藥劑學(xué)研究生培養(yǎng)過(guò)程中加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的思考

夏文戎，王椿清，杜麗娜，孫云波

（中國(guó)人民解放軍軍事科學(xué)院軍事醫(yī)學(xué)研究院，北京 100850）

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者學(xué)術(shù)不端行為屢有發(fā)生，如數(shù)據(jù)造假、圖片重復(fù)使用、論文剽竊、違規(guī)署名等新聞屢有報(bào)道[1]。科研誠(chéng)信問(wèn)題不僅是保證科學(xué)研究真實(shí)、可靠的必要條件，更是科研人員必須堅(jiān)守的底線(xiàn)[2]。藥劑學(xué)是研究藥物制劑的處方設(shè)計(jì)、基本理論、制備工藝和合理應(yīng)用的綜合性技術(shù)科學(xué)[3-4]。藥劑學(xué)是藥學(xué)的重要組成部分，藥物不能直接供患者用于疾病防治，必須制成適合于患者應(yīng)用的最佳給藥形式，即藥物劑型[5]。藥劑學(xué)是以多學(xué)科理論為基礎(chǔ)的系統(tǒng)工程，屬于應(yīng)用技術(shù)科學(xué)，涉及高分子化學(xué)、藥物化學(xué)、藥理學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)、物理化學(xué)等多學(xué)科[6]。研究?jī)?nèi)容涉及溶解度、晶型、熔點(diǎn)等藥物理化性質(zhì)，以及給藥劑量、藥理活性、給藥途徑、處方工藝優(yōu)化等[7-8]。作為一門(mén)實(shí)驗(yàn)性學(xué)科，數(shù)據(jù)真實(shí)性是保證獲得可靠結(jié)論的前提，也是保障藥品安全性至關(guān)重要的一環(huán)。本文從研究生科研誠(chéng)信現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題入手，結(jié)合筆者從事研究生科研誠(chéng)信建設(shè)工作的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程中加強(qiáng)其科研誠(chéng)信建設(shè)提出幾點(diǎn)看法，希望能為研究生科研誠(chéng)信建設(shè)工作提供參考。

1 研究生科研誠(chéng)信現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題

科研誠(chéng)信是全球各個(gè)國(guó)家都不可回避的問(wèn)題[9]。我國(guó)在不同政策及相關(guān)規(guī)定中，對(duì)科研不端行為的表現(xiàn)形式闡述不同[10]。《中國(guó)科學(xué)院對(duì)科研不端行為的調(diào)查處理暫行辦法》中相關(guān)描述為“偽造、篡改、抄襲剽竊行為”“在科研活動(dòng)中的虛假陳述行為”“不當(dāng)署名的行為”“一稿多投和重復(fù)發(fā)表的行為”“故意干擾或妨礙他人研究活動(dòng)的行為”“違反涉及人體、動(dòng)物、植物和微生物研究以及環(huán)境保護(hù)等科研規(guī)范的行為”。《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》中描述為“（一）抄襲、剽竊、侵占；（二）偽造、篡改；（三）買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)；（四）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準(zhǔn)確；（五）打探、打招呼、請(qǐng)托、賄賂、利益交換等；（六）違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范；（七）違反評(píng)審行為規(guī)范；（八）違反科研倫理規(guī)范；（九）其他科研不端行為?！笨梢?jiàn)，從不同角度出發(fā)對(duì)科研不端行為的理解不同，但核心表現(xiàn)形式相同。目前，我國(guó)藥劑學(xué)研究生科研誠(chéng)信主要存在以下問(wèn)題：（1）對(duì)待學(xué)術(shù)研究、論文撰寫(xiě)存在畏難情緒，對(duì)學(xué)術(shù)本身不夠敬畏，妄想通過(guò)論文買(mǎi)賣(mài)、抄襲、剽竊等捷徑獲得學(xué)位；（2）存在主觀或客觀重復(fù)使用圖片；（3）數(shù)據(jù)造假；（4）未真實(shí)記錄實(shí)驗(yàn)過(guò)程。上述行為若不加以制止，將嚴(yán)重危害學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。因此，從教育部、導(dǎo)師、研究生等多方面入手，采取有效措施干預(yù)并糾正學(xué)術(shù)不端行為尤為重要。

