頓大學(xué)在20 世紀(jì)前30 年，一直將“卓越和精英”視作辦學(xué)的基本理念，秉持高等教育的首要目的就是選拔和培養(yǎng)高層次人才的理念。這一時期，普林斯頓大學(xué)更多表現(xiàn)為一個相對封閉的大學(xué)，其生源流動也局限于上流社會，在推進機會公平上并未做出有效的改變。美國社會學(xué)家科爾曼（James S.Coleman）在《教育機會均等的觀念》（The Concept of Equality of Educational Opportunity）中也指出，“在美國前工業(yè)化時期，教育領(lǐng)域根本沒有產(chǎn)生教育機會公平的觀念?！盵2]雖然科爾曼認(rèn)為20 世紀(jì)30 年代以前并未產(chǎn)生“教育機會均等”理念，但普林斯頓大學(xué)的前身——新澤西學(xué)院早在1774 年就招收了2 名黑人學(xué)生，[3]出現(xiàn)了追求“機會均等”的端倪，為擴大黑人學(xué)生入學(xué)機會拉開序幕，也奠定了選拔性入學(xué)制度公平性的基礎(chǔ)。

與此同時，科爾曼的另一個重要觀點則認(rèn)為，工業(yè)革命對社會的影響是推動教育機會均等理念產(chǎn)生的重要因素。伴隨著工業(yè)革命在美國的快速興起，越來越多的美國家庭進入工廠從事勞動，使得教育的社會需求總量激增，普林斯頓大學(xué)也開始考慮通過擴大入學(xué)機會，招收更多優(yōu)秀的高中畢業(yè)生，推動了追求“卓越和精英”的選拔性入學(xué)制度理念向“教育機會均等”理念的轉(zhuǎn)變。20 世紀(jì)30 年代至40 年代，保守主義的教育公平理念在美國高等教育學(xué)界占據(jù)了主導(dǎo)地位，該理念援引傳統(tǒng)基督教義來闡述其觀點，認(rèn)為“基于上帝面前人人平等的原則，所以每個人都應(yīng)當(dāng)具有接受教育的權(quán)利”。[4]普林斯頓大學(xué)最初由基督教長老會所創(chuàng)立的，利用對宗教教義的解讀推動選拔性入學(xué)制度改革，使得普林斯頓大學(xué)很快接受了保守主義的“教育機會均等”理念，開始在選拔性入學(xué)中加入標(biāo)準(zhǔn)化考試，給予每位申請者“平等”的入學(xué)機會。但這種“平等”的入學(xué)機會是有限的，因為人生來具有不同的能力水平，高等教育需要照顧到才能較高的學(xué)生，因此家庭背景不突出的學(xué)生，特別是非裔和猶太裔學(xué)生，往往被普林斯頓大學(xué)認(rèn)為“品性和領(lǐng)導(dǎo)力”表現(xiàn)不突出而拒之門外。換言之，受保守主義影響，普林斯頓大學(xué)并未將真正的“起點公平”覆蓋所有的學(xué)生。另一方面，保守主義以宗教教義來闡述教育機會均等，不僅限制了教育惠及少數(shù)族裔，也限制了女性的受教育權(quán)利。普林斯頓大學(xué)在對接受女性入學(xué)上采取了消極態(tài)度，導(dǎo)致普林斯頓大學(xué)在招收女性學(xué)生上一直未能有實質(zhì)性的舉措。

20 世紀(jì)40 年代以后，“保守主義”在發(fā)展進程中逐漸難以適應(yīng)高等教育質(zhì)量發(fā)展的需要，也難以反映美國普通家庭的教育需求，開始逐漸被“自由主義”取代。這一時期，美國工業(yè)化進程持續(xù)加快，越來越多的普通家庭迫切需要獲得優(yōu)質(zhì)的高等教育。保守主義教育機會均等理念過分關(guān)注學(xué)生“家庭背景”的做法受到了廣泛的批評，與此同時，自由主義文化（Liberalism）開始取代保守主義繼續(xù)引領(lǐng)“教育機會均等”理念的發(fā)展。自由主義通過不斷強化人們的自我意識，喚醒人們?yōu)闋幦∽约旱暮戏?quán)利的主體意識，強調(diào)不同個性的學(xué)生都應(yīng)受到平等的對待。[5]這與普林斯頓大學(xué)后期關(guān)注學(xué)生非學(xué)業(yè)素質(zhì)，鼓勵學(xué)生表達個性和自我不謀而合。自由主義者主張教育應(yīng)當(dāng)盡可能排除學(xué)生的社會經(jīng)濟背景影響，以智力和能力的標(biāo)準(zhǔn)化考評結(jié)果判斷學(xué)生，同時強調(diào)選拔性入學(xué)的過程公平，即無論其人種和性別都應(yīng)在選拔過程中得到公正對待。[6]受到自由主義教育機會均等理念的影響，普林斯頓大學(xué)在選拔性入學(xué)制度發(fā)展進程中做出了適應(yīng)性調(diào)整，一方面繼續(xù)擴大來自普通公立中學(xué)的生源錄取率，增加普通家庭學(xué)生就讀普林斯頓大學(xué)的機會；另一方面，普林斯頓大學(xué)在60 年代末期開始招收女性學(xué)生，為女性提供平等入學(xué)的機會?！皺C會均等”成為普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度在保守主義和自由主義博弈中的發(fā)展路向。

（二）“弱勢補償”：擴大優(yōu)質(zhì)教育資源的受益面

“弱勢補償”是指為來自“弱勢群體”的學(xué)生提供教育上的補償和援助，目的是讓這些學(xué)生能夠享受到和正常家庭學(xué)生同樣公平的教育。畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)的美國政治哲學(xué)家約翰·羅爾斯（John Bordley Rawls）在《正義論》中將“弱勢群體”定義為“最少受惠者”（Least Advantage），即指來自社會背景差、資質(zhì)平庸、經(jīng)濟收入低、占有資源極少且生活質(zhì)量較低家庭的學(xué)生。[7]在普林斯頓大學(xué)的招生歷程中，少數(shù)族裔、女性和貧困學(xué)生一直是“弱勢群體”的主體，也是其“弱勢補償”關(guān)注的主要對象。

