世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架及內(nèi)容要素研究

關(guān)鍵詞： 世界一流大學(xué)； 開放科學(xué)數(shù)據(jù)； 科學(xué)數(shù)據(jù)政策； 政策體系； 政策內(nèi)容要素

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２４．０５．０１２

〔中圖分類號〕Ｇ２０３ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２４） ０５－０００１－０２

開放科學(xué)數(shù)據(jù)（Ｏｐｅｎ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｄａｔａ， ＯＲＤ）涉及研究參與者、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心、數(shù)據(jù)知識庫、數(shù)據(jù)使用者等為數(shù)眾多的利益相關(guān)者， 各類利益相關(guān)者在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)需要遵守個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、科研倫理治理、數(shù)據(jù)安全管理等多種類型的相關(guān)政策法規(guī)。目前， 美國、英國、澳大利亞和加拿大等發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）已經(jīng)建立起國家政府、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識庫等利益相關(guān)者相互配合、協(xié)調(diào)一致的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 其中科研機(jī)構(gòu)作為參與開放科學(xué)數(shù)據(jù)的重要利益相關(guān)者之一， 也已建立了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)政策的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 如英國倫敦大學(xué)學(xué)院（ＵＣＬ）制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系包括“ＵＣＬ 科學(xué)數(shù)據(jù)政策”［１］“ＵＣＬ 數(shù)據(jù)保護(hù)政策”［２］ “ＵＣＬ 記錄管理政策”［３］“ＵＣＬ 科研誠信聲明”［４］ “ＵＣＬ 知識產(chǎn)權(quán)政策”［５］等一系列相關(guān)政策， 旨在為其科研人員在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)能夠有效管理科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄提供全面、具體的指導(dǎo)， 以遵守英國《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（２０１８ 年）、《信息自由法》（２０００ 年）、《公共記錄法》（１９６７ 年）等相關(guān)法規(guī)， 以及英國國家科研與創(chuàng)新署（ＵＫＲＩ）發(fā)布的“ＵＫＲＩ 良好科研行為治理政策與指南” （２０１３ 年）［６］ 、英國科研誠信辦公室（ＵＫＲＩＯ）發(fā)布的“科研實(shí)踐準(zhǔn)則： 促進(jìn)良好實(shí)踐與防范不端行為” （２０１３ 年）［７］ 和英國大學(xué)聯(lián)盟（ＵＵＫ）發(fā)布的“維護(hù)科研誠信協(xié)議” （２０１９ 年）［８］等相關(guān)政策。

目前， 針對開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策的相關(guān)研究主要以對各個利益相關(guān)者發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策進(jìn)行調(diào)研分析為主， 如國際組織［９］ 、國家政府［１０］ 、資助機(jī)構(gòu)［１１］ 、高等院校［１２］ 、學(xué)術(shù)期刊［１３］ 、數(shù)據(jù)期刊［１４］ 、機(jī)構(gòu)知識庫［１５］ 等； 而針對開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系的國內(nèi)外相關(guān)研究則比較有限。唐義等［１６］ 、王晴［１７］ 、周玉琴等［１８］ 調(diào)研了國內(nèi)外開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策法規(guī)體系并將其劃分為３ 個層面： 宏觀層面（國際組織、國家政府制定的法律和政策）、中觀層面（資助機(jī)構(gòu)制定的政策、指南）和微觀層面（科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊制定的政策）。衛(wèi)軍朝等［１９］ 探討了開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策保障體系的概念界定、基本構(gòu)成及構(gòu)建思路。Ｚｈａｎｇ Ｌ 等［２０］ 、Ｚｈｕ Ｙ［２１］ 、Ｓｈｉｍ Ｗ［２２］分別調(diào)研了中國、英國和澳大利亞科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策體系的制定現(xiàn)狀?？梢姡?現(xiàn)有研究主要是圍繞國內(nèi)外開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系展開理論探討和調(diào)研分析， 缺少針對特定利益相關(guān)者制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系展開的深入、具體研究。本研究選取科研機(jī)構(gòu)制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系作為研究對象，調(diào)研分析世界一流大學(xué)最新發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策， 提煉世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架及內(nèi)容要素， 以期為我國科研機(jī)構(gòu)制定、調(diào)整與完善開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系提出相關(guān)政策建議。

１ 世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系調(diào)查

本研究以ＱＳ 世界大學(xué)排名前１００ 所世界一流大學(xué)作為調(diào)研對象［２３］ ， 利用網(wǎng)站調(diào)研法調(diào)查其最新發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策文件。選取其中１２ 所大學(xué)發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策作為主要研究對象， 如表１ 所示， 同時參照英國劍橋大學(xué)、英國倫敦大學(xué)國王學(xué)院、美國西北大學(xué)、美國布朗大學(xué)、澳大利亞阿德萊德大學(xué)、加拿大阿爾伯塔大學(xué)等發(fā)布的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策。本研究選取的１８ 所世界一流大學(xué)目前均已制定了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)政策的較為全面、完善的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。

