網(wǎng)絡(luò)首發(fā)引發(fā)的期刊出版風(fēng)險及其規(guī)避策略

唐玉萍

摘 要：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在受到期刊界和編輯關(guān)注的同時，在實際應(yīng)用中可能會滋生學(xué)術(shù)期刊的諸如侵害作者著作權(quán)風(fēng)險、被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險、組稿道德風(fēng)險、組稿違規(guī)風(fēng)險、社會口碑下降風(fēng)險等。這些風(fēng)險可以從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的規(guī)則調(diào)整上進行防控和規(guī)避，而其關(guān)鍵是要想方設(shè)法讓期刊社跳出利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)追求“速度”的怪圈，將出版過程回歸到圍繞“出版質(zhì)量”的正途上。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)是中國知網(wǎng)于2017年開辟的新型出版模式之一，現(xiàn)今逐漸受到了期刊界的關(guān)注，已有研究涉及網(wǎng)絡(luò)首發(fā)發(fā)展的瓶頸問題[1][2][3]、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對編輯業(yè)務(wù)的影響[4]、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)對縮短文獻信息時滯的貢獻[5]等多個方面。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)突破了傳統(tǒng)紙刊出版模式出版周期長、出版效率低、流程無法跟蹤、發(fā)行量有限、傳播范圍窄等局限，打破了期刊“期”的限制而將論文以“篇”為單位發(fā)表，縮短了文獻信息時滯，使文章轉(zhuǎn)引率提高，因而逐漸受到期刊和編輯的青睞。但是，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在實際運用中容易引發(fā)一些期刊出版風(fēng)險。本文基于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)目前的應(yīng)用情況，分析隱藏于其規(guī)則之中的出版風(fēng)險，并從實務(wù)的角度針對性探討規(guī)避方略。

一、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的內(nèi)涵和意義

（一）內(nèi)涵

根據(jù)中國知網(wǎng)的解釋，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)是指“借助互聯(lián)網(wǎng)（含移動網(wǎng)絡(luò)）在‘中國知網(wǎng)以數(shù)字出版方式優(yōu)先出版學(xué)術(shù)期刊的單篇論文內(nèi)容。按照首發(fā)時的編輯狀態(tài)，通?？煞譃槿N：錄用定稿、排版定稿、整期定稿。錄用定稿指某刊內(nèi)容確定、通過同行評議、主編終審?fù)饪玫母寮Ｅ虐娑ǜ迨侵镐浻枚ǜ灏凑掌诳囟ò媸剑òňW(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)版式）排版后的稿件，內(nèi)容和版式確定，可能沒有出版年、卷、期、頁碼。整期定稿指出版年、卷、期、頁碼已確定的印刷或數(shù)字出版的整期匯編稿件”[6]。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)有一定的要求：“錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)稿件內(nèi)容必須符合《出版管理條例》和《期刊出版管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定；學(xué)術(shù)研究成果具有創(chuàng)新性、科學(xué)性和先進性，符合編輯部對刊文的錄用要求，不存在學(xué)術(shù)不端行為及其他侵權(quán)行為；稿件內(nèi)容應(yīng)基本符合國家有關(guān)書刊編輯、出版的技術(shù)標準，正確使用和統(tǒng)一規(guī)范語言文字、符號、數(shù)字、外文字母、法定計量單位及地圖標注等。為確保錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的嚴肅性，錄用定稿一經(jīng)發(fā)布，不得修改論文題目、作者、機構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，只可基于編輯規(guī)范進行少量文字的修改?！盵7]

同時，中國知網(wǎng)提出了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版確認的依據(jù)?！耙驗椤吨袊鴮W(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》是原國家新聞出版廣電總局批準的網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物（ISSN 2096-4188，CN 11-6037/Z），所以簽約期刊的網(wǎng)絡(luò)版上網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文視為正式出版?！盵8]

