深交所的首位“女掌門”

方詩琪

在任職深交所黨委書記一個多月后，2月4日，南都灣財社記者查詢發(fā)現(xiàn)，深交所官網(wǎng)顯示，沙雁已就任深交所理事長一職，最新職位為深交所黨委書記、理事長。

2023年12月28日，深交所發(fā)布消息稱，中央組織部有關干部局負責同志出席深交所干部會議，宣布中央決定：沙雁同志任深交所黨委書記。

自2020年6月起，沙雁出任深交所黨委副書記、總經(jīng)理。沙雁接任深交所理事會理事長后，她也成為證監(jiān)系統(tǒng)首位“70后”副部級干部，也是深交所的首位女性“一把手”。

在深交所的發(fā)展歷程中，此前共有7位理事長，第一任理事長是王喜義，此后為羅顯榮、曾柯林、陳東征、吳利軍、王建軍、陳華平。

從業(yè)20多年的證監(jiān)系統(tǒng)“老將”

有關沙雁的履歷，深交所披露的并不多。據(jù)公開資料，沙雁1972年9月出生，黑龍江齊齊哈爾人，她本科畢業(yè)于陜西財經(jīng)學院（2000年并入西安交通大學）會計學專業(yè)，后獲得西安交通大學工商管理專業(yè)博士。

1993年，沙雁進入中國有色金屬工業(yè)總公司從事會計方面的工作。2000年，正式進入證監(jiān)會系統(tǒng)工作，先后在西安證管辦、陜西證監(jiān)局任職；2008年進入證監(jiān)會機構部。2013年5月起，先后任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管二部副主任，上市公司監(jiān)管部副主任，證券基金機構監(jiān)管部副主任、主任。

另據(jù)公開報道，沙雁做事雷厲風行，專業(yè)性高，且監(jiān)管經(jīng)驗豐富，在證監(jiān)系統(tǒng)有著很好的口碑。

2013年，沙雁進入證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部，正好碰上被稱為“史上最嚴”IPO財務大檢查的一年。

2012年11月至2013年12月，A股IPO迎來歷史上的第8次暫停。雖然監(jiān)管始終未有明確表態(tài)，但自2012年11月浙江世寶上市后，IPO實際停擺時間已長達一年多。據(jù)證監(jiān)會披露，截至2013年12月初，該年度共有284家IPO企業(yè)終止審查。

2017年至2020年6月，時任證券基金機構監(jiān)管部副主任、主任的沙雁，經(jīng)歷過券商分類監(jiān)管規(guī)定的兩次修訂。2018年，證監(jiān)會還接連發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》《證券公司股權管理規(guī)定》，引導證券公司合規(guī)有序發(fā)展。

見證深交所注冊制改革關鍵期

2020年6月至2023年12月，沙雁出任深交所黨委副書記、總經(jīng)理。這三年，正值深交所創(chuàng)業(yè)板試點注冊制及全面實行股票發(fā)行注冊制的關鍵期。

沙雁任職深交所的當月，深交所開啟了創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制。2021年4月，深交所主板與中小板合并正式實施。2022年12月，深交所與新加坡交易所ETF互聯(lián)互通正式落地。2023年2月，證監(jiān)會宣布全面實行股票發(fā)行注冊制相關制度規(guī)則，深交所同步發(fā)布實施了相關配套制度規(guī)則。

在注冊制改革下，交易所的“看門人”職責愈發(fā)重要。沙雁此番出任，將直面注冊制改革帶來的挑戰(zhàn)。

有業(yè)內(nèi)人士認為，自2019年開啟的金融改革因疫情三年有所擱置，注冊制實施了，但配套的退市制度卻未跟上，A股市場“只進不出”的歷史弊病并未得到有效解決。

去年全國兩會期間，沙雁以全國人大代表的身份參會。她提交了兩項針對金融市場改革的提案，分別是《關于修改基金法，為簡化REITs產(chǎn)品結構提供法律支持的議案》和《關于出臺背信罪司法解釋，強化對資金占用刑事追責的建議》。

2023年12月底，深交所發(fā)布2024新年致辭，當中首要提及新一年將堅定不移全面加強監(jiān)管，把從嚴監(jiān)管理念貫穿交易所監(jiān)管工作各環(huán)節(jié)，以強監(jiān)管嚴監(jiān)管彰顯公平正義、維護市場秩序、提振投資者信心。緊盯重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，嚴厲打擊財務造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

值得注意的是，沙雁履新后，2024年伊始，深交所對發(fā)行上市審核領域存在違法違規(guī)行為的垠藝生物、芯德科技、芯天下等5家公司開出罰單，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，以及12家中介機構共27名簽字人員受到監(jiān)管問責。

對此，深交所相關負責人表示，“深交所正在認真貫徹落實中央金融工作會議精神，著力從‘深和‘實兩方面推進注冊制改革，著力在全面強化監(jiān)管上下功夫，重點是壓嚴壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構的‘看門人責任，推動市場自身形成有力的約束機制”。