２ 世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架

本研究根據(jù)世界一流大學(xué)制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策所涉及的主題范圍， 將其劃分為科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、科研倫理治理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和數(shù)據(jù)安全管理７ 個政策類型， 表２ 概括了７ 個政策類型涉及的各類相關(guān)政策法規(guī)。

本研究將世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系框架界定為由上述７ 種類型相關(guān)政策及其內(nèi)容要素構(gòu)成的彼此之間相互配合、互為補(bǔ)充、協(xié)調(diào)一致的統(tǒng)一整體， 其不同政策類型之間以及所有政策類型內(nèi)部全部政策內(nèi)容要素之間構(gòu)成了彼此關(guān)聯(lián)、互為呼應(yīng)、持續(xù)調(diào)整的動態(tài)系統(tǒng)。通過研讀世界一流大學(xué)發(fā)布的７ 種政策類型相關(guān)政策文本， 本研究分別提煉各個政策類型的核心政策內(nèi)容要素如表３ 所示。

３ 世界一流大學(xué)開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策內(nèi)容要素

筆者已在《世界一流大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策研究——基于質(zhì)性文本分析視角》一文中分析了世界一流大學(xué)科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容要素［２４］ ， 本文側(cè)重于提煉世界一流大學(xué)制定的個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、科研倫理治理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)安全管理等開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策內(nèi)容要素， 如表３ 所示。

３.１ 個人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將個人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 研究豁免（１－１）： 是指為公共利益、科學(xué)或歷史研究或統(tǒng)計目的處理的個人數(shù)據(jù)應(yīng)獲得豁免，該豁免旨在使研究符合公共利益并保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)集的完整性。世界一流大學(xué)通常規(guī)定研究豁免適用的條件， 如英國布里斯托大學(xué)規(guī)定的豁免條件包括：①有適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和組織保障措施來保護(hù)個人數(shù)據(jù)，如數(shù)據(jù)最小化、假名化或訪問控制； ②數(shù)據(jù)處理不可能對數(shù)據(jù)主體造成重大損害或困擾； ③研究不會導(dǎo)致對個人采取措施或作出決定（經(jīng)倫理批準(zhǔn)的介入性醫(yī)療目的除外）； ④遵守豁免否定要求將妨礙或嚴(yán)重?fù)p害研究目的。如果符合上述條件， 則可適用如下規(guī)則： ①為其他目的收集的個人數(shù)據(jù)可能會重新用于研究目的； ②用于研究的個人數(shù)據(jù)可能需要無限期保存； ③如果研究結(jié)果將以無法識別個人身份的形式發(fā)布， 則個人訪問其個人數(shù)據(jù)的權(quán)利不再適用； ④不適用糾正、刪除、限制和反對的權(quán)利［２５］ 。

２） 知情同意（１－２）： 通常要求創(chuàng)建、保存、發(fā)布、訪問和重用涉及人類參與者的科學(xué)數(shù)據(jù)集應(yīng)獲得研究參與者的書面知情同意。英國愛丁堡大學(xué)認(rèn)為： 知情、自愿和公平地同意參與研究是合乎倫理的人類研究的基石， 旨在確保所有參與者的權(quán)利得到尊重， 并與參與者信息表（ＰＩＳ）密切相關(guān)， 使參與者能夠在知情的情況下選擇參與或拒絕研究［２６］ 。英國布里斯托大學(xué)認(rèn)為： 研究參與者的知情同意對研究的完整性至關(guān)重要， 除非有充分的法律或合乎倫理的理由不獲得同意［２７］ 。英國劍橋大學(xué)指出： 科研人員通常不應(yīng)將同意作為處理個人數(shù)據(jù)的依據(jù)， 作為法律依據(jù)的同意必須確保能夠隨時撤銷， 如果發(fā)生這種情況則需要立即銷毀個人數(shù)據(jù)， 這將對科研記錄的長期完整性產(chǎn)生重大影響［２８］ 。

３） 去識別化（１－３）： 通常要求發(fā)布或共享涉及人類參與者的科學(xué)數(shù)據(jù)集之前應(yīng)進(jìn)行去識別化處理（如匿名化和假名化）。匿名化（Ａｎｏｎｙｍｉｓａｔｉｏｎ）是指所有標(biāo)識符都已從數(shù)據(jù)主體中不可逆地刪除并且不再以任何方式可識別［２９］ 。假名化（Ｐｓｅｕｄｏｎｙｍｉｓａ?ｔｉｏｎ）是指用一個或多個人工標(biāo)識符或假名（如數(shù)字代碼或密鑰）替換直接或間接識別個人的信息， 使得在不將標(biāo)識符或假名與其他單獨(dú)且安全保存的信息相結(jié)合的情況下無法識別數(shù)據(jù)主體［３０］ 。匿名化的個人數(shù)據(jù)不再被視為個人數(shù)據(jù)， 而假名化的個人數(shù)據(jù)仍然被視為個人數(shù)據(jù)。英國《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（２０１８ 年）規(guī)定： 任何人在未經(jīng)控制者同意的情況下重新識別已經(jīng)去識別化的個人數(shù)據(jù)（無論是假名化還是匿名化）均屬刑事犯罪［３１］ 。