根據(jù)以上信息，可以得出：①網(wǎng)絡(luò)首發(fā)目前僅應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊；②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文，包括錄用定稿、排版定稿、整期定稿三種不同的狀態(tài)，均被視為正式出版；③網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文必須符合《出版管理條例》《期刊出版管理規(guī)定》以及相關(guān)標準等；④網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文不得修改論文題目、作者、機構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，但可以基于編輯規(guī)范進行少量文字的修改；⑤從對論文的編校處理程度來看，錄用定稿低于排版定稿、低于整期定稿；⑥網(wǎng)絡(luò)首發(fā)在先，紙刊出版在后，實際為期刊社讓渡了文章的發(fā)表權(quán)轉(zhuǎn)而變成了集結(jié)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后文章的冊子。

目前網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本和紙刊版本是以接替或共存的方式存在的。大多數(shù)是接替的方式，即在紙刊出刊前，論文先以網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的方式在中國知網(wǎng)獲得出版；在紙刊出版后，期刊社上傳印刷版本（即與紙刊完全相同的版本），替換掉原有的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，此后網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本則不再出現(xiàn)于中國知網(wǎng)平臺上，而文章的被引量和下載量是網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本和替換后的紙刊版本的合計數(shù)。少數(shù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本會與紙刊版本共存，這主要由兩種原因造成：一是文章在編校過程中，對題目、作者等網(wǎng)絡(luò)首發(fā)不允許修改的內(nèi)容進行了修改，并且未辦理變更申請手續(xù)，使得印刷版本無法替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，這樣，在中國知網(wǎng)上能檢索出兩條不同的條目，但實際只是同一篇文章的不同修訂本；二是期刊社在紙刊印刷完成并發(fā)行后，仍未上傳印刷版本來替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，這樣情況，中國知網(wǎng)上只會檢索出一條條目，只是和紙刊并不完全相同，但這僅是因工作延時等問題造成的暫時的共存現(xiàn)象。

（二）意義

傳統(tǒng)紙刊必須等到印刷完成后，經(jīng)過發(fā)行，才能將論文公之于眾。對于傳統(tǒng)紙刊，即使審編校無任何延時從而達到理論上的“最快速度”，也避免不了印刷、發(fā)行上所消耗的時間，而且因為紙刊必須“整期”出刊，即使某一篇論文完成了也還須等待當期其他論文都完成了才能進入印刷環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)紙刊出版模式通常跨時較長，使得一些急需發(fā)表的作者會在編校過程中又改投其他編校效率更高的期刊，而期刊社由于論文被其他期刊搶先發(fā)表而只能在審編校的中途撤稿。這樣不僅會使審編校人員付出的工作白費，也會使期刊社錯失一些優(yōu)質(zhì)論文和作者。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)則完美解決了印刷、發(fā)行的耗時問題，并且能以“篇”為單位進行發(fā)表，單篇完成后不用再耗時等待其他文章，使得編校處理快的文章快速進行網(wǎng)絡(luò)發(fā)表，同時編輯對其他需要增加編校工作環(huán)節(jié)（比如外審、外校等）的稿件也能夠細細斟酌。例如，閆立娟等通過統(tǒng)計分析《地球?qū)W報》2018年第3期至2022年第3期的論文出版數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)“從投稿至網(wǎng)絡(luò)首發(fā)平均用時74天，從投稿至印刷版刊發(fā)平均用時205天，從作者改回至錄用定稿平均用時10.0個工作日。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)使《地球?qū)W報》論文的發(fā)表時間平均提前了131天，大大縮短了文章的發(fā)表周期”[9]。

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)這一新型出版模式使期刊出版在時間上有了更大的自由度。期刊社可以在紙刊完成之前的錄用定稿、排版定稿、整期定稿任一環(huán)節(jié)先進行網(wǎng)絡(luò)出版，而網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文即已經(jīng)為“正式出版”，若作者想要改投其他刊物，則會出現(xiàn)極高的重復(fù)率。這樣作者就會打消一稿多投、擇快擇優(yōu)的念頭，而期刊社也能安心專注于文章的審編校工作，對于一些需要讓作者反復(fù)修改完善的地方不再因出刊時長而輕易妥協(xié)。