2 發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于研究生科研誠(chéng)信的規(guī)定對(duì)我們的啟示

2.1 美國(guó)針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的對(duì)策

美國(guó)作為高等教育比較成熟的國(guó)家，美國(guó)科技政策辦公室（OSTP）于2000 年制定了《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，將科研不端行為定義為“在立項(xiàng)、實(shí)施、評(píng)審或報(bào)告研究結(jié)果等活動(dòng)中偽造（Fabrication）、篡改（Falsification）或抄襲（Plagiarism）”，簡(jiǎn)稱(chēng)為FFP（Fabrication，F(xiàn)alsification，Plagiarism）[11-13]。這個(gè)政策制度是以“聯(lián)邦—州—學(xué)?！弊陨隙陆?gòu)起來(lái)的規(guī)章體系，是全美制定學(xué)術(shù)道德相關(guān)政策和制度的主要依據(jù)。美國(guó)高校在學(xué)術(shù)道德管理中貫徹實(shí)施“系統(tǒng)工程”模式，采取聯(lián)邦政府、學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與大學(xué)協(xié)同共治[14]。在聯(lián)邦政府層面，美國(guó)學(xué)術(shù)誠(chéng)信辦公室負(fù)責(zé)全美學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)道德相關(guān)政策的制定、宣傳和培訓(xùn)[15]。美國(guó)各個(gè)學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在高校研究生學(xué)術(shù)道德管理中的作用顯著，如美國(guó)微生物學(xué)會(huì)制定的《道德規(guī)范》、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)制定的《化學(xué)家行為規(guī)范》等，均為美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)道德教育的參考。美國(guó)大學(xué)對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德教育的主要方式是通過(guò)專(zhuān)門(mén)的課程教育[16]。導(dǎo)師作為研究生的直接指導(dǎo)教師，是培養(yǎng)研究生科研誠(chéng)信規(guī)范的首要責(zé)任人，科研誠(chéng)信培養(yǎng)貫穿研究生學(xué)習(xí)全過(guò)程。具體為：一是示范。美國(guó)幾乎所有大學(xué)的教師行為手冊(cè)里都要求導(dǎo)師必須以身作則，秉持高度的學(xué)術(shù)誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)真理的尊重，嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)任地開(kāi)展研究。二是指導(dǎo)。美國(guó)大學(xué)教師行為準(zhǔn)則明確規(guī)定，研究生導(dǎo)師要在使用、拓展、傳播知識(shí)的各個(gè)方面，為研究生做出明確、正確的指導(dǎo)和建議，履行指導(dǎo)義務(wù)。三是監(jiān)督。研究生任何學(xué)術(shù)不端行為都被視為嚴(yán)重違紀(jì)行為，導(dǎo)師對(duì)此負(fù)有直接的監(jiān)督、處理、報(bào)告和協(xié)助調(diào)查的義務(wù)。另外，導(dǎo)師在監(jiān)督研究生的同時(shí)，也要實(shí)行自我監(jiān)督，任何幫助和教唆研究生學(xué)術(shù)不端都被認(rèn)為是嚴(yán)重的違紀(jì)行為[17-18]。

2.2 歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)學(xué)術(shù)不端的措施

英國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)非常重視。為了加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，英國(guó)研究理事會(huì)等8 個(gè)部門(mén)和單位簽署了《維護(hù)科研誠(chéng)信協(xié)約》，成為英國(guó)在國(guó)家層面加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的重要一步。英國(guó)于2019 年又發(fā)布了新版《維護(hù)科研誠(chéng)信協(xié)約》，強(qiáng)調(diào)科研主體應(yīng)發(fā)布科研誠(chéng)信年度報(bào)告[19]。該規(guī)定切實(shí)提高了學(xué)術(shù)界科研誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)了英國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信方面的監(jiān)督，已成為英國(guó)學(xué)術(shù)界公認(rèn)的科研誠(chéng)信準(zhǔn)則[20]。法國(guó)防止學(xué)術(shù)不端行為的主要措施是建立科技計(jì)劃管理體系[21]。早期，法國(guó)政府成立科研道德委員會(huì)，以監(jiān)督和避免學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生[22]，之后又成立了科研廉政委員會(huì)，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為展開(kāi)調(diào)查及評(píng)估[23]。通過(guò)嚴(yán)查科研項(xiàng)目評(píng)審、嚴(yán)格執(zhí)行科研監(jiān)督與學(xué)術(shù)不端調(diào)查等政策，確?？蒲械墓?、透明度和高質(zhì)量。