４） 保存期限（１－４）： 通常要求個人數(shù)據(jù)的保存時間不得超過預(yù)期處理目所需的必要時間， 同時指出用于科學(xué)研究的個人數(shù)據(jù)的保存時間也可以不受這一限制， 如英國倫敦大學(xué)國王學(xué)院要求“以允許識別數(shù)據(jù)主體的形式保存?zhèn)€人數(shù)據(jù)， 其保存時間不得超過處理個人數(shù)據(jù)所需的時間。個人數(shù)據(jù)也可以保存更長的時間， 只要僅用于公共利益、科學(xué)或歷史研究或統(tǒng)計目的， 但必須實(shí)施《英國通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》要求的適當(dāng)技術(shù)和組織措施， 以保障個人的權(quán)利和自由”［３２］ 。英國劍橋大學(xué)指出：用于研究目的的個人數(shù)據(jù)可能需要保存很長一段時間， 甚至可能需要無限期保存（如臨床試驗或縱向研究）， 但如果對個人數(shù)據(jù)進(jìn)行去識別化是合理的，則應(yīng)在切實(shí)可行的情況下盡快完成去識別化［２８］ 。

５） 數(shù)據(jù)安全（１－５）： 世界一流大學(xué)通常承諾以安全的方式處理研究參與者的個人數(shù)據(jù)， 并使用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)或組織措施（如數(shù)據(jù)加密、訪問控制）來防范未經(jīng)授權(quán)或非法處理， 以防止意外丟失、破壞或損壞。哈佛大學(xué)認(rèn)為： 適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)安全對于維護(hù)研究參與者的隱私權(quán)至關(guān)重要， 必須保護(hù)在科研項目中收集的敏感的、個人可識別的、機(jī)密的或隱私的數(shù)據(jù)， 以防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和意外泄露［３３］ 。英國劍橋大學(xué)指出： 個人數(shù)據(jù)保護(hù)法要求科研人員采取常識性措施， 確保其對個人數(shù)據(jù)的利用是準(zhǔn)確、公平和安全的， 這將包括： ①僅在研究確實(shí)需要時收集個人數(shù)據(jù)； ②盡可能及時對個人數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名化或假名化處理； ③有效管理個人數(shù)據(jù)， 以使其適合于研究； ④采用適當(dāng)?shù)模桑?、物理和組織安全措施來保護(hù)數(shù)據(jù)［２８］ 。

３.２ 科研檔案管理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研檔案管理相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 保存范圍（２－１）： 通常規(guī)定科研人員在研究過程中應(yīng)保存的科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料（ＰｒｉｍａｒｙＭａｔｅｒｉａｌｓ）和科研記錄的類型和形式。澳大利亞墨爾本大學(xué)將“科研記錄” 界定為“由組織或個人在其研究過程中創(chuàng)建或接收的包含任何類型和任何形式的信息的文件”［３４］ 。加拿大阿爾伯塔大學(xué)認(rèn)為： 科研記錄包括科研人員為記錄、重建、評估和驗證研究結(jié)果， 以及導(dǎo)致獲得這些結(jié)果的事件和過程所需的文件、記錄和資料?？蒲杏涗浺舶榉治龌蛉∽C目的而提供的行政資料和記錄［３５］ 。英國倫敦大學(xué)國王學(xué)院認(rèn)為： 研究相關(guān)文件包括已簽署的同意書、患者信息表、研究相關(guān)協(xié)議、材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議、研究倫理委員會申請表、研究倫理委員會贊成意見書、參與者／ 樣本注冊記錄、參與者識別碼表、樣本處理記錄、參與者數(shù)據(jù)、實(shí)驗數(shù)據(jù)等［３６］ 。美國布朗大學(xué)要求大學(xué)檔案管理員應(yīng)與項目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）合作， 幫助評估、選擇對大學(xué)和社會具有持久歷史價值的科學(xué)數(shù)據(jù)和研究材料［３７］ 。