從學(xué)術(shù)期刊的角度來看，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以利用錄用定稿到出版印刷這段時間來增加文章的被轉(zhuǎn)引量，從而提升學(xué)術(shù)期刊的影響因子。例如，《改革與戰(zhàn)略》自2022年第1期開始，要求所有一校完成的文章即安排網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，以2022—2023年6月和2020—2021年的數(shù)據(jù)對比，發(fā)現(xiàn)文章在中國知網(wǎng)的下載量由原來的500次左右上升至1000次左右，被引量也明顯提升。從作者的角度來看，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以在紙質(zhì)期刊出刊前就得到出版確認，能將自己的學(xué)術(shù)觀點、文獻信息等在第一時間進行傳播，可以減少文獻時滯風(fēng)險，以及學(xué)術(shù)成果被盜用或觀點被搶先發(fā)表的風(fēng)險。李麗等認為：“網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式的最重要意義是縮短了學(xué)術(shù)成果發(fā)表過程，促進了科技信息傳播速率，同時也給文獻信息時滯的研究注入新的內(nèi)容和課題，文獻信息時滯研究中固有的矛盾和爭議在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)環(huán)境下表現(xiàn)出新的、前所未有的特征?！盵10]

二、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的應(yīng)用情況分析

中國知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)模式自2017年下半年開始推行，筆者于2023年7月5日查詢時，合作期刊2592家[11]，仍處于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)狀態(tài)的論文共77927篇。[12]科技類期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文總量排名較前的為：《分子植物育種》2582篇，《熱加工工藝》1178篇，《食品與發(fā)酵工業(yè)》956篇，《北京航空航天大學(xué)學(xué)報》712篇，《計算機工程與應(yīng)用》661篇，《食品科學(xué)》653篇，《中國電機工程學(xué)報》637篇，《食品工業(yè)科技》612篇，《電測與儀表》566篇，《材料導(dǎo)報》560篇。社科類期刊網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文總量排名較前的為：《中國教育技術(shù)裝備》517篇，《中國管理科學(xué)》470篇，《經(jīng)營與管理》272篇，《南開管理評論》207篇，《科技進步與對策》207篇，《大學(xué)化學(xué)》184篇，《科學(xué)學(xué)研究》181篇，《中國農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃》168篇，《軟科學(xué)》151篇，《重慶工商大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》141篇。[13]可見，采用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的學(xué)術(shù)期刊中，科技類期刊的發(fā)文量遠大于社科類期刊。

在2023年7月5日查詢，《改革與戰(zhàn)略》網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文章共4篇（時點不同，查詢結(jié)果可能會有不同），均為經(jīng)過三級審稿，經(jīng)過編輯、一校后的稿件，采用“排版定稿”的形式。這些文章未確定刊期，因而未標注DOI；網(wǎng)絡(luò)首發(fā)時長最長為一年左右，半年左右的居多，且未與紙刊已發(fā)表的文章內(nèi)容重復(fù)；在排版格式上，大部分文章有頁眉，少數(shù)文章無頁眉，未處理標題沉底及單字成行等問題，圖表處理部分不夠精細化；文章未經(jīng)過二校、三校及更多的校次，出現(xiàn)少量文字差錯。《改革與戰(zhàn)略》僅網(wǎng)絡(luò)首發(fā)近期即將紙刊發(fā)表的文章，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本在紙刊出版后被替換掉而不復(fù)存在。

