我國(guó)自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力影響研究

摘 要：自貿(mào)區(qū)政策對(duì)包括港口海運(yùn)在內(nèi)的各領(lǐng)域?qū)a(chǎn)生影響。文章基于2009—2020年20個(gè)港口的面板數(shù)據(jù)，采用主成分分析法以降維的思想確定港口競(jìng)爭(zhēng)力，并使用多期雙重差分法研究我國(guó)自貿(mào)區(qū)對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的政策影響效果，同時(shí)檢驗(yàn)政策效應(yīng)的城市規(guī)模異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)，港口基礎(chǔ)設(shè)施、腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、發(fā)展?jié)摿梢越忉尣⒋砀劭诟?jìng)爭(zhēng)力；自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，對(duì)港口基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量有明顯抑制作用，有利于激發(fā)發(fā)展?jié)摿?；自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)存在城市規(guī)模異質(zhì)性，非一線及新一線城市自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用則更顯著。研究結(jié)論對(duì)于探索我國(guó)自貿(mào)區(qū)政策的效果、加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)各港口的競(jìng)爭(zhēng)力具有重要意義。

關(guān)鍵詞：水路運(yùn)輸；主成分分析法；多期雙重差分法；自貿(mào)區(qū)政策；港口競(jìng)爭(zhēng)力

中圖分類號(hào)：F259.22；U6-9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.06.022

Abstract： China's Free Trade Zone （FTZ） policy will have an impact on various sectors， including ports. This paper employs principal component analysis to determine the port competitiveness based on the panel data of twenty ports from 2009 to 2020. The multi-period difference-in-difference method is then applied to get the effect of FTZ on port competitiveness， and the paper tests heterogeneity of the policy effect concerning the urban-scale. The results show that the port infrastructures， economy of port cities， and potential development can explain and represent port competitiveness; FTZ policy has a significant positive effect on the economy of port cities while it shows a significant inhibition on the number of port infrastructures， and it exhibits the promotional effect on the potential development; FTZ policy's effect displays differences under different urban scales. Specifically， non-first-tier and non-new-first-tier port cities receive more significant economic advantages with the policy implementing. This paper is of great significance to explore the effects of China's FTZ policies and to strengthen the port competitiveness in the FTZ areas.

Key words： waterway transportation; principal component analysis approach; multi-period difference-in-difference method; free trade zone policy; port competitiveness

0" " 引" " 言

港口作為海運(yùn)和內(nèi)陸運(yùn)輸?shù)你暯狱c(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)在全球物流供應(yīng)鏈中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，是國(guó)家戰(zhàn)略資源、重要的交通樞紐，不僅受城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)的影響，也直接影響了國(guó)家或地區(qū)整體對(duì)外貿(mào)易水平。我國(guó)需要一個(gè)包容開(kāi)放的平臺(tái)以提高港口競(jìng)爭(zhēng)力。中共中央" 國(guó)務(wù)院于2013年9月29日正式提出建立中國(guó)第一批自貿(mào)區(qū)，即中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2015年4月21日，福建、天津、廣東經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)正式建立自貿(mào)區(qū)。兩年后，陜西、重慶、河南、遼寧、四川、湖北、浙江自貿(mào)區(qū)獲批。自貿(mào)區(qū)政策的推行有利于國(guó)家或地區(qū)港口的加速發(fā)展、貿(mào)易的便利化，也為未來(lái)其他地方建設(shè)自貿(mào)區(qū)奠定基礎(chǔ)，從而為深化改革積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

現(xiàn)有自貿(mào)區(qū)政策研究，主要以自貿(mào)區(qū)政策制度的定性研究、自貿(mào)區(qū)政策影響效果實(shí)證研究?jī)刹糠謨?nèi)容為主。自貿(mào)區(qū)政策制度的定性研究方面，張紹樂(lè)（2020）[1]定性描述了我國(guó)自貿(mào)區(qū)體制創(chuàng)新的主要做法和問(wèn)題，指出我國(guó)采取了諸多貿(mào)易便利化措施，有效促進(jìn)了自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，同時(shí)政策實(shí)施也存在滯后的情況；盛斌（2017）[2]定性描述了中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)問(wèn)題，比如自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。自貿(mào)區(qū)政策影響效果實(shí)證研究方面，葉霖莉（2020）[3]結(jié)合 1995—2018 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法研究了第一批與第二批自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，得出自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的推動(dòng)作用。關(guān)于港口競(jìng)爭(zhēng)力，也有部分學(xué)者做了研究，主要以港口綜合評(píng)價(jià)為主。趙文娟等（2018）[4]選取包括貨物吞吐量、碼頭長(zhǎng)度等14個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)19個(gè)港口采取主成分分析法，得出各主成分、綜合得分值及競(jìng)爭(zhēng)力排名，并據(jù)此提出了建議。