２） 保存期限（２－２）： 科研記錄的保存期限會因?qū)W科領(lǐng)域、研究目的和所涉及的記錄類型而異。加拿大阿爾伯塔大學(xué)規(guī)定： ①科研記錄必須保留不少于： （ａ）科研項目記錄收集和記錄期限結(jié)束后５年； （ｂ）提交最終項目報告之日起５ 年； （ｃ）項目研究報告發(fā)布之日起５ 年； （ｄ）授予學(xué)生與特定科研項目相關(guān)學(xué)位之日起５ 年。以上述最長期限為準(zhǔn)； ②必須保留更長時間的科研記錄應(yīng)滿足如下條件： （ａ）需要保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)； （ｂ）被廣泛的研究社群和保存機(jī)構(gòu)視為具有長期價值； （ｃ）保持科學(xué)研究的連續(xù)性需要保留科研記錄， 或者對項目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）或其他科研人員的未來研究可能有用； （ｄ）此類科研記錄受到特定法規(guī)約束， 需要更長的保存期限， 如加拿大《食品藥品條例》要求某些臨床試驗記錄必須保存２５ 年； （ｅ）科研資助協(xié)議的條款要求； （ｆ）在科研活動中出現(xiàn)任何關(guān)于科研行為的指控， 如學(xué)術(shù)不端行為或利益沖突的指控［３８］ 。

３） 分類分級保管（２－３）： 通常將科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄劃分為不同類型和多個級別進(jìn)行保存、管理、訪問、共享和歸檔。澳大利亞新南威爾士大學(xué)將科學(xué)數(shù)據(jù)劃分為４ 個等級： ①高度敏感數(shù)據(jù)， 如包含可識別的個人／ 醫(yī)療數(shù)據(jù)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ②敏感數(shù)據(jù)， 如包含個人數(shù)據(jù)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ③私有數(shù)據(jù)，如涉及未發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)的科學(xué)數(shù)據(jù)； ④公開數(shù)據(jù)， 如已發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)［３９］ 。將與科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的科研記錄劃分為３ 個類型： ①研究倫理審查相關(guān)記錄， 包括涉及人類倫理、生物安全倫理和／ 或轉(zhuǎn)基因植物和生物體、動物倫理、投訴和由此產(chǎn)生的調(diào)查、實(shí)驗動物待遇等相關(guān)記錄； ②知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)相關(guān)記錄， 包括涉及組織的知識產(chǎn)權(quán)和所有形式的著作權(quán)（包含專利、商標(biāo)和設(shè)計）以及知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和／ 或使用協(xié)議的相關(guān)記錄； ③研究報告相關(guān)記錄， 包括科研項目成果的最終報告和項目的所有其他報告（如進(jìn)度報告和檢查報告）［４０］ 。

４） 歸檔處置（２－４）： 通常規(guī)定超出保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)與科研記錄的最終處置方案， 如銷毀、刪除或永久保留。英國倫敦大學(xué)學(xué)院（ＵＣＬ）認(rèn)為：科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期包括４ 個階段： 創(chuàng)建管理階段；活躍研究階段； 歸檔、保存和監(jiān)管； 發(fā)現(xiàn)、訪問和共享［１］ 。美國布朗大學(xué)要求大學(xué)檔案管理員應(yīng)與項目負(fù)責(zé)人（ＰＩ）合作： ①確定符合和／ 或超過保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)的最合適的處置方案； ②確定應(yīng)保留的科學(xué)數(shù)據(jù)的任何存儲解決方案［３７］ 。英國劍橋大學(xué)要求： 在符合資助機(jī)構(gòu)政策和適用學(xué)科規(guī)范的情況下， 科研人員在必要時應(yīng)銷毀暫時的人工科研記錄， 并應(yīng)盡可能將需要長期保存的科研記錄數(shù)字化。如果人工科研記錄無法數(shù)字化， 并且仍然是遵守資助機(jī)構(gòu)政策、法律和／ 或倫理要求所必需的，或者需要保留以證明研究的完整性， 則應(yīng)按照資助機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或紀(jì)律規(guī)范要求以人工形式保存。有些人工科研記錄（如電子記錄）更適合永久保存至大學(xué)檔案館并可用于未來研究［４１］ 。

３.３ 科研誠信管理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研誠信管理相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 數(shù)據(jù)誠信（３－１）： 科學(xué)數(shù)據(jù)是所有學(xué)科領(lǐng)域的研究過程中重要而有價值的產(chǎn)出， 也是評估研究結(jié)果和重建研究過程所需證據(jù)的重要組成部分，因此世界一流大學(xué)通常規(guī)定與科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的科研不端行為， 如英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）界定的科研不端行為包括： ①捏造（Ｆａｂｒｉｃａｔｉｏｎ）： 創(chuàng)建虛假的數(shù)據(jù)或研究文件（如參與者同意書）， 并將其視為真實(shí)情況進(jìn)行呈現(xiàn)和／ 或記錄； ②偽造（Ｆａｌｓｉｆｉ?ｃａｔｉｏｎ）： 對數(shù)據(jù)、材料、儀器、圖像和／ 或同意書的不當(dāng)操縱和／ 或選擇； ③剽竊（Ｐｌａｇｉａｒｉｓｍ）： 未經(jīng)許可和適當(dāng)引用的抄襲或盜用思想（或其表達(dá)）、文本、軟件或數(shù)據(jù)（或其某些組合）； ④歪曲（Ｍｉｓ?ｒｅｐｒｅｓｅｎｔａｔｉｏｎ）： 對數(shù)據(jù)的虛假陳述， 包括隱瞞相關(guān)結(jié)果和／ 或數(shù)據(jù)， 或由于故意、魯莽、嚴(yán)重疏忽，對數(shù)據(jù)做出有缺陷的解釋［４２］ 。

