江西省重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率研究

陳穎 馬臨

摘 要：【目的】江西省重點(diǎn)實驗室正開展重組工作，需對各個重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率進(jìn)行研究，為實驗室重組提供參考依據(jù)?！痉椒ā炕诮魇≈攸c(diǎn)實驗室2021年度統(tǒng)計報表，從科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面構(gòu)建投入產(chǎn)出效率指標(biāo)評價體系，運(yùn)用投入導(dǎo)向的DEA-CCR、DEA-BBC模型進(jìn)行測度。【結(jié)果】江西全省239家省重點(diǎn)實驗室只有109家DEA效率值為1。按依托單位類型測算，科研院所類實驗室DEA效率值最低，按領(lǐng)域類型測算，地球科學(xué)類實驗室DEA效率值最低?！窘Y(jié)論】江西省重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率并不高，且存在資源浪費(fèi)。建議著重提高醫(yī)院和科研院所類以及地球科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生物科學(xué)三領(lǐng)域重點(diǎn)實驗室的資源投入產(chǎn)出能力。

關(guān)鍵詞：重點(diǎn)實驗室；投入產(chǎn)出效率；DEA模型

中圖分類號：F124.3? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ?文章編號：1003-5168（2024）06-0145-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.06.028

Research on Input-output Efficiency of Key Laboratory of

Jiangxi Province

CHEN Ying MA Lin

（ Jiangxi Institute of Science and Technology Information， Nan Chang 330000， China）

Abstract：[Purposes] As the key laboratory of Jiangxi Province is carrying out the reorganization work， it is necessary to study the input-output efficiency of each key laboratory to provide reference for the laboratory reorganization. [Methods] Based on the annual statistical report survey of key laboratories in Jiangxi Province， this paper analyzes and studies the construction situation， human resources， scientific research capacity， scientific and technological achievements， and open exchanges and cooperation of key laboratories in Jiangxi Province. The input-output efficiency index evaluation system is constructed from two aspects of scientific and technological innovation input and output， and the input-oriented DEA-CCR and DEA-BBC models are used to measure. [Findings] Among 239 provincial key laboratories in the province， only 109 have a DEA efficiency value of 1. According to the measurement of supporting units， the DEA efficiency value of scientific research institute laboratories is the lowest， and the DEA efficiency value of earth science laboratories is the lowest. [Conclusions] The input-output efficiency of key laboratories in Jiangxi Province is not high， and there is a waste of resources.It is suggested to strengthen the output capacity of resources input in hospitals and research institutes， as well as key laboratories in the fields of earth science， chemical science and biological science.

Keywords： key laboratory; input-output efficiency; DEA model

0 引言

國內(nèi)外學(xué)者對投入產(chǎn)出效率的理論和實踐進(jìn)行了深入的研究分析。辛督強(qiáng)［1］運(yùn)用DEA模型對2003—2010年國家重點(diǎn)實驗室科研投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)國家重點(diǎn)實驗室整體科研投入產(chǎn)出效率不高，且有逐年下降的趨勢。程蘋等［2］以2012—2016年99家企業(yè)國家重點(diǎn)實驗室工作總結(jié)報告的投入產(chǎn)出效率截面數(shù)據(jù)為依據(jù)，運(yùn)用DEA-BBC模型構(gòu)建各個領(lǐng)域的投入產(chǎn)出效率指標(biāo)體系，并結(jié)合企業(yè)國家重點(diǎn)實驗室實際評估結(jié)果，分不同領(lǐng)域進(jìn)行研究，得出了各個領(lǐng)域的投入產(chǎn)出效率趨勢。趙曉萌等［3］以2013—2018年廣東省197家重點(diǎn)實驗室為研究對象，建立了人才隊伍建設(shè)、科研學(xué)術(shù)研究、科技創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化4個評估體系，分別采用DEA-CCR和BBC模型進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)不同評估體系下效率特征存在明顯差異。

1 研究目的

江西省重點(diǎn)實驗室是江西省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是全國重點(diǎn)實驗室的有益補(bǔ)充和后備軍，是開展高水平基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究，引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，開展學(xué)術(shù)交流的省科技創(chuàng)新基地［4］。江西省重點(diǎn)實驗室在江西省學(xué)科建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，也為推動創(chuàng)新型省份建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。