隨機觀察其他部分期刊，發(fā)現(xiàn)有一些文章網(wǎng)絡(luò)首發(fā)歷時較長但仍未被紙刊版本替換掉的現(xiàn)象。造成這種現(xiàn)象的原因可能是文章一直達不到編輯室的出刊要求，仍處于作者修改、編校階段。但部分文章已跨時多年，若一直未能出紙刊，該文章則很有可能因為學(xué)術(shù)價值下降而無法再獲得發(fā)表，并且作者一般也不會同意跨時這么久的修改。因此，該文章僅有網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，應(yīng)該另有原因。筆者以其中一篇文章為例，以作者和文獻來源為索引條件進行查詢，找到了選題十分相近的在該期刊紙刊已發(fā)表的文章。于是可以推斷，文章在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)之后標題被修改了，并且最終的印刷版本沒有向中國知網(wǎng)申請?zhí)鎿Q掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本。下載該篇文章的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本進行比對，發(fā)現(xiàn)它們有如下差異。①文章標題不同：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本主標題有26個字，對選題的表述較拖沓；印刷版主標題為14個字，對選題的提煉更到位、主副標題層次較為清晰。②排版格式不同：二者在字體的大小粗細、通欄雙欄版式、表格格式、注釋格式等方面均存在差異，印刷版明顯更規(guī)范、美觀。③文章觀點相對一致，但摘要、引言表述差異較大，其余文字內(nèi)容也有一定區(qū)別：網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的文字差錯較多，存在一些明顯的錯誤；而印刷版本則有明顯的編校處理痕跡，文字差錯相對較少。④作者簡介內(nèi)容有差異。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本有作者的聯(lián)系電話、通信地址，印刷版則將這兩項進行了刪除。這樣，就變成了同一項學(xué)術(shù)研究，以兩個不同的版本“出版”。

綜上可以看出：①網(wǎng)絡(luò)首發(fā)并不要求文章標定DOI，但根據(jù)《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）第4.4.1條、第4.6條、第8.7條規(guī)定，電子資源的連續(xù)出版物是必須著錄DOI的；②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)并未規(guī)定紙刊版本的替換時限；③論文內(nèi)容相同但標題不一致的，如果不向中國知網(wǎng)進行申報處理，則會網(wǎng)絡(luò)首發(fā)和紙刊兩個版本長期同時存在。

三、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可能引發(fā)的期刊出版風(fēng)險

（一）侵害作者著作權(quán)風(fēng)險

1.侵害信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

期刊社與中國知網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)合作出版協(xié)議書中明確規(guī)定，期刊社要保證論文已經(jīng)取得作者的網(wǎng)絡(luò)出版授權(quán)，即論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)使用許可，并需提交作者授權(quán)書給中國知網(wǎng)。然而，一些期刊社并未重視信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的授權(quán)許可，自認為“網(wǎng)絡(luò)出版對于作者來說百利而無一害，作者肯定會愿意”。于是，有些期刊社對于自己與網(wǎng)絡(luò)平臺合作出版的事宜對作者只字未提，有些期刊社則是在征稿啟事中提及會上傳中國知網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺而并無其他作為，僅少數(shù)期刊社會主動向作者索要網(wǎng)絡(luò)出版授權(quán)書。同時，中國知網(wǎng)也并未實際要求期刊社提交作者授權(quán)書，這使得期刊社未能對此提起重視。當遇到一些不同意網(wǎng)絡(luò)傳播的作者時，期刊社通常僅是將已上傳中國知網(wǎng)的論文從網(wǎng)絡(luò)平臺上刪除了事，但卻忽視了這實際已經(jīng)構(gòu)成侵權(quán)，若作者追究法律責任，期刊社則很難免責。

2.侵害修改權(quán)

中國知網(wǎng)在網(wǎng)站非首頁中有提及，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文是“與紙質(zhì)期刊內(nèi)容一致的網(wǎng)絡(luò)版”[14]。同時，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第二條明確規(guī)定，期刊的網(wǎng)絡(luò)出版物應(yīng)是與紙質(zhì)期刊“內(nèi)容相一致的數(shù)字化作品”[15]。從網(wǎng)絡(luò)首發(fā)要求“錄用定稿一經(jīng)發(fā)布，不得修改論文題目、作者、機構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容，只可基于編輯規(guī)范進行少量文字的修改”[16]可知，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本雖然是可以與紙質(zhì)期刊有差異的，但這種差異不能涉及“論文題目、作者、機構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容”。因此，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的條件之一是“內(nèi)容與紙質(zhì)期刊一致”。然而，中國知網(wǎng)與期刊社簽訂協(xié)議書時并未明確要求期刊社提供的論文要“與紙質(zhì)期刊內(nèi)容一致”，使得期刊社容易忽視這一必要條件。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第三十四條“報社、期刊社可以對作品作文字性修改、刪節(jié)。對內(nèi)容的修改，應(yīng)當經(jīng)作者許可”[17]，編輯在對文章進行加工處理的過程中，遇到需要作者修改內(nèi)容的情況時，很自然會意識到要征求作者的許可，但是，在征得作者同意修改的同時，若期刊社已經(jīng)將修改之前的版本進行了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，實際就侵害了作者對論文的修改權(quán)。因為當編輯發(fā)現(xiàn)問題時提醒了作者并且得到了作者的認同，即作者是“要求”對論文進行修改的，但網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本并未將作者要求修改的地方更正過來，而是以作者不認可的文字形式將論文發(fā)表了。特別是若修改之處涉及“內(nèi)容修改”的話，則還違背了網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本“內(nèi)容一致”的要求，使網(wǎng)絡(luò)平臺和紙質(zhì)期刊發(fā)表的同一篇論文在法律法規(guī)上并非為一物。