２） 數(shù)據(jù)管理（３－２）： 科學(xué)數(shù)據(jù)可以提供研究過程記錄， 形成得出研究結(jié)果的證據(jù)基礎(chǔ)， 并使研究工作得以重建和復(fù)制。因此， 科學(xué)數(shù)據(jù)管理能夠在研究過程中維護(hù)科研誠信， 并確保能夠適當(dāng)保留、維護(hù)、訪問和共享科學(xué)數(shù)據(jù)， 使進(jìn)一步分析、復(fù)制、驗證和完善研究成果成為可能。美國布朗大學(xué)認(rèn)為：科學(xué)數(shù)據(jù)管理對于確保遵守規(guī)范科研行為的法律和監(jiān)管要求、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性、發(fā)現(xiàn)的首要性和結(jié)果的可重復(fù)性至關(guān)重要［３７］ 。英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）要求科研人員適當(dāng)?shù)毓芾砼c保存科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料， 包括： ①對所遵循的研究程序和取得的結(jié)果（包括臨時結(jié)果）保持清楚、準(zhǔn)確的記錄； ②以紙質(zhì)或電子形式安全地保存記錄； ③在研究完成后的合理期限內(nèi)， 使他人可查閱相關(guān)的原始資料和研究證據(jù)； ④根據(jù)研究資助者的科學(xué)數(shù)據(jù)政策和所有相關(guān)法規(guī)管理數(shù)據(jù)； ⑤在可能的情況下，將數(shù)據(jù)永久保存至國家數(shù)據(jù)存儲庫［４２］ 。

３.４ 科研倫理治理相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將科研倫理治理相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 倫理審查（４－１）： 通常要求涉及人類參與者的研究應(yīng)獲得大學(xué)研究倫理委員會（Ｒｅｓｅａｒｃｈ ＥｔｈｉｃｓＣｏｍｍｉｔｔｅｅ， ＲＥＣ）的書面?zhèn)惱砼鷾?zhǔn)。英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ）規(guī)定： 涉及人類參與者（如訪談、焦點(diǎn)小組、調(diào)查、觀察等）， 或涉及與直接可識別的人類受試者相關(guān)的數(shù)據(jù)（包括社交媒體平臺上的用戶生成數(shù)據(jù)）的研究， 都需要完成科研倫理審查。審查的目的是要求科研人員反思其研究的潛在倫理影響和可能對研究參與者（以及科研人員自身）造成的潛在傷害風(fēng)險。需要研究倫理委員會（ＲＥＣ）批準(zhǔn)的高風(fēng)險申請涉及如下研究： ①將涉及弱勢群體或敏感話題； ②可能引起情緒或心理壓力、焦慮或羞辱； ③涉及對參與者的欺騙， 或在研究進(jìn)行時未經(jīng)其充分知情同意而故意進(jìn)行的欺騙； ④可能對個人或群體產(chǎn)生負(fù)面影響； ⑤首次接觸參與者需要獲得監(jiān)護(hù)人的許可（如果監(jiān)護(hù)人的參與可能會引發(fā)參與者是否自愿參與的問題）； ⑥對參與者或科研人員造成傷害的風(fēng)險（無論是情感上還是身體上的）將超過最低限度； ⑦科研人員將以口頭形式而非書面形式獲得同意； ⑧外部義務(wù)（如資助者要求、數(shù)據(jù)訪問要求）需要獲得研究倫理委員會的批準(zhǔn)［４３］ 。

