趙唯佳 王玉鳳
龍年春節(jié)前,中國證監(jiān)會迎來新一任掌門人。
據(jù)新華社2月7日消息,中共中央決定,任命吳清同志為中國證券監(jiān)督管理委員會黨委書記,免去易會滿同志的中國證券監(jiān)督管理委員會黨委書記職務。國務院決定,任命吳清同志為中國證券監(jiān)督管理委員會主席,免去易會滿同志的中國證券監(jiān)督管理委員會主席職務。
證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu),現(xiàn)設主席1名,副主席4名,駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組組長1名。人事調(diào)整后的證監(jiān)會領(lǐng)導班子為:主席吳清,副主席李超、方星海、王建軍、陳華平,紀檢監(jiān)察組組長樊大志。
吳清是我國十任證監(jiān)會主席中,首位有著證監(jiān)系統(tǒng)履職經(jīng)歷的主席,此前歷任證監(jiān)會主席多來自央行或大型國有銀行。此番履新,吳清將從上海北上京城,身份也將從上海市委副書記、政法委書記轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊C監(jiān)會主席,躋身正部級。在他的工作簡歷中,機構(gòu)監(jiān)管、重視金融、風險處置的色彩濃重。
吳清,1965年4月生,漢族,安徽蒙城人,研究生,經(jīng)濟學博士,中共黨員。吳清在中央金融監(jiān)管部門任職多年,曾先后擔任證監(jiān)會機構(gòu)部副主任、主任,證券公司風險處置辦公室(下文簡稱“風險辦”)主任,基金部主任。
據(jù)《證券日報》此前報道,吳清處理證券公司風險時作風強硬。當時,吳清和證監(jiān)會風險辦的同事們一起處置了南方證券、閩發(fā)證券、“德隆系”券商等31家違規(guī)證券公司,其中,推動26家公司進入司法破產(chǎn)程序,其余5家以其他方式完成收口。
2009年,吳清曾在《中國證券》雜志撰文指出,金融監(jiān)管必須同時關(guān)注合規(guī)性和審慎性的問題,時刻防范和及時處置系統(tǒng)風險。他認為,金融監(jiān)管的基本目標無疑是保護客戶合法權(quán)益和維護金融系統(tǒng)安全,但在有效實現(xiàn)目標的方法上并無定規(guī)。
他表示,金融機構(gòu)的自我監(jiān)管和監(jiān)管意愿往往是靠不住的,因此“金融監(jiān)管不能留有縫隙”。美國雖然有復雜而高成本的監(jiān)管體系,但對場外交易市場(OTC)及對沖基金等方面卻疏于監(jiān)管。
此前,吳清也對“老鼠倉”問題公開表態(tài)。他曾對媒體表示,“老鼠倉行為是監(jiān)管部門最不能容忍的,發(fā)現(xiàn)一起就嚴厲打擊一起,絕不手軟?!睋?jù)報道,2009、2010年間,證監(jiān)會連續(xù)處理了多個有影響力的案件,吳清由此被稱為“嚴打主任”。
2010年,吳清作為66名參與央地交流鍛煉的正局級干部之一,從證監(jiān)系統(tǒng)“空降”上海,出任上海市虹口區(qū)委副書記,區(qū)政府副區(qū)長、代區(qū)長,次年1月任區(qū)長。吳清在虹口期間,曾提出虹口要重點突出金融服務行業(yè),走高端路線,打造財富管理高地。2013年10月18日,上海對沖基金園區(qū)在虹口區(qū)正式揭牌,這是國內(nèi)首個對沖基金集聚園區(qū)。
2016年5月,吳清回歸專業(yè)領(lǐng)域,擔任上海證券交易所理事長、黨委書記(副部長級)。他還在2017年9月當選世界交易所聯(lián)合會(WFE)董事會主席,這也是中國內(nèi)地交易所第一次在國際行業(yè)組織中擔任主要領(lǐng)導職務。
2017年12月,吳清調(diào)職上海市政府,任黨組成員,2018年1月任上海市副市長,之后兼任上海推進科技創(chuàng)新中心建設辦公室主任、上海市張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會主任。2019年9月,吳清躋身上海市委常委行列。
2021年底,吳清出任上海市常務副市長,2023年,他成為上海市委副書記、政法委書記,負責發(fā)展和改革(能源、物價)、應急管理、人口綜合管理、稅務、統(tǒng)計調(diào)查、國防動員、自貿(mào)試驗區(qū)及臨港新片區(qū)建設、長三角一體化發(fā)展、建議提案辦理、政務公開、城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型等工作。協(xié)助分管財政、審計工作。