3 加強(qiáng)藥劑學(xué)研究生科研誠(chéng)信建設(shè)的途徑

研究生是科研工作的第一生產(chǎn)力，求學(xué)階段在導(dǎo)師指導(dǎo)下從事科研一線(xiàn)工作，畢業(yè)后也將獨(dú)立從事科研工作，對(duì)其科研誠(chéng)信教育關(guān)系到當(dāng)前及未來(lái)科研工作的質(zhì)量，因此必須引起足夠重視。與研究生密切相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為主要包括圖片重復(fù)使用，數(shù)據(jù)造假（具體包括主觀選取數(shù)據(jù)、編造數(shù)據(jù)等），一稿多投和重復(fù)發(fā)表等。具體到藥劑學(xué)專(zhuān)業(yè)研究生，在讀期間需開(kāi)展處方工藝優(yōu)化、性質(zhì)表征、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)建立、藥代動(dòng)力學(xué)、藥效學(xué)、毒理學(xué)、安全性評(píng)價(jià)等工作，產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，并依靠對(duì)數(shù)據(jù)科學(xué)、可靠的分析得出相應(yīng)的結(jié)論。真實(shí)可信的數(shù)據(jù)是保障藥品安全、有效使用的前提，因此培養(yǎng)藥劑學(xué)研究生的科研誠(chéng)信觀念至關(guān)重要。

3.1 培養(yǎng)單位要加強(qiáng)對(duì)研究生科研誠(chéng)信行為的監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)

培養(yǎng)單位研究生科研誠(chéng)信行為監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)是培養(yǎng)研究生科研誠(chéng)信觀的重要一環(huán)，培養(yǎng)單位研究生科研誠(chéng)信行為監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)直接關(guān)系到導(dǎo)師與研究生對(duì)科研誠(chéng)信行為的態(tài)度。當(dāng)前在學(xué)術(shù)領(lǐng)域存在一定程度的學(xué)風(fēng)不正、學(xué)術(shù)腐敗，許多培養(yǎng)單位已加強(qiáng)了研究生科研誠(chéng)信行為監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)，但仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)[24]，如對(duì)學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)識(shí)不夠全面，僅對(duì)剽竊、抄襲等常見(jiàn)學(xué)術(shù)不端行為明令禁止，但對(duì)圖片重復(fù)使用等沒(méi)有明確的定義，對(duì)某些學(xué)術(shù)不端行為缺乏監(jiān)管。還有一些培養(yǎng)單位存在研究生科研誠(chéng)信行為監(jiān)督管理工作流程不規(guī)范、監(jiān)督渠道單一等問(wèn)題，使監(jiān)管流于形式。因此，培養(yǎng)單位要加深對(duì)科研誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)，完善健全監(jiān)管制度，規(guī)范科研誠(chéng)信監(jiān)管工作流程，明確科研誠(chéng)信治理方向。要從科研誠(chéng)信問(wèn)題受理調(diào)查工作制度與舉報(bào)監(jiān)督制度兩方面著手，建立健全、細(xì)化規(guī)范調(diào)查機(jī)制，保護(hù)舉報(bào)人隱私；在加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為懲處力度的同時(shí)[25]，加大對(duì)惡意舉報(bào)行為的處罰力度，營(yíng)造公正清明的學(xué)術(shù)氛圍。許多高校利用相關(guān)信息平臺(tái)進(jìn)行科研誠(chéng)信監(jiān)管，因此建議做好相關(guān)平臺(tái)舉報(bào)、查重、信息檢索等功能的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)，并盡力實(shí)現(xiàn)資源信息共享，擴(kuò)大、加大監(jiān)管范圍與力度[26]。學(xué)術(shù)不端行為之所以屢禁不止，一個(gè)重要原因是懲罰措施落實(shí)不到位，或懲罰措施過(guò)輕。很多高校在懲罰學(xué)術(shù)不端行為時(shí)多為口頭警告，沒(méi)有實(shí)質(zhì)性懲罰，無(wú)法發(fā)揮以儆效尤的作用?！安徽\(chéng)信后果不嚴(yán)重”的思想會(huì)助長(zhǎng)學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣。因此，在實(shí)施對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒措施時(shí)，要加大對(duì)其的懲戒力度，將其與有學(xué)術(shù)不端行為研究生的直接相關(guān)利益聯(lián)系起來(lái)，如將科研誠(chéng)信與學(xué)位證掛鉤，使其真正產(chǎn)生威懾力，從根本上消除研究生學(xué)術(shù)不端的念頭[25-27]。同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)和學(xué)術(shù)界應(yīng)建立健全科研誠(chéng)信監(jiān)督和懲處機(jī)制，包括舉報(bào)渠道、調(diào)查程序、懲處措施等，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查和處理。要暢通反映問(wèn)題的渠道，優(yōu)化舉報(bào)流程，鼓勵(lì)以確鑿證據(jù)實(shí)名舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為，注重實(shí)事求是，避免出現(xiàn)惡意舉報(bào)現(xiàn)象。同時(shí)注意保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)利，避免打擊報(bào)復(fù)[28]。此外，相關(guān)管理人員也應(yīng)積極參與國(guó)際合作與交流，借鑒他國(guó)的科研誠(chéng)信監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，與國(guó)際同行共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，有效提高科研人員的誠(chéng)信水平。