自貿(mào)區(qū)政策研究和港口競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究都為本文提供了一定參考價(jià)值，但二者研究鮮有聯(lián)系，且實(shí)證的研究對(duì)象鮮有以多批自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象。本文擴(kuò)大了研究對(duì)象，選取了我國(guó)第一批至第三批自貿(mào)區(qū)城市港口數(shù)據(jù)展開(kāi)研究，同時(shí)創(chuàng)新了研究視角，以港口競(jìng)爭(zhēng)力為研究點(diǎn)，探究了我國(guó)自貿(mào)區(qū)政策的影響。

1" " 研究設(shè)計(jì)

1.1" " "港口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

1.1.1" " "港口競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)因素

基于指標(biāo)的科學(xué)性、可得性和全面性，本文選取港口所在城市GDP、港口所在城市第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、港口所在城市人均GDP、港口所在城市進(jìn)出口商品總值、港口所在城市進(jìn)口商品總值、港口所在城市出口商品總值、貨物吞吐量、標(biāo)準(zhǔn)集裝箱吞吐量、泊位總數(shù)、生產(chǎn)用泊位數(shù)、碼頭長(zhǎng)度、生產(chǎn)用碼頭長(zhǎng)度、所在城市GDP增長(zhǎng)率、所在城市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增加值的增長(zhǎng)率、貨物吞吐量增長(zhǎng)率、標(biāo)準(zhǔn)集裝箱吞吐量增長(zhǎng)率共16個(gè)指標(biāo)做研究，將其標(biāo)準(zhǔn)化值分別命名為X1—X16。

1.1.2" " "指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

主成分分析法采取了降維思想，能夠使數(shù)據(jù)特征維度更簡(jiǎn)潔并具有說(shuō)服力。這種方法適用于原始變量之間具有較強(qiáng)相關(guān)性且數(shù)據(jù)量較多的情形。在不破壞原數(shù)據(jù)的前提下，提取出若干較少的綜合變量替代原始變量，使這些綜合變量包含相對(duì)多的原有信息，同時(shí)新變量之間互相沒(méi)有相關(guān)性。本文利用SPSS軟件確定各主成分內(nèi)容及各主成分得分，做后續(xù)政策影響效果研究。

1.2" " 政策效果研究方法

1.2.1" " 模型構(gòu)建

我國(guó)第一批至第三批自貿(mào)區(qū)設(shè)立時(shí)間分別為2013年、2015年、2017年，本文使用多期雙重差分法檢驗(yàn)多期政策效應(yīng)，模型如式（1）：

其中，fj_it為被解釋變量，表示i港口在t年第j主成分。treati*timet表示自貿(mào)區(qū)設(shè)立的虛擬變量，將其令為didit。若treati*timet的系數(shù)β為正，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)政策促進(jìn)主成分，即港口競(jìng)爭(zhēng)力提升，反之為抑制港口競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展。kit表示控制變量，μi和ωt分別表示個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng)，εit為誤差項(xiàng)。

1.2.2" " 變量選取

本文被解釋變量為各主成分，反映港口競(jìng)爭(zhēng)力，以研究自貿(mào)區(qū)對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。核心解釋變量為treati*timet，treatt為港口虛擬變量，2009—2020年實(shí)施第一批、第二批、第三批自貿(mào)區(qū)政策的港口取值為1，反之為0，timet為年份虛擬變量，自貿(mào)區(qū)實(shí)施前的時(shí)間為0，實(shí)施后為1。控制變量方面，本文選取“腹地城市工業(yè)總產(chǎn)值”（ind）、“腹地地區(qū)居民人均可支配收入”（peonum）、“腹地城市人口總數(shù)”（pci）、“港口企業(yè)年齡”（age）作為控制變量。

