趙晨
(故宮博物院,北京 100000)
作為一個服務(wù)于社會發(fā)展、向公眾開放的非營利性常設(shè)機(jī)構(gòu),故宮博物院以教育、研究、欣賞為目的,致力于征集、保護(hù)、研究、傳播并展示人類及人類環(huán)境中的物質(zhì)和非物質(zhì)遺產(chǎn)。在國家公共文化服務(wù)體系建設(shè)中,故宮博物院扮演著至關(guān)重要的角色,對科學(xué)普及、文化傳播以及推動愛國主義教育發(fā)揮了積極作用。
故宮博物院自建立之初便把學(xué)術(shù)和科研視為其根本,秉承“多延攬學(xué)者專家,為學(xué)術(shù)公開張本”的理念[1]。起初,工作主要集中在清點(diǎn)和整理藏品上。專家學(xué)者們堅(jiān)持“以學(xué)術(shù)為公器”的原則,將整理出的文物、古建筑及史料、檔案等編纂成冊,并向社會公布。故宮博物院的第三任院長吳仲超先生可以說是故宮走向現(xiàn)代化的奠基人。在博物院面臨重重困難時,他接任主持工作,不僅解決了垃圾堆積和文物破損等問題,而且調(diào)整了機(jī)構(gòu)設(shè)置,新增文物修繕、學(xué)術(shù)研究等業(yè)務(wù)部門。在他的領(lǐng)導(dǎo)下,故宮博物院成立了科研小組[2]。一些業(yè)務(wù)部門的工作人員在文物保管的基礎(chǔ)上,根據(jù)《明清檔案部關(guān)于開展業(yè)務(wù)和學(xué)術(shù)研究工作若干問題的暫行規(guī)定》,開展了一系列科學(xué)研究活動。這是故宮博物院管理層首次從制度上規(guī)范專家學(xué)者的科研活動,為當(dāng)時的科研活動提供了制度保障。
1988年,故宮博物院正式頒布的《故宮博物院規(guī)章制度匯編》,將此前參照執(zhí)行的《規(guī)定》納入《科研出版制度》一章,鼓勵集體或個人根據(jù)計(jì)劃承擔(dān)科學(xué)研究項(xiàng)目,亦可以接受上級指定或外單位所約的研究項(xiàng)目。《制度》中規(guī)定了個人開展科研時如何查閱利用院藏檔案,如何拍攝、利用影像資料,科研成果如何管理和獎勵,科研過程中涉及到的部分經(jīng)費(fèi)如何使用等問題。這些內(nèi)容為日后建立科研課題項(xiàng)目管理制度提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),奠定了理論基礎(chǔ)。
在過去的十多年里,故宮博物院的體制和機(jī)制變得更加完善。為了進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)研究工作,故宮博物院開始動用自有資金支持科研課題的立項(xiàng)和研究活動[2],并制定了《故宮博物院科研課題申報(bào)及基金管理辦法》。從1999年開始,科研課題管理工作成為故宮博物院每年規(guī)范化的工作內(nèi)容之一??蒲姓n題的管理,不僅鼓勵了業(yè)務(wù)人員提升專業(yè)水平,而且使故宮博物院在當(dāng)時的行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。
經(jīng)過長期的學(xué)術(shù)積累和制度探索,2003年,時任故宮博物院院長的鄭欣淼先生首度提出“故宮學(xué)”概念[3],開啟了故宮博物院以“故宮學(xué)”為中心的科研管理體系建設(shè)。故宮學(xué)作為一個學(xué)術(shù)概念、學(xué)術(shù)口號和學(xué)術(shù)旗幟,為故宮的文化和學(xué)術(shù)研究,找到并妥當(dāng)安放一個既提綱挈領(lǐng)又有很大覆蓋面的學(xué)術(shù)支點(diǎn),承擔(dān)起統(tǒng)領(lǐng)、組織、號召、動員的作用,使有關(guān)故宮研究的方方面面,有一個指向,有一個依歸,有一個統(tǒng)轄[3]。2004年,科研處正式成立,負(fù)責(zé)協(xié)助院領(lǐng)導(dǎo)對院科研工作進(jìn)行總體規(guī)劃,根據(jù)規(guī)劃制定計(jì)劃并組織實(shí)施和管理,協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門的科學(xué)研究工作,為全院重大科研課題及業(yè)務(wù)決策提供咨詢,組織和協(xié)調(diào)院科研課題項(xiàng)目的申報(bào)、評審、經(jīng)費(fèi)使用和日常管理。在健全科研管理制度體系方面,故宮博物院做出如下舉措。