第一，保障少數(shù)族裔的入學(xué)權(quán)益。20 世紀(jì)20 年代美國部分大學(xué)的猶太裔學(xué)生比例持續(xù)增高，這引起了美國本土白人對自身教育權(quán)利的擔(dān)憂，并很快演變?yōu)獒槍Ω魃贁?shù)族裔的“反移民運動”。普林斯頓大學(xué)為了限制猶太裔學(xué)生的數(shù)量，討好其傳統(tǒng)捐助的來源——白人精英家庭，也通過“種族配額”的方式為招生歧視披上了“合法化”的外衣。20 世紀(jì)50 年代以后，美國民眾在全國范圍內(nèi)掀起了聲勢浩大的民權(quán)運動。特別是，馬丁·路德·金（Martin Luther King）領(lǐng)導(dǎo)的民權(quán)運動提出“應(yīng)提高黑人教育水平，增加黑人就業(yè)機會”的理念。[8]在馬丁·路德·金的影響下，非裔和其他少數(shù)族裔學(xué)生成立了“非暴力協(xié)調(diào)委員會”（Student Nonviolent Coordinating Committee），并得到了許多白人的支持，逐漸發(fā)展成為席卷全國性的民權(quán)運動，并最終迫使美國參眾兩院通過了《民權(quán)法案》（42 U.S.C.1983 of the Civil Right Act），其中提出禁止在教育中因膚色及宗教差異而引發(fā)的歧視行為。[9]美國總統(tǒng)約翰遜（Lyndon Baines Johnson）在簽署《民權(quán)法案》后，很快召集了包括普林斯頓大學(xué)在內(nèi)的5 所大學(xué)管理者，要求對招生制度和行為進行改革，對少數(shù)族裔等“弱勢群體”申請者給予更多的關(guān)注。為了縮小少數(shù)族裔學(xué)生入學(xué)后在學(xué)業(yè)成就上的差距，普林斯頓大學(xué)在選拔性入學(xué)政策上強調(diào)不再將學(xué)生的經(jīng)濟背景視作入學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)之一，同時對非裔和猶太裔學(xué)生予以降低學(xué)業(yè)成績錄取的優(yōu)惠政策，擴大少數(shù)族裔學(xué)生在錄取中的比重。

第二，強化女性的受教育權(quán)利。1870 年至1900 年間，美國女性人口數(shù)較南北戰(zhàn)爭時期增加了48.7%，[10]此后，許多州立大學(xué)都開始招收女學(xué)生，但1901 至1902年僅有21151 名女性被招收至大學(xué)學(xué)習(xí)，[11]而以普林斯頓大學(xué)為代表的私立高校仍在拒絕招收女性入學(xué)。20 世紀(jì)60 年代以后，美國婦女解放運動和婦女權(quán)利運動共同形成了“第二次女權(quán)運動”。這次運動也直接促使了長期以來被參眾兩院而擱置的“平等權(quán)利修正案”的通過，并得到全美絕大多數(shù)州的響應(yīng)，其中就包括了普林斯頓大學(xué)所在的新澤西州。在聲勢浩大的女權(quán)運動的推動下，美國政府決定施行“肯定性行動”計劃（Affirmative Action Program），該計劃以法規(guī)的形式要求高校在女性入學(xué)人數(shù)上必須達到一定標(biāo)準(zhǔn)，以此增強弱勢群體的學(xué)習(xí)競爭力，消除教育領(lǐng)域長期以來的女性歧視。最終，迫使普林斯頓大學(xué)在招收女性學(xué)生和男女同校問題上做出改變，于1968 年正式開始招收女性學(xué)生，并在此后招生中將對女性的“招生配額制”視為“弱勢補償”的重要手段。

第三，消除貧困學(xué)生的入學(xué)障礙。1947 年，美國高等教育委員會發(fā)表了題為《為美國民主社會的高等教育》的報告，明確提出“使每一個公民都能得到鼓勵，在他的天賦和能力范圍內(nèi)獲得最大可能的正規(guī)或非正規(guī)的教育，消除所有影響人們教育機會的障礙”。[12]719普林斯頓大學(xué)的選拔性入學(xué)制度在發(fā)展變遷的過程中，逐步弱化對家庭背景、經(jīng)濟地位等因素的考量不僅是對全國性政策回應(yīng)，同時為貧困學(xué)生入學(xué)提供了更大的可能性?？傮w來看，“弱勢補償”理念推動了少數(shù)族裔、女性和貧困學(xué)生招生人數(shù)的擴大，提升了“弱勢群體”的錄取率，這成為普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度持續(xù)革新的重要思想和實踐基礎(chǔ)。

二、推進“弱勢補償”：普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度的發(fā)展歷程

“平等主義”與“精英主義”的論戰(zhàn)由最早可追溯至18 世紀(jì)的歐洲啟蒙運動時期，這種論戰(zhàn)也同樣存在于南北戰(zhàn)爭后的美國。普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度的歷史發(fā)展，從精英主義時代以招收上流社會學(xué)生為主，再到尊重“平等主義”的訴求，直至20 世紀(jì)60 年代以后形成了“弱勢補償”的政策取向。