（二）被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本被紙刊版本替換后，在中國知網(wǎng)上則不再能查詢到網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，僅剩紙刊版本。實踐中，這樣則出現(xiàn)了作者和期刊在引用方面被迫學(xué)術(shù)不端的情況。雖然這種學(xué)術(shù)不端不是主觀故意的，但期刊社對出現(xiàn)的“差錯”很難進行有依據(jù)的辯駁。

1.引用路徑消失

《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）規(guī)定，電子資源必須著錄獲取和訪問路徑。作者寫作時，一些文獻還只有網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本，著錄時則使用的是電子資源的著錄方式。但在論文發(fā)表后，很多網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文獻已經(jīng)被紙刊版本替換，出版管理部門審查時已找不到文獻的對應(yīng)路徑，無法判斷文獻鏈接的真實性和準確性。雖然目前尚未出現(xiàn)將此類問題認定為差錯的情況，但這為學(xué)術(shù)引用埋下了隱患：期刊社可能會被出版管理部門認定為引用錯誤但無法辯駁，而期刊管理部門可能會因“理解”網(wǎng)絡(luò)首發(fā)規(guī)則而助長一些期刊社編造引用鏈接的行為。

2.引用內(nèi)容修改

同理，作者寫作時，若引用的是網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的內(nèi)容，在論文發(fā)表后讀者閱讀或出版管理部門審查時，很多網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文獻已經(jīng)被紙刊版本替換，因紙刊版本相較于網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本通常會有文字方面的修改，所引用的“原文”則與實際的原文有了出入。對于學(xué)術(shù)期刊而言，根據(jù)《報紙期刊質(zhì)量管理規(guī)定》，“錯字、別字、多字、漏字為1個字的，每處計1個差錯”，并且引用的內(nèi)容與原文有出入更是學(xué)術(shù)不端的典型表現(xiàn)之一。此外，若網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的版本存在文字性錯誤，則這樣的“原文引用”則會將此類錯誤延續(xù)到作者的論文中。

（三）組稿道德風(fēng)險

部分期刊社過度利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時間“自由度”，發(fā)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)的論文則快速錄用并進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)，但受限于紙刊版面容量而遲遲未確定刊期。這樣就會出現(xiàn)，作者欣喜于審稿耗時較短，但對于無法確定的刊期又忐忑不安，因為隨著時間的推移，論文會因信息時滯而流失了一定的學(xué)術(shù)價值，并且網(wǎng)絡(luò)出版的用途比較有限，比如職稱申報時大部分地區(qū)仍只認可紙刊。此外，論文被中國知網(wǎng)首發(fā)了，則會因查重率高等問題而使作者難以改投其他刊物?？焖冁i定論文，卻遲遲不安排紙刊出版，這實際是一種不道德的行為，期刊社僅僅單方面從自身出刊工作的便捷來考慮，未能從服務(wù)作者、服務(wù)學(xué)術(shù)的角度開展工作。