２） 隱私保護(hù)（４－２）： 隱私和保密是科研倫理實(shí)踐的關(guān)鍵問題。隱私（Ｐｒｉｖａｃｙ）是指個人控制對其個人數(shù)據(jù)的訪問和管理。保密（Ｃｏｎｆｉｄｅｎｔｉａｌｉｔｙ）是指僅允許授權(quán)用戶訪問在研究中收集的個人數(shù)據(jù)［４４］ 。ＧＤＰＲ 引入了“設(shè)計和默認(rèn)的數(shù)據(jù)保護(hù)”要求， 以確保在研究設(shè)計過程中考慮到隱私問題。一旦發(fā)現(xiàn)并確定了任何隱私問題， 就應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和組織措施， 以確保能夠遵守個人數(shù)據(jù)保護(hù)法， 并將這些保障措施納入研究過程， 確保數(shù)據(jù)主體的權(quán)利得到尊重。數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估（ＤＰＩＡ）是“設(shè)計和默認(rèn)的數(shù)據(jù)保護(hù)” 的重要組成部分， 旨在確定如何在任何個人數(shù)據(jù)處理開始之前緩解或消除任何隱私問題。英國布里斯托大學(xué)規(guī)定下列研究應(yīng)始終進(jìn)行數(shù)據(jù)保護(hù)影響評估（ＤＰＩＡ）： ①涉及大量研究參與者和／ 或大量個人數(shù)據(jù)和／ 或在較長一段時間內(nèi)和／ 或較大地理區(qū)域內(nèi)收集個人數(shù)據(jù)的醫(yī)學(xué)研究； ②涉及處理生物特征數(shù)據(jù)或基因數(shù)據(jù)的任何研究； ③涉及弱勢群體的任何研究， 如兒童、老年人、有精神或身體殘障的人［４５］ 。

３.５ 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策內(nèi)容要素

本研究將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 數(shù)據(jù)確權(quán)（５－１）： 由于既不是發(fā)明（即可申請專利）， 也不是思想的表達(dá)（即版權(quán)作品）， 因此科學(xué)數(shù)據(jù)通常不具有知識產(chǎn)權(quán)。世界一流大學(xué)通常規(guī)定在符合任何法律、倫理、合同或資助機(jī)構(gòu)要求的情況下， 大學(xué)主張在大學(xué)進(jìn)行研究過程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的所有權(quán)， 如哈佛大學(xué)規(guī)定：大學(xué)對在大學(xué)進(jìn)行的、由大學(xué)主持的或利用大學(xué)資源的科研項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)［４６］ ； 耶魯大學(xué)規(guī)定： 在不違反任何適用法律或與第三方簽署協(xié)議的情況下， 科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的任何知識產(chǎn)權(quán)歸大學(xué)所有［４７］ ； 澳大利亞阿德萊德大學(xué)指出：雖然大學(xué)聲稱擁有科學(xué)數(shù)據(jù)的所有權(quán)， 但這并不凌駕于科學(xué)數(shù)據(jù)中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。如果科學(xué)數(shù)據(jù)或原始資料是由大學(xué)員工、學(xué)生或所有權(quán)人與其他高校合作創(chuàng)建的， 大學(xué)應(yīng)與其就科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的所有權(quán)、存儲、訪問和管理達(dá)成協(xié)議［４８］ 。

２） 數(shù)據(jù)許可協(xié)議（５－２）： 通常要求科研人員共享的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)附有適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)許可協(xié)議， 通常建議采用支持最大限度重用的知識共享許可協(xié)議ＣＣ０、ＣＣ－ＢＹ 或ＣＣ－ＢＹ－ＮＣ， 以使其他科研人員能夠以最少的限制訪問和重用其科學(xué)數(shù)據(jù)。英國曼徹斯特大學(xué)規(guī)定： 科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)按照法律、倫理和合同要求進(jìn)行存儲、發(fā)布并分配許可協(xié)議供公開利用， 并且不接受任何資助者、第三方或合同權(quán)利禁止［４９］ 。英國倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（ＬＳＥ） 規(guī)定： ①如果科研人員將其科學(xué)數(shù)據(jù)保存在ＬＳＥ 數(shù)據(jù)存儲庫中， 將授予ＬＳＥ 非排他性的、免版稅的許可協(xié)議，以存檔、保存、重新格式化和遷移科學(xué)數(shù)據(jù)， 并根據(jù)任何禁錮或限制訪問科學(xué)數(shù)據(jù)的請求進(jìn)行傳播，以及根據(jù)保存過程中指定的任何許可協(xié)議提供數(shù)據(jù)；②研究資助者可能要求將科學(xué)數(shù)據(jù)保存在數(shù)據(jù)存儲庫中， 或在適當(dāng)?shù)脑S可協(xié)議下可供重復(fù)利用。為了遵守資助條件， ＬＳＥ 科研人員不得向任何出版商或其他第三方轉(zhuǎn)讓此類科學(xué)數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)或授予獨(dú)家許可， 而不保留根據(jù)任何研究資助者的要求將科學(xué)數(shù)據(jù)保存至適當(dāng)?shù)幕颍蹋樱?數(shù)據(jù)存儲庫的權(quán)利， 并在適當(dāng)?shù)脑S可協(xié)議下使科學(xué)數(shù)據(jù)可供重復(fù)利用［５０］ 。