3.2 導(dǎo)師要堅(jiān)守科研誠(chéng)信底線(xiàn)，對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性、可溯源性負(fù)責(zé)

藥劑學(xué)研究?jī)?nèi)容龐雜，涉及專(zhuān)業(yè)繁多，對(duì)開(kāi)展相關(guān)研究的研究生提出了高標(biāo)準(zhǔn)、高要求，如何保證研究過(guò)程中數(shù)據(jù)真實(shí)性、可重復(fù)性，杜絕數(shù)據(jù)造假，是擺在我們面前的重要問(wèn)題。加大導(dǎo)師隊(duì)伍科研誠(chéng)信的教育與培訓(xùn)力度，營(yíng)造健康向上的科研誠(chéng)信氛圍至關(guān)重要。首先，加強(qiáng)科研誠(chéng)信意識(shí)是開(kāi)展研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，而這與導(dǎo)師自身素質(zhì)密切相關(guān)[25]。導(dǎo)師不僅要在學(xué)術(shù)領(lǐng)域給予研究生指導(dǎo)，在科研誠(chéng)信方面也要以身作則，給予研究生正確的教導(dǎo)。在進(jìn)行正面教育的同時(shí)，也要結(jié)合媒體上有關(guān)學(xué)術(shù)不端的負(fù)面報(bào)道，如小保方晴子、韓春雨事件，使研究生了解科研誠(chéng)信的原則，學(xué)術(shù)不端行為的定義、具體表現(xiàn)及不良后果等[14]，從思想上明確學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重性，增強(qiáng)科研誠(chéng)信意識(shí)，把科研誠(chéng)信落到實(shí)處，從導(dǎo)師到研究生形成自上而下的科研誠(chéng)信自覺(jué)意識(shí)。其次，藥劑學(xué)作為一門(mén)實(shí)驗(yàn)性學(xué)科，真實(shí)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是取得科研成果的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)的真實(shí)性不僅關(guān)系著實(shí)驗(yàn)結(jié)果可靠與否，同時(shí)也關(guān)系著實(shí)驗(yàn)人員的道德名譽(yù)。這就要求導(dǎo)師時(shí)刻關(guān)注課題進(jìn)展，深入科研一線(xiàn)，把關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)果是否真實(shí)可信[29-30]，從日?？蒲械狞c(diǎn)滴工作入手，如每日了解主要工作，每周匯報(bào)工作進(jìn)展，每月定期檢查試驗(yàn)記錄，強(qiáng)調(diào)隨時(shí)記錄，注重?cái)?shù)據(jù)原始性，把對(duì)研究生的科研誠(chéng)信培養(yǎng)落實(shí)到日常工作中[31]。