（四）組稿違規(guī)風(fēng)險

少數(shù)期刊社利用論文被網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后難以轉(zhuǎn)投其他期刊這一要求，出現(xiàn)違規(guī)行為。比如，有的期刊社要求作者對論文添加高級職稱作者、基金項目、文獻轉(zhuǎn)引甚至交納版面費等，否則就只將論文網(wǎng)絡(luò)首發(fā)而一直拖著不編校、不出紙刊。作者若要求撤稿則可能被拒絕或耗時較長，若置之不理則論文無法得到紙刊發(fā)表，隨著時間推移而使論文的學(xué)術(shù)價值下降，所以作者大多不得不向期刊社妥協(xié)。對于這些涉及學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)不端、違規(guī)收費等的違規(guī)行為，應(yīng)立行禁止。

（五）社會口碑下降風(fēng)險

為了搶先發(fā)表，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文通常未走完編校全流程，其編校質(zhì)量會低于紙刊版本，甚至?xí)z留一些非常明顯的差錯。若期刊社將編校質(zhì)量不高甚至不合格的文章進行廣泛傳播，讀者會對期刊產(chǎn)生“要求不高”的印象；同時，作者起初可能會開心于得到了快速發(fā)表，但看到自己的成果錯漏百出時并不見得會認同期刊社的做法。久而久之，作者會將質(zhì)量較差的文章投至該刊，讀者也會逐漸減少，繼而文章的被引量和被轉(zhuǎn)載量下降、期刊的影響因子下降，形成惡性循環(huán)，致使期刊的社會口碑下降。

四、網(wǎng)絡(luò)首發(fā)引發(fā)的期刊出版風(fēng)險規(guī)避方略

（一）規(guī)避侵害作者著作權(quán)風(fēng)險策略

首先，期刊社應(yīng)在錄用稿件之前，明確征求作者是否愿意授權(quán)論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。最佳的方式是擬定好每篇論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)作者同意授權(quán)書模板，在發(fā)放用稿通知前就與作者協(xié)商好是否同意授權(quán)。期刊若采用在線投稿系統(tǒng)收稿的，可以在投稿界面中設(shè)定授權(quán)書填寫項；若采用郵箱進行收稿的，可以在郵件“自動回復(fù)”中設(shè)置授權(quán)書模板，告知作者補齊授權(quán)書；若無法采用“自動”方式的，則可以在發(fā)放用稿通知前，先逐篇與作者商定授權(quán)事宜并留存相關(guān)材料。這里需要注意的是，若作者不同意授權(quán)的，仍然需要作者填寫不同意授權(quán)的確認書，這樣可以避免編輯因工作失誤而漏收集授權(quán)書時默認為作者不同意授權(quán)的情況出現(xiàn)，也可以避免后期因部分作者反悔而產(chǎn)生不必要的糾紛。若期刊社實在無法實現(xiàn)以上操作的，至少應(yīng)在征稿啟事等能讓作者相對容易查詢到的地方刊登網(wǎng)絡(luò)首發(fā)事宜，不能以“默認”的方式不作為。

其次，期刊社必須經(jīng)過至少“一編三?！?，確保論文題目、作者、機構(gòu)名稱和學(xué)術(shù)內(nèi)容等已經(jīng)定稿，并且反饋給作者自校至少一遍以后，才可以將論文進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)。這是因為：①出版管理單位有“三審三校”的“底線”要求，在“一編三校”之后，才能將明顯的政治問題、意識形態(tài)問題、常識性問題、語言文字問題等處理掉。目前中國知網(wǎng)并未對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文配備責任編輯，僅提供敏感詞等把關(guān)服務(wù)，且多半為計算機軟件掃描模式而非人工審稿模式。中國知網(wǎng)提供的服務(wù)雖然有一定的輔助校對功能，但無法嚴格把關(guān)論文質(zhì)量，對論文出版質(zhì)量把關(guān)的重任仍在期刊社。然而，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的論文，已經(jīng)被以一種無限量的方式進行廣泛傳播，其影響力遠超紙刊，因此其內(nèi)容必須達到出版質(zhì)量標準。②網(wǎng)絡(luò)首發(fā)前將編校后的論文反饋給作者，一是可以告知作者其論文編校工作所處的階段，加強編輯與作者的溝通和聯(lián)系，同時也可以展示期刊社的工作效率；二是可以使作者在經(jīng)過寫作完成到編輯反饋這一該選題學(xué)術(shù)靜默期間后，再度檢視自己的論文，查漏補缺，提升論文質(zhì)量。③作者經(jīng)過自校后，若未對論文提出修改意見，則可視為其對編校修改方案認同；若對論文提出修改意見，則可在一定程度上提升論文質(zhì)量，且可視為作者對根據(jù)其意見修改后的編校方案認同；這樣則可規(guī)避侵犯論文修改權(quán)的風(fēng)險。

