從張居正考成法探析明代吏治變革

楊玉潔

［摘要］ 張居正是明代中后期的一位偉大的改革家，其在明朝萬(wàn)歷前期實(shí)施的考成法是中國(guó)古代封建社會(huì)吏治建設(shè)中較為成功的典型改革之一。張居正針對(duì)明代官員考核制度混亂不堪、弊端叢生的現(xiàn)象，進(jìn)行吏治改革，實(shí)施考成法，改善了當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的官僚隊(duì)伍懶政怠政、沽名釣譽(yù)的問(wèn)題，提高了官僚隊(duì)伍的運(yùn)轉(zhuǎn)效率，使明代中期出現(xiàn)了短暫的吏治清明。

［關(guān)? 鍵? 詞］ 明代；張居正；吏治；考成法

一、考成法之前的明代吏治

明朝續(xù)接元朝，為中國(guó)封建王朝制度的建構(gòu)留下了濃墨重彩的一筆。作為明初統(tǒng)治者的明太祖朱元璋，通過(guò)政治體制改革、開(kāi)創(chuàng)新法、嚴(yán)懲腐敗等措施，嚴(yán)格限制了各級(jí)官員的權(quán)力。永樂(lè)、洪熙、宣德三朝，承襲洪武舊制，繼續(xù)貫徹“重典治國(guó)，從嚴(yán)治吏”的方針，使得明初統(tǒng)治較為鞏固，社會(huì)安定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，吏治亦相對(duì)清明。

（一）洪武至宣德時(shí)期

明太祖朱元璋出身于貧苦家庭，早年顛沛流離、居無(wú)定所，使他對(duì)元末腐敗的吏治和激烈的民眾反抗有深刻印象。明朝建國(guó)初期，各種制度體系還未建立和完善，官場(chǎng)沿襲了元末的不良風(fēng)氣，貪腐橫行，甚至出現(xiàn)了“掌錢(qián)谷者盜錢(qián)糧，掌刑名者出入刑名”的局面。為此，朱元璋決心先正綱紀(jì)，采取了“重典治國(guó)，從嚴(yán)治吏”的措施，通過(guò)嚴(yán)刑峻法治理官吏和百姓，使得明初吏治在一定時(shí)期內(nèi)較為清明，在一定程度上緩和了社會(huì)矛盾，從而為明朝前期的繁榮鋪平了道路。

經(jīng)過(guò)洪武一朝，明朝初期的貪腐之風(fēng)得到了很大的改善，“一時(shí)守令畏法……吏治渙然不變矣”。洪武之后，永樂(lè)、洪熙、宣德時(shí)期皆能夠繼承洪武的傳統(tǒng)，繼續(xù)推行“重典治國(guó)，從嚴(yán)治吏”，但力度有所減弱。永樂(lè)年間，一些官吏利用職權(quán)欺壓百姓，橫征暴斂，“貪官污吏，遍布內(nèi)外，剝削及于骨髓”。至仁、宣時(shí)期，由于楊士奇、楊榮、楊溥等人的悉心輔佐，吏治建設(shè)較為完善，建立起了嚴(yán)格的官吏考核制度，明朝的政治逐漸步入正軌，出現(xiàn)了“仁宣之治”的盛世局面。

（二）正統(tǒng)至嘉靖時(shí)期

自英宗開(kāi)始，明代的政治環(huán)境逐漸惡化。當(dāng)時(shí)，主要表現(xiàn)為宦官得到重用，權(quán)臣干涉朝政，官僚集團(tuán)日益腐化，明朝初期建立起的官吏選拔和考核制度逐漸遭到破壞?；实壑炱铈?zhèn)寵信宦官王振，政治權(quán)柄逐漸被王振把持。他公開(kāi)賣官鬻爵，內(nèi)外官員貪墨、賄賂、瀆職屢見(jiàn)不鮮，吏部的文選職權(quán)盡失，逐漸敗壞。特別是土木堡之變后，國(guó)家元?dú)獯髠?，?guó)力從此由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱，政治風(fēng)氣也越發(fā)腐敗。