３.６ 數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)政策

本研究將數(shù)據(jù)安全管理相關(guān)政策中與開放科學(xué)數(shù)據(jù)有關(guān)的政策內(nèi)容要素概括如下：

１） 安全管理（６－１）： 通常要求科研人員應(yīng)確保正確、安全地存儲、維護(hù)和存檔科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料和科研記錄， 以期在科學(xué)數(shù)據(jù)和科研記錄生命周期內(nèi)遵守相關(guān)倫理和法律義務(wù)。耶魯大學(xué)力求安全維護(hù)其科學(xué)數(shù)據(jù)以實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)： ①保密性（Ｃｏｎｆｉｄｅｎｔｉａｌｉｔｙ）： 要求保持與維護(hù)數(shù)據(jù)安全， 防止未經(jīng)授權(quán)的披露和訪問； ②完整性（Ｉｎｔｅｇｒｉｔｙ）： 要求保護(hù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性（Ａｕｔｈｅｎｔｉｃｉｔｙ）， 防止數(shù)據(jù)被不當(dāng)修改或破壞， 并保持證明能夠重新創(chuàng)建數(shù)據(jù)； ③可用性（Ａｖａｉｌａｂｉｌｉｔｙ）： 要求確保能夠及時、可靠地訪問數(shù)據(jù)［５１］ 。澳大利亞伍倫貢大學(xué)為確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)和原始資料的安全管理， 對其科研人員提出如下建議： ①將敏感數(shù)據(jù)和保密協(xié)議保存至安全地點(diǎn)；②保護(hù)個人數(shù)據(jù)； ③定期備份數(shù)據(jù)并將其保存至與原始數(shù)據(jù)不同的地點(diǎn)； ④確保在數(shù)據(jù)傳輸至其他授權(quán)人員之前得到充分保護(hù)； ⑤必須對非數(shù)字化科學(xué)數(shù)據(jù)和原始資料提供同樣程度的關(guān)注和保護(hù)， 如實(shí)驗室筆記本、訪談記錄、生物標(biāo)本和調(diào)查回復(fù)［５２］ 。

２） 訪問控制（６－２）： 通常規(guī)定出于法律、倫理、隱私、合同或保密等原因， 僅允許授權(quán)用戶訪問特定科學(xué)數(shù)據(jù)集。英國曼徹斯特大學(xué)認(rèn)為： 公開獲取科學(xué)數(shù)據(jù)并不總是合適的， 有正當(dāng)理由必須限制訪問科學(xué)數(shù)據(jù)， 包括保持機(jī)密性、防范不合理成本、保護(hù)個人隱私、尊重同意條款以及管理安全或其他風(fēng)險?？蒲腥藛T控制或限制數(shù)據(jù)訪問必須證明其合理性， 并在數(shù)據(jù)管理計劃（ＤＭＰ）中解釋如何限制數(shù)據(jù)訪問［５３］ 。澳大利亞阿德萊德大學(xué)規(guī)定：大學(xué)致力于開放獲取其學(xué)術(shù)成果； 如果大學(xué)是科學(xué)數(shù)據(jù)的所有者， 將根據(jù)ＣＣ－ＢＹ ４.０ 許可協(xié)議提供科學(xué)數(shù)據(jù)集， 除非受到法律法規(guī)、大學(xué)政策或倫理批準(zhǔn)， 以及倫理、文化、合同或保密義務(wù)的要求限制， 或科學(xué)數(shù)據(jù)由無法適當(dāng)?shù)厝プR別化或處于禁錮狀態(tài)的敏感數(shù)據(jù)組成［４８］ 。澳大利亞新南威爾士大學(xué)要求： 以電子格式存儲其科學(xué)數(shù)據(jù)， 并受到適當(dāng)?shù)碾娮颖Ｗo(hù)和／ 或物理訪問控制， 限制只有授權(quán)用戶才能訪問， 包括大學(xué)或外部數(shù)據(jù)存儲庫中的科學(xué)數(shù)據(jù)［５４］ 。

４ 結(jié)論及建議

本研究針對選取的１２ 所世界一流大學(xué)制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 歸納了其開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系所包含的政策類型及涉及的相關(guān)政策法規(guī)，并概括了各個政策類型應(yīng)涵蓋的與開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)的政策內(nèi)容要素， 結(jié)合世界一流大學(xué)制定與完善開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系的先進(jìn)政策實(shí)踐， 針對我國科研機(jī)構(gòu)的政策制定與完善提出如下３ 個方面的政策建議：

４.１ 構(gòu)建涵蓋多種類型相關(guān)政策的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系