故宮博物院學(xué)術(shù)委員會成立于1953年[2],作為院領(lǐng)導(dǎo)下的學(xué)術(shù)審議和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。由于歷史原因,該委員會曾一度暫?;顒?。1999年,故宮博物院成立科研項(xiàng)目評審小組[2],為恢復(fù)故宮博物院學(xué)術(shù)委員會做準(zhǔn)備。隨后,故宮博物院黨委會研究決定,恢復(fù)故宮博物院學(xué)術(shù)委員會,同時召開第二屆學(xué)術(shù)委員會成立大會,公布《關(guān)于恢復(fù)故宮博物院學(xué)術(shù)委員會成立的決定》和故宮博物院學(xué)術(shù)委員會委員名單[2]。院領(lǐng)導(dǎo)向到會的第二屆學(xué)術(shù)委員會委員頒發(fā)了聘書[2]。故宮博物院,由于其所包含的豐富歷史和文化信息,以及作為明清皇家建筑空間的獨(dú)特性,需要建立以“故宮學(xué)”為核心的學(xué)術(shù)科研體系。這需要一批既了解故宮學(xué)術(shù)情況又熟悉故宮工作發(fā)展的學(xué)術(shù)和管理專業(yè)人士來指導(dǎo)和評價(jià)故宮博物院的科研工作。因此,恢復(fù)后的故宮博物院學(xué)術(shù)委員會由具有研究館員、副研究館員資格的各專業(yè)知名專家和業(yè)務(wù)部門中的骨干業(yè)務(wù)人員組成[4]。他們根據(jù)故宮博物院事業(yè)發(fā)展的需要,協(xié)助院領(lǐng)導(dǎo)審議學(xué)術(shù)、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃,并提出或?qū)徸h重要的科研、出版、文物及古建筑保護(hù)、大型綜合展覽、網(wǎng)站建設(shè)等課題,同時負(fù)責(zé)檢查和督促相關(guān)課題的實(shí)施與完成[5]。時至今日,故宮博物院學(xué)術(shù)委員會按照《章程》經(jīng)歷幾屆委員換屆調(diào)整,仍在認(rèn)真履行其職能,提高故宮博物院整體的業(yè)務(wù)能力和科研水平,培養(yǎng)專業(yè)文博人才,提高其學(xué)術(shù)影響力。
1987年,故宮博物院首次成立“完善全院規(guī)章制度小組”和“故宮特色科研體制研究小組”[2],著手制定和完善全院規(guī)章制度以及科研體制改革的工作。故宮博物院科研管理制度化、科學(xué)化的工作開始起步,并隨著時代的發(fā)展不斷建設(shè)、完善和更新。
2005年,故宮博物院開始全面建設(shè)科研課題項(xiàng)目管理制度體系。科研處根據(jù)國家文化部(現(xiàn)文化和旅游部)、國家財(cái)政部、國家科學(xué)技術(shù)部關(guān)于科研課題和研究專項(xiàng)管理的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合故宮博物院實(shí)際情況,在原有的制度基礎(chǔ)上制定和修訂了《故宮博物院科研課題管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)及相關(guān)規(guī)定,經(jīng)故宮博物院領(lǐng)導(dǎo)和專家審定,于2006年正式向全院發(fā)布和實(shí)施?!豆芾磙k法》明確了立項(xiàng)課題實(shí)行課題責(zé)任人負(fù)責(zé)制,責(zé)任人在計(jì)劃與預(yù)算范圍內(nèi)享有自主權(quán),引進(jìn)了主審專家預(yù)審制度,對立項(xiàng)課題實(shí)行年度報(bào)告制度和中期檢查制度,對結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收課題實(shí)行匿名通訊鑒定制度[6]。