（一）精英主義的時代：選拔性入學(xué)制度的奠基時期

在美國常春藤盟校中，普林斯頓大學(xué)、哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)被喻為美國高校的圖騰，對美國文化及價值觀的形成都產(chǎn)生了巨大的影響。19 世紀(jì)末到20 世紀(jì)初屬于美國社會發(fā)展進程中較為保守的階段，這一階段美國的工業(yè)化進程推動了商業(yè)巨頭和壟斷企業(yè)的形成，進一步加速了美國精英階層的擴張，美國百萬富翁的數(shù)量從1860 年的500 人左右急劇增長到1892 年的4000 多人。[12]720精英階層的迅速增加，使得他們迫切需要更優(yōu)質(zhì)的高等教育服務(wù)，因此將大量的資金投入到美國私立高校之中。這一時期普林斯頓大學(xué)的選拔性入學(xué)制度處于奠基時期，主要以服務(wù)上流社會家庭為辦學(xué)目的，呈現(xiàn)出較突出的精英主義和保守主義色彩。

第一，主要招收上流社會子弟，精英主義思想占據(jù)主導(dǎo)地位。19 世紀(jì)末，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)以及普林斯頓大學(xué)都在美國商業(yè)領(lǐng)袖的巨額捐資下得到快速發(fā)展，其所招收的學(xué)生也大多來自商業(yè)和公民領(lǐng)袖等私立學(xué)校就讀的精英家庭。普林斯頓大學(xué)第12 任牧師校長弗朗西斯·帕頓（Francis Landey Patten）在一次教員會議上表示“普林斯頓大學(xué)是富人的大學(xué)”。諸多具有牧師身份的校長，對于改革選拔性入學(xué)制度促進“入學(xué)公平”的意愿并不強烈。相反，牧師身份使得普林斯頓大學(xué)校長更愿意招收能夠為宗教擴大影響力帶來效益的“富裕階層”的子女，以尋求日漸式微的宗教文化在發(fā)展勢頭迅猛的工業(yè)文化中能夠繼續(xù)維系。當(dāng)時的普林斯頓大學(xué)在很多方面像是一個排外的、自我封閉的私人俱樂部，學(xué)生主要來自美國小部分特權(quán)階級。申請者通過普林斯頓大學(xué)自行組織的入學(xué)考試入學(xué)，入學(xué)考試難度不大，倘若一次未通過，還能反復(fù)參加考試直至合格；即使考試失利，也可通過其他“附加條件”入學(xué)。與之形成鮮明對比的是少數(shù)族裔學(xué)生并不受歡迎，他們通常學(xué)業(yè)成績較為突出，然而在“品性”“領(lǐng)導(dǎo)力”等非認(rèn)知標(biāo)準(zhǔn)中處于劣勢，故而被招生委員會拒之門外。

第二，逐步關(guān)注申請者的學(xué)業(yè)能力，選拔高質(zhì)量生源。在普林斯頓大學(xué)的發(fā)展歷程上，宗教文化深刻影響著普林斯頓大學(xué)的選拔性入學(xué)政策的制定，忽視了大學(xué)人才培養(yǎng)質(zhì)量和水平的提升。1902 年，伍德·威爾遜（Woodrow Wilson）擔(dān)任普林斯頓大學(xué)第13任校長，他是該校歷史上第一位非牧師校長。威爾遜校長將嚴(yán)格的選拔性入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)作為提升學(xué)術(shù)質(zhì)量的前提，他執(zhí)掌普林斯頓大學(xué)期間對于學(xué)業(yè)水平的重視程度大幅提升，這促使猶太裔申請者數(shù)量不斷上升，猶太裔學(xué)生的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)普遍較好、學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿ο鄬^高，其招收比例的增加顯著提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量。然而，猶太裔生源僅是緩慢擴增，原因是他們鮮有來自“紳士”家庭，這與普林斯頓大學(xué)招生偏向美國經(jīng)濟地位優(yōu)勢突出、社會階層較高家庭的傳統(tǒng)不一致。因此，普林斯頓大學(xué)并未對所有學(xué)生一視同仁，“精英主義”選拔性入學(xué)制度仍致使廣大非裔和猶太裔等處于社會底層的美國民眾無法進入普林斯頓大學(xué)就讀，而提高學(xué)術(shù)質(zhì)量則是為了更好地服務(wù)于上流社會家庭的子女。但這一時期，普林斯頓大學(xué)兼顧申請者的學(xué)業(yè)和非認(rèn)知能力，選拔具有運動等特殊技能的與領(lǐng)導(dǎo)才能的學(xué)生，這在精英主義的時代無疑是一種進步的表現(xiàn)，也成為美國高校選拔錄取制度形成的重要基礎(chǔ)。

第三，將面試納入選拔程序，在守護傳統(tǒng)和提高生源質(zhì)量之間尋求平衡。為了維護普林斯頓大學(xué)小規(guī)模、高質(zhì)量的辦學(xué)傳統(tǒng)，1922 年學(xué)校董事會制定了限制招生規(guī)模的政策，其中對本科在校生人數(shù)設(shè)置了2000人的上限，新生入學(xué)人數(shù)控制在大約600 人左右，[13]同時給予了招生委員會“自由量度權(quán)”。時任招生委員會主任拉德克里夫·赫爾曼斯（Radcliffe Hermans）基于“自由量度權(quán)”設(shè)計了一套相對科學(xué)、全面的入學(xué)選拔程序。選拔程序不僅包括申請資料的獨立審閱和委員會集體決策環(huán)節(jié)，最為重要的是創(chuàng)新性地將面試作為錄取的過程之一，從面試中評價個人風(fēng)度、行為，了解個人種族和宗教背景。1923 年1 月，耶魯大學(xué)招生委員會的主席柯文（Kerwen）在造訪普林斯頓大學(xué)后撰寫了報告，描述分析了普林斯頓大學(xué)在提升質(zhì)量和守護傳統(tǒng)博弈中的科學(xué)決策，認(rèn)為有效的措施就是將面試作為嚴(yán)格的選拔程序之一，通過對申請者進行全面了解及審核，不僅能夠?qū)W(xué)生的綜合素質(zhì)和能力充分考察，在面試交流過程中增進學(xué)生與校方的了解，也維護了高等教育選拔精英人才的傳統(tǒng)，從而做出科學(xué)的招生選擇。