明代宗勤勉治國(guó)、廣納賢才，重用于謙等賢良官吏，使得景泰年間的吏治面貌煥然一新。然其在位時(shí)間不長(zhǎng)，吏治問(wèn)題并未得到很大改善。其執(zhí)政后期，“奪門(mén)之變”發(fā)生，英宗的復(fù)辟使官場(chǎng)突變，官員黜舊用新、結(jié)黨營(yíng)私，嚴(yán)重影響了當(dāng)時(shí)的政治格局。

成化年間，明憲宗朱見(jiàn)深在位前期為政寬仁和善，他重用商輅等賢明大臣，實(shí)行開(kāi)明政策，朝政逐漸恢復(fù)至正常狀態(tài)，社會(huì)也漸漸復(fù)蘇。但是，朱見(jiàn)深在位后期，由于各地旱災(zāi)、蝗災(zāi)、水患等自然災(zāi)害不斷，貪官污吏橫行，嚴(yán)刑峻法林立，各種苛捐雜稅多如牛毛，社會(huì)腐敗日趨嚴(yán)重。明憲宗怠于政事，不見(jiàn)大臣，沉溺于后宮淫樂(lè)之中，寵信太監(jiān)、妖僧，設(shè)西廠，強(qiáng)化特務(wù)統(tǒng)治，使宦官勢(shì)力逐漸壯大，為明王朝衰弱埋下了禍根，也為明朝中葉以后的皇帝樹(shù)立了不好的典范。

從明武宗正德年間開(kāi)始，隨著朝政的沒(méi)落，吏治迅速腐化。明武宗重用宦官，寵信佞臣，導(dǎo)致朝政混亂。如“立皇帝”劉瑾和錢(qián)寧、江彬之流，都對(duì)明朝的政壇產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響。劉瑾不僅搶奪吏部用人大權(quán)，還利用朝覲索取賄賂，依據(jù)賄賂的數(shù)額決定官員的升遷和去留。如此一來(lái)，一些官員爭(zhēng)相賄賂劉瑾以保住官職甚或借機(jī)升遷。

正德十六年（1521年），明武宗駕崩，沒(méi)有子嗣，其堂弟朱厚熜繼任皇位。明世宗朱厚熜繼位后，勵(lì)精圖治，勤于政務(wù)。他吸取了前朝宦官掌權(quán)政治混亂的教訓(xùn)，在完善監(jiān)察制度的同時(shí)，對(duì)宦官掌控的司禮監(jiān)的權(quán)力進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，恢復(fù)和強(qiáng)化了中央集權(quán)，使朝政重新煥發(fā)了生機(jī)。明世宗在選拔治國(guó)人才時(shí)，更加注重品德和能力。他多次下詔，如果地方上有才能優(yōu)異、能夠堪當(dāng)大任的官員，不論其官職如何，各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)酌情舉薦任用。

明世宗執(zhí)政中期，朝政日漸腐化敗壞。由于社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定，明世宗漸漸失去了上進(jìn)心，統(tǒng)治日益腐化。經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的“大禮議”之爭(zhēng)，朝政動(dòng)蕩，混亂不堪。世宗皇帝深居簡(jiǎn)出，醉心于修仙，不問(wèn)朝政。嚴(yán)嵩父子乘機(jī)專權(quán)，吏部的權(quán)力被剝奪，由嚴(yán)氏父子統(tǒng)領(lǐng)的內(nèi)閣大肆侵奪六部職權(quán)，貪贓枉法，欺壓百姓。