1.2.3" " 數(shù)據(jù)來(lái)源

處理組為上海港、廣州港、湛江港、深圳港、珠海港、天津港、廈門港、大連港、營(yíng)口港、臺(tái)州港、溫州港，對(duì)照組為青島港、日照港、煙臺(tái)港、威海港、北海港、防城港港、?？诟?、連云港港、秦皇島港。研究數(shù)據(jù)源于各省市統(tǒng)計(jì)年鑒、各省市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。在實(shí)證分析時(shí)，本文對(duì)控制變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

2" " 結(jié)果分析

2.1" " 港口競(jìng)爭(zhēng)力主成分提取

2.1.1" " 相關(guān)性檢驗(yàn)

為確定是否能夠使用主成分分析法，本文使用KMO檢驗(yàn)、巴特利特檢驗(yàn)，對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組港口各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，KMO為0.788，巴特利特檢驗(yàn)顯著性為0.000，本文所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)可作主成分分析。

2.1.2" " 主成分確定

由表1可知，各因子方差貢獻(xiàn)累加即累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到77.309%，說(shuō)明保留3個(gè)公因子可以保留原始數(shù)據(jù)大部分信息。本文通過(guò)主成分分析法，進(jìn)行降維處理后最終提取3個(gè)主成分。

2.1.3" " 主成分解釋

旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣如表2所示，第一主成分中載荷較大的指標(biāo)是泊位總數(shù)、碼頭長(zhǎng)度等，這些可以總結(jié)為港口基礎(chǔ)設(shè)施。第二主成分中載荷較大的是港口所在城市人均GDP、港口所在城市進(jìn)出口商品總值等，這些指標(biāo)代表腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。第三主成分載荷較大的有所在城市GDP增長(zhǎng)率、貨物吞吐量增長(zhǎng)率等，即發(fā)展?jié)摿Α?/p>

2.1.4" " 得分計(jì)算

各港口2009—2020年各主成分得分如表3所示。其中，f1表示第一主成分，即港口基礎(chǔ)設(shè)施；f2表示第二主成分，代表腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易；f3代表第三主成分，即發(fā)展?jié)摿?。港口基礎(chǔ)設(shè)施、腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、發(fā)展?jié)摿@3個(gè)主成分從不同角度解釋并反映港口競(jìng)爭(zhēng)力。

2.2" " 自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力影響

為了確定自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，本文利用式（1）模型進(jìn)行實(shí)證分析，采用了雙固定效應(yīng)模型。表4顯示了相關(guān)回歸結(jié)果，腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的系數(shù)顯著為正，意味著自貿(mào)區(qū)政策對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)影響；港口基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為負(fù)，表明自貿(mào)區(qū)對(duì)港口基礎(chǔ)設(shè)施有顯著抑制影響；發(fā)展?jié)摿Ψ矫?，自貿(mào)區(qū)對(duì)其起到正向作用。

2.3" " 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用多期雙重差分法的前提條件是確定處理組和對(duì)照組在政策實(shí)施前有相同變化趨勢(shì)，鑒于此，本文借鑒王金濤等（2023）[5]做法，在式（1）模型基礎(chǔ)上構(gòu)建如下式（2）計(jì)量模型，檢驗(yàn)處理組和對(duì)照組在政策實(shí)施前是否滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

該式中：Befs、Cur、Aftm分別表示政策發(fā)生前s年、當(dāng)前年、政策發(fā)生后m年的年份與個(gè)體虛擬變量交互項(xiàng)，αbef_s、αcur、αaft_m分別表示交互項(xiàng)對(duì)應(yīng)的系數(shù)，vit表示個(gè)體和年份的交互固定效應(yīng)。借鑒黃永穎等（2022）[6]研究，本文選擇政策發(fā)生前一期作為基期。結(jié)果如圖1所示，各批次自貿(mào)區(qū)政策實(shí)施前，實(shí)施地和非實(shí)施地的港口基礎(chǔ)設(shè)施（f1）沒(méi)有顯著區(qū)別，腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平（f2）、發(fā)展?jié)摿Γ╢3）也是如此，即處理組和控制組滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)這一條件。

李衛(wèi)兵等（2019）[7]選擇調(diào)整樣本期作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方式，本文借鑒該方法，調(diào)整樣本期為2009—2018年，再次進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。結(jié)果表明，腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的系數(shù)顯著為正，港口基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為負(fù)，發(fā)展?jié)摿ο禂?shù)為正。該結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致，證實(shí)了樣本期的調(diào)整并未改變核心變量之間的相互關(guān)系。