（二）平等主義的訴求：選拔性入學(xué)制度的曲折發(fā)展時期

20 世紀(jì)30 年代，美國政府的收入增長了45%，人口數(shù)量也急劇增長，新出現(xiàn)了350 萬個美國家庭，而人口增長帶來的教育需求總量的增加使公立學(xué)校數(shù)量快速增長，美國中學(xué)的毛入學(xué)率也達到了66%的歷史最高點。[14]在經(jīng)濟社會巨變以及公立學(xué)校高中畢業(yè)生持續(xù)增長的背景下，美國民眾呼吁入學(xué)公平，要求平等的呼聲愈發(fā)高漲，這對原先追求“精英主義”的選拔性入學(xué)制度產(chǎn)生了沖擊。對此，普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度在公立生源錄取率、面試過程公平性以及入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)參照等方面做出了調(diào)整，進入了曲折發(fā)展的時期。

第一，擴大公立中學(xué)招生，廣泛選拔優(yōu)質(zhì)生源。精英主義時代下，普林斯頓大學(xué)的生源都較為單一，主要源自于美國北部的私立高中，且學(xué)生基本屬于小部分特權(quán)階層。1933 年，哈羅德·多茲（Harold W.Dodds）就任普林斯頓大學(xué)校長，強調(diào)要加大對公立學(xué)校畢業(yè)生予以關(guān)注，以減少對私立高中生源的依賴。他創(chuàng)新性地提出“C 計劃”以擴大學(xué)校的生源范圍，增加來自公立學(xué)校的生源量，廢棄了“所有申請者必須參加大學(xué)委員會考試”的要求。1952 年，普林斯頓大學(xué)招收的公立學(xué)校學(xué)生占比達到了44%，已經(jīng)超過了耶魯大學(xué)的41%，與最高的哈佛大學(xué)的48%相差4 個百分點。[15]302“C計劃”的實施增強了普林斯頓大學(xué)生源的包容性，不僅吸引了來自美國西部和南部的生源，也從一些東部農(nóng)村的公立中學(xué)吸引了學(xué)業(yè)基礎(chǔ)好、發(fā)展?jié)摿^大的學(xué)生，實現(xiàn)了擴大生源的目標(biāo)。

第二，吸納校友參與選拔，促進招生過程的公平性。二戰(zhàn)結(jié)束后，自由主義經(jīng)濟思潮充斥著美國市場，數(shù)百萬美國家庭躍入了中產(chǎn)階層，越來越多的家庭能夠負(fù)擔(dān)起子女大學(xué)教育的費用，美國高等教育迎來了爆發(fā)式擴張的階段。普林斯頓大學(xué)的申請者數(shù)量也隨之急劇增加，如何在效率和公平之間把握平衡成為亟須解決的問題。1947 年普林斯頓大學(xué)決定對校友委員會進行重組，以充分發(fā)揮校友在生源選拔中的作用，提高申請選拔效率。普林斯頓大學(xué)廣泛動員了50個校友聯(lián)絡(luò)點，邀請了400 多名校友協(xié)助招募和面試候選者。[16]時任校務(wù)委員會主席的布拉德·薩夫特（Brad Saft）提出，面試的主要目的不僅是評價學(xué)生，還可以讓校友成為母校的使者，去吸引更多優(yōu)秀的學(xué)生成為普林斯頓大學(xué)的一員。[15]299這一時期公立中學(xué)畢業(yè)生人數(shù)增長較快，他們構(gòu)成普林斯頓大學(xué)申請者的主體。1954 年，E·奧爾登·杜翰（E.Alden Dunham）擔(dān)任普林斯頓大學(xué)招生委員會主任，為應(yīng)對新形勢，他推動了招生制度的系列改革，提出將招生權(quán)力移交給招生委員會，且要求招生委員會必須與監(jiān)視會成員、校友密切合作，同時強調(diào)教師在選拔性入學(xué)政策制定上的話語權(quán)，以確保招生過程中的民主參與，提升招生過程的公平性。

第三，參照標(biāo)準(zhǔn)化考試結(jié)果，對申請者做出客觀評價。普林斯頓大學(xué)于1959 年成立了“教師專門委員會”（Faculty Subcommittee on Admission Policy and Criteria）負(fù)責(zé)制定招生政策與標(biāo)準(zhǔn)。“教師專門委員會”推行了系列卓有成效的改革：一是要求所有被錄取學(xué)生的SAT語言成績或數(shù)學(xué)成績在780 分以上，且招生人員不能直接拒絕平均成績在750 分以上的申請者；明確指出“少數(shù)學(xué)習(xí)成績特別突出的申請者應(yīng)該毫不猶豫地加以錄取”。二是呼吁加強對學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時要特別關(guān)照和優(yōu)先錄取學(xué)習(xí)潛力和能力突出的申請者。三是如果拒絕申請者，特別是成績較好的申請者，要向“教師專門委員會”充分闡釋理由并提供相應(yīng)支撐材料。四是提高來自學(xué)校聲譽較高的申請者的錄取幾率，加強校際合作。普林斯頓大學(xué)所實施的一攬子措施，既挽救了學(xué)校多年來錄取率較低的境況，也從制度層面進一步規(guī)范了招生過程，有益于破除種族歧視對招生的影響。

（三）“弱勢補償”的形成：選拔性入學(xué)制度的成熟發(fā)展時期

20 世紀(jì)60 年代以后，美國總統(tǒng)肯尼迪（John F.Kennedy）在任期間，完善了對少數(shù)族裔權(quán)益的保障機制；同時，肯尼迪還簽署了一項有關(guān)婦女權(quán)益的行政命令，并成立了婦女地位總統(tǒng)委員會（Presidential Commission on the Status of Women）旨在保障婦女權(quán)益。在此背景下，“弱勢補償”開始成為普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度改革的重要政策取向，不僅擴大了少數(shù)族裔學(xué)生錄取數(shù)量，也逐步將女性納入招生范圍，選拔性入學(xué)制度也趨于完善。