此后,根據(jù)國家科研政策的調(diào)整和院科研實(shí)際的變化,科研處大致每三年對《管理辦法》進(jìn)行一次修訂,分別于2009年補(bǔ)充通過了《〈故宮博物院科研課題管理辦法〉實(shí)施細(xì)則》(以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》)和《科研設(shè)備管理辦法》。《實(shí)施細(xì)則》中借鑒了國家級科研課題管理部門的相關(guān)管理模式,規(guī)范了科研課題的申報(bào)程序,在科研課題項(xiàng)目申報(bào)時實(shí)施查新環(huán)節(jié),要求課題申請人在提交課題申報(bào)書外,對申報(bào)課題的創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行判定,并提交《課題查新報(bào)告》。2012年,科研處修訂《故宮博物院科研課題管理辦法》,將學(xué)術(shù)查新納入課題項(xiàng)目的初審制度,在課題項(xiàng)目實(shí)施期間,組織召開課題項(xiàng)目研究中期匯報(bào)會,約定了課題項(xiàng)目的執(zhí)行期限和延期制度,明確了科研課題經(jīng)費(fèi)的核定、管理和監(jiān)督機(jī)制。這次修訂進(jìn)一步強(qiáng)化了科研課題管理力度。2015年,為適應(yīng)“平安故宮”工程建設(shè),科研處根據(jù)故宮博物院科研工作的新特點(diǎn),針對院科研形勢發(fā)展和課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理方式的變化,對《管理辦法》進(jìn)行了重點(diǎn)修訂。至此,科研處通過科研課題管理制度體系,規(guī)劃、組織、實(shí)施科研課題項(xiàng)目,督查全院、部門、個人的不同時段的科研項(xiàng)目的落實(shí)與完成情況,保障故宮博物院科研工作良性運(yùn)轉(zhuǎn)。
科研處成立后,便開始委派專職科研管理人員,負(fù)責(zé)組織全院科研人員參與申報(bào)國家及省部級等外來科研課題項(xiàng)目。每當(dāng)收到全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、文化部科技司等上級單位發(fā)出的課題申報(bào)通知,或從公開渠道獲取課題申報(bào)信息時,專職科研管理人員便會動員相關(guān)部門的研究人員以集體或個人名義提交科研項(xiàng)目申報(bào)??蒲刑庁?fù)責(zé)接收申報(bào)咨詢、進(jìn)行形式審查、提出審核意見并向主管單位集中上報(bào)。此外,科研處還通過編輯《故宮博物院科研工作簡報(bào)》《文博要情》等內(nèi)部刊物,關(guān)注并組織各級項(xiàng)目的選題征集,舉辦專題講座等活動,以強(qiáng)化項(xiàng)目申報(bào)管理,提升科研人員的申報(bào)成功率,并確保課題項(xiàng)目的按期完成。
建立一項(xiàng)制度需要耗費(fèi)大量的時間和精力,其效果也是顯著的。但要保證這項(xiàng)制度能夠滿足不斷發(fā)展的學(xué)術(shù)需求,需要通過加強(qiáng)制度建設(shè)和創(chuàng)新,推動整體學(xué)術(shù)水平的提升,更需要耐心和智慧。
2019年,故宮博物院提出了“四個故宮”建設(shè)體系,包括“平安故宮”“學(xué)術(shù)故宮”“數(shù)字故宮”和“活力故宮”。其中,“學(xué)術(shù)故宮”作為支撐故宮博物院事業(yè)不斷進(jìn)步的核心,承擔(dān)了重大責(zé)任。故宮博物院的第七任院長王旭東曾強(qiáng)調(diào):“一支穩(wěn)定且充滿活力的、圍繞故宮承載的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化展開多學(xué)科研究的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì),若干開放包容的學(xué)術(shù)交流平臺,一系列高品質(zhì)的學(xué)術(shù)成果發(fā)表陣地,將推動故宮博物院學(xué)術(shù)研究沿著整體性、體系性和開放性的方向邁進(jìn)。”