2.4" " 基于城市規(guī)模的異質(zhì)性分析

從前文的檢驗(yàn)不難看出自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果，自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)水平呈正向促進(jìn)影響，但自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的效應(yīng)是否因城市規(guī)模產(chǎn)生一定差異有待進(jìn)一步驗(yàn)證。本文根據(jù)城市規(guī)模對(duì)所選取樣本進(jìn)行分類，并做回歸驗(yàn)證，基于第一財(cái)經(jīng)·新一線城市研究所發(fā)布的《2020城市商業(yè)魅力排行榜》，將樣本所在城市歸類為一線城市及新一線城市、其他城市。結(jié)果表明，對(duì)于一線城市及新一線城市，自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的影響回歸系數(shù)正向不顯著；反之，政策影響效果回歸系數(shù)顯著為正。

2.5" " 結(jié)果討論

自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單政策落地，政府逐年縮減負(fù)面清單條數(shù)，同時(shí)改革經(jīng)驗(yàn)及時(shí)向腹地推廣，吸引了更多外商投資。國(guó)際貿(mào)易單一窗口提高了出入境船舶及進(jìn)出口貨物通關(guān)效率，使運(yùn)輸過(guò)程、交易流程更加便捷、安全、高效，拉動(dòng)了地區(qū)貿(mào)易發(fā)展。

港口基礎(chǔ)設(shè)施如泊位數(shù)量、碼頭長(zhǎng)度等顯著減少，即港口設(shè)施投資減少，可能因自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新實(shí)踐存在不足所致。王淑君（2020）[8]指出，政府角色轉(zhuǎn)變過(guò)程中提出降低事前準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，但在自貿(mào)區(qū)剛起步階段，降低事前準(zhǔn)入門檻容易出現(xiàn)政府缺位問(wèn)題，如投資者權(quán)益保護(hù)不足、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不完備、市場(chǎng)秩序不健全等。同時(shí)，曹曉路等（2019）[9]提出我國(guó)自貿(mào)區(qū)在事中事后監(jiān)管流程、程序等方面缺失法律法規(guī)的配套制度。比如權(quán)益保護(hù)不足、監(jiān)督空間有限等問(wèn)題在一定程度上弱化了對(duì)企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施的吸引，且容易產(chǎn)生建設(shè)維護(hù)質(zhì)量問(wèn)題，可能導(dǎo)致港口基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量一定程度受到抑制。

非一線及新一線城市的自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用更顯著。自貿(mào)區(qū)政策為地區(qū)投資創(chuàng)造了符合國(guó)際慣例、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。小城市相比大城市擁有更少的經(jīng)濟(jì)便利性，相對(duì)不夠國(guó)際化，自貿(mào)區(qū)可以顯著彌補(bǔ)小城市的短板，為進(jìn)一步縮小大城市與小城市之間差距提供機(jī)遇。非一線及新一線城市應(yīng)繼續(xù)基于自身城市的比較優(yōu)勢(shì)，把握自貿(mào)區(qū)政策難得的機(jī)遇，借勢(shì)推動(dòng)本地區(qū)服務(wù)質(zhì)量和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，從而最大化地實(shí)現(xiàn)港口經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3" " 結(jié)" " 語(yǔ)

自貿(mào)區(qū)是國(guó)家推行的一項(xiàng)重要政策，本文采用2009—2020年20個(gè)港口的面板數(shù)據(jù)，使用主成分分析法以降維的思想確定港口競(jìng)爭(zhēng)力定義，并進(jìn)一步基于多期雙重差分法確定自貿(mào)區(qū)對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果，檢驗(yàn)了政策效應(yīng)的城市規(guī)模異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)，港口基礎(chǔ)設(shè)施、腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、發(fā)展?jié)摿梢越忉尣⒋砀劭诟?jìng)爭(zhēng)力；自貿(mào)區(qū)政策對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)影響，對(duì)港口基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量卻產(chǎn)生顯著抑制作用，對(duì)發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)生促進(jìn)作用；自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)存在城市規(guī)模異質(zhì)性，非一線及新一線城市的自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用更顯著。后續(xù)可以進(jìn)一步對(duì)更多批自貿(mào)區(qū)展開(kāi)研究，或?qū)Ρ炔煌再Q(mào)區(qū)影響，從而讓自貿(mào)區(qū)對(duì)港口效果的研究更科學(xué)、更完整。

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