第一，提高生源的種族多樣性。20 世紀(jì)60 年代中后期，普林斯頓大學(xué)招收的黑人學(xué)生十分有限，與這一時期美國社會追求種族平等的社會環(huán)境相矛盾。普林斯頓大學(xué)在新的發(fā)展愿景中提出了生源種族多樣性及來源多樣化的發(fā)展目標(biāo)，希望在擴大黑人的招收上進行教育“補償”，并為提高黑人的社會地位做出貢獻，這是普林斯頓大學(xué)歷史上的重要變革。1967 年，普林斯頓大學(xué)在報告中指出：“當(dāng)前的局勢使得提升黑人領(lǐng)導(dǎo)力的需求變得格外緊迫，招生委員會將公平地分析非傳統(tǒng)背景學(xué)生的學(xué)業(yè)成績報告，并考慮他們在考試成績、學(xué)業(yè)記錄和課外活動方面的特殊性；積極鼓勵非傳統(tǒng)背景學(xué)生申請就讀，擴增其錄取數(shù)量。”1968 年，普林斯頓大學(xué)黑人申請者達到143 名，較前一年增加了72.29%；到1970 年，以普林斯頓大學(xué)為代表的美國知名大學(xué)入學(xué)新生中，黑人數(shù)量已提高到10%，[17]黑人適齡青年的申請熱情得到了極大的激發(fā)。

第二，將女性納入招生范圍。1966 年，普林斯頓大學(xué)歷史性提出招收女生的議題，認(rèn)為女性在選拔性入學(xué)中處于弱勢地位，提出男女同校有利于擴大招生規(guī)模、豐富校園學(xué)術(shù)和文化生活，且能夠塑造女性在現(xiàn)代社會中的積極角色。為提高招收女生政策的科學(xué)性，普林斯頓大學(xué)面向在校師生及所在地區(qū)的高中生開展了關(guān)于“男女同校態(tài)度”的調(diào)查，在吸收意見和建議的基礎(chǔ)上普林斯頓大學(xué)于1968 年9 月批準(zhǔn)“男女同校教育”并于次年2 月正式開始接受女性申請者。到1970年，有超過2000 名女性成為普林斯頓大學(xué)的優(yōu)秀候選人，[15]560這是普林斯頓大學(xué)在建校歷史上的一次重要突破。然而，由于招生政策在男女比率上傾向于男生，1970 年普林斯頓大學(xué)男性申請者錄取率高達22%，而女性僅有14%。[15]561招生“既定比率”所導(dǎo)致的直接結(jié)果就是被普林斯頓大學(xué)錄取的女性不論是在學(xué)業(yè)還是在社會技能上都需要比男性更加優(yōu)秀。因此，女性入學(xué)政策被指“極具選擇性的政策”，因為只有具備優(yōu)良社會資本、經(jīng)濟資本和文化資本的女性才望達到普林斯頓大學(xué)苛刻的錄取標(biāo)準(zhǔn)，但對于女性的“教育補償”仍極大推動了選拔性入學(xué)的公平性。

三、追求“機會均等”：普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度的實現(xiàn)機制

追求“機會均等”一直是普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度關(guān)注的重點，通過構(gòu)建考核機制、背景考察機制、非學(xué)業(yè)素質(zhì)考評機制和多邊互動機制，實現(xiàn)客觀、全方位、多角度的評價學(xué)生，進而實現(xiàn)招生公平。

（一）構(gòu)建完善的考核機制，確保選拔性入學(xué)的起點公平

選拔性入學(xué)的考核機制反映了招生過程的科學(xué)性和公平性，普林斯頓大學(xué)構(gòu)建了由“大學(xué)入學(xué)考試——學(xué)術(shù)能力評估測試”組成的考核機制，對學(xué)生知識水平、學(xué)習(xí)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)能力以及高中學(xué)業(yè)表現(xiàn)進行全面測評，確保對每位學(xué)生的評價是全面和公平的。普林斯頓大學(xué)的申請者通常需提交的標(biāo)準(zhǔn)化考試成績，主要包括美國大學(xué)入學(xué)考試（American College Test，簡稱ACT）和學(xué)術(shù)能力評估測試（Scholastic Assessment Test，簡稱SAT），兩者是世界各國高中生申請美國高等院校入學(xué)資格及獎學(xué)金的學(xué)術(shù)能力參考指標(biāo)，也是確保每位學(xué)生都能參與公平競爭的首要環(huán)節(jié)。

第一，依據(jù)美國大學(xué)入學(xué)考試（ACT）判斷申請者的學(xué)習(xí)基礎(chǔ)、學(xué)習(xí)潛力甚至是他們在學(xué)習(xí)過程中的自律程度。ACT 考試由美國大學(xué)考試中心組實施，主要包括閱讀、英語、數(shù)學(xué)、科學(xué)推理四門必考科目和一門寫作選考科目。[18]普林斯頓大學(xué)借助申請者不同科目的考試情況，判斷其學(xué)術(shù)能力和特長。具體來說，閱讀成績用于判斷申請者的循證思維、歸納和總結(jié)能力；英語成績用于判斷申請者的英語表達能力和靈活運用知識的能力等；數(shù)學(xué)成績用于參考判斷申請者的邏輯思維能力、分析和解決問題能力。其中，ACT 體系的科學(xué)推理考試綜合性較強，考察內(nèi)容整合了物理、化學(xué)、生物、語文和英語等具體內(nèi)容，在形式上以循證和推理的形式出現(xiàn)，不僅測試了學(xué)生對基礎(chǔ)知識的掌握，更重要的是考察了學(xué)生的學(xué)習(xí)潛力、獨立思考和綜合運用知識等能力。