[7]為此,故宮博物院進(jìn)一步加強(qiáng)了科研管理組織和制度建設(shè),創(chuàng)新了科研管理機(jī)制和科研激勵機(jī)制,優(yōu)化了科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理,賦予了科研人員更大的人財(cái)物自主管理權(quán),減輕了科研人員的負(fù)擔(dān),充分釋放了創(chuàng)新活力,并調(diào)動了各級多崗位科研人員的積極性。圍繞“故宮學(xué)”這一主題,故宮博物院積極搭建了更符合科研工作者實(shí)際情況的學(xué)術(shù)平臺,對不同層級的課題項(xiàng)目實(shí)施了規(guī)范化管理流程,保障了課題項(xiàng)目的質(zhì)量,鼓勵了各級科研人員開展有意義的科學(xué)研究,確保了故宮博物院科研工作的科學(xué)性和持續(xù)發(fā)展,以及科研經(jīng)費(fèi)的有效利用,逐步建立了規(guī)范、科學(xué)、開放、持續(xù)發(fā)展的科研管理制度體系,形成了開放創(chuàng)新、具有特色的故宮學(xué)術(shù)科研體系。
經(jīng)過近二十年的科研管理工作實(shí)踐,故宮博物院的科研管理制度體系已基本完成。
故宮博物院院級課題是故宮博物院資助的研究項(xiàng)目,每年一次面向全院的業(yè)務(wù)人員公開征集,內(nèi)容涵蓋歷史、考古、文物保護(hù)、博物館學(xué)等各個領(lǐng)域。國家及省部級等院外來源科研課題項(xiàng)目的申報(bào)和重大需求征集由故宮博物院科研處委派專人負(fù)責(zé)。每年度,故宮博物院接到國家自然科學(xué)基金、國家社科基金、文化和旅游部、科技部、國家文物局、北京市文物局等單位組織開展課題申報(bào)的通知后,專職人員會按照資助單位的要求對申報(bào)人的申報(bào)資格進(jìn)行審核,并對立項(xiàng)課題實(shí)施監(jiān)督管理[8]。
故宮博物院實(shí)施全過程式科研管理,從設(shè)計(jì)選題指南到組織申報(bào)、立項(xiàng),再到項(xiàng)目實(shí)施期間的檢查、抽查和結(jié)項(xiàng)審核,都在《故宮博物院科研課題(項(xiàng)目)管理辦法》中有具體的規(guī)定。故宮博物院定期發(fā)布《年度科研課題申報(bào)指南》等文件,以指導(dǎo)課題申報(bào)。按照制定的科研規(guī)劃,院級科研課題項(xiàng)目被細(xì)分為重點(diǎn)課題、一般課題和青年課題,旨在鼓勵青年學(xué)者參與申報(bào)和開展科學(xué)研究。同時,故宮博物院考慮到行政管理部門和業(yè)務(wù)研究部門并行的實(shí)際情況,鼓勵非研究崗位的申請人申報(bào)科研課題,以提高故宮博物院的整體科研能力和水平。
故宮博物院的財(cái)務(wù)審批部門對科研課題實(shí)施科研課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度,并履行科研課題經(jīng)費(fèi)審批流程。近年來,故宮博物院響應(yīng)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效的若干措施通知》,優(yōu)化經(jīng)費(fèi)管理,實(shí)行課題負(fù)責(zé)人制度。這一制度將課題經(jīng)費(fèi)劃撥至課題負(fù)責(zé)人所在的部門,由課題負(fù)責(zé)人自主管理。在課題辦理結(jié)項(xiàng)申請時,財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收將同時進(jìn)行。
故宮博物院開展“英才計(jì)劃”“開放課題計(jì)劃”“太和學(xué)者計(jì)劃”,推進(jìn)“文淵學(xué)者計(jì)劃”,健全人才梯隊(duì),促進(jìn)院內(nèi)外、國內(nèi)外人才交流互動。