2023年7月江西省科技廳印發(fā)了《江西省重點(diǎn)實驗室優(yōu)化重組方案》，提出根據(jù)省重點(diǎn)實驗室發(fā)展戰(zhàn)略定位，構(gòu)建差異化評價指標(biāo)體系。以嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)要求為前提，按照確保質(zhì)量、嚴(yán)控數(shù)量的原則，通過“提升、調(diào)整、整合、撤銷、新建”的方式，對現(xiàn)有省重點(diǎn)實驗室進(jìn)行優(yōu)化，實現(xiàn)提升一批、調(diào)整一批、整合一批、撤銷一批、新建一批“五個一批”的要求［4］。目前，科技部每3年組織一次已認(rèn)定的省級重點(diǎn)實驗室考核評估工作，對平臺整體運(yùn)行狀況進(jìn)行評價。要推進(jìn)省重點(diǎn)實驗室實現(xiàn)“五個一批”，必須了解各個實驗室的發(fā)展?fàn)顩r以及投入產(chǎn)出效率，為實驗室重組提供有效的理論和實證依據(jù)。如何科學(xué)、合理、有效地開展投入產(chǎn)出效率評價研究，是當(dāng)前和今后一段時期省級科技主管部門關(guān)注的重要內(nèi)容，也是省級科技計劃體系的重要構(gòu)成要素。

2 實證研究

2.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文以江西省2021年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告完整的239家省重點(diǎn)實驗室為研究對象，以年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，結(jié)合江西省重點(diǎn)實驗室優(yōu)化重組方案內(nèi)容，建立了科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出指標(biāo)體系。首先，分析239家省重點(diǎn)實驗室當(dāng)年的投入產(chǎn)出效率；其次，將省重點(diǎn)實驗室按依托單位類型、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域類型進(jìn)行分類，分析不同類型的重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率。為進(jìn)一步對重點(diǎn)實驗室進(jìn)行綜合評估及實驗室優(yōu)化重組提供建議。

科技創(chuàng)新投入即人、財、物三方面的投入。因此從人力投入、財力投入和物力投入三方面考慮指標(biāo)的選?。?］。人力投入指標(biāo)選取R&D人員數(shù)、科技活動人員數(shù)、各類領(lǐng)軍人才數(shù)3個能代表實驗室科技創(chuàng)新能力的指標(biāo)；財力投入指標(biāo)選取當(dāng)年運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)籌集額、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出3個指標(biāo)；物力投入選取科學(xué)儀器設(shè)備原值、試驗場地面積兩個指標(biāo)。

科技創(chuàng)新能力是一個國家科技實力的重要體現(xiàn)，同時科技創(chuàng)新成果是科技創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。因此，科技創(chuàng)新成果越多，一個國家或地區(qū)的科技創(chuàng)新能力則越強(qiáng)［6］。從學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出、創(chuàng)新成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出3個方面來表示科技創(chuàng)新產(chǎn)出。其中，學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出以獲省部級及以上科技獎勵數(shù)、發(fā)表論文和專著數(shù)為三級指標(biāo)，創(chuàng)新成果產(chǎn)出以制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)為三級指標(biāo)，成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出以成果轉(zhuǎn)化項目數(shù)、成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)年銷售收入為三級指標(biāo)（見表1）。

2.2 研究方法

本文選用DEA模型和DEA-XP1軟件對江西省重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率進(jìn)行實證分析。DEA方法具有兩個優(yōu)勢：一是適用于多產(chǎn)出、多投入的效率評價問題；二是可以不對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，直接使用原數(shù)據(jù)進(jìn)行建模［7］。DEA模型包含規(guī)模報酬不變（CCR）模型和規(guī)模報酬可變（BBC）模型兩種。采用CCR模型測算得出技術(shù)效率值，采用BBC模型測算得出純技術(shù)效率值，技術(shù)效率值比純技術(shù)效率值得到規(guī)模效率值，用于分析規(guī)模配置對產(chǎn)出的影響［7］。本文分別采用CCR、BCC模型進(jìn)行測算，綜合分析江西省重點(diǎn)實驗室的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從技術(shù)管理和規(guī)模投入兩方面綜合分析實驗室投入產(chǎn)出情況。

DEA模型按導(dǎo)向性可分為投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩個類型。投入導(dǎo)向是指在產(chǎn)出組合一定的前提下，用最小投入和實際投入之比估算可以減少的投入量；產(chǎn)出導(dǎo)向是指在投入組合一定的前提下，用實際產(chǎn)出和最大產(chǎn)出之比估算可以增加的產(chǎn)出量。在實際情況下，產(chǎn)出量往往不可控制，而投入量相對來說在可控范圍內(nèi)，所以本文采用以投入為導(dǎo)向的CCR和BBC模型。

2000—2022年，江西省共有241家省重點(diǎn)實驗室，本文選取2021年度統(tǒng)計報告數(shù)據(jù)完整的239家進(jìn)行研究。按依托單位類型分為企業(yè)、科研院所、高校、醫(yī)院等四大類，分別有32家、30家、143家、34家，各類型占比情況見圖1。按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分為材料科學(xué)、信息科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)、工程科學(xué)、生物科學(xué)、地球科學(xué)等七大類，分別有30家、19家、15家、63家、51家、50家、11家，各類型占比情況見圖2。