第二，依據(jù)SAT 學(xué)科測試（Subject Test）考查學(xué)生的推理能力、解決問題和邏輯思維能力。SAT 是20 世紀(jì)初在美國形成的最為重要的高校入學(xué)測試，主要通過考查學(xué)生在閱讀、寫作和數(shù)學(xué)三個領(lǐng)域的基本能力來測試學(xué)生的理解和推理能力。其中，SAT 學(xué)科測試（Subject Test）為學(xué)生提供了一個展現(xiàn)自己在某科目方面特長的平臺。普林斯頓大學(xué)對SAT 學(xué)科測試做出了明確要求，建議申請者至少提交2 門SAT 的學(xué)科測試成績，且學(xué)校會依據(jù)申請者擬選擇的意向?qū)I(yè)，提出SAT 成績參照的具體科目。例如，對于申請工程科學(xué)專業(yè)的學(xué)生，普林斯頓大學(xué)建議提交數(shù)學(xué)、物理或化學(xué)成績，據(jù)此判斷其未來專業(yè)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)和潛能。

（二）創(chuàng)新背景考察機制，取代以家境優(yōu)劣區(qū)別學(xué)生

普林斯頓大學(xué)自建校以來，對學(xué)生的背景審查一直是招生錄取的重要依據(jù)，特別是在《民權(quán)法案》頒布以前，普林斯頓大學(xué)更加看中學(xué)生的家庭經(jīng)濟背景，傾向于從較富裕的精英家庭選拔學(xué)生。但隨著“機會均等”與“弱勢補償”理念的演化，普林斯頓大學(xué)逐漸轉(zhuǎn)變以往注重學(xué)生家庭背景的審查，變?yōu)橹饕鶕?jù)申請者高中階段GPA（Grade Point Average，簡稱GPA），了解學(xué)生高中學(xué)業(yè)表現(xiàn)；并通過申請者提供的中學(xué)報告、評分論文來綜合考察學(xué)生的背景。對于學(xué)生學(xué)業(yè)勝任力的考察旨在預(yù)判學(xué)生進入普林斯頓大學(xué)后勝任學(xué)業(yè)的能力，以及是否能夠在學(xué)業(yè)上取得更高的成就。

首先，依據(jù)申請者高中階段平均學(xué)分績點GPA 成績判斷其學(xué)業(yè)基礎(chǔ)。普林斯頓大學(xué)參照高中階段的GPA 考察申請者對高中階段課程內(nèi)容的理解和掌握程度，[19]判斷其高中學(xué)習(xí)成績的整體狀況和未來學(xué)業(yè)發(fā)展趨勢。如果申請者的GPA 較高，且處于穩(wěn)定或持續(xù)上升的態(tài)勢，招生人員會認(rèn)為申請者在高中階段的學(xué)業(yè)基礎(chǔ)知識較扎實，其被錄取的概率通常較大。此外，關(guān)注申請者是否獲得促進非學(xué)術(shù)品質(zhì)發(fā)展的訓(xùn)練。普林斯頓大學(xué)招生辦公室提出，一流大學(xué)的學(xué)生不僅要學(xué)好專業(yè)知識，還必須要懂得專業(yè)以外的知識，今后要力爭成為各行各業(yè)的領(lǐng)軍人物；僅靠智力難以預(yù)言今后人生成功與否，要給予非學(xué)術(shù)性品質(zhì)足夠的權(quán)重，這使得普林斯頓大學(xué)的錄取人員在遴選申請者時平衡各方利益，做出最公平的抉擇。

其次，普林斯頓大學(xué)需要申請者提供“中學(xué)報告”，以此考察申請者的“高中教育背景”，包括高中課程體系、高中成績單等。普林斯頓大學(xué)重視申請者高中課程設(shè)置的科學(xué)性及多樣性，認(rèn)為合理的課程體系是促進學(xué)生知識儲備及學(xué)習(xí)能力發(fā)展的關(guān)鍵。為了選拔具備堅實學(xué)業(yè)知識基礎(chǔ)的學(xué)生，以更好地應(yīng)對未來學(xué)業(yè)上的挑戰(zhàn)，普林斯頓大學(xué)重點對申請者的高中課程進行如下三方面的考察：一是看申請者是否持續(xù)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)和一門外語課程，且最好持續(xù)到高中的最后一年；二是認(rèn)為申請者應(yīng)修讀多門自然科學(xué)領(lǐng)域的課程，且至少包括一年的物理課程，同時化學(xué)課程的修學(xué)情況也將納入考察；三是已具備一年的微積分課程學(xué)習(xí)基礎(chǔ)。

此外，普林斯頓大學(xué)會依據(jù)申請者高中階段完成的“評分論文”判斷其寫作能力。普林斯頓大學(xué)招生主任卡倫·理查森（Karen Richardson）認(rèn)為，獨立研究能力、寫作技能和語言技能是評判學(xué)生未來發(fā)展?jié)撃艿闹匾罁?jù)，普林斯頓大學(xué)至少要對申請者的寫作能力有客觀判斷。[20]評分論文不僅可以幫助招生工作人員初步判斷申請者的寫作技巧，也能夠預(yù)測申請者未來在學(xué)術(shù)上的書面表達能力以及可供挖掘的學(xué)業(yè)潛力。再者，語言成績也是普林斯頓大學(xué)招生的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。普林斯頓大學(xué)的招生面向全球?qū)W生，因此在語言技能上，要求母語非英語且高中階段的教學(xué)語言是非英語的申請者，參加托福、雅思或皮爾遜等英語水平測試，[21]判斷其英語聽、說、讀、寫四方面的能力是否能夠勝任未來的學(xué)習(xí)。以上對于申請者高中學(xué)習(xí)狀況、寫作和語言技能的判斷，替代了原先對申請者家庭背景的審核，一定程度上避免了在選拔過程中因家境優(yōu)劣產(chǎn)生的不公平現(xiàn)象。