（二）規(guī)避被迫學(xué)術(shù)不端風(fēng)險策略

首先，在審稿及編校過程中，針對引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的參考文獻，應(yīng)采用根據(jù)原文內(nèi)容進行整理的“觀點引用”方式，而不采取直接“原文引用”的方式。在期刊社嚴格按照中國知網(wǎng)要求的前提下，論文的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本與紙刊版本在“內(nèi)容”上基本是一致的，則學(xué)術(shù)觀點會一致，而在文字表述上可能會有一定的不同。因此，若采取直接原文引用的方式，在紙刊版本替換掉網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本之后，極易造成所引內(nèi)容并非“原文”的現(xiàn)象，而僅對原文進行觀點上的引用則可避免此類問題。值得注意的是，這項工作需要編輯與作者進行良好的溝通，積極主動地提供修改方案給作者選擇，而不能生硬地讓作者自行改變引用方式。

其次，針對引用路徑消失的問題，可以讓作者提供所引文獻網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的電子版給期刊社存檔，以便被出版管理部門審查時有依據(jù)申辯。雖然隨著網(wǎng)絡(luò)首發(fā)逐漸推廣，引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的參考文獻一般都能得到認可，但提前留存依據(jù)則可萬全。同時，《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十四條明確：“網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位應(yīng)記錄所出版作品的內(nèi)容及其時間、網(wǎng)址或者域名，記錄應(yīng)當保存60日，并在國家有關(guān)部門依法查詢時，予以提供?！盵18]因此，超過60日的網(wǎng)絡(luò)出版版本查詢不到的，屬于正常現(xiàn)象，這可成為部分所引文獻網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本鏈接失效的免責依據(jù)。

再次，期刊社在臨近印刷前應(yīng)核實網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的參考文獻是否已經(jīng)有紙刊版本，如果有，則進行替換。二是從收稿到印刷之間已有一段跨時，部分參考文獻原來為網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的，在這個跨時段內(nèi)可能已經(jīng)被紙刊版本替換了。值得注意的是，這種替換不能只是簡單地針對參考文獻條目，而應(yīng)具體核實文章正文所參考部分引用的觀點是否有變化，以及某些表述是否更適宜轉(zhuǎn)換為原文引用的方式。

（三）規(guī)避組稿道德風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險策略

道德風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險大多是由網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的一些規(guī)則漏洞誘發(fā)的主觀行為造成的，所以可以在規(guī)則與方法上進行解決。

首先，中國知網(wǎng)應(yīng)要求期刊社提供論文的三級審稿簽及稿件確定錄用證明。一是期刊社未確定發(fā)表的文章不允許進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)；二是期刊社在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后申請“撤回”的，應(yīng)限定其修改后恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時限，逾期的則轉(zhuǎn)為“刪除”處理；三是期刊社在網(wǎng)絡(luò)首發(fā)后申請“刪除”或因申請“撤回”而逾期未恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的，該期刊社不得再將相同文章在中國知網(wǎng)進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)以及紙刊出版后上傳至中國知網(wǎng)。這樣，可避免期刊社利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)和紙刊出版之間不必然的聯(lián)系來拖延、忽悠甚至脅迫作者。

其次，中國知網(wǎng)應(yīng)增加對期刊社網(wǎng)絡(luò)首發(fā)與紙刊版本上傳之間的時間上限規(guī)定，期刊社逾期未以紙刊版本替換網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本的，其網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本即被自動刪除，且該期刊社不得對同篇論文再次進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)以及紙刊出版后上傳至中國知網(wǎng)。