3 結(jié)果與分析

3.1 各實驗室DEA效率分析

采用以投入為導(dǎo)向的CCR和BBC模型分別計算得出239家江西省重點(diǎn)實驗室的投入產(chǎn)出效率值，效率區(qū)間分布如表2所示。效率值為1的DEA有效，共有109家，占比45.61%，說明僅有109家重點(diǎn)實驗室各項投入得到了充分利用，投入產(chǎn)出比最大。其余130家重點(diǎn)實驗室DEA效率值均未達(dá)到1，說明這些重點(diǎn)實驗室DEA無效，各項投入未得到充分利用。其中有47家重點(diǎn)實驗室效率值在0.4以下，占比近五分之一，說明這些重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率很低，存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象，亟須整改［8］。

3.2 不同依托單位的DEA效率分析

對239家重點(diǎn)實驗室按依托單位類型進(jìn)行分類，計算得到4個不同依托單位類型的相對效率值。計算結(jié)果見表3。

根據(jù)計算結(jié)果，可將重點(diǎn)實驗室按DEA效率值分為兩類：

①企業(yè)和高校。企業(yè)和高校的技術(shù)效率值均小于1.000，純技術(shù)效率值均為1.000，為弱DEA有效。這兩類重點(diǎn)實驗室中DEA效率值為1.000的實驗室數(shù)量占比最高，說明這兩種依托單位的重點(diǎn)實驗室對管理和技術(shù)進(jìn)行了較為有效的利用。但規(guī)模效率遞減，此時增加投入量不可能帶來更高比例或同比例的產(chǎn)出，應(yīng)適當(dāng)縮減投入規(guī)模，使其達(dá)到規(guī)模有效［9］。

②科研院所和醫(yī)院?？蒲性核歪t(yī)院的技術(shù)效率和純技術(shù)效率均小于1.000，為非DEA有效。這兩類重點(diǎn)實驗室中DEA效率值為1.000的實驗室數(shù)量占比較低，說明這兩種依托單位的重點(diǎn)實驗室在管理和技術(shù)上未達(dá)到最佳利用狀態(tài)，投入雖多，產(chǎn)出能力卻不足，存在資源浪費(fèi)。其中，技術(shù)效率值最低的為科研院所類，說明其資源配置水平和結(jié)構(gòu)需要進(jìn)行調(diào)整。規(guī)模效率遞增，說明此時適當(dāng)增加投入量，產(chǎn)出量將有更高比例的增加［10］。

3.3 不同領(lǐng)域的DEA效率分析

對239家重點(diǎn)實驗室按領(lǐng)域類型進(jìn)行分類，計算得到7個不同領(lǐng)域類型的相對效率值。計算結(jié)果見表4。

根據(jù)計算結(jié)果，可將實驗室按DEA效率值分為三類：

①信息科學(xué)領(lǐng)域?qū)儆诘谝活?。該領(lǐng)域的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均為1.000，屬于DEA有效。說明該領(lǐng)域的重點(diǎn)實驗室對管理和技術(shù)進(jìn)行了有效利用，投入產(chǎn)出效率達(dá)到最優(yōu)，在現(xiàn)有運(yùn)行機(jī)制下可以穩(wěn)定、高效地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。

②材料科學(xué)、工程科學(xué)、醫(yī)學(xué)科學(xué)屬于第二類。此3個領(lǐng)域的技術(shù)效率均小于1.000，純技術(shù)效率為1.000，為弱DEA有效。說明這3個領(lǐng)域的重點(diǎn)實驗室對管理和技術(shù)進(jìn)行了比較有效的利用，后期可以通過增加投入來增加產(chǎn)出數(shù)量，從而達(dá)到DEA有效。

③地球科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生物科學(xué)領(lǐng)域?qū)儆诘谌?。這3個領(lǐng)域的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值均小于1，為非DEA有效。說明這3個領(lǐng)域重點(diǎn)實驗室的管理和技術(shù)水平都不是最佳狀態(tài)，投入多，產(chǎn)出少，未達(dá)到效率最佳。這3個領(lǐng)域的投入產(chǎn)出效率各不相同，若僅僅依靠增加投入并不能有效地提高產(chǎn)出能力，還要從技術(shù)、管理兩個方面進(jìn)行整改才能提高投入產(chǎn)出效率［11］。