在龍年春節(jié)到來之前,吳清再次回歸證監(jiān)系統(tǒng)。這一次的回歸格外引人矚目。吳清將以證監(jiān)會主席的身份,挑起重擔。
2024年以來,A股市場持續(xù)震蕩,表現(xiàn)不佳,證監(jiān)會屢次出手維護資本市場穩(wěn)定。2月4日至6日,證監(jiān)會更是動作頻頻,三天內(nèi)接連10次對外發(fā)聲,密度之高,頗為罕見。
2月4日,證監(jiān)會強調(diào),要積極會同有關(guān)方面以更大力度統(tǒng)籌抓好穩(wěn)定市場各項措施的落實落地,穩(wěn)預期、穩(wěn)信心,堅決防范市場異常波動。
當日,證監(jiān)會還表示,始終對欺詐發(fā)行行為予以全方位“零容忍”打擊,堅決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”,從源頭上保護投資者合法權(quán)益,要依法從嚴打擊欺詐發(fā)行、財務造假等信息披露違法行為。
2月5日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人就股票質(zhì)押有關(guān)情況答記者問,表示2018年以來,證監(jiān)會會同有關(guān)部門持續(xù)推進股票質(zhì)押風險化解,滬深兩市股票質(zhì)押整體風險明顯下降。從滬深兩市數(shù)據(jù)看,今年以來股票質(zhì)押違約強平金額合計為2740.32萬元,占市場日成交額的比重很小。
2月5日,證監(jiān)會披露近日召開了走訪上市公司工作推進會,并表示要盡快推進,講求實效,立足于解決制約上市公司高質(zhì)量發(fā)展所面臨的實際困難和問題,并以本次走訪為契機,進一步健全工作機制,增強工作合力,共同推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展和投資價值的提升。
2月5日,證監(jiān)會表示,嚴懲操縱市場惡意做空,切實維護市場穩(wěn)定運行,將保持“零容忍”高壓態(tài)勢,堅決重拳打擊,讓膽敢違法操縱、惡意做空者“傾家蕩產(chǎn)、牢底坐穿”。
2月5日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人就“兩融”融資業(yè)務有關(guān)情況答記者問,表示從實際平倉數(shù)據(jù)看,1月以來全市場累計平倉金額約9億元,占融資規(guī)模的萬分之6,且標的和投資者都高度分散,整體風險可控。
2月6日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人就中央?yún)R金公司增持公告答記者問,表示堅定支持中央?yún)R金公司持續(xù)加大增持規(guī)模和力度,將為其入市操作創(chuàng)造更加便利的條件和更加暢通的渠道。
2月6日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人就“兩融”融券業(yè)務有關(guān)情況答記者問,表示依法暫停新增證券公司轉(zhuǎn)融券規(guī)模,存量逐步了結(jié)。
2月6日,證監(jiān)會披露近日召開了推動上市公司提升投資價值專題座談會。會議強調(diào),上市公司要切實承擔提升自身投資價值的主體責任,主動提升投資者回報,積極維護市場穩(wěn)定,合力提振投資者信心。
2月6日,證監(jiān)會披露近日召開了支持上市公司并購重組座談會,表示下一步將科學統(tǒng)籌促發(fā)展與強監(jiān)管、防風險的關(guān)系,多措并舉活躍并購重組市場,支持優(yōu)秀典型案例落地見效。
在此背景下,吳清接任證監(jiān)會“一把手”,備受外界期待。
2月18日至19日,新春上班伊始,吳清即坐鎮(zhèn)組織召開系列座談會,就加強資本市場監(jiān)管、防范化解風險、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展,聽取各方面意見建議。座談會由吳清和證監(jiān)會領(lǐng)導班子成員分別主持。專家學者、中小投資者、上市公司、擬上市企業(yè)、證券基金經(jīng)營機構(gòu)、會計師律師事務所、私募機構(gòu)、外資機構(gòu)等方面代表參與座談。
2月20日,有媒體率先報道稱,“證監(jiān)會主席吳清于昨天下午率隊前往銀河證券北京金融街營業(yè)部,與十多名個人投資者代表進行了座談交流”。一位銀河證券工作人員表示,“昨天吳清來開座談會,我們內(nèi)部員工也都不知道,當時只接到‘未經(jīng)允許不能上五樓的通知,今天上午才知道是吳清去五樓了?!?/p>