隆慶帝垂拱而治，國(guó)家大事、重大決策基本上都是交由大臣討論決定。面對(duì)前朝朝政混亂、官吏貪腐、不良風(fēng)氣盛行的局面，內(nèi)閣大臣高拱嚴(yán)格整頓了吏部考核體制，提高了以往被輕視的如鹽政、馬政等職務(wù)的俸祿，一定程度上培養(yǎng)了官員的進(jìn)取心，提高了官場(chǎng)效率。但內(nèi)閣中高拱與徐階斗爭(zhēng)激烈，吏治也深受影響。隆慶時(shí)期是大改革的初始期，是為其后萬(wàn)歷朝的進(jìn)一步改革奠定基礎(chǔ)和確立政策走向的關(guān)鍵時(shí)期。

二、萬(wàn)歷時(shí)期的張居正吏治改革

隆慶六年（1572年），明穆宗駕崩，年僅十歲的神宗登上皇位。新帝年少，勢(shì)力單薄，為保證皇權(quán)的穩(wěn)定和帝位的鞏固，張居正代替因罪被貶回原籍的高拱，升任為內(nèi)閣首輔。張居正在內(nèi)閣積淀多年，手段強(qiáng)硬且富有經(jīng)驗(yàn)，成為當(dāng)時(shí)明朝政局的中堅(jiān)力量。由于親眼見(jiàn)證了明王朝內(nèi)部的種種弊端，張居正決心革除弊病，鞏固自身權(quán)力，實(shí)施變法。他從挽救大明危亡、維護(hù)國(guó)家政治穩(wěn)定的大局出發(fā)，慨然以天下為己任，審時(shí)度勢(shì)，銳意革新。

（一）吏治改革的背景

當(dāng)時(shí)，明朝立國(guó)已經(jīng)二百余年，官僚機(jī)構(gòu)中的矛盾日益尖銳，張居正身在其中，目睹了國(guó)家的危難局勢(shì)。他吸取了宋代王安石變法中過(guò)于注重為國(guó)家斂財(cái)卻沒(méi)有整頓吏治而導(dǎo)致改革失敗的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為“致理之道，莫急于安民生；安民之要，惟在于核吏治”，如果不進(jìn)行大刀闊斧的改革，就不能改變明朝積重難返之勢(shì)，將直接影響國(guó)家政局的穩(wěn)定。

早在隆慶二年（1568年），張居正就上奏《陳六事疏》，認(rèn)為“掃無(wú)用之虛詞，求躬行之實(shí)效”為當(dāng)務(wù)之急。因此，他提出省議論、振紀(jì)綱、重詔令、核名實(shí)、固邦本、飭武備六條政治改革方案，但是未被統(tǒng)治階級(jí)采納，但他并未氣餒。升任為內(nèi)閣首輔無(wú)疑給了張居正一個(gè)施展其政治抱負(fù)的絕佳機(jī)會(huì)。萬(wàn)歷元年（1573年），張居正向當(dāng)時(shí)的皇帝明神宗進(jìn)奏《請(qǐng)稽查章奏隨事考成以修實(shí)政疏》，提出了考成法。

（二）考成法的內(nèi)容

考成法是張居正吏治改革的首要內(nèi)容，在整個(gè)改革中占據(jù)重要地位?！翱肌奔纯己?，“成”即實(shí)績(jī)，考成法即考核官員平時(shí)的工作實(shí)績(jī)。其為政方針是“尊主權(quán)，課吏職，行賞罰，一號(hào)令”，要旨是“立限考事，以事責(zé)人”，目的是通過(guò)“綜核名實(shí)”轉(zhuǎn)變官場(chǎng)不良風(fēng)氣，保證其經(jīng)濟(jì)、軍事方面的改革措施得到有效的貫徹實(shí)行。其主要包括三個(gè)方面：

1.嚴(yán)格考核體系

六部和都察院各衙門(mén)要將所屬官員應(yīng)該處理的公事，根據(jù)距離遠(yuǎn)近、事情難易程度和緊急程度規(guī)定時(shí)間期限，并分別登記在三本文簿上。一本由六部和都察院留底，一本送至六科給事中，一本呈送到內(nèi)閣。

2.明確考核指標(biāo)