再次，中國知網(wǎng)、出版管理部門等應(yīng)提供作者投訴渠道。中國知網(wǎng)可以在界面較明顯處，設(shè)置作者投訴渠道，并附上出版管理部門的監(jiān)管電話等信息；在投訴界面內(nèi)，可以將投訴的類型、具體情況、佐證材料等信息作為必填項。完善的監(jiān)督管理鏈條和機制，可以使大多數(shù)期刊社明白“不能”違規(guī)，自己也“不敢”違規(guī)，久而久之會形成“不想”違規(guī)的意識氛圍。

（四）規(guī)避社會口碑下降風(fēng)險策略

首先，期刊社應(yīng)嚴格走完“一編三?！被玖鞒毯?，確保文章的出版質(zhì)量達標后才能進行網(wǎng)絡(luò)首發(fā)?！毒W(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十條明確：“網(wǎng)絡(luò)出版物必須符合國家的有關(guān)規(guī)定和標準要求，保證出版物質(zhì)量。網(wǎng)絡(luò)出版物使用語言文字，必須符合國家法律規(guī)定和有關(guān)標準規(guī)范?！盵19]網(wǎng)絡(luò)首發(fā)只是一種出版模式，而無特權(quán)略過“三審三?！边M行出版。期刊社應(yīng)跳出利用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)追求“速度”的怪圈，堅持辦刊宗旨，嚴把意識形態(tài)關(guān)、學(xué)術(shù)價值關(guān)、語言文字關(guān)等，將出版過程回歸到圍繞“出版質(zhì)量”的正途上。

其次，中國知網(wǎng)應(yīng)針對單篇文章配備相應(yīng)的責任編輯，對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文進行審讀和編校，而不能僅靠一份協(xié)議書將編校責任推給期刊社?！毒W(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位實行編輯責任制度，保障網(wǎng)絡(luò)出版物內(nèi)容合法?！盵20]中國知網(wǎng)作為網(wǎng)絡(luò)出版方，應(yīng)對自己的出版物進行編校，配備責任編輯等人員，在期刊社編校處理的基礎(chǔ)上，至少還有一個校次的文字性把關(guān)，而不是像目前僅依靠軟件掃描檢測一些關(guān)鍵詞來判定有無政治問題即了之。

再次，出版管理部門應(yīng)定期檢查網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的出刊質(zhì)量。《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，各地出版行政主管部門應(yīng)當“對網(wǎng)絡(luò)出版物內(nèi)容和質(zhì)量進行監(jiān)管，定期組織內(nèi)容審讀和質(zhì)量檢查，并將結(jié)果向上級出版行政主管部門報告”[21]。開展定期的檢查，才能使中國知網(wǎng)和期刊社對網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文的出版質(zhì)量提起重視，減少僥幸心理。

五、結(jié) 語

網(wǎng)絡(luò)首發(fā)可以加快期刊與新媒體的融合發(fā)展。但是，網(wǎng)絡(luò)首發(fā)似乎賦予了期刊“分身之術(shù)”，將同一篇論文形成了兩種版本——網(wǎng)絡(luò)首發(fā)版本、紙刊版本，其內(nèi)容卻不一定一致。學(xué)術(shù)期刊如果任由這兩種版本的論文文字性差距甚至內(nèi)容差距越來越大、過渡時間越來越久，則容易滋生諸如侵害著作權(quán)風(fēng)險、學(xué)術(shù)不端風(fēng)險、道德風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險、社會口碑下降風(fēng)險等。本文針對這些風(fēng)險，提出了一些針對性的建議，希望能在實踐中提供參考。

本研究是基于目前中國知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)系統(tǒng)的規(guī)則、期刊出版規(guī)定等開展的，如何將網(wǎng)絡(luò)首發(fā)與紙刊出版的“雙軌制”進行并軌，或形成互不相干的“單軌制”，則是未來研究的方向。

（作者單位系《改革與戰(zhàn)略》雜志社）