目前， 眾多世界一流大學(xué)已制定了涵蓋科學(xué)數(shù)據(jù)管理、個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、科研倫理治理、知識產(chǎn)權(quán)管理、數(shù)據(jù)安全管理等相關(guān)政策的較為全面、完善的開放科學(xué)政策體系， 以遵守參與開放科學(xué)數(shù)據(jù)的研究參與者、資助機(jī)構(gòu)、科研人員、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識庫、數(shù)據(jù)使用者等多個利益相關(guān)者涉及的各類相關(guān)政策法規(guī)。目前， 國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)尚未有效開展開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策實(shí)踐， 僅有北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)等建設(shè)了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享平臺， 但至今仍未發(fā)布明確的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策。近年來， 我國持續(xù)制定或修訂了多種類型的開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策法規(guī)，如《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》（２０２１ 年）、《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（２０２０ 年）、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（２０２１ 年）等， 建議國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)借鑒世界一流大學(xué)的先進(jìn)政策實(shí)踐， 盡快制定涵蓋個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理等相關(guān)政策的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系， 并注重與近年來持續(xù)調(diào)整的各類相關(guān)政策法規(guī)協(xié)調(diào)一致。

４.２ 在政策制定層面支持科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的協(xié)同管理

近年來， 學(xué)術(shù)出版面臨日益嚴(yán)重的“可重復(fù)性危機(jī)” （Ｒｅｐｒｏｄｕｃｉｂｉｌｉｔｙ Ｃｒｉｓｉｓ）。一項名為“社會科學(xué)復(fù)現(xiàn)項目” （Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｒｅｐｌｉｃａｔｉｏｎ Ｐｒｏｊｅｃｔ）的研究發(fā)現(xiàn)： 在２０１０—２０１５ 年發(fā)表于Ｎａｔｕｒｅ 和Ｓｃｉｅｎｃｅ 期刊的２１ 項社會科學(xué)實(shí)驗中僅有１３ 項可以被復(fù)現(xiàn)［５５］ ?？茖W(xué)數(shù)據(jù)、原始資料和科研記錄對于驗證和復(fù)現(xiàn)研究結(jié)果、復(fù)制和重建研究過程、保護(hù)研究結(jié)論免于質(zhì)疑和挑戰(zhàn)具有不可替代的作用。２０２０ 年９ 月， 國家檔案局和科技部聯(lián)合發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》將“科學(xué)數(shù)據(jù)” 納入“科研檔案” 的范疇， 并要求科研項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程。因此， 建議國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)在“科研項目—科學(xué)數(shù)據(jù)—科研檔案” ３ 個生命周期視角下與檔案機(jī)構(gòu)協(xié)作開展科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案的協(xié)同管理， 在開放科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)政策中明確要求其科研人員必須保留與維護(hù)在科研項目中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)、原始資料、科研記錄、研究文件或其他證據(jù)， 并確保在科學(xué)數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)遵守個人數(shù)據(jù)保護(hù)、科研檔案管理、科研誠信管理、科研倫理治理、知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)政策法規(guī)。

４.３ 關(guān)注科研機(jī)構(gòu)與其他利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問題

世界一流大學(xué)較為關(guān)注與資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)知識庫等其他利益相關(guān)者制定的開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策保持協(xié)調(diào)一致， 如英國倫敦大學(xué)國王學(xué)院指出：鑒于包括科學(xué)數(shù)據(jù)管理在內(nèi)的學(xué)術(shù)交流政策與實(shí)踐的演變性質(zhì)， 預(yù)計偶爾會出現(xiàn)一個利益相關(guān)者的要求與另一個利益相關(guān)者不一致的情況［３２］ 。建議國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)制定與完善其開放科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系，也應(yīng)注重與其他利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問題。筆者在《利益相關(guān)者視域下科學(xué)數(shù)據(jù)開放政策協(xié)同研究——基于ＮＶｉｖｏ １２ 的質(zhì)性文本分析》一文中探討了資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊、數(shù)據(jù)期刊和數(shù)據(jù)知識庫５ 類利益相關(guān)者之間的政策協(xié)同問題［５６］ 。本研究針對科研機(jī)構(gòu)與其他利益相關(guān)者之間加強(qiáng)政策協(xié)同值得關(guān)注的政策內(nèi)容要素進(jìn)行如下概括： ①與資助機(jī)構(gòu)之間： （ａ）保存范圍（２－１）：確定應(yīng)保存的資助項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的類型和形式； （ｂ）數(shù)據(jù)管理（３－２）： 要求保存、維護(hù)與共享資助項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)； （ｃ）數(shù)據(jù)確權(quán)（５－１）：確定資助項目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬； ②與出版機(jī)構(gòu)之間： 數(shù)據(jù)誠信（３－１）： 要求記錄、保存與共享支持研究成果的科學(xué)數(shù)據(jù)； ③與數(shù)據(jù)知識庫之間： （ａ）分級分類保管（２－３）： 要求對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級分類保存、維護(hù)與歸檔； （ｂ）歸檔處置（２－４）： 確定超出保存期限的科學(xué)數(shù)據(jù)的最終處置方案。

（責(zé)任編輯： 楊豐僑）