六部和都察院按照文簿留底對(duì)其所屬的官員每月檢查一次。如果事情在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)完成就登記注銷，如果沒(méi)有完成必須向上級(jí)如實(shí)匯報(bào)，沒(méi)有正當(dāng)理由則予以處罰；六科給事中也可以根據(jù)文簿留底，要求六部每半年匯報(bào)一次其執(zhí)行情況，對(duì)其進(jìn)行考核，違者依律處罰；內(nèi)閣可以根據(jù)文簿留底，對(duì)六科給事中的督察工作進(jìn)行考核，做出獎(jiǎng)懲決定。

3.完善考核程序

內(nèi)閣統(tǒng)領(lǐng)糾舉六科給事中，六科給事中糾舉六部，六部糾舉其所屬的各級(jí)官員。內(nèi)閣—六科給事中—六部—地方官員，層層考核監(jiān)督，上下暢通無(wú)阻。官員嚴(yán)格落實(shí)考成法規(guī)定，切實(shí)執(zhí)行上級(jí)的政令，其貫徹考成法的文簿留底，則作為升職降職、獎(jiǎng)罰俸祿的評(píng)定依據(jù)。由此，形成了一套高效率的完善的官員考核機(jī)制。

三、張居正改革之后的明代吏治

（一）考成法的實(shí)施與成效

張居正通過(guò)實(shí)施考成法，使內(nèi)閣的政治權(quán)力逐漸擴(kuò)大。由明初的顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、秘書(shū)班子變成掌握實(shí)際權(quán)力的政治中樞，而張居正身為內(nèi)閣首輔，就掌握了國(guó)家的大部分權(quán)力，為他實(shí)現(xiàn)自己的政治抱負(fù)提供了時(shí)機(jī)。

通過(guò)考成法實(shí)收糧賦，大大減少了逃稅漏稅的發(fā)生，提高了國(guó)家的財(cái)政收入。張居正根據(jù)官員遞交的考成報(bào)告，依法懲處和裁汰了大量不稱職和毫無(wú)作為的官員，很快便止住庸庸碌碌、沽名釣譽(yù)、弄虛作假、瀆職失職的不良風(fēng)氣。其間，辦事得力的官員大部分得到了獎(jiǎng)勵(lì)和升遷。萬(wàn)歷三年（1575年），共查清各省官員名下未完成公務(wù)237件，查處失職官員54人。衍圣公孔尚賢倚仗朝廷照顧和祖輩蔭蔽，借入宮覲見(jiàn)夾帶走私，沿途騷擾百姓，也被限制入京。

通過(guò)考成法為整飭邊防、改革賦稅、興修水利工程等各項(xiàng)改革挖掘了人才，一大批有政治抱負(fù)、有鴻鵠之志的官員能夠發(fā)揮自己的才能。戚繼光、李成梁、俞大猷、王崇古等有才之士皆被委以重任，并批撥大量經(jīng)費(fèi)支持他們練兵馴馬、修筑邊防工事，使得北方邊境社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)交流不斷、貿(mào)易往來(lái)繁榮。張居正還重用了具有經(jīng)濟(jì)管理才能的張學(xué)顏為戶部尚書(shū)，起用水利專家潘季馴治理黃河，這為其改革提供了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。經(jīng)過(guò)改革，極大地提升了中央到地方各級(jí)政府官員的行政效率，使得朝廷政令“雖萬(wàn)里之外，朝下而夕奉行”。

一項(xiàng)政策的頒布施行，盡管有了統(tǒng)治者的支持和改革者的努力，但難免會(huì)遇到困難和阻礙。在考成法的施行過(guò)程中，一些腐朽的官僚集團(tuán)在其位不謀其政，沉浸在享樂(lè)主義和保守主義的氛圍中，習(xí)慣于不作為、慢作為，突然受到考成法的束縛后，其反對(duì)和抵觸情緒尤為強(qiáng)烈。許多保守派官員也如鯁在喉，紛紛上疏反對(duì)，將矛頭對(duì)準(zhǔn)張居正。