故宮博物院一直致力于不斷完善其科研成果管理平臺,目前已建立包括明清宮廷史、考古與博物館學(xué)、不可移動文物研究與保護(hù)、文物鑒定與研究、文物修復(fù)與科技保護(hù)等五大支柱的學(xué)術(shù)成果體系[9]??蒲泄芾砣藛T負(fù)責(zé)搜集、分類、整理院內(nèi)科研人員的成果信息和科研動向。這些信息和動向最終被凝聚成《故宮博物院科研工作簡報(bào)》,作為相關(guān)人員了解故宮科研情況的輔助參考。
規(guī)章制度的修訂周期通常較長。每當(dāng)國家發(fā)布最新的指導(dǎo)性政策文件時,尤其是在經(jīng)費(fèi)管理和成果審查等方面,責(zé)任單位需要將這些政策落實(shí)到相應(yīng)的規(guī)章制度中,再由責(zé)任部門組織實(shí)施。這個過程往往需要超過一年的時間。新的管理制度在應(yīng)用于急需開展和正在實(shí)施的科研課題項(xiàng)目時,也可能會遇到一些問題。
與專門的科研院所不同,故宮博物院參與申報(bào)科研課題的都是來自各個崗位的業(yè)務(wù)人員。他們需要在工作之余的時間從事科學(xué)研究。許多申報(bào)者第一次申報(bào)課題項(xiàng)目時,對于不同等級、不同門類、不同資金來源的課題項(xiàng)目對應(yīng)的政策、規(guī)定等信息感到非常陌生,了解渠道也較為有限。每一年度的申報(bào)要求根據(jù)當(dāng)年的規(guī)劃有所調(diào)整,但留給申報(bào)者核查和準(zhǔn)備材料的時間相對緊張,導(dǎo)致個別申報(bào)者可能會陷入“走一步看一步”、遇到問題再查找文件的困境。
筆者通過對歷年科研課題經(jīng)費(fèi)使用情況的梳理和分析發(fā)現(xiàn),課題負(fù)責(zé)人在申報(bào)課題預(yù)算時通常會滿額申報(bào),但在課題實(shí)施期間不能嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行,導(dǎo)致在辦理課題結(jié)項(xiàng)時仍有一部分結(jié)余經(jīng)費(fèi)。部分課題負(fù)責(zé)人因未能按時完成經(jīng)費(fèi)使用合同的支付而造成課題延期。
對于科研成果的認(rèn)定,目前主要局限于論文、出版物等文字材料。這些成果通常以其收錄情況作為量化的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[10],是學(xué)術(shù)界主流的成果認(rèn)定依據(jù)。但故宮的科學(xué)研究以文物(可移動的文物藏品與不可移動的古建筑)作為研究對象[11],因此,其成果還應(yīng)包括文物的編目建檔、舉辦展覽、開展教學(xué)活動、文物修復(fù)成果及其新媒體展示方案等,在課題實(shí)施過程中開展的學(xué)術(shù)會議、講座、沙龍等交流活動也應(yīng)當(dāng)作為科研課題成果的補(bǔ)充形式。對這類科研成果的評價(jià)方式,目前更多依賴評審專家的判斷和應(yīng)用效果反饋,缺少受到學(xué)界認(rèn)可的客觀標(biāo)準(zhǔn)。如何保存和管理實(shí)物型科研成果,如何建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價(jià)體系,仍是科研管理工作者需要考慮和解決的問題。
“博物館越大,資源越豐富,越需要相應(yīng)的學(xué)術(shù)支撐,越需要構(gòu)建厚實(shí)的學(xué)術(shù)平臺?!盵3]一個成熟的科研管理制度體系是搭建學(xué)術(shù)平臺的基礎(chǔ)。平臺承載的人員越多,內(nèi)容越豐富,基礎(chǔ)就需要越穩(wěn)固?!豆蕦m博物院“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施方案》提出的要求是“逐步形成學(xué)術(shù)梯隊(duì)健全、科研成果豐富、學(xué)術(shù)平臺發(fā)展良好、社會影響力較大的學(xué)術(shù)科研體系,成為我國文博領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的重要力量,充分發(fā)揮好文化傳承創(chuàng)新與智庫作用”。這對故宮博物院的科研管理工作提出了更高要求。