（三）建立非學(xué)業(yè)素質(zhì)考評機制，為非學(xué)業(yè)素質(zhì)突出者提供入學(xué)機會

非學(xué)業(yè)素質(zhì)通常指學(xué)生在課外活動、社會活動、個人特長等方面所表現(xiàn)的基本素養(yǎng)。普林斯頓大學(xué)在招生時通過申請者提供的“藝術(shù)補充說明”（Optional Arts Supplement）和“普林斯頓補充說明”（Princeton Supplement）對其藝術(shù)才能和個人特質(zhì)進行評估，給予在學(xué)業(yè)成績上有所欠缺，但在非學(xué)業(yè)素質(zhì)上較突出的學(xué)生進入普林斯頓大學(xué)的機會，在公平和質(zhì)量之間尋求恰當(dāng)?shù)钠胶恻c。

第一，根據(jù)申請者提交的“藝術(shù)補充說明”考察其藝術(shù)才能?！八囆g(shù)補充說明”制度主要適用于將大量時間和精力投入在藝術(shù)學(xué)習(xí)中，且能提供相關(guān)作品以支撐錄取的申請者。例如，申請者在建筑、創(chuàng)意寫作、舞蹈、音樂、戲劇或視覺藝術(shù)方面表現(xiàn)出色，并且希望將這些才華作為申請普林斯頓大學(xué)的重要支撐，則可以通過提交“藝術(shù)補充說明”來增加被錄取的概率。選拔藝術(shù)才能突出的學(xué)生，一方面極大豐富了校園文化生活，另一方面也為不同特長的學(xué)生提供了平等的入學(xué)機會。

第二，通過“普林斯頓補充說明”考察申請者的個人特質(zhì)及其與大學(xué)使命的匹配性?！捌樟炙诡D補充說明”是一份申請者提交的文字陳述的材料，主要包括三方面的內(nèi)容：一是申請者對擬申請專業(yè)的認(rèn)知。通過差別化問題設(shè)置了解不同專業(yè)申請者對專業(yè)的興趣及了解程度。二是申請者對參與的課外活動及已有工作經(jīng)驗的闡述。特別是在課外活動和工作中所產(chǎn)生的經(jīng)驗是否與普林斯頓大學(xué)所倡導(dǎo)的“社會服務(wù)”和“公民參與社會生活”的理念相契合。三是針對未來大學(xué)生活回答開放式問題，使申請者可以在“普林斯頓補充說明”中充分表達自己的思想和對未來校園生活的憧憬，從而進一步了解申請者的“生活觀”和“價值觀”。招收非學(xué)業(yè)素質(zhì)突出的學(xué)生一直是普林斯頓大學(xué)提升校園活力和營造良好校園文化的重要手段，普林斯頓大學(xué)認(rèn)為給予不同背景的學(xué)生在學(xué)校中充分表達自我會使每位成員受益，寬松良好的文化氛圍也是促進學(xué)生學(xué)業(yè)成就的重要因素。

（四）強化多邊互動機制，促進選拔性入學(xué)過程的公平性

招生過程的公平性是保障選拔性入學(xué)制度公平實施的重要環(huán)節(jié)和直接體現(xiàn)。普林斯頓大學(xué)通過建立“董事會—校友—教師”的多主體互動機制，既加強了對選拔性入學(xué)過程的有效監(jiān)督，增強了過程的透明性；也加強了選拔過程中主客體的互動，主動引導(dǎo)校友和教師參與選拔性入學(xué)過程，打造了良性的招生互動機制以確保選拔過程公平。

第一，以董事會作為選拔性入學(xué)的最高決策和監(jiān)督機構(gòu)。董事會作為普林斯頓大學(xué)最高的權(quán)力機構(gòu)，享有參與制定選拔性入學(xué)制度和監(jiān)督選拔過程的權(quán)力。董事會首先將招生權(quán)力向校長授權(quán)，再由校長下放招生權(quán)力給分管大學(xué)行政服務(wù)和監(jiān)督的副校長或是下放給普林斯頓大學(xué)共同體委員會（Council of the Princeton University Community，簡稱CPUC），從而通過“授權(quán)式分權(quán)”的方式完成對選拔性入學(xué)的管理。[22]這種垂直分權(quán)方式使得董事會能夠通過被授權(quán)人落實選拔性入學(xué)制度，充分發(fā)揮監(jiān)督和調(diào)控的作用。

第二，吸納校友參與選拔，提升選拔效率。普林斯頓大學(xué)自1947 年對校友委員會重組以來，充分給予校友組織參與大學(xué)治理的權(quán)力，鼓勵校友組織成員參與招生選拔過程。普林斯頓大學(xué)在選擇參與選拔招生的校友時，主要基于三個方面的標(biāo)準(zhǔn)：一是有一定的學(xué)術(shù)能力。參與入學(xué)選拔的校友需要有一定學(xué)歷要求和文化水平以及較高的綜合素質(zhì)，以確保在面試環(huán)節(jié)能夠充分展現(xiàn)普林斯頓大學(xué)的良好形象；二是工作領(lǐng)域廣泛。選擇來自不同領(lǐng)域不同行業(yè)的校友可以和懷有不同職業(yè)理想的學(xué)生進行深入交流，幫助學(xué)生了解該職業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)狀和發(fā)展前景；三是專業(yè)要求多元化。不同專業(yè)的校友形成強有力的具有專業(yè)多樣性的群體，有利于滿足普林斯頓大學(xué)對不同專業(yè)學(xué)生選拔的需求。此外，校友組織具有一定的獨立自主性，不依賴于學(xué)校行政管理體系，對校方的選拔過程發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。

第三，聽取教師群體對招生政策的建議，提高選拔性入學(xué)制度的科學(xué)性。普林斯頓大學(xué)的教授會下設(shè)招生委員會，負(fù)責(zé)向校長或董事會就選拔性入學(xué)制度、招生程序和標(biāo)準(zhǔn)等方面提供參考意見。教授會不會直接參與選拔過程，但可以通過集體談判的方式影響普林斯頓大學(xué)的招生。教授會將教師們對專業(yè)招生的意見統(tǒng)一后，提交至校長辦公室，校長會依據(jù)這些意見調(diào)整選拔性入學(xué)政策，從而提高選拔性入學(xué)制度的科學(xué)性。