3.3 調(diào)動(dòng)研究生參與科研誠(chéng)信建設(shè)的主動(dòng)性、積極性

如何使研究生建立正確的科研誠(chéng)信觀念、營(yíng)造健康向上的科研氛圍是導(dǎo)師需要關(guān)注的重要問(wèn)題。研究生是學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的主體，發(fā)揮好其主觀能動(dòng)性，對(duì)營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)誠(chéng)信氛圍至關(guān)重要。在美國(guó)高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理中，通過(guò)各種方式開(kāi)展學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理，如成立學(xué)術(shù)誠(chéng)信團(tuán)體、開(kāi)展宣教活動(dòng)、組織學(xué)術(shù)誠(chéng)信評(píng)估等。這不僅增強(qiáng)了學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理的效果，也增強(qiáng)了研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)和自我管理能力。但在我國(guó)的高校和科研院所中，研究生在學(xué)術(shù)誠(chéng)信管理中通常處于被動(dòng)地位，成為被管理的對(duì)象，難以充分參與科研誠(chéng)信管理。另外，出于明哲保身等思想的影響，一些研究生對(duì)他人的學(xué)術(shù)不端行為存在無(wú)視現(xiàn)象，以消極、被動(dòng)的態(tài)度面對(duì)科研工作中出現(xiàn)的誠(chéng)信問(wèn)題。因此，充分發(fā)揮研究生的主觀能動(dòng)性，優(yōu)化現(xiàn)有科研誠(chéng)信管理模式，是加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的重要途徑[25]。研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)從他律到自覺(jué)，學(xué)術(shù)誠(chéng)信貴在自律自覺(jué)。研究生作為未來(lái)的科研工作者，必須具備高度的誠(chéng)信意識(shí)，在學(xué)術(shù)研究中保持誠(chéng)實(shí)、公正和負(fù)責(zé)任的態(tài)度。研究生要認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性，樹(shù)立學(xué)術(shù)聲譽(yù)意識(shí)、尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、堅(jiān)持科研倫理。這些原則不僅要從理論上熟悉，更要自覺(jué)去執(zhí)行。研究生應(yīng)從入學(xué)之日起就加強(qiáng)學(xué)術(shù)自律，恪守學(xué)術(shù)道德，維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，敬畏科學(xué)研究，抵制學(xué)術(shù)不端。這些行為準(zhǔn)則不僅是嚴(yán)于律己的表現(xiàn)，更是對(duì)未來(lái)科研事業(yè)和社會(huì)發(fā)展的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

4 結(jié)語(yǔ)

誠(chéng)信是科學(xué)研究的道德底線(xiàn)，也是科研工作者的基本素質(zhì)和行為準(zhǔn)則。只有具備誠(chéng)信意識(shí)的研究生，才能在科學(xué)研究中保持客觀、公正、誠(chéng)實(shí)和負(fù)責(zé)任的態(tài)度，從而保證科研成果的真實(shí)性和可靠性。不具備科研誠(chéng)信的研究生無(wú)法取得日后的全面發(fā)展，因此導(dǎo)師與培養(yǎng)單位應(yīng)加大研究生學(xué)術(shù)道德的教育力度，從科研誠(chéng)信認(rèn)知階段、管理階段和處理階段3 個(gè)維度一齊發(fā)力，為研究生創(chuàng)建健康向上、全面負(fù)責(zé)的科研環(huán)境。導(dǎo)師在以身作則、為人師表的基礎(chǔ)上，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)研究生科研誠(chéng)信的約束與管理。研究生培養(yǎng)單位需健全、完善、創(chuàng)新學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)與管理機(jī)制，為國(guó)家科技發(fā)展培養(yǎng)更多合格的高層次人才。