科研管理制度的建設(shè)是實(shí)現(xiàn)有效科研管理的基礎(chǔ)。課題項(xiàng)目管理的流程與規(guī)范是指導(dǎo)科研項(xiàng)目管理運(yùn)作的重要文件,其內(nèi)容應(yīng)既適應(yīng)當(dāng)前項(xiàng)目的特點(diǎn),又具備一定的前瞻性。《管理辦法》與《實(shí)施細(xì)則》等規(guī)范性文件應(yīng)相互配套,層次清晰,明確界定項(xiàng)目應(yīng)完成的具體內(nèi)容和應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。
面對科研人員對文件理解不足和執(zhí)行時不知咨詢對象的問題,故宮博物院應(yīng)在現(xiàn)有的內(nèi)外網(wǎng)文件公示和宣傳的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。培訓(xùn)重點(diǎn)應(yīng)放在文件內(nèi)容的解讀上,為科研人員在重點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)前預(yù)留充足的準(zhǔn)備時間,并提供專門的宣傳、培訓(xùn)。同時,故宮博物院應(yīng)定期對從事科研管理的人員進(jìn)行專題培訓(xùn),以不斷提升其經(jīng)辦服務(wù)能力。
故宮博物院要實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目信息的全過程網(wǎng)絡(luò)化管理,規(guī)范申報(bào)程序,通過技術(shù)手段縮短項(xiàng)目查重和審查周期,提高課題項(xiàng)目申報(bào)至結(jié)項(xiàng)的工作效率。項(xiàng)目管理應(yīng)從申報(bào)到結(jié)項(xiàng)進(jìn)行全程記錄,通過系統(tǒng)提醒完成定期匯報(bào)和按時結(jié)項(xiàng),減少線下的評估、抽查、審計(jì)等活動。故宮博物院可設(shè)立獨(dú)立的課題經(jīng)費(fèi)核算模塊,區(qū)分科研經(jīng)費(fèi)與日常業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi),提高科研課題經(jīng)費(fèi)管理的效率。
面對博物館科研中“科研課題封閉”的問題[11],故宮博物院通過推進(jìn)人才培養(yǎng)計(jì)劃和跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)、跨部門的科研協(xié)作,增強(qiáng)與國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)的合作與交流。故宮博物院應(yīng)建立科研人才庫,梳理人才培養(yǎng)體系,根據(jù)人才發(fā)展規(guī)律,有目標(biāo)地進(jìn)行科研人才管理和服務(wù),構(gòu)建一個人才結(jié)構(gòu)完善、學(xué)術(shù)方向全面、科研成果豐富的科學(xué)研究體系。
故宮博物院建立完善的課題項(xiàng)目成果數(shù)據(jù)庫,以避免紙質(zhì)檔案的損壞和多樣化科研成果的遺失。故宮博物院研究非文字型成果的認(rèn)定和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),采用多種索引模式進(jìn)行成果的分類管理。除了常規(guī)的項(xiàng)目—成果模式,故宮博物院也可按成果類型、發(fā)布時間、等級等進(jìn)行分類,為成果的轉(zhuǎn)化和利用提供支持。
在故宮博物院自身的可持續(xù)發(fā)展中,科學(xué)研究是根基和必要條件。其中,科研項(xiàng)目成為了最重要的表達(dá)方式。對于科研管理而言,充分挖掘和利用自身的優(yōu)勢資源來開展科研項(xiàng)目是故宮博物院不可推卸的歷史責(zé)任,也是博物院致力于可持續(xù)發(fā)展的必由之路。