萬(wàn)歷三年（1575年），代表保守派的南京吏科給事中余懋學(xué)上疏抨擊考成法，表示反對(duì)。對(duì)此，張居正上疏神宗，闡明改革利弊。神宗斥責(zé)了余懋學(xué)“職居言責(zé)，不思體朝廷勵(lì)精圖治之意，乃假借惇大之說(shuō)邀買人心，陰壞朝政”，遂將他“革職為民，永不敘用”。這種借助皇帝的權(quán)威來(lái)掃清變法障礙的方式取得了很好的效果，這一處理使考成法的權(quán)威性和嚴(yán)肅性日益提高，對(duì)考成法的全面實(shí)施和執(zhí)行起到了積極的促進(jìn)作用。但是，張居正憑借考成法將官吏考核大權(quán)集中于內(nèi)閣，集權(quán)于一人，使得官僚隊(duì)伍對(duì)他十分排斥，也并不接納其實(shí)施的考成法。

（二）考成法對(duì)明后期吏治的影響

張居正考成法的推行是明朝封建統(tǒng)治者為肅清政局、挽救危機(jī)的一場(chǎng)自救運(yùn)動(dòng)。在當(dāng)時(shí)社會(huì)矛盾加劇、封建所有制關(guān)系混亂的情況下，變法進(jìn)行的各項(xiàng)新舉措必然會(huì)影響各階層、各集團(tuán)的利益關(guān)系，因而必然會(huì)遭到反對(duì)勢(shì)力的抵制。

萬(wàn)歷十年（1582年），張居正積勞成疾，溘然辭世。由于張居正的改革觸動(dòng)了部分官僚集團(tuán)的既得利益，值此“朝事突變”的時(shí)機(jī)，過(guò)去被打擊的官員、受到抑制的官僚勢(shì)力又重新活躍起來(lái)，他們借機(jī)反撲，大肆向張居正及其追隨者發(fā)起進(jìn)攻，目的在于廢除考成法，改變內(nèi)閣集權(quán)的政治體制。如萬(wàn)歷十一年（1583年）三月，山西道御史魏允貞上疏陳救弊四事，就要求內(nèi)閣大臣不得干預(yù)六部之事。

繼任的內(nèi)閣首輔張四維，趨炎附勢(shì)，曲意逢迎，迫于時(shí)勢(shì)的壓力，不但沒(méi)有繼續(xù)推行考成法，反而為了迎合反對(duì)的官僚團(tuán)體，主張“蕩滌煩苛”，廢除改革的各項(xiàng)措施。張四維回鄉(xiāng)丁憂后，申時(shí)行接替他成為內(nèi)閣首輔，也只能“罷居正時(shí)所行考成法，一切為簡(jiǎn)易”，以收取人心。張居正吏治新政所推行的如防止官員濫用權(quán)力等政策被廢除，其他領(lǐng)域的各項(xiàng)改革措施難以繼續(xù)維持，張居正的改革功虧一簣。

由于神宗荒淫享樂(lè)、多年不朝，導(dǎo)致明朝的中央政治體制發(fā)生了混亂。部分官員利用職權(quán)謀取私利，貪污之風(fēng)愈演愈烈，法紀(jì)逐漸松弛，官僚集團(tuán)再度走上了腐化的道路，明朝由此又重新回到以前那種弊端叢生的軌道上，“吏治既以日偷，民生由之益蹙”。盡管有東林清議，針砭時(shí)弊，試圖澄清吏治，也有天啟朝李起元為彌補(bǔ)國(guó)庫(kù)空虛執(zhí)行考成法，但這一切皆收效甚微，并未從根本上改變當(dāng)時(shí)的吏治狀況。從這個(gè)意義上來(lái)講，“論者謂明之亡，實(shí)亡于神宗”，實(shí)非妄言。

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作者單位：聊城大學(xué)