4 江西省重點(diǎn)實驗室存在的主要問題

4.1 缺乏頂層設(shè)計

江西省重點(diǎn)實驗室的研究方向由申報單位根據(jù)自身的研究方向自下而上申報確定，缺乏總體布局。由于缺乏引導(dǎo)性，省重點(diǎn)實驗室與江西省經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的重點(diǎn)工作對應(yīng)性不強(qiáng)，電子科學(xué)與器件、虛擬現(xiàn)實、鋼鐵材料、碳達(dá)峰碳中和、地下水污染防治等領(lǐng)域均無省重點(diǎn)實驗室，對經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的支撐度不夠。另外，在申報過程中缺乏與已批建的省重點(diǎn)實驗室的查重對比，造成現(xiàn)有省重點(diǎn)實驗室研究領(lǐng)域存在一定程度的交叉重復(fù)。

4.2 研究方向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)支撐度不高

江西省重點(diǎn)實驗室已建設(shè)20余年，其間，隨著學(xué)科的發(fā)展和新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，部分實驗室實際的研究方向與當(dāng)初設(shè)立時確定的研究方向差異較大。還有一些重點(diǎn)實驗室的研究方向過于狹窄，對產(chǎn)業(yè)支撐度不高，且與省重點(diǎn)實驗室的要求有一定差距。

4.3 評價考核體系不健全

《江西省重點(diǎn)實驗室管理辦法》明確要求省重點(diǎn)實驗室在批準(zhǔn)組建后有3年建設(shè)期，3年建設(shè)期滿需要進(jìn)行驗收。此后，每年都要填報年度報告，且3年進(jìn)行一次評估考核。但現(xiàn)實中，各重點(diǎn)實驗室并沒有每年都填寫年度報告，3年一次的評估也沒有按時執(zhí)行，2017年后甚至并未進(jìn)行評估考核。年度報告、定期評估制度未完全執(zhí)行，導(dǎo)致部分實驗室人員變更、依托單位變更、依托單位主管部門變更等，對實驗室的運(yùn)行產(chǎn)生了不利影響。

5 江西省重點(diǎn)實驗室發(fā)展建議

本文結(jié)合DEA模型評價結(jié)果，對重點(diǎn)實驗室重組提出以下建議以供參考。一是著力提升DEA效率值在0.8～1之間的24家重點(diǎn)實驗室。這類重點(diǎn)實驗室雖未達(dá)到完全有效，但表現(xiàn)良好，可通過加強(qiáng)管理、健全評估體系等方式提高運(yùn)行效率，達(dá)到DEA有效。二是重點(diǎn)調(diào)整依托單位為醫(yī)院、科研院所以及領(lǐng)域為地球科學(xué)、化學(xué)科學(xué)、生物科學(xué)的重點(diǎn)實驗室研究方向。將研究方向不符合原發(fā)展方向、研究方向狹窄、對產(chǎn)業(yè)支撐度不高的重點(diǎn)實驗室進(jìn)行調(diào)整，引導(dǎo)各依托單位、各領(lǐng)域的研究方向與江西省社會經(jīng)濟(jì)的需求相結(jié)合。三是在DEA效率值為0.4～0.6的重點(diǎn)實驗室中選擇部分與效率值高、研究方向相近、關(guān)聯(lián)度較大的重點(diǎn)實驗室進(jìn)行整合，支持省重點(diǎn)實驗室跨單位聯(lián)合申報，將獨(dú)立研究向集群研究轉(zhuǎn)變。四是重點(diǎn)核查DEA效率值在0.4以下的重點(diǎn)實驗室，若持續(xù)三年無產(chǎn)出或低產(chǎn)出，可考慮撤銷。五是面向科技前沿，不設(shè)領(lǐng)域和方向，自由申報， 嚴(yán)把遴選標(biāo)準(zhǔn)，充分挖掘江西省具有顛覆性和前瞻性的新興技術(shù)研究領(lǐng)域和研究團(tuán)隊［12］。

6 結(jié)論

通過投入導(dǎo)向的CCR和BBC模型評價測算發(fā)現(xiàn)：239家江西省重點(diǎn)實驗室中僅109家資源投入實現(xiàn)了產(chǎn)出最優(yōu)效率，占比45.61%；47家重點(diǎn)實驗室DEA效率值在0.4以下，占比19.67%。近五分之一的重點(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率非常低，考核的6項產(chǎn)出指標(biāo)中，大部分只有一兩項有產(chǎn)出，其他項都為零，這些重點(diǎn)實驗室是否處于正常運(yùn)行狀態(tài)還須進(jìn)一步核查?？傮w來說，缺乏頂層設(shè)計、管理機(jī)制不完善、研究方向?qū)Ξa(chǎn)業(yè)支撐度不高、考核評估體系不健全等原因?qū)е陆魇≈攸c(diǎn)實驗室投入產(chǎn)出效率總體不高，科研資源存在嚴(yán)重浪費(fèi)現(xiàn)象，但同時也說明江西省重點(diǎn)實驗室在產(chǎn)出上擁有巨大潛力。

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