四、公平與效率：普林斯頓大學(xué)選拔性入學(xué)制度對我國高考招生制度改革的啟示

教育公平是促進社會公平正義的重要基礎(chǔ)。歷經(jīng)百年制度變遷，普林斯頓大學(xué)在選拔性入學(xué)制度中，探索了最大限度實現(xiàn)入學(xué)“機會均等”的路徑，這對于我國從錄取制度的角度推動教育公平有所啟發(fā)。

第一，立足教育公平的社會歷史性，構(gòu)建中國特色的招生制度發(fā)展道路。教育公平從本質(zhì)上看是教育追求與社會生活實際的統(tǒng)一，其內(nèi)涵是一個歷史范疇。教育公平在不同的國別和區(qū)域以及不同時期有著不同的內(nèi)涵及表現(xiàn)形式，這也決定了我國高考招生制度改革具有基于自身國情的特殊性。自我國恢復(fù)高考招生制度以來，高考成績所反映的學(xué)業(yè)成績成為高校招生的基本依據(jù)。自此，民族的、科學(xué)的、大眾的人才選拔制度初步確立，為我國改革開放后的經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展提供了強有力的人才支撐。當(dāng)前，我國已建成世界上規(guī)模最大的高等教育體系，高等教育毛入學(xué)率從2012 年的30%增長到了2021 年的57.8%，接受高等教育總?cè)丝谝堰_2.4 億人，我國也由此進入了高等教育普及化階段。[23]伴隨我國高等教育擴大招生，高等教育的普惠性已明顯加強，為了滿足人民日益增長的對優(yōu)質(zhì)高等教育的需求，未來我國要進一步建立更加開放、多元的高等教育招生選拔體系，構(gòu)建多元錄取評價機制。一方面，以高考成績作為大學(xué)招生的基本依據(jù)，確保招生標(biāo)準(zhǔn)的公平性。我國人口基數(shù)龐大，標(biāo)準(zhǔn)化考試是確保教育機會公平的首要環(huán)節(jié)，因此推進中國特色招生制度改革，首先要堅持高考制度的公平性。通過全國統(tǒng)一命題和統(tǒng)一考試的高考模式，取代現(xiàn)有的“統(tǒng)一+分省”考試模式，以優(yōu)化命題資源，確保命題的科學(xué)性和客觀性，減少地域差異。另一方面，繼續(xù)探索基于高考成績和高中學(xué)業(yè)水平測試成績、參考綜合素質(zhì)評價的多元評價機制，[24]充分考查學(xué)生的學(xué)業(yè)成就、思想品德、審美能力、勞動實踐等多方面素質(zhì)，促進高考“選人”和“育人”等多重價值的實現(xiàn)。

第二，處理好“公平選才”與“科學(xué)選才”的問題，真正辦好人民滿意的教育。已有研究表明，新高考制度改革中女性學(xué)生對新高考改革滿意度低于男性學(xué)生，西部地區(qū)學(xué)生的滿意度低于東部地區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)城市學(xué)生的滿意度也低于省會城市學(xué)生。[25]“人類社會的終極目標(biāo)是追求公平，但必須不斷提高效率。如果不提高效率，所謂的公平只能是低層次的公平?！盵26]因此，要處理好“公平選才”與“科學(xué)選才”的矛盾關(guān)系。一是通過“區(qū)域補償”實現(xiàn)“公平選才”。據(jù)《第七次全國人口普查公報（第三號）》數(shù)據(jù)顯示，我國中部地區(qū)與西部地區(qū)人口規(guī)模已超8 億，占全國總?cè)丝诘?2%，[27]而中部地區(qū)與西部高校數(shù)量則占全國高校數(shù)量的53%，僅和東部地區(qū)高校數(shù)量大致持平，[28]中西部地區(qū)與東部地區(qū)教育資源差異尤為嚴(yán)重。通過分省定額的指標(biāo)配給方式，將招生計劃向中西部傾斜，提高中西部地區(qū)和人口大省高考錄取率，以此兼顧考試公平與區(qū)域差異。同時，通過國家專項計劃、學(xué)校專項計劃和地方專項計劃，實行面向農(nóng)村貧困地區(qū)的定向招生，增加農(nóng)村學(xué)生優(yōu)質(zhì)高校錄取比例。二是通過“差異化招生政策”實現(xiàn)“科學(xué)選才”。一方面，優(yōu)化新高考改革，充分?jǐn)U大學(xué)生的自主擇業(yè)范圍。當(dāng)前，我國已有29 個省市施行了新高考改革，采用必選科目加選考科目的形式替代原有的文理分科。這種擴大學(xué)生專業(yè)選擇的形式，體現(xiàn)了對學(xué)生知識和素質(zhì)結(jié)構(gòu)差異性的尊重，體現(xiàn)了因材施教理念，體現(xiàn)了考試內(nèi)容與招生學(xué)校專業(yè)特點和考生學(xué)習(xí)性向的匹配，把全體學(xué)生在相同科目上的同質(zhì)化競爭轉(zhuǎn)換為特長科目的競爭，促進了實質(zhì)上的教育公平。另一方面，允許有條件的高校施行“套餐式招生”[29]?！疤撞褪秸猩笔侵父咝Ｒ罁?jù)校本特色、專業(yè)特色和學(xué)科特色，為不同專業(yè)提供不同的選考科目方案，而學(xué)生則根據(jù)自身的個性特長與優(yōu)勢針對性地選擇考試科目，進而實現(xiàn)從選拔性考試轉(zhuǎn)向“科學(xué)選才”的目標(biāo)。