對于參會人員,這位工作人員表示,“基本就我們(銀河證券)董事長、我們營業(yè)部總經(jīng)理,可能還有一些公司的領(lǐng)導,以及營業(yè)部的客戶。客戶名單我們都不清楚,選擇標準也不知道?!睂τ趨乔鍘ш犝{(diào)研的具體內(nèi)容,另一位工作人員表示,“傾聽他們的心聲,以及對市場的抱怨?!?/p>
證監(jiān)會新任主席坐鎮(zhèn)座談會,與市場主體直接面對面,這引起了投資者的高度關(guān)注。
據(jù)媒體之后的公開報道,在系列座談會上,與會代表聚焦當前市場關(guān)切的熱點問題,對制約資本市場長遠發(fā)展的體制機制和政策問題進行了深入研討,并提出了意見建議。
大家認為,資本市場健康發(fā)展直接關(guān)系億萬投資者的“錢袋子”,關(guān)系經(jīng)濟社會發(fā)展大局,必須嚴之又嚴抓監(jiān)管,匯聚合力強信心。建議嚴把IPO準入關(guān),加強上市公司全過程監(jiān)管,堅決出清不合格上市公司,從根本上提高上市公司質(zhì)量,增加投資回報。堅持以投資者為本的理念,規(guī)范各類交易行為,提升制度公平性。發(fā)展壯大專業(yè)投資力量,推動更多中長期資金入市。堅持市場化法治化方向,堅定不移深化資本市場改革,擴大制度型開放,夯實資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎。
與會代表表示,近期證監(jiān)會嚴肅查處了一批財務造假、內(nèi)幕交易案件,起到了很好的警示震懾效果,建議進一步加大對各類證券違法犯罪行為的懲治力度,形成更多有宣示效應的案例,切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,維護公開公平公正的市場秩序。
證監(jiān)會負責同志表示,資本市場涉及方方面面,越是在形勢復雜嚴峻的時候,越要廣開言路,集思廣益,凝聚共識。證監(jiān)會將認真對待來自各個方面的意見建議包括批評意見,經(jīng)過論證切實可行的馬上就辦,一時不具備條件的做好溝通解釋,及時回應市場關(guān)切,依靠各個方面的共同努力把資本市場建設好、發(fā)展好。
2月18日,駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組召集證監(jiān)會黨口部門召開專題會議。會議強調(diào),證監(jiān)會系統(tǒng)要正視自身建設和監(jiān)管工作中存在的差距和短板,堅守資本市場監(jiān)管的政治性人民性,全面從嚴監(jiān)管、從嚴管理,切實改進作風,強化執(zhí)行力建設,推動領(lǐng)導班子和干部隊伍真正在思想觀念和行動上來個大轉(zhuǎn)變,堅決維護市場穩(wěn)定,防控市場風險,為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強保證。
新春伊始,證監(jiān)會廣開言路舉辦的一系列座談會,全面傾聽市場各方的聲音,堅持問題導向,針對市場呼聲高、反映強烈的問題進行有針對性的改革部署,體現(xiàn)出證監(jiān)會維護市場穩(wěn)定的決心,也影響到資本市場的后續(xù)走勢。
前海開源基金首席經(jīng)濟學家楊德龍表示,現(xiàn)在我國資本市場有2億股民、6億基民,資本市場的健康發(fā)展關(guān)系到億萬投資者的錢袋子?!白C監(jiān)會新任主席吳清有很多年的證券和基金監(jiān)管經(jīng)驗,對資本市場運作和金融機構(gòu)運作都非常諳熟,對資本市場改革有更深刻的理解,其在上任之后召開多個座談會、積極傾聽市場各方的聲音,極大地提振了投資者的信心。”
從市場反應來看,一系列座談會召開之后,各方反應積極,滬深股市連續(xù)多日上漲。
楊德龍表示,在多重政策利好因素的推動之下,市場趨勢已經(jīng)逐步走向反轉(zhuǎn),從之前震蕩下行逐步走向震蕩上行,政策面的利好預計在節(jié)后依然會不斷地推出。從2024年全年來看,大盤有望呈現(xiàn)出前低后高的走勢,在兔年市場以下跌探底為主,龍年可能會在優(yōu)質(zhì)公司的估值修復之下出現(xiàn)震蕩回升,牛市的行情呼之欲出。
正如證監(jiān)會網(wǎng)站的標語,“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”,這是證券監(jiān)管部門的責任,也是新任主席吳清任